BANCO DE LA NACION

INDICE1.DATOS GENERALES12.SECTOR13.ACTIVIDAD ECONMICA14.VISIN15.MISIN16.VALORES ORGANIZACIONALES27.CDIGO DE TICA3DE LOS DEBERES:4DE LAS PROHIBICIONES:6DE LOS DERECHOS:7DISPOSICIONES FINALES:88.ORGANIGRAMA DE LA ORGANIZACIN99.ORGANIGRAMA DE RECURSOS HUMANOS1010.PLAN ESTRATEGICO INSTITUCIONAL BANCO DE LA NACIN 2013 - 201711PLAN ESTRATGICO INSTITUCIONAL 2013- 201722OBJETIVOS ESTRATGICOS GENERALES Y ESPECFICOS24El cuadro a continuacin muestra a estructura de Objetivos Estratgicos Generales y Especficos del Banco de la Nacin.2411.242411.MANUAL DE ORGANIZACIN Y FUNCIONES DEL BANCO DE LA NACION25MANUAL DE FUNCIONES25IMPORTANCIA2512.REGLAMENTO DE ORGANIZACIN Y FUNCIONES96GENERALIDADES961.CONTENIDO962.AMBITO DE ACCION963.DOMICILIO964.TIEMPO DE FUNCIONAMIENTO965.BASE LEGAL96NATURALEZA, MISIN, FUNCIONES Y ORGANIZACIN971.NATURALEZA972.MISION973.FUNCIONES974.ORGANIZACIN994.1RGANOS DE DIRECCIN994.3.RGANOS DE APOYO99CAPITULO II1061.ORGANO DE CONTROL INSTITUCIONAL1062.DEPARTAMENTO OFICIALA DE CUMPLIMIENTO108CAPITULO III1101.DIVISIN IMAGEN CORPORATIVA1102.DEPARTAMENTO DE RIESGOS1123.DEPARTAMENTO DE LOGSTICA1134.DEPARTAMENTO DE RECURSOS HUMANOS1155.DEPARTAMENTO DE INFORMTICA1176.DEPARTAMENTO DE CONTABILIDAD1197.DEPARTAMENTO DE FINANZAS121CAPITULO IV123MISIN Y FUNCIONES GENERALES DE LOS RGANOS DE ASESORA1231.DEPARTAMENTO DE SECRETARIA GENERAL1232.DEPARTAMENTO DE ASESORA JURDICA1243.DEPARTAMENTO DE PLANEAMIENTO Y DESARROLLO127CAPITULO V129MISIN Y FUNCIONES GENERALES DE LOS RGANOS DE LNEA1291.DEPARTAMENTO DE NEGOCIOS1292.DEPARTAMENTO DE OPERACIONES1313.DEPARTAMENTO RED DE AGENCIAS1344.DIVISIN FIDEICOMISOS137DISPOSICIONES COMPLEMENTARIAS138DISPOSICIONES FINALES13813.REGLAMENTO INTERNO DE TRABAJO139Contenido del reglamento interno13914.MANUAL DE PROCEDIMIENTOS1401.1.OBJETIVO1401.2.FINALIDAD1401.3.ALCANCE1401.4.BASE LEGAL1401.5.VIGENCIA1401.6.MAPA DE PROCESOS1411411.7 Clasificacin de los Macro-procesos1421.8Gestin de los Recursos Humanos (MPS02)1431.Definicin.1433.Copartcipes1434.Objetivo del Macro-proceso1435.Caracterizacin del Macro-Proceso143DESPLIEGUE DEL MACROPROCESO14515.POLITICAS DE SALUD Y SALUBRIDAD OCUPACIONAL14616.POLITICA AMBIENTAL17317.CUADRO ANALITICO DEL PERSONAL17418.ELABORACION DE UN NUEVO ORGANIGRAMA17519.CONCLUSIONES17620.ANEXOS177IMPLEMENTACION177REGLAMENTO INTERNO DE TRABAJO177DEL BANCO DE LA NACIN177CAPITULO I: GENERALIDADES177CAPITULO II: ADMISION DE LOS TRABAJADORES177CAPITULOIII: LAS JORNADAS Y HORARIOS DE TRABAJO177CAPITULOIV: ASISTENCIA, PUNTUALIDAD Y PERMANENCIA177CAPITULO V: LICENCIAS177CAPITULO VI: COMISION DE VISITAS177CAPITULO VII: FACULTADES Y OBLIGACIONES DEL EMPLEADOR177CAPITULO VIII: DERECHOS Y OBLIGACIONES DEL TRABAJADOR177CAPITULO IX: NORMAS TENDIENTES AL FOMENTO Y MANTENIMIENTO177DE LA ARMONIA ENTRE EMPLEADOR Y TRABAJADORES177CAPITULO X: MEDIDAS DISCIPLINARIAS177CAPITULOXI: HIGIENE Y SEGURIDAD EN EL TRABAJO177CAPITULO XII: REMUNERACIONES177CAPITULO XIII: TRABAJOS EXTRAORDINARIOS177CAPITULO XIV: EXTINCION DE LA RELACION LABORAL177DISPOSICIONES COMPLEMENTARIAS Y FINALES177CAPITULO I178GENERALIDADES178ADMISIN DE LOS TRABAJADORES178CAPITULO III179LAS JORNADAS Y HORARIOS DE TRABAJO179CAPITULO IV180ASISTENCIA, PUNTUALIDAD Y PERMANENCIA180CAPITULO V181LICENCIAS Y PERMISOS181CAPITULO VI182COMISION DE VISITA182CAPITULO VII182FACULTADES Y OBLIGACIONES DEL EMPLEADOR182CAPITULO VIII183DERECHOS Y OBLIGACIONES DEL TRABAJADOR183CAPITULO IX184NORMAS DE FOMENTO Y MANTENIMIENTO DE LA ARMONIA ENTRE EMPLEADOR Y TRABAJADORES184CAPITULO X185MEDIDAS DISCIPLINARIAS185FALTAS DISCIPLINARIAS185SANCIONES186SUSPENSIN187DESPIDO187CAPITULO XI187HIGIENE Y SEGURIDAD EN EL TRABAJO187CAPITULO XII188REMUNERACIONES188CAPITULO XIII188TRABAJOS EXTRAORDINARIOS188CAPITULO XIV189EXTINCION DE LA RELACION LABORAL189DISPOSICIONES COMPLEMENTARIAS189DISPOSICION FINAL190

BANCO DE LA NACION

1. DATOS GENERALES

Denominacin: Banco de NacinDireccin: Calle Centenario No. 156, La Molina, Lima 12Telfono: 349-0606Fax: 349-0453RUC: 20100030595Pgina Web: http://www.bn.com.peTipo Empresa: Empresa de Derecho PublicoCondicin: ActivoFecha Inicio Actividades: 01 / Enero / 1966Actividad Comercial: Otros Tipos Intermediacin Monetaria.

2. SECTOR

Sector financiero.

3. ACTIVIDAD ECONMICA

Actividad bancaria, comercial y de ahorros.

4. VISIN

Ser reconocido como socio estratgico del Estado Peruano para la prestacin de servicios financieros innovadores y de calidad, dentro de un marco de gestin basado en prcticas de Buen Gobierno Corporativo y gestin del talento humano.

5. MISIN

El Banco de la Nacin brinda servicios a las entidades estatales, promueve la bancarizacin y la inclusin financiera en beneficio de la ciudadana complementando al sector privado, y fomenta el crecimiento descentralizado del pas, a travs de una gestin eficiente y auto-sostenible.

6. VALORES ORGANIZACIONALES1. Satisfaccin del Cliente:Ofrecer a nuestros clientes una experiencia de servicio positiva a travs de nuestros productos, servicios,procesos y atencin.3. Eficiencia:Cuidar los recursos del BCPcomo si fueran los propios.4. Gestin al Riesgo:Asumir el riesgo como elemento fundamental en nuestro negocio y tomar la responsabilidad deconocerlo, dimensionarlo y gestionarlo.5. Transparencia:Actuar de manera abierta, honesta y transparente con tus compaeros y clientes, y brindarles informacin confiable para establecer con ellos relaciones duraderas.6. Disposicin al Cambio:Tener una actitud positiva para promover y adoptar los cambios y mejores prcticas.7. Disciplina:Ser ordenado y estructurado para aplicar consistentemente los procesos y modelos de trabajo establecidos.

7. CDIGO DE TICA

DEL OBJETO Y ALCANCES:

Artculo 1.- El presente Cdigo de tica tiene por objeto establecer los valores institucionales, principios, derechos, deberes y prohibiciones ticos que deben regir el desempeo de todo empleado del Banco de la Nacin, sus locadores de servicios y practicantes, as como el rgimen disciplinario en caso de infraccin al Cdigo. Para efectos del presente Cdigo, entindase por empleado del Banco de la Nacin a todo funcionario integrante de la Alta Direccin o servidor del Banco, en cualquiera de los niveles jerrquicos sea ste nombrado, contratado, designado, de confianza o electo que desempee actividades o funciones en nombre del Banco de la Nacin.

DE LOS VALORES INSTITUCIONALES:

Artculo 2.- Los valores institucionales del Banco de la Nacin que deben guiar el desempeo de sus empleados, locadores de servicios y practicantes son los siguientes: Compromiso actitud que se refleja en el cumplimiento de normas internas, la lealtad, responsabilidad e identificacin institucional, generando valor en beneficio de los clientes y la sociedad. Innovacin consiste en el desarrollo e implementacin de nuevos productos, servicios y procesos orientados a elevar la productividad y atencin a los requerimientos y necesidades de los clientes del Banco. Sensibilidad social se refleja en la no discriminacin y la consolidacin de la presencia incluyente del Banco en todo el territorio nacional. Confianza consiste en brindar seguridad, transparencia y calidad en los productos y servicios del Banco que permitan elevar la percepcin y valoracin de los clientes y de la sociedad en general. Integridad con eficiencia implica actuar con honestidad y transparencia, cuidando el mejor uso de los recursos institucionales y cumplimiento de los objetivos. Ecoeficiencia se refleja en el uso racional y eficiente de la energa, del agua, del papel, de los materiales de oficina y de los recursos naturales en general, con el objetivo de que el Banco brinde servicios generando menos desechos y residuos, para lograr as una menor contaminacin ambiental. DE LOS PRINCIPIOS:Artculo 3.- Principios ticos El empleado del Banco de la Nacin, sus locadores de servicios y practicantes rigen su comportamiento de acuerdo a los siguientes principios: a) RESPETO. Implica actuar de conformidad con el orden jurdico, as como brindar un trato amable y oportuno al cliente del Banco.

b) PROBIDAD. Consiste en actuar con rectitud y honestidad, procurando satisfacer el inters general y desechando todo provecho o ventaja personal obtenidos por s o por intermedio de terceros.

c) EFICIENCIA. Se refleja en la calidad en cada una de las funciones o actividades asignadas; buscando el mejor resultado para el Banco.

