BÁO CÁO - shs.com.vn lieu shs... · 4/2012 – 04/2014 Công ty CP Chứng khoán Sài Gòn – Hà Nội Phó Tổng Giám đốc 9/2014 - nay Thành viên HĐQT 4/2014 – 11/2014

.CÔNG TY CP CHỨNG KHOÁN SÀI GÒN - HÀ NỘI

______________________

CỘNG HOÀ XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự do – Hạnh phúc

Hà Nội, ngày 26 tháng 4 năm 2017

BÁO CÁO (V/v: Danh sách ứng cử, đề cử

bầu Thành viên HĐQT, Ban Kiểm soát SHS nhiệm kỳ 2017 - 2022) ________________________________

Kính gửi: ĐẠI HỘI ĐỒNG CỔ ĐÔNG - Căn cứ Luật Doanh nghiệp số 68/2014/QH13 được Quốc hội nước CHXHCN Việt

Nam thông qua ngày 26/11/2014, có hiệu lực kể từ ngày 01/7/2015 và các văn bản hướng dẫn, sửa đổi, bổ sung;

- Căn cứ Luật Chứng khoán số 70/2006/QH 11 được Quốc hội nước CHXHCN Việt Nam thông qua ngày 29/6/2006, Luật số 62/2010/QH12 ngày 24/11/2010 sửa đổi, bổ sung một số điều của Luật Chứng khoán và các văn bản hướng dẫn thi hành;

- Căn cứ Điều lệ Công ty CP Chứng khoán Sài Gòn – Hà Nội được Đại hội cổ đông quyết định sửa đổi, bổ sung và có hiệu lực kể từ ngày 01/7/2015,

Theo quy định của pháp luật, Công ty CP Chứng khoán Sài Gòn – Hà Nội (SHS) sẽ tiến hành bầu Hội đồng Quản trị, Ban Kiểm soát nhiệm kỳ 2017-2022 tại phiên họp Đại hội đồng Cổ đông thường niên 2017 do Hội đồng Quản trị và Ban Kiểm soát hiện tại hết nhiệm kỳ.

Để đảm bảo tính khách quan và tuân thủ các quy định của Luật Doanh nghiệp về cơ cấu tổ chức Hội đồng Quản trị, Ban Kiểm soát của Công ty cổ phần, đồng thời tăng cường năng lực quản trị, kiểm soát của Công ty trong nhiệm kỳ mới, Hội đồng Quản trị SHS đã đề nghị Quý vị cổ đông đủ điều kiện theo quy định tại Luật Doanh nghiệp và Điều lệ Công ty tham gia đề cử, ứng cử thành viên Hội đồng Quản trị, Ban Kiểm soát SHS nhiệm kỳ 2017-2022. Số lượng thành viên dự kiến ứng cử, đề cử như sau:

o Hội đồng quản trị: 05 thành viên, trong đó có tối thiểu 01 thành viên độc lập; o Ban Kiểm soát: 03 thành viên, trong đó có 01 thành viên chuyên trách.

Ngày 20/3/2017, HĐQT SHS đã ban hành Thông báo số 209-2017/CV-SHS gửi Quý vị cổ đông đề nghị cổ đông, các nhóm cổ đông ứng cử hoặc đề cử các cá nhân đáp ứng đủ các điều kiện theo quy định của pháp luật và Điều lệ Công ty tham gia Hội đồng quản trị và Ban kiểm soát SHS nhiệm kỳ 2017 - 2022.

Hết thời hạn quy định theo Thông báo - trước ngày 20/4/2017, Công ty đã nhận được nhiều thông báo đề cử/ứng cử hợp lệ. Sau khi đối chiếu theo các điều kiện ứng cử, đề cử được pháp luật và Điều lệ Công quy định, HĐQT xin báo cáo trước Đại hội đồng cổ đông Danh sách ứng cử viên đủ điều kiện tham gia ứng viên bầu thành viên HĐQT và Ban kiểm soát SHS nhiệm kỳ 2017 – 2022 gồm các cá nhân sau đây:

http://www.ssc.gov.vn/ubck/faces/vi/vilinks/videtail/vidsvbpl/vidsluatchungkhoan/vichitietluatchungkhoan?dDocName=APPSSCGOVVN162078155

I. ỨNG CỬ VIÊN THAM GIA HĐQT SHS NHIỆM KỲ 2017 - 2022

1. Ông Đỗ Quang Hiển – được nhóm cổ đông sở hữu 15,5% số cổ phần có quyền biểu quyết đề cử (tái ứng cử).

