BO THONG TlN TREN CONG THONG TlN DI -NTU UYBAN CHUNG …static2.vietstock.vn/data/HOSE/2017/KHAC/VN/HRC_DIEULE_2017.pdf · TAP;..OO'AN CONG~ NGl-fIBpCAOSUVN CONGTYCPCAOSUHoABiNH CONG

TAPOO' ~;.. AN CONGNGl-fIBpCAO SUVNCONG TY CP CAO SUHoA BiNH

CONG HOA.XA HOI HU NGHlA VIET NAMDQc I~p - TlJ' do - H~nh phuc

? C~NG BO THONG TlN TREN CONG THONG TlN DI -N TU CVAUY BAN CHUNG KHoANNHA. NUOC vA sa GIAO DJCH CH . G KHOAN TP. HCM

Kinh güi :

- Uy Ban chtrng khoan nha mröc ,- Sa Giao dich clnrng khoan TP R' Chi Minh.

I.GIOI THI~U vt TÖ cmrc CONG BO THONG TlN1. Ten t6 chtrc : CONG TY CO PRA.N CAO su RoA BINH

2.Ma chirng khoan : HRC3. Dia ehi tru sa chinh : Ap 7, xä Roa Binh, huyen Xuyen M e, Ba Ria - Vüng Tau

4. Di~n thoai : 064.3872104; Fax: 064.3873495.

II. NGUOI THl/C HI~N CONG BO THONG TlN:1. HQ va ten : Bänh Manh Uue.2. Dia ehi: Ap 7, xä Roa Binh, huyen Xuyen MQe, Ba Ria - Vüng Tau

3. Di~n thoai di dõng: 0913.668652; Ca quan: 064.387210

4. Loai thõng tin cöng bõ: 24h.

III. NOI DUNG CONG BO THONG TlN:Ngay 17/5/2017, Cõng ty thay d6i f)i~u l~'Cõng ty thea Q y~t dinh hop l~ cua Dai hõi

dõng e6 dõng thuõng niõn t6 clnrc ngäy 26/4/2017. Theo do, õng ty diõu chinh nõi dungf)i~u 3 cua Di~u l~ thea dung Nghi Quyet Dai hõi dõng e6 dõ g thuöng nien t6 clnrc ngay26/4/2017 dä thõng qua.

Thõng tin näy dä diroc cõng bõ tren trang thõng tin di. n tu eua eõng ty van ngay17/5/2015 t~i dUÜ'ngdän htt ://horueo.eom.vn/vi/ uan-he-eo-don .html.

Chung tõi eam k~t thõng tin eõng bb tren däy la dung s. th~t va hoan toan ehiu traehnhi~m tw&e phap lu~t v~ nQi dung eae thõng tin da eõng bb.

Dinh kem:Di~u l~ Cõng ty

Ba Rta - Vung T, u, ngay 17 thcmg 5 nam 2017NgrrÕ'ith., hi~n cõng ba thõng tinTP. TÖ (Jc - HANH CHiNH

D INghialCongBoThong TinlDu LieuBaoCao TrenHeThongThongTinUBCKNN _IDSINam20161CongBoThongTinDieuLeCong Ty _N _20 161CongB0TTDi euLeCong Ty_2017. doe

.....- .-

DIEULE •CÖNG TY CO PH ~

"' "'CAOSUHOABI

*

D:IDUCIDIEULE CONG TYlDieu le su. doi 2017.doc

------------------------------------------------------------ _.

PHANMODAuI.DJNHNGHiA cAc THU~T NGÜ TRONGHIEU L-E:Di€u 1. Giäi thich thuät ngü

n. TEN, HiNH THÜC, TRT)SO, cm NIIANH, VANPHON D~ DI-E:NvA THm IL;.NHO~T DQNGCVACÖNG TYDi€u 2. Tõn, hinh thirc, tru sa, ehi nhänh, van phõng dai dien va thöi han hoat dõng cüa Cõng ty

nl. MVCTIEU, PH~ VI KINH DOANHvA HO~T DQNG UA CÖNG TYDi€u 3. M\1e tieu heat dõng cüa Cõng ty

Di€u 4. Pham vi kinh doanh va heat dõng

IV. VONDIEU L-E:,co PHA.N,co DÖNG sANG L~Di€u 5. V6n di€u l~, e6 phän, e6 dõng sang l~p

Di€u 6. Chirng nhän e6 phieu

Di€u 7. Chirng ehi chirng khoän khäc

Di€u 8. Chuyen nhirong e6 phän

Dieu 9. Thu hõi e6 phän

v. ca cAu TO CHÜC, QuAN TRJ vA KIEM SOATDi€u 10. Ca cäu t6 chirc, quan tri va kiem soät

VI. CODÖNG vA D~ HQI DONG co DÖNGDi€u 11. Quyen cüa e6 dõng

Di€u 12. Nghia V\1cüa e6 dõng

Di€u 13. Dai Mi dõng e6 döng

Di€u 14. Quyõn va nhiem vu cüa Dai Mi dõng e6 dõng

Di~u 15. Cäc dai diõn diroc üy quyen

Dieu 16. Thay d6i eae quy~n

Di€u 17. Tri~u t~p D~i Mi d6ng e6 dõng, ehuang trinh hQP va thõng ao hQPD~i hQi d6ng e6 dõng

Di~u 18. Cae di~u ki~n ti~n Mnh hQP D~i Mi d6ng e6 dõng

Di€u 19. Th6 thue ti~n hanh hQp va bi6u quy~t ~i D~i Mi d6ng e6 dõ g

Di~u 20. Thõng qua quy€t dinh eua D~i Mi d6ng e6 dõng

Di€u 21. Thäm quy€n va thethue IAyy ki€n e6 dõng bäng van ban d thõng qua quy8t djnh eua D~iMi d6ng e6 dõng

Di~u 22. Bien ban hQp D~i Mi d6ng e6 dõng

Di~u 23. Yeu du huy bö quy€t dinh eua D~i hQi d6ng e6 dõng

VII. HQI DONGQuAN TRJDi€u 24. TMnh phän va nhi~m kY eua tMnh vien HQi d6ng quan trj

Di€u 25. Quy€n h~n va nhi~m V\1eua HQi d6ng quan trj

Di€u 26. CM tieh HQi d6ng quan trj

MVCLVC

DiSu 27. Cäc cuõc hop cüa Hõi dõng quan tri

VIII. TONG GIAM IlOC IlIEU HANH, CAN BQ QuAN LY KHAC vA .rmr KY CONG TY

DiSu 28. T6 chirc bõ may quan lyDiSu 29. Cän bõ quan lyDi~u 30. B6 nhiõm, mi~n nhiem, nhiõrn vu va quyen han cüa Giäm dõc (T6ng giäm dõc) di~u hänh

DiSu 31. Thir ky Cõng ty

IX. BAN KIEM SOATDiSu 32. Thanh viõn Ban kiöm soat

Dieu 33. Ban kiem soät

X. NHI:E:M \TV CVA TIIANH VIEN HÕl DONG QUAN TRJ, TIIANH VIEN BAN KIEMSOAT, GIAM DOC (TONG GIA.MDOq DIEU IIANH vA cAN BQ QuAN LY KHAcDiSu 34. Träch nhiem cän trong

DiSu 35. Träch nhiõm trung thuc va tränh cäc xung dõt vS quyen lei

DiSu 36. Träch nhiem vS thi~t hai va bõi tlnrong

XI. QUYEN DIEU TRA so SACH vA HD so CÖNG TY

DiSu 37. Quyen diSu tra s6 säch va h6 sa

XII. CONG NHAN VIEN vA CÖNG DoANDiSu 38. Cõng nhän viõn va eõng doän

XIII. PHAN PHOI LQ1 NHU~DiSu 39. Phän phõi loi nhuän

XIV. TAI KHoAN NGAN HA.NG, QUY DV TRÜ, NAM TAI CHINH vA H:E;THONG KE TOAN

DiSu 40. Tai khoän ngän häng

DiSu 41. Näm tai ehinh

DiSu 42. Che dõ ke toan

XV. BAo cAo TmfONG NIEN, TRAcH NHI:E:MCONG BO THONG TlN, THÖNG BAoRA CÖNG CmJNGDiSu 43. Bäo eao tai ehinh näm, sau thang va quy

DiSu 44. Bao eao thuOng nien

XVI. KIEMTOAN CONGTY

DiSu 45. Ki€m toan

XVII. CON DAuDiSu 46. Con däu

XVIII. cHAM DirT HO~T DÕNG vA THANH LYDiSu 47. Chäm dilt ho~t dl)ng

DiSu 48. Gia h~n ho~t dl)ng

DiSu 49. Thanh ly

XIX. GIM QUYET TRANH cHAP NQI BQ

DiSu 50. Giai quyet tranh ehäp nl)i bl)

2

xx. BO SUNG vA SUA BOI DIEU L~Di€u 51. HÕsung va siia dÕiDi€u l~XXI. NGAY Hq:U LVCDi€u 52. Ngäy hiõu luc

3

pHANMÖDA.U

Di€u l~ näy diroc sira dÕi bõ sung thee quyet dinh hop l~ cüa Dai hõi dõng eÕ dõng tõ chircngäy 26 thäng 4 nam 2017, ban hänh chinh tlnrc ngäy 17 thäng 5 nam 2017.

I. DJNH NGHiA cAc THU~T NGÜ TRONG DmU L:E:Di~u 1.Giäi thich thuät ngii'

1. Trong Di€u l~ näy, nhüng thuät ngü duöi däy diroc hieu nhu sau:

a. "VÕn di€u W' la sÕ vön do tät ca cäc eÕ dõng d6ng g6p va quy dinh tai Di€u 5 Di€u l~nay;

b. "Luät Doanh nghiõp" co nghia la Luät Doanh nghiep sÕ 68/2014/QH13 duoc Quöc hõithõng qua ngäy 26 thäng 11 nam 2014, co hieu luc tu ngäy 01 thäng 7 nam 2015;

e. "Ngäy thänh läp" la ngäy Cõng ty duoc eäp Giäy chirng nhän däng ky doanh nghiep (Giäyelurug nhän däng kY kinh doanh) IAndAu;

d. "Cän bõ quan ly'' la TÕng giäm dÕe di€u hänh, Ph6 tÕng giam dÕe, K€ toan truOOg, va eaevi trf quan ly khae trong Cõng ty duqe Hl?i dÕng quan tri phe ehuän;

d. "Nguai e6 lien quan" la tÖ ehue, ca nhan e6 quan M tn,re ti€p ho~e güin ti€p vai doanhnghi~p duqe quy dinh t~i Khoan 17 Di€u 4 Lu~t Doanh nghi~p;

e. "Thai h~n ho~t dl?ng" la thai gian ho~t dl?ng eua Cõng ty duqe quy dinh t~i Di€u 2 Di€u l~nay va thai gian gia h~n (n€u e6) duqe D~i hQi dÕng eÕ dõng eua Cõng ty thõng qua bäng nghiquy€t;

g. "Vi~t Nam" la nuae Cl?ng hoa Xa hQi CM nghia Vi~t Nam;

2. Trong Di€u l~ nay, eae tham ehi€u tai ml?t ho~e ml?t sÕ quy dinh ho~e van ban khae baogÕm ca nhÜ'llg sua dÕi ho~e van ban thay the.

3. üie tieu d€ (ehuong, di€u eua Di€u l~ nay) duqe su d\mg nhäm thu~n ti~n eho vi~e hieunl?i dung va khõng anh huOOg tai nl?i dung eua Di€u l~ nay.

ll. TEN, HINH THÜC, TRV SÖ, CHI NlIANH, VAN PHONG D~I DI:E:N vA THÖI~ HO~ T DQNG CVA CÖNG TY

Di~u 2. Ten, hinh thue, trt}. sO', ehi nbanh, van phõng o~i di~n va thõi h~n ho~t oQngena Cong ty

1. Ten Cõng ty

- Ten ti€ng Vi~t: CÖNG TY CO pHAN CAO SU HOA BiNH;

- Ten ti€ng Anh: HOA BINH RUBBER JOINT STOCK COMPANY;

- Ten giao dieh: HORUCO;

- Ten vi€t tk HRC.

2. Cõng ty la eõng ty eÕ phAn e6 tu eaeh phap nhän phil hqp vai phap lu~t hi~n hanh euaVi~tNam.

3. Tr\! sa dang kY eua Cõng ty la:

- Dia ehi: äp 7, xa Hoa Binh, huy~n Xuyen Ml?e, tinh Ba Ria - VOng Tau;

- Di~n tho~i: 0643.872104 - 0643.873482;

- Fax: 0643.873495;

- E-mail: [email protected];

- Website: http://www.horueo.eom.vn

4

4. TÕnggiäm dõc di€u hänh la dai dien theo phäp luät cüa C ng ty.5. Cõng ty co the thänh l~p ehi nhänh va van phõng dai diõ tai dia bän kinh doanh de thuc

hien cäc muc tiõu heat dõng cüa Cõng ty phil hop vai quyet dinh üa H9i dõng quan tr! va trongpham vi luär phäp eho phep,

6. Trir khi chäm dirt heat dõng tnröc thõi han thea Khoän 2 i€u 47 hoäc gia han hoat dõngtheo E>i€u48 DiSu l~ näy, thöi han hoat dõng cüa Cõng ty bät däu ' ngäy thänh läp va keo däi 50nam.

III. Ml)C TIEU, PH~ VI KINH DOANH vA. HO~ T DQNG CVACONG TYDi~u 3. M1}etieu hoat dQng ella Cõng ty1. Linh vuc kinh doanh cüa Cõng ty la:- Trõng cäy eao su (Ma Ngänh 0125)

- Sa eh€ mu eao su (Ma Ngänh 0163)- Khai thäc g6 eao su (Ma Ngänh 0221)- Bän buõn eao su nguyõn lieu (Cao su thiõn nhiõn ) (Ma Ngänh 4669)- Bän buõn g6 cäy eao su va g6 eao su eh€ biön (Ma Ngänh 663)- Vän tai hänh khäch bäng dUÜ'ngb9 khae ((Ma Nganh 4932)

- V~n tai hang hoa bäng dUÜ'ngb9 (Ma Nganh 4933)2. M\le tieu ho~t d9ng eua Cõng ty la: trÕngva khai thae m eao su, nhäm huy d9ng nguÕn

v6n tv co eua eae eÕdõng, t~p hqp d9i ngOnhiing nguÜ'ilao d9ng 6 v6n kinh doanh gop phän ichnuae, lQ'idän, lam giau ehinh dang eho eae e6 dõng, t~o them nhiSu õng an vi~e lam eho nguÜ'ilaod9ng va d6ng gop m9t phän eõng sue nhO be eua mlnh vao eõn vi~e phät trien kinh t€ xa h9iehung eua dät nuae.

Di~u 4. Ph~m vi kinh doanh va ho~t dQng1. Cõng ty dUQ'epMp l~p k€ ho~eh va ti€n hanh tät ca eae h ~t d9ng kinh doanh theo Giäy

eh(cngnh~n däng ky doanh nghi~p va DiSu l~ nay, phil hqp vai quy inh eua phap lu~t hi~n hanh vathve hi~n eae bi~n phäp thieh hqp de d~t dUQ'eeae m\le tieu eua Cõn ty.

2. Cõng ty co the ti€n hanh ho~t d9ng kinh doanh trong ca IInh vile khae dUQ'ephap lu~teho phep va dUQ'eD~i Mi dÕng e6 dõng thõng qua.

IV. VON DIEU L~, CO PH.AN, CO DONG sANG L4PD '). 5 V.t. d'). lA ;( h). ;( dA , lAleu . on leu ~,eo p an, eo ong sang ~p1. V6n diSu l~ eua Cõng ty la 302.066.220.000 dÕng (Bäng ehit: Ba tram le hai ry, khõng

tram sau muai sau tri~u, hai tram hai muai nghin dÕng)T6ng s6 v6n diSu l~ eua Cõng ty dUQ'eehia thanh 30.206.6 2 e6 phän (Ba muai tri~u, hai

tram le sau nghin, sau träm hai muai hai e6 phän), vai m~nh gia la: 1 .000 dÕng/e6phän;

2. Cõng ty co the täng v6n diSu l~ khi dUQ'eD~i h9i dÕnge6 õng thõng qua va phil hqp vaieae quy dinh eua phäp lu~t.

3. Cae e6 phän eua Cõng ty vao ngay thõng qua DiSu l~ 'y la e6 phän ph6 thõng. CaequySn va nghla V\lkem theo e6 phän dUQ'equy djnh t~i Di€u 11Di€u l~nay.

4. Cõng ty co the phät hanh eae lo~i e6 phän uu dai khae sa khi co sll ehäp thu~n eua D~iMi dÕnge6 dõng va phil h@ vai eae quy dinh eua phäp lu~t.

5. Ten, dia ehi, s6 luqng e6 phän va eae ehi ti€t khae vS e6 d ng sang l~p theo quy dinh euaLu~t Doanh .ngh~~pd~Q'eneu t~i ph\l l\le dinh kem. Ph\ll\le nay la~m. t phän eua Di€u l~nay.