d) IDONEIDAD. Implica desenvolverse con aptitud tcnica, legal y moral en el desempeo de las funciones o actividades asignadas. Procurar una formacin slida, capacitndose permanentemente para un mejor resultado en el cumplimiento de las funciones o actividades asignadas.

e) VERACIDAD. Consiste en expresarse con autenticidad en las relaciones funcionales con todos los miembros de su institucin y pblico en general; contribuyendo al esclarecimiento de la verdad.

f) LEALTAD. Supone actuar con fidelidad y solidaridad hacia todos los miembros del Banco de la Nacin, siguiendo las instrucciones y objetivos planteados por la Alta Direccin, en la medida que renan las formalidades del caso y tengan por objeto la realizacin de actos de servicio que redunden en beneficio de la Institucin.

g) JUSTICIA Y EQUIDAD. Implica tener permanente disposicin para el cumplimiento de sus funciones, otorgando a cada uno lo que le es debido, actuando con equidad en sus relaciones con el Estado, con los clientes y con los dems trabajadores del Banco. DE LOS DEBERES:

Artculo 4.- Deberes ticos El empleado del Banco de la Nacin, sus locadores de servicios y practicantes tienen los siguientes deberes: a) IMPARCIALIDAD. Actuar con absoluta independencia de tendencias polticas, econmicas o de cualquier otra ndole en el desempeo de sus funciones o actividades. El deber de imparcialidad implica brindar un trato justo y equitativo a los clientes, proveedores, competidores y trabajadores del Banco. Ninguna persona podr aprovecharse de otra a travs de manipulacin, encubrimiento o uso indebido de informacin privilegiada o de acceso restringido.

b) TRANSPARENCIA.Ejecutar las funciones o actividades asignadas brindando la informacin de carcter pblico en forma fidedigna, completa y oportuna. Durante las investigaciones que se realicen para prevenir y evitar delitos, en especial delitos financieros, el empleado del Banco de la Nacin, sus locadores de servicios y practicantes mantendrn un alto grado de transparencia y actitud de colaboracin con las autoridades.

c) DISCRECION. Guardar reserva respecto de los hechos o la informacin privilegiada que sea de su conocimiento con motivo o en ocasin del ejercicio de sus funciones o actividades.

d) EJERCICIO ADECUADO DE LAS FUNCIONES O ACTIVIDADES. Cumplimiento de las funciones y responsabilidades que corresponden al cargo que se ocupa dentro del Banco de la Nacin. Implica el deber de no adoptar represalia de ningn tipo o ejercer coaccin alguna contra otros trabajadores u otras personas en el ejercicio del cargo.

e) USO ADECUADO DE LOS BIENES DEL BANCO. Proteger y conservar los bienes del Banco de la Nacin, utilizando los bienes que le fueran asignados para el desempeo de sus funciones de manera racional, evitando su abuso, derroche o desaprovechamiento; tampoco podr emplearlos o permitir que otros lo hagan para fines particulares o propsitos que no sean aquellos para los cuales hubieran sido especficamente destinados.

f) RESPONSABILIDAD.Desarrollar sus funciones o actividades a cabalidad, haciendo suyos la misin, objetivos y polticas establecidas por la Alta Direccin poniendo su mejor esfuerzo en alcanzarlos de manera profesional y responsable.

g) RESGUARDO DE LA INFORMACIN DE ACCESO RESTRINGIDO O PRIVILEGIADAToda informacin del Banco de la Nacin que no sea de carcter pblico y que haya sido clasificada como confidencial o secreta, de conformidad con las normas internas, constituye informacin de acceso restringido o privilegiada, por lo que la misma debe ser protegida de acuerdo a los controles que establecen las normas del Banco. El empleado del Banco de la Nacin, sus locadores de servicios y practicantes que por razn de su funcin o actividad tengan acceso a informacin privilegiada del Banco deben guardar absoluta reserva sobre la misma, evitando tratar o discutir sobre sta en lugares pblicos e inclusive por va telefnica mediante el sistema de alto parlante o manos libres, a fin de minimizar el riesgo que personas no autorizadas puedan tener acceso a dicha informacin.

Excepcionalmente, en caso que sea necesaria la divulgacin de la informacin privilegiada, el empleado pblico del Banco de la Nacin, sus locadores de servicios y practicantes debern contar con el nivel de autorizacin correspondiente, segn el caso, en cumplimiento de las normas internas y aquellas otras que resulten aplicables sobre proteccin, privacidad, uso y transferencia de dicho activo de la informacin. En caso de duda, se deber elevar la consulta a las reas tcnico-legales correspondientes a travs de la Jefatura de Departamento o de la Divisin de Soporte Regional.

En especial, el empleado del Banco, sus locadores de servicios y practicantes que operen en los Mercados Financieros se comprometen a no revelar informacin privilegiada referente al Banco de la Nacin, incluso con posterioridad a la fecha de su cese o retiro del Banco.

Asimismo, el empleado del Banco de la Nacin, sus locadores de servicios y practicantes no deben realizar declaraciones pblicas sobre asuntos que conciernan al Banco de la Nacin, sin la debida autorizacin, ni sobre asuntos que puedan afectar a la imagen, reputacin e integridad del Banco de la Nacin

El mal uso de informacin privilegiada genera las responsabilidades civiles y penales que correspondan segn cada caso.

h) TICA PROFESIONAL El empleado del Banco de la Nacin, sus locadores de servicios y practicantes deben observar una conducta profesional recta, imparcial y honesta. Cuando as corresponda, deber observar el secreto profesional.

i) AHORRO El empleado del Banco de la Nacin, sus locadores de servicios y practicantes deben estar comprometidos con la responsabilidad ambiental del Banco de la Nacin, lo que se refleja en el ahorro de energa, de papel y materiales de oficina.

DE LAS PROHIBICIONES:

Artculo 5.- Prohibiciones ticas El empleado del Banco de la Nacin, sus locadores de servicios y practicantes se encuentran prohibidos de lo siguiente: a) MANTENER INTERESES EN CONFLICTO.Mantener relaciones o aceptar situaciones en cuyo contexto sus intereses personales, laborales, econmicos o financieros pudieran estar en conflicto con el cumplimiento de los deberes, funciones o actividades a su cargo. En caso de conflicto de intereses, se deber anteponer al inters propio el debido cumplimiento de las obligaciones.

El empleado del Banco de la Nacin y sus locadores de servicios bajo ninguna circunstancia podrn adoptar acuerdos con competidores que afecten el precio de las transacciones o las polticas comerciales, ni que supongan competencia desleal.

Queda prohibida la contratacin en el Banco de la Nacin de los parientes hasta el cuarto grado de consanguinidad y el segundo grado por afinidad de sus empleados pblicos cualesquiera que sean sus niveles jerrquicos, de sus locadores de servicios y practicantes.

b) OBTENER VENTAJAS INDEBIDAS. Obtener o procurar beneficios o ventajas indebidas, para s o para otros, mediante el uso de su cargo, autoridad, influencia o apariencia de influencia. Queda prohibida la introduccin de rumores con el objeto de beneficiarse con una reaccin del mercado a los mismos.

De igual manera, queda prohibido recibir pagos indebidos, donaciones u obsequios de proveedores, salvo que se trate de artculos de promocin o publicidad, sin valor comercial alguno.

c) REALIZAR ACTIVIDADES DE PROSELITISMO POLITICO. Utilizar las funciones o la infraestructura, bienes o recursos pblicos, ya sea a favor o en contra de partidos u organizaciones polticas o candidatos.

d) HACER MAL USO DE INFORMACION PRIVILEGIADA. Difundir a terceros, sin la debida autorizacin y con el fin de obtener un beneficio o ventaja para s o para otros, informacin calificada como confidencial o secreta, segn las normas y reglamentos vigentes del Banco de la Nacin u otra informacin que pudiera poner en riesgo al Banco. Utilizar en contra de los intereses del Banco informacin de acceso restringido a la que ha tenido conocimiento por razn del ejercicio de sus funciones o actividades.

Queda prohibido participar en transacciones u operaciones financieras utilizando expresamente informacin privilegiada del Banco, as como retirar de las instalaciones del Banco, con fines particulares y ajenos al servicio, cualquier clase de documentacin, grabaciones o informacin registrada en sistemas o archivos electrnicos, que sea generada por clientes o consultores del Banco de la Nacin, que sea propiedad del Banco o que se encuentra bajo custodia del Banco.

e) PRESIONAR, AMENAZAR Y/O ACOSAR. Ejercer presiones, amenazas o acoso de cualquier tipo contra otros trabajadores o subordinados que puedan afectar la dignidad e integridad de la persona o inducir a la realizacin de acciones dolosas.

f) HOSTILIZAR AL DENUNCIANTE. Adoptar represalias luego de conocer la identidad de la persona que formul denuncia.

DE LOS DERECHOS:

Artculo 6.- Los trabajadores del Banco de la Nacin tienen derecho a: a) Ser reconocidos en acto pblico por su conducta tica. Para ello, la Comisin de tica anualmente recibir las propuestas provenientes de los Jefes de Departamento y de las Divisiones de Soporte Regional, las que debern estar acompaadas de la opinin favorable del Departamento de Personal.

b) Plantear modificaciones al Cdigo de tica, a fin de que el mismo se adecue a la realidad del Banco. DE LAS SANCIONES:

Artculo 7.- Toda denuncia verbal o escrita sobre incumplimiento de los principios, deberes y prohibiciones establecidas en el presente Cdigo deber formularse ante la Comisin de tica del Banco de la Nacin. La denuncia escrita podr presentarse a travs de los mecanismos habilitados para tal efecto: mesa de partes, buzones de denuncia o al correo electrnico etica@bn.com.pe. Al presentar denuncia ante la Comisin de tica o ante cualquiera de sus miembros, el denunciante podr solicitar que no sea revelada su identidad hasta la conclusin de la investigacin y, de ser el caso, del procedimiento sancionador correspondiente. Cuando el denunciante se acoge a esta medida de proteccin, la Comisin de tica guardar reserva sobre la identidad del denunciante, notificando al denunciado slo sobre la trasgresin objeto de denuncia. Excepcionalmente, la Comisin de tica podr admitir a trmite una denuncia annima, siempre y cuando la Comisin de tica previamente haya verificado la autenticidad y veracidad de las pruebas aportadas sobre el hecho denunciado. Las denuncias que no estn acompaadas de los medios probatorios correspondientes no podr ser admitida a trmite. La denuncia con informacin falsa o engaosa tipifica como falta laboral sancionable de conformidad con lo dispuesto en la Ley de Productividad y Competitividad Laboral.

Artculo 8.- Las infracciones al Cdigo de tica se investigan de acuerdo al procedimiento establecido en el Reglamento para la Formulacin de Denuncias por Violacin al Cdigo de tica de la Funcin Pblica y Medidas de Proteccin al Denunciante.

