CÔNG TY CÔ PHÀN CHÜ'NG KHOÂN DE NHÂT

Sô: OL/FSCIZ^Ï

CÔNG HÔA XÂ HÔI CHÛ NGHÎA VIÈT NAM Dôc lâp - Tir do - Hanh phüc

Binh Duang, ngày "tÙthüng Cl nam

BÂO CÂO TINH HINH QUÂN TRI CÔNG TY NIÊM YÉT(nam 2017)

Kinh gui: - Üy ban Chüng khoan Nhà nuoc- Sô’ Giao djch C hüng khoan Tp. Hô Chi Minh- Sô1 Giao dich C hüng khoan Hà Nôi

- Tên công ty niêm yét: CÔNG TY CÔ PHÂN CHÜ'NG KHOÂN DÊ NHÂTDja chi tru sa chinh: Sô 9 diràng Hoàng Vân Thu, Khu dô thi Chânh NghTa. Phuông Chânh NghTa, Thành phô Thû Dâu Mot, Tînh Binh Duang, Viêt Nam

- Bien thoa: 0274 3833280 - 3832614 Fax: 0274 3832616 Email:Vôn dieu le: 300.000.000.000 dông (Ba tràm tÿ dông)Ma chüng khoan: FSC

I. Hoat dông cûa Dai hôi dông cô dông trong nâm 2017

Trong nâm 2017, Công Ty tô chüc 01 cuôc hop dai hôi dông cô dông (“BHDCB”) thuông niên nâm 2017 và 02!ân lây y kiên cô dông bàng vân bàn. Thông tin vê câc nghi quyêt dugc BHDCB thông qua trong nâm 2017 nhu sau:

Stt So Nghj quyét Ngày Nôi tlung1 01/2017/NQDHDCD 12/06/2017 Bô nhiêm thành viên HDQT, BKS nhiêm kÿ 2017-2022.

2 02/2017/NQDHDCD 12/06/2017Thông qua câc vân kiên duoc bâo câo tai DHDCD thuông niên nâm 2016.

3 03/2017/NQDHDCD 12/06/2017Thông qua bâo câo tài chinh diroc kiêm toân vôi câc chi tiêu tài chinh nâm 2016.

4 04/2017/NQDHDCD 12/06/2017Thông qua viêc ông Lê Minh Tâm dang sô hùu 18,12% cô phân FSC, duoc tâng tÿ lê lên 65% mà không phâi thuc hiên chào mua công khai.

5

6

05/2017/NQDHDCD 12/06/2017Thông qua viêc ông Trân Thiên Thê là chù tjch HDQT kiêm Tông Giâm Dôc trong vông 01 nâm.

06/2017/ NQDHDCD 21/08/2017

Thông qua viêc chuyên tru sô' Công Ty và sua dôi Diêu 2.3 cûa Diêu lê Công Ty dê câp nhât dja chi tru sô moi tai: tâng 4, Tôa nhà Sài Gôn Centre, sô 65 Lê Loi, Phirông Bên Nghé, Quân 1, Tp. Hô Chi Minh.

7 07/2017/NQDHDCD 21/08/2017Cho phép Yuanta Securities (Hong Kong) Company Ltd. mua tôi da 50% cô phân cûa Công Ty mà không thông qua chào mua công khai.

Stt Sô Quyêt djnh Ngày Nôi dung7 Os/2017/HBQT 03/10/2017 - Chuyên dia diêm chi nhânh Hà Nôi dên Tâng 5A, Tôa nhà

B1BV, 194 Trân Quang Khâi, Quân Hoàn Kiêm, Hà Nôi.- Chôt danh sâch cô dông lây y kiên bàng vân bàn vê viêc chuyên

mô hinh tù công ty cô phân sang công ty trâch nhiêm hùru han; và mot sô vân dè khâc thuôc thâm quyên BHBCB.

8 09/2017/HDQT 03/10/2017 - Thông qua viêc ông Huÿnh Vïnh Thành hiên là Phô Tông Giàm Bôc kiêm Giâm dôc Chi nhành Binh Buong.

