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30 de julio de 2015
ASOCIACIONES PÚBLICO-PRIVADAS
TERCERA REUNIÓN ORDINARIA DEL
SUBCOMITÉ DE NORMATIVIDAD
1. ANTECEDENTES.
2. PROYECTOS DE INVERSION EN
INFRAESTRUCTURA PRODUCTIVA CON
REGISTRO. DIFERIDO EN EL GASTO
PÚBLICO (PIDIREGAS).
3. PROYECTOS DE PRESTACIÓN DE
SERVICIOS (PPS).
- Principales Características y riesgos.
4. ESQUEMA DE CONCESIONES.
-Principales características del esquema de
concesiones.
5. ASOCIACIONES PÚBLICO-PRIVADAS (APPs).
-De los Contratos.
-Principales Modelos de APPs.
-Principales ventajas.
2
ÍNDICE
-Responsabilidades.
-Principales Modelos de APPs. (En
Infraestructura).
-Modelos de APPs. de Infraestructura en
operación.
-Legislación.
-De los recursos para proyectos APPs
-De la preparación de los proyectos de APPS.
-Proyectos de APPs. Publicados en la página de la
SHCP.
-Breve Semblanza de la Experiencia en América
Latina y el Caribe.
-Consideraciones finales.
-Glosario.
ANTECEDENTES
Históricamente existen diversos mecanismos de asociaciones público privadas, los más
importantes son:
* PROYECTO DE INVERSIÓN DE INFRAESTRUCTURA PRODUCTIVA CON REGISTRO DIFERIDO EN EL GASTO PÚBLICO.
En general estos contratos se han estructurado para el desarrollo de infraestructura y
prestación de servicios públicos en los que el sector privado participa en el desarrollo del
proyecto y provee el financiamiento de este mismo.
La provisión del servicio recae en la responsabilidad del sector público.
a) PIDIREGAS* b) PROYECTO DE PRESTACIÓN DE SERVICIOS (PPS)
c) ESQUEMAS DE CONCESIONES
d) ASOCIACIÓN PÚBLICA
PRIVADA (APP)
a) PROYECTO DE INVERSIÓN DE INFRAESTRUCTURA PRODUCTIVA CON
REGISTRO DIFERIDO EN EL GASTO PÚBLICO (PIDIREGAS)
Los PIDIREGAS constituyen el antecedente inmediato de las APPs, consisten en que la
ejecución de las obras de infraestructura productivas de largo plazo son encomendadas a
empresas del sector privado, quienes llevan a cabo las inversiones respectivas por cuenta
y orden de las entidades públicas y frecuentemente obtienen financiamiento con el cual se
cubre el costo de los proyectos durante el periodo de construcción.
La finalidad de los PIDIREGAS es atraer inversión privada y financiamiento a largo
plazo para el desarrollo de proyectos estratégicos a largo plazo, altamente rentables y con
instrumentos presupuestales flexibles que evitan recortes y atrasos de presupuesto.
El financiamiento y construcción de la infraestructura queda a cargo de las empresas
privadas a cambio de recibir un flujo de ingresos en el tiempo. Una vez que es concluida la
obra de infraestructura, la entidad pública renta el activo a la empresa por un periodo
establecido a efecto de cubrir los pagos pactados, una vez cubierto, se transfiere la propiedad a
la entidad pública.
Para llevar a cabo un proyecto de infraestructura mediante PIDIREGAS es necesario que los
recursos que genere por la venta de bienes o servicios sean suficientes para cubrir las
obligaciones financieras contraídas, en el Artículo 32 de la Ley Federal de Presupuesto y
Responsabilidad Hacendaria (LFPRH) se establecen las características de ésta figura y las
medidas referentes a los ingresos generados, obligaciones y mecanismos para atenuar las posibles
afectaciones a las finanzas públicas.
Las entidades públicas interesadas deberán presentar la solicitud de autorización a la SHCP,
así como cumplir con los siguientes requisitos:
LA JUSTIFICACIÓN Y ALINEACIÓN A PROGRAMAS SECTORIALES O INSTITUCIONALES
EL FLUJO DE RECURSOS QUE EL PROYECTO PUEDA GENERAR , PERIODICIDAD
LA CALENDARIZACIÓN DE LAS OBLIGACIONES DE PAGO
ANÁLISIS DE LAS ALTERNATIVAS DE FINANCIAMIENTO Y EVALUACION DE VENTAJAS
ANÁLISIS COSTO-BENEFICIO (RENTABILIDAD SOCIAL) REVISADO POR LA U. DE INVERSIÓN
b) PROYECTOS DE PRESTACIÓN DE SERVICIOS (PPS)
Los PPS es un contrato a largo plazo mediante el cual el inversionista asume la
responsabilidad del diseño, construcción, operación, mantenimiento y financiamiento de la
infraestructura necesaria para la prestación de los servicios complementarios a un servicio
público.
El esquema permite aumentar la cuantía de los recursos públicos y destinarlos a otras áreas
prioritarias de la economía, liberando recursos presupuestales y ofrecido rendimientos
competitivos a los inversionistas privados.
