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AUSTRAL GROUP S.A.A. Av. Víctor Andrés Belaunde N° 147, Torre 7, Centro Empresarial Real, San Isidro. Central 7107000 – Fax 4421660

Biografia Anual

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AUSTRAL GROUP S.A.A. Av. Víctor Andrés Belaunde N° 147, Torre 7, Centro Empresarial Real, San Isidro.

Central 7107000 – Fax 4421660

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DECLARACION DE RESPONSABILIDAD “El presente documento contiene información veraz y suficiente respecto al desarrollo del negocio de Austral Group S.A.A. durante el año 2007. Sin perjuicio de la responsabilidad que compete al emisor, los firmantes se hacen responsables por su contenido conforme a los dispositivos legales aplicables”

ADRIANA CARMEN GIUDICE ALVA GERENTE GENERAL

Febrero de 2008

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DOCUMENTO DE INFORMACION ANUAL DATOS GENERALES:

• Austral Group S.A.A. es una sociedad anónima abierta con plazo de duración indeterminada que fue constituida el 10 de diciembre de 1996 mediante escritura pública extendida ante el notario público Dr. Manuel Reátegui Tomatis e inscrita en la partida electrónica Nº 11245506 del Registro Público de Personas Jurídicas de Lima.

• Pertenece al Grupo Económico de Austevoll Seafood ASA, empresa

listada en Oslo Borse, el objeto social de las principales entidades que lo conforman es la pesca pelágica, la producción de harina, aceite, conservas y congelados de productos marinos, el cultivo de salmones y la prestación de servicios navieros de suministro.

• El capital social a diciembre de 2007 era de S/. 246’504,729.75. representado por 1,643’364,865 acciones con derecho a voto, de un valor nominal de S/. 0.15, las cuales pertenecen una sola serie, todas con los mismos privilegios y se encuentran inscritas en el Registro Público del Mercado de Valores y en la Bolsa de Valores de Lima.

• Adicionalmente la compañía tiene registradas 101,887 acciones de inversión de una misma serie, no inscritas en la Bolsa de Valores de Lima. Los tenedores de acciones de inversión no han ejercido el derecho de participar en los aumentos de Capital Social o capitalización de deudas desde el año 1992.

• El único accionista con participación de más 5% (89.21%) en el capital social es Dordogne Holdings Inc. de nacionalidad Panameña. Dordogne Holdings Inc. pertenece a Austevoll Seafood ASA.

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Estructura Accionaria: Al 31 de diciembre de 2007, la estructura accionaria de Austral era la siguiente: Acciones Comunes:

Tenencia # de Accionistas # de Acciones % de Participación

Menor al 1% 2885 177.309.397 10.79

Entre 1% - 5%

Entre 5% - 10%

Mayor al 10% 1 1.466.055.468 89.21

Total 2886 1.643.364.865 100

Acciones de inversión:

Tenencia # de Accionistas # de Acciones % de Participación

Menor al 1% 1 135 0.14

Entre 1% - 5%

Entre 5% - 10%

Mayor al 10% 3 101.752 99.86

Total 4 101.887 100

DESCRIPCION DE OPERACIONES Y DESARROLLO:

• Objeto Social y CIIU

Austral tiene por objeto principal dedicarse a la actividad de pesquería industrial, entendiéndose como tal todas las fases de esta actividad tales como extracción, transformación y/o envasado de productos hidrobiológicos, tanto para la alimentación humana directa e indirecta como para la animal. Clasificadas en el CIIU Nº 15127.

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• Reseña Histórica

Austral se constituyó por Escritura Pública de fecha 10 de diciembre de 1996, suscrita ante el Notario Público Dr. Manuel Reátegui Tomatis, con el nombre de Pesquera Industrial Pacífico S. A., el mismo que fue cambiado, por el de Austral Chancay S. A. nombre con el cual quedó registrada en la ficha 5633 As. 1-A del Registro de Sociedades de Huaral el 19 de Agosto de 1997. Mediante Escritura Pública de 15 de setiembre de 1998, la sociedad adecua sus estatutos a la Nueva Ley de Sociedades y cambia su denominación por la de AUSTRAL GROUP S.A.; estos cambios quedan inscritos en el Registro de Sociedades de Huaral, el 29 de setiembre de 1998 en la ficha 60000565. Por Escritura Pública suscrita el 18 de diciembre de 1998 e inscrita en el Registro de Sociedades de Huaral el 07 de enero de 1999, quedó perfeccionada la FUSION, mediante la cual AUSTRAL GROUP S.A. absorbió a Pesquera Arco Iris S.A., constituida el 02 de octubre de 1998 y a Pesquera Austral S. A., constituida el 09 de agosto de 1991. La fusión entró en vigencia el 1º de Diciembre de 1998. El Capital Social de la empresa, después de la Fusión, se fijó en S/. 434,411,250 y AUSTRAL GROUP S.A.A. inscribió sus acciones en la Bolsa de Valores de Lima en enero de 1999, quedando la totalidad de dicho capital representado por anotaciones en CAVALI, es decir en títulos de acciones “desmaterializadas”. La Junta General de Accionistas reunida el 23 de Diciembre de 1999 aprobó la adecuación del Estatuto Social adoptándose la forma de Sociedad Anónima Abierta, por cuanto se superó el número de 750 accionistas. En lo que respecta a la evolución de su patrimonio, la Junta General de Accionistas de AUSTRAL GROUP S.A.A. celebrada el 11 de agosto de

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2000 acordó, la reducción del capital social de la empresa de la suma de S/. 434,411,250 a la suma de S/.143,355,712.50. La reducción del capital conjuntamente con la modificación total del Estatuto Social que incluía el cambio de domicilio social de la Provincia de Huaral a la Provincia de Lima quedó formalizada en la Escritura Pública No.3079 del 15 de setiembre de 2000 otorgado ante el Notario Dr. Manuel Reátegui Tomatis. La sociedad quedó así inscrita en la Partida Electrónica N° 11245506 del Registro de Sociedades de Lima. La Junta General de Accionistas de AUSTRAL GROUP S.A.A. reunida el 20 de diciembre de 2000, acordó aprobar la capitalización de créditos y el consecuente aumento del capital social a la suma de S/.223,423,457.40. Asimismo, en ejercicio de la delegación acordada por la Junta General de accionistas, mediante sesión de Directorio de fecha 26 de febrero se aumentó el capital social a S/.283,080,540.60 mediante capitalización de créditos. Mediante Junta General de Accionistas celebrada el 19 de marzo de 2004 se acordó reducir el capital social de la empresa de la suma de S/. 283,080,540.60 a la suma de S/. 17,156,396 nuevos soles, modificando el valor nominal de las acciones de S/.0.33 a S/.0.02. En Junta General de Accionistas del 27 de octubre de 2004, se acordó aumentar el capital social de la suma de S/. 12,867,297.30 a la suma de S/. 32,867,297.30 como consecuencia del aporte dinerario comprometido por Dordogne Holdings, Inc. el cual fue totalmente cancelado antes del 31 de diciembre de 2005. Finalmente, mediante Junta de Accionistas de fecha 24 de setiembre de 2007, se acordó un aumento de capital por capitalización de resultados acumulados al 31 de diciembre de 2006 en la suma de S/.

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213’637,432.45 mediante el incremento del valor nominal de S/. 0.02 a S/. 0.15, elevándose la cifra del capital social a S/. 246’504,729.75.

• Descripción del Sector Las actividades del sector se rigen por el Decreto Ley Nº 25977 - Ley General de Pesca y su Reglamento, Decreto Supremo Nº 012-2001-PE, normas que fijan la intervención del Estado en esta actividad con el objeto de promover su desarrollo sostenible como fuente de alimentación, empleo e ingresos, asegurar un aprovechamiento responsable de los recursos hidrobiológicos y optimizar los beneficios económicos de la misma, en armonía con la preservación del medio ambiente y la conservación de la biodiversidad. Actualmente, la administración y control de la actividad pesquera en el ámbito nacional le corresponde al Ministerio de la Producción, el cual establece vedas biológicas durante las épocas reproductivas de la anchoveta o cuando se cubre la cuota anual de extracción recomendada por el Instituto del Mar del Perú. Los períodos de veda mencionados afectan las operaciones de la Compañía por cuanto limitan la captura de especies marinas destinadas a la producción de harina y aceite de pescado. La captura destinada a la producción de conservas de pescado no se ve afectada por estas restricciones. Durante los últimos años las actividades extractivas se han desarrollado bajo un régimen provisional de pesca con permisos periódicos de captura en zonas técnicamente recomendables para las actividades de extracción y procesamiento. Durante el 2007, dicho régimen provisional significó, en lo que respecta a la zona norte y centro un total 47 días de pesca (igual al del año 2006).

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En el año 2007, el sector pesquero mostró una ligera caída, respecto al año 2006 esto se debió principalmente a una disminución en los niveles de captura total (6,998.3 millones de TM durante el 2006 frente a 6,074.186 millones de TM en el 2007). Habiendo calificado el Estado a la anchoveta como una especie plenamente explotada, el ingreso de nuevos actores sólo puede darse por sustitución de las capacidades de pesca y procesamiento ya otorgadas. Austral cuenta con licencias vigentes para 6 plantas de harina y aceite de pescado, 2 plantas para la producción de conservas y 2 plantas de congelados que se encuentran estratégicamente distribuidas a lo largo del litoral según aparece en el siguiente cuadro:

Capacidad Instalada

Planta Harina de Pescado

Paita 84 TM/Hora

Coishco 80 TM/Hora

Huarmey 113 TM/Hora

Chancay 100 TM/Hora

Pisco 120 TM/Hora

Ilo 100 TM/Hora

Capacidad Instalada

Planta Conservas Congelados

Paita 26 905 cajas/turno

82 ton/día

Coishco 15 029 cajas/turno

275 ton/día 2600 ton de almacenamiento

Asimismo, a diciembre del 2007 Austral contaba con 32 embarcaciones, siendo una de las compañías pesqueras con la flota más grande del Perú, con una capacidad total de bodega de 13,856.99 M3 para la pesca de anchoveta la cual corresponde al 6,86% de la capacidad de bodega nacional y 3, 293.87 m3 para la pesquería de consumo humano directo.

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Tipo de Pesquería M3Embarcaciones Pesca CHI 13,856.99Embarcaciones Pesca CHD 3,293.87

El desembarque total de la flota de Austral en el año 2007 fue de 413,220 toneladas, lo que significó un aumento de 0.8% en comparación con el 2006.

Desempeño Operativo por Unidades de Negocio

Harina y Aceite de pescado Desembarque: La captura nacional de especies pelágicas destinada a la harina y aceite de pescado según IMARPE, fue de 6’074,186 TM de las cuales 538,838 TM fueron descargadas en nuestras plantas. El aumento de la captura descargada en plantas de Austral para la

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producción de harina y aceite de pescado en el 2007 respecto del 2006, fue de 59 060 TM.

Producción de Harina: En el año 2007, la producción total de harina de pescado en el Perú fue de de 1’386,849 TM, cifra que representó un aumento de 3.46% frente al año anterior. Debido al incremento en nuestra participación en las descarga nacional, la producción de harina de pescado de Austral alcanzó las 126,804 TM, lo que significó un incremento de 17.45% en comparación con el año 2006.