- Ông Thành chju trâch nhiêm hoàn thiên hô sa lâp chi nhânh Binh Buong gùri UBCKNN

9 10/HDQT/2017 01/12/2017 Thông qua viêc ông Huÿnh VTnh Thành thôi giCr chùc Phô Tông Giâm Bôc phu trâch Khâch hàng doanh nghiêp. Ông Thành duoc hirông câc chê dô nghî viêc theo quy djnh phâp luât hiên hành

10 12/HDQT/2017 30/1 1/2017 Thông qua viêc triêu tâp BHBCB bât thuông dê quyêt djnh viêc dôi tên công ty và süa dôi diêu le, tiên hành câc thù tue sùa dôi giây phép kinh doanh theo quy djnh phâp luât hiên hành

11 13/HBQT/2017 07/12/2017 Thông qua viêc thành lâp: Công ty Cô phân Chüng Khoân Bê Nhât - Chi nhânh Binh Buong- Bja chi: Tâng 3, sô 441, dai lô Binh Buong, P. Phû Cuàng,

Tp. Thù Bâu Mot, Tînli Binh Buong- Pham vi hoat dông: Moi giô'i và luu kÿ- Nguôi dung dâu: Bùi Quôc Phong- Üy quyên Tông Giâm dôc triên khai thuc hiên

12 14/HBQT/2017 07/12/2017 Thông qua viêc ông Huÿnh Vïnh Thành thôi giCr dure Giâm dôc Chi nhânh Binh Buong

13 15/HBQT/2017 07/12/2017 Thông qua viêc bô nhiêm Bùi Quôc Phong làm Giâm dôc Chi nhânh Binh Buong, chju trâch nhiêm tnrôc Tông Giâm Bôc

III. Ban kiêm soât trong nâm 2017

1. Tliông tin vê thành viên Ban Kiêm soât (BKS):

Stt Thành vieil BKS

Chirc vu Ngày bât dâu là thành viên

BKS

Sô buôi hop BKS tham

du

Tÿ lê tham du hop

Lÿ do không tham du hop

1 Huÿnh Vïnh Thành

Truôngban

22/08/2012 - - -

2 Nguyên Ban h Tùng

Thànhviên

22/08/2012 - - -

3 Bùi Thj Hong T uyên

Thànhviên

22/08/2012 -

4

s \ r ' r y ■?2. Hoat dong giâm sât cûa BKS dôi vâi HDQT, Ban Giâm dôc dieu hành và cô dông:

BKS thirc hiên hoat dông kiêm soât thirông xuyên hoat dông cûa Công Ty theo quy dinh tai Diêu le Công Ty và quy dinh phâp luât hiên hành.

Bâo câo hoat dông giâm sât cûa BKS tai DHDCD thuàng niên cûa Công Ty nàm 2016.

Kiêm tra, giâm sât viêc triên khai và thirc hiên câc nghi quyêt DHDCD cûa HDQT và BTGD trong nàm 2017.

Giâm sât viêc công bô thông tin và nôp bâo câo cûa Công Ty theo quy dinh phâp luât hiên hành.

Thâm tra bâo câo tài chinh câc quy, nüa nàm và nàm 2017 cûa Công Ty.

Kiêm tra, giâm sât hoat dông kinh doanh, hoat dông tài chinh và câc hoat dông khâc cûa Công

Ty.

3. Sir pltôi hop hoat dông giûa BKS dôi vâi hoat dông cûa HDQT, Ban Giâm dôc dieu hành và câc cân bô quàn lÿ khâc:

BKS dà nhân dugc sir hô trg, hop tâc dây dû và kip thcri cûa HDQT, BTGD cûa Công Ty dê thirc hiên công viêc giâm sât cûa minh.

HDQT, BTGD cûa Công Ty dà nhiêt tinh cung câp thông tin theo yêu câu và tao moi diêu kiên dê BKS hoàn thành nhiêm vu.

4. Hoat dông khâc cûa BKS

BKS cûng phôi hop vôi câc bô phân khâc trong Công Ty kip thôi phât hiên và hô tro, giâm sât viêc xû lÿ câc khoàn lô, ton thât kinh doanh.

IV. Dào tao vê quàn trj công ty

Trong nàm vùa qua do cô nhiêu biên dông trong co câu scr h Cru vôn, co câu nhân sir nên Công Ty chua tô chirc dugc câc khôa hgc vê quàn tri cho thành viên HDQT, BKS. BTGD và thu kÿ mà câc thành viên tir chû dông tim hiêu, nghiên cûu câc tài lieu liên quan dên quàn tri công ty âp dung cho công ty dai chüng và công ty chîrng khoân.