2. Ông Vũ Đức Tiến – được cổ đông sở hữu 15,5% số cổ phần có quyền biểu quyết đề cử (tái ứng cử).

3. Ông Nguyễn Anh Tú – được cổ đông sở hữu 11,07% số cổ phần có quyền biểu quyết đề cử.

4. Ông Mai Xuân Sơn – được nhóm cổ đông sở hữu 11,07% số cổ phần có quyền biểu quyết đề cử (tái ứng cử).

5. Ông Lê Đăng Khoa – được nhóm cổ đông sở hữu 7% số cổ phần có quyền biểu quyết đề cử (tái ứng cử).

II. ỨNG CỬ VIÊN THAM GIA BAN KIỂM SOÁT SHS NHIỆM KỲ 2017 - 2022

1. Bà Phạm Thị Bích Hồng – được cổ đông sở hữu 15,5% số cổ phần có quyền biểu quyết đề cử (tái ứng cử).

2. Ông Vũ Đức Trung - được nhóm cổ đông sở hữu 11,07%số cổ phần có quyền biểu quyết đề cử.

3. Bà Lương Thị Lựu - được cổ đông sở hữu 11,07% số cổ phần có quyền biểu quyết đề cử (tái ứng cử).

Trân trọng!

TM. HỘI ĐỒNG QUẢN TRỊ CHỦ TỊCH

ĐỖ QUANG HIỂN

LÝ LỊCH TRÍCH NGANG CỦA CÁC ỨNG VIÊN THAM GIA HỘI ĐỒNG QUẢN TRỊ

1. ÔNG ĐỖ QUANG HIỂN – ỨNG CỬ VIÊN THAM GIA HĐQT

Ngày, tháng, năm sinh: 29/10/1962

Quốc tịch: Việt Nam Giới tính: Nam

Chức vụ: Chủ tịch HĐQT Công ty CP Chứng khoán Sài Gòn – Hà Nội

Chức vụ nắm giữ ở các tổ chức khác:

Chủ tịch HĐQT – Tổng Giám đốc Công ty CP Tập đoàn T&T ;

Chủ tịch HĐQT Ngân hàng TMCP Sài Gòn – Hà Nội;

Chủ tịch HĐQT Công ty CP Quản lý Quỹ Sài Gòn – Hà Nội;

Chủ tịch HĐQT Tổng Công ty CP Bảo hiểm Sài Gòn – Hà Nội;

Chủ tịch Hiệp hội doanh nghiệp vừa và nhỏ Thành phố Hà Nội;

Phó Chủ tịch Liên đoàn Bóng bàn Việt Nam;

Ủy viên Mặt trận Tổ quốc Việt Nam. Số lượng, tỷ lệ cổ phần nắm giữ tại các công ty chứng khoán:

Tên công ty chứng khoán nắm giữ cổ phần Số lượng Tỷ lệ nắm giữ cổ phần Công ty CP Chứng khoán Sài Gòn – Hà Nội 25.000 0.025%

Quá trình đào tạo chuyên môn

Thời gian Nơi đào tạo Chuyên ngành đào

tạo Bằng cấp

1979-1983 Đại học Tổng hợp Hà Nội Vật lý vô tuyến Đại học

Quá trình làm việc:

Thời gian Nơi làm việc Chức vụ

1984-1987 XN Sửa chữa máy thu hình-Đài phát thanh Hà Nội

Kỹ sư vật lý vô tuyến, Tổ trưởng Tổ lắp ráp

1987-1988 Công ty điện tử Hà Nội (HANEL) Kỹ sư vật lý vô tuyến, Tổ trưởng Tổ lắp ráp