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Producción de Aceite

La producción nacional de aceite de pescado alcanzó las 308,263 TM, es decir, 33,816 TM más que las producidas en el año 2006. Incrementándose en 12.32 %. La producción de Austral de aceite de pescado alcanzó las 28 797 TN, 22.38% más que el año anterior.

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Venta de Harina:

En el año 2007, las exportaciones de harina a nivel país alcanzaron un total de 1’250,724.28 TM representando una ligera baja de -6.6% comparado con el año 2006 que fue de 1’339,105.22 TM. El precio promedio a nivel nacional de harina de pescado se incrementó de US$ 849.14 en el 2006 a US$ 957.68 en el 2007. Las exportaciones de harina de pescado de Austral ascendieron a US$ 119,161,044, representando el 9.5% del total de las exportaciones de la industria pesquera, con un incremento del 8.58% comparado al año 2006. El destino de la mayor parte de las ventas de harina de pescado fue el continente asiático.

Austral efectúa sus ventas en los cinco continentes, estrategia que le ha permitido aprovechar las variaciones en la demanda de

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algunos mercados. El precio promedio por tonelada de harina exportada por Austral fue de US$ 1,051.14 frente a $ 1,019.28 del año anterior. El precio de venta de la harina de Austral es el más alto de la Industria Pesquera Nacional, superando casi en 10% (US$ 93.46 /TM.) al precio promedio registrado por el resto del sector.

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Venta de Aceite:

En el año 2007, las exportaciones de aceite de pescado de Perú fueron de 318 780.38 TM, representando un incremento de 6.9% en comparación con el año 2006 que fueron de 298,204.28 TM. El precio promedio a nivel nacional del aceite de pescado exportado aumentó de US$ 656.24 en el 2006 a US$ 747.23 en el 2007. En Austral las ventas de aceite fueron de US$ 20’413,922 (26,693 TM), mayor en un 28.96% que las registradas en el año anterior. El precio de venta promedio de Austral del aceite de pescado durante el año 2007 fue de US$ 764.84, superior al promedio de US$ 686.55 registrado en el año 2006.

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Conservas de Pescado

Desembarque Conservas

La actividad industrial de consumo humano directo se vio perjudicada por la menor disponibilidad de jurel y caballa destinados al consumo humano directo en nuestro litoral. Sin embargo, la descarga en las plantas de Austral, destinada a la producción de conservas de pescado fue de 98 175 TN, 24.63% menos que la descarga destinada para conservas en el 2006.

Producción Conservas En el año 2007 la producción de conservas fue de 2’031,981 cajas, lo que significó una disminución del 33.85% con relación al año 2006.

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Ventas Conservas El valor total de las ventas de conservas durante el año 2007 ascendió a US$ 38’938,992.65 lo que representó un aumento del 4.12% respecto al año anterior en que se vendió US$ 37’398,701.20. Por otro lado, el volumen de cajas vendidas también aumentó en 1.48% al haberse alcanzado la cifra de 2’361,063 cajas. De la cifra total de ventas, el 59.71% corresponde a ventas de exportación y el 40.29 % a ventas en el mercado local. Durante el año 2007 exportamos conservas de pescado por un valor total de US$ 24’157,898, lo que representó una disminución del -3.96% respecto del año anterior, en el que se exportó US$ 25’154,257 millones.

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El volumen de cajas exportadas fue de 1’409,699 de cajas, lo que significó una disminución de -10.83% en comparación a los 1’580,844 exportados el año 2006. El precio promedio de la caja de conservas exportada fue de US$ 16.53 superior en 3.89% al precio promedio registrado en el 2006 que fue de US$ 15.91.

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El valor total de nuestras ventas en el mercado nacional fue de US$ 14’781,095, mostrando un aumento del 20.72% con relación al año anterior, en el cual se vendió un total de US$ 12’244,444. En términos de volumen, las ventas locales fueron de 951,365 cajas, lo que significó un aumento del 27.55% con relación al año anterior, en el que se vendió 745,884 cajas.

Las principales marcas propias comercializadas por AUSTRAL GROUP S.A.A. para conservas son:

• PORTOLA • OLA • BAYOVAR

C.4 Número de Personas empleadas por emisor PERSONAL AUSTRAL GROUP S.A. 2006- 2007(*)

CATEG

EJECUTIVOS

EMPLEADOS

OBREROS

TRIPULANTES

TOTAL

PLANTAS

31/12/06

31/12/07

31/12/06

31/12/07

31/12/06

31/12/07

31/12/06

31/12/07

31/12/06

31/12/07

SAN ISIDRO

13

15 76 117

89 132

CALLAO

42 49 764

669

806 718

CHANCAY

41 37 47 68

88 105

HUARMEY

29 31

45 62

74 93

ILO

33 30 46 68

79 98

PAITA

62 66 1403 1333

1465 1399

PISCO

37 40 46 71

83 111

COISHCO

57 62 1233 1365

1290 1427

TOTAL

13

15 377 432 2820 2967 764

669

3974 4083

(*) Las cifras corresponden a la estructura de personal al día 31.12.07, el número de personal que empleó la empresa durante los diferentes meses del año es variable en función a la disponibilidad de materia prima, utilizando los contratos de trabajo intermitentes.

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PROCESOS LEGALES La sociedad considera que ninguno de sus procesos legales vigentes puede afectar significativamente a la empresa respecto a su nivel de activos, ni tener un impacto significativo sobre los resultados de operación y la posición financiera.

ADMINISTRACION

A. Relación de Directores, plana gerencial y principales funcionarios El Directorio se encuentra conformado por las siguientes personas:

• Helge Arvid Møgster • Ole Rasmus Møgster • Arne Møgster • Esteban Urcelay Alert • Gianfranco Máximo Castagnola Zúñiga • María Jesus Hume Hurtado • Fritz Paul Félix Du Bois Freundt

Los principales funcionarios ejecutivos de la compañía son:

• Adriana Giudice Alva Gerente General • Andrew Michael Dark Gerente de Administración y Finanzas • Juan De Dios Arce Gerente de Flota • Didier Saplana Gerente de Comercialización • Rosario Tincopa Gerente de Gestión de Riesgos y

Calidad • *Cynthia Jiménez Gerente de Recursos Humanos • *Erick Cafferata Gerente de Operaciones de Harina y

Aceite de Pescado • *Carlos Herrera Gerente de Operaciones de Consumo

Humano Directo

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(*) Nombrados mediante sesión de directorio de fecha 9 de enero de 2008. Durante el año 2007 ocurrieron los siguientes cambios:

Fecha Organo Cambio

10/01/2007 Directorio Se nombró como Gerente de Comercialización de Harina y Aceite de Pescado al Sr. Didier Saplana

08/02/2007 Directorio Se aceptó la renuncia del Gerente de Flota Eugenio Felipe Oisel Arce y se nombró como Gerente de Flota al señor Juan De Dios Arce Vizcarra

19/03/2007 Directorio Se aprueba la nueva estructura organizacional conformada de la siguiente manera: Gerencia de Administración y Finanzas:Andrew Dark, Gerencia de Operaciones: Michael Mussell, Gerencia de Comercialización: Didier Saplana, Gerencia de Flota:Juan De Dios Arce, Gerencia de Gestión de Riesgos y Calidad: Rosario Tincopa.

04/09/2007 Directorio Se acepta la renuncia del Gerente de Operaciones Michael Mussell

B. Resumen de la trayectoria de Directores y Funcionarios

PRESIDENTE DEL DIRECTORIO HELGE ARVID MØGSTER Nacido en Noruega. Presidente del Directorio de Norwegian Offshore Company “DOF ASA”. Es director de compañías relacionadas a la pesca de pelágicos y la acuicultura de salmón en Noruega, Rusia, Escocia, Perú y Chile. DIRECTOR TITULAR OLE RASMUS MØGSTER Nacido en Noruega Gerente Director de Norwegian Pelagic Fishing Company “Austevoll Havfiske AS” . Es director de compañías relacionadas a la pesca de pelágicos y acuicultura de salmón en Noruega, Rusia, Escocia, Perú y Chile. DIRECTOR TITULAR ARNE MØGSTER Posee estudios de Administración y Negocios y es MSc en Negociación Marítima.

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Ha trabajado en las filiales de LACO AS desde 1997, adquiriendo una amplia experiencia en pesca, construcción de barcos y comercio exterior y ha sido Director Ejecutivo de Norskan AS desde 2003. DIRECTOR TITULAR ESTEBAN EDUARDO URCELAY ALERT Es CEO de Foodcorp SA en Chile, miembro del directorio de la Asociación de Industriales Pesquero de la Región del Bío Bío en dicho país y miembro del Directorio de Austral desde junio de 2006. DIRECTOR TITULAR GIANFRANCO MAXIMO CASTAGNOLA Economista, graduado de la Universidad del Pacífico, con Maestría en la Universidad de Harvard. Socio y Presidente Ejecutivo de APOYO Consultoría. Director de Cementos Pacasmayo, Financiera CMR y Redesur. Ha sido Director del Banco Central de Reserva del Perú (1996-2001); miembro del Comité de Clasificación de Riesgos y Director de APOYO y Asociados Internacionales (1993-96); Director del Fondo Consolidado de Reservas (2000-2001); Miembro de la Comisión de Fiscalización de Dumping y Subsidios del INDECOPI (1993-96); director de diversas entidades públicas y privadas; y consultor del Banco Mundial, BID y PNUD. DIRECTOR TITULAR MARIA JESUS HUME Realizó estudios de Economía e Ingeniería Civil en la Pontificia Universidad Católica del Perú, con estudios de Management en IESE de España y en el Programa de Alta Dirección de la Universidad de Piura. Ha sido Miembro del Directorio de diversas instituciones públicas y privadas como ENCI, Secrex, INDECOPI, Prom Perú, FOPEX, Prisma Inversiones y Finanzas, Prisma Sociedad Agente de Bolsa, entre otros. Fue Vice Ministro de Comercio del Ministerio de Economía y Finanzas y Directora Gerente de ING Bank para Perú y Colombia. Ha sido consultora de diversas instituciones internacionales como la Junta de Acuerdo de Cartagena, el Banco Interamericano de Desarrollo y del

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Banco Mundial . Actualmente es también miembro del directorio de AFP Integra, ING Wealth Management, InVita, Green Perú SAC, Grupo de Supermercados Wong, Calidda SA, Comisión Fulbright, Instituto de Administración de Empresas, Promujer Internacional. Además es miembro del Consejo Consultivo de Málaga , Webb & Asociados y de OWIT y Presidente del Directorio de Promujer Perú. DIRECTOR TITULAR FRITZ PAUL FELIX DU BOIS FREUND Fue Asesor y Jefe del Gabinete de Asesores del Ministerio de Economía y Finanzas (1991 - 1998). Jefe de la Oficina Comercial del Perú en Londres (1980 –1988). También fue Presidente de la Junta Ejecutiva de la Organización Internacional del Café (1986-1987) y Presidente del Consejo Internacional del Azúcar (1987). GERENTE GENERAL ADRIANA GIUDICE ALVA Abogada, graduada en la Pontificia Universidad Católica del Perú, con estudios en el Programa de Alta Dirección de la Universidad de Piura. Fue miembro de la Comisión de Represión a la Competencia Desleal y Vice Presidenta de la Comisión de Protección al Consumidor del INDECOPI. Ejerció el cargo de Jefa de Gabinete de Asesores del Despacho Ministerial del Ministerio de Pesquería durante el período de octubre de 1999 a noviembre de 2000. Asesora del Despacho Ministerial del Ministerio de Industria, Turismo, Integración y Negociaciones Internacionales durante los períodos de enero a setiembre de 1999 y de diciembre del 2000 a mayo del 2001; Directora de OSIPTEL desde marzo de 1999 a diciembre del 2000 y socia del Estudio Muñiz, Forsyth Ramírez, Pérez-Taiman & Luna-Victoria hasta agosto de 1998. Actualmente se desempeña como Gerente General y Gerente Legal y Recursos Humanos de Austral y Directora de la Sociedad Nacional de Pesquería.