6. CÕphän ph~ thõ!lg ph~i dUQ'euu tien ehao ban eho eae eõ õng hi~n hUllthe~ ry l~ tuang(cngvai ty l~ sa hUll eõ phan phõ thõng eua hC)trong Cõng ty, tru t ' g hqp D~i Mi dõng e6 dõng

~006S?~INGT'r'PHA~-asui BIN]~r BA I'\\~~

5

quyet dinh khac, s6 c6 phän c6 dõng khõng däng ky mua h~t sõ do H9i dõng quan tri cüa Cõng tyquyet dinh. H9i dõng q_uantri co th~ ~han phõi s6 c6 phän d6 cha cäc d6i tU9"?g ,theo,cäc di~u kienva cäch thirc ma H9i dõng quan tri thäy la phil hop, nhung khõng duoc bän so cõ phän dö thea cäcdiõu kiõn thuän IQ'ihon so vai nhüng di~u kiõn dä chäo bän cho cäc c6 dõng hiõn hiiu tnr tnrõnghop c6 phän diroc bän qua Sa giao dich chimg khoän theo phirong thirc däu giä.

7. Cõng ty c6 th~ mua c6 phän do chinh cõng ty dä phät hänh thea nhüng cäch thirc duocquy dinh trong f)i~u l~ näy va phäp luät hiõn hänh, C6 phän do Cõng ty mua l~i la c6 phi~u quy vaH9i d6ng quan tri c6 th~ cMo ban theo nhüng cach thuc phil hqp vai quy dinh cua f)i~u l~nay, Lu~tChUngkhoan va van ban hu6"ngdän Mn quan.

8. Cong ty c6 th~ phat Mnh cac lo~i chUng khoan khac khi duQ'c f)~i Mi d6ng c6 dongthong qua va phil hqp vm quy djnh cua phap lu~t.

J) ';:I. 6 Ch' hA A h·1.leu. llng n ~n co p leu1. C6 dõng clla Cong ty duQ'ccäp chUngnh~n c6 phi~u tuang Ungvai s6 c6 phän va lo~i c6

phän sa hiiu.

2. ChUngnh~n c6 phi~u pMi c6 däu clla Cong ty va chu kY clla d~i di~n theo phap lu~t cuaCõng ty theo cac quy dinh t~i Lu~t Doanh nghi~p. ChUngnh~n c6 phi~u phai ghi rõ s6 luqng va lo~ic6 phi~u ma c6 dõng näm gifr, hQva ten nguai näm giu va cac thõng tin khac theo quy dinh cllaLu~tDoanh nghi~p.

3. Trong thai h~n hai muai ngay k~ tu ngay n9P däy dll h6 sa d~ nghi chuy~n quy~n sa hiiuc6 phän thea quy dinh clla Cõng ty ho~c trong thai h~n hai thang (ho~c thai h~n khac theo di~ukhoan phat hanh quy dinh) k~ tU ngay thanh toan däy dll ti~n mua c6 phän thea nhu quy dinh t~iphuang an phat hanh c6 phi~u cua Cong ty, nguai sa hiiu s6 c6 phän duQ'ccäp chung nh~n c6phi~u.Nguai sa hiiu c6 phän khõng phai tra cho Cong ty chi phi in chUngnh~n c6 phi~u.

4. TroOng hqp chUngnMn c6 phi~u bi hong ho~c bi täy xoa ho~c bi danh mM,mAtcäp ho~cbi tieu hu)', nguai sa huu c6 phi~u d6 c6 th~ yeu du duQ'ccäp chUngnh~n c6 phi~u mai vm di~uki~n phai dua ra bäng chUngv~ vi~c sa hiiu c6 phän va thanh toan mQichi phi lien quan cho Congty.

J)i~u 7. ChÜ'ng ehi ehÜ'ngkhmin khaeChUng chi trai phi~u ho~c cac chUng chi chUngkhoan khac cua Cong ty (tm cac thu cMo

ban, cac chUngchi t~m thai va cac tai li~u tuang W) duQ'cphat Mnh c6 däu va chu kY mau clla d~idi~n theo phap lu~t clla Cõng ty.

J)i~u 8. Chuy~n nhU'Q'ngca phdn1. Tät ca cac c6 phän duQ'cW do chuy~n nhuqng tm khi f)i~u l~ nay va phap lu~t c6 quy

dinh khac. C6 phi~u niem y~t tren Sa giao djch chUng khoan duQ'cchuy~n nhuqng theo cac quydinh clla phap lu~t v~ chUngkhoan va thi troOng chUngkhoan.

2. C6 phän chua duQ'cthanh toan däy dll khong duQ'cchuy~n nhuqng va hUÜ'ngcac quy~nIQ'ilien quan nhu quy~n nh~n c6 tuc, quy~n nh~n c6 phi~u pMt Mnh d~ tang v6n c6 phän tu ngu6nv6n chll sa hiiu, quy€n mua c6 phi~umai chao ban.

3. C6 phän thu9C sa hiiu v6n nha nuac ban vm gia un däi cho nguai lao d9ng ngheo tra dänchi duQ'cquy€n chuy~n nhuqng sau khi dä tra h~t nQ'cho nha nuac.

J)i~u 9. Thu hÕica phän

, 1. TroOng hqp c6 dong khong t~anh toap.däi' dll va dung h~n s6 ti~n ~häi tra mua c6 phi~u,H9i dong quan tri thõng bao va c6 quyen yeu cau co dong d6 thanh toan sõ tien con l~i cung vai läisuät tren khoan ti€n d6 va nhüng chi phi phat sinh do vi~c khong thanh toan däy dll gay ra cho Cõngty.

6

2. Thõng bäo thanh toän neu tren phäi ghi rõ thöi han tha toän mai (tõi thieu la bäy (07)ngäy kS tir ngäy giri thõng bäo), dia diSm thanh toän va thõng ba phäi ghi rõ tnröng hop khõngthanh toän theo düng yõu du, sÕee, phän ehua thanh toän hSt sõ bi u hõi.

3. HQi dõng quan tri e6 quyen thu hõi cäc eÕ phän ehua than toän däy du va dung han trongtnrõng hop cäc yõu du trong thõng bäo neu trõn khõng duoc thirc hien.

4. es phän bi thu hÕi duoc eoi la cäc e6 phän dtroc quyõn chäo bän. HQi dõng quan tri e6thS tnrc tiõp hoäc üy quyõn bän, tai phän phõi hoäc giäi quyet eho nguõi dä sa hiiu ee, phän bi thuhÕi hoäc cäc d6i nrong khäc theo nhüng di6u kiõn va cäch tlnrc m HQi dõng quan tr] thäy la philhop.

5. e6 dõng näm giÜ'e6 phän bi thu hÕi phai tu b6 tu eaeh e6 dõng d6i vai nhÜ'ng ee, phän d6,nhung vän pMi thanh toan tAt ca eae khoan tiSn e6 lien quan eQng ai tiSn läi theo tY l~ ngän hangVaDthÖ'i di€m thu hÕi theo quy€t dinh eua HQi dÕng quan tri k€ tU gay thu hÕi eho d€n ngay thgehi~n thanh toan. HQi dÕng quan tri e6 toan quySn quy€t dinh vi~e e õng eh€ thanh toan toan bQ giatri e6 phi€u VaDthÜ'i diSm thu hÕi.

6. Thõng bao thu hÕi duqe gui d€n nguÖ'i näm giÜ' e6 phä bi thu hÕi truae thÖ'i diSm thuhÕi. Vi~e thu hÕi vän e6 hi~u 1ge kS ca trong truang hqp e6 sai s6t h ~e bAt cän trong vi~e gui thõngbao.

V. CO cAu TO CHÜC, QuANTR):vA KIEM SOAT

Di~u 10. CO'eäu tÖehÕ'e,quan tri va ki~m soatCa eAu t6 ehue quan ly, quan tri va kiSm soat eua eõng ty ba gÕm:

1. D~i hQi dÕng e6 dõng;

2. HQi dÕng quan tri;

3. Ban kiSm soat;

4. T6ng giam d6e diSu Mnh.

VI. CO nÖNG vA D~I HQI DONG CO DÖNG

Di~u 11. Quy~n ena eÖdõng

1. e6 dõng la nguÖ'i cM sa hiiu eõng ty, e6 eae quySn va ghla V\l tUO'llg(rng theo s6 e6phän va lo~i ef>phän ma hQ sa hiiu. e6 dõng ehi ehiu trach nhi~m vS nq va eae nghla V\l tai sankhae eua eõng ty trong ph~m vi s6 v6n dä g6p VaDCõng ty.

2. NguÖ'i näm giÜ'ef>phän ph6 thõng e6 eae quy~n sau:

a. Tham dg va pMt biSu trong eae eUQehQP D~i hQi dÕng e Ä dõng va thge hi~n quySn bi€uquy€t twe ti€p t~i D~i hQi dÕng e6 dõng ho~e thõng qua d~i di~n du. e u)' quySn ho~c thgc hi~n baphi€u tU xa;

b. Nh~n e6 mc vai mue theo quy€t djnh eua D~i hQi dÕng ef> õng;

e. TV do ehuySn nhuQ'llg ef>phän dä duqc thanh toan däy du heo quy djnh eua DiSu l~ nayva phap lu~t hi~n Mnh;

d. Duqe uu tien mua e6 phi€u mai eMo ban tuO'llg (rng vai tY ~ e6 phän phf>thõng ma hQ sa

~

J

hiiu;

d. Xem xet, tra elru va trfeh l\le cae thõng tin Hen quan d€ e6 dõng trong Danh saeh e6dõng du tu eaeh tham gia D~i hQi dÕng e6 dõng va yeu eäu sua d6i ca thõng tin khõng ehfnh xae;

e. Xem xet, tra elru, trfeh l\le ho~e sao eh\lp DiSu l~ eõng ty, s6 bien ban hQP D~i hQi dÕnge6 dõng va eae nghj quy€t eua D~i hQi dÕng e6 dõng;

7

g. Tnröng hop Cõng ty giäi th6 hoäc phä san, diroc nhän mõt phän tai san con lai nrong irngvai s6 e6 phän gop vön väo cõng ty sau khi Cõng ty dä thanh toän eho chü no va cäc cõ dõng nämgiü loai c6 phän khäc ella Cõng ty theo quy dinh ella phäp Iuät;

h. Yõu cäu Cõng ty mua lai e6 phän ella ho trong cäc tnrõng hop quy dinh cüa Luät Doanhnghiõp;

i.Cäc quyen khäc theo quy dinh cüa Dieu l~ näy va phäp luät.

3. C6 dõng hoäc nhöm c6 dõng näm giü tu 5% tõng s6 c6 phän phõ thõng trö len trong thõihan liõn tuc it nhät sau (06) thäng trö lõn co cäc quyõn sau:

a. D€ cü cäc irng viõn Hõi d6ng quan tri hoäc Ban kiem soät theo quy dinh nrong (rng t~i caeKhoan 2 Di€u 24 va Khoan 2 Di€u 32Di€u l~ nay;

b. Yeu cäu H(ii d6ng quan trt thlJe hi~n vi~c tri~u t~p D~i hQi d6ng c6 dõng theo cae quydinh t~i Di€u 114 va Di€u 136Lu~t Doanh nghi~p;

e. Kiem tra va nh~n ban sao ho~c ban trich dfrn danh sach eac c6 dõng co quy€n tham dlJ vaba phi~u t~i D~i hQi d6ng; c6 dõng;

d. Yeu eäu Ban ki€m soat ki6m tra tUng vän d€ c\l the lien quan d~n quan ly, di€u Mnh ho~td(ing cua Cõng ty khi xet thäy cän thi~t. Yeu cäu pMi th€ hi~n bäng van ban; pMi co hQ, ten, dia ehithuoog tru, qu6c tich, s6 Giäy ch(mg minh nhan dan, H(i chi~u ho~e eh(mg thlJC ca nhan hqp phapkhac d6i vai c6 dõng la ca nhan; ten, dia ehi thuoog tru, qu6c tich, s6 quy~t dinh thanh l~p ho~e s6dang kY kinh doanh d6i vai c6 dõng la t6 chuc; s6 luqng c6 phän va thÖ'i di€m dang kY c6 phän cuatUng c6 dõng, tÕng sÕ c6 phän cua ca nhom c6 dõng va lY l~ sa hfru trong t6ng s6 c6 phän eua Cõngty; vän d€ cän ki€m tra, m\lc dich ki€m tra;

d. Cac quy€n khac duqc quy dinh t~i Di€u l~ nay.

Di~ll 12, Nghia vt} eua ca dõng

C6 dõng co cac nghla V\l sau:

1. Tuan thU Di€u l~ Cõng ty va cae quy eh~ cua Cõng ty; ehäp hanh quy~t dinh eua D~i hQid6ng c6 dõng, H(ii d6ng quan trio

2. Tham gia cac eu(ie hQP D~i hQi d6ng c6 dõng va thlJc hi~n quy€n bi€u quy~t trlJe ti6pho~c thõng qua d~i di~n duqc uy quy€n ho~c thlJc hi~n ba phi~u tU xa. CÕ dõng co th€ uy quy€n chotMnh vien H(ii d6ng quan tri lam d~i di~n cho minh t~i D~i h(ii d6ng c6 dõng.

3. Thanh toan ti€n mua c6 phän dä dang kY mua theo quy dinh.

4. Cung cäp dia chi chinh xac khi dang kY mua c6 phAn.

5. Hoan tMnh cac nghla V\lkhac theo quy dinh eua phap lu~t hi~n Mnh.

6. Chiu trach nhi~m ca nhan khi nhan danh Cõng ty duai mQi hinh thue d€ thlJc hi~n m(ittrong cac hanh vi sau day:

a. Vi ph~m phap lu~t;

b. Ti~n Mnh kinh doanh va cac giao dieh khac d€ tu lqi ho~c ph\lc V\l lqi ich eua t6 ehuc, canhankhac;

C.Thanh toan cac khoan nq ehua d~n h~n tmac nguy cer tai chinh co th€ xay ra d6i vai Cõngty.

D'). 13 D 'hA' AA A AAlell , ~U QIuong co uong

1. D~i h(ii d6ng c6 dõng la cer quan co thäm quy€n eao nhät eua Cõng ty. D~i hQi e6 dõngthuoog nien duqc t6 chuc m6i nam mQt (01) IAn.D~i h(ii d6ng c6 dõng phäi hQP thuoog nien trongthÖ'ih~n b6n (04) thang k€ tu ngay k~t thuc nam tai chinh. HQi d6ng quan tri co the d€ nghi Cer quandang ky kinh doanh gia h~n nhung khõng qua 06 thang k€ tU ngay k~t thuc nam tai chinh.

8

2. Hõi dõng quan tr] t6 chirc trieu täp hQP Dai Mi dõng e6 d ng tlnrong niõn va hra chon diadiõm phil hop. Dai hõi dõng e6 dõng thirõng ni en quyet dinh nhün vän d€ thea quy dinh cüa phäpluät va Di€u I~ Cöng ty, däc biet thõng qua cäc bäo cäo tai chinh n m va dir toän eho nam tai chinhti~p theo. Cäc kiem toan viõn dõc läp co the duoc mai tham du dai õi dS tu vän eho viec thõng quacäc bäo cäo tai ehinh nam.

3. Hõi dõng quan tri phäi trieu t~p Dai Mi dõng e6 döng b"'t tlnrong trong cäc tnröng hopsau:

a. Hõi dõng quan tri xet thäy cän thiet vi loi ich cüa Cõng ty;

b. Bäng cän dÕik~ toän nam, cäc Mo cäo sau (06) thäng h ~e quy hoäc bäo eao ki€m toaneua nam tai ehinh phan anh vÕnehu sa hiiu dii bi mAtm('>tUlla(1/2) 0 vai sÕdäu ey;

e. Khi sÕthanh vien eua H('>id6ng quan tri, Ban ki€m soat it han sÕtMnh vien ma lu~t phapquy dinh ho~e it han m('>tnua sÕthanh vien quy dinh trong Di€u I~;

d. C6 döng ho~e nhom e6 döng quy dinh t~i Khoan 3 Di€u 1 Di€u I~ nay yeu eäu tri~u t~pD~i Mi d6ng c6 döng bäng van ban. Yeu eäu tri~u t~p D~i h('>idÕ g e6 döng pMi neu rõ ly do vam\lc dieh cu('>chQP,co du ehu kY eua eac e6 döng Henquan ho~c an ban yeu du duqc I~p thanhnhi€u ban, trong do m6i ban pMi co chu kY eua tÕithi€u m('>tc6 dön co lien quan;

e. Ban ki€m soat yeu du tri~u t~p eu('>chQpn~u Ban ki€m oat co ly do tin tuang räng caethanh vien H('>id6ng quan tri ho~c can b('>quan ly cäp cao vi ph~m nghiem trQng eac nghia V\lcuahQthea Di€u 160 Lu~t Doanh nghi~p ho~c H('>id6ng quan tri hanh ('>ngho~e co y dinh hanh d('>ngngoai ph~m vi quy€n h~n eua minh;

f. Cac tfUOnghqp khac theo quy dinh eua phap lu~t va Di€u ~ eöng ty.