PRINCIPALES CARACTERISTICAS Y RIESGOS
ES UN CONTRATO A LARGO PLAZO ENTRE LA APF (ENTIDAD CONTRATANTE) Y LA EMPRESA PRIVADA (INVERSIONISTA PROVEEDOR)
EL GOBIERNO MANTIENE EL CONTROL Y RESPONSABILIDAD DE LA PRESTACIÓN DE LOS SERVICIOS PÚBLICOS
EL INVERSIONISTA PROVEEDOR PRESTA SUS SERVICIOS A LA ENTIDAD CONTRATANTE Y NO AL PÚBLICO
(NO PRIVATIZACIÓN)
INVERSIONISTA PROVEEDOR (DISEÑO, FINANCIAMIENTO, OPERACIÓN, CONSERVACIÓN Y MANTENIMIENTO)
LA ENTIDAD CONTRATANTE PAGA UNA CONTRAPRESTACIÓN DETERMINADA EN LA LICITACIÓN DE ADJUDICACIÓN
LOS RIESGOS RELACIONADOS CON EL PROYECTO SE DISTRIBUYEN Y EQUILIBRAN DE ACUERDO A LAS RESPONSABILIDADES
RIESGOS DEL INVERSIONISTA PROVEEDOR (DISEÑO, FINANCIAMIENTO, OPERACIÓN, CONSERVACIÓN, MANTENIMIENTO)
CONTRATO DE OBRA, NO DE SERVICIOS
RIESGOS DE LA ENTIDAD CONTRATANTE (SOLO LA OBLIGACIÓN DE PAGO POR LOS SERVICIOS EFECTIVAMENTE PRESTADOS)
c) ESQUEMA DE CONCESIONES
En este esquema, es necesaria la inversión conjunta de recursos públicos y
privados mediante mezclas de capital de riesgo privado, créditos bancarios y
recursos federales y estatales en proporciones determinadas con base en las
características de cada proyecto, lo que permite la obtención de una tasa de
rentabilidad aceptable, es un instrumento viable para el desarrollo de proyectos
carreteros con participación del sector privado.
PRINCIPALES CARACTERISTICAS DEL ESQUEMA DE CONCESIONES
Aplica a la construcción de nuevas autopistas de cuota.
Son otorgadas mediante licitación pública.
El plazo de concesión puede ser hasta por 30 años.
La licitación se otorga a quien oferte las mejores condiciones en cuanto a costo-beneficio
para el Gobierno Federal.
El Gobierno efectúa una aportación inicial cuando el beneficio social sea mayor a la
rentabilidad privada.
Este esquema permite la figura de concesión cofinanciada a efecto de elevar la rentabilidad
de proyectos poco atractivos para la Iniciativa Privada.
La concesionaria está obligada a contratar los seguros necesarios para cubrir todos los
eventos de caso fortuito o fuerza mayor.
d) ASOCIACIONES PÚBLICO PRIVADAS
1. DOS PARTES (SECTOR PÚBLICO
Y SECTOR PRIVADO)
2. APORTACIÓN DE ELEMENTOS
ÚTILES POR LAS PARTES
3. LA RELACIÓN CONTRACTUAL
4. DISTRIBUCIÓN DE RIESGOS
5. TEMPORALIDAD DE LARGO PLAZO
d) ASOCIACIONES PÚBLICO PRIVADAS (APPs)
Los Contratos de APPs permiten:
ESTABLECER EN UN MISMO INSTRUMENTO LOS DIVERSOS ELEMENTOS DE LA PRESTACIÓN DE UN SERVICIO, COMO LA CONSTRUCCIÓN, LA OPERACIÓN Y EL MANTENIMIENTO, OBLIGANDO A LAS PARTES A ESTABLECER UNA RELACIÓN A LARGO PLAZO.
UNA DISTRIBUCIÓN DEL RIESGO QUE CONLLEVA A QUE EN EL PROYECTO, LAS INVERSIONES, COSTO DE OPERACIÓN Y MANTENIMIENTO, RESPONSABILIDADES Y RIESGOS ASOCIADOS SE TRANSFIERAN TOTAL O PARCIALMENTE AL SECTOR PRIVADO POR UN TIEMPO DEFINIDO Y BAJO CONDICIONES Y BENEFICIOS MUTUOS.
LA CONSIDERACIÓN DE OTROS FACTORES AL MOMENTO DE LA ADJUDICACIÓN DEL CONTRATO, ENTRE ELLOS EL VALOR QUE REPRESENTA EL PROYECTO A LARGO PLAZO Y SU VALOR FRENTE A OTRAS FORMAS DE CONTRATACIÓN.
PERMITE LA INVERSIÓN PRIVADA PARA EL FINANCIAMIENTO DE PROYECTOS, VIENDO EL ESQUEMA COMO UNA ALTERNATIVA.
LOS PAGOS QUE SE EROGAN DEL PROYECTO SE RESTRINGEN AL DESARROLLO DE LA OBRA PARA POSTERIORMENTE ESTAR SUJETOS AL DESEMPEÑO DEL DESARROLLADOR.
PARTES DEL CONTRATO DE APPs
PARTES DEL CONTRATO
SECTOR PRIVADO
Sociedades de Propósito
Específico para el desarrollo del
proyecto
SECTOR PÚBLICO
APF y la Consejería Jurídica del
Ejecutivo Federal.
Entidades paraestatales de la
APF
Fideicomisos públicos no
paraestatales
Entidades con autonomía
constitucional
Entidades federativas,
municipios y sus entes públicos
PRINCIPALES MODELOS DE ASOCIACIONES PÚBLICO PRIVADAS
Diseño-Construcción (DC)
En este modelo el Gobierno se asocia con el sector privado para diseñar y construir
infraestructura de acuerdo a los requerimientos del Gobierno, después de concluir la
construcción, el Gobierno asume la responsabilidad de la operación y mantenimiento, este
esquema también es conocido como Construcción-Transferencia.