V. Danh s i ch vê nguôi cô liên quan cûa công ty niêm yêt theo quy djnh tai khoân 34 Diêu 6 Luât Chüng khoân nàm 2017 và giao djch cûa nguôi cô liên quan cûa công ty vôi chinh Công ty

1. Danh sâch vê nguôi cô liên quan cûa Công ty

S T T T on tô e h ù c /c â n h â n

T ài k h o â n g iao djch c h u n g

k h o â n (n êu cô )

C h li e vu tai c ô n g ty

S ô G iâ y N S H * , ng à y c â p , n o i câ p

B ia c h i tru sô' c h ln h / B ja c h i lien hê

Thô'i d iê m b â t d â u là ngu'ôi cô liên q u a n

Thô'i d iê m k h ô n g côn là n g u ô i cô liên q u a n

Lÿ do

1 Ô n g T râ n T h iên T h ê C h u tjch H D Q T

2 2 /0 8 /2 0 1 2

2 Ô n g Q u â n g V ân V iê t C ircm g

T h à n h v iê n H D Q T

3 Ô n g L ê M in h T âm T h à n h v iê n H D Q T

1 2 /0 6 /2 0 1 7 B ô n h iêm

4 Ô n g W u J in -T a n g T h à n h v iê n H D Q T

2 2 /0 8 /2 0 1 2

5 Ô n g T a n Pei S an T h à n h v iê n H D Q T

1 2 /0 6 /2 0 1 7 B ô n h iêm

6 N g u y e n V ân D àn h C h ù tjc h H D Q T

2 2 /0 8 /2 0 1 4 2 6 /0 5 /2 0 1 7 T ir n h iê m

7 B à C h a n g Ja M en T h à n h v iên H D Q T

2 2 /0 8 /2 0 1 2 1 2 /0 6 /2 0 1 7 T ir n h iêm

8 H u ÿ n h V ïn h T h àn h T ru à n g B K S 2 2 /0 8 /2 0 1 2

P h ô T ô n g G iâ m D ô c

2 1 /0 6 /2 0 1 0 0 1 /1 2 /2 0 1 7 T ù n h iê m

Giâm dôc chi nhânh Binh Dirong

0 3 /1 0 /2 0 1 7 0 7 /1 2 /2 0 1 7 T ir n h iê m

9 N g u y ê n D an h T ù n g T h à n h v iên B K S

2 2 /0 8 /2 0 1 2

10 B ù i T h i H o n g T u y ê n T h à n h v iên B K S

2 2 /0 8 /2 0 1 2

11 H o à n g C ô n g N g u y ê n V u

P h ô T ô n g G iâ m D ô c

0 4 /0 8 /2 0 1 7 B ô n h iê m

12 C h u n g K im H oa P h ô T ô n g G iâ m D ô c

2 1 /0 6 /2 0 1 0 0 4 /0 8 /2 0 1 7 T ù n h iêm

13 N g u y ê n Q u ô c B âo P h ô T ô n g G iâ m D ô c

2 1 /0 6 /2 0 1 0 0 4 /0 8 /2 0 1 7 T ù n h iêm

14 B ù i Q u ô c P h o n g Giâm dôc chi nhânh Binh

Ducmg

0 7 /1 2 /2 0 1 7 B ô n h iê m

15 H u ÿ n h T h i M ai K ê to â n tr u ô n g 3 1 /1 2 /1 9 9 9

P h ô T ô n g G iâ m d ô c

2 1 /0 6 /2 0 1 0

16 N g u y ê n T h u y T h an h K iêu

G iâ m d ô c ch i n h â n h H à N ô i

6

2. Giao dich giùa Công Ty vôi nguài co liên quan cüa Công Ty; hoâc giùa Công Ty vôi cô dông Ion, nguài nôi bô, nguài cô liên quan cûa nguôi nôi bô: Không cô

3. Giao dich giùa nguài nôi bô Công Ty niêm yêt, nguài cô liên quan cûa nguài nôi bô vôi công ty con, công ty do công ty niêm yêt nàm quyên kiêm soât: Không cô