4. Thäm quy€n tri~u t~p hQpD~i Mi dÕngc6 döng bAtthuOn

a. H('>id6ng quan tri phai tri~u t~p hQpD~i Mi d6ng e6 dö g trong thai h~n ba muai (30)ngay k€ tu ngay sÕ tMnh vien H('>id6ng quan tri, ban ki€m soat e n I~i nhu quy dinh t~i Di€m cKhoan 3 Di€u nay ho~c nh~n duqe yeu du quy dinh t~i Di€m d va i€m e Khoan 3 Di€u nay; .~

b. TfUOnghqp H('>id6ng quan tri khöng tri~u t~p hQPD~i Mi d6ng e6 döng theo quy dinh t~i ) .Di€m a Khoan 4 Di€u nay thi trong thai h~n ba muai (30) ngay ti~ theo, Ban ki€m soat phai thayth~ H('>id6ng quan tri tri~u t~p hQpD~i Mi d6ng e6 döng theo qu dinh Khoan 5 Di€u 136 Lu~tDoanh nghi~p;

e. TfUOnghqp Ban ki€m soat khöng tri~u t~p hQpD~i h('>i Õng c6 döng theo quy dinh t~iDi€m b Khoan 4 Di€u nay thi trong thai h~n ba muai (30) ngay ti~ theo, e6 döng, nh6m c6 döngco yeu du quy dinh t~i Di€m d Khoan 3 nay co quy€n thay th~ H. i d6ng quan tri, Ban ki€m soattri~u t~p hQPD~i h('>id6ng e6 döng theo quy dinh Khoan 6 Di€u 136 u~t Doanh nghi~p.

Trong truOng hqp nay, c6 döng ho~e nhom e6 döng tri~u t~ hQPD~i h('>id6ng e6 döng e6quy€n d€ nghi ca quan dang ky kinh doanh giam sat trinh tlJ, thu . tri~u t~p, ti~n Mnh hQPva raquy~t dinh eua D~i h('>id6ng e6 döng. TAtca ehi phi eho vi~e tri~ t~p va ti€n Mnh hQpD~i Mid6ng e6 döng duqe eöng ty hoan I~i. Chi phi nay khöng bao g6m nh g ehi phi do e6 döng ehi tieukhi tham dlJD<;lih('>id6ng e6 döng, k€ ca ehi phi an a va di I~i.

Di@u 14. Quy@n va nhi~m vI} eiia D\}i hC}id6ng ea dong

I. D<;liMi d6ng e6 döng e6 eac quy€n va nghia V\lsau day:

a) Thöng qua dinh hu6'ng phat tri€n cua eöng ty;

b) Quy€t dinh lo~i e6 phän va tÕng sÕ eÕphän eua tung 10.i duqe quy€n eMo Mn; quy~tdinh mue e6 mc häng nam eua tirng lo~i eÕphän;

e) Bäu, mi€n nhi~m,biii nhi~mtMnh vien H('>id6ng quan tri,Ki m soat vien;

d) Quy~t dinh däu tu ho~e ban sÕtai san co gia tri bäng ho~e I' han 35% tÕnggia tri tai sanduqe ghi trong bao eao tai ehinh gän nhAteua eöng ty;

9

·d) Quyõt dinh süa dÕi, bõ sung Di~u l~ cõng ty;

e) Thõng qua bäo cäo tai chinh häng nam;

g) Quyet dinh mua lai trõn 10% tõng sÕeÕphän dä bän cüa m6i loai;

h) X~m xet va xir ly cäc vi pham cüa Hõi dõng quan tri, Ban ki6m soät gay thiet hai ehocõng ty va cõ dõng cõng ty;

i) Quyet dinh tõ chirc lai, giäi th6 cõng ty;

k) Quyõn va nghia vu khäc theo quy dinh cüa Luät Doanh nghiep.2. Dai hõi dõng eÕ dõng tlnrong niõn thäo luän va thõng qua cäc vän d€ sau däy:

a) K~ hoach kinh doanh häng nam ella cõng ty;b) Bäo cäo tai chinh häng nam;e) Bäo cäo cüa Hõi dõng quan tri v~ quan tri va k~t quä heat döng cüa Hõi dõng quan tri va

tirng thänh viõn Hõi dõng quan tri;

d) Bäo eao eua Ban ki6m soat v€ k6t qua kinh doanh eua eõng ty, v€ k~t qua ho?t d<)ngellaH<)idÕng quan tri, Giam dÕe ho~e TÕng giam dÕe;

d) Bao eao tlJ danh gia k~t qua ho?t d<)ngella Ban ki6m soat va ella timg Ki6m soat vien;

e) Mue eÕtue dÕi vai m6i eÕ phän eua timg lo?i;

g. Lva ehQn eõng ty ki6m toan;

h) Cae vän d€ kMe thu<)e thäm quy~n.

3. H<)i dÕng quan tri phai tri~u t~p hQP bät thUÜllg D?i hQi dÕng eÕ dõng trong eae truÜllghgp sau day:

a) H<)id6ng quan tri xet th.1y dn thi~t vi lqi ich eua eõng ty;

b) s6 thanh vien H<)idÕng quan tri, Ban ki6m soat con l?i it han s6 tMnh vien theo quy dinhella pMp lu~t;

e) Theo yeu du ella eÕ dõng ho~e nh6m eÕ dõng quy dinh t?i khoan 2 Di~u 114 ella Lu~tDoanh nghi~p;

d) Theo yeu du eua Ban ki6m soat;

d) Cae truÜllg hgp khae theo quy dinh eua phap lu~t .

3. CÕ dõng khõng duqe tham gia ba phi~u trong eae truÜllg hgp sau däy:

a. Thõng qua cae hgp dÕng quy dinh t?i Khoan 3 Di€u 162 Lu~t Doanh nghi~p khi eÕ dõngd6 ho~e nguÕ'i e6 lien quan tai eÕ dõng d6 la m<)tben eua hgp d6ng;

b. Vi~e mua l?i eÕ phän ella eÕ dõng d6 ho~e ella ngum e6 lien quan tai eÕ dõng d6 trutruÜllg hgp vi~e mua l?i eÕ phän duqe thve hi~n theo tY l~ sa hiiu eua t.1t ca eae eÕ dõng ho~e vi~emua l?i duqe thve hi~n thõng qua khÕ'p l~nh ho~e eMo mua eõng khai tren Sa giao dieh ehirngkhoan.

4. T.1t ca eae nghi quy~t va eae v.1n d€ da duqe dua VaDehuang trinh hQP phai duqe dua rathäo lu~n va bieu quy~t t?i D?i hQi d6ng eÕdõng.

Di~ti 15. ülC õl;li di~n ÕllQ'c oy quy~n1. Cae eÕ dõng e6 quy~n tham dv D?i hQi dÕng eÕ dõng theo lu~t pMp e6 the u}' quy€n eho

d?i di~n eua minh tham dv. TruÜllg hgp e6 nhi€u han m<)tnguÕ'i d?i di~n duqe eu thi phai xae dinhe\l the s6 eÕphän va s6 phi~u bäu duqe u}' quy€n .eho m6i nguÕ'i d?i di~n.

2. Vi~e u}' quy€n eho nguÕ'i d?i di~n dv hQP D?i hQi dÕng eÕ dõng phäi l~p thfmh van bantheo mäu eua Cõng ty va phai e6 ehu kY theo quy dinh sau day:

10

a. Tnrõng hop eÖ dõng ca nhän la nguöi uy quyen thi giAy .y quyõn phäi cö chü ky cüa eÖdõng d6 va ngiröi dtroc uy quyen dv hQP;

b. Tnröng hop ngiröi dai dien theo uy quyõn cüa eÖ dõng l' tõ chirc la ngiröi uy quyõn thigiäy üy quyõn phäi co chü ky cüa nguöi dai diõn theo uy quyõn, n iröi dai diõn theo phäp luät cüaeÖdõng va nguöi duoc uy quyen dv hQP;

e. Trong tnrõng hop khäc thi giäy uy quyõn phäi e6 chü r cüa nguõi dai diõn thee phäpluät cüa eÖ dõng va ngiröi diroc uy quyõn dv hop,

Ngirõi diroc uy quyen du hQP Dai hõi dõng eÖ dõng phäi QP van bän uy quy~n tmae khivao phang hQP.

3. TmOng hgp lu~t su thay m~t eho nguÜ'i uy quy~n ky giA ehi dinh d~i di~n, vi~e ehi dinhd~i di~n trong tmOng hgp nay ehi duqe eoi la e6 hi~u lve nSu giA ehi dinh d~i di~n d6 duqe xuAttrinh eung vai giAy uy quy~n eho lu~t su ho~e ban sao hgp l~ eua iAy uy quy~n d6 (nSu tmae d6ehua dang kY vai Cõng ty).

4. Trir tmOng hgp quy dinh t~i Khoan 3 Di~u 15, phiSu bi€u quySt eua nguÜ'i duqe uy quy~ndv hQP trong ph~m vi duqe uy quy~n vän e6 hi~u lve khi e6 mQt trü g eae truOng hgp sau däy:

a. NguÜ'i uy quy~n dä ehSt, bi h~n ehS nang ll!e Mnh vi dän V ho~e bi mAt nang ll!e Mnh vi. dän Sl!;

b. NguÜ'i uy quy~n dä huy bõ vi~e ehi dinh uy quy~n;

e. NguÜ'i uy quy~n dä huy bõ thäm quy~n eua nguÜ'i thve hi~ vi~e uy quy~n.

Di~u khoan nay khõng ap d\mg trong tmOng hgp Cõng ty nh. n duqe thõng Mo v~ mQt trongeae Sl! ki~n tren tmae giÜ' khai m~e eUQehQP D~i hQi d6ng eÖ dõn ho~e truae khi eUQehQP duqetri~u t~p l~i.

Di~u 16. Thay dAi cac quy~n

1. Vi~e thay dÖi ho~e huy bõ eae quy~n d~e bi~t gän li~n vai Qt lo~i eÖ phän uu däi e6 hi~uIl!e khi duqe e6 dõng näm giÜ' it nhAt 65% e6 phän ph6 thõng tham V hQp thõng qua. Vi~e tÖ ehueeUQehQP eua eae eÖ dõng näm giÜ'mQt lo~i eÖ phän uu däi d€ thõ g qua vi~e thay d6i quy~n neutren ehi e6 gia tri khi e6 t6i thi€u hai (02) eÖ dõng (ho~e d~i di~n du e uy quyen eua hQ) va nam giÜ't6i thi€u mQt phän ba (113) gia tri m~nh gia eua eae eÖ phän lo~i d6 dä phat hanh. TmOng hgpkhõng e6 du s6 d~i bi€u nhu neu tren thi eUQehQP duqe tÖ ehue l~' trong vang ba muai (30) ngaysau d6 va nhÜ'ng nguÜ'i näm giÜ'eÖ phän thuQe lo~i d6 (khõng ph\! uQe vao s6 luqng nguÜ'i va s6eÖ phän) e6 m~t trve tiSp ho~e thõng qua d~i di~n duqe uy quy~n ~u duqe eoi la du s6 luqng d~ibi€u yeu eäu. T~i eae eUQehQp eua eÖ dõng näm giu eÖ phän uu däi neu tren, nhÜ'ng nguÜ'i näm giueÖ phän thuQe lo~i d6 e6 m~t trve tiSp ho~e qua nguÜ'i d~i di~n e6 t € yeu du bõ phiSu kin. M6i eÖphän eung lo~i e6 quy~n bi€u quySt ngang bäng nhau t~i eae eUQehQ neu tren.

2. Thu !\le tiSn hanh eae eUQehQp rieng bi~t nhu v~y duqe ,hve hi~n tuang tv vai eae quydinh t~i Di~u 18 va Di~u 20 Di~u l~ nay.

3. Trir khi eae di~u khoan phat hanh eÖ phän quy dinh khae, ac quy~n d~e bi~t gän li~n vaicae lo~i eÖ phän e6 quy~n uu däi d6i vm mQt s6 ho~e tAt ca eae vAn ~ lien quan dSn vi~e phän ph6iIqi nhu~n ho~e tai san eua Cõng ty khõng bi thay dÖi khi Cõng ty ph't Mnh them eae e6 phän eunglo~i.

Di~u 17. Tri~u t~p D~i hQi d8ng cA dõng, chllO'ng trinh h. P va thõng bao hQp D~i hQid8ng cA dõng

1. HQi d6ng quan tri tri~u t~p D~i hQi d6ng eÖ dõng ho~e D i hQi d6ng eÖ dõng duqe tri~ut~p theo Di~u 13 Di~u l~ nay.

2. NguÜ'i tri~u t~p D~i hQi d6ng eÖ dõng phai thve hi~n nhÜ'n nhi~m V\!sau däy:

Il

a. Chuän bi danh säch cäc ee, dõng du di€u kien tham gia va bieu quyet tai d~i Mi chäm nhätba rmroi (30) ngay tnröc ngäy bät däu tiõn hänh Dai hõi dõng ee, dõng; elurong trinh hQP, va cäc tailiõu theo quy dinh phu hop vai luät phäp va cäc quy dinh cüa Cõng ty;

b. Xäc dinh thöi gian va dia di€m te, clurc dai hõi;

e. Thõng Mo va güi thõng Mo hQP Dai Mi dõng ee, dõng eho tät ca cäc ee, dõng e6 quyendir hQP·

3. Thõng Mo hQPDai Mi dõng ee, döng diroc güi eho tät ca cäc ee, dõng dõng thõi cõng bõtrõn phirong tiõn thõng tin cüa Sa giao dich chüng khaan, trõn trang thõng tin diõn tu (website) cüacõng ty. Thõng Ma hQPDai Mi dõng ee,dõng phäi duoc giri it nhät rmröi (10) ngäy tnröc ngäy hQPDai hõi dõng ee,dõng, (tinh tu ngäy ma thõng Ma diroc gui ho~e ehuy€n di mQteaeh hqp l~, dUQ'etra euae phi ha~e dUQ'ebö vaa bOm thu). Chuang trinh hQPD~i hQidÕngee, dõng, eae tai li~u lienquan den eae vän d~ se dUQ'ebi€u quy€t t~i d~i Mi dUQ'egui cha eae ee, dõng ha~e/va dang trentrang thOngtin di~n ru eua Cõng ty. Trang tmang hqp tai li~u khõng dUQ'egui kem thõng baa hQPD~i hQidÕngee,dõng, thõng bao mÜ'ihQPphai neu rõ dia ehi trang thõng tin di~n tu d€ cae ee,dõnge6 the ti€p e~n.

4. Ce, dõng ha~e nh6m ee,dõng dUQ'ed~ e~p t~i Khaan 3 Di~u 11 Di~u l~ nay e6 quy~n d~xuät eae vän d~ dua vao ehuang trinh hQPD~i Mi dÕngee, dõng. D~ xuät phai dUQ'elam bäng vanban va phai dUQ'egui cha Cõng ty it nhät ba (03) ngay lam vi~e tmae ngay khai m~e D~i hQidÕngee, dõng. D~ xuät phäi baa gÕmhQva ten ee, dõng, s6 luqng va la~i e6 phän nguÜ'id6 näm giu, vanQidung d~ nghi dua vaa ehuang trinh hQp.

5. NguÜ'itri~u t~p hQPD~i Mi dÕngee,dõng e6 quy€n tU ehÕinhfrng d~ xuät lien quan denKhaan 4 Di~u 17 trang eae tmang hqp sau:

a. D~ xuät dUQ'egui den khõng dung thÕ'ih~n ha~e khõng du, khõng dung nQidung;

b. Vaa thÜ'idi€m d~ xuät, ee, dõng ha~e nh6m e6 dõng khõng e6 du it nhät 5% ee,phän ph6thõng trong thÜ'igian lien 1\leit nhät sau (06) thang thea quy dinh t~i Khaan 3 Di~u 11Di€u l~nay;

e. vän d~ d~ xuät khõng thuQe ph~m vi thäm quy~n eua D~i Mi dÕngee, dõng ban b~e vathõng qua;

d. Cae tmang hqp khae.

6. HQidÕngquan tri phäi ehuän bi dlJ thaa nghi quy€t cha tUng vän d~ trong ehuang trinhhQp.

7. Tmang hqp tät ca e6 dõng d~i di~n 100% s6 e6 phän e6 quy~n bi€u quy€t tn,reti€p thamdlJ ha~e tham dlJ thõng qua d~i di~n dUQ'euy quy~n t~i D~i Mi dÕng e6 dõng, nhung quy€t dinhdUQ'eD~i Mi dÕnge6 dõng nhät tri thõng qua d~u dUQ'eeai la hqp l~ k€ ca trang tmang hqp vi~etri~u t~p D~i hQidÕnge6 dõng khõng thea dung trinh tlJ va tM tl,leho~e nQidung bi€u quy€t khõnge6 trang ehuang trinh.

Di~u 18. üie di~u ki~n ti~n himh hQpD~i hQidÕng el; dõng

1. D~i Mi dÕngee,dõng dUQ'eti€n hanh khi e6 s6 ee,dõng dlJ hQPd~i di~n cha it nhät 51%ee,phän e6 quy€n bi€u quy€t.

2. Tmang hqp khõng e6 du sÕluqng d~i bi€u dn thi€t trang vong sau muO'i(60) phut k€ tuthÜ'idi€m än dinh khai m~e d~i Mi, ngum tri~u t~p hQPhuy eUQehQp.D~i Mi dÕnge6 dõng phaidUQ'etri~u t~p l~i trong vong ba muO'i(30) ngay k€ tU ngay dlJ dinh t6 ehue D~i hQidÕngee,dõnglän thu nhk D~iMi dÕngee,dõng tri~u t~p l~i ehi dUQ'eti€n Mnh khi e6 tMnh vien tham d\! la e~cce, dõng va nhfrng d~i di~n duQ'cuy quy~n dlJ hQPd~i di~n eho it nhät 33% ee,phän e6 quy~n bieuquy€t.