Diseño-Construcción-Mantenimiento (DCM)
Este modelo es similar al Diseño-Construcción, sin embargo el sector privado adicionalmente
mantiene la obra y el Gobierno es el responsable de la operación.
Diseño-Construcción-Operación (DCO)
El sector privado diseña y construye, una vez terminada la construcción el derecho de la nueva
obra se transfiere al sector público, mientras que el sector privado la opera durante un
tiempo determinado, también se le conoce como Construcción-Transferencia-Operación
(CTO).
PRINCIPALES VENTAJAS
• El Estado paga al desarrollador por la prestación de un servicio en beneficio de la
ciudadanía, conservando la responsabilidad sobre la prestación de dicho servicio.
• El estado no se desapega del interés en el servicio y la forma en que está siendo prestado.
• La relación entre el Estado y la entidad privada, es una relación de negocio que requiere la
prestación de un servicio para el pago de una contraprestación.
• Los derechos de la entidad privada no son permanentes, al momento de cumplirse el plazo
del contrato estos derechos regresan a la titularidad del Estado, sin la necesidad de llevar a
cabo algún proceso estatizador.
• El estado conserva la atribución de revertir los bienes durante la vida del contrato bajo
determinadas circunstancias.
• Se estima que el esquema puede reducir hasta un 30% el tiempo de ejecución de los
proyectos y un 15% los costos de construcción.
RESPONSABILIDADES
DESARROLLADOR SECTOR PÚBLICO
• Diseña el Proyecto • Establece los requisitos y la política pública
• Aporta el financiamiento • Paga tarifas por los servicios prestados
• Adquiere los inmuebles necesarios para el desarrollo del proyecto
• Puede otorgar concesiones
• Opera el proyecto con su personal • Lleva a cabo la supervisión
• Provee de los insumos necesarios
• Administra y da mantenimiento a los bienes
PRINCIPALES MODELOS DE APPs
(INFRAESTRUCTURA)
o Diseño-Construcción-Operación-Mantenimiento (DCOM).- Combina las responsabilidades de
los esquemas de la implementación Diseño-Construcción con las de Operación-Mantenimiento
por un periodo específico con el socio del sector privado, al final del periodo se transfiere al
sector público. A este esquema también se le conoce como Construcción-Operación-Transferencia
(COT).
o Construcción-Propiedad-Operación-Transferencia (CPOT).- En este el sector público
concede una franquicia a un asociado privado para financiar, diseñar, construir y operar la
infraestructura por un periodo especifico, al final de este periodo, se transfiere al sector público.
o Construcción-Propiedad-Operación (CPO).- El sector público concede al sector privado el
derecho de financiar, diseñar, construir, operar y mantener un proyecto de infraestructura, la
entidad privada retiene la propiedad del proyecto y no se le requiere que lo transfiera al gobierno.
o Diseño-Construcción-Financiamiento-Operación/Mantenimiento (DCFO, DCFM o
DCFO/M).- En este modelo el sector privado diseña, construye, financia, opera y/o mantiene un
proyecto de infraestructura bajo un arrendamiento a largo plazo, al final de este periodo, se
transfiere al sector público.
MODELOS DE APPs DE INFRAESTRUCTURA EN OPERACIÓN
CONTRATO DE SERVICIOS.- El gobierno se asocia con la entidad privada para proporcionar servicios que anteriormente solo ofrecía el sector público.
CONTRATOS DE INFRAESTRUCTURA.- La entidad privada es responsable de todos los aspectos de la operación y mantenimiento del proyecto bajo el contrato.
ARRENDAMIENTO.- El gobierno concede a la entidad privada el arrendamiento sobre el activo, ésta lo opera y mantiene de acuerdo al contrato.
CONCESIÓN.- El gobierno concede los derechos sobre la operación y mantenimiento del activo por un periodo largo de acuerdo a las necesidades. El sector público mantiene la propiedad sobre el activo y la entidad privada sobre las mejoras efectuadas durante la concesión.
DESINVERSIÓN.- El gobierno transfiere el activo, parcial o totalmente al sector privado, estableciendo ciertas condiciones para asegurar que se efectúe en las mejores condiciones para la ciudadanía.
MODELOS DE APPs DE INFRAESTRUCTURA EN OPERACIÓN
RESPONSABILIDAD PÚBLICA RESPONSABILIDAD PRIVADA
Diseño/ Construcción
Diseño/ Construcción/ Mantenimiento
Construcción/ Propiedad/ Operación/ Transferencia
Construcción/ Propiedad/ Operación
Diseño/ Construcción/ Operación
Diseño/ Construcción/ Operación/ Mantenimiento
Contrato de Servicios Concesión Desinversión
Contratos de Administración Arrendamiento
Nuevos Proyectos
Servicios e Instalaciones Existentes
LEGISLACIÓN
• El 16 de enero de 2012 se publicó en el Diario Oficial de la Federación la Ley de
Asociaciones Público Privadas.
• Dicha ley es aplicable para estados y municipios, sin embargo no tiene un carácter
de Ley General toda vez que solo se aplica cuando en un proyecto de
Asociaciones Público Privada haya de por medio recursos federales.
• En los casos en que los estados y municipios pretendan realizar proyectos de
Asociaciones Público Privadas, deberán atender su legislación local específica.
• Actualmente 23 de los 32 estados que conforman la República Mexicana cuentan
con legislación específica en materia de proyectos de Asociaciones Público
Privadas, de Prestación de Servicios o de Inversión a Largo Plazo.