4. Giao dich giùa công ty vâi câc dôi tuong khâc

4.1. Giao dich giùa Công Ty vôi công ty mà thành viên HDQT, thành viên Ban Kiêm soât Tông Giâm dôc diêu hành dâ và dang là thành viên sang lâp hoâc thành viên HDQT, Tông Giâm dôc dièu hành irong thài gian ba (03) nàm trô lai dây (tinh tai thài diêm lâp bâo câo): Không cô

4.2. Giao dich giùa Công Ty vôi công ty mà nguài cô liên quan cüa thành viên HDQT. thành viên Ban Kiêm soât, Tông Giâm dôc diêu hành là thành viên HDQT, Tông Giâm dôc diêu hành. Không cô

4.3. Câc giao djch khâc cüa Công Ty cô thê mang lai loi ich vât chât hoâc phi vât chât dôi vôi thành viên HDQT, thành viên Ban Kiêm soât, Tông Giâm dôc diêu hành: Không cô

VI. Giao djch cô phiêu cüa nguôi nôi bô và nguôi liên quan cüa ngirôi nôi bô trong nâm 2017

1. Danlt sâch ngirài nôi bô và nguài cô liên quan cüa nguài nôi bô

Stt H o tên T à i k h o â n g ia o djeh

c h û n g k h o â n

C h û c vu ta i c ô n g ty (n êu c é )

Sô C M N D / H ô c h iê u , n g à y c â p , n o i câ p

Dja c h ï liên hê S ô cô p h iêu sô' h û u cu ô i

kÿ

T y lê sô' h ûu cô p h iêu

cu ô i kÿ ( % )