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GERENTE DE ADMINISTRACION Y FINANZAS ANDREW DARK Graduado en Ciencia de Materiales de la Universidad de Oxford, Inglaterra y Contador Publico del Instituto de Contadores de Inglaterra y Gales. Con amplia experiencia en todas las áreas de finanzas (auditoria, finanzas corporativas, contabilidad gerencial, contabilidad financiera, adquisiciones y ventas de negocios, tesorería, sistemas y planificación estratégica) en multinacionales como Arthur Andersen, British American Tobacco y Unilever y en varios países incluyendo Inglaterra, Venezuela, Argentina, Honduras, El Salvador y Panamá y anteriormente como Controller de Unilever Perú y Bolivia. Se desempeña como Gerente de Administración y Finanzas desde agosto 2005, siendo responsable de las áreas de finanzas, contabilidad, sistemas, logística y calidad. GERENTE DE FLOTA JUAN DE DIOS ARCE Graduado en la Escuela Naval del Perú y con una Maestría en Dirección Estratégica de Empresas en la Universidad del Pacífico. Ha laborado 29 años en la Marina de Guerra del Perú en diferentes dependencias desempeñándose como Comandante Jefe en el Servicio de Salvamento y Buceo, Dirección Naviera Comercial, Capitanía de Puerto del Callao, Comandancia de la Base Naval del Callao y otros. Además, ha trabajado en empresas relacionadas a la inspección, mantenimiento y reparación de balsas salvavidas y equipos de supervivencia en el mar como Servimar, Aqualub, Aquapacific Service. Labora en Austral Group desde el año 2001 y ha ocupado diversos cargos como Jefe de Flota Paita, Superintendente de Flota, Superintendente de Operaciones de Flota y desde febrero 2007 ocupa el cargo de Gerente de Flota.

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GERENTE DE COMERCIALIZACION DIDIER SAPLANA Graduado en la Universidad de Burdeos FRANCIA Magíster en Economía y Finanzas Internacionales con amplia experiencia en el área comercio internacional. Ha laborado en TRANSAMINE FRANCIA encargándose del manejo de embarques y financiación de transacciones de concentrados de cobre y cobre metálico entre Sudamérica, Estados Unidos, Europa y Asia. Labora en AUSTRAL GROUP desde 1999 actualmente ocupa el cargo de Gerente Comercial manejando todas las líneas de la empresa Harina, Aceite, Conservas y Congelados. GERENTE DE RIESGOS Y CALIDAD ROSARIO TINCOPA Profesional con más de 20 años de experiencia en el Sistema Financiero Nacional, con conocimiento empresarial de diversos sectores productivos del país, en reconocidas empresas tales como: Barret Resources LLC, Pesquera Hayduk S.A., Alexandra entre otras. Administradora de Empresas de la PUCP. Con maestría en Alta Dirección - Liderazgo de Excelencia del Colegio de Graduados de Alta Dirección, México DF. Maestría en Administración de Negocios - Executive MBA en el Instituto Centroamericano de Administración de Empresas. INCAE - Universidad Adolfo Ibáñez de Chile. Viene laborando en Austral Group desde Julio del 2006 como Asesora externa en el Área de Riesgos y Sistemas de Calidad; y actualmente, se desempeña en el cargo de Gerente de Riesgos y Sistemas de Calidad. GERENTE DE RECURSOS HUMANOS CYNTHIA JIMENEZ Administradora de la Universidad Pacífico, con especialización en Recursos Humanos, cuenta con una amplia experiencia en el manejo de la gestión humana en diversos sectores.

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GERENTE DE OPERACIONES DE HARINA Y ACEITE DE PESCADO ERICK CAFFERATA Ingeniero Mecánico con amplia experiencia en el sector pesquero. GERENTE DE OPERACIONES DE CONSUMO HUMANO DIRECTO CARLOS HERRERA Ingeniero Pesquero con especialización en tecnología de conservación de alimentos, cuenta con una amplia experiencia en el sector pesquero. CONTADOR GENERAL RONALD ARANDA Contador colegiado graduado en la Universidad José Faustino Sánchez Carrión, con estudios de Especialización en Tributación en la Pontificia Universidad Católica del Perú y estudios sobre Normas Internacionales de Contabilidad en ESAN; cuenta con amplia experiencia en el sector pesquero. Ejerce el cargo desde el año 1991.

C. Grado de vinculación entre los Directores, Funcionarios y Accionistas

Principales Los directores Helge Arvid Møgster y Ole Rasmus Møgster, tienen relación de parentesco en segundo grado por ser hermanos. El Director Arne Møgster tiene relación de parentesco en primer grado con Helge Arvid Møgster por ser hijo y padre respectivamente y en tercer grado con Ole Rasmus Møgster al ser sobrino y tío, respectivamente.

D. Nombres de Directores Independientes

• Gianfranco Máximo Castagnola • María Jesús Hume Hurtado • Fritz Paul Felix Du Bois Freund

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SECCION III INFORMACION FINANCIERA:

A. Análisis y Discusión de la administración acerca del resultado de las operaciones y de la situación económico financiera

El resultado de los Estados Financieros del Año 2007 muestra una reducción del 14% con relación al año pasado, a raíz de mayores costos en la captura, precios de compra de anchoveta más altos para la industria harinera y menores volúmenes capturados de Jurel y caballa para la industria conservera. Con relación a la posición pasiva neta en moneda extranjera, nuestra compañía pasó de $83,566 (año 2,006) a $97,719. La gerencia de la compañía ha decidido aceptar el riesgo cambiario de esta posición, teniendo en cuenta que los ingresos y egresos se realizan en moneda extranjera por lo que el riesgo cambiario esta cubierto contra cambios anticipados. A la fecha y para el corto plazo no se espera eventos que puedan distorsionar negativamente la liquidez de la empresa. En Noviembre se celebro un contrato de arrendamiento con la empresa CORMAR, es decir a partir del 17 de noviembre que empezó la temporada de pesca, en función de dicho contrato nuestra empresa cuenta con seis embarcaciones adicionales para la captura de anchoveta. Asimismo se celebró con la misma empresa un contrato de maquilla por una planta de harina de pescado ubicada en Chicama. Durante el año 2,007 se produjo la cesión de derechos de diez contratos de Arrendamiento Financiero del NBK Bank en Liquidación al Banco de Crédito del Perú, esta sesión no modificó las condiciones de los créditos.

Page 28: Biografia Anual

28

Con relación al crédito con el DnB Nor Bank nuestra compañía tiene el compromiso de transferir a un Fideicomiso en Garantía un total de 25 embarcaciones y 04 Plantas pesqueras. Cabe mencionar que aun no se ha solicitado al DnB el saldo de $4,000,000, el cual podrá ser solicitado el 2,008. En Agosto el DnB ejecuto un assignment con el cual le asigno al Scotiabank Perú, el 27.27% del total del saldo del crédito. El importe asignado fue de $12,518,169. Las ventas de harina y aceite se incrementaron en un 8% mientras que las ventas de conservas solo subieron 1% con relación al año 2006. Las ventas del año 2007 fueron 6% mayor a las del año 2006, sin embargo el margen bruto se redujo en 15% es decir de S/.220 millones, a S/. 186 millones. Los gastos de ventas 6% y gastos administrativos 6% prácticamente se han mantenido con respecto al año 2006. El Ebitda cayó en 7% con respecto al año pasado debido al mayor costo de venta ocurrido durante el año. Al 31 de Diciembre la estructura financiera de la compañía muestra los siguientes ratios:

Ratio

2007

2006

EBITDA (miles de soles) S/.160.43 S/.172.37

EBITDA/Gastos financieros 5.41x 4.51x Cobertura de servicio de la deuda 2.38x 2.83x Total Deuda Financiera/Patrimonio 60% 86% Total Deuda Financiera/EBITDA 1.27x 1.43x

Page 29: Biografia Anual

29

La deuda financiera de la Compañía al final del año 2007 muestra una disminución del 17% con relación al año 2006, tal como se puede ver en el siguiente cuadro:

Deuda Estructural Miles de Soles

Año 2007

Año 2006

Deuda Concursal 22,812 24,968 Leasing 42,606 57,073 DnB Nor ASA (Noruega 94,487 163,047 Scotiabank Peru S.A.A 35,434 - Otros 9,425 2,563 Total Deuda 204,764 247,651.

B. Estados Financieros

B.1 Cambios en los responsables de la elaboración y revisión

de la información financiera.

No ha habido cambios en los responsables de la elaboración y revisión de la información financiera en este ejercicio.

SECCION IV INFORMACION RELATIVA A LOS VALORES DE LA SOCIEDAD INSCRITOS EN EL REGISTRO PUBLICO DEL MERCADO DE VALORES De acuerdo a lo informado por la Bolsa de Valores de Lima las cotizaciones mensuales de apertura, cierre, máxima y mínima del ejercicio 2007 de las acciones de Austral, fueron las siguientes:

Page 30: Biografia Anual

30

AUSTRAL GROUP S.A.A.

Renta Variable

Código ISIN Nemónico Año - Mes PrecioApertura Cierre Máxima Mínima Promedio

S/. S/. S/. S/. S/.

PEP216501002 AUSTRAC1 2007-01 0.262 0.345 0.360 0.256 0.325PEP216501002 AUSTRAC1 2007-02 0.345 0.478 0.500 0.330 0.419PEP216501002 AUSTRAC1 2007-03 0.48 0.84 0.89 0.48 0.67PEP216501002 AUSTRAC1 2007-04 0.84 1.16 1.48 0.81 1.09PEP216501002 AUSTRAC1 2007-05 1.15 0.83 1.20 0.69 0.97PEP216501002 AUSTRAC1 2007-06 0.89 1.11 1.14 0.85 0.98PEP216501002 AUSTRAC1 2007-07 1.11 1.17 1.27 1.07 1.14PEP216501002 AUSTRAC1 2007-08 1.28 1.07 1.29 0.91 1.12PEP216501002 AUSTRAC1 2007-09 1.07 1.04 1.13 0.87 1.02PEP216501002 AUSTRAC1 2007-10 1.04 0.91 1.10 0.90 1.01PEP216501002 AUSTRAC1 2007-11 0.91 0.78 0.93 0.62 0.79PEP216501002 AUSTRAC1 2007-12 0.78 0.72 0.91 0.67 0.79

C O T I Z A C I O N E S 2 0 0 7

Page 31: Biografia Anual

31

INFORMACIÓN SOBRE EL CUMPLIMIENTO DE LOS PRINCIPIOS DE BUEN GOBIERNO PARA LAS SOCIEDADES PERUANAS

(Correspondiente al ejercicio 2007)

Razón Social : AUSTRAL GROUP S.A.A.