• El 5 de noviembre de 2012 se publicó en el Diario Oficial de la Federación el
Reglamento de la Ley de Asociaciones Público Privadas en cumplimiento al
Artículo Tercero Transitorio de la Ley de Asociaciones Público Privadas de fecha
16 de enero de 2012.
LEGISLACIÓN
• El 22 de noviembre de 2012 se publicó en el Diario Oficial de la Federación los
“LINEAMIENTOS que establecen las disposiciones para determinar la
rentabilidad social, así como la conveniencia de llevar a cabo un proyecto
mediante un esquema de asociación público-privada”, en cumplimiento a lo
dispuesto en los artículos 14, fracciones VI y IX, y 17 y Tercero Transitorio de la
Ley de Asociaciones Público Privadas, así como 26, 29 y 31 de su Reglamento, 45
del Reglamento de la Ley Federal de Presupuesto y Responsabilidad Hacendaria.
• El 31 de octubre de 2014 se publicó en el Diario Oficial de la Federación el
“DECRETO por el que se reforman, adicionan y derogan diversas disposiciones
del Reglamento de la Ley de Asociaciones Público Privadas”.
LEGISLACIÓN
LEY FEDERAL DE PRESUPUESTO Y RESPONSABILIDAD HACENDARIA TEXTO VIGENTE
Última reforma publicada DOF 11-08-2014
22
Artículo 32.- En el proyecto de Presupuesto de Egresos se deberán prever, en un capítulo específico, los
compromisos plurianuales de gasto que se autoricen en los términos del artículo 50 de esta Ley, los cuales se
deriven de contratos de obra pública, adquisiciones, arrendamientos y servicios.
En los proyectos de infraestructura productiva de largo plazo incluidos en programas prioritarios a los que se
refiere el párrafo tercero del artículo 18 de la Ley General de Deuda Pública, se considerará preferente
respecto de nuevos financiamientos, para ser incluido en los Presupuestos de Egresos de los años
posteriores hasta la total terminación de los pagos relativos, con el objeto de que las entidades adquieran en
propiedad bienes de infraestructura productivos.
Los proyectos a que se refiere el párrafo anterior deberán cubrir los requisitos que, en los términos del Reglamento,
establezca la Secretaría en materia de inversión. Dichos proyectos pueden ser considerados:
I. Inversión directa, tratándose de proyectos en los que, por la naturaleza de los contratos, las entidades asumen
una obligación de adquirir activos productivos construidos a su satisfacción, y
II. Inversión condicionada, tratándose de proyectos en los que la adquisición de bienes no es el objeto principal del
contrato.
La adquisición de los bienes productivos a que se refiere esta fracción tendrá el tratamiento de proyecto de
infraestructura productiva de largo plazo, conforme a la fracción I de este artículo, sólo en el caso de que dichos bienes
estén en condiciones de generar los ingresos que permitan cumplir con las obligaciones pactadas y los gastos
asociados.
DE LOS RECURSOS PARA
PROYECTOS APPs.
LEY FEDERAL DE PRESUPUESTO Y RESPONSABILIDAD HACENDARIA TEXTO VIGENTE
Última reforma publicada DOF 11-08-2014
23
…Los ingresos que genere cada proyecto de infraestructura productiva de largo plazo, durante la
vigencia de su financiamiento, sólo podrán destinarse al pago de las obligaciones fiscales atribuibles
al propio proyecto, las de inversión física y costo financiero del mismo, así como de todos sus
gastos de operación y mantenimiento y demás gastos asociados, de conformidad con lo dispuesto en el
artículo 18 de la Ley General de Deuda Pública. Los remanentes serán destinados a programas y
proyectos de inversión de las propias entidades, distintos a proyectos de infraestructura productiva de largo
plazo o al gasto asociado de éstos.
En coordinación con la Secretaría, las entidades que lleven a cabo proyectos de infraestructura
productiva de largo plazo deberán establecer mecanismos para atenuar el efecto sobre las finanzas
públicas derivado de los incrementos previstos en los pagos de amortizaciones e intereses en ejercicios
fiscales subsecuentes, correspondientes a financiamientos derivados de dichos proyectos. Petróleos
Mexicanos no podrá realizar los proyectos de infraestructura productiva de largo plazo a que se refieren este
artículo y el 18, tercer párrafo, de la Ley General de Deuda Pública.
En el proyecto de Presupuesto de Egresos se deberán prever, en un apartado específico, las
erogaciones plurianuales para proyectos de inversión en infraestructura en términos del artículo 74,
fracción IV, de la Constitución Política de los Estados Unidos Mexicanos hasta por el monto que, como
porcentaje del gasto total en inversión del Presupuesto de Egresos, proponga el Ejecutivo Federal tomando
en consideración los criterios generales de política económica para el año en cuestión y las erogaciones
plurianuales aprobadas en ejercicios anteriores; en dicho apartado podrán incluirse los proyectos de
infraestructura a que se refiere el párrafo segundo de este artículo. En todo caso, las asignaciones de
recursos de los ejercicios fiscales subsecuentes a la aprobación de dichas erogaciones deberán incluirse en
el Presupuesto de Egresos.
DE LOS RECURSOS PARA
PROYECTOS APPs.