3. Tmang hqp d~i hQilän thu hai khõng duQ'cti€n Mnh da khõng c6 du s6 d~i bi€u dn thi€ttrong vong sau muO'i(60) phut k€ tU thÜ'idi€m än dinh khai m~c d~üMi, D~i Mi dÕngce,dõng länthu ba c6 the duQ'ctri~u t~p trang vong hai muO'i(20) ngay k€ tU ngay dlJ dinh ti6n hanh d~iMi län

12

hai va trong tnrõng hop näy dai Mi duoc ti€n hänh khõng phu thu e väo s6 hrong c6 dõng hay daidiõn uy quyen tham du va duoc coi la hop l~ va co quyõn quyet din tät ca cäc vän de du kien dirocphõ chuän tai Dai Mi dõng c6 dõng IAntlnr nhät.

I)i~u 19. Th~ thtrc ti~n hänh hop va bi~u quy~t t~i J)~i hQf dÕng ca dõng

1. Väo ngäy t6 chirc Dai hõi dõng c6 dõng, Cõng ty phäi thyc hien thü tuc däng ey c6 dõngva phäi thuc hien viec däng ey cho d~n khi cäc c6 dõng co quyen d~hQP co mät däng ey h~t.

2. Khi ti~n hänh däng ey c6 dõng, Cõng ty cäp cha tirng 6 döng hoäc dai dien diroc uyquyen co quyen bi~u quy6t m9t the bi~u quy~t, tren do ghi s6 däng ',hQ va ten cua c6 dõng, hQ vaten d~.idi~n duQ'c uy quyen va, s6 phi6u bi~u quy~~ cua c6 dõn~ do. Khi ti~n Mnh bi~u quy~t, t~i d~iMi, sõ the tan thanh nghi quyet duQ'c thu tmac, sõ the phan dõi ng i quyet duQ'c thu sau, cuõi cungd6~ t6n$ s6 phi6u tan tMnh hay pha~ d6i, d~ quy~t dinh. T6ng s phi6u tan thanh, phan d6i, ~6phieu träng ho~c khõng hqp l~ timg van de duQ'CChu to~ thõng ao ngay sau khi tien hanh bieuquy~t vän de dO. D~i h9i bAu nhfrng nguai chiu trach nhi~m ki~m hi6u ho~c giam sat ki€m phi6utheo de nghi cua Chu to~. S6 tMnh vien cua ban ki€m phi6u do D. i h9i d6ng c6 dõng quy€t dinhcän ctr de nghi cua Chu to~ nhung khõng vuqt qua s6 nguai theo qu dinh cua phap lu~t hi~n hanh.

3. C6 dõng d6n dl! D~i h9i dÕng c6 dõng mU9n co quy~n d ng ey ngay va sau do co quyentham gia va bi~u quy6t t~i d~i Mi. Chu to~ khõng co tnich nhi~m d' g d~i Mi d€ cho c6 dõng d6nmU9n däng ky va hi~u ll!c cua cac dqt bi~u quy6t da ti6n hanh truac khi c6 dõng d6n mU9n tham dl!khõng bi anh huOng.

4. CM tich H9i d6ng quan td lam chu to~ cac CU9ChQP 0 H9i dÕng quan tri tri~u t~p.TmOng hqp Chu tich väng m~t ho~c t~m thai mät kha näng lam vi. c thi cac thanh vien con l~i bAum9t nguai trong s6 hQ 111mchu to~ CU9ChQP. TmOng hqp khõng co nguai co th€ lam cM to~, thanhvien H9i dÕng quan tri co chuc V\l cao nhät dieu khiSn dS D~i h9i Õng c6 dõng bAu cM to~ CU9ChQP trong s6 nhfrng nguai dl! hQP va nguai co phi6u bAu cao nhät la chu to~ CU9ChQP.

Trong cac tmOng hqp khac, nguai ey ten tri~u t~p hQP D~i 9i dÕng c6 dõng dieu khi~n D~ih9i dÕng c6 dõng bAu chu to~ CU9ChQP va nguai co phi~u bAu cao nhät duQ'c cu lam chu to~ CU9ChQP·

5. Chu to~ la nguai co quyen quy6t dinh ve trinh 11,f, thu t\} va cac Sl! ki~n phat sinh ngo aichuong trinh cua D~i Mi dÕng c6 dõng.

6. Chu to~ d~i hQi co th~ hoan d~i hQi khi co sl! nhät tri ho. c yeu cäu cua D~i Mi d6ng c6dõng da co du s6 luqng d~i biSu dl! hQP cän thi6t.

7. Chu to~ cua d~i Mi ho~c Thuey d~i Mi co thS ti6n hanh cac ho~t d9ng cän thi6t d~ di€ukhi~n D~i h9i dÕng c6 dõng m9t cach hqp l~ va co tr~t 11,f ho~c d d~i Mi phan anh duQ'c mongmu6n cua da s6 d~i biSu tham dl!.

8. H9i d6ng quan tri co thS yeu cAu cac c6 dõng ho~c d~i di. n duQ'c uy quyen tham dl! D~ihQi d6ng c6 dõng chiu Sl! kiSm tra ho~c cac bi~n phap an ninh ma H9i d6ng quan tri cha la thfchhqp. Tmang hqp co c6 dõng ho~c d~i di~n duQ'c uy quyen khõng c iu tuän thu nhfrng quy dinh vekiSm tra ho~c cac bi~n phap an ninh neu tren, H9i d6ng quan tri sau i xem xet m9t cach cän trQngco thS tU ch6i ho~c tf\lC xuät c6 dõng ho~c d~i di~n neu tren tham gi d~i hQi.

9. H9i d6ng quan tri, sau khi da xem xet m9t cach cän trQng, co thS ti6n Mnh cac bi~n phapduQ'cH9i d6ng quan tri cho la thich hqp d~:

a. B6 td chÕ ng6i t~i dia diSm hQPD~i Mi d6ng c6 dõng;

b. Bao dam an toan cho mQi nguai co m~t t~i cac dia di~m hQ ;

c. T~o dieu ki~n cho cõ dõng tham dl! (ho~c ti~p t\}c tham dl!) d~i Mi.

H9i d6ng quan tri co toan quy€n thay d6i nhfrng bi~n phap eu tren va ap d\lng tät ca cacbi~n phap n6u H9i d6ng quan tri thäy cän thi6t. Cac bi~n phap ap d ng co thS la cäp giäy vao cuaho~c su d\lng nhfrng hinh thuc ll!a chQn khac.

~,,,,'3;<CC(el,

'iO):,..,,__el~

13

10. Trong tnröng h9P tai Dai Mi dõng c6 döng co ap dung cäc bien phäp neu trõn, H9i dõngquan tri khi xäc dinh dia diem dai Mi co thS:

a. Thõng bäo d~i hõi dircc ti~n hänh tai dia diSm ghi trong thõng bäo va chü toa dai Mi comät tai dö ("Dia di€m chinh cüa dai Mi");

b. BÕ tri, t6 chirc d€ nhüng c6 dõng hoäc dai diõn duoc uy quyõn khõng dir hop diroc theoDi€u khoän näy hoäc nhüng ngiröi muön tham gia 0 dia diSm khäc vai dia di€m chfnh cüa dai hõico thS döng thõi tham du dai Mi;

Thõng bäo v€ viec t6 chirc dai hõi khõng cän neu ehi ti~t nhüng bien phäp tÕ chirc theo Di€ukhoän näy,

11. Trong Di€u l~ näy (trir khi hoän canh yeu du khac), mQi c6 dõng duQ'c coi la tham giad~i h9i 0 dia di€m chinh cua d~i Mi.

Hang nam Cõng ty t6 ch(rc D~i Mi dÕng c6 dõng it nhät m9t (01) län. D~i Mi dÕng cÖ dõngthuOng nien khõng duQ'c tÖ ch(rc duai hinh th(rc läy y ki~n bäng van ban.

Di~u 20. Thõng qua quy~t dinh ella D~i hQi dÕng ea dõng

1. Trir truOng h9P quy dinh t~i Khoan 2 Di€u 20 Di€u l~ nay, cac quy6t dinh cua D~i Mid6ng c6 dõng v€ cac vän d€ sau day se duQ'c thõng qua khi co tU 65% tro len tÖng sÕ phi~u biSuquy6t cua tät ca c6 dõng dlJ hQp tan tMnh :

a) Lo~i cÖphän va tÖng sÕcÖphän cua tUng lo~i;

b) Thay dÖi nganh, ngh€ va tinh VlJCkinh doanh;

c) Thay dÖi ca cäu tÖ ch(rc quan ly cõng ty;

d) DlJ an däu tu ho~c ban tai san co gia tri bäng ho~c Ian han 35% tÖng gia trj tai san duQ'cghi trong bao cao tai chinh gän nhät cua cõng ty;

d) T6 ch(rc l~i, giai thS cõng ty.

2. Cac quy6t dinh khac khac duQ'c thõng qua khi duQ'c sÕ cÖ dõng d~i di~n cho it nhät 51%tÖng sÕ phi~u bi~u quy~t cua tät ca cÖ dõng dlJ hQP tan thanh, tru truang h9P quy dinh t~i khoan 1Di€u nay.

Di~u 21. ThÄm quy~n va th~ thÜ'e läy y ki~n ea dõng bäng vän ban d~ thõng qua quy~tdinh eDa D~i hQi dÕng ea dõng

Thäm quy€n va th~ th(rc läy y ki~n cÖ dõng bäng van ban d~ thõng qua quy~t dinh cua D~iMi dÕng cÖ dõng duQ'c thlJc hi~n theo quy dinh sau day:

1. H9i d6ng quan tri co quy€n läy y ki~n cÖ dõng bäng van ban dS thõng qua quySt dinh cuaD~i Mi d6ng cÖ dõng bät c(r luc nao n6u xet thäy dn thi~t vi lQ'iich cua Cõng ty.

2. H9i dÕng quan tri pMi chuän bi phi6u läy y ki~n, dlJ tMo quy~t dinh cua D~i Mi d6ng cÖdõng va cac tai li~u giai trinh dlJ thao quy6t dinh. Phi~u läy y ki6n kem theo dlJ thao quy6t dinh vatai li~u giai trinh pMi duQ'c giri bäng phuang th(rc bao dam d~n duQ'c dia chi dang ey cua tUng c6dõng. H9i d6ng quan tri phai dam bao giri, cõng bÕ tai li~u cho cac cÖ dõng trong m9t thÜ'igian h9Ply d~ xem xet bi~u quy6t va pMi giri it nhät muÜ'i (10) ngay truac ngay h~t h~n nh~n phi€u läy yki€n.

3. Phi€u läy y ki€n phai co cac n9i dung chu y€u sau däy:

a. Ten, dia chi tr\l so chinh, sÕ va ngay cäp Giäy ch(rng nMn dang ey doanh nghi~p, naidang ky kinh doanh cua Cõng ty;

b. Ml,lc dich läy y ki€n;

c. HQ, ten, dia chi thuang tru, qu5c tich, sÕ Giäy ch(rng minh nhan dan, H9 chi€u ho~cch(rng thlJC ca nhan h9P phap khac cua cÖ dõng la ca nhan; ten, dia chi thuang tru, qu5c tich, sÕ

14

quyet dinh thänh läp hoäc s6 däng ey kinh doanh cüa eÕdõng hoä dai dien theo uy quyen cüa eÕdõng la t6 clnrc; s6 IUQ11ge6 phän cüa tirng loai va s6 phieu bieu qu €t cüa e6 dõng;

d. vän d~ cän läy y ki€n d€ thõng qua quyet dinh;d. Phirong an bieu quyet bao gõm tan thänh, khõng tan th nh va khõng co y kien d6i vm

tirng vän d~ läy Y kiõn;e. Thõi han phäi giri v~ Cõng ty phieu läy y kien dä diroc trä lai;g. HQ,tõn, chü ey cüa Chü tich HQidõng quan tri va ngiröi ai dien thea phäp luät cüa Cõng

ty.4. Phiöu läy y kien dä diroc trä lai phäi co chü ey cua e6 dõ la ca nhän, cüa nguöi dai dien

theo uy quy~n ho~e nguai d~i di~n theo phap lu~t eua e6 dõng la t6 hue.

Phi€u läy y ki€n gui v~ Cõng ty phai duqe d\fllg trong pho g bi dan kin va khõng ai duqequy~nma truae khi ki€m phi€u. Cae phi€u läy y ki€n Cõng ty nM duqe sau thai h~n dä xae dinht~i nQidung phi€u läy y ki€n ho~e dä bi ma d~u khõng hqp l~.

5. HQi d6ng quan tri ki€m phi€u va l~p bien ban ki€m phi u duO'i S\f ehlrng ki€n eua Banki€m soat ho~e eua e6 dõng khõng näm giu ehue V\lquan ly Cõng . Bien ban ki€m phi€u phai coeae nQidung ehu y€u sau däy:

a. Ten, dia ehi tr\l sO'chinh, s6 va ngay cäp Giäy ehlrng n ~n dang ey doanh nghi~p, naidang ky kinh doanh;

b. M\le dfch va eae vän d~ eän läy y ki€n d€ thõng qua quy€t dinh;

e. S6 e6 dõng vO'itÕng s6 phi€u bi€u quy€t dä tham gia bi u quy€t, trong do phän bi~t s6phi€u bi€u quy€t hqp l~ va s6 bi€u quy€t khõng hqp l~, kem theo p \l l\le danh saeh e6 dõng thamgia bi€u quy€t;

d. TÕngs6 phi€u tan thanh, khõng tan thanh va khõng co y k €n d6i vO'itirng vän d~;

e. Cae quy€t dinh dä duqe thõng qua;

g. HQ,ten, ehu ey eua Chu tieh HQid6ng quan tri, nguai d~i i~n theo phap lu~t eua Cõng tyva eua nguai giam sat ki€m phi€u.

Cae tMnh vien HQi d6ng quan tri va nguai giam sat ki€m phi€u phai Hen dO'iehiu traehnhi~m v~ tinh trung th\fe, ehinh xae eua bien ban ki€m phi€u; Hen d' i ehiu traeh nhi~m v~ eae thi~th~i phat sinh tu eae quy€t dinh duqe thõng qua do ki€m phi€u khõng trung th\fe, khõng ehinh xae.

6. Bien ban ki€m phi€u phai duqe eõng b6 tren website eua õng ty trong thÕ"ih~nhai muaitu (24) gia va gui d€n eae eÕdõng trong vong muai lam (15) ngay, € tU ngay k€t thue ki€m phi€u.

7. Phi€u läy y ki€n dä duqe tra lai, bien ban ki€m phi€u, toa van nghi quy€t dä duqe thõngqua va tai li~u co lien quan gui kem theo phi€u läy y ki€n d~u phai qe luu giu t~i tr\l sa ehinh euaCõng ty.

8. Quy€t dinh duqe thõng qua theo hinh thue läy y ki€n eÕdAngbäng van ban phäi duqe s6e6 dõng d~i di~n it nhät 65% tÕng s6 eÕphän co quy€n bi€u quy t ehäp thu~n va co gia tri nhuquy€t dinh duqe thõng qua t~i eUQehQPB~i hQid6ng eÕdõng.

Di~u 22. Bien ban hQp D:_tihQi dÕng ca dõng

Nguai ehu tri B~i hQi d6ng eÕdõng ehiu traeh nhi~m tÕ ch e luu tru eae bien ban B~i hQid6ng eÕdõng. Bien ban B~i hQid6ng eÕdõng phäi duqe eõng b6 en website eua Cõng ty trongthai h~n hai muai b6n (24) gia va gui eho tMca eae eÕdõng trong t ai h~n muai lam (15) ngay k€tu ngay B~i hQid6ng eÕdõng k€t thue. Bien ban B~i hQid6ng eÕdAngduqe eoi la bäng ehlrng xaeth\fe v€ nhÜ'ngeõng vi~e dä duqe ti€n hanh t~i B~i hQid6ng eÕdõn tru khi co y ki€n phan d6i v€nQidung bien ban duqe dua ra theo dung thUtI,lequy dinh trong von muÕ"i(10) ngay k€ tu khi guibien ban. Bien ban phai duqe l~p bäng ti€ng Vi~t, co th€ l~p theni bä g ti€ng nuO'engoai, co ehu ey

15

'lG-JH)) Sl

BIA

xäc nhän cüa Chü toa dai Mi va Thtr ky va duoc läp theo quy djnh cua Luät Doanh nghiep va Dieul~ näy. Cäc bän ghi chep, biõn bän, s6 chü ky cüa cäc c6 döng dv hop va van bän uy quyen tham dvphäi duoc luu giü tai tru sa chinh cüa Cõng ty.

Di~u 23. Ycu du hüy bö ngh] quy~t ena D~i hQiõÕng ea õõngTrong thõi han 90 ngäy, k~ tir ngäy nhän duoc biõn bän hop Dai Mi dõng c6 dõng hoäc bien

bän kSt quä kiem phieu Iäy y kiSn Dai hõi dõng c6 dõng, c6 dõng, nh6m c6 dõng quy dinh tai khoän2 Di~u 114 cüa Luät Doanh nghiep c6 quyõn yeu du Toa an hoäc Trong tai xem xet, hüy bõ nghiquyet ho~cmõt phän nõi dung nghj quy6t cua D~iMi dÕngc6 dõng trong cac tmang hgp sau däy:

1. Trinh tv va thU t\}c tri~u t~p h<;>pva ra quy6t djnh cua D~i Mi dÕng c6 dõng khõng thvchi~n dung theo quy djnh cua Lu~t Doanh nghi~p va Dieu l~Cõng ty.