Artculo 9.- El incumplimiento de las disposiciones previstas en el presente Cdigo ser considerado como una falta laboral sancionable de conformidad con el Reglamento Interno de Trabajo del Banco de la Nacin siempre que el principio, deber o prohibicin que es objeto de trasgresin no est tipificado en la Ley del Cdigo de tica de la Funcin Pblica. De lo contrario, corresponder aplicar alguna de las sanciones previstas en la Ley N 27815: Amonestacin escrita Suspensin Multa hasta de 12 UIT Resolucin contractual Destitucin o despido La aplicacin de las sanciones precedentes se har sin perjuicio de las dems responsabilidades civiles, penales y/o administrativas que pudieran corresponder, en atencin al dao que la infraccin al Cdigo de tica pudiese haber generado al Banco o a terceros.

DISPOSICIONES FINALES:

El Departamento de Comunicacin Corporativa, en coordinacin con el Departamento de Secretara General, el Departamento de Personal y el Departamento de Logstica, tendrn a su cargo la difusin del presente Cdigo, as como la evaluacin del grado de adaptacin del mismo a la realidad del Banco. Todos los Departamentos o Divisiones de Soporte Regional, a travs de sus representantes ante la Comisin de tica, son los responsables de capacitar sobre las disposiciones contempladas en el presente Cdigo.

1. 1

8. ORGANIGRAMA DE LA ORGANIZACIN 9. 10. ORGANIGRAMA DE RECURSOS HUMANOS

11. PLAN ESTRATEGICO INSTITUCIONAL BANCO DE LA NACIN 2013 - 20171. Diagnstico Estratgico1.1. Diagnstico ExternoA continuacin se presenta la evaluacin de los factores externos que condicionan el desempeo del Banco de la Nacin, identificndose las Oportunidades y Amenazas que podran impactar en la Empresa para el cumplimiento de su visin. Estos factores son:A. Factores Poltico - Legalesa. Polticos El nuevo gobierno y las priorizaciones de ciertas polticas de Estado orientan al Banco de la Nacin a la necesidad de fortalecer el enfoque de inclusin social en el marco estratgico a formular. Lo anterior cobra importancia en un escenario donde las polticas y programas sociales poseen especial relevancia y generan una demanda de servicios potenciales hacia la institucin.En ese sentido, la inclusin social se conforma en uno de los objetivos pilares del Estado, en el cual participa directamente el Banco de la Nacin, pues es una de las pocas entidades estatales que llega a lugares remotos del pas. Con esto se encuentra que no solo tiene un potencial altsimo como instrumento de inclusin social, cultural y poltica, sino que tambin adscribe un paradigma importante y completamente mandatorio: una poltica transversal que apuesta por una poblacin ms global, por todos y todas, sin mediar ningn tipo de filtro. Este enfoque de inclusin social es un requerimiento de la poblacin, en un pas donde actualmente se encuentra ausente el Estado en ms de un tercio del territorio y en una gran proporcin de aquellos lugares en donde existe, es dbil.As, el Banco de la Nacin cumple una labor muy importante adoptando y promoviendo la inclusin social y la descentralizacin; muestra de la labor del Banco de la Nacin es el resultado del ndice de Hirschman-Herfindahl, el cual mide el nivel de concentracin en este caso- de las oficinas bancarias en el mercado.b. LegalesEl marco legal y normativo que regula el accionar del Banco de la Nacin est conformado por: Marco legal de la Constitucin Poltica del Per seala en su Artculo No. 60 sobre el Pluralismo Econmico: El Estado reconoce el pluralismo econmico. La economa nacional se sustenta en la coexistencia de diversas formas de propiedad y de empresa. Slo autorizado por ley expresa, el Estado puede realizar subsidiariamente actividad empresarial, directa o indirecta, por razn de alto inters pblico o de manifiesta conveniencia nacional. La actividad empresarial, pblica o no pblica, recibe el mismo tratamiento legal. Marco legal de creacin y delimitacin de facultades y funciones del Banco de la Nacin (marco de accin), el cual est conformado por: Ley No. 16000 , Decreto Legislativo No. 199, Decreto Ley No. 25907, Estatuto (D.S. No. 07-94 -EF), Decreto de Urgencia No. 31-94 y Ley No. 26702.

Marco de Regulacin y supervisin del Fondo Nacional de Financiamiento dela Actividad Empresarial de Estado (FONAFE) y la Superintendencia de Banca,Seguros y AFP (SBS): precisa requerimientos relacionados a procesos yprocedimientos, presentacin de informacin peridica, requerimientos decreacin de unidades orgnicas, etc. Marco de Regulacin por el Organismo de Supervisin de las Contratacionesdel Estado (OSCE) del Sistema Administrativo de Abastecimiento(contrataciones), quien define requerimientos relacionados a los procesos de contrataciones de bienes y servicios. Marco de Regulacin de la Contralora General de la Repblica (CGR), sobre el Sistema Administrativo de Control, el cual define requerimientos no coincidentes con exigencias del sector bancario competitivo (flexibilidad, rapidez, etc.).

B. Factores Econmicosa. InternacionalEl Marco Macroeconmico Multianual 2013 2015 del Ministerio de Economa y Finanzas proyecta -en lneas generales- que durante los prximos aos prevalecer un contexto de elevada incertidumbre en la economa mundial y se espera que nuestros trminos de intercambio desciendan de forma gradual2Las economas avanzadas probablemente enfrentarn un entorno de bajo crecimiento, elevado desempleo y altos niveles de deuda pblica. Asimismo, existir el riesgo que varias economas avanzadas vuelvan a entrar en recesin ante una mayor intensificacin de la crisis de deuda en pases pertenecientes a la Zona Euro. En tanto, las economas emergentes tendrn que enfrentar una menor demanda externa, presiones apreciatorias en sus monedas y volatilidad en sus flujos de capitales. De acuerdo al anlisis efectuado por el Fondo Monetario Internacional (IFM), en el ao 2013, la participacin de los pases emergentes en el crecimiento mundial (51%) superar por primera vez a la de los pases avanzados (49%).b. NacionalDe acuerdo al Marco Macroeconmico Multianual 2013 2015, el Per crecer a una tasa que fluctuar entre 6,0% y 6,5% durante el perodo 2012-2015 y se mantendr como la economa ms dinmica y estable de la regin.

Se presume que el dinamismo que sustenta tal crecimiento se alcanzar siempre y cuando:- No se produzca un colapso financiero-global similar al del ao 2008 con la declaracin de quiebra del Banco de Inversin Lehman Brothers.- La inversin privada mantenga su dinamismo, con una tasa de crecimiento que gire en torno a 11,2% anual y se concreten importantes proyectos de inversin anunciados y en ejecucin.- Se concesione y ejecute una serie de proyectos, entre los que destacan los proyectos mineros que elevarn la produccin de minerales como el cobre en alrededor de 75% hacia el ao 2015.As, en el ao 2015 el PBI podra llegar a los US$ 260 mil millones, mientras que el PBI per cpita superara los US$ 8 300, un incremento de casi 40% respecto al ao 2011. Si el Per logra mantener su tasa de crecimiento en torno al 6,0% -6,5% anual, el PBI per cpita del pas superara al de sus pares de la regin en los prximos aos.OPORTUNIDADES Y DEBILIDADESOportunidades Contar con un sistema financiero nacional slido y estable, en un escenario de crecimiento econmico continuo del Per. Polticas priorizadas por el Estado Peruano: Poltica de inclusin social y poltica de apoyo a las Mypes. Porcentaje de la poblacin no bancarizada localizada principalmente en zonas ms alejadas del pas (banco subsidiario). Necesidades insatisfechas (personas naturales y microempresas) en zonas no atendidas con productos y servicios financieros. Posibilidad de cofinanciar proyectos de infraestructura bajo la modalidad de Asociaciones Pblico Privadas. Constituirse en plataforma tecnolgica de interoperabilidad del Estado. Desarrollo acelerado de las tecnologas de informacin y comunicacin, lo que hace posible abordar mercados masivos y a distancia, con bajos costos de transaccin (por ejemplo, a travs de nuevos canales de atencin como plataformas virtuales de atencin).

Amenazas Riesgo del sistema financiero internacional y nacional ante una eventual agudizacin de la crisis financiera internacional. Escenario de fuerte competencia con la banca privada y las instituciones de microfinanzas (p.e. la competencia se est orientando a segmentos que antes no les eran atractivos tales como zonas rurales, serrana y MYPES), con aplicacin de estrategias comerciales agresivas. Cambios en el marco normativo regulatorio (Estatuto) que podran restringir sus funciones o el desarrollo de productos y servicios. Potenciales cambios en las polticas y gestin de los sistemas administrativos de Presupuesto Pblico y Tesorera (p.e. reduccin del porcentaje de comisin cobrado por el Servicio Bancario de Manejo de Tesorera del Estado). Ocurrencia de desastres naturales o siniestros que pueden afectar la operacin del Banco (por ejemplo ocurrencia de un terremoto). Nuevas formas de fraude afectan las actividades y la imagen del banco.1.2. Diagnstico InternoA. Descripcin General de la EmpresaEl Banco de la Nacin es una empresa de derecho pblico, integrante del Sector Economa y Finanzas, que opera con autonoma econmica, financiera y administrativa. El Banco tiene patrimonio propio y duracin indeterminada.El Banco se rige por su Estatuto, por la Ley de la Actividad Empresarial del Estado y supletoriamente por la Ley General de Instituciones Bancarias, Financieras y de Seguros.Asimismo, Es objeto del Banco administrar por delegacin las subcuentas del Tesoro Pblico y proporcionar al Gobierno Central los servicios bancarios para la administracin de los fondos pblicos.De otro lado, cuando el Ministerio de Economa y Finanzas lo requiera y autorice en el marco de las operaciones del Sistema Nacional de Tesorera, el Banco actuar como agente financiero del Estado, atender la deuda pblica externa y las operaciones de comercio exterior.Es importante mencionar que en el ao 1994, durante el gobierno de Alberto Fujimori Fujimori, mediante el Decreto Supremo N 07- 94-EF Estatuto del Banco, se modificaron sus funciones, las mismas que son ejercidas sin exclusividad respecto de las Empresas y Entidades del Sistema Financiero.Entre las principales funciones que ejerce el Banco de la Nacin se tiene:1. Brindar servicios de pagadura. 2. Brindar servicios de recaudacin. 3. Efectuar por delegacin, operaciones propias de las subcuentas bancarias del Tesoro Pblico. 4. Actuar como Agente Financiero del Estado. 5. Actuar por cuenta de otros Bancos o Financieras, en la canalizacin de recursos. 6. Participar en las operaciones de comercio exterior del Estado. 7. Otorgar facilidades financieras al Gobierno Central, y a los Gobiernos Regionales y Locales, en los casos en que estos no sean atendidos por el Sistema Financiero Nacional. 8. Brindar Servicios de Corresponsala. 9. Brindar Servicios de Cuentas Corrientes a las Entidades del Sector Pblico Nacional y a Proveedores del Estado. 10. Recibir depsitos de ahorros en lugares donde la banca privada no tiene oficinas.B. Organizacin de la EmpresaLa estructura orgnica del Banco de la Nacin est compuesta por rganos de direccin, control, lnea, apoyo y asesoramiento, tal como se detalla en el cuadro del organigrama del Banco.