G hi ch uN o t e

1 Lê M in h T â m T h à n h v iên H O Q T

a T ô ch û c

b C â n h â n

01 N g u y ê n T h i M in h A nh V o - -

02 L ê N g u y ê n K h â n h C o n - -

03 L ê M in h P h â i C h a - - D à m ât

04 L ÿ T h i B a c h L o an M e - -

05 L ê A n h T u â n A n h - -

06 L ê M inh T ru o n g A n h - -

07 L ê T h j T ru e V ân C h j - -

08 L ê T h j T ru e T h a n h E m - -

09 L ê T h j T ru e L in h E m - -

2 T a n Pei San T h à n h v iên H D Q T

- -

a T ô c h û c

01 Y u a n ta S e c u ritie s (H o n g K o n g ) C o m p a n y L td .

G iâ m d ô c C B 2 2 0 7 2 3 /F T o w e r 1, A d m ira lty C e n tre ,

18 H a rc o u rt R o a n d , H o n g K o n g

1 4 .7 5 7 .5 7 8 4 9 ,1 9

02 Y u a n ta S e c u ritie s A s ia F in a n c ia l S e rv ic e s L td .

P h ô C h ù tich C B 2 0 6 5 N o .2 2 5 , 14F, N a n jin g E a s t R o ad ,

T a ip e i, T a iw a n

1 5 .2 2 7 .9 2 2 5 0 ,7 6

03 C T C P Y u a n ta S ek u rita s In d o n e s ia

U y v iên -

04 C T T N H H C h û n g k h o ân Y u a n ta (T h a ila n d )

G iâ m d ô c

b C â n h ân

01 P o o n M ui C h e n g A n g e lia

V a - -

02 L u k e T an W e m Ju n C o n - -

8

^ I ^ l ti i — i 1

03 la in T a n W e m A hn C o n - -

04 N a th a n ie l T a n W e m K an g

C o n - -

05 W o n g S e t Y u n g L ily M e - -

06 T a n C h a im C h y e C h a - -

07 T a n S h u F ern C hj - -

3 T r â n T h iê n T h e C h ü tjch H f ) Q T - - Chü tjch tir ngày 12/06/2017

a T ô c h û c

b C â n h â n

01 L ÿ T h j P h u a n g T h â o V a - -

02 T râ n T h i P h u a n g T ra n g

C o n " -

03 T râ n T h i P h u a n g T h ù y C o n - -

04 T râ n T h j P h u a n g T rin h C o n - -

4 Q u à n g V â n V iêt C u o n g

T h à n h v iên H O Q T

a T ô c h û c

b C â n h ân

01 L ê T h j T h à n h M e - -

0 2 P h am T h j L an T h â o V ç - -

03 Q u à n g Q u ô c T ru c C on - -

0 4 Q u à n g Q u ô c V iê t C on - -

5 O n g W u J in T a n g T h à n h v iên H D Q T

a T ô c h û c

01 Y u a n ta S e c u ritie s A sia F in a n c ia l S e rv ic e s L td . (Y u a n ta D à i L o an )

Y u a n ta D à i L o a n c û là m d a i d iê n ta i

C ô n g T y

C B 2 0 6 5 N o .2 2 5 , 14F , N a n j in g E a s t R o a d , T a ip e i ,

T a iw a n

1 5 .2 2 7 .9 2 2 5 0 ,7 6

b C â n h ân

6 N g u y ê n V â n D ành C h ü tjch H O Q T - - Tir nhiêni12/06/2017

a T ô c h û c

b C â n h ân

01 N g u y ê n V â n  m C h a - -

02 N g u y ê n T h j N g o c T h u V a - -

9

i L J .