LEY FEDERAL DE PRESUPUESTO Y RESPONSABILIDAD HACENDARIA TEXTO VIGENTE
Última reforma publicada DOF 11-08-2014
24
Artículo 50.- Los ejecutores de gasto podrán celebrar contratos plurianuales de obras públicas, adquisiciones,
y arrendamientos o servicios durante el ejercicio fiscal siempre que:
I. Justifiquen que el proyecto representa ventajas económicas;
II. Justifiquen el plazo de la contratación;
III. Identifiquen el gasto corriente o de inversión correspondiente; y
IV. Desglosen el gasto a precios del año tanto para el ejercicio fiscal correspondiente, como para los subsecuentes.
Las dependencias requerirán la autorización presupuestaria de la SHCP.
Las dependencias y entidades deberán informar a la Función Pública sobre la celebración de los contratos a que se
refiere este artículo, dentro de los 30 días posteriores a su formalización.
En el caso de proyectos para prestación de servicios, las dependencias y entidades deberán sujetarse al
procedimiento de autorización y demás disposiciones aplicables que emitan, en el ámbito de sus respectivas
competencias, la SHCP y la Función Pública.
Los Poderes Legislativo y Judicial y los entes autónomos, podrán autorizar la celebración de contratos plurianuales
siempre y cuando cumplan lo dispuesto en este artículo y emitan normas generales y para su justificación y
autorización.
Los ejecutores de gasto deberán incluir un reporte sobre el monto total erogado durante el periodo, así como incluir las
previsiones correspondientes en sus anteproyectos de presupuesto para el siguiente ejercicio fiscal, en los términos de
los artículos 32 y 41, fracción II, inciso g), de esta Ley.
DE LOS RECURSOS PARA
PROYECTOS APPs.
LEY FEDERAL DE PRESUPUESTO Y RESPONSABILIDAD HACENDARIA
25
Artículo 41.- El proyecto de Presupuesto de Egresos contendrá:
II. El proyecto de Decreto, los anexos y tomos, los cuales incluirán:
g) Un capítulo específico que incorpore las previsiones de gasto que correspondan a los compromisos plurianuales;
LEY GENERAL DE DEUDA PÚBLICA
TEXTO VIGENTE
Última reforma publicada DOF 11-08-2014
ARTICULO 18.- Los proyectos a cargo de las dependencias del Gobierno Federal que requieran
financiamientos para su realización, deberán producir los recursos suficientes para su amortización y las
obligaciones que se asuman..
Tratándose de obligaciones derivadas de financiamientos de proyectos de infraestructura productiva de largo
plazo, referidos a actividades prioritarias y mediante los cuales las entidades adquieran bienes o servicios bajo
cualquier modalidad, sólo se considerará, para efectos de la presente Ley, como pasivo directo, a los montos
de financiamiento a pagar durante el ejercicio anual corriente y el ejercicio siguiente y el resto del
financiamiento se considerará como pasivo contingente hasta el pago total del mismo.
DE LOS RECURSOS PARA
PROYECTOS APPs.
DE LA PREPARACIÓN DE LOS PROYECTOS DE APPS
26
La Ley de Asociaciones Público Privadas (LAPP) en su artículo décimo tercero
establece que para realizar los proyectos APP se requiere:
I. CONTRATO A LARGO PLAZO ENTRE LAS PARTES ESTABLECIENDO DERECHOS Y OBLIGACIONES
II. EL OTORGAMIENTO DE LOS PERMISOS, CONCESIONES O AUTORIZACIONES PARA LA EXPLOTACIÓN DE LOS BIENES PÚBLICOS
III. EN PROYECTOS DE INNOVACIÓN Y DESARROLLO TECNOLÓGICO, AUTORIZACIÓN DEL FORO CONSULTIVO CIENTÍFICO y TECNOLÓGICO
27
Por su parte, el artículo 14 de la LAPP establece que para determinar la
viabilidad del proyecto la entidad o dependencia interesada deberá contar con
un análisis integran del proyecto.
La información del análisis deberá ser publicada en internet y ser presentada a
la Cámara de Diputados.
Al efecto la SHCP coordinará y publicará los registros para efectos
estadísticos, relativo a los proyectos de APPs. Información que será de
carácter público.
La SHCP al presentar el proyecto de Presupuesto de Egresos de la
Federación deberá incluir una evaluación del impacto de los proyectos de
APPS en las finanzas públicas, en términos de los artículos 24 de la LAPP y 41
de la Ley Federal de Presupuesto y Responsabilidad Hacendaria.
DE LA PREPARACIÓN DE LOS PROYECTOS DE APPS
28
Para determinar la viabilidad del proyecto la entidad o dependencia interesada
deberá contar:
AR
T. 1
4
I. Descripción del proyecto y viabilidad técnica
II. Inmuebles, bienes y derechos para el proyecto
III. Las autorizaciones necesarias
IV. Viabilidad jurídica
V. Impacto ambiental, viabilidad de autoridades
VI. Rentabilidad social
VII. Estimaciones de inversión y aportaciones del gobierno y de particulares
VIII. Viabilidad económica y financiera
IX. Análisis de alternativas para determinar la conveniencia
DE LA PREPARACIÓN DE LOS PROYECTOS DE APPS
RAMO 51. ISSSTE:
- Construcción y Operación del nuevo Hospital General “Dr. Gonzalo Castañeda”.
29
PROYECTOS DE APPs. PUBLICADOS EN LA PÁGINA DE LA SHCP
Fuente: http://obras.issste.gob.mx/sigeplan/proyecto?id=14
RAMO 51. ISSSTE:
- Construcción y Operación del nuevo Hospital General “Dr. Gonzalo Castañeda”.
30
Fuente: http://obras.issste.gob.mx/sigeplan/proyecto?id=14
ASPECTOS GENERALES:
• Hospital de segundo nivel que pertenece a la Delegación Norte del ISSSTE y se
encuentra ubicado en un predio propio del Instituto.