(En adelante AUSTRAL)

RUC : 20338054115

Dirección : AV. VÍCTOR ANDRÉS BELAUNDE Nº 147, TORRE 7, CENTRO EMPRESARIAL REAL, SAN ISIDRO, LIMA 27, PERÚ.

Teléfonos : 7107000

Fax : 4421660

Página Web : WWW.AUSTRAL.COM.PE

Correo electrónico : [email protected]

Representante Bursátil : ADRIANA CARMEN GIUDICE ALVA

Razón social de la empresa revisora1

:

1 Solo es aplicable en el caso en que la información contenida en el presente informe haya sido revisada por alguna

empresa especializada (por ejemplo: sociedad de auditoría, empresa de consultoría).

Page 32: Biografia Anual

32

I. SECCIÓN PRIMERA: EVALUACIÓN DE 26 PRINCIPIOS

LOS DERECHOS DE LOS ACCIONISTAS

Principios Cumplimiento 0 1 2 3 4

1. Principio (I.C.1. segundo párrafo).- No se debe incorporar en la agenda asuntos genéricos, debiéndose precisar los puntos a tratar de modo que se discuta cada tema por separado, facilitando su análisis y evitando la resolución conjunta de temas respecto de los cuales se puede tener una opinión diferente.

X

2. Principio (I.C.1. tercer párrafo).- El lugar de celebración de las Juntas Generales se debe fijar de modo que se facilite la asistencia de los accionistas a las mismas.

X

a. Indique el número de juntas de accionistas convocadas por la EMPRESA durante el

ejercicio materia del presente informe.

I. TIPO NÚMERO

JUNTA GENERAL DE ACCIONISTAS 2

JUNTA ESPECIAL DE ACCIONISTAS 0

b. De haber convocado a juntas de accionistas, complete la siguiente información para

cada una de ellas.

FECHA

DE

AVISO

DE

CONVO

CA-TORIA*

FECHA

DE LA

JUNTA

LUGAR DE LA

JUNTA

TIPO DE

JUNTA

QU

ÓR

UM

%

Nº D

E AC

C. A

SIST

ENTE

S DURACIÓN

ESPE

CIA

L

GEN

ERAL

HORA

DE

INICIO

HORA DE

TÉRMIN

O

21-3-7 16-4-7 Local de la Empresa (Lima)

(...) (X) 89.86 35 9:00 10:15

21-8-7 24-9-7 Local de la Empresa (Lima)

(...) (X) 90.20 64 9:00 9:45

* En caso de haberse efectuado más de una convocatoria, indicar la fecha de cada una de ellas.

Page 33: Biografia Anual

33

Comentario: El estatuto de Austral establece que las Juntas de Accionistas deben celebrarse en la ciudad de Lima.

c. ¿Qué medios, además del contemplado en el artículo 43 de la Ley General de Sociedades, utiliza la EMPRESA para convocar a las Juntas?

(...) CORREO ELECTRÓNICO (...) DIRECTAMENTE EN LA EMPRESA (X) VÍA TELEFÓNICA (X) PÁGINA DE INTERNET (...) CORREO POSTAL (...) OTROS. Detalle .............................................................................................. (...) NINGUNO

d. Indique si los medios señalados en la pregunta anterior se encuentran regulados en algún (os) documento (s) de la EMPRESA.

ESTA

TUTO

REG

LAM

E

MAN

UAL

OTR

OS DENOMINACIÓN DEL DOCUMENTO*

(...) (...) (...) (...)

* Indicar la denominación del documento, salvo en el caso de los Estatutos de la EMPRESA.

(X) NO SE ENCUENTRAN REGULADOS

e. En caso la EMPRESA cuente con una página web corporativa, ¿es posible obtener las

actas de las juntas de accionistas a través de dicha página?

SÍ NO

SOLO PARA ACCIONISTAS (...) (X)

PARA EL PÚBLICO EN GENERAL (...) (X)

(...) NO CUENTA CON PÁGINA WEB

Page 34: Biografia Anual

34

Principio Cumplimiento 0 1 2 3 4

3. Principio (I.C.2).- Los accionistas deben contar con la oportunidad de introducir puntos a debatir, dentro de un límite razonable, en la agenda de las Juntas Generales. Los temas que se introduzcan en la agenda deben ser de interés social y propios de la competencia legal o estatutaria de la Junta. El Directorio no debe denegar esta clase de solicitudes sin comunicar al accionista un motivo razonable.

X

a. Indique si los accionistas pueden incluir puntos a tratar en la agenda mediante un

mecanismo adicional al contemplado en la Ley General de Sociedades (artículo 117 para sociedades anónimas regulares y artículo 255 para sociedades anónimas abiertas).

(X) SÍ (…) NO

b. En caso la respuesta a la pregunta anterior sea afirmativa detalle los mecanismos alternativos. Austral no limita la presentación de solicitudes a los accionistas con un porcentaje

menor al 5%, sea para convocar a una Junta o incluir puntos en la agenda, pero

dicha solicitud debe ser evaluada por el Directorio. A criterio de dicho órgano se

decide si se accede o no a ella.

c. Indique si los mecanismos descritos en la pregunta anterior se encuentran regulados

en algún (os) documento (s) de la EMPRESA.

ESTA

TUTO

REG

LAM

E

MAN

UAL

OTR

OS DENOMINACIÓN DEL DOCUMENTO*

(...) (...) (...) (...)

* Indicar la denominación del documento, salvo en el caso de los Estatutos de la EMPRESA.

(X) NO SE ENCUENTRAN REGULADOS

d. Indique el número de solicitudes presentadas por los accionistas durante el ejercicio

materia del presente informe para la inclusión de temas a tratar en la agenda de juntas.

Page 35: Biografia Anual

35

NÚMERO DE SOLICITUDES

RECIBIDAS ACEPTADAS RECHAZADAS

0 0 0

Principio Cumplimiento 0 1 2 3 4

4. Principio (I.C.4.i.).- El estatuto no debe imponer límites a la facultad que todo accionista con derecho a participar en las Juntas Generales pueda hacerse representar por la persona que designe.

X

a. De acuerdo con lo previsto en el artículo 122 de la Ley General de Sociedades, indique

si el estatuto de la EMPRESA limita el derecho de representación, reservándolo: (...) A FAVOR DE OTRO ACCIONISTA (...) A FAVOR DE UN DIRECTOR (...) A FAVOR DE UN GERENTE (X) NO SE LIMITA EL DERECHO DE REPRESENTACIÓN

b. Indique para cada Junta realizada durante el ejercicio materia del presente informe la siguiente información:

TIPO DE JUNTA FECHA DE

JUNTA

PARTICIPACIÓN (%) SOBRE EL TOTAL DE ACCIONES CON DERECHO A

VOTO

GENERAL ESPECIAL A TRAVÉS DE

PODERES EJERCICIO

DIRECTO

(X) (...) 16-4-7 2 89.21%

(X) (...) 24-9-7 18 89.27%

c. Indique los requisitos y formalidades exigidas para que un accionista pueda

representarse en una junta.

FORMALIDAD (INDIQUE SI LA EMPRESA EXIGE CARTA SIMPLE, CARTA NOTARIAL, ESCRITURA PÚBLICA U OTROS)

CARTA SIMPLE O

CUALQUIER OTRO MEDIO

DE COMUNICACIÓN DEL

CUAL QUEDE

CONSTANCIA ESCRITA.

ANTICIPACIÓN (NÚMERO DE DÍAS PREVIOS A LA JUNTA CON QUE

DEBE PRESENTARSE EL PODER) NINGUNO, PUEDE

PRESENTARLO EL MISMO

Page 36: Biografia Anual

36

DIA DE LA JUNTA.

COSTO (INDIQUE SI EXISTE UN PAGO QUE EXIJA LA EMPRESA

PARA ESTOS EFECTOS Y A CUÁNTO ASCIENDE) LA EMPRESA NO EXIGE

NINGUN PAGO.

d. Indique si los requisitos y formalidades descritas en la pregunta anterior se encuentran

regulados en algún (os) documento (s) de la EMPRESA.

ESTA

TUTO

REG

LAM

E

MAN

UAL

OTR

OS DENOMINACIÓN DEL DOCUMENTO*

(X) (...) (...) (...)

* Indicar la denominación del documento, salvo en el caso de los Estatutos de la EMPRESA.

(…) NO SE ENCUENTRAN REGULADOS

TRATAMIENTO EQUITATIVO DE LOS ACCIONISTAS

Principio Cumplimiento 0 1 2 3 4

5. Principio (II.A.1, tercer párrafo).- Es recomendable que la sociedad emisora de acciones de inversión u otros valores accionarios sin derecho a voto, ofrezca a sus tenedores la oportunidad de canjearlos por acciones ordinarias con derecho a voto o que prevean esta posibilidad al momento de su emisión.

X

a. ¿La EMPRESA ha realizado algún proceso de canje de acciones de inversión en los

últimos cinco años?

(...) SÍ (X) NO (...) NO APLICA

Principio Cumplimiento 0 1 2 3 4

6. Principio (II.B).- Se debe elegir un número suficiente de directores capaces de ejercer un juicio independiente, en asuntos donde haya potencialmente conflictos de intereses, pudiéndose, para tal efecto, tomar en consideración la participación de los accionistas carentes de control.

X

Page 37: Biografia Anual

37

Los directores independientes son aquellos seleccionados por su prestigio profesional y que no se encuentran vinculados con la administración de la sociedad ni con los accionistas principales de la misma.

a. Indique el número de directores dependientes e independientes de la EMPRESA2.

DIRECTORES NÚMERO

DEPENDIENTES 4

INDEPENDIENTES 3

Total 7

b. Indique los requisitos especiales (distintos de los necesarios para ser director) para ser

director independiente de la EMPRESA?

Deben contar con una excelente formación profesional, experiencia, gozar de gran

prestigio profesional y no estar vinculados con la administración de la sociedad ni con

el grupo de control de Austral.

(...) NO EXISTEN REQUISITOS ESPECIALES

c. Indique si los requisitos especiales descritos en la pregunta anterior se encuentran

regulados en algún (os) documento (s) de la EMPRESA.

ESTA

TUTO

REG

LAM

E

MAN

UAL

OTR

OS DENOMINACIÓN DEL DOCUMENTO*

(...) (...) (...) (...)

* Indicar la denominación del documento, salvo en el caso de los Estatutos de la EMPRESA.