03 N g u y e n T â n P h ü c C on - -

04 N g u y ê n T â n P h u â c C on - -

05 N g u y ê n T â n L ô c C o n - -

7 C h a n g Ja IVIen T h à n h v iên H B Q T

- -

a T ô d u r e

01 Y u a n ta S e c u ritie s A sia F in a n c ia l S e rv ic e s L td . (Y u a n ta D à i L o an )

Y u a n ta D à i L o an c ù làm d a i d iê n tai

C ô n g T y

C B 2 0 6 5 N o .2 2 5 , 14F , N a n j in g E a s t R o a d , T a ip e i ,

T a iw a n

1 5 .2 2 7 .9 2 2 5 0 ,7 6

b C â n h ân

8 H u ÿ n h V în h T h à n h Truô'ng BKS, Phô Tông Giâm

dôc, Giâm dôc chi nhânh Binh

Duong

T ù n h iê m 0 7 /1 2 /2 0 1 7

a T ô d u r e

b C â n h â n

01 H u ÿ n h V â n Q u a n C h a - -

0 2 H u ÿ n h V â n H ài A nh - -

03 H u ÿ n h V â n L o n g A n h - -

04 H u ÿ n h T h i C ü c E m - -

06 H u ÿ n h V în h T u â n E m - -

07 N g u y ê n T h i N g o c H ân V a - -

08 H u ÿ n h N g o c B âo K h ân h

C o n -

9 N g u y ê n D a n h T ù n g T h à n h v iên B K S

-

a T ô d u r e

b C â n h ân

01 N g u y ê n D a n h T h à n h C h a

02 D ô T h j L ôc M e

03 N g u y ê n T h i Y ên T rü c V a

04 N g u y ê n M in h T h ô n g C o n

05 N g u y ê N M in h K h an g C o n

06 N g u y ê n T h u T h u H u o n g

C hj

10

10 Bùi Thj H o n g T u y ê n T h à n h v iên B K S

-

a T ô chîrc

b C â n h ân

01 N g u y ên T h j T h an h T h ù y

M e -

02 B ùi T h j M ô n g H u y ê n C hj - -

03 B ùi X u ân Q u a n g A n h - -

04 B ùi T h an h N h a n C hi - -

05 B ùi V ân T h a n h P h iro n g V ÿ

A n h -

06 B ùi V ân H iên E m - -

07 N g u y ê n T h à n h T u â n C h ô n g - -

08 N g u y ê n T h à n h T h iro n g C on - -

09 N g u y ê n Q u ÿ n h A nh C on - -

11 H o à n g C ô n g N g u y ê n V u

P h ô T ô n g G iâ m d ô c

- - Bô nhiêm 04/08/2017

a T ô c h û c

b C â nhân

01 H o àn g X u ân S in h C h a - -

02 N g u y ê n T h i B ic h N g a M e - -

03 N g u y ê n T ô D u n g V a - -

04 H o àn g C ô n g K h ân h A n h - -

05 H o àn g T h u T ra n g C h i - -

06 H o àn g T h j C â m Lai C h j - -

12 C h u n g K im H oa G iâm dôc chi n h â n h T p .H C M , P h ô T o n g

G iâm dôc

~ " T ù nh iêm phô T ông g iâm dôc

04 /08 /2017

a T ô ch u c

b C â n h ân

01 C h u n g N g ü C h a - -

02 L ÿ N g o c A nh M e - -

13 N g u y ê n Q u ô c B âo P hô T ô n g G iâ m dôc

- " Tir nh iêm phô T ông g iâm dôc

04/08 /2017

a T ô ch ù c

11

1 I

b C â n h ân

01 N g u y ê n V ân À n h C h a - -

02 Lê T h u C û c M e - -

03 N g u y ê n T h i  n h D ào V a - -

14 Bùi Q u ô c P h o n g G iâ m d ô c chi nh ân h B inh

D u o n g

B ô n h iêm 0 7 /1 2 /2 0 1 7

B ùi V ân T h in C h a - -

N g ô T h i H o a M e - -

M ai D o àn P h u a n g T ru c

V a -

15 H u ÿ n h T hj M a i P h ô T ô n g g iâ m d ô c , Kê toân

t r u o n g

a T ô ch li e

b C â n h ân

01 L ê V â n D an h C h a - - D à m â t

02 H u ÿ n h T h j T â n g M e - -

03 B ô V â n V u C h ô n g - -

04 L ê T h j D iêp C hj - -

05 Lê M in h T h u â n E m - -

06 L ê M in h H ô a Em - -

07 B ô H u ÿ n h N h â t T ru o n g

C on -

16 N g u y ê n T h u y T h a n h K iêu

G iâ m d ô c chi n h â n h H à N ô i

“

T ô ch ire

C â n h â n

01 D in h T h i K h ân h M e - -

02 N g u y ê n T h i T h a n h Q u y ên

Em -

03 N g u y ê n H o à n g T h â i E m - -

12

2. Giao dich cüa nguôi nôi bô và nguôi cô liên quan clôi vâi cô phiêu cüa công ty niêmyêt:

SttN g u ô i t h u c h iên g ia o

d ichQ u a n h ê vô'i n g u ô i nô i

b ô /C ô n g T y

S ô cô p h iê u sô' h Q u d â u kÿ

S ô cô p h iêu sô h û u c u ô i kÿ

L ÿ d o tâ n g , g iâ m (m u a , b â n , c h u y ê n dô i , th u ô ’ng .. .)

S ô cô p hiêu

T ÿ le (% ) S ô cô p h iêu

T ÿ lê

( % )

1 B ùi T h i H o n g T u y ên T h à n h v iên B K S 100 0 ,0 0 0 3 0 0 B ân th ô a th u â n trê n sàn U P C O M n g à y 9 /1 0 /2 0 1 7

2 N g u y ê n T h à n h T u ân N g u ô i liên q u an cù a B ù i T h i H o n g T u y ên

100 0 ,0 0 0 3 0 0 B ân th ô a th u â n trên sàn U P C O M n g à y 9 /1 0 /2 0 1 7

3 C h u n g K im H o a G iâ m d ô c C h i n h â n h T p .H C M

100 0 ,0 0 0 3 0 0 B ân th ô a th u â n trên sàn U P C O M n g à y 9 /1 0 /2 0 1 7

4 C h u n g K im N g o c N g u ô i liên q u an cû a C h u n g K im H oa

100 0 ,0 0 0 3 0 0 B ân th ô a th u â n trê n sàn U P C O M n g à y 9 /1 0 /2 0 1 7

5 C h u n g T h ê D ù n g N g u ô i liên q u an c ù a C h u n g K im H oa

100 0 ,0 0 0 3 0 0 B ân th ô a th u â n trê n sàn U P C O M n g à y 9 /1 0 /2 0 1 7

6 H u ÿ n h T h i M ai K ê to â n tru ù n g .P h ô T ô n g G iâ m D ôc

100 0 ,0 0 0 3 0 0 B ân th ô a th u â n trên sàn U P C O M n g à y 9 /1 0 /2 0 1 7

7 L ê T h j D iêp N g u ô i liên q u a n cù a H u ÿ n h T h j M ai

100 0 ,0 0 0 3 0 0 B ân th ô a th u â n trê n sàn U P C O M n g à y 9 /1 0 /2 0 1 7

8 B ô V ân V u N g u ô i liên q u an cùa H u ÿ n h T h i M ai

100 0 ,0 0 0 3 0 0 B ân th ô a th u â n trê n sàn U P C O M n g à y 9 /1 0 /2 0 1 7