• se encuentra inmerso en la zona de la Unidad Nonoalco Tlatelolco, a 2 calles de la
Plaza de las Tres Culturas.
• El predio cuenta con una superficie de 3,374 metros cuadrados, con una geometría
rectangular de 43.14 m de frente por 76.53 m de largo.
• se prevé una clasificación de uso de suelo (zonificación) H/8/40/Z; es decir, el uso
permitido en el Inmueble es Habitacional.
• cuenta con una superficie construida de 13,474 metros cuadrados. Se distribuye en
3 cuerpos principales: Torre “A”, de 7 niveles (Gobierno y Hospitalización); Torre “B”,
de 5 niveles, Urgencias, Auxiliares de Diagnóstico, Consulta Externa, Tocología y
Enseñanza; y Cuerpo “C”, que corresponde a Mantenimiento y Conservación.
• En la actualidad, el inmueble presenta daños estructurales, el HG Dr. Gonzalo
Castañeda dejó de prestar servicios en el 2012.
• El Proyecto Ejecutivo plantea demoler el Hospital existente, para construir y equipar
un nuevo Hospital en el mismo predio.
RAMO 51. ISSSTE:
- Construcción y Operación de una nueva Clínica Hospital, Mérida, Yucatán
(ubicación: Anillo Periférico Lic. Manuel Berzunza y Calle 2, Col. Tutula, Mérida,
Yuc.)
31
Fuente: http://www.hacienda.gob.mx/EGRESOS/ppi/ProyectosAPP/I_descr_merida.pdf
PROYECTOS DE APPs. PUBLICADOS EN LA PÁGINA DE LA SHCP
RAMO 51. ISSSTE:
- Construcción y Operación de una nueva Clínica Hospital, Mérida, Yucatán
32
Fuente: http://www.hacienda.gob.mx/EGRESOS/ppi/ProyectosAPP/I_descr_merida.pdf
ASPECTOS GENERALES:
• Ubicación del predio: Anillo Periférico Lic. Manuel Berzunza y Calle 2, Col. Tutula,
Mérida, Yuc.).
• La futura Nueva Clínica Hospital será una unidad de atención médica para apoyo
hospitalario y en consulta externa de las 4 especialidades básicas: Pediatría,
Gineco-Obstetricia, Medicina Interna y Cirugía General.
• La nueva Clínica Hospital en Mérida contará con 18 consultorios, 3 quirófanos, 66
camas censables, 15 camas en urgencias y 25 en la zona ambulatoria.
• El proyecto se desarrollará en una superficie de 25,000 m2, el cual contará con
10,485 m2 de construcciones desarrolladas en dos niveles.
• Para la ejecución de la Fase Constructiva debe observarse y cumplir la normatividad
aplicable y vigente al diseño y construcción de establecimientos hospitalarios, en los
tres ámbitos del gobierno: federal, estatal y municipal.
• El Proyecto se encuentra alineado con el PNI, PND y Programa Sectorial de Salud.
• El objetivo del Proyecto es garantizar la prestación de servicios de segundo nivel en
el Estado de Yucatán.
BREVE SEMBLANZA DE LA EXPERIENCIA EN AMERICA LATINA Y EL
CARIBE
33
El entorno general para las APP en América Latina ha mejorado desde 2012.
Guatemala, Honduras y Uruguay han consolidado e iniciado operaciones en
agencias de APP de reciente creación.
Paraguay y Jamaica han introducido y comenzado a implementar nuevas
unidades especializadas en APP en sus cuerpos regulatorios.
Según el BID, América Latina y el Caribe necesita invertir aproximadamente
5% del PIB. Similares estimaciones de la CEPAL colocan la necesidad de
inversiones en 6.2% de su PIB por año hasta el 2020 para cubrir la demanda
de infraestructura.
Brasil espera invertir cerca de US$900.000 millones y México ha
comprometido US$300.000 millones a lo largo de los próximos tres años.
Fuente: Evaluando el entorno para las asociaciones público privadas en América Latina y el Caribe, The Economist, Infrascopio 2014, BID-
FOMIN. p.6
34
En Brasil, el número de APP locales supera por mucho al de las federales,
cubriendo 85% del total.
El ciclo político de corto plazo en México ha sido un factor limitante.
Se espera que Chile, Colombia y Perú incrementen la actividad local en los
próximos años.
Chile continúa a la cabeza de América Latina y el Caribe en predisposición y
capacidad para las APP (El sistema financiero del país es el de mayor
profundidad y más sofisticado en la región debido entre otros a su amplia base
de inversores).
Brasil, que está en segundo lugar, muestra una amplia experiencia con APP
tanto a nivel nacional como local.
Perú ha aumentado el número de proyectos recientemente desarrollados (17
desde mediados del 2012).
BREVE SEMBLANZA DE LA EXPERIENCIA EN AMERICA LATINA Y EL
CARIBE
Fuente: Evaluando el entorno para las asociaciones público privadas en América Latina y el Caribe, The Economist, Infrascopio 2014, BID-
FOMIN. p. 6, 10 y 11
35
Jamaica y Paraguay mejoraron sus entornos tanto regulatorios como
institucionales, el primero al mejorar su clima de inversiones, en el segundo
una nueva ley emitida en 2013 permitió establecer reglas e instituciones para
regularlas.
Por su parte El Salvador ha creado un entorno propicio para las APP, pero el
sector privado sigue inseguro acerca de cuánto tiempo habrá de durar el apoyo
político para las APP.