(X) NO SE ENCUENTRAN REGULADOS

d. Indique si los directores de la EMPRESA son parientes en primer grado o en segundo

grado de consanguinidad, o parientes en primer grado de afinidad, o cónyuge de:

2 Los directores independientes son aquellos que no se encuentran vinculados con la administración de la entidad

emisora ni con sus accionistas principales. Para dicho efecto, la vinculación se define en el Reglamento de Propiedad Indirecta, Vinculación y Grupo Económico. Los accionistas principales, por su parte, son aquellas personas naturales o jurídicas que tienen la propiedad del cinco (5%) o más del capital de la entidad emisora.

Page 38: Biografia Anual

38

NOMBRES Y APELLIDOS DEL

DIRECTOR

VINCULACIÓN

CON: NOMBRES Y

APELLIDOS DEL

ACCIONISTA1/. / DIRECTOR / GERENTE

AFINIDAD

INFORMACI

ÓN

ADICIONAL

2/.

ACC

ION

IS

TA1/

.D

IREC

TO

R

GER

ENTE

Helge Arvid Mogster (...) (X) (...) Ole Rasmus Mogster

Segundo Grado de Consanguinidad

Arne Mogster (...) (X) (...) Helge Arvid Mogster

Primer Grado de Consanguinidad

Arne Mogster (...) (X) (...) Ole Rasmus Mogster

Tercer Grado de Consanguinidad

1/. Accionistas con una participación igual o mayor al 5% de las acciones de la empresa (por clase de acción, incluidas las acciones de inversión).

2/. En el caso exista vinculación con algún accionista incluir su participación accionaria. En el caso la vinculación sea con algún miembro de la plana gerencial, incluir su cargo.

e. En caso algún miembro del Directorio ocupe o haya ocupado durante el ejercicio

materia del presente informe algún cargo gerencial en la EMPRESA, indique la siguiente información:

NOMBRES Y APELLIDOS DEL

DIRECTOR

CARGO GERENCIAL

QUE DESEMPEÑA O

DESEMPEÑÓ

FECHA EN EL CARGO

GERENCIAL

INICIO TÉRMINO

- - - -

- - - -

f. En caso algún miembro del Directorio de la EMPRESA también sea o haya sido durante

el ejercicio materia del presente informe miembro de Directorio de otra u otras empresas inscritas en el Registro Público del Mercado de Valores, indique la siguiente información:

Page 39: Biografia Anual

39

NOMBRES Y APELLIDOS DEL

DIRECTOR DENOMINACIÓN SOCIAL

DE LA(S) EMPRESA(S)

FECHA

INICIO TÉRMINO

María Jesús Hume Integra AFP 1997 A la fecha

Invita 2003 A la fecha

Gianfranco Máximo Castagnola Apoyo Consultoría 1995 A la fecha

Financiera CMR 2004 A la fecha

Cementos Pacasmayo 2005 A la fecha

Fritz Paul Felix Du Bois Freund Edegel S. A. A. 2003 A la fecha

Generandes Perú S. A. 2003 A la fecha

AFP Integra S. A. 2001 A la fecha

Interbank 2006 A la fecha

COMUNICACIÓN Y TRANSPARENCIA INFORMATIVA

Principio Cumplimiento 0 1 2 3 4

7. Principio (IV.C, segundo, tercer y cuarto párrafo).- Si bien, por lo general las auditorías externas están enfocadas a dictaminar información financiera, éstas también pueden referirse a dictámenes o informes especializados en los siguientes aspectos: peritajes contables, auditorías operativas, auditorías de sistemas, evaluación de proyectos, evaluación o implantación de sistemas de costos, auditoría tributaria, tasaciones para ajustes de activos, evaluación de cartera, inventarios, u otros servicios especiales. Es recomendable que estas asesorías sean realizadas por auditores distintos o, en caso las realicen los mismos auditores, ello no afecte la independencia de su opinión. La sociedad debe revelar todas las auditorías e informes especializados que realice el auditor. Se debe informar respecto a todos los servicios que la sociedad auditora o auditor presta a la sociedad, especificándose el porcentaje que representa cada uno, y su participación en los ingresos de la sociedad auditora o auditor.

X

a. Indique la siguiente información de las sociedades de auditoría que han brindado

servicios a la EMPRESA en los últimos 5 años.

Page 40: Biografia Anual

40

RAZÓN SOCIAL DE LA SOCIEDAD DE

AUDITORIA SERVICIO* PERIODO

RETRIBUCIÓN**

DONGO-SORIA, GAVEGLIO Y ASOC. SOC. CIVIL

Auditoría Financiera

2007 100%

DONGO-SORIA, GAVEGLIO Y ASOC. SOC. CIVIL

Auditoría Financiera

2006 100%

DONGO-SORIA, GAVEGLIO Y ASOC. SOC. CIVIL

Auditoría Financiera

2005 93%

ERNST & YOUNG ASESORES S. CIVIL DE R. L.

Auditoría Tributaria

2005 -

DONGO-SORIA, GAVEGLIO Y ASOC. SOC. CIVIL

Auditoría Financiera

2004 100%

SGS DEL PERU S.A.C.

Auditoria ISO 9001

2003 -

DONGO-SORIA, GAVEGLIO Y ASOC. SOC. CIVIL

Auditoría Financiera

2003

97%

DELOITTE & TOUCHE S.R.L.

Auditoría RRHH 2003 -

* Incluir todos los tipos de servicios tales como dictámenes de información financiera, peritajes contables, auditorías operativas, auditorías de sistemas, auditoría tributaria u otros servicios especiales.

** Del monto total pagado a la sociedad de auditoría por todo concepto, indicar el porcentaje que corresponde a retribución por servicios de auditoria financiera.

b. Describa los mecanismos preestablecidos para contratar a la sociedad de auditoría encargada de dictaminar los estados financieros anuales (incluida la identificación del órgano de la EMPRESA encargado de elegir a la sociedad auditora).

Los auditores externos son designados por la Junta General de Accionistas, pudiendo

ser elegidos por el Directorio si la Junta le delega esa facultad. Los auditores externos

se elegirán de aquellos que estén hábiles e inscritos en el Registro Único de Socieda-

des de auditoría. Además se exige que tales sociedades estén respaldadas por firmas

de nivel internacional que faciliten el análisis para nuestros inversionistas, accionistas

bonistas, etc.

(...) NO EXISTEN MECANISMOS PREESTABLECIDOS

c. Indique si los mecanismos descritos en la pregunta anterior se encuentran contenidos

en algún (os) documento (s) de la EMPRESA.

Page 41: Biografia Anual

41

ESTA

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OS DENOMINACIÓN DEL DOCUMENTO*

(X) (...) (...) (...)

* Indicar la denominación del documento, salvo en el caso de los Estatutos de la EMPRESA.

(...) NO SE ENCUENTRAN REGULADOS

d. Indique si la sociedad de auditoría contratada para dictaminar los estados financieros

de la EMPRESA correspondientes al ejercicio materia del presente informe, dictaminó también los estados financieros del mismo ejercicio para otras empresas de su grupo económico.

(...) SÍ (X) NO

RAZÓN SOCIAL DE LA (S) EMPRESA (S) DEL GRUPO ECONÓMICO

e. Indique el número de reuniones que durante el ejercicio materia del presente informe el

área encargada de auditoría interna ha celebrado con la sociedad auditora contratada.

NÚMERO DE REUNIONES

0 1 2 3 4 5 MÁS DE 5 NO APLICA

(X) (...) (...) (...) (...) (...) (...) (…)

Principio Cumplimiento 0 1 2 3 4

8. Principio (IV.D.2).- La atención de los pedidos particulares de información solicitados por los accionistas, los inversionistas en general o los grupos de interés relacionados con la sociedad, debe hacerse a través de una instancia y/o personal responsable designado al efecto.

X

a. Indique cuál (es) es (son) el (los) medio (s) o la (s) forma (s) por la que los accionistas o

los grupos de interés de la EMPRESA pueden solicitar información para que su solicitud sea atendida.

Page 42: Biografia Anual

42

ACCIONISTAS GRUPOS DE

INTERÉS

CORREO ELECTRÓNICO (X) (...)

DIRECTAMENTE EN LA

EMPRESA (X) (...)

VÍA TELEFÓNICA (X) (...)

PÁGINA DE INTERNET (X) (...)

CORREO POSTAL (...) (...)

Otros. Detalle (...) (...)

b. Sin perjuicio de las responsabilidades de información que tienen el Gerente General de

acuerdo con el artículo 190 de la Ley General de Sociedades, indique cuál es el área y/o persona encargada de recibir y tramitar las solicitudes de información de los accionistas. En caso sea una persona la encargada, incluir adicionalmente su cargo y área en la que labora.

ÁREA ENCARGADA GERENCIA GENERAL

PERSONA ENCARGADA

NOMBRES Y APELLIDOS CARGO ÁREA

DIANA REILEY NIÑO ASESORA LEGAL GERENCIA GENERAL

c. Indique si el procedimiento de la EMPRESA para tramitar las solicitudes de información

de los accionistas y/o los grupos de interés de la EMPRESA se encuentra regulado en algún (os) documento (s) de la EMPRESA.

ESTA

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OS DENOMINACIÓN DEL DOCUMENTO*

(...) (...) (...) (...)

* Indicar la denominación del documento, salvo en el caso de los Estatutos de la EMPRESA.

(X) LA EMPRESA CUENTA CON UN PROCEDIMIENTO PERO ESTE NO SE ENCUENTRA REGULADO

(...) NO APLICA. NO EXISTE UN PROCEDIMIENTO PREESTABLECIDO.

d. Indique el número de solicitudes de información presentadas por los accionistas y/o grupos de interés de la EMPRESA durante el ejercicio materia del presente informe.

Page 43: Biografia Anual

43

NÚMERO DE SOLICITUDES

RECIBIDAS ACEPTADAS RECHAZADAS

- - -

e. En caso la EMPRESA cuente con una página web corporativa ¿incluye una sección

especial sobre gobierno corporativo o relaciones con accionistas e inversores? (X) SÍ () NO (...) NO CUENTA CON PÀGINA WEB

f. Durante el ejercicio materia del presente informe indique si ha recibido algún reclamo por limitar el acceso de información a algún accionista.

(...) SÍ (X) NO

Principio Cumplimiento 0 1 2 3 4

9. Principio IV.D.3.).- Los casos de duda sobre el carácter confidencial de la información solicitada por los accionistas o por los grupos de interés relacionados con la sociedad deben ser resueltos. Los criterios deben ser adoptados por el Directorio y ratificados por la Junta General, así como incluidos en el estatuto o reglamento interno de la sociedad. En todo caso la revelación de información no debe poner en peligro la posición competitiva de la empresa ni ser susceptible de afectar el normal desarrollo de las actividades de la misma.

X

a. ¿Quién decide sobre el carácter confidencial de una determinada información?