B. Canales de Atencin y Volumen de Operacionesa. Canales de AtencinEl Banco de la Nacin brinda productos y servicios financieros a sus clientes y usuarios a travs de sus canales de atencin, contando para ello con la mayor red de Agencias y Oficinas Especiales a nivel nacional, as como su red de Cajeros Automticos y Cajeros Corresponsales. La cantidad de puntos de atencin por canal se muestra en el cuadro siguiente:

b. Productos y ServiciosLos productos y servicios del Banco de la Nacin se encuentran clasificados de acuerdo a la tipologa de sus clientes y usuarios. En ese sentido, podemos identificar productos y servicios dirigidos a personas naturales, sector pblico y sector privado de acuerdo al detalle siguiente: Personas Naturales1. CTS en moneda nacional o extranjera2. Cuenta corriente de detracciones3. Cuenta corriente en agencias UOB4. Cuenta corriente proveedores Estado5. Cuenta de ahorros del sector pblico 6. Cuenta de ahorros en agencias UOB 7. Crdito Hipotecario para Compra de Vivienda Bien Terminado o Bien Futuro8. Crdito Hipotecario mejoras vivienda9. Depsito a plazo en agencias UOB 10. Giro bancario sobre el exterior UOB11. Pago de facturas en Cuentas Corrientes proveedores BN12. Pago de remuneraciones y pensiones13. Pago de tarjeta de crdito14. Prstamo Multired15. Prstamo Estudios16. Prstamo Personal Descuento por Planilla17. Prstamo Multired para Compra de Deudas - Tarjetas de Crdito18. Servicio de Pagadura a beneficiarios del Programa Juntos19. Remesas20. Tarjeta Multired Global Dbito21. Tarjeta de Coordenadas22. Transferencia de fondos al exterior para pago de Pensionistas23. Transferencia de fondos del exterior24. Transferencia interbancaria con cargo en cuentas de ahorro 25. Seguros26. Multired VirtualSector Pblico1. Canalizacin de desembolso endeudamiento Pblico2. Canje electrnico de cheques3. Carta fianza4. Crdito documentario5. Cobranza coactiva 6. Cobranza de giros bancarios sobre el exterior7. Confirmacin de saldos8. Cuenta corriente9. Cuenta corriente para el programa algodonero10. Fideicomiso11. Garantas bancarias12. Giro bancario hacia el exterior13. Habilitacin de fondos Entidades Pblicas14. Prstamos para el Sector Pblico15. Recaudacin de tributos aduaneros2416. Recaudacin de tributos Municipales y Gobiernos Regionales17. Recaudacin de tributos Sunat18. Recaudacin de tasas19. Sistema de Administracin de Transmisiones Masivas20. Transferencia de fondos a Gobiernos 21. Transferencias de fondos al exterior 22. Transferencias de fondos del exterior 23. Transferencias LBTRSector Privado1. Canje electrnico de cheques2. Cobranzas simples recibidas del exterior3. Confirmacin de saldos4. Corresponsala5. Cuenta corriente Asociacin de Pescadores6. Cuenta corriente de detracciones7. Cuenta Corriente en agencias UOB8. Cuenta corriente proveedores Estado9. Cuenta de ahorros en agencias UOB10. Depsito a plazo en agencias UOB11. Garantas bancarias12. Giro bancario hacia el exterior13. Notas de crdito negociable14. Pago de facturas en Cuentas Corrientes proveedores BN 15. Pago de remuneraciones y pensiones en UOB16. Programa Microfinanzas17. Sistema de Administracin de Transmisiones Masivas18. Transferencias LBTR19. Transferencias de fondos del exteriorDe todos los productos del Banco de la Nacin, el Programa Prstamos Multired es el producto bandera, el cual tiene por finalidad permitir el acceso al crdito bancario al sector de la poblacin conformado por los servidores y pensionistas del Sector Pblico.Este programa ha conseguido colocar 239,023 Prstamos Multired durante el ao 2012, resultado menor a los 309,623 Prstamos Multired colocados durante el ao 2010. Las razones que explican este menor desempeo se deben a la aplicacin del seguro de desgravamen al importe desembolsado en las ampliaciones de prstamos, a la fuerte competencia de las Cajas Rurales, Cajas Municipales y Cooperativas, quienes ofrecen mayor nivel de endeudamiento y mayores plazos, al limitado presupuesto de material publicitario y a la falta de un mayor enfoque comercial y de gestin de ventas por parte de la red de agencias.

c. Recursos HumanosEn este acpite se analizan por separado los aspectos ms relevantes de la gestin de los recursos humanos en el Banco de la Nacin.Los recursos humanos del Banco de la Nacin, al 31 de diciembre de 2012, estn conformados por 4,218 personas que pertenecen a planilla. Asimismo, el Banco cuenta con 861 locadores de servicios y 1,448 personas que brindan servicios por terceros (personal de limpieza y seguridad).

De acuerdo al cuadro anterior se puede apreciar que la tasa de crecimiento del personal en planilla que labora en el Banco de la Nacin es de 2% y 3% con respecto a los aos 2011 y 2012 respectivamente. El personal del Banco de la Nacin se distribuye en diversas categoras de diversa jerarqua. As se tiene que del total del personal, 19 son Gerentes, 920 ejecutivos y 3,189, empleados. Asimismo, el Banco de la Nacin presenta una carga de 6,083 pensionistas. Al analizar las caractersticas de los recursos humanos, se ha identificado debilidades como la falta de motivacin, especialmente en el personal perteneciente a planilla, cuyo promedio de edad se encuentra en un rango alto, mientras que los locadores de servicios muestran mayores esfuerzos y eficiencia debido a la incertidumbre del vnculo laboral con la empresa.Otra debilidad encontrada es la alta rotacin de la plana gerencial. De acuerdo a la entrevista realizada en abril 2011 a una consultora de Recursos Humanos de PriceWaterhouseCoopers, el Estudio de Indicadores de Gestin Humana Saratoga para Latinoamrica determin que el ndice de rotacin promedio para personal de alto desempeo en el Per era de 5.3%, mientras que el ndice de rotacin de la plana gerencial para las empresas que conforman la Corporacin FONAFE asciende a 13.8% anual aproximadamente

FORTALEZAS Y DEBILIDADESFortalezas Valor de marca consolidada, con un alto nivel de identificacin y reconocimiento por los pobladores de cada localidad del Per. Ser la institucin del Estado con mayor presencia en todo el pas mediante la mayor red de oficinas del sistema financiero nacional (558 oficinas), incluyendo lugares donde es la nica Oferta Bancaria UOB, destacando la mayor plataforma bancaria en el mbito rural. Ser el principal Agente financiero del Estado Peruano. Contar con una clasificacin positiva de riesgo a nivel nacional e internacional. Interconexin estratgica con nuestro principal cliente a travs del Sistema Integrado de Administracin Financiera del Estado (SIAF). Contar con la capacidad y la experiencia para interrelacionarse e interconectarse con entidades del Estado y acompaar el desarrollo de los programas sociales. Poseer los ms bajos niveles de cartera atrasada de crditos de consumo respecto del total de crditos de consumo (calidad de la cartera de crditos de consumo) comparativamente con la banca privada.Debilidades No se prioriza la orientacin a un enfoque por resultados, lo que se traduce en dbiles indicadores institucionales planteados. Personal poco motivado, orientado al cumplimiento de la tarea y no el logro de resultados de la institucin. No hay reconocimiento ni castigo por la labor realizada. Debilidad en el enfoque al cliente, lo que se relaciona con la falta de una perspectiva integral de cliente/canal/productos-servicios, as como con el poco conocimiento de las necesidades y requerimientos de los clientes y los productos/servicios que demandan. No se tienen estrategias comerciales definidas por segmento de clientes, lo que est acotado al desarrollo de funciones de marketing y mecanismos de promocin y venta de productos, y dbil funcin de seguimiento y evaluacin de estrategias/ productos. El Estatuto del Banco restringe posibilidades de ampliacin de segmentos de clientes distintos a los autorizados actualmente. Limitada aplicacin de los principios de Buen Gobierno Corporativo. Diseo organizacional con una configuracin funcional que no responde a las necesidades y dinamismo necesarios en el sector financiero (centralizacin e inadecuada coordinacin y comunicacin que dificulta el entendimiento de la tarea conjunta orientada al cliente/procesos fracturados). La gestin de procesos requiere ser orientada hacia los objetivos del Banco. Actualmente, no existe el enfoque de SLA o acuerdos de niveles de servicio entre reas y hacia los clientes (p.e. procesos de adquisiciones lentos y engorrosos). Limitada capacidad de atencin a travs de sus canales principales, tales como el canal de oficinas, que genera largusimas colas (falta de personal recibidor-pagador) y el canal ATMs (el nmero de cajeros automticos representa el 10% del total de cajeros del Sistema Bancario). Los sistemas informticos con los que cuenta el Banco necesitan ser actualizados para soportar adecuadamente el core business y exigencias de los clientes. Carencia de una adecuada gestin de proyectos, lo que se traduce en debilidades a lo largo del ciclo de gestin de los mismos. Gestin de riesgos requiere fortalecer su rol asesor a las distintas reas del banco, en particular a los rganos de lnea. Presenta el ms alto nivel de gastos administrativos respecto de los ingresos totales en comparacin con el resto de la Banca Mltiple (p.e. gastos de administracin relacionados a Jubilacin son el 28.6% del total de Gastos de Administracin de Personal y Directorio; altos costos relacionados a personal recibidor-pagador). Ausencia de una poltica de remuneraciones y de un plan de sucesin de cargos. Falta desarrollar un adecuado tratamiento y relacin con los sindicatos existentes. No existen polticas definidas en relacin al sindicato. Dbil visin global de los negocios enfocados a la prevencin contra el lavado de activos y del financiamiento del terrorismo (no existen estrategias en particular definidas por el Banco, se cuenta con informacin parcial e incompleta de los clientes).PLAN ESTRATGICO INSTITUCIONAL 2013- 2017Visin Ser reconocido como socio estratgico del Estado Peruano para la prestacin de servicios financieros innovadores y de calidad, dentro de un marco de gestin basado en prcticas de Buen Gobierno Corporativo y gestin del talento humano.MisinEl Banco de la Nacin brinda servicios a las entidades estatales, promueve la bancarizacin y la inclusin financiera en beneficio de la ciudadana complementando al sector privado, y fomenta el crecimiento descentralizado del pas, a travs de una gestin eficiente y auto-sostenible.

Valores InstitucionalesSe identifica los valores institucionales sobre los cuales se fundamenta el accionar del personal del Banco de la Nacin.A. Vocacin de servicio al ciudadanoEl Banco de la Nacin y sus trabajadores se preocupan de atender con un trato oportuno, humano y de calidad a los ciudadanos que requieren de sus productos y servicios financieros.B. Compromiso e identificacinLos trabajadores del Banco de la Nacin muestran una actitud que busca superar las dificultades para alcanzar los objetivos con plena identificacin institucional en cada localidad.C. Promocin de la cultura financieraLos trabajadores del Banco de la Nacin fomentan el ahorro y los servicios que permiten integrar a los ciudadanos al mercado.D. Conducta tica y profesionalLos trabajadores del Banco de la Nacin demuestran un comportamiento honesto, probo, transparente y de conducta intachable en su desempeo.E. Responsabilidad social e inclusin financieraLos trabajadores participan activamente en su comunidad, promoviendo la no discriminacin y la educacin e inclusin financiera del ciudadano.