Mejoras en los marcos regulatorios y en el desarrollo de la capacidad
institucional han contribuido a potenciar los procesos de selección
de proyectos.
En México ha habido menos actividad “subnacional” en el espacio de las APP.
La experiencia “subnacional” mexicana muestra que hay desafíos similares a
los que existen en Brasil, tales como capacidad administrativa, marco legal y
regulatorio, diseño de contratos, cuestiones financieras y voluntad política.
BREVE SEMBLANZA DE LA EXPERIENCIA EN AMERICA LATINA Y EL
CARIBE
Fuente: Evaluando el entorno para las asociaciones público privadas en América Latina y el Caribe, The Economist, Infrascopio 2014, BID-
FOMIN. p. 11 y 16
36
La Ley de Asociaciones Público-Privadas de México publicada en enero del
2012, brindó un marco más amplio, propicio para las APP en todos los niveles
de gobierno, allanó el camino para las APPs en nuevos sectores, tales como
proyectos carcelarios, rutas, puentes, universidades, etc.
A nivel nacional, la
estabilidad
macroeconómica,
baja inflación, cómoda
posición de reservas de
divisas, régimen flexible
de tipo de cambio y
tasas de deuda
pública/PIB manejables,
ayudan en México a
contener los riesgos
económicos para los
inversionistas.
BREVE SEMBLANZA DE LA EXPERIENCIA EN AMERICA LATINA Y EL
CARIBE
37
Mientras que en Brasil ha habido una mayor actividad en APP “subnacionales”
que en México, la experiencia en estos dos países indica que comparten
similares desafíos.
En México, muchos expertos en APP ven considerables oportunidades, dada
la demanda de mayor infraestructura social y física. Sin embargo, es necesaria
más voluntad política en especial una mayor y más activa participación del
gobierno federal, particularmente en términos de proveer garantías financieras,
ya que los estados están preocupados por los pasivos de más largo plazo que
implican las APPs.
Finalmente la legislación normativa podría ser más clara en lo que respecta a
los detalles concretos del contrato de proyecto. En forma más general, un
fortalecimiento del marco institucional, técnico, legal y organizativo facilitaría el
entorno para las APP.
BREVE SEMBLANZA DE LA EXPERIENCIA EN AMERICA LATINA Y EL
CARIBE
Fuente: Evaluando el entorno para las asociaciones público privadas en América Latina y el Caribe, The Economist, Infrascopio 2014, BID-
FOMIN. p. 16 -18
CONSIDERACIONES FINALES
OBJETIVAS SUBJETIVAS
Mejoran la relación calidad-precio. Las APPs comprometen a gobiernos y autoridades
públicas a realizar pagos durante un largo periodo de
tiempo.
La entrega de servicios que de otro modo no se
suministrarían.
Compromisos irrenunciables pueden llevar al
deterioro en el nivel de gasto en servicios públicos.
Los riesgos se transfieren al sector privado. Las APPs pueden constituir una forma de ocultar el
endeudamiento público.
Las APPs mejoran la calidad de los servicios y
pueden ofrecer una entrega más rápida de los
proyectos.
Son mayores los costos de las APPs que el esquema
tradicional.
Las asociaciones público-privadas reducen el gasto
público.
Las APPs son una forma de avanzar en el proceso de
privatizaciones y convierte la deuda pública en gasto
corriente.
El atractivo primordial de las APPs para los
gobiernos es que la financiación puede contabilizarse
como un endeudamiento “privado” por parte de las
empresas y, por tanto, no aparece como un
endeudamiento extra por parte de los gobiernos.
GLOSARIO
Concursante Las personas que participan en un concurso para adjudicar una APPs (Art. 12, fracción VI de la LAPPs).
Desarrollador La sociedad mercantil mexicana que tienen como fin el desarrollar un determinado proyecto de APPs y con quien se celebra el contrato respectivo (Art. 12, fracción IX de la LAPPs).
Promotor Persona que promueve ante una instancia del sector público el proyecto de APPs. (Art. 12, fracción XV de la LAPPs).
Plazo La regla general. No mayor a 40 años (contando sus prorrogas) y no menor a tres años. (Artículos 87, fracción II, 98 de la LAPPs y 2 de su Reglamento).
Adjudicación Por regla general mediante concurso nacional o internacional (hay la posibilidad de invitación restringida o adjudicación directa). (Art. 41 y 64, 65 y 66 de la LAPPs y 58 de su Reglamento).
Propuesta de particulares
Los particulares pueden presentar propuestas de proyectos de APPs sin necesidad de convocatoria, mismas que será analizada su viabilidad por las dependencias o entidades. (Art. 26, de la LAPPs).
Propuesta de particulares
viables
Si la dependencia o entidad considera viable el proyecto, podrá convocar a concurso público para la adjudicación en cuyo caso: El promotor tendrá derecho a un premio en la evaluación de su oferta (esto establecido
en las bases). Si solo concursa el promotor podrá adjudicársele el contrato. A cargo del ganador del concurso, deberá reembolsarse al promotor los gastos incurridos
en el estudio realizado (Art. 31, fracción V de la LAPPs y 68 fracción III inciso “c” de su Reglamento).
Bienes
Pueden adquirirlos los entes públicos, los particulares o ambos. La adquisición será mediante negociación o expropiación .
Para la adquisición por cualquiera de estas vías se requiere de avalúo practicado por el INDAABIN, Instituciones de Crédito Autorizadas, corredores públicos o profesionistas con posgrado en valuación.