(X) EL DIRECTORIO (...) EL GERENTE GENERAL (...) OTROS. Detalle ..............................................................................................

b. Detalle los criterios preestablecidos de carácter objetivo que permiten calificar

determinada información como confidencial. Adicionalmente indique el número de solicitudes de información presentadas por los accionistas durante el ejercicio materia del presente informe que fueron rechazadas debido al carácter confidencial de la información. Austral se rige por lo señalado en el artículo 261 de la Ley General de Sociedades y

además por su procedimiento para salvaguardar la confidencialidad de la información

Page 44: Biografia Anual

44

reservada o privilegiada, la cual indica es de carácter reservado un hecho, acto,

decisión, acuerdo o negociación, cuya divulgación prematura pueda causar perjuicio

a la empresa.

No ha existido ninguna solicitud rechazada.

(…) NO EXISTEN CRITERIOS PREESTABLECIDOS

c. Indique si los criterios descritos en la pregunta anterior se encuentran contenidos en

algún (os) documento (s) de la EMPRESA.

ESTA

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OS DENOMINACIÓN DEL DOCUMENTO*

(...) (...) (...) (X) Procedimiento para Salvaguardar la Confidencialidad de la Información Reservada o Privilegiada.

* Indicar la denominación del documento, salvo en el caso de los Estatutos de la EMPRESA.

(…) NO SE ENCUENTRAN REGULADOS

Principio Cumplimiento 0 1 2 3 4

10. Principio (IV.F, primer párrafo).- La sociedad debe contar con auditoría interna. El auditor interno, en el ejercicio de sus funciones, debe guardar relación de independencia profesional respecto de la sociedad que lo contrata. Debe actuar observando los mismos principios de diligencia, lealtad y reserva que se exigen al Directorio y la Gerencia.

X

a. Indique si la EMPRESA cuenta con un área independiente encargada de auditoría

interna.

(X) SÍ (…) NO Comentario: Si bien la compañía no tiene un área de auditoría interna, existe una persona que cumple estas funciones.

b. En caso la respuesta a la pregunta anterior sea afirmativa, dentro de la estructura orgánica de la EMPRESA indique, jerárquicamente, de quién depende auditoría interna y a quién tiene la obligación de reportar.

Page 45: Biografia Anual

45

DEPENDE DE: GERENCIA DE ADMINISTRACION Y FINANZAS

REPORTA A: CONTADOR GENERAL

c. Indique cuáles son las principales responsabilidades del encargado de auditoría interna

y si cumple otras funciones ajenas a la auditoría interna.

Auditorias financieras y administrativas selectivas, además de otras funciones ajenas

a auditoría interna.

d. Indique si las responsabilidades descritas en la pregunta anterior se encuentran

reguladas en algún (os) documento (s) de la EMPRESA.

ESTA

TUTO

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OS DENOMINACIÓN DEL DOCUMENTO*

(...) (...) (...) (...)

* Indicar la denominación del documento, salvo en el caso de los Estatutos de la EMPRESA.

(...) NO SE ENCUENTRAN REGULADAS

LAS RESPONSABILIDADES DEL DIRECTORIO

Principio Cumplimiento 0 1 2 3 4

11. Principio (V.D.1).- El Directorio debe realizar ciertas funciones claves, a saber: Evaluar, aprobar y dirigir la estrategia corporativa; establecer los objetivos y metas así como los planes de acción principales, la política de seguimiento, control y manejo de riesgos, los presupuestos anuales y los planes de negocios; controlar la implementación de los mismos; y supervisar los principales gastos, inversiones, adquisiciones y enajenaciones.

X

a. En caso el Directorio de la EMPRESA se encuentre encargado de la función descrita en

este principio, indicar si esta función del Directorio se encuentra contenida en algún (os) documento (s) de la EMPRESA.

Page 46: Biografia Anual

46

ESTA

TUTO

REG

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E

MAN

UAL

OTR

OS DENOMINACIÓN DEL DOCUMENTO*

(X) (...) (...) (...)

* Indicar la denominación del documento, salvo en el caso de los Estatutos de la EMPRESA.

(...) EL DIRECTORIO SE ENCARGA DE LA FUNCIÓN DESCRITA PERO ESTA

NO SE ENCUENTRA REGULADA (...) NO APLICA. EL DIRECTORIO NO SE ENCARGA DE ESTA FUNCIÓN

Principios Cumplimiento 0 1 2 3 4

El Directorio debe realizar ciertas funciones claves, a saber: 12. Principio (V.D.2).- Seleccionar, controlar y, cuando se haga necesario,

sustituir a los ejecutivos principales, así como fijar su retribución. X

13. Principio (V.D.3).- Evaluar la remuneración de los ejecutivos principales y de los miembros del Directorio, asegurándose que el procedimiento para elegir a los directores sea formal y transparente.

X

a. En caso el Directorio de la EMPRESA se encuentre encargado de las funciones descritas

en este principio, indique si ellas se encuentran reguladas en algún (os) documento (s) de la EMPRESA.

ESTA

TUTO

REG

LAM

E

MAN

UAL

OTR

OS DENOMINACIÓN DEL DOCUMENTO*

(X) (...) (...) (...)

* Indicar la denominación del documento, salvo en el caso de los Estatutos de la EMPRESA. Comentario: El Estatuto prevé que el Directorio nombrará al Gerente General y éste a su vez nombrará, previa opinión del Directorio, a los demás Gerentes, Sub Gerentes y/o Ejecutivos. Asimismo, de acuerdo al Estatuto la Junta General de Accionistas elegirá cuando corresponda a los miembros del Directorio y fijará su retribución. Finalmente, si bien el estatuto no lo indica, es el Directorio quien se encarga de fijar la remuneración de sus principales ejecutivos.

Page 47: Biografia Anual

47

(...) EL DIRECTORIO SE ENCARGA DE LAS FUNCIONES DESCRITAS PERO

ESTAS NO SE ENCUENTRAN REGULADAS (...) NO APLICA. EL DIRECTORIO NO SE ENCARGA DE ESTAS FUNCIONES

b. Indique el órgano que se encarga de:

FUNCIÓN DIRECTORIO GERENTE

GENERAL OTROS

(Indique)

CONTRATAR Y SUSTITUIR AL GERENTE GENERAL (X) (...)

CONTRATAR Y SUSTITUIR A LA PLANA GERENCIAL (...) (X)

FIJAR LA REMUNERACIÓN DE LOS PRINCIPALES

EJECUTIVOS (X) (...)

EVALUAR LA REMUNERACIÓN DE LOS PRINCIPALES

EJECUTIVOS (X) (...)

EVALUAR LA REMUNERACIÓN DE LOS DIRECTORES (...) (...) Junta General de Accionistas

c. Indique si la EMPRESA cuenta con políticas internas o procedimientos definidos para:

POLÍTICAS PARA: SÍ NO

CONTRATAR Y SUSTITUIR A LOS PRINCIPALES EJECUTIVOS (x) (…)

FIJAR LA REMUNERACIÓN DE LOS PRINCIPALES EJECUTIVOS (x) (…)

EVALUAR LA REMUNERACIÓN DE LOS PRINCIPALES

EJECUTIVOS (x) (…)

EVALUAR LA REMUNERACIÓN DE LOS DIRECTORES (x) (…)

ELEGIR A LOS DIRECTORES (x) (...)

d. En caso la respuesta a la pregunta anterior sea afirmativa para uno o más de los

procedimientos señalados, indique si dichos procedimientos se encuentran regulados en algún (os) documento (s) de la EMPRESA.

ESTA

TUTO

REG

LAM

E

MAN

UAL

OTR

OS DENOMINACIÓN DEL DOCUMENTO*

(...) (...) (...) (x) PROCEDIMIENTO PARA LA SELECCIÓN Y CONTRATACION DEL PERSONAL

* Indicar la denominación del documento, salvo en el caso de los Estatutos de la EMPRESA.

Page 48: Biografia Anual

48

Comentario:

(...) NO SE ENCUENTRAN REGULADOS

Principio Cumplimiento 0 1 2 3 4

14. El Directorio debe realizar ciertas funciones claves, a saber: Principio (V.D.4).- Realizar el seguimiento y control de los posibles conflictos de intereses entre la administración, los miembros del Directorio y los accionistas, incluidos el uso fraudulento de activos corporativos y el abuso en transacciones entre partes interesadas.

X

a. En caso el Directorio de la EMPRESA se encuentre encargado de la función descrita en

este principio, indique si esta función del Directorio se encuentra contenida en algún (os) documento (s) de la EMPRESA.

ESTA

TUTO

REG

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OTR

OS DENOMINACIÓN DEL DOCUMENTO*

(...) (...) (...) (...)

* Indicar la denominación del documento, salvo en el caso de los Estatutos de la EMPRESA.

(X) EL DIRECTORIO SE ENCARGA DE LA FUNCIÓN DESCRITA PERO ESTA

NO SE ENCUENTRA REGULADA (...) NO APLICA. EL DIRECTORIO NO SE ENCARGA DE ESTA FUNCIÓN

b. Indique el número de casos de conflictos de intereses que han sido materia de

discusión por parte del Directorio durante el ejercicio materia del presente informe.

NÚMERO DE CASOS 0

c. Indique si la EMPRESA o el Directorio de ésta cuenta con un Código de Ética o

documento (s) similar (es) en el (los) que se regulen los conflictos de intereses que pueden presentarse.

(…) SÍ (X) NO

Page 49: Biografia Anual

49

En caso su respuesta sea positiva, indique la denominación exacta del documento:

d. Indique los procedimientos preestablecidos para aprobar transacciones entre partes

relacionadas. La aprobación depende del Directorio.

Principio Cumplimiento 0 1 2 3 4

15. El Directorio debe realizar ciertas funciones claves, a saber:

Principio (V.D.5).- Velar por la integridad de los sistemas de contabilidad y de los estados financieros de la sociedad, incluida una auditoría independiente, y la existencia de los debidos sistemas de control, en particular, control de riesgos financieros y no financieros y cumplimiento de la ley.

X

a. En caso el Directorio de la EMPRESA se encuentra encargado de la función descrita en

este principio, indique si esta función del Directorio se encuentra contenida en algún (os) documento (s) de la EMPRESA.

ESTA

TUTO

REG

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OS DENOMINACIÓN DEL DOCUMENTO*

(...) (...) (...) (...)

* Indicar la denominación del documento, salvo en el caso de los Estatutos de la EMPRESA.

(X) EL DIRECTORIO SE ENCARGA DE LA FUNCIÓN DESCRITA PERO ESTA

NO SE ENCUENTRA REGULADA (...) NO APLICA. EL DIRECTORIO NO SE ENCARGA DE ESTA FUNCIÓN

b. Indique si la EMPRESA cuenta con sistemas de control de riesgos financieros y no

financieros.

(X) SÍ (…) NO

Page 50: Biografia Anual

50

c. Indique si los sistemas de control a que se refiere la pregunta anterior se encuentran regulados en algún (os) documento (s) de la EMPRESA.

ESTA

TUTO

REG

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OTR

OS DENOMINACIÓN DEL DOCUMENTO*

(...) (...) (...) (...)

* Indicar la denominación del documento, salvo en el caso de los Estatutos de la EMPRESA.