2. Nõi dung nghj quy6t vi ph~mphap lu~t ho~cDieu l~Cõng ty.

3. Truang hgp c6 c6 dõng, nh6m c6 dõng yeu du Toa an ho~c Tr<;>ngtai hUybö nghj quy6tcua D~i hõi d6ng c6 dõng theo quy dinh t~i Dieu 147 cua Lu~t Doanh ngMp thi cac nghi quy6t d6vÄnc6 hi~u h,rcthi hanh cho dSn khi Toa an, Tr<;>ngtai c6 quy6t djnh khk, tru truang hgp ap d\lngbi~n phap khän dp t~m thai theo quy6t djnh cua ca quan c6 thäm quyen.

VII. HQI DONGQuAN TRlDi~u 24. Thanh phän va nhi~m kY ena tbanh vicn HQiõÕng quan trj

1. SÕlugng thanh vien Hõi dÕngquan trj it nhA!la nam (05) nguai va nhieu nhät la bay (07)nguai. Nhi~m ky cua HÕi d6ng quan tri la nam (05) nam. Nhi~m kY cua thanh vien Hõi dÕngquantrj khõng qua nam (05) nam; thanh vien HÕi dÕngquan tri c6 th~ duQ'cbäu l~i vai sÕnhi~m kYkhõng h~n ch6. T6ng sÕthanh vien Hõi d6ng quan trj dõc l~p phai chi6m it nhät mõt phän ba (113)t6ng sÕthanh vien H9i dÕng.quan trioSÕlugng tÕithi~u thanh vien HQid6ng quan tri dQcl~p duQ'cxac djnh thea phuang thirc lam tron xuÕng.

2. Cac c6 dõng näm giu c6 phän c6 quyen bi~u quy6t trong thai h~n lien t\}c it nhät sau (06)thang c6 quy€n gÕp sÕquy€n bi~u quy6t cua tUng nguai l~i vai nhau d~ d€ cli cac lffig vien HõidÕngquan trioC6 dõng ho~c nh6m c6 dõng näm giu tU 5% d6n duai 10% t6ng sÕc6 phän c6 quy€nbi~u quy6t duQ'cd€ cli m9t (01) irng vien; tU 10% d6n duai 30% duQ'Cde cir tÕi da hai (02) lffigvien; tU 30% d6n duai 40% duQ'Cde cir tÕida ba (03) irng vien; tU 40% d6n duai 50% duQ'cd€ clitÕida bÕn(04) irng vien; tu 50% d6n duai 60% duQ'Cde cir tÕida nam (05) lffigvien; tU 60% d6nduai 70% duQ'cd€ cir tÕida sau (06) irng vien; tU 70% tra len duQ'Cd€ cir du sÕlffigvien.

3. Tmang hgp sÕ lugng cac irng vien HÕi d6ng quan trj thõng qua de cir va irng cir vÄnkhõng du sÕlugng cAnthi6t, HQidÕngquan tri duang nhi~m c6 th~ d€ cir them irng cir vien ho~c t6chirc de cir theo ca ch6 duQ'cCõng ty quy dinh t~i Quy ch6 nQibQve quan tri cõng ty. Ca ch6 de cirhay cach thuc HQidÕngquan tri duang nhi~m d€ cir irng cir vien HQid6ng quan tri phäi duQ'ccõngbÕrõ rang va phäi duQ'CD~i Mi d6ng c6 dõng thõng qua truac khi ti6n hanh de cir.

4. Thanh vien HÕi d6ng quan tri khõng con tu cach thanh vien HÕid6ng quan tri trong cactmang hgp sau:

a. Thanh vien d6 khõng du tu cach lam thanh vien Hõi d6ng quan tri theo quy dinh cua Lu~tDoanh nghi~p ho~c bi lu~t phap cäm khõng duQ'clam thanh vien Hõi d6ng quan tri;

b. Thanh vien d6 giri dan bäng van ban xin tU chirc d6n t[\1sa chinh cua Cõng ty;

C.Thanh vien d6 bi rÕi lo~n tam thAnva thanh vien khac cua H9i dÕng quan tri c6 nhungbäng chirng chuyen mõn chirng tö nguai d6 khõng con nang h,rchanh vi;

d. Thanh vien d6 khõng tham d\f cac cuõc h<;>pcua HN dÕngquan tri lien t\lCtrong vong sau(06) thang ma khõng c6 S\fchäp thu~n cua Hõi d6ng quan tri va Hõi dÕngquan tri quy6t dinh chucv\l cua nguai nay bi bö trÕng;

d. Thanh vien d6 bi bäi nhi~m theo quy6t djnh cua D~iMi d6ng c6 dõng.

I I

I

16

5. HQi dõng quan tri cö the bÕ nhiõm ngirõi khäc tam thöi 1 m thänh viõn HQi dõng quan tride thay th~ ch6 tröng phät sinh va thänh viõn mai näy phäi diroc chäp thuän tai Dai hõi dõng cÕdöng ngay ti~p sau dö. Sau khi diroc Dai hõi dõng cÕ dõng chäp t uän, viec bõ nhiem thänh vienmai dö diroc coi la c6 hieu luc väo ngäy duoc HQi dõng quan tri bÕ nhiõm. Nhiõrn ky cüa thänhviõn HQidõng quan tr] mai diroc tinh tu ngäy viec bõ nhiem cö hi~ hrc d~n ngäy k6t thüc nhiõm kycüa HQi dõng quan trioTrong tnrõng hop thänh viõn mm khõng d Q'CDai hõi dõng cÕdõng chäpthuän, rnoi quyet dinh cüa HQidõng quan tri cho d~n truac thÜ'idie dien ra D~i hQidÕngcÕdõngc6 sv tham gia bieu quy~t cua thanh vien HQidÕngquan tri thay th~ vän duQ'ccoi la c6 hi~u Ivc.

6. Vi~c bÕnhi~m cac thanh vien HQidÕngquan tri phai duQ' cõng b6 thõng tin theo cac quydinh cua phap lu~t v€ cht'mgkhoan va thi truang cht'mgkhoan.

7. Thanh vien HQidÕngquan tri c6 the khõng phai la nguÜ'i ilmgiu cÕphän cua C6ng ty.

Di~u 25. Quy~n h~n va nhi~m Vl} ciia HQidÕng quan tr!1. Ho~t dQngkinh doanh va cac cõng vi~c cua Cõng ty phäi chiu sv giam sat va chi d~o cua

HQidÕngquan trioHQidÕngquan tri la ca quan c6 däy du quyen h,n de thvc hi~n tät ca cac quy€nnhän danh C6ng ty tru nhfrng thäm quy€n thuQcv€ D~i hQidÕngcÕ 6ng.

2. HQidÕngquan tri c6 trach nhi~m giam sat TÕng giam d6 di€u hanh va cac can bQquanly khac.

3. Quy€n va nghla V\lcua HQi dÕngquan tri do lu~t phap v Di€u l~ C6ng ty va quy~t dinhcua D~i hQi dÕng cÕ dõng quy dinh. C\l the, HQi dÕng quan tri c6 nhfrng quy€n h~n va nhi~m V\lsau:

a. Quy~t dinh k~ ho~ch phat trien san xuät kinh doanh va ng n sach hang nam;

b. Xac dinh cac m\lc tieu ho~t dQngtren ca sa cac m\lc tieu hi~n luQ'cduQ'cD~i hQidÕngcÕdõng thõng qua;

C.BÕnhi~m va bäi nhi~m cac can bQquan ly C6ng ty theo € nghi cua TÕng giam d6c di€uhanh va quy~t dinh mue luang cua hQ;

d. Quy~t dinh ca cäu tÕchuc cua Cõng ty;

d. Giai quy~t cac khi~u n~i cua Cõng ty d6i vai can bQ q an ly cüng nhu quy~t dinh IvachQnd~i di~n cua C6ng ty de giai quy~t cac vän d€ lien quan tai ca thu t\}cphap ly d6i vai can bQquan ly d6;

e. D€ xuät cac lo~i cÕphi~u c6 the phat hanh va tÕng s6 cÕp i~uphat hanh theo tUng lo~i;

g. D€ xuät vi~c phat hanh trai phi~u chuyen dÕiva cac cht'm quy€n cho phep nguÜ'isa hfrumua cÕphi~u theo muc gia dinh tmac;

h. Quy~t dinh gia chao ban trai phi~u, cÕphi~u va cac cht'mg khoan chuyen dÕitrong truanghqp duQ'cD~i hQidÕngcÕdõng uy quy€n;

i. BÕnhi~m, mien nhi~m, bäi nhi~m TÕnggiam d6c di€u ha h, can bQquan ly khac, nguÜ'id~i di~n eua Cõng ty. Vi~c bäi nhi~m neu tren khõng duQ'ctrai va cac quy€n theo hqp dÕng cuanhfrng nguÜ'ibi bäi nhi~m (n~u c6);

k. Bao cao D~i hQi dÕng cÕ d6ng vi~c HQi dÕng quan tri Õnhi~m TÕng giam d6c di€uhanh;

l.D€ xuät muc cÕtuc hang nam va xac dinh muc cÕtUc t~m g; tÕchuc vi~c chi tra cÕtUc;

m. D€ xuät vi~ tÕchuc I~iho~c giai the C6ng ty.

4. Nhfrng vän d€ sau däy phai duQ'cHQidÕngquan tri phe ch

a. Thanh l~p chi nhanh ho~c cac van phOngd~i di~n cua Cõn

b. Thanh I~pcac cõng ty con eua Cõng ty;

17

c. Trong pharn vi quy dinh tai Khoän 2 DiSu 149 Luät Doanh nghiep va tnr tnröng hop quydinh tai Khoän 3 DiSu 162 Luät Doanh nghiõp phäi do Dai Mi dõng cÕ dõng phe chuän, HQi dõngquan tri tüy tirng thõi diem quyõt dinh viec thirc hien, sira dÕi va huy bõ cäc hop dõng Ian cüa Cõngty (bao gõm cäc hop dõng mua, bän, säp nhäp, thäu t6m cõng ty va lien doanh);

d. Chi dinh va bäi nhiõm nhüng ngiröi duoc Cõng ty uy nhiem la dai dien tlnrong mai vaLuät su cüa Cõng ty;

d. Vi~c vay no va viec thuc hiõn cäc khoän thS chäp, bäo däm, bäo länh va bõi thiröng cüaCõng ty;

e. Cäc khoän däu tu khõng thuõc kS hoach kinh doanh va ngän säch virot quä 20% võn DiSul~ hoäc cac khoan däu tu vuqt qua 10% gia tri kS ho~ch va ngän sach kinh doanh hang nam;

g. Vi~c mua ho~c ban cÕ phän, phän v6n g6p t~i cac cõng ty khac duqc thanh I~p a Vi~tNam hay nuac ngoai;

h. Vi~c dinh gia cac tai san g6p VaDCõng ty khõng phai bäng ti6n lien quan den vi~c phathanh cÕ phiSu ho~c trai phiSu Clla Cõng ty, bao gÕm vang, quySn su d\lng dät, quySn sa hiiu tri tu~,cõng ngh~ va bi quySt cõng ngM;

i. Vi~c cõng ty mua ho~c thu hÕi khõng qua 10% m6i lo~i cÕphän;

k. QuySt dinh muc gia mua ho~c thu hÕi cÕphän cua Cõng ty;

1. Cac vän d6 kinh doanh ho~c giao dich ma HQi dÕng quySt dinh dn phai c6 SIJ chäp thu~ntrong ph~m vi quy6n h~n va trach nhi~m Cllaminh.

5. H9i dÕng quan tri phai bao cao D~i Mi dÕng cÕ dõng v6 ho~t d9ng Cllaminh, Clfthe la vSvi~c giam sat clla H9i dÕng quan td d6i vai TÕng giam d6c diSu hanh va nhfrng can bQ quan ly khactrong nam tai chinh. TruOng hqp H9i dÕng quan td khõng trinh bao cao cho D~i Mi dÕng cÕ dõng,baD cao tai chinh nam Clla Cõng ty bi coi la khõng c6 gia tri va chua duqc H9i dÕng quan tri thõngqua.

6. Trir khi lu~t phap quy dinh khac, H9i dÕng quan td c6 the uy quy6n cho nhän vien cäpduai va cac can b9 quan ly d~i di~n xu ly cõng vi~c thay m~t cho Cõng ty.

7. Thanh vien H9i dÕng quan tri (khõng tinh cac d~i di~n duqc uy quySn thay thS) duqcnh~n thU lao cha cõng vi~c Clla minh duai tu cach la thanh vien H9i dÕng quan trio TÕng muc thulao cha H9i dÕng quan tri do D~i Mi dÕng cÕ dõng quy€t dinh. Khoan thU lao nay duqc chia chocac thanh vien H9i dÕng quan tri theo thoa thu~n trong HQi dÕng quan tri ho~c chia d6u trongtruÜ'ng hqp khõng thoa thu~n duqc.

8. TÕng s6 ti6n tra cho tUng thanh vien H9i dÕng quan tri bao gÕm thu lao, chi phi, hoahÕng, quySn mua cÕ phän va cac lqi ich khac duqc hUOng tU Cõng ty, cõng ty con, cõng ty lien k€tClla Cõng ty va cac cõng ty khac ma thanh vien HQi dÕng quan tri la d~i di~n phän vÕn g6p phaiduqc cõng b6 chi tiSt trong baD cao thuÜ'ng nien clla Cõng ty.

9. Thanh vien HQi dÕng quan tri näm giu chuc V\l diSu hanh ho~c thanh vien H9i dÕng quantri lam vi~c t~i cac ti€u ban clla H9i dÕng quan tri ho~c thlJc hi~n nhfrng cõng vi~c khac ma theo HQid6ng quan tri la näm ngo ai ph~m vi nhi~m V\l thõng thuÜ'ng Clla m9t thanh vien HQi dÕng quan tri,c6 the duqc tra tbem ti6n thU lao duai d~ng mQt khoan tiSn cõng trQn g6i theo tUng län, luang, hoah6ng, phän tram lqi nhu~ ho~c du&i hinh thuc khac thea quySt dinh Clla H9i d6ng quan trio

10. Thanh vien H9i dÕng quan tri c6 quySn duqc thanh toan tät ca cac chi phi di l~i, an, avacac khoan chi phi hqp ly khac ma hQ dä phai chi tra khi thlJc hi~n trach nhi~m thanh vien HQi d6ngquan tri cua minh, bao gÕm ca cac chi phi pMt sinh trong vi~c tai tham dlJ cac CU9ChQP D~i MidÕng c6 dõng, HQi dÕng quan tri ho~c cac Mu ban CllaH9i dÕng quan tri .

Di~u 26. Chii t!ch HQi d6ng quan tr!1. D~i Mi d6ng cÕ dõng ho~c H9i d6ng quan tri phai IlJa chQn trong s6 cac thanh vien HQi

d6ng quan tri d€ bäu ra m9t Chll tich. Trir khi D~i hQi d6ng cÕ dõng quySt dinh khac, Chll tich HQi18

dõng quan tr! khõng kiõm nhiem chirc vu TÕng giäm dÕedi6u hänh cüa Cõng ty. Viõc Chü tich H9idõng quan tr] kiõm nhiem chirc TÕng giäm dõc di~u hänh phäi d . e phõ chuän häng nam tai f)~ihõi dõng cÕdõng tlnrong niõn,

2. Chü tich H9i dõng quan tri co träch nhiõm trieu t~p va la chü toa Dai Mi dõng cÕdõngva cäc CU9Ch9P cüa H9i dõng quan tri, dõng thöi co nhüng quyen ä träch nhlõrn khäc quy dinh taif)i~u l~näy va Luät Doanh nghiep.

3. Chü tich H9i dõng quan tri phäi co träch nhiõrn däm bäo viec H9i dõng quan tri gll'ibäocäo tai chinh nam, bäo cäo hoat dõng cüa Cõng ty, Mo cäo kiem t an va Mo cäo kiem tra cüa H9idõng quan tri cho cac cÕdõng t~i f)~i Mi d6ng cÕdõng.

4. Tmbng hQ'PChu tich H9i d6ng quan tr! ür chuc ho~c bi b i nhi~m, H9i d6ng quan tri phäibAunguai thay th€ trong thai h~nmuai (10) ngay.

Di~u 27. Cac cUQchQp cua HQi dÕng quan tr!1. Tmbng hQ'PH9i d6ng quan tri bAuChu tich thi CU9Ch9P Autien eua nhi~m ky H9i d6ng

quan tr! de bAuChu tjch va ra cac quy€t dinh khac thu9Cthäm quy€ phai duQ'cti€n Mnh trong thaih~n My (07) ngay lam vi~c, k~ tu ngay k€t thuc bAucll'H9i d6ng uan tri nhi~m kY do. CU9Ch9Pnay do tMnh vien co s6 phi€u bAucao nhAttri~u t~p. Tmbng hQ'Pc nhi€u hon mQt (01) thanh vienco s6 phi€u bAucao nhAtngang nhau thi cac tMnh vien nay bAum9 nguai trong s6 h9 tri~u t~p h9PH9i d6ng quan tri theo nguyen tic da s6.