OBJETIVOS ESTRATGICOS GENERALES Y ESPECFICOSEl cuadro a continuacin muestra a estructura de Objetivos Estratgicos Generales y Especficos del Banco de la Nacin.

12.

11. MANUAL DE ORGANIZACIN Y FUNCIONES DEL BANCO DE LA NACION MANUAL DE FUNCIONES El Manual de Organizacin yFunciones(MOF) es un documento normativo donde se describe las funciones, objetivos, caractersticas, los requisitos y responsabilidades de cada cargo que se desarrolla en una organizacin, as tambin un conocimiento integral de este, permitiendo un mejordesarrollodel ente en lasociedad.El MOF proporcionainformacina losservidores, Directivos y Funcionarios sobre sus funciones y ubicacin dentro de laestructurageneral de la organizacin.IMPORTANCIA

Facilita elprocesodeinduccindelpersonaly permite el perfeccionamiento y/o orientacin de las funciones y responsabilidades del cargo al que han sido asignados, as como aplicarprogramasdecapacitacin. Determina las funciones especificas,responsabilidadyautoridadde los cargos dentro de la estructura orgnica de cada dependencia Proporciona informacin a los funcionarios y servidores sobre sus funciones especficas, su dependencia jerrquica ycoordinacinpara el cumplimiento de sus funciones.

Sea una pequeo emprendimiento, una mediana o granempresa, de hecho que todas sin excepcin necesitan algn tipo de pauta organizativa.Definir algunas cosas comolos valores, la visin ymisin,los cuales son los conceptos esenciales que orientan ala empresahacia unobjetivo; sin embargo, hay algo tambin importante, sobre todo si hay empleados, nos referimos a losorganigramasy al MOF, en este capitulo tendremosconocimientode porque es tan importante tener en cuenta estos dos instrumentos en la empresa, as tambin veremos la relacin que hay entre ellos.

1. INTRODUCCION

1.1 Finalidad

El presente Manual de Organizacin y Funciones es un instrumento de gestin que describe las funciones de las unidades orgnicas, as como las funciones a nivel de cargo especfico del Departamento de Recursos Humanos.

1.2 Alcance

Las funciones contenidas en el presente Manual debern ser cumplidas por todos los trabajadores que integran el Departamento de Recursos Humanos.

1.3 Actualizacin

El presente Manual de Organizacin y Funciones ser actualizado cuando se produzcan cambios o modificaciones en los procesos o procedimientos internos del Departamento o si se producen modificaciones en la Estructura Orgnica o en el Reglamento de Organizacin y Funciones del Banco de la Nacin.

1.4 Base Legal y/o Administrativa

a. Acuerdo de Directorio N 1698, de fecha 2008.02.07, que aprueba la aplicacin por etapas de la nueva Estructura Orgnica del Banco de la Nacin.

b. Acuerdo de Directorio N 1850, de fecha 2011.04.07, que aprueba la nueva versin del Reglamento de Organizacin y Funciones del Banco de la Nacin.

c. Acuerdo de Directorio N 1928, de fecha 2012.11.16, que aprueba la modificacin de la Estructura Orgnica del Banco de la Nacin, modificacin del Reglamento de Organizacin y Funciones, y modificacin del Cuadro para Asignacin de Personal CAP del Banco de la Nacin.

1.5 Responsabilidad

El Jefe de Departamento es responsable de las funciones que se realizan en la unidad orgnica a su cargo. Asimismo, los Jefes de Divisin y/o Seccin son responsables de las funciones que se realizan en sus unidades orgnicas respectivas.

Para asegurar el cumplimiento de las funciones establecidas en el presente Manual de Organizacin y Funciones, cada Jefe de unidad orgnica deber indicar al personal a su cargo, por escrito y en forma detallada, las funciones que le corresponden de acuerdo al cargo especfico que desempea.

2. MISIN Y FUNCIONES GENERALES DEL DEPARTAMENTO MISIN

Gestionar el sistema de personal, administrando los procesos de seleccin, contratacin, registro, evaluacin, capacitacin, bienestar, pago de remuneraciones y desarrollo integral de los recursos humanos del Banco. As como promover la seguridad y salud ocupacional del trabajador.

FUNCIONES

a. Participar en la elaboracin y ejecucin del Plan Estratgico del Banco; as como elaborar y ejecutar los proyectos del Plan Operativo Institucional POI y los proyectos internos del Departamento de Recursos Humanos.

b. Proponer y disponer la ejecucin del presupuesto del Departamento de Recursos Humanos y la planilla de remuneraciones y pensiones del Banco, de acuerdo a las normas legales y administrativas vigentes.

c. Proponer, tramitar la aprobacin y disponer la ejecucin de las polticas para la administracin de los procesos de personal.

d. Ejecutar los procesos de la gestin de recursos humanos y proponer mejoras que propicien su perfeccionamiento.

e. Cumplir y hacer cumplir las normas y disposiciones que regulan los procesos de Recursos Humano.

f. Proponer, ejecutar y evaluar la aplicacin del programa de seleccin, reclutamiento y contrato de personal.

g. Proponer, ejecutar y evaluar el proceso de Evaluacin de Desempeo de Personal.

h. Administrar el proceso de registro y administracin de legajos.

i. Supervisar y evaluar, segn corresponda, el proceso de control de asistencia y permanencia del personal.

j. Proponer, ejecutar y evaluar el desarrollo de las competencias de los trabajadores para mejorar su productividad, nivel de desempeo y clima laboral.

k. Evaluar y/o proponer, segn corresponda, los desplazamientos del personal.

l. Evaluar, aprobar y proponer proyectos de actualizacin de la lnea de carrera y la poltica de remuneraciones de los trabajadores del Banco. Asimismo, evaluar y proponer los perfiles para el Manual de Clasificacin de Cargos.

m. Conducir la elaboracin del Plan Anual de Capacitacin y proponerlo a la Gerencia General, controlando la ejecucin del mismo.

n. Conducir la elaboracin de la Poltica de Remuneraciones y proponerla al Directorio para su aprobacin, por medio de la Gerencia General.

o. Lograr el desarrollo del personal a travs de la lnea de carrera, evaluacin de desempeo y disminucin de las brechas de capacitacin; as como gestionar la informacin que circula en la Institucin, de tal forma que contribuya a la formacin de la cultura organizacional del Banco.

p. Administrar la Planilla de Remuneraciones y Pensiones.

q. Disear e implementar programas de bienestar y de apoyo social que propicien el desarrollo humano de los trabajadores y sus familiares.

r. Administrar el Patrimonio Bibliogrfico del Banco.

s. Proponer y aplicar normas, polticas y acciones orientadas a incrementar la productividad del trabajador, contribuir a su desarrollo integral y mejorar su calidad de vida.

t. Representar al Banco en los procesos administrativos de ndole laboral, previsional y de negociacin colectiva.

u. Supervisar la administracin de los derechos pensionarios de los trabajadores activos y pensionistas.

v. Analizar, evaluar y procesar el reconocimiento, declaracin, calificacin y pago de los derechos pensionarios de los trabajadores activos y pensionistas del Banco de la Nacin beneficiarios del Decreto Ley N 20530, as como atender los requerimientos planteados por los pensionistas de la institucin.

w. Incluir los requerimientos de seguridad de informacin en los procesos de recursos humanos administrados por el Departamento.

x. Administrar los riesgos de su competencia, a travs de la identificacin, tratamiento y control de los mismos, relacionados al logro de los objetivos de las dependencias a su cargo, dentro de las polticas de riesgo, lmites y procedimientos establecidos para la Gestin Integral de Riesgos, que incluye al Control Interno del que es parte integral; considerando adicionalmente la gestin de continuidad del negocio y seguridad de informacin en el Banco.

y. Asumir ante el Gerente General los resultados de la gestin de riesgos correspondiente a su Departamento.

z. Administrar el presupuesto asignado a su departamento, realizando un oportuno seguimiento y control de su ejecucin.

aa. Hacer seguimiento al cumplimiento de los contratos de servicios solicitados por el rea a su cargo.

ab. Atender e implementar las medidas correctivas recomendadas por el rgano de Control Institucional y los organismos de control externo.

3. ESTRUCTURA ORGNICA ORGANO DE DIRECCIN

Jefatura de Departamento

ORGANOS DE LNEA

Divisin Administracin de Personal Seccin Seleccin de Personal Seccin Registro de Personal Seccin Administracin de Relaciones Laborales y Previsionales

Divisin Desarrollo del Talento Seccin Desarrollo Profesional Seccin Capacitacin Seccin Cultura Organizacional Seccin Asistencia y Bienestar

Divisin Compensaciones

Seccin Remuneraciones, Pensiones y Subsidios Seccin Aplicacin y Control de Planillas

4. MISIN Y FUNCIONES DE LOS RGANOS DE LNEA

4.1 Divisin Administracin de Personal

Misin

Gestionar los procesos de recursos humanos relacionados al registro y seleccin de personal; as como brindar asesora en la aplicacin de la normatividad laboral y calificacin de los derechos pensionarios correspondientes al DL 20530.

Funciones

a) Reclutar, seleccionar y contratar personal para el Banco de la Nacin en el marco de las disposiciones legales y normativas establecidas.

b) Aplicar las herramientas de gestin administrativa de personal para los procesos correspondientes. c. Evaluar los desplazamientos del personal.

c) Organizar y mantener actualizada (en el sistema y legajo) la informacin personal y laboral de los trabajadores activos del Banco de la Nacin, garantizando su seguridad, conservacin y conformidad.

d) Administrar el sistema de informacin y estadsticas del personal.

e) Atender los requerimientos de informacin, en el mbito de su competencia, de las instancias internas y externas correspondientes.

f) Remitir a la Contralora General de la Repblica, las Declaraciones Juradas de Ingresos y de Bienes y Rentas de los trabajadores obligados, as como la relacin de nombramientos y contratos de los mismos.

g) Controlar la asistencia y permanencia de los trabajadores.

h) Analizar y determinar la procedencia del reconocimiento y otorgamiento de derechos pensionarios al amparo del Decreto Ley N 20530 modificatoria y ampliatorias.

i) Representar al Banco ante el Ministerio Trabajo y Promocin del Empleo en procesos de inspeccin.

j) Evaluar y analizar las faltas disciplinarias cometidas por el trabajador que le sean solicitadas.

k) Participar en las Comisiones de Negociacin Colectiva.

l) Formular el Plan Estratgico del Departamento de Recursos Humanos alineado al Plan Estratgico Institucional.

m) Estandarizar los procesos de Recursos Humanos alineados al Sistema de Gestin de la Calidad, en el mbito de su competencia.

n) Proponer acciones de mejora, innovacin y automatizacin en los procedimientos que administra, as como normas que ordenen y regulen su ejecucin.

o) Elaborar y ejecutar los proyectos incluidos en el Plan Operativo Institucional POI; as como los Proyectos Internos asignados a la Divisin.

p) Administrar los riesgos de su competencia, a travs de la identificacin, tratamiento y control de los mismos, relacionados al logro de los objetivos de la dependencia a su cargo, dentro de las polticas de riesgo, lmites y procedimientos establecidos para la Gestin Integral de Riesgos, que incluye al Control Interno del que es parte integral; considerando adicionalmente la gestin de continuidad del negocio y seguridad de informacin en el Banco.

q) Asumir ante el Jefe del Departamento los resultados de la gestin de riesgos correspondiente a su Divisin.

r) Administrar el presupuesto asignado a su divisin, realizando un oportuno seguimiento y control de su ejecucin, de ser el caso.

s) Hacer seguimiento al cumplimiento de los contratos de servicios solicitados por la divisin.

t) Atender e implementar las medidas correctivas recomendadas por el rgano de Control Institucional y los organismos de control externo.