El avalúo debe contener la plusvalía futura, su vigencia es de 1 año. Valor no menor al valor fiscal.
Si los bienes tienen un gravamen real, la expropiación se realiza ante el propietario y el titular del gravamen, la indemnización se hará por separado.
El procedimiento de expropiación será el mismo tanto para el régimen de propiedad privada, comunal o ejidal de los inmuebles, bienes y derechos expropiados. (Art. 68 y 69, de la LAPPs, 93 y 94 de su Reglamento)
GLOSARIO
Afectación de derechos
Los derechos podrán cederse, darse en garantía o afectarse en los términos del contrato, previa autorización del ente público contratante.
Bajo las concesiones, permisos o autorizaciones podrán cederse, darse en garantía o afectarse.
Los bienes incorporados a la infraestructura podrán ser enajenados, gravados o afectados, previa autorización del ente público contratante.
Los titulares de las garantías o afectaciones solo tendrán derecho sobre los flujos generados por el proyecto, después de deducir gastos y gravámenes fiscales. (Art. 110, de la LAPPs y 112 de su Reglamento).
Condiciones financieras de los
contratos APPs
Se deberá establecer en ellos: El régimen financiero del proyecto. Las contraprestaciones a favor del desarrollador. Los términos para la trasferencia temporal del control al desarrollador y/o a sus
acreedores en caso de incumplimiento previa autorización. El régimen de distribución de riesgos. Los términos del reembolso en caso de ser procedente, al desarrollador de la
inversión. Régimen de penas convencionales y sanciones por incumplimiento de las partes. (Art.
92 de la LAPPs, 44 y 107 de su Reglamento).
GLOSARIO
Requerimientos de viabilidad
La entidad o dependencia contratante deberá obtener reportes favorables de viabilidad jurídica y económica, rentabilidad social y conveniencia del esquema. (Art. 14 de la LAPPs).
Presupuestación
Los proyectos a realizar o que estén en proceso y que se pretendan incorporar al esquema de la LAAPs serán analizados y autorizados por la Comisión Intersecretarial de Gasto Público, Financiamiento y Desincorporación, a fin de determinar la prelación y su inclusión en un capítulo específico del proyecto de Presupuesto de Egresos de común acuerdo a lo dispuesto en el artículo 34 de la Ley Federal de Presupuesto y Responsabilidad Hacendaria (art. 24 LAPPs y 34 de su Reglamento).
Transparencia
La SFP debe incluir en su sistema electrónico de información gubernamental una sección relativa a los proyectos de APPs, los datos para identificarlos, el registro único de desarrolladores, desarrolladores sancionados, convocatorias y licitaciones, actas de aclaración, apertura de proposiciones y fallo y resoluciones de inconformidad. (Arts. 11 LAAPs y 12, 13, 14, 15 de su Reglamento).
GLOSARIO
Testigo social
Cualquier persona podrá acudir a los actos de concurso en calidad de observador en proyectos de un monto igual o mayor a 4 millones de UDIS. La SFP lo designa (Art. 43 LAPPs y Subsección primera de la sección segunda del Capítulo Cuarto del Reglamento de la LAPPs, artículos 61 al 65)
Supervisión La SFP supervisa la preparación, inicio y adjudicación de los proyectos, no así de la supervisión técnica ni autorizaciones relacionadas. (Art. 125 de la LAPPs)
Solución de controversias
En caso de divergencias técnicas o económicas se estima una negociación de buena fe y en su caso, resolución por un comité de tres expertos en la materia, se puede convenir un proceso arbitral de estricto derecho para dirimir controversias derivadas del cumplimiento del contrato en términos del título cuarto del Código de Comercio. (Art. 134 de la LAPPs)
Contratos anteriores
Los proyectos equiparables a las APPs iniciadas o en proceso de contratación, ejecución o desarrollo continuarán rigiéndose conforme a las disposiciones vigentes con anterioridad a la LAPPs., los proyectos que estén en preparación se sujetarán a la LAPPs; sin embargo los proyectos vigentes que quieran transformarse en APPs, podrán hacerlo siempre y cuando cumplan los requisitos previstos por la LAPPs. (Transitorio segundo de la LAAPS y Transitorio Quinto del Reglamento de la LAPPs.)
GLOSARIO
Causa de Utilidad Pública
Además de las previstas en la Ley de Expropiación, en la Ley Agraria y en otras disposiciones aplicables, la adquisición de inmuebles, bienes y derechos necesarios para la realización de un proyecto de asociación público-privada (Art. 76 de la LAAPs) Para acreditarla, basta que se acredite la factibilidad técnica y rentabilidad social del proyecto. La dependencia responsable procederá a realizar la declaratoria de utilidad pública. La Declaratoria de publicará en el DOF.
Expropiación
Solo procederá después de emitida la correspondiente Declaratoria de Utilidad Pública, la dependencia responsable será la encargada de tramitar el expediente. Si se trata de bienes sujetos al régimen ejidal, tramita la SEDATU. El ejecutivo llevará a cabo la expropiación mediante Decreto publicado en el DOF, el importe de la indemnización será mediante avalúo y la ocupación del inmueble podrá ser directamente al desarrollador (Arts. 80 y 81 LAPPs). La adquisición mediante expropiación no requiere de escritura pública; si en 5 años no se procede al desarrollo del proyecto, los afectados podrán solicitar a la autoridad la reversión y el pago de daños y perjuicios (arts. 85 y 86 LAPPs),
GLOSARIO
MUCHAS GRACIAS
POR SU ATENCIÓN
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