9 L ê M in h T h u â n N g u ô i liên q u an cü a H u ÿ n h T h i M ai

100 0 ,0 0 0 3 0 0 B ân th ô a th u â n trê n sàn U P C O M n g à y 9 /1 0 /2 0 1 7

10 L ê M in h H o a N g u ô i liên q u an cù a H u ÿ n h T h i M ai

100 0 ,0 0 0 3 0 0 B ân th ô a th u â n trê n sàn U P C O M n g à y 1 0 /1 0 /2 0 1 7

11 B ô H u ÿ n h N h â t T ru ô n g

N g u ô i liên q u an cù a H u ÿ n h T h i M ai

100 0 ,0 0 0 3 0 0 B ân th ô a th u â n trê n sàn U P C O M n g à y 1 0 /1 0 /2 0 1 7

12 H u ÿ n h V ïn h T h à n h T ru ô n g B K S , P h ô T G D 100 0 ,0 0 0 3 0 0 B ân th ô a th u â n trê n sàn U P C O M n g à y 1 0 /1 0 /2 0 1 7

13 T râ n T h iê n T h ê C h ù tjch H D Q T , T G D d iê u h àn h

1 .0 0 4 .5 0 0 3 .35 0 0 B ân th ô a th u â n l.OOO.OOOcp n g à y 2 4 /0 5 /2 0 1 7 v à 4 .5 0 0 c p trên sàn U P C O M n g à y 1 0 /1 0 /2 0 1 7

14 L ÿ T h i P h u o n g T h à o N g u ô i liên q u an c ù a T râ n T h iê n T h ê

5 2 4 .3 2 2 1,75 0 0 B â n T h ô a th u â n tr ê n sàn U P C O M

13

SttN g u ô i t h u c h iên g iao

djch

r~

Q u a n hê vô'i n g u ô i nôi b ô /C ô n g T y

S ô cô p h iê u sô- hû’u d â u kÿ

S ô c ô p h iêu sô' h ûu c u ô i kÿ

L ÿ d o tâ n g , g ià m (m u a , b â n , c h u y ê n d ô i , th irô n g . . . )

S ô cô p hiêu

T ÿ lê ( % ) S ô cô p h iêu

T ÿ lê

( % )

15 L ê M in h T â m T h à n h v iên H D Q T 0 0 0 0 -M u a th ô a th u â n : H u ÿ n h T h ê H à 1 .8 1 3 .0 0 0 ; T râ n T h i T h u 2 .1 0 0 .0 0 0 ; L ÿ T h i P h u o n g T h à o 5 2 4 .3 2 2 ; T rân T h iê n T h ê 1 .0 0 0 .0 0 0 ;

T ô n g C ô n g ty D â u tu v à p h â t tr iê n C ô n g N g h iê p - T N H H M T V 1 1 .1 4 4 .5 7 8-B â n th ô a th u â n U p c o in l6 .5 8 1 .9 0 0 n g à y 0 8 /1 2 /2 0 1 7

16 Y u a n ta S e c u r i t ie s A s ia F in a n c ia l S e rv ic e s L td .

C ô d ô n g lô n 1 3 .4 0 3 .6 00

4 4 ,6 8 15 .2 2 7 .9 2 2

5 0 ,7 6 m u a th ô a th u â n trê n sàn U p co m n g à y 0 8 /1 2 /2 0 1 7

17 Y u a n ta S e c u r i t ie s (H o n g K o n g ) C o m p a n y L td .

C ô d ô n g lôn 0 0 14 .7 5 7 .578

4 9 ,1 9 m u a th ô a th u â n tr ê n sà n U p c o m n g à y 1 0 /1 2 /2 0 1 7

18 T ô n g C ô n g ty D â u tu v à P h â t tr iê n C ô n g n g h iê p - T N H H M T V

C ô d ô n g lô n 1 1 .1 4 4 .5 78

3 7 ,1 4 % 0 0 b â n th ô a th u â n tr ê n s à n U p c o m n g à y 0 7 /0 7 /2 0 1 7

VII. Câc vân dê cân luu ÿ khâc

CHU TICH HDQT(Kÿ tên và dông dâu)

LÊ MINH TÂM