4.1.1 Seccin Seleccin de Personal

Misin

Administrar los procesos de incorporacin, evaluacin y ejecucin de desplazamientos de personal.

Funciones

a) Efectuar el reclutamiento, seleccin y contratacin de personal idneo segn el perfil del puesto y en coordinacin permanente con las unidades orgnicas solicitantes de personal.

b) Realizar el perfil de puestos por competencias en base a las funciones especficas descritas en los Manuales de Organizacin y Funciones, coordinando su actualizacin peridica con las diferentes unidades orgnicas del Banco.

c) Proponer y ejecutar el plan anual de ingresos y movimientos de personal.

d) Administrar el Cuadro para la Asignacin de Personal del Banco de la Nacin elaborado por el Departamento de Planeamiento y Desarrollo.

e) Evaluar y ejecutar desplazamientos, ascensos, promociones, permutas, traslados, destaques internos y externos, reincorporaciones, designaciones, encargo de puestos y funciones y otras acciones de personal segn las necesidades de la institucin y de acuerdo a las disposiciones vigentes.

f) Administrar los convenios de prcticas pre-profesionales en cuanto a su incorporacin, cese e inscripcin en el MTPE.

g) Efectuar el proceso de cese de personal, coordinando con las unidades orgnicas y entidades que correspondan.

h) Proponer y elaborar cambios y mejoras en las pruebas psicotcnicas, de conocimientos entre otras para la seleccin del personal.

i) Verificar la veracidad del Ttulo Profesional y los dems documentos presentados por los postulantes durante la fase de seleccin de personal.

j) Proponer acciones de mejora, innovacin y automatizacin en los procedimientos que administra, as como normas que ordenen y regulen su ejecucin.

4.1.2 Seccin Registro de Personal

Misin

Realizar el control de asistencia, puntualidad y permanencia del personal; as como, mantener actualizado el registro de personal.

Funciones

a) Registrar en el sistema los datos del personal que ingresa al Banco de la Nacin.

b) Evaluar, verificar y procesar la documentacin remitida por los trabajadores a travs de las jefaturas del Banco de la Nacin, a fin de ser ingresados en el sistema de la base de datos e incluirse en el legajo de personal.

c) Organizar, custodiar y mantener los Legajos de Personal de los trabajadores del Banco de la Nacin, conservando adecuadamente y reservando su acceso al personal autorizado.

d) Verificar y elaborar reportes estadsticos referentes a la planta, asistencia y vacaciones del personal del Banco y comunicarlo peridicamente, a travs de la jefatura de Divisin, a las unidades orgnicas.

e) Ejecutar el levantamiento de la informacin patrimonial de todos los trabajadores del Banco, con periodicidad bianual.

f) Gestionar la presentacin de la Relacin de Nombramientos y Contratos de Obligados a presentar Declaraciones Juradas de Ingresos y de Bienes y Rentas de los trabajadores obligados a presentar a la Contralora General de la Repblica.

g) Organizar, verificar y procesar la presentacin de las Declaraciones Juradas de Ingresos y de Bienes y Rentas de los trabajadores obligados a presentar a la Contralora General de la Repblica, as como gestionar su publicacin con el MEF.

h) Coordinar con la Divisin Imagen Corporativa el diseo del Carnet de identificacin personal (Fotocheck) del Banco de la Nacin. Asimismo, la actualizacin, emisin, distribucin y control de los mismos.

i) Organizar, verificar, procesar y controlar la asistencia, y el cumplimiento de la jornada laboral del personal del Banco de la Nacin; as como la asistencia de los practicantes.

j) Controlar los permisos y licencias de los trabajadores del Banco de la Nacin.

k) Determinar peridicamente las licencias por enfermedad que conlleven a subsidios, a fin de proveer de informacin a la Seccin Asistencia y Bienestar para el trmite respectivo.

l) Emitir las sanciones de amonestacin y suspensin a los trabajadores que incurran en tardanzas, de acuerdo a las normas establecidas.

m) Evaluar, proyectar, organizar, supervisar y ejecutar el rol anual de vacaciones de los trabajadores, en coordinacin con las jefaturas de departamento.

n) Supervisar el uso del descanso vacacional y descanso remunerado por 25 aos de servicios de los trabajadores a nivel nacional.

o) Ejecutar el cese del personal del Banco y trmite coordinando con las unidades orgnicas correspondientes.

p) Formular y expedir constancias y certificados de trabajadores, cesantes y practicantes del Banco de la Nacin.

q) Proponer acciones de mejora, innovacin y automatizacin en los procedimientos que administra, as como normas que ordenen y regulen su ejecucin.

4.1.3 Seccin Administracin de Relaciones Laborales y Previsionales

Misin

Asesorar en la aplicacin de la normatividad laboral; as como calificar y declarar los derechos pensionarios.

a) Representar al Banco ante el Ministerio de Trabajo y Promocin del Empleo en los procesos inspeccin que se realicen.

b) Coordinar e instruir con la Divisin Compensaciones el cumplimiento de los mandatos judiciales y administrativos de naturaleza alimentaria en los que intervengan trabajadores y/o pensionistas del Banco.

c) Atender y coordinar la atencin de los pedidos efectuados por el MTPE, respecto a informacin de los trabajadores.

d) Asesorar a la Jefatura de Departamento respecto al marco legal laboral aplicable de las disposiciones y acciones relacionadas al Personal, en el mbito de su competencia.

e) Evaluar, analizar, atender y absolver las consultas legales y/o relacionadas con la aplicacin de normas de ndole laboral y previsional, que le formulen las diversas reas del Departamento y unidades orgnicas.

f) Atender los requerimientos de informacin, en el mbito de su competencia, de las instancias internas y externas correspondientes.

g) Evaluar y analizar las faltas disciplinarias cometidas por el trabajador que le sean solicitadas de acuerdo al Reglamento Interno de Trabajo, Rgimen Disciplinario y normativa vigente.

h) Proyectar las sanciones administrativas a que dieran lugar (suspensin o despido), efectuando su procesamiento dentro de los plazos establecidos en el Reglamento Interno de Trabajo, Rgimen Disciplinario y normatividad vigente.

i) Evaluar y analizar los expedientes remitidos por el rgano de Control Institucional, coordinando la aplicacin de las medidas correctivas recomendadas y elaborar el respectivo proyecto de sancin que corresponda.

j) Emitir opinin sobre los dispositivos legales de carcter laboral, publicados en el diario oficial "El Peruano" y normas administrativas del Banco, que sean de aplicacin por el Departamento de Recursos Humanos, as como, respecto a la jurisprudencia judicial y administrativa.

k) Emitir opinin sobre la legislacin aplicable, acerca de los reclamos de los trabajadores que sean derivados a su consideracin.

l) Participar en las Comisiones de Negociacin Colectiva.

m) Analizar, calificar y expedir las Resoluciones Administrativas con las cuales se absolvern los Recursos Administrativos de reconsideracin.

n) Emitir las Resoluciones Administrativas con las cuales se pronuncia con respecto a las solicitudes de reconocimiento del derecho pensionario presentadas por los pensionistas o los trabajadores; as como las que dispongan la extincin del derecho pensionario.

o) Determinar, a travs de la liquidacin, el monto de la pensin mensual a otorgar a los pensionistas de cesanta o sobrevivientes.

p) Establecer en la Resolucin Administrativa el monto de la alcuota que corresponde transferir por otra entidad, en caso de acumulacin de tiempo de servicios y verificar el monto de la alcuota en los casos de nuevos reconocimientos de derechos pensionarios.

q) Efectuar la notificacin de los actos administrativos emitidos relacionados a la calificacin reconocimiento y declaracin de los derechos pensionarios correspondientes al Decreto Ley N 20530.

r) Formular y ejecutar programas o acciones para el control de la supervivencia de los pensionistas titulares y beneficiarios.

s) Organizar y mantener actualizados los Expedientes nicos Pensionarios de ex servidores del Banco de la Nacin que tengan la calidad de pensionistas del Rgimen Pensionario del Decreto Ley N 20530 y de los ex servidores por los cuales se transfiere alcuota de pensin, garantizando su seguridad, conservacin y conformidad.

t) Proponer acciones de mejora, innovacin y automatizacin en los procedimientos que administra, as como normas que ordenen y regulen su ejecucin.

4.2 DIVISIN DESARROLLO DEL TALENTO

Misin

Lograr el desarrollo del personal a travs de la lnea de carrera, evaluacin de desempeo ydisminucin de las brechas de capacitacin; as como gestionar la informacin que circula en laInstitucin, de tal forma que contribuya a la formacin de la cultura organizacional del Banco.

Funciones

a) Planear y conducir el plan de carrera que permita el desarrollo del personal.

b) Evaluar peridicamente el desempeo del personal del Banco de la Nacin, efectuando las acciones pertinentes en base a los resultados obtenidos.

c) Proponer los desplazamientos del personal, relacionados al desarrollo de competencias de los mismos.

d) Identificar necesidades de capacitacin; as como, desarrollar y ejecutar planes del desarrollo de las competencias necesarias para el desempeo eficiente en el puesto.

e) Desarrollar las estrategias, planes y polticas de la comunicacin interna.

f) Administrar todos los canales de comunicacin interna con el personal, con excepcin de la intranet y la revista institucional.

g) Evaluar el clima laboral y fortalecer la cultura organizacional.

h) Administrar programas de bienestar, salud y motivacin para los trabajadores del Banco que propicien su compromiso, integracin y mejoramiento de la productividad laboral.

i) Proponer polticas de Mejora Continua en la Gestin de Recursos Humanos por Competencias.

j) Estandarizar los procesos de Recursos Humanos alineados al Sistema de Gestin de la Calidad, en el mbito de su competencia.

k) Atender los requerimientos de informacin, en el mbito de su competencia, de las instancias internas y externas correspondientes.

l) Proponer acciones de mejora, innovacin y automatizacin en los procedimientos que administra, as como normas que ordenen y regulen su ejecucin.

m) Elaborar y ejecutar los proyectos incluidos en el Plan Operativo Institucional POI; as como los Proyectos Internos asignados a la Divisin.

n) Administrar los riesgos de su competencia, a travs de la identificacin, tratamiento y control de los mismos, relacionados al logro de los objetivos de la dependencia a su cargo, dentro de las polticas de riesgo, lmites y procedimientos establecidos para la Gestin Integral de Riesgos, que incluye al Control Interno del que es parte integral; considerando adicionalmente la gestin de continuidad del negocio y seguridad de informacin en el Banco.

o) Asumir ante el Jefe del Departamento los resultados de la gestin de riesgos correspondiente a su Divisin.

p) Administrar el presupuesto asignado a su divisin, realizando un oportuno seguimiento y control de su ejecucin, de ser el caso.

q) Hacer seguimiento al cumplimiento de los contratos de servicios solicitados por la Divisin.

r) Atender e implementar las medidas correctivas recomendadas por el rgano de Control Institucional y los organismos de control externo.