2. Chu tich H9i d6ng quan tri phäi tri~u t~p cac eU9ch9P :i d6ng quan tri thubng ky, l~pchuong trinh nghi Sl!,thai gian va dia di~m h9P it nhAtnam (05) ng y tmac ngay h9P dl! ki€n. Chutich co th~ tri~u t~p h9P bAtkY khi nao thAycAnthi€t, nhung it nh t la m6i quy phäi h9P m9t (01)IAn.

3. Chu tich H9i d6ng quan tri tri~u t~p cae cUQch9P bAtthu g khi thAycAnthi€t vi IQ'iicheua Cõng ty. Ngoai ra, Chu tich H9i d6ng quan tri phäi tri~u t~p h9 H9i d6ng quan tri, khõng duQ'ctri hoan n€u khõng co ly do chinh dang, khi m9t trong s6 cac d6i t qng duai day d€ nghi bäng vanMn trinh bay m1,lcdich CU9Ch9P va cac vAnd€ dn ban:

a. TÕnggiam d6c di€u Mnh ho~c it nhAtnam (05) can bQqu' n ly khac;

b. it nhAthai (02) thanh vien H9i d6ng quan tri;

c. Ban ki~m soat.

4. Cac CU9Ch9P H9i d6ng quan tri neu t~i Khoan 3 Di€u 27 phai duQ'cti€n Mnh trong thaih~nmuai lam (15) ngay sau khi co d€ xuAth9p. Tmbng hQ'PChu tic HQid6ng quan tri khõng chApnh~n tri~u t~p h9P theo d€ nghi thi CM tich phäi chiu trach nhi~m v nhüng thi~t h~i xay ra d6i vaiCõng ty; nhüng nguai d€ nghi tÖchuc CU9Ch9P duQ'cd€ e~p d€n (1 oan 3 f)i€u 27 co th~ tl! minhtri~u t~p h9P H9i d6ng quan trio

5. Tmbng hQ'Pco yeu du cua ki~m toan vien dQcl~p, Chu t:ch H9i d6ng quan tri phäi tri~ut~p h9P HQid6ng quan tri d~ ban v€ bao cao ki~m toan va tinh hinh õng ty.

6. Cac cUQch9P H9i d6ng quan tri duQ'cti€n Mnh (1 dia ch da dang kY cua Cõng ty ho~cnhüng dia chi khac (1Vi~t Nam ho~c (1nuac ngoai theo quy€t dinh ua CM tich HQid6ng quan triva duQ'CSl!nhAttri cua H9i d6ng quan trio

? Thõng Mo h9P H9i d6ng quan tri phäi duQ'cgll'itmac cho cac thfmh vien H9i d6ng quantri it nhat nam (05) ngay tmac khi tõ chuc h9P, cac thanh vien Hõi d6ng co th~ ür ch6i thõng Momai h9P bä~g van ban va yi~c ür ch6i nay co th~ co hi~u h,lch6i t6. Thõng Mo h9P HQid6ng phäiduQ'clam häng van ban tie?g Vi~t v~ phai thõ~g b~o day du chuong trinh, thai gian, dia di~m h9P,k~m theo nhün& tai, li~u can thiet ve nhüng van ~e duQ'cban b~c 'bieu quy€t t~i CU9Ch9P H9idõng va cac phieu bau cho nhüng thanh vien HQidõng khõng th~ dl! 9p.

Thõng b~o mai h9P duQ'cgll'i bäng bUlldi~n, fax, ,thu di~n tU ho~c phuong ti~n khac, nhungphai bao dam den duQ'cdia ehi cua tirng thanh vien HQidõng quan tri duQ'cdang kY t~i Cõng ty.

19

8. Cäc CU9Chop cüa H9i dõng quan tri län thir nhät ehi duoc tiõn hänh cäc quyet dinh khi c6it nhät ba phän tu (3/4) s6 thänh viõn H9i dõng quan tri c6 mät tnrc tiõp hoäc thõng qua ngiröi daidien (ngirõi diroc u)' quyen).

Tnrõng hop khõng du sõ thänh viõn du hQPthea quy dinh, CU9Chop phäi duoc triõu täp laitrong thai han muõi läm (15) ngäy ke tir ngäy du dinh hQPlän thir nhät. CU9Chop trieu täp lai duocti~n hänh n~u c6 han mõt mra (112)s6 thänh viõn H9i dõng quan tri dir hQP.

9. Bieu quyet.

a. Trir quy dinh tai Diem b Khoän 9 Diõu 27, m6i thänh viõn H9i dõng quan tr] hoäc nguöidtroc uy quyõn tnrc tiõp c6 mät vm tu cäch ca nhän tai CU9ChQPH9i dÕng quan tr! c6 m9t (01)phiSu bieu quySt;

b. Thanh vien H9i dÕngquan tri khõng duQ'cbieu quySt v~ cac hgp d6ng, cac giao dich ho~cd~ xuAtma thanh vien d6 ho~c nguai lien quan tai thanh vien d6 c6 lQ'iich va lQ'iich d6 mau thuänho~c c6 the mau thuän vai lQ'iich cua Cõng ty. Thanh vien H9i d6ng quan tri khõng duQ'ctinh vans6 lugng d~i bieu t6i thieu cän thiSt c6 m~t de c6 the tÖchuc cU9ChQPH9i dÕngquan tri v~ nhüngquySt dinh ma thanh vien d6 khõng c6 quy~n bieu quySt;

c. Theo quy dinh t~i Diem d Khoan 9 Di~u 27, khi c6 vAnd€ phat sinh trong m9t CU9ChQPcua H9i d6ng quan tri lien quan dSn lQ'iich cua thanh vien H9i dÕngquan tri ho~c lien quan dSnquy€n bieu quySt m9t thanh vien ma nhÜ'ngvin d€ d6 khõng duQ'cgiai quy~t bäng vi~c tlJ nguy~ntU ba quy€n bieu quySt cua thanh vien H9i d6ng quan tri c6 lien quan, nhÜ'ngvAnd€ phat sinh d6duQ'cchuyen tai cho chu to~ CU9ChQPquySt dinh. Phan quySt cua chu to~ lien quan dSn vAnd~ nayc6 gia tri la quySt dinh cu6i cung tru tmang hgp tinh chit ho~c ph~m vi lQ'iich cua thanh vien HQidÕngquan tri lien quan chua duQ'ccõng b6 däy du;

d. Thanh vien H9i dÕng quan tri hu6ng lQ'itu m9t hgp dÕng duQ'cquy dinh t~i Diem a vaDiem b Khoan 4 Di€u 35 Di€u l~ nay duQ'ccoi la c61Q'iich dang ke trong hgp dÕngd6.

10. Thanh vien HQidÕngquan tri trgc tiSp ho~c gian tiSp duQ'chu6ng lQ'itU m9t hgp d6ngho~c giao dich dä duQ'ckY kSt ho~c dang dg kiSn ky kSt vm Cõng ty va biSt ban than la nguai c6 lQ'iich trong d6 c6 trach nhi~m cõng khai ban chAt,n9i dung cua quy€n lQ'id6 trong CU9ChQPma H<)idÕng quan tr! län däu tien xem xet vAnd€ kY kSt hgp d6ng ho~c giao dich nay. Tmang hgp mQtthanh vien H<)idÕngquan tri khõng biSt ban than va nguai Henquan c6 lQ'iich vao thai diem hgpdÕng,giao dich duQ'ckY vai Cõng ty, thanh vien HQid6ng quan tri nay phai cõng khai cac 19i ichlien quan t~i cu<)chQPdäu tien cua HQidÕngquan tri duQ'ctÖchuc sau khi thanh vien nay biSt rängminh co lQ'iich ho~c se co 19iich trong giao dich ho~c hgp dÕnglien quan.

11. H9i dÕngquan tr! thõng qua cac quySt dinh va ra nghi quySt tren ca sa y kiSn tan thanhcua da s6 thanh vien HQidÕngquan tri c6 m~t (tren 50%). Tmang hgp s6 phiSu tan thanh va phand6i ngang bäng nhau, phiSu bieu quySt cua CM tich H9i dÕngquan tri la phiSu quySt dinh.

12. CU9ChQPcua H9i dÕngquan tri c6 the tÖ chuc theo hinh thuc nghi sg giÜ'acac thanhvien cua H<)idÕngquan tri khi tAtca ho~c mQts6 thanh vien dang a nhüng dia diem khac nhau vaidi€u ki~n la m6i thanh vien tham gia hQPd~u c6 the:

a. Nghe tUngthanh vien HQidÕngquan tri khac cimg tham gia phat bieu trong cUQchQP;

b. Phat bieu vm tAtca cac thanh vien tham dIJkhac mQtcach dÕngthai.

Vi~c trao dÖi giÜ'acac thanh vien c6 the thgc hi~n mQt cach trgc tiSp qua di~n tho~i h~~cbäng phuang ti~nHen l~c thõng tin khac (ke ca vi~c su d\lng phuang ti~n nay di€n ra VaDthai d~emthõng qua Di€u l~hay sau nay) ho~c la kSt hgp tit ca nhüng phuang thuc nay. Th~nh vien H9i dõngquan tri tham gia CU9ChQPnhu v~y duQ'ccoi la "c6 m~t" t~i CU9ChQPd6. Dia diem cu<)chQpduQ'ctÖchuc thea quy dinh nay la dia diem ma nh6m thanh vien HQidÕngquan tr! dõng nhAtt~p hgp l~i,ho~c neu khõng c6 m9t nh6m nhu v~y, la dia diem ma Chu to~ cUQchQphi~n di~n.

20

Ok quyõt dinh diroc thõng qua tron~ mõt cuõc hQP qua di~ thoai diroc tÕ chirc va ti@nhänhmõt cäch hop thirc co hiõu hrc ngay khi kõt thüc cuõc hQP nhung häi dtroc khäng dinh bäng cäcchü ey trong biõn bän cüa tM ca thänh viõn HQidõng quan tr] tham l! cuõc hQPnäy.

13. Nghi quyet theo hinh thirc läy y kiõn bäng vän bän duo thõng qua trõn ca sa y kiõn tanthänh cüa da sÕthänh viõn HQi dõng quan tri co quyõn bieu quyet Nghi quyet näy c6 hieu hrc vagiä tr] nhtr nghi quyet diroc cäc thänh viõn HQidõng quan tri thõng qua tai cuõc hQPduoc triõu t~pva tÕchirc theo thõng l~.

14. Chü tich HQi dõng quan tr] co träch nhiõm chuyen biõn han hQPHQi d6ng quan tri chocac tMnh vien va hien ban do la häng chtrng xac thl!c v€ cõng v(c dä duQ'cti€n Mnh trong caccUQchQpdo tru khi co y ki€n phan dÕiv~ nQidung bien Mn tron thÕ'ih~n muÕ'i(10) ngay k€ tUkhi chuy€n di. Bien ban hQPHQid6ng quan tri duQ'cl~phäng ti€ng i~t va phai co chi! ey CllatMcacac tMnh vien HQid6ng quan tri tham dl! cUQchQPho~c Bien Mn UQ'Cl~p tMnh nhi~u ban va m6ibien ban c6 chÜ'ky clla it nhät mQt (01) thanh vien HQid6ng quan tr tham gia cUQchQP·

15. HQidÕngquan tri c6 the tMnh l~p va u)' quy~n cho cac ti€u ban trl!c thuQc.Thanh vienclla ti€u ban c6 th€ g6m mQtho~c nhi~u tMnh vien CllaH9i d6ng q an td va mQtho~c nhi~u tMnhvien ben ngoai theo quy€t dinh clla HQid6ng quan trioTrong qua tri thl!c hi~n quy~n h~n duQ'cu)'tMc, cac ti€u ban phäi tuan thll cac quy dinh ma HQid6ng quan tri d€ ra. Cac quy dinh nay co th8di€u chinh ho~c cho phep k€t n~p them nhÜ'ngnguÕ'ikhõng phäi 'tMnh vien HQi dÕngquan trivao cac ti€u ban neu tren va cho phep nguÕ'id6 duQ'cquy€n bi€u q y€t vai tu cach tMnh vien Cllati€u ban nhung (a) phai dam bao sÕ luqng thanh vien ben ngoai it an mQt nira tÕng sÕthanh vienCllati€u ban va (h) nghi quy€t Cllacac ti€u ban chi c6 hi~u ll!c khi 0 da sÕtMnh vien tham dl! vabi€u quy€t ~i phien hQPCllati€u han la tMnh vien HQid6ng quan tr .

16. Vi~c thl!c thi quy€t dinh clla HQid6ng quan trt, ho~c c .a ti€u ban t[\l'CthuQcHQid6ngquan tri, ho~c CllanguÕ'ic6 tu cach tMnh vien ti€u han HQidÕngqu n tri duQ'ccoi la c6 gia tri pMply k€ ca trong trong tmang hqp vi~c hAu,chi dinh thanh vien clla ti€ han ho~c HQid6ng quan tri c6th€ co sai s6t.

VIII. TONG GIA.M DOC DIEU IIANH, cAN BÖ QUCÖNGTY .

Di~u 28. TÕchÕ'cbc}may quan lyH~ thÕng quan ly clla Cõng ty phäi dam Mo bQmay quan ly chiu trach nhi~m tmac HQi

d6ng quan tri va trl!CthuQc Sl!Hinhd~o CllaHQid6ng quan trioCõn ty c6 mQt (01) TÕnggiam dÕcdi~u hanh, cac Ph6 tÕng giam dÕcdi8u hanh va mQtK€ toan tmcm va cac chuc danh khac do HQid6ng quan tri bÕnhi~m. Vi~c bÕnhi~m mi~n nhi~m, häi nhi~m ca chuc danh neu tren phai duQ'cthl!c hi~n bäng nghi quy€t HQidÕngquan td duQ'cthõng qua mQtca h hqp thuc.

Di~u 29. Can bQquan ly1. Theo d~ nghi clla TÕnggiam dÕcdi6u Mnh va duQ'CSl!ch p thu~n CllaHQid6ng quan td,

Cõng ty duQ'ctuy€n d\lng can hQquan ly cAnthi€t, vai sÕluqng va chät luqng phu hqp vai ca duva thõng l~ quan ly cõng ty do HQid6ng quan tri d8 xuät tuy tirng th' i di€m. Can bõ quan ly phai coSl!män can dn thi€t d€ cac ho~t dQngva tÕch(rc clla Cõng ty d~t du c cac m\lc tie~ d6 ra.

J. ~: Mu:c lu~g, ~i6nthu l~?, 12'iich ~a c~c di~~ ~min ~Mc t~pg hllp.d6ng lao,dQn~dÕiva!Tong glam doc dleu hanh do HQIdong quan tr! quyet d!nh va hqp ong vm nhÜ'ngcan bQquan lykhac do HQidÕngquan td quy€t dinh sau khi tham khao y ki€n Clla Õnggiam dÕcdi~uMnh.

Di~u 30. BÕnhi~m, mi~n nhi~m, nhi~m V\l va quy~n h~n e a TÕng giam dÕcdi~u hanh1. HQi d6ng quan tri bÕnhi~m mQt tMnh vien trong HQi d ng ho~c mQt nguÕ'ikhac lam

TÕnggiam dÕcdi8u hanh; kY hqp d6ng trong do quy dinh muc lu g, thu lao, lQ'iich va cac di8ukhoan lien quan -khac. Thõng tin v€ muc luang, trQ'cäp, quy6n lQ'iCllaTÕng giam dÕcdi€u Mnhphai duQ'Cbao cao t~i f)~i hQi dÕng cÕ dõng thuang nien va duQ'C eu trong Bao cao thuang nienCllaCõng ty.

LY KHAc vA TIIU KY

21

2. Nhiõm ky cüa TÕng giäm d6e di6u hänh la nam (05) nam va co thS diroc tai bõ nhlõrn.Viec bõ nhiem co the h~t hiõu hrc cän ctr VaDcäc quy dinh tai hQ'Pd6ng lao döng. TÕnggiäm d6edi6u hänh khõng phäi la ngiröi ma phäp luät cäm giü chirc vu näy.