1988-1993 Viện nghiên cứu Công nghệ Quốc gia

Kỹ sư vật lý Cán bộ Xí nghiệp Công nghệ Quang học

1993- nay Công ty CP Tập đoàn T&T Chủ tịch HĐQT – Tổng Giám đốc

2005 đến Ngân hàng TMCP Sài Gòn – Hà Phó chủ tịch HĐQT (2005-4/2008) Chủ tịch HĐQT (4/2008-nay)

nay Nội

10/2012-5/2015

Công ty CP Thủy sản Bình An Chủ tịch HĐQT

2008 – nay Công ty CP Quản lý Quỹ Sài Gòn – Hà Nội

Chủ tịch HĐQT

12/2012-nay Tổng Công ty CP Bảo hiểm Sài Gòn – Hà Nội Chủ tịch HĐQT

2007 – nay Công ty CP Chứng khoán Sài Gòn – Hà Nội

Chủ tịch HĐQT

2. ÔNG LÊ ĐĂNG KHOA - ỨNG CỬ VIÊN THAM GIA HĐQT


Quốc tịch: Việt Nam

Giới tính: Nam

Trình độ chuyên môn: Thạc sỹ Quản trị Kinh doanh, Cử nhân Kế toán

Chức vụ: Thành viên HĐQT Công ty CP Chứng khoán

Sài Gòn – Hà Nội (SHS)

Chức vụ nắm giữ tại các tổ chức khác:

Phó Tổng Giám đốc Ngân hàng Thương mại Cổ phần Sài Gòn - Hà Nội (SHB);

Thành viên HĐQT Tổng Công ty cổ phần Bảo hiểm Sài Gòn - Hà Nội (BSHC). Quá trình đào tạo chuyên môn:

Thời gian Nơi đào tạo Chuyên ngành đào tạo Bằng cấp 1997 - 1999 Đại học Kinh tế Quốc dân Thạc sỹ Quản trị Kinh doanh Thạc sỹ

1990 – 1994

Học viện Ngân hàng Cử nhân Kế toán Đại học


Thời gian Nơi làm việc Vị trí công việc

1994- 2009 Ngân hàng Thương mại Cổ phần Quốc tế Việt nam

Phó Trưởng phòng, Trưởng phòng, Giám đốc kinh doanh nguồn vốn và ngoại hối

2014 - nay Tổng Công ty cổ phần Bảo hiểm Sài Gòn - Hà Nội (BSHC)

Thành viên HĐQT

2009-nay Ngân hàng Thương mại Cổ phần Sài Gòn - Hà Nội (SHB)

Phó Tổng Giám đốc

3/2013 – nay Công ty CP Chứng khoán Sài Gòn – Hà Nội (SHS)

Thành viên HĐQT

http://s.cafef.vn/hastc/SHB-ngan-hang-thuong-mai-co-phan-sai-gon-ha-noi.chn


3. ÔNG VŨ ĐỨC TIẾN - ỨNG CỬ VIÊN THAM GIA HĐQT Ngày, tháng, năm sinh: 02/09/1973


Giới tính: Nam

Chức vụ: Thành viên HĐQT – Tổng Giám đốc -

Chánh văn phòng HĐQT Công ty CP Chứng khoán Sài Gòn – Hà Nội

Chức vụ nắm giữ ở các tổ chức khác:

Thành viên HĐQT Tổng Công ty Cổ phần Bảo hiểm Sài Gòn – Hà Nội;

Thành viên HĐQT Công ty CP Xây lắp Dầu khí Thanh Hóa;

Thành viên HĐQT Công ty CP Đầu tư và Dịch vụ hạ tầng xăng dầu; Số lượng, tỷ lệ cổ phần nắm giữ tại các công ty chứng khoán:

Tên công ty chứng khoán nắm giữ cổ phần Số lượng Tỷ lệ nắm giữ cổ phần Công ty CP Chứng khoán Sài Gòn – Hà Nội 79,400 0,0794