(X) NO SE ENCUENTRAN REGULADOS

Comentario: La Compañía cuenta con una Gerencia de Control de Riesgos y Calidad encargada del control de riesgos no financieros, así como un área de Asesoría Legal in house, perteneciente a la Gerencia General que se encarga del cumplimiento de la normativa vigente relacionada a la compañía.

Principio Cumplimiento 0 1 2 3 4

16. El Directorio debe realizar ciertas funciones claves, a saber: Principio(V.D.6).- Supervisar la efectividad de las prácticas de gobierno de acuerdo con las cuales opera, realizando cambios a medida que se hagan necesarios.

X

a. ¿El Directorio de la EMPRESA se encuentra encargado de la función descrita en este

principio?

(X) SÍ (...) NO

b. Indique los procedimientos preestablecidos para supervisar la efectividad de las prácticas de gobierno, especificando el número de evaluaciones que se han realizado durante el periodo.

El Comité de Gerencia se encarga de supervisar la efectividad de las prácticas de

Gobierno.

c. Indique si los procedimientos descritos en la pregunta anterior se encuentran regulados

en algún (os) documento (s) de la EMPRESA.

Page 51: Biografia Anual

51

ESTA

TUTO

REG

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OS DENOMINACIÓN DEL DOCUMENTO*

(...) (...) (...) (...)

* Indicar la denominación del documento, salvo en el caso de los Estatutos de la EMPRESA.

(X) NO SE ENCUENTRAN REGULADOS

Principio Cumplimiento 0 1 2 3 4

17. El Directorio debe realizar ciertas funciones claves, a saber:

Principio (V.D.7).- Supervisar la política de información. X

a. En caso el Directorio se encuentre encargado de la función descrita en este principio,

indicar si esta función del Directorio se encuentra contenida en algún (os) documento (s) de la EMPRESA.

ESTA

TUTO

REG

LAM

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MAN

UAL

OTR

OS DENOMINACIÓN DEL DOCUMENTO*

(...) (...) (...) (X) Procedimiento para salvaguardar la confidencialidad de la información reservada o privilegiada.

* Indicar la denominación del documento, salvo en el caso de los Estatutos de la EMPRESA.

(...) EL DIRECTORIO SE ENCARGA DE LA FUNCIÓN DESCRITA PERO ESTA

NO SE ENCUENTRA REGULADA (...) NO APLICA. EL DIRECTORIO NO SE ENCARGA DE ESTA FUNCIÓN

b. Indique la política de la EMPRESA sobre revelación y comunicación de información a los

inversionistas. Austral se rige por lo señalado en el artículo 261 de la Ley General de Sociedades

(...) NO APLICA, LA EMPRESA NO CUENTA CON LA REFERIDA POLÍTICA

Page 52: Biografia Anual

52

c. Indique si la política descrita en la pregunta anterior se encuentra regulada en algún (os) documento (s) de la EMPRESA.

ESTA

TUTO

REG

LAM

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UAL

OTR

OS DENOMINACIÓN DEL DOCUMENTO*

(...) (...) (...) (...)

* Indicar la denominación del documento, salvo en el caso de los Estatutos de la EMPRESA.

(X) NO SE ENCUENTRA REGULADA

Principio Cumplimiento 0 1 2 3 4

18. Principio (V.E.1).- El Directorio podrá conformar órganos especiales de acuerdo a las necesidades y dimensión de la sociedad, en especial aquélla que asuma la función de auditoría. Asimismo, estos órganos especiales podrán referirse, entre otras, a las funciones de nombramiento, retribución, control y planeamiento. Estos órganos especiales se constituirán al interior del Directorio como mecanismos de apoyo y deberán estar compuestos preferentemente por directores independientes, a fin de tomar decisiones imparciales en cuestiones donde puedan surgir conflictos de intereses.

X

a. En caso la respuesta a la pregunta anterior sea afirmativa, indique la siguiente

información respecto de cada comité del Directorio con que cuenta la EMPRESA

(X) NO APLICA, LA EMPRESA NO CUENTA CON COMITÉS DE DIRECTORIO

Principio Cumplimiento 0 1 2 3 4

19. Principio (V.E.3).- El número de miembros del Directorio de una sociedad debe asegurar pluralidad de opiniones al interior del mismo, de modo que las decisiones que en él se adopten sean consecuencia de una apropiada deliberación, observando siempre los mejores intereses de la empresa y de los accionistas.

X

Page 53: Biografia Anual

53

a. Indique la siguiente información correspondiente a los directores de la EMPRESA durante el ejercicio materia del presente informe.

NOMBRES Y

APELLIDOS FORMACIÓN2. FECHA PART.

ACCIONARIA3/..

INICIO1/. TÉRMINO Nº DE

ACCIONE

S

PART. (%)

DIRECTORES

DEPENDIENTES

Helge Arvid Mogster Con experiencia en otros directorios

10/11/04 Actual - -

Ole Rasmus Mogster Con experiencia en otros directorios

10/11/04 Actual - -

Arne Mogster 13/06/06 Actual - -

Esteban Urcelay Con experiencia en otros directorios

13/06/06 Actual - -

DIRECTORES

INDEPENDIENTES

Gianfranco Máximo Castagnola Zúñiga

Con experiencia en otros directorios

18/04/05 Actual - -

María Jesús Hume Hurtado

Ingeniero Civil y Economista. Con experiencia en otros directorios

09/08/05 Actual - -

Fritz Paul Felix Du Bois Freund

Con experiencia en otros directorios

20/06/06 Actual - -

1/. Corresponde al primer nombramiento. 2/. Incluir la formación profesional y si cuenta con experiencia en otros directorios. 3/. Aplicable obligatoriamente sólo para los directores con una participación sobre el

capital social mayor o igual al 5% de las acciones de la empresa.

Page 54: Biografia Anual

54

Principio Cumplimiento 0 1 2 3 4

20. Principio (V.F, segundo párrafo).- La información referida a los asuntos a tratar en cada sesión, debe encontrarse a disposición de los directores con una anticipación que les permita su revisión, salvo que se traten de asuntos estratégicos que demanden confidencialidad, en cuyo caso será necesario establecer los mecanismos que permita a los directores evaluar adecuadamente dichos asuntos.

X

a. ¿Cómo se remite a los directores la información relativa a los asuntos a tratar en una

sesión de Directorio? (X) CORREO ELECTRÓNICO (...) CORREO POSTAL (...) OTROS. Detalle .............................................................................................. (...) SE RECOGE DIRECTAMENTE EN LA EMPRESA

b. ¿Con cuántos días de anticipación se encuentra a disposición de los directores de la EMPRESA la información referida a los asuntos a tratar en una sesión?

MENOR A 3

DÍAS DE 3 A 5 DÍAS MAYOR A 5 DÍAS

INFORMACIÓN NO

CONFIDENCIAL (...) (...) (X)

INFORMACIÓN

CONFIDENCIAL (...) (...) (X)

c. Indique si el procedimiento establecido para que los directores analicen la información

considerada como confidencial se encuentra regulado en algún (os) documento (s) de la EMPRESA.

ESTA

TUTO

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OS DENOMINACIÓN DEL DOCUMENTO*

(...) (...) (...) (X) Procedimiento para Salvaguardar la confidencialidad de la información reservada o privilegiada.

* Indicar la denominación del documento, salvo en el caso de los Estatutos de la EMPRESA.

Page 55: Biografia Anual

55

(...) LA EMPRESA CUENTA CON UN PROCEDIMIENTO ESTABLECIDO PERO ESTE NO SE ENCUENTRA REGULADO

(...) NO APLICA. LA EMPRESA NO CUENTA CON UN PROCEDIMIENTO

Principio Cumplimiento 0 1 2 3 4

21. Principio (V.F, tercer párrafo).- Siguiendo políticas claramente establecidas y definidas, el Directorio decide la contratación de los servicios de asesoría especializada que requiera la sociedad para la toma de decisiones.

X

a. Indique las políticas preestablecidas sobre contratación de servicios de asesoría

especializada por parte del Directorio o los directores. Los servicios de asesoría especializada son aprobados por el Directorio.

(...) NO APLICA. LA EMPRESA NO CUENTA CON LAS REFERIDAS POLÍTICAS

b. Indique si las políticas descritas en la pregunta anterior se encuentran reguladas en

algún (os) documento (s) de la EMPRESA.

ESTA

TUTO

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OS DENOMINACIÓN DEL DOCUMENTO*

(...) (...) (...) (...)

* Indicar la denominación del documento, salvo en el caso de los Estatutos de la EMPRESA.

(X) NO SE ENCUENTRAN REGULADAS

c. Indique la lista de asesores especializados del Directorio que han prestado servicios

para la toma de decisiones de la EMPRESA durante el ejercicio materia del presente informe. No se han requerido asesores especializados en este ejercicio.

Page 56: Biografia Anual

56

Principio Cumplimiento 0 1 2 3 4

22. Principio (V.H.1) .- Los nuevos directores deben ser instruidos sobre sus facultades y responsabilidades, así como sobre las características y estructura organizativa de la sociedad.

X

a. En caso LA EMPRESA cuente con programas de inducción para los nuevos directores,

indique si dichos programas se encuentran regulados en algún (os) documento (s) de la EMPRESA.

ESTA

TUTO

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OS DENOMINACIÓN DEL DOCUMENTO*

(...) (...) (...) (...)

* Indicar la denominación del documento, salvo en el caso de los Estatutos de la EMPRESA.

(X) LOS PROGRAMAS DE INDUCCIÓN NO SE ENCUENTRAN REGULADOS (...) NO APLICA. LA EMPRESA NO CUENTA CON LOS REFERIDOS PROGRAMAS

Principio Cumplimiento 0 1 2 3 4

23. Principio V.H.3).- Se debe establecer los procedimientos que el Directorio sigue en la elección de uno o más reemplazantes, si no hubiera directores suplentes y se produjese la vacancia de uno o más directores, a fin de completar su número por el período que aún resta, cuando no exista disposición de un tratamiento distinto en el estatuto.

X

a. ¿Durante el ejercicio materia del presente informe se produjo la vacancia de uno o más

directores?

(…) SÍ (X) NO

b. En caso la respuesta a la pregunta anterior sea afirmativa, de acuerdo con el segundo párrafo del artículo 157 de la Ley General de Sociedades, indique lo siguiente:

Page 57: Biografia Anual

57

SÌ NO

¿EL DIRECTORIO ELIGIÓ AL REEMPLAZANTE? (…) (…)

DE SER EL CASO, TIEMPO PROMEDIO DE DEMORA EN

DESIGNAR AL NUEVO DIRECTOR (EN DÍAS CALENDARIO) -

c. Indique los procedimientos preestablecidos para elegir al reemplazante de directores

vacantes. En caso de vacancia del cargo de alguno de los Directores, el mismo Directorio de-

signará a sus reemplazantes por el periodo que aún resta del Directorio. Esta disposi-

ción será aplicable únicamente en caso no hubiesen directores suplentes o alternos

que reemplacen al director vacado.

(...) NO APLICA. LA EMPRESA NO CUENTA CON PROCEDIMIENTOS

d. Indique si los procedimientos descritos en la pregunta anterior se encuentran

contenidos en algún (os) documento (s) de la EMPRESA.