3. TÕnggiäm dõc di€u hänh co nhüng quyen han va träch nhiem sau:

a. Thuc hiõn cäc nghi quyet cüa H9i dõng quan tri va Dai hõi dõng eÕdöng, k~ hoach kinhdoanh va k~ hoach dllu tu cüa Cõng ty da diroc HQidõng quan tri va Dai hõi dõng e6 dõng thõngqua;

b. Quyet dinh teit ca cäc vAnd8 khõng cän phäi co nghi quyõt cüa H9i dõng quan tr], baogõm viõc thay mät Cõng ty ey k6t cäc hQ'Pdõng tai chinh va tlnrong mai, tÕehue va di6u hanh ho~td9ng san xuAtkinh doanh thuÜ'ngnh~t eua Cõng ty theo nhÜ'ngthõng l~quan ly t6t nhAt;

e. Ki~n nghi s6 lUQ'llgva eae lo~i ean b9 quan ly ma Cõng ty eän tuySn d\lng dS H9i d6ngquan tri bÕnhi~m ho~e mi~n nhi~m nhäm thve hi~n eae ho~t d9ng quan ly t6t thea d6 xuAteua H9id6ng quan tri, va tu vAndSH9i d6ng quan tri quy~t dinh mue luong, thUlao, eae lQ'iich va eae di6ukhoan khae eua hQ'Pd6ng lao dQngeua ean b9 quan ly;

d. Tham khao y ki~n eua H9i d6ng quan tr! dS quy6t dinh s6 IUQ'llgnguÜ'i lao d9ng, mueluong, trQ'dp, IQ'iich, vi~e bÕnhi~m, mi~n nhi~m va eae di6u khoan khae lien quan d~n hgp d6nglao d9ng eua hQ;

d. Vao ngay 31 tMng 10 hang nam, TÕnggiam d6e di8u hanh phäi trinh HQid6ng quan triphe ehuAnk6 ho~eh kinh doanh ehi ti6t eho nam tai ehinh ti6p theo tren ca sa dap (rug cae yeu dueua ngan saeh phUhQ'Peilng nhu k~ ho~ch tai ehinh nam (05) nam;

e. D8 xueitnhÜ'ngbi~n pMp näng cao ho~t d9ng va quan ly eua Cõng ty;

g. Chuän bi cae ban dv toan dai h~n, häng nam va hang quy cua Cõng ty (sau däy gQila bandv toan) ph\lc Vl,lho~t d9ng quan ly dai h~n, hang nam va hang quy eua Cõng ty theo k6 ho~eh kinhdoanh. Bän dv toan hang nam (bao g6m ca bang eän d6i k~ toan, bao eao k~t qua ho~t d9ng kinhdoanh va bao cao luu ehuy€n ti8n t~ dv ki6n) eho tirng nam tai ehinh phai duQ'ctrinh de H9i d6ngquan tri thõng qua va phai bao g6m nhÜ'ngthõng tin quy dinh t~i eac quy ch6 eua Cõng ty;

h. Thvc hi~n tAt ca eae hO{ltd9ng khae theo quy dinh eua Di8u l~ nay va eae quy ch~ euaCõng ty, cae nghi quy~t cua H9i d6ng quan tri, hQ'Pd6ng lao d9ng eua TÕnggiam d6c di6u hanh vapMplu~t.

4. TÕnggiam d6c di8u hanh ehiu trach nhi~m truae HQi d6ng quan tri va D{lih9i d6ng eÕdõng v6 vi~e thve hi~n nhi~m V\l va quy8n h{lnduQ'cgiao va phai bao cao eae ca quan nay khi dUQ'eyeu du.

5. H9i d6ng quan tri co the Mi nhi~m TÕng giam d6e di8u hanh khi da s6 thanh vien H9id6ng quan tri dv hQPco quy6n bi€u quy6t tan thanh va bÕnhi~m m9t TÕng giam d6c di6u hanhmai thay th~.

Di~u 31. Thrr kY Cõng ty

HQid6ng quan tri ehi dinh mQt (01) ho~c nhi6u nguÜ'ilall}Thu ey Cõng ty yai nhi~m ky vanhÜ'ngdi8u khoan theo quy6t dinh eua HQid6ng quan trioH9i dõng quan tr! ~o the bai nhi~m 'fhUey Cõng ty khi eän nhung khõng trai vai cae quy dinh pMp lu~t hi~n Mnh ve lao d9ng. H9i dõngquan tri cilng co the bÕnhi~m m9t hay nhi6u TrQ'ly Thu ey Cõng ty tuy tUng thÜ'idiSm. Vai trü vanhi~m V\leua Thu ey Cõng ty bao g6m:

1. Chuän bi cae cUQchQPcua H9i d6ng quan tr!, Ban ki€m soat va D~i hQi d6ng cÕdõngtheo yeu du eua HQid6ng quan tr! ho~e Ban ki€m soat.

2. Tu vAnv6 thu tI,leeua cae CU9ChQP.

3. Tham dVeae cUQchQP.

4. Dam bao eae nghi quy~t eua HQid6ng quan tri phil hQ'Pvai lu~t phap.22

5. Cung C§,pcac thõng tin tai chinh, bän sao biõn hein h9P H~i dõng quan tri va cac thõng tinkhac cho thänh viõn cüa HQi dõng quan tri va Ban kiõm soät.

Thtr ky cõng ty co träch nhiem bäo mät th6ng tin theo cäc q y dinh cüa phäp luät va Di~u l~Cõng ty.

IX. BAN KIEM SOATDi~u 32. Thänh vien Ban ki~m soät1. Ban kiem soät co 03 thänh vien do Dai hõi dõng c6 dõ g bäu, nhiem ey cüa Kiem soät

vien khõng quä 05 nam va Ki€m soät viõn co th€ duoc bäu lai vai s nhiõm ey khõng han ch€.

2. Cäc Kiem soät vien bäu mõt nguöi trong sõ ho läm Tnrf g Ban kiem soat theo nguyõntäc da sö. Ban kiem soät phai co hon mõt mra s6 thänh viõn thur g trü 6 Vi~t Nam. TTlI'Õ'ng BankiJm soät phili la kl toän vün hoõc kiJm toan vien chuyen nghif va phili tam vifC chuyen trachtlJicong ty.

Tmang Ban kiem soat co quy8n h~n va nghla V\lsau:

- Thay m~t Ban ki€m soat tri~u ~p h9P D~i Mi d6ng c6 do g bät thuang theo quy djnh cuaDi€u l~Cong ty va phap lu~t.

- Tren ca s6 sv tan thanh cua da s6 cac Ki€m soat vien, d~ n hj HQidÕngquan trj h9P phienbAtthuang d€ xli ly nhÜ11gtmang hqp vi ph~m quy dinh Di~u l~Co g ty va phap lu~t.

- Chuän bj chuong trinh cho cac cUQch9P cua Ban ki€m so t tren ca s6 xem xet cac vAnd~da phän cong cho cac Ki€m soat vien.

- Tri~u t~p va chit to~ cu<)ch9P Ban ki€m soat.- Xäy dvng k€ ho~ch cong tac häng thang, häng quy, hän nam cita Ban ki€m soat; phän

cong nhi~m V\lva cong vi~c C\lth€ cho timg thanh vien.- Co cac quy~n va nghla V\lcua Ki€m soat vien theo quy d nh t~i Di€u l~ Cong ty va phap

lu~t. l3. TruÜ'nghqp Ki€m soat vien co cung thÜ'idi€m k€t tMc nhi. m ey ma Ki€m soat vien nhi~m

eymai chua duQ'cbAuthi Ki€m soat vien da h€t nhi~mey vän ti€p tl,lcthvc hi~n quy8n va nghla vl,l choden khi Ki€m soat vien nhi~m ey mai duQ'cbAuva nh~ nhi~m Vl,l.

4. Ki€m soat vien phai co tieu chuän va di€u ki~n sau däy:

a) Co nang lvc hanh vi dän sv dAydu va khong thuQc d6i tu g bj cäm thanh l~p va quan lydoanh nghi~p theo quy djnh cua Lu~t doanh nghi~p;

b) Khong phai la VQ'ho~c ch6ng, cha de, cha nuoi, m~ de, m~ uoi, con de, con nuoi, anh ru<)t,chj ru<)t,em ru<)tcua thanh vien HQid6ng quan tri, T6ng giam d6c va guÜ'iquan ly khac;

c) Khong duQ'cgifr cac chlic V\lquan ly cong ty; khong At thi€t phai la c6 dong ho~cnguÜ'ilao dQngcua cong ty;

d) Cac tieu chuän va di€u ki~n khac theo quy djnh khac cita phap lu~t co lien quan va Di€ul~ cong ty.

d) Ki€m soat vien cong ty phai la ki€m toan vien ho~c ke toa vien.

2. Cac c6 dong co quy€n gQPs6 phi€u bi€u quyet cua timg guÜ'il~i vai nhau d€ d~ cli cacling vien Ban ki€m soat. C6 dong ho~c nhom c6 dong näm gifr tU 5 0 d€n duai 30% s6 c6 phAncoquy€n bi€u quy€t trong thÜ'ih~n lien tl,lcit nhAtsau thang duQ'Cd€ li mQt (01) thanh vien; tu 30%den duai 50% duQ'cd€ cli hai (02) thanh vien; tU 50% tr6 len duQ'c ~ cli du s6 ling vien.

3. TmÜ'nghqp s6 luqng cac ling vien Ban ki€m soat thong ua d€ cli va ling cli vän kh6ngdu s6 luqng dn thiet, Ban ki€m soat duong nhi~m co th€ d~ cli the ling cli vien ho~c t6 chuc d~cli theo ca che duQ'ccong ty quy djnh t~i Quy che nQibQv8 quan tri cong ty. Ca che Ban ki€m soat

23

dlfong nhiem d€ cü (rug viõn ~an kiem ,soat phai diroc cõng bõ rõ ning va phai duoc Dai hõi dõngcõ dõng thõng qua tnröc khi tiõn hanh de cir,

J)i~u 33. Ban ki~m soät

1. Ban kiem soät Cõng ty c6 quyõn han va nghia V\1theo quy dinh tai Di€u 165, 166 LuätDoanh nghiep va Di€u I? näy, chü y€u la nhüng quyen han va nghia vu sau däy:

a) Thuc hiõn giäm sät HQi dõng quan tr], T6ng giäm dÕc trong viec quan ly va diSu hänhcõng ty.

b) Ki€m tra tinh hop ly, hop phap, tinh trung thirc va rmrc dQ cän trong trong quan ly, di€uhänh hoat dõng kinh doanh; tinh h? thöng, nhät quan va phil hop cüa cõng täc k€ toan, thöng kõ val~p bäo cäo tai chinh.

e) Thäm dinh tinh däy dü, hop phäp va trung thirc cüa bäo cäo tinh hinh kinh doanh, bäo caotai chinh häng nam va 6 thang clla cõng ty, bao cao danh gia cõng tac quan ly clla HQi d6ng quan triva trinh bao cao thäm dinh t~i cUQchQPthuOng nien D~i Mi d6ng cf>dõng.

d) Ra soat, ki€m tra va danh gia hi?u ltJc va hi?u qua Clla h? th6ng ki€m soat nQi bQ, ki€mtoan nQi bQ, quan ly rlli ro va canh baD sam clla cõng ty.

d) Xem xet s6 k€ toan, ghi chep k€ toan va cac tai li?u khac Clla cõng ty, cac cõng vi?c quanly, di€u Mnh ho~t dQng clla cõng ty khi xet thAy dn thi€t.

e) Khi c6 yeu du Clla cf>dõng ho~c nh6m c6 dõng quy dinh t~i khoan 2 Di6u 114 clla Lu~tDoanh nghi?p, Ban ki€m soat thtJc hi?n ki€m tra trong thÜ'i h~n 07 ngay lam vi?c, k€ tu ngay nh~nduqc yeu du. Trong thÜ'i h~n 15 ngay, k€ tu ngay k€t thUc ki€m tra, Ban kiSm soat phai bao caogiai trinh v6 nhiing vän d€ duqc yeu du ki€m tra d€n HQi d6ng quan tri va c6 dõng ho~c nh6m c6dõng c6 yeu cäu.

Vi?c kiSm tra clla Ban ki€m soat quy dinh t~i khoan nay khõng duqc can tra ho~t dQng binh thuOngclla HQi d6ng quan tri, khõng gay gian do~n di6u hanh ho~t dQng kinh doanh clla cõng ty.

g) Ki€n nghi HQi d6ng quan tri ho~c D~i Mi d6ng c6 dõng cac bi?n phap sua d6i, b6 sung, caiti€n ca du t6 ch(rc quan ly, giam sat va di6u hänh ho~t dQngkinh doanh Cllacõng ty.

h) Khi phat hi?n c6 tMnh vien HQi d6ng quan tri, T6ng giam d6c vi ph~m quy dinh t~i Di6u160 clla Lu~t Doanh nghi?p thi pMi thõng bao ngay bäng van ban vai HQi d6ng quan tri, yeu dunguÜ'i c6 Mnh vi vi ph~m chäm dUt Mnh vi vi ph~m va c6 giili phap khäc ph\lc Mu qua.

i) C6 quy€n tham dtJ va tham gia thao lu~n t~i cac cUQchQPD~i Mi d6ng c6 dõng, HQi d6ngquan tri va cac cUQchQP khac Clla cõng ty.

k) C6 quy€n su d\lng tu vAndQc I~p d€ thtJc hi?n cac nhi?m V\l duqc giao.

I) Ban ki€m soat c6 th€ tham khao y ki€n CllaHQi d6ng quan tri truac khi trinh bao cao, kStlu~n va ki€n nghi len D~i Mi d6ng cf>dõng.

m) ThtJc hi?n cac quy€n va nghla V\l khac theo quy dinh clla Lu~t Doanh nghi?p, Di6u I?cõng ty va nghi quy€t clla D~i hQi d6ng cf>dõng.

2. TMnh vien HQi d6ng quan tri, T6ng giam d6c di€u Mnh va can bQ quan ly khac phaicung cäp tAt ca cac thõng tin va tai li?u lien quan d~n ho~t dQng Clla Cõng ty theo yeu du Clla Banki€m soat. Thu kY Cõng ty phäi bao dam räng toan bQban sao cac thõng tin tai chirih, cac thõng tinkhac cung cAp cho cac tMnh vien HQi d6ng quan tri va ban sao cac bien ban hQPHQi d6ng quan triphai duqc cung cAp cha tMnh vien Ban ki€m soat VaDcung thÜ'i di€m chung duqc cung cäp cho HQid6ng quan trio

3. Ban ki€m soat c6 th€ ban Mnh cac quy dinh v€ cac cUQchQp Clla Ban ki€m soat va cachth(rc ho~t dQng clla Ban ki€m soat. Ban ki€m soat phäi hQP t6i thi€u hai (02) län mQt nam va sÕluqng thanh vien tham gia cac cUQch9P t6i thi€u la hai (02) nguÜ'i.

24

4. TiSn hrong Tnrõng Ban kiõm soät chuyõn träch va rmrc t ü lao cüa ki~m soät viõn do Daihõi dõng cÕdõng quyet dinh. Thänh viõn cüa Ban kiem soät duoc thanh toän cäc khoan ehi phi dilai, khach san va cäc ehi phi phät sinh mõt cach hop ly khi ho tha gia cac cuõc hop cüa Ban kiemsoät hoäc thuc thi cäc heat dõng khäc cua Ban kiem soät,

X. NHIEM VD eDA TIIANH VIENHOI DONGQU TRJ, TlIANH VIENBANKIEMsoAT, TONG'GIAMDoeDIltulIANH'vAeANBQ uANLvKHAe

Di~u 34. Träch nhi~m cftn trongThänh viõn HQi dõng quan tri, thänh viõn Ban kiõm soät, Õnggiäm dÖcdi€u hänh va cän

bõ quan ly khäc e6 träch nhiem thuc hien cäc nhlõrn VI} cüa minh, k' ca nhüng nhiõm VI} vai tu cächthänh viõn cäc ti~u ban cüa HQidõng quan tri, mõt cäch trung thir vi IQ'iich eao nhät cüa Cõng tyva vai muc dQdn trQng ma mQt ngU<1ith~n trQng phäi e6 khi d' m nhi~m vi tri tuang duang vatrong hoan eanh tuang tv.

Di~u 35. Trach nhi~m trung th'!c va tranh cac xung elQt ~ quy~n IQ'i1. Thanh vien HQid6ng quan tri, thanh vien Ban ki~m soat, Õnggiam dÖedi€uMnh va can

bQquan ly khac khõng duQ'cphep su d\mg nhOng ca hQi kinh do nh c6 th~ mang l~i IQ'iich choCõng ty vi m\lc dich ca nhan; d6ng thai khõng dUQ'esu d\lng nhOn thõng tin c6 duQ'cnha ehuc V\lCllaminh d~ tu IQ'ica nhan hay d~ ph\lc V\llqi ich CllatÕchuc ho~c a nhan khac.

2. Thanh vien HQid6ng quan tri, thanh vien Ban ki~m soat, Õnggiam dÖcdi€u Mnh va canbQquan ly khae e6 nghla V\lthõng bao cho HQid6ng quan tri tät c' cac lQ'iich c6 th~ gay xung dQtvai IQ'iich ella Cõng ty ma hQe6 th~ duQ'chu6ng thõng qua cac ap nhan kinh t€, eae giao dichho~c ca nhan khac.

3. Cõng ty khõng cfrp cac khoan vay ho~e bao länh eho ca thanh vien HQi d6ng quan tri,thanh vien Ban ki~m soat, TÕng giam dÖc di€u Mnh, ean bQquan ly khac va nhOng nguai c6 lienquan tai cae thänh vien neu tren ho~e phap nhan ma nhOng nguai ay e6 eac lQ'iich tai chinh, trutmang hgp eae khoan vay ho~e hao länh neu tren dä duQ'cD~i hQid ng eÕdõng ehäp thu~n.