Trình độ chuyên môn: Cử nhân kế toán

Quá trình học tập, đào tạo chuyên môn

Thời gian Nơi đào tạo Chuyên ngành

1991-1995 Học viện ngân hàng Kế toán

Quá trình công tác :

Thời gian Nơi công tác Chức vụ

1995-1998 Ngân hàng TMCP Châu Á – Thái Bình Dương Phó Trưởng phòng Tín dụng

1998-2000 Công ty CP XNK Than TKV (COALIMEX) Phó Trưởng phòng XNK 5

2000-2008 Công ty CP Du lịch Thương mại Thanh Nhàn Giám đốc

2008 - nay Công ty CP Chứng khoán Sài Gòn – Hà Nội Chánh văn phòng HĐQT

12/2012 - nay Tổng Công ty Cổ phần Bảo hiểm Sài Gòn – Hà Nội Thành viên HĐQT

05/2014 -01/2017 Công ty Cổ phần Xây lắp và Địa ốc Vũng Tàu Thành viên HĐQT

6/2014 - nay: Công ty CP Xây lắp Dầu khí Thanh Hóa Thành viên HĐQT

4/2015 – nay Công ty CP Đầu tư và Dịch vụ hạ tầng xăng dầu Thành viên HĐQT

4/2012 – 04/2014

Công ty CP Chứng khoán Sài Gòn – Hà Nội

Phó Tổng Giám đốc

9/2014 - nay Thành viên HĐQT

4/2014 – 11/2014 Phó Tổng Giám đốc phụ trách điều hành

11/2014 – nay Tổng Giám đốc

4. ÔNG MAI XUÂN SƠN - ỨNG CỬ VIÊN THAM GIA HĐQT



Giới tính: Nam

Trình độ chuyên môn: Đại học, Cử nhân Quản trị kinh doanh

Chức vụ: Thành viên HĐQT Công ty CP Chứng khoán Sài Gòn – Hà Nội


Thành viên HĐQT - Phó Tổng Giám đốc Công ty CP Tập đoàn T&T; Giám đốc Công ty TNHH T&T Motor; Giám đốc Công ty TNHH T&T Hưng Yên; Chủ tịch HĐQT Công ty CP Thủy sản Hà Nội – Cần Thơ ; Chủ tịch HĐQT Công ty CP XNK Thủ công Mỹ nghệ; Thành viên HĐQT Công ty CP Dệt Kim Hà Nội.

Tên và địa chỉ pháp nhân mà mình đại diện, tỷ lệ vốn góp được đại diện: Công ty CP Tập đoàn T&T, 18 Hàng Chuối,Quận Hai Bà Trưng, Hà Nội, 6,127%

Số lượng, tỷ lệ cổ phần nắm giữ tại các công ty chứng khoán:

Tên công ty chứng khoán nắm giữ cổ phần Số lượng Tỷ lệ nắm giữ cổ phần Công ty CP Chứng khoán Sài Gòn – Hà Nội 40 (cổ phiếu lẻ) 0.0004%

Quá trình đào tạo chuyên môn:

Thời gian Nơi đào tạo Chuyên ngành đào tạo Bằng cấp

1991-1995 Đại học Thương mại Hà Nội Quản trị kinh doanh

thương mại Đại học

1995-1998 Đại học Ngoại ngữ Hà Nội Cử nhân tiếng Anh Đại học



1996-1998 Công ty TNHH Siêu Thanh Hà Nội Cán bộ kinh doanh

1999-2000 Công ty TNHH Hoàng Đạo Cán bộ kinh doanh

2000 - 2004 Công ty CP Tập đoàn T&T Cán bộ XNK

2005 - 2009 Trưởng phòng Đăng kiểm

2010 – nay Thành viên HĐQT - Phó Tổng Giám đốc.