4.2.1 Seccin Desarrollo Profesional

Misin

Determinar las brechas de conocimientos, habilidades y actitudes de los trabajadores, necesarios para el ptimo desempeo de sus funciones.

a) Organizar en forma peridica el proceso de evaluacin del desempeo laboral de los trabajadores segn el procedimiento establecido, procesar las evaluaciones y proponer acciones respecto a ellas.

b) Proponer y ejecutar mejoras en los criterios y sistema de evaluacin de desempeo laboral de los trabajadores.

c) Planear el desarrollo de carrera futura de los trabajadores que tienen potencial para ocupar puestos ms elevados.

d) Proponer desplazamientos, ascensos, promociones, permutas, traslados, destaques internos y externos, reincorporaciones, designaciones, encargaturas y otras acciones de personal segn las necesidades de la institucin y de acuerdo a las disposiciones vigentes.

e) Facilitar el proceso de integracin de nuevos trabajadores a la organizacin, conocimiento de sus puestos, deberes y derechos como trabajadores de manera que cumplan sus funciones con eficiencia.

f) Supervisar el desempeo de los practicantes en coordinacin con las unidades orgnicas.

g) Proponer acciones de mejora, innovacin y automatizacin en los procedimientos que administra, as como normas que ordenen y regulen su ejecucin.

4.2.2 Seccin Capacitacin

Misin

Desarrollar las competencias de los trabajadores con el fin de mejorar su productividad y desempeo, mejorar procesos, agregar valor y de esta manera contribuir con los objetivos institucionales.

Funciones

a) Efectuar anualmente el diagnstico de necesidades de capacitacin de los trabajadores segn el puesto que desempea.

b) Formular el Plan Anual de Capacitacin (PAC) que responda a las necesidades estratgicas de la organizacin en coordinacin con el Departamento de Planeamiento y Desarrollo, el cual verificar que dicho Plan se encuentre alineado al Plan Estratgico Institucional. Asimismo, elevarlo a las instancias correspondientes para su aprobacin y ejecucin.

c) Evaluar el resultado de la capacitacin y aprendizaje adquirido con el fin de medir la incorporacin y retencin de conocimientos y habilidades claves para el puesto que desempea y su impacto en la institucin.

d) Formar facilitadores de capacitacin que puedan transmitir conocimientos a los trabajadores del Banco.

e) Ejecutar programas de induccin a los trabajadores ingresantes.

f) Evaluar y seleccionar a los proveedores de capacitacin registrados conforme a las normas vigentes.

g) Promover cooperacin educativa con instituciones educativas, del sistema bancario y financiero del pas y del extranjero.

h) Cumplir lo dispuesto en el Reglamento de Capacitacin aprobado por el Directorio del Banco de la Nacin.

i) Controlar la eficiente administracin y servicio de la Biblioteca del Banco.

j) Proponer acciones de mejora, innovacin y automatizacin en los procedimientos que administra, as como normas que ordenen y regulen su ejecucin.

4.2.3 Seccin Cultura Organizacional

Misin

Administrar los canales de comunicacin, estandarizando la informacin hacia el personal; as como, efectuar los estudios sobre el clima laboral y formulando los programas de motivacin que estimulen al trabajador y propicien su desarrollo personal y laboral.

Funciones

a) Desarrollar las estrategias, planes y polticas de la comunicacin interna.

b) Mantener informado al personal en lo relacionado a temas de inters general y personal.

c) Administrar los canales de comunicacin para los empleados, con excepcin de la intranet y revista institucional.

d) Evaluar el clima laboral y fortalecer la cultura organizacional.

e) Efectuar peridicamente el estudio del clima laboral que permita identificar las fortalezas y debilidades por unidades orgnicas y a nivel institucional, diseando y desarrollando los programas y acciones de mejoramiento requeridas como programas de motivacin, integracin y comunicaciones.

f) Formular y desarrollar programas dirigidos al personal, que fortalezcan la Cultura Organizacional del Banco de acuerdo con el Plan Estratgico institucional, objetivos y metas estratgicas institucionales, en coordinacin con el Departamento de Planeamiento y Desarrollo.

g) Ejecutar estrategias y programas que generen una cultura organizacional basada en la tica, la atencin al usuario y la eficiencia en la prestacin de los servicios.

h) Colaborar con la Divisin Imagen Institucional en los contenidos de la Intranet y la revista institucional.

i) Proponer acciones de mejora, innovacin y automatizacin en los procedimientos que administra, as como normas que ordenen y regulen su ejecucin.

4.2.4 Seccin Asistencia y Bienestar

Misin

Brindar servicios sociales que contribuyan al bienestar laboral, personal y familiar; proporcionando la atencin mdica asistencial y preventiva y liderar el sistema de Seguridad y Salud Ocupacional.

Funciones

a) Formular y ejecutar el programa anual de bienestar que incluya actividades de asistencia y proyeccin social, mdico asistenciales (prevencin, despistajes, examen mdico a ingresantes, entre otros), a partir del estudio socioeconmico.

b) Brindar orientacin permanente a los trabajadores del Banco respecto a sus beneficios y tramitacin de los mismos.

c) Evaluar las solicitudes de asistencia social, mdica y econmica que presenten los trabajadores al Banco y a CAFAE, realizando un diagnstico e informe que incluya propuestas de apoyo.

d) Evaluar y emitir pronunciamiento respecto las solicitudes de desplazamientos por razones de unidad familiar y salud presentada por los trabajadores, as como las solicitudes de licencia por enfermedad para su registro.

e) Efectuar visitas domiciliares para evaluar las necesidades presentadas por los trabajadores y ofrecer el apoyo requerido, adems de realizar visitas a pensionistas a solicitud de la Seccin Administracin de relaciones laborales y previsionales.

f) Efectuar el trmite de inscripcin y reinscripcin en ESSALUD, presentando los documentos que sean requeridos para tal fin.

g) Atender las solicitudes de prestaciones econmicas por lactancia y por fallecimiento, recibir la documentacin para el reembolso por subsidio por enfermedad o maternidad, organizar y completar el expediente, derivndola a la Seccin Remuneraciones, Pensiones y Subsidios para su pago y trmite correspondiente.

h) Elaborar y coordinar los programas de salud ocupacional que se establezcan para el cuidado laboral de los empleados.

i) Liderar el proceso de otorgamiento del uniforme al personal coordinando con la Divisin Imagen Corporativa y el Departamento de Logstica.

j) Desarrollar programas de recreacin, artsticas y/ o culturales que promuevan la integracin de los trabajadores.

k) Evaluar el Programa de Asistencia Mdica, Cerebanes y el Centro Educativo Inicial que brinda el FEBAN e informar a la jefatura de Divisin para las acciones correspondientes.

l) Orientacin, acompaamiento y seguimiento al personal que se va a jubilar.

m) Proponer acciones de mejora, innovacin y automatizacin en los procedimientos que administra, as como normas que ordenen y regulen su ejecucin.

4.3 Divisin Compensaciones

Misin

Administrar el Sistema de Remuneraciones, efectuando el pago de las Planillas a los trabajadores y pensionistas de la Institucin; as como, calificar, reconocer y declarar los derechos pensionarios correspondientes al rgimen pensionario regulado por el Decreto Ley N 20530, modificatorias y ampliatorias de los trabajadores del Banco de la Nacin, as como de sus pensionistas.

Funciones

a) Proponer la poltica remunerativa del Banco, con sujecin a las disposiciones legales y administrativas vigentes.

b) Realizar un anlisis de la estructura salarial del Banco, teniendo en cuenta las escalas vigentes.

c) Efectuar el abono de remuneraciones y otros beneficios al personal y pensionistas de la Institucin.

d) Efectuar el abono por compensacin por tiempo de servicios de los trabajadores de la Institucin.

e) Formular la distribucin de Bonos Pagos Extraordinarios a los trabajadores.

f) Efectuar las acciones para el pago oportuno de los tributos y contribuciones sociales que corresponden al Banco, as como las retenciones efectuadas al personal de acuerdo a las disposiciones legales vigentes.

g) Efectuar la contabilizacin de los pagos y descuentos de las planillas de los trabajadores y pensionistas.

h) Ejecutar el pago o cobro de las obligaciones pensionarias por concepto de alcuotas que le corresponden al Banco.

i) Administrar el Presupuesto Anual de Personal asignado al Departamento de Recursos Humanos.

j) Elaborar informe respecto a las horas extras trabajadas e informar a las unidades orgnicas en forma preventiva y estadstica.

k) Administrar las Boletas nicas de Pago del personal en actividad y pensionista.

l) Atender los requerimientos de informacin, en el mbito de su competencia, de las instancias internas y externas correspondientes.

m) Proponer acciones de mejora, innovacin y automatizacin en los procedimientos que administra, as como normas que ordenen y regulen su ejecucin.

n) Elaborar y ejecutar los proyectos incluidos en el Plan Operativo Institucional POI; as como los Proyectos Internos asignados a la Divisin.

o) Administrar los riesgos de su competencia, a travs de la identificacin, tratamiento y control de los mismos, relacionados al logro de los objetivos de la dependencia a su cargo, dentro de las polticas de riesgo, lmites y procedimientos establecidos para la Gestin Integral de Riesgos, que incluye al Control Interno del que es parte integral; considerando adicionalmente la gestin de continuidad del negocio y seguridad de informacin en el Banco.

p) Asumir ante el Jefe del Departamento los resultados de la gestin de riesgos correspondiente a su Divisin.

q) Administrar el presupuesto asignado a su divisin, realizando un oportuno seguimiento y control de su ejecucin, de ser el caso.

r) Hacer seguimiento al cumplimiento de los contratos de servicios solicitados por la divisin.

s) Atender e implementar las medidas correctivas recomendadas por el rgano de Control Institucional y los organismos de control externo.

4.3.1 Seccin Remuneraciones, Pensiones y Subsidios

Misin

Efectuar la correcta y oportuna formulacin, procesamiento y pago de planillas y otros beneficios a los trabajadores y pensionistas de la Institucin, acorde a la normatividad vigente.