ESTA

TUTO

REG

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OTR

OS DENOMINACIÓN DEL DOCUMENTO*

(X) (...) (...) (...)

* Indicar la denominación del documento, salvo en el caso de los Estatutos de la EMPRESA.

(...) NO SE ENCUENTRAN REGULADOS

Principios Cumplimiento 0 1 2 3 4

24. Principio (V.I, primer párrafo).- Las funciones del Presidente del Directorio, Presidente Ejecutivo de ser el caso, así como del Gerente General deben estar claramente delimitadas en el estatuto o en el reglamento interno de la sociedad con el fin de evitar duplicidad de funciones y posibles conflictos.

X

25. Principio (V.I, segundo párrafo).- La estructura orgánica de la sociedad debe evitar la concentración de funciones, atribuciones y responsabilidades en las personas del Presidente del Directorio, del Presidente Ejecutivo de ser el caso, del Gerente General y de otros funcionarios con cargos gerenciales.

X

Page 58: Biografia Anual

58

a. En caso alguna de las respuestas a la pregunta anterior sea afirmativa, indique si las responsabilidades del Presidente del Directorio; del Presidente Ejecutivo, de ser el caso; del Gerente General, y de otros funcionarios con cargos gerenciales se encuentran contenidas en algún (os) documento (s) de la EMPRESA.

RESPONSABILIDADE

S DE:

ESTA

TUTO

REG

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E

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OTR

OS DENOMINACIÓN DEL

DOCUMENTO*

NO

EST

ÁN

REG

ULA

DA

NO

APLI

CA

**

PRESIDENTE DE

DIRECTORIO (...) (...) (...) (...) (X) (...)

PRESIDENTE

EJECUTIVO (...) (...) (...) (...) (X) (...)

GERENTE GENERAL (X) (...) (...) (...) (...) (...)

PLANA GERENCIAL (X) (...) (...) (...) (...) (...)

* Indicar la denominación del documento, salvo en el caso de los Estatutos de la EMPRESA. ** En la EMPRESA las funciones y responsabilidades del funcionario indicado no están definidas.

Principio Cumplimiento 0 1 2 3 4

26. Principio V.I.5).- Es recomendable que la Gerencia reciba, al menos, parte de su retribución en función a los resultados de la empresa, de manera que se asegure el cumplimiento de su objetivo de maximizar el valor de la empresa a favor de los accionistas.

X

a. Respecto de la política de bonificación para la plana gerencial, indique la(s) forma(s) en

que se da dicha bonificación.

(...) ENTREGA DE ACCIONES (...) ENTREGA DE OPCIONES (X) ENTREGA DE DINERO (...) OTROS. Detalle ............................................................................................. (...) NO APLICA. LA EMPRESA NO CUENTA CON PROGRAMAS DE

BONIFICACIÓN PARA LA PLANA GERENCIAL b. Indique si la retribución (sin considerar bonificaciones) que percibe el gerente general y

plana gerencial es:

Page 59: Biografia Anual

59

REMUNERACIÓN

FIJA REMUNERACIÓN

VARIABLE RETRIBUCIÓN

(%)*

GERENTE GENERAL (59%) (41%) 0.98%

PLANA GERENCIAL (77%) (23%)

* Indicar el porcentaje que representa el monto total de las retribuciones anuales de los miembros de la plana gerencial y el gerente general, respecto del nivel de ingresos brutos, según los estados financieros de la EMPRESA.

c. Indique si la EMPRESA tiene establecidos algún tipo de garantías o similar en caso de

despidos del gerente general y/o plana gerencial. (X) SÍ (...) NO

II. SECCIÓN SEGUNDA: INFORMACIÓN ADICIONAL

DERECHOS DE LOS ACCIONISTAS

a. Indique los medios utilizados para comunicar a los nuevos accionistas sus derechos y la manera en que pueden ejercerlos.

(...) CORREO ELECTRÓNICO (...) DIRECTAMENTE EN LA EMPRESA (...) VÍA TELEFÓNICA (...) PÁGINA DE INTERNET (...) CORREO POSTAL (...) OTROS.

DETALLE............................................................................................................ (X) NO APLICA. NO SE COMUNICAN A LOS NUEVOS ACCIONISTAS SUS

DERECHOS NI LA MANERA DE EJERCERLOS

b. Indique si los accionistas tienen a su disposición durante la junta los puntos a tratar de la agenda y los documentos que lo sustentan, en medio físico.

(X) SÍ (...) NO

c. Indique qué persona u órgano de la EMPRESA se encarga de realizar el seguimiento de los acuerdos adoptados en las Juntas de accionistas. En caso sea una persona la encargada, incluir adicionalmente su cargo y área en la que labora.

Page 60: Biografia Anual

60

ÁREA ENCARGADA GERENCIA GENERAL

PERSONA ENCARGADA

NOMBRES Y APELLIDOS CARGO ÁREA

DIANA REILEY NIÑO ASESORA LEGAL GERENCIA GENERAL

d. Indique si la información referida a las tenencias de los accionistas de la EMPRESA se

encuentra en: (...) La EMPRESA (X) UNA INSTITUCIÓN DE COMPENSACIÓN Y LIQUIDACIÓN

e. Indique con qué regularidad la EMPRESA actualiza los datos referidos a los accionistas que figuran en su matrícula de acciones.

INFORMACIÓN SUJETA A ACTUALIZACIÓN

PERIODICIDAD DOMICILIO CORREO

ELECTRÓNICO TELÉFONO

MENOR A MENSUAL (...) (...) (...)

MENSUAL (...) (...) (...)

TRIMESTRAL (...) (...) (...)

ANUAL (...) (...) (...)

MAYOR A ANUAL (...) (...) (...)

(X) OTROS, especifique. Los datos son actualizados por CAVALI.

f. Indique la política de dividendos de la EMPRESA aplicable al ejercicio materia del

presente informe.

FECHA DE APROBACIÓN 24 de octubre del 2005

ÓRGANO QUE LO APROBÓ Junta General de Accionistas

POLÍTICA DE DIVIDENDOS (CRITERIOS PARA LA

DISTRIBUCIÓN DE UTILIDADES)

La Compañía podrá distribuir dividendos en atención a sus utilidades en la medida que se lo permita: (i) La situación financiera de la sociedad; (ii) la inexistencia de alguna restricción contractual que limite esta posibilidad; (iii) los requerimiento financieros de la compañía; y (iv) las inversiones requeridas para su operación.

Page 61: Biografia Anual

61

g. Indique, de ser el caso, los dividendos en efectivo y en acciones distribuidos por la EMPRESA en el ejercicio materia del presente informe y en el ejercicio anterior.

FECHA DE ENTREGA DIVIDENDO POR ACCIÓN

EN EFECTIVO EN ACCIONES

CLASE DE ACCIÓN ...........

EJERCICIO N-1

EJERCICIO N

CLASE DE ACCIÓN ...........

EJERCICIO N-1

EJERCICIO N

ACCIONES DE INVERSIÓN

EJERCICIO N-1

EJERCICIO N

DIRECTORIO h. Respecto de las sesiones del Directorio de la EMPRESA desarrolladas durante el

ejercicio materia del presente informe, indique la siguiente información:

NÚMERO DE SESIONES REALIZADAS: 7

NÚMERO DE SESIONES EN LAS CUALES UNO O MÁS DIRECTORES FUERON

REPRESENTADOS POR DIRECTORES SUPLENTES O ALTERNOS 0

NÚMERO DE DIRECTORES TITULARES QUE FUERON REPRESENTADOS EN

AL MENOS UNA OPORTUNIDAD 0

i. Indique los tipos de bonificaciones que recibe el Directorio por cumplimiento de metas

en la EMPRESA.

(X) NO APLICA. LA EMPRESA NO CUENTA CON PROGRAMAS DE

BONIFICACIÓN PARA DIRECTORES

j. Indique si los tipos de bonificaciones descritos en la pregunta anterior se encuentran regulados en algún (os) documento (s) de la empresa.

Page 62: Biografia Anual

62

ESTA

TUTO

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MAN

UAL

OTR

OS DENOMINACIÓN DEL DOCUMENTO*

(...) (...) (...) (...)

* Indicar la denominación del documento, salvo en el caso de los Estatutos de la EMPRESA.

(...) NO SE ENCUENTRAN REGULADOS

k. Indique el porcentaje que representa el monto total de las retribuciones anuales de los directores, respecto al nivel de ingresos brutos, según los estados financieros de la EMPRESA.

RETRIBUCIONES

TOTALES (%)

DIRECTORES

INDEPENDIENTES 0.007%

DIRECTORES

DEPENDIENTES 0%

l. Indique si en la discusión del Directorio, respecto del desempeño de la gerencia, se

realizó sin la presencia del gerente general.

(X) SÍ (...) NO

ACCIONISTAS Y TENENCIAS

m. Indique el número de accionistas con derecho a voto, de accionistas sin derecho a voto (de ser el caso) y de tenedores de acciones de inversión (de ser el caso) de la EMPRESA al cierre del ejercicio materia del presente informe.

CLASE DE ACCIÓN (incluidas las de inversión)

NÚMERO DE TENEDORES (al cierre del ejercicio)

ACCIONES CON DERECHO A VOTO 2886

ACCIONES SIN DERECHO A VOTO No aplica

ACCIONES DE INVERSIÓN 4

TOTAL 2990

Page 63: Biografia Anual

63

n. Indique la siguiente información respecto de los accionistas y tenedores de acciones de inversión con una participación mayor al 5% al cierre del ejercicio materia del presente informe. Clase de Acción: Acciones Comunes

NOMBRES Y

APELLIDOS NÚMERO DE

ACCIONES PARTICIPACIÓN

(%) NACIONALIDAD

DORDOGNE HOLDING INC

1.466.055.468

89.21%

Panamá

OTROS

o. Indique si la empresa tiene algún reglamento interno de conducta o similar referida a

criterios éticos y de responsabilidad profesional. (...) SÍ (X) NO

En caso su respuesta sea positiva, indique la denominación exacta del documento:

p. ¿Existe un registro de casos de incumplimiento al reglamento a que se refiere la

pregunta a) anterior? (...) SÍ (X) NO

q. En caso la respuesta a la pregunta anterior sea positiva, indique quién es la persona u órgano de la empresa encargada de llevar dicho registro.

ÁREA ENCARGADA

PERSONA ENCARGADA

NOMBRES Y APELLIDOS CARGO ÁREA

r. Para todos los documentos (Estatuto, Reglamento Interno, Manual u otros documentos)

mencionados en el presente informe, indique la siguiente información:

Page 64: Biografia Anual

64

DENOMINACIÓN DEL DOCUMENTO ÓRGANO DE

APROBACIÓN

FECHA DE

APROBACIÓN

FECHA DE

ÚLTIMA

MODIFICACIÓN

Normas Internas de Conducta para la Comunicación de Hechos de Importancia

Directorio 14/03/03 -

Procedimiento para Salvaguardar la confidencialidad de la Información Reservada o privilegiada

Directorio 14/03/03 -

s. Incluya cualquiera otra información que lo considere conveniente.