2011 - Nay Công ty TNHH T&T Motor Giám đốc

2012 - nay Công ty TNHH T&T Hưng Yên Giám đốc

2014 - Nay Công ty CP XNK Thủ công Mỹ nghệ Chủ tịch HĐQT

2015 - nay Công ty CP Thủy sản Hà Nội – Cần Thơ

Chủ tịch HĐQT

3/2015 - nay Công ty CP Dệt Kim Hà Nội Thành viên HĐQT

5. ÔNG NGUYỄN ANH TÚ - ỨNG CỬ VIÊN THAM GIA HĐQT



Giới tính: Nam

Trình độ chuyên môn:

Cử nhân Luật, Cử nhân Kinh tế, Thạc sỹ Tài chính Ngân hàng


Giám đốc Đầu tư - Ban Đầu tư Công ty CP Tập đoàn T&T;

Chủ tịch HĐQT Công ty cổ phần Đầu tư và Tư vấn STA Quá trình đào tạo chuyên môn:

Thời gian Nơi đào tạo Chuyên ngành đào

tạo Bằng cấp

1995 - 1999 Đại học Luật Hà Nội Pháp luật Kinh tế và

Pháp luật Quốc tế Cử nhân Luật

1996 -2000 Đại học Kinh tế Quốc dân Tài chính Cử nhân Kinh tế 2006 -2008 Đại học Monash Tài chính Ngân hàng Thạc sỹ Tài chính Ngân hàng



2000-2005 Dự án Cơ sở Hạ tầng Nông thôn Dựa vào Cộng đồng ( Community Based Rural Infrastructure Project (CBRIP) )

Chuyên viên quản lý Tài chính

2008-2011 Công ty Cổ phần Chứng khoán Sài Gòn (SSI)

Giám Đốc Định giá Doanh Nghiệp, Khối Dịch vụ Ngân hàng Đầu tư

2012-2013 Ngân hàng thương mai cổ phần Kỹ thương Việt nam (Techcombank)

Giám Đốc Tài trợ Dự án, Khối Ngân hàng Bán buôn


2014 Công ty Cổ phần Chứng khoán IB Giám Đốc Khối Dịch vụ Ngân hàng Đầu tư

2014-2016 Công ty Cổ phần Chứng khoán MB (MBS) Giám Đốc, Phụ trách Phòng IB HN2, Khối Dịch vụ Ngân hàng Đầu tư

2016-nay Công ty Cổ phần Đầu tư và Tư vấn STA Chủ tịch Hội Đồng Quản Trị

2017-nay Công ty Cổ phần Tập đoàn T&T Giám Đốc Đầu tư, Ban Đầu tư

LÝ LỊCH TRÍCH NGANG CỦA CÁC ỨNG VIÊN THAM GIA BAN KIỂM SOÁT

1. ÔNG VŨ ĐỨC TRUNG - ỨNG CỬ VIÊN THAM GIA BAN KIỂM SOÁT


Giới tính: Nam


Chức vụ: Thành viên Ban Kiểm soát Công ty CP

Chứng khoán Sài Gòn – Hà Nội (SHS)


Trưởng Ban Kiểm soát Tổng Công ty Thăng Long – CTCP ;

Thành viên HĐQT - Phó Tổng giám đốc Tổng Công ty cổ phần Bảo hiểm Sài Gòn - Hà Nội (BSHC).


Tên công ty chứng khoán nắm giữ cổ phần Số lượng Tỷ lệ nắm giữ cổ phần

Công ty CP Chứng khoán Sài Gòn – Hà Nội 560.000 0.056%

Trình độ chuyên môn: Cử nhân kinh tế, Thạc sỹ kinh tế chuyên ngành tài chính


Thời gian Nơi đào tạo Chuyên ngành đào tạo Bằng cấp

1998-2002 Trường Đại học Kinh tế Quốc dân

Kế toán, Kiểm toán Cử nhân – Khá

2007-2009 Edith Cowan Uinerversity - Australia

Tài chính MBA

Quá trình công tác:


2002-3/2007 Công ty TNHH Kiểm toán Việt Nam (VACO) Chuyên viên kiểm toán

3/2007-4/2009 Công ty CP Chứng khoán SEABANK Phó TP Tư vấn tài chính doanh nghiệp