Funciones

a) Efectuar los procesos de planillas de remuneraciones y otros beneficios de los trabajadores de la Institucin.

b) Efectuar los procesos de planillas de los pensionistas, en base a la informacin remitida por la Divisin Administracin de Pensiones.

c) Efectuar el proceso de pago de la Compensacin por Tiempo de Servicios.

d) Efectuar el proceso de pago por subsidio de licencias provenientes de enfermedad y maternidad y trmite de reembolso correspondiente.

e) Efectuar el proceso de pagos y cobros por concepto de las alcuotas.

f) Efectuar el proceso de pago a los beneficiarios de los descuentos judiciales.

g) Efectuar el proceso de pago de los beneficios sociales de los trabajadores cesantes.

h) Efectuar el proceso de pago ante la compaa de seguros de la Pliza de Vida Grupal.

i) Realizar los descuentos de terceros, en concordancia con los dispositivos legales vigentes y que cuenten con las autorizaciones correspondientes.

j) Emitir constancias sobre ingresos y aportaciones a los diferentes sistemas previsionales.

k) Centralizar las Boletas nicas de Pago, distribuirlas, controlar su devolucin y custodiarlas.

l) Formular y proponer anualmente el cronograma de pagos de las remuneraciones y pensiones.

m) Atender a los peritos externos que solicitan la revisin de las Planillas de Pago, en casos de inspecciones judiciales en coordinacin con la Seccin Administracin de Relaciones Laborales y Previsionales, para que la atencin se realice en forma concurrente con un abogado del Departamento.

n) Proponer acciones de mejora, innovacin y automatizacin en los procedimientos que administra, as como normas que ordenen y regulen su ejecucin.

4.3.2 Seccin Aplicacin y Control de Planillas

Misin

Contabilizar y controlar los movimientos que originan pagos en la planilla de remuneraciones y pensiones; as como, efectuar el control presupuestal de los Gastos de Personal asignados al Departamento.

Funciones

a) Formular y proponer el proyecto de Presupuesto Anual de Personal.

b) Realizar un anlisis de la estructura salarial del Banco, teniendo en cuenta las escalas vigentes.

c) Efectuar la contabilizacin de los movimientos originados por las planillas de los trabajadores y pensionistas de la Institucin.

d) Efectuar el pago de los descuentos relativos a los tributos y contribuciones sociales de Ley.

e) Efectuar los aportes previsionales que correspondan a los trabajadores de la Institucin.

f) Mantener el archivo actualizado de todo movimiento contable que genere pagos y descuentos de competencia de la Divisin Compensaciones.

g) Emitir anexos de Balance para la Superintendencia de Banca, Seguros y AFP.

h) Informar al Departamento de Contabilidad sobre las contabilizaciones y anexos de Balance efectuados.

i) Formular la distribucin de Bonos Pagos Extraordinarios.

j) Efectuar la transferencia de los importes individuales correspondientes a la subvencin econmica por prcticas pre-profesionales.

k) Emitir cheques de Gerencia por diferentes conceptos remunerativos, debidamente autorizados por la Gerencia del Departamento, como: reintegros, gratificaciones, indemnizaciones y otros, efectuando la contabilizacin que corresponda en los plazos establecidos por las normas administrativas vigentes.

l) Cautelar que la emisin de cheques de Gerencia se efecte de acuerdo a las normas y disposiciones establecidas.

m) Elaborar informe respecto a las horas extras trabajadas e informar a las unidades orgnicas en forma preventiva y estadstica.

n) Proponer acciones de mejora, innovacin y automatizacin en los procedimientos que administra, as como normas que ordenen y regulen su ejecucin.

5. FUNCIONES ESPECFICAS A NIVEL DE CARGOS

5.1 Jefatura de Departamento de Recursos Humanos

5.1.1 Denominacin del Cargo Especfico: Jefe de Departamento de Recursos Humanos

Funciones Especficas:

a) Planear, organizar, dirigir, coordinar y controlar el cumplimiento de las actividades del Departamento de Recursos Humanos.

b) Disear, proponer, gestionar y ejecutar las polticas para la administracin de los procesos de Recursos Humanos.

c) Participar en la elaboracin y la ejecucin del Plan Estratgico del Banco y elaborar y ejecutar el Plan Operativo anual del Departamento de Recursos Humanos.

d) Proponer y ejecutar los Planes Institucionales que correspondan y el presupuesto de Personal correspondiente al Departamento.

e) Proponer y/o aprobar segn corresponda la actualizacin y/ o incorporacin de normas que regulan los Procesos de Recursos Humanos.

f) Cumplir y hacer cumplir las normas y disposiciones que regulan los procesos de Recursos Humanos.

g) Administrar en forma eficaz los recursos asignados al Departamento, de acuerdo con los lineamientos fijados por la Alta Direccin.

h) Proponer, supervisar y disponer la ejecucin y evaluacin de Programas de Seleccin, Reclutamiento, Contratos y desarrollo integral de los recursos humanos del Banco.

i) Dirigir, supervisar, evaluar, aprobar y/o proponer segn corresponda los desplazamientos del personal.

j) Dirigir, supervisar y evaluar el proceso de Registro y Administracin de Legajos.

k) Proponer y disponer la ejecucin de la evaluacin de las competencias de los trabajadores para mejorar su productividad, nivel de desempeo y clima laboral.

l) Proponer a la Gerencia General, el Plan Anual de Capacitacin del Banco para el respectivo trmite de aprobacin.

m) Proponer al Directorio para su aprobacin, por medio de la Gerencia General, la Poltica de Remuneraciones y el Proyecto de lnea de carrera del personal.

n) Supervisar las Resoluciones Administrativas de los derechos pensionarios beneficiarios del Decreto Ley N 20530, as como resolver las apelaciones.

o) Representar al Banco en los procesos laborales y previsionales en la va administrativa.

p) Imponer sanciones administrativas, suscribir las cartas de pre aviso y despidos y aplicarlos cuando corresponda de acuerdo a sus facultades. Asimismo, suscribir los contratos fijos y su renovacin.

q) Resolver y absolver asuntos de su competencia que le sean formulados por las distintas unidades orgnicas del Banco.

r) Proporcionar al rgano de Control Interno la informacin y documentacin que le sea solicitada en el desempeo de sus funciones, de conformidad con las normas pertinentes al Sistema Nacional de Control.

s) Cumplir y hacer cumplir las medidas correctivas recomendadas por el rgano de Control Institucional y los rganos de control externo.

t) Promover medidas tendentes al mejoramiento continuo de los procesos realizados en el mbito de su competencia, adems de propiciar la cultura de la calidad en el personal del Departamento de Recursos Humanos.

u) Administrar los riesgos de su competencia, a travs de la identificacin, tratamiento y control de los mismos, relacionados al logro de los objetivos de las dependencias a su cargo, dentro de las polticas de riesgo, lmites y procedimientos establecidos para la Gestin Integral de Riesgos, que incluye al Control Interno del que es parte integral; considerando adicionalmente la gestin de continuidad del negocio y seguridad de informacin en el Banco.

v) Asumir ante el Gerente General los resultados de la gestin de riesgos correspondiente al Departamento de Recursos Humanos.

w) Administrar el presupuesto asignado al Departamento, realizando un oportuno seguimiento y control de su ejecucin.

x) Hacer seguimiento al cumplimiento de los contratos de servicios solicitados por el Departamento.

y) Realizar otras funciones afines a la misin de la unidad orgnica a su cargo y las que le sean asignadas por el Gerente General.

Lnea de Autoridad y Responsabilidad:

Depende Directamente del Gerente General. Tiene mando directo sobre los siguientes cargos: Todos los Cargos Especficos del Departamento de Personal.

5.1.2 Denominacin del Cargo Especfico: Secretaria de Departamento de Recursos Humanos

Funciones Especficas:

a) Elaborar las comunicaciones hacia las unidades orgnicas o entidades externas por encargo del Jefe de Departamento.

b) Registrar en el Sistema de Trmite Documentario STD y disponer el correcto envo de la correspondencia desde el Departamento a las diversas unidades orgnicas y entidades externas al Banco.

c) Recibir, registrar en el Sistema de Trmite Documentario STD y distribuir internamente la correspondencia que llega al Departamento, realizando el seguimiento de su atencin.

d) Actualizar la agenda del Jefe de Departamento.

e) Administrar el archivo de gestin y archivo sistematizado del Departamento.

f) Archivar la documentacin recibida, emitida y/o cargos de la misma.

g) Coordinar el envo de la documentacin archivada a la Seccin Archivo Central, en cumplimiento de la normativa correspondiente.

h) Programar y efectuar los requerimientos de bienes muebles, bienes corrientes, servicios y otros a travs del sistema que corresponda, as como verificar su recepcin y distribucin a los usuarios.

i) Mantener actualizado el registro de la ubicacin y responsable de los bienes muebles asignados al Departamento, as como solicitar su mantenimiento, reparacin o baja.

j) Tramitar los viticos de los trabajadores del Departamento que viajen en comisin de servicio.

k) Tramitar la regularizacin de la asistencia y solicitud de movilidad.

l) Controlar el cronograma de vacaciones del personal y practicantes asignados al Departamento, as como tramitar las reprogramaciones.

m) Realizar otras funciones asignadas por el Jefe de Departamento.

Lnea de Autoridad y Responsabilidad:

Depende Directamente del: Jefe de Departamento de Recursos Humanos.

Tiene mando directo sobre los siguientes cargos: Ninguno.

5.1.3 Denominacin del Cargo Especfico: Administrativo de Personal

Funciones Especficas:

a) Distribuir, tomando las adecuadas medidas de reserva, la correspondencia derivada de la oficina a las diversas unidades orgnicas del Banco.

b) Realizar el envo y recojo de la documentacin del Departamento al rea de fotocopiado para su reproduccin.

c) Armar las carpetas de trabajo y anillados para las reuniones que se le encomiende.

d) Acondicionar la sala de reuniones del Departamento e instalar los equipos que se requieran.

e) Realizar otras funciones que le sean asignadas por la Secretaria y el Jefe del Departamento de Recursos Humanos.

Lnea de Autoridad y Responsabilidad:

Depende Directamente del: Jefe del Departamento de Recursos Humanos.

Tiene mando directo sobre los siguientes cargos: Ninguno.

5.1.4 Denominacin del Cargo Especfico: Supervisor de Recursos Humanos

Funciones Especficas:

a) Coordinar la elaboracin de documentos que deben ser atendidos por las unidades orgnicas que conforman el Departamento.

b) Efectuar seguimiento a la documentacin referida a las observaciones efectuadas al Departamento.

c) Monitorear y consolidar los informes acto evaluacin de los proyectos de responsabilidad del Departamento.

d) Monitorear, consolidar y remitir la informacin volumtrica.

e) Coordinar, monitorear y evaluar la informacin referida al sistema de control de Riesgos.

f) Coordinar y monitorear la formulacin, ejecucin y evaluacin del Presupuesto del Departamento.

g) Coordinar y Monitorear la formulacin, ejecucin y evaluacin de los Planes Operativos del Departamento.

h) Absolver consultas formuladas por la Jefatura del Departamento.

i) Emitir opin