4/2009-9/2009 Công ty CP Chứng khoán Sài Gòn – Hà Nội

Phó TP Tư vấn tài chính và Bảo lãnh phát hành

9/2009-3/2011 Công ty CP Chứng khoán Sài Gòn – Hà Nội

Trưởng phòng TVTC&BLPH

2011 - nay Công ty CP Tập đoàn T&T Trưởng phòng Đầu tư

Từ 2012-nay CTCP Chứng khoán Sài Gòn – Hà Nội Thành viên Ban kiểm soát

T12/2013-nay Tổng CTCP Bảo hiểm Sài Gòn – Hà Nội Thành viên HĐQT - Phó Tổng giám đốc

Từ 2014-nay Tổng Công ty Thăng Long – CTCP Trưởng Ban Kiểm soát

2. BÀ PHẠM THỊ BÍCH HỒNG - ỨNG CỬ VIÊN THAM GIA BAN KIỂM SOÁT



Giới tính: Nữ

Chức vụ: Trưởng Ban Kiểm soát Công ty CP Chứng khoán

Sài Gòn – Hà Nội (SHS)


Tên công ty chứng khoán nắm giữ cổ phần Số lượng Tỷ lệ nắm giữ cổ phần

Công ty CP Chứng khoán Sài Gòn – Hà Nội 21.740 0.022%

Trình độ chuyên môn: Cử nhân kinh tế


Thời gian Nơi đào tạo Chuyên ngành đào tạo Tên bằng

1985-1989 Đại học Thương mại Ngành tài chính –Kế toán Cử nhân Kinh tế



1989- 1995 Xí nghiệp sản xuất dịch vụ Dệt – Tổng Công ty Dệt May VN Chuyên viên kế toán

1995 -1999 Công ty Dịch vụ Thương mại số 1 - Tổng Công ty Dệt May Việt Nam Chuyên viên phòng TCKT

1999 – 03/2006 Công ty DV Thương mại Số 1- Tổng Công ty Dệt May VN

Phó Trưởng phòng Tài chính - Kế toán

3/2006 – 3/2007 Công ty SX – Xuất nhập khẩu dệt may - Tập đoàn Dệt May VN

Phó Trưởng phòng tài chính kế toán

3/2007 - 11/2008 Công ty CP Chứng khoán Hà Nội Kế toán trưởng

8/2008 – nay Công ty CP Chứng khoán Sài Gòn – Hà Nội Trưởng Ban kiểm soát

3. BÀ LƯƠNG THỊ LỰU - ỨNG CỬ VIÊN THAM GIA BAN KIỂM SOÁT



Giới tính: Nữ

Chức vụ: Thành viên Ban Kiểm soát Công ty CP

Chứng khoán Sài Gòn – Hà Nội (SHS)

Trình độ chuyên môn: Cử nhân kinh tế; Thạc sỹ Tài chính Ngân hàng


Thời gian Nơi đào tạo Chuyên ngành đào tạo Tên bằng

2001-2005 2008-2011

Trường ĐH Kinh tế Quốc dân

Trường ĐH Kinh tế quốc dân

Kinh tế Bảo hiểm Tài chính – Ngân hàng

Đại học Thạc sỹ



2005- 2013 Công ty CP Tập đoàn T&T Kế toán

2013-2016 Công ty CP Tập đoàn T&T Kế toán tổng hợp

2014-Nay

Công ty CP Đầu tư và XD Tam Sơn Kế toán

2015-Nay Công ty CP Chứng khoán Sài Gòn - Hà Nội Thành viên BKS

2016-Nay Công ty CP Tập đoàn T&T Phụ trách phòng

Nghiệp vụ Kế toán

Documents

BÁO CÁO - shs.com.vn lieu shs... · 4/2012 – 04/2014 Công ty CP Chứng khoán Sài Gòn – Hà Nội Phó Tổng Giám đốc 9/2014 - nay Thành viên HĐQT 4/2014 – 11/2014