4. Hgp d6ng ho~e giao dieh giua Cõng ty vai mQtho~e nhi' u thänh vien HQid6ng quan tri,thanh vien Ban ki~m soat, TÕng giam dÖe di€u hänh, ean bQquan ly khae ho~e nhOng nguai lienquan d€n hQho~e eõng ty, dÖi tae, hi~p hQi, ho~e tÕ ehue ma thän vien HQi d6ng quan tri, thänhvien Ban ki~m soat, TÕnggiam dÖedi€u hanh, can bQquan ly khae o~e nhOngngm1iHenquan d€nhQla thanh vien, ho~e e6 lien quan lQ'iich tai ehinh khõng bi võ hi. u hoa trong eae tmang hgp sauday:

a. DÖi vai hgp d6ng e6 gia tri tU duai 20% tÕng gia tri tai san dUQ'eghi trong bao cao taiehinh gän nhät, nhOng y6u tÖquan trQng v€ hgp d6ng ho~e giao die eilng nhu eae mÖiquan M valQ'iich ella ean bQquan ly ho~e thanh vien HQid6ng quan tri dä duQ' bao cao eho HQid6ng quan triho~e ti~u ban lien quan. D6ng thai, HQi d6ng quan tri ho~e ti~u ba d6 dä eho phep thlle hi~n hgpd6ng ho~e giao dieh d6 mQt eaeh trung thlle bäng da sÖphi6u tan t anh ella nhOng thanh vien HQid6ng khõng e6 lQ'iich lien quan;

b. DÖivai nhOng hgp d6ng c6 gia tri 16'0 han 20% ella tÕng ia tri tai san duac ghi trong haoeao tai ehinh gän nhät, nhOngy~u tÖquan trQngv€ hgp d6ng ho~e gi 0 dieh nay eil~g nhu mÖiquanh~ va IQ'iich ella ean· bQ quan ly ho~e tMnh vien HQi dÕng quan t i dä dUQ'eeõng b6 eho eae eÕdõn~ khõng e6 IQ'iie~ lien quan e6 quy€n bi~u quy6t v€ vän d€ d', va nhOng eÕ dõng d6 dä bõphieu tan thänh hgp dõng ho~e giao dieh nay;

e. Hgp dÕngho~e giao dieh d6 dUQ'e~Qt tÕehue tu vän dQe I~peho la eõng bäng va hgp lyx~t tren mQiphuong ~i~n Henquan den eae e~ dõng ella eõng ty va thai di~m giao dieh ho~e hgpdõng nay dUQ'eHQi dõng quan tr! ho~e mQt tieu ban trllc thuQeHQid6ng quan tri hay eac eÕdõngeho phep thlle hi~n.

Thänh vien HQi d6ng quan tri, thanh vien Ban ki~m soat, TÕ g giam d6e di€u hanh, ean bQquan ly khae va nhOng nguai e6 lien quan vai eae thänh vien neu tren khõng dUQ'esu d\lng eae

:)00

25

thõng tin chua duoc phep cõng bõ cüa cõng ty hoäc ti~t lõ cho nguöi khäc d€ thuc hien cäc giaodich cö liõn quan.

ni~u 36. Träch nhi~m v~ thi~t hai va bÕitlnrõng1. Thänh viõn HQidõng quan tri, thänh viõn Ban kiem soät, Te,ng giäm dõc dit~uhänh va cän

bõ quan ly khäc vi pham nghia vu, träch nhiem trung thuc va cän trong, khõng hoän thänh nghia vucüa minh vai SlJmän cän va näng luc chuyen mõn phäi chiu träch nhiõm v~ nhüng thiõt hai do hänhvi vi pham cüa minh gay ra.

2. Cõng ty bõi tlnrong cha nhüng ngiröi dä, dang hoäc co th€ trõ thänh mõt ben liõn quantrong cäc vu khieu nai, kiõn, khõi tÖ(bao gõm cäc vu viec dan SlJ,Mnh chinh va khõng phäi la cacv\l ki~n do eõng ty la nguai khO'iki~n) n~u nguai d6 dä ho~c dang la tMnh vien HQid6ng quan tri,can bQquan ly, nhan vien ho~c la d~i di~n duQ'ceõng ty uy quy~n ho~c nguai d6 dä ho~c dang lamtheo yeu cäu cua eõng ty vai tu cach tMnh vien HQid6ng quan tri, can bQquan ly, nhan vien ho~cd~i di~n theo uy quy€n cua eõng ty vm di€u ki~n nguai d6 dä Mnh dQngtrung thlJc, dn tr9ng, mäncan vi lQ'iich ho~c khõng chÖng l~i lQ'iich cao nhät cua eõng ty, tren ca SO'tuan tM lu~t phap vakhõng c6 bäng ch(mg xac nh~n räng nguai d6 dä vi ph~m nhihlg trach nhi~m cua minh. Khi thlJchi~n chuc nang, nhi~m V\lho~c thlJc thi cac cõng vi~c theo uy quy€n cua eõng ty, tMnh vien HQid6ng quan tri, thanh vien Ban ki€m soat, can bQquan ly, nhan vien ho~c la d~i di~n theo uy quy€ncua eõng ty duQ'ceõng ty b6i thuang khi trO'thanh mQtben Henquan trong cac v\l khi~u n~i, ki~n,khO'itÖ(tru cac v\l ki~n do eõng ty la nguai khO'iki~n) trong cac tmang hQ'Psau:

a. Dä Mnh dQng trung thlJc, dn tr9ng, män can vi lQ'iich va khõng mau thuän vai IQ'iichcua eõng ty;

b. Tuan tM lu~t phap va khõng c6 bäng ch(mg xac nh~n dä khõng thlJc hi~n trach nhi~mcuaI \

minh.

3. ehi phi b6i thuang bao g6m cac chi phi phat sinh (k€ ca phi thue lu~t su), chi phi phanquy~t, cac khoan ti€n ph~t, cac khoan phäi thanh toan phat sinh trong thlJc t6 ho~c duQ'ccoi la muchQ'Ply khi giai quy6t nhihlg V\lvi~c nay trong khuõn khe, lu~t phap cha phep. eõng ty c6 th6 muabao hi€m cho nhihlg nguai d6 d6 tranh nhihlg trach nhi~m b6i thuüng neu tren.

XI. QUYENnIEU TRA s6 sACH vA HO sa CÖNGTYn·" 37 Q " d·" t Ä, h 'h"leu . uyen leu ra so sae va 0 sO'1. ee, dõng ho~c nh6m ce,dõng d€ c~p t~i Khoan 2 Di€u 24 va Khoan 2 Di~u 32 Di€u l~nay

c6 quyen trlJc ti6p ho~c qua nguai duQ'cuy quy~n, glii van ban yeu du duQ'cki6m tra danh sach ce,dõng, cac bien ban h9P D~i hQid6ng c6 dõng va sao ch\lp ho~c trich l\lc cac h6 sa d6 trong gia lamvi~c va t~i fr\! SO'chinh cua cõng ty. Yeu du ki6m tra do d~i di~n duQ'cuy quy€n cua ce,dõng phäikem theo giäy uy quy€n cua ce, dõng ma nguai d6 d~i di~n ho~c mQtban sao cõng ch(mg cua giäyuy quyen nay.

2. Thanh vien HQid6ng quan tri, tMnh vien Ban ki6m soat, Te,nggiam dÖcdi€u hanh va canbQquan ly khac c6 quy€n ki6m tra se,dang kY ce,dõng cua eõng ty, danh sach ce,dõng va nhihlg se,sach va h6 sa khac cua eõng ty vi nhiing m\lc dich lien quan tai chuc V\lcua minh vai di~uki~n cacthõng tin nay phäi duQ'cbao m~t.

3. eõng ty phili luu Di€u l~ nay va nhiing ban siia d6i be, sung Di€u l~, Giäy ch(mg nh~ndang kY doanh nghi~p, cac quy ch~, cac tai li~u ch(mg minh quyen SO'hiiu tai san, nghi quy~t D~ihQid6ng c6 dõng va HQi d6ng quan tri, bien ban h9P D~i hQid6ng ce, dõng va HQid6ng quan tri,cac bao cao cua HQi d6ng quan triocac bao cao cua Ban ki6m soat, bao cao tai chinh nam, s6 sachk6 toan va bät cu giäy ta nao khac theo quy dinh cua phap lu~t t~i tf\l SO'chinh ho~c mQtnai khacvai di~u ki~n la cac ce,dõng va ca quan dang kY kinh doanh duQ'cthõng baDv€ dia di6m luu tru cacgiäy tanay.

4. Di€u l~ eõng ty phai duQ'ccõng bÖtren website cua cõng ty.

XII. CÖNGNHANVIEN vA CÖNGnoAN26

Di~u 38. Cõng nhän viän va cõng doän

1. Tõng giäm d6e di~u hänh phäi l~p k6 hoach d~ H9i d6 quan tri thõng qua cäc vän d~liõn quan d6n viec tuyen dung, eho ngiröi lao dõng thõi viõc, hrong bäo hiem xä hõi, phuc lei, khentlnrong va kY luät d6i vm ngiröi lao dõng va cän bõ quan ly.

2. T6ng giäm dõc di~u hänh phäi läp k6 hoach d~ H9i dõn quan tri thõng qua cäc vän d~liõn quan d€n quan h~ cüa Cõng ty vai cäc t6 chirc cõng doän t eo cac chuän muc, thõng l~ vachlnh säch quan ly tõt nhät, nhüng thõng l~ va chinh säch quy dinh tai f)i~u l~ näy, cäc quy ch€ cüaCõng ty va quy dinh phäp luät hien hänh,

XIII. PHANPHOI LQl NHU~f)i~u 39. Phan phÕi lQi nhu~n1. f)~i hQid6ng e6 dõng quy6t djnh mue ehi tni e6 tUe va h nh thue ehi tra e6 tue häng nam

tU lqi nhu?n duqe giii l~i eua eõng ty.2. Theo quy dinh eua Lu?t Doanh nghi~p, H9i d6ng quan t j c6 th~ quy€t djnh t~m (rng e6

tue giua kY n€u xet thäy vi~e ehi tra nay phu hgp vm kha nang sinh ai eua eõng ty.3. eõng ty khõng thanh toan läi eho khoan ti~n tra c6 tUeha khoan ti~n ehi tra lien quan tai

, m9t lo~i e6 phi€u.4. H9i d6ng quan tri e6 the de nghj f)~i hQid6ng e6 dõng th~ng qua vi~e thanh toan toim b9

ho~em9t phän e6 me bäng e6 phi€u va H9i d6ng quan tri la ca qua thvc thi quy€t djnh nay.

5. Tmang hgp e6 me hay nhiing khoan ti~n khae lien quan t i mQt lo~i e6 phi6u duqe ehi trabäng tien m~t, eõng ty phai ehi tra bäng ti~n d6ng Vi~t Nam. Vi~e hi tra e6 the thve hi~n trge ti€pho~e thõng qua eae ngän häng, tren ca sa eae thõng tin ehi ti6t v~~gä~ hä~g do e6 dõng eu~g cäp.Tmang hgp eõng ty dä ehuyen khoan theo dung eae thõng tin e i tiet ve ngän häng do eõ dõngeung cäp ma e6 dõng d6 khõng nh?n duqe ti~n, eõng ty khõng phä ehju traeh nhi~m ve khoan ti~neõng ty ehuy~n eho e6 dõng thVhu6ng. Vi~e thanh toan e6 tue d6i ai eae e6 phi€u niem y€t t~i Sagiao djeh eh(rng khoan e6 th~ duqe ti€n hanh thõng qua eõng ty e (rng khoan ho~e Trung täm luukY ehung khoan Vi~t Nam.

6. ean eu Lu?t Doanh nghi~p, Lu?t eh(rng khoan, H9i d6n quan trj thõng qua nghi quy€txae dinh m9t ngay cv the d~ eh6t danh saeh e6 dõng. ean eu theo ngay d6, nhiing nguai dang kYvai tu eaeh e6 dõng ho~e nguai sa hiiu eae eh(rng khoan khae du. e quy~n nMn c6 tUe, läi suät,phän phÖilqi nhu?n, nMn e6 phi€u, nh?n thõng bao ho~e tai li~u kh e.

7. eae vän d~ khae lien quan d6n phän ph6i lqi nhu~n du. e thve hi~n theo quy djnh euaphaplu?t.

XIV. TAI KHoAN NGAN HANG, QuY DT! TRÜ, AM TAI cHiNH vA H-E:THONG KE ToAN

Di~u 40. Tai khoan ngan hang

1. eõng ty ma tai khoan t~i eae ngän häng Vi~t Nam ho~e t~i eae ngän hang nuae ngoaiduqe phep ho~t dQngt~i Vi~t Nam.

, 2. Theo sg ehäp thu?n tmae eua ca quan e6 thäm quy~n, tron tmang hgp cän thi6t, eõng tye6 the ma tai khoan ngän häng a nuae ngoai theo eae quy dinh eua p ap lu?t.

3: eõng ty ti6n hänh tät ca eae khoan thanh toan va giao ich k6 toan thõng qua eae taikhoan tien Vi~tNam ho~e ngo~i t~ t~i eae ngän hang ma eõng ty m' tai khaan.

f)i~u 41. Näm tai chinh

Nam tai ehinh eua eõng ty bllt däu tU ngay däu tien eua than M9t häng nam va k6t thue vaongay thu 31 eua thang 12 eupg nam. Nam tai ehinh däu tien bllt dA tU ngay cäp Giäy eh(rng nMndang ky doanh nghi~p va ket thue vao ngay thu 31 eua thang 12 gay sau ngay cäp Giäy eh(rngnMn dang ky doanh nghi~p d6.

.'\NU'~H~~

27

Di~u 42. Ch~ dQ k~ toän

1. Ch€ dõ k€ toän Cõng ty su dung la Ch€ dõ K€ toän Viõt Nam (VAS) hoäc eh€ d9 k€ toankhäc duoc B9 Tai chinh chäp thuän.

2. Cõng ty läp s6 säch k€ toän bäng tieng Viet. Cõng ty luu giü hõ SCY k€ toän theo loai hinhcüa cäc hoat dõng kinh doanh ma Cõng ty tham gia. Nhüng hõ sa näy phäi chinh xäc, cäp nhät, e6M thõng va phäi du d~ chirng minh va giäi trinh cäc giao dich cüa Cõng ty.

3. Cõng ty su dung dõng Vi~t Nam (hoäc ngoai t~ nr do chuyen d6i trong tnrõng hop duocca quan nhä mröc co thäm quyõn chäp thuän) läm don vi tiõn t~ düng trong k€ toän.

, xv. ~Ao cA9 TOOONG NrEN, TRAcH NH~M CÖNG BO THÖNG TlN, THÖNGBAO RA CONG CHUNG

Di~u 43. Bäo cäo tai chinh näm, sau thäng va quy

1. Cõng ty phäi läp bän bäo cäo tai chinh nam theo quy dinh cüa phap lu~t eiing nhu eae quydinh eua Uy ban Ch(mg khoan Nha nuae va bao eao phai duqe ki~m toan theo quy dinh t~i :Di~u45:Di~ul~ nay, va trong thai h~n 90 ngay k~ tU khi k8t tMe mÕinam tai chinh, phai n9P bao eao taiehinh hang nam dä duqe :D~iMi dÕnge6 dõng thõng qua eho ca quan thu€ co thäm quy~n, Uy banCh(mg khoan Nha nuae, Sa giao dieh ehung khoan va ca quan dang kY kinh doanh.

2. Bao eao tai ehinh nam phai bao gÕmbao eao k€t qua ho~t d9ng kinh doanh phän anh m9teaeh trung thl,feva khaeh quan tinh hinh v~ läi va lÕeua Cõng ty trong nam tai chinh, bäng eän dÕik€ toan phan anh m9t eaeh trung thl,feva khaeh quan tinh hinh ho~t d9ng eua Cõng ty tinh d€n thaidi~m I~pbao eao, bao eao luu ehuy~n ti~n t~ va thuy6t minh bao eao tai ehfnh..

3. Cõng ty phai l~p va eõng bÕeae bao eao sau thang va quy theo eae quy dinh eua Uy banCh(mg khoan Nha nuae, Sa giao dieh eh(mg khoan va n9P eho ca quan thu€ hüu quan va ca quandang ky kinh doanh theo eae quy dinh eua Lu~t Doanh nghi~p

4. Oie bao eao tai ehinh duqe ki~m toan (bao gÕmy ki€n eua ki~m toan vien), bao eao sauthang va quy eua eõng ty phai duqe eõng bÕtren website eua Cõng ty.

5. Cae t6 ehue, ca nhän quan tam d~u duqe quy~n ki~m tra ho~e sao ehl,lpban bao eao taiehinh nam duqe ki~m toan, bao eao sau thang va quy trong gia lam vi~e eua Cõng ty, t~i tn,l saehinh eua Cõng ty va phai tra m9t mue phi hqp ly eho vi~e sao ehl,lp.

Di~u 44. Bao eao thmyog nienCõng ty phai l~p va eõng bÕBao eao thuOngnien theo eae quy dinh eua phap lu~t v~ ehung

khoan va thi tmOng eh(mg khoan.

XVI. KIEM ToAN CÖNG TY

Di~u 45. Ki~m toan1. :D~iMi dÕnge6 dõng thuang nien ehi dinh m9t eõng ty ki~m toan dge I~pho~e thõng qua

danh saeh eae eõng ty ki~m toan dge l~p va uy quy~n eho H9i dÕngquan tri quy€t dinh ll,faehQnm9t trong sÕeae dan vi nay ti8n hanh eae ho~t d9ng ki~m toan Cõng ty cha nam tai ehinh ti,€ptheodl,fatren nhüng di~u khoän va di~u ki~n thoä thu~n vai H9i dÕngquan trioCõng ty phäi ehuan bi vagui bao eao tai ehinh nam eho eõng ty ki~m toan dge I~psau khi k8t tMe nam täi chinh.

2. Cõng ty ki~m toan dge l~p ki~m tra, xae nh~n va bao eao v~ bao eao tai ehinh nam phänanh eae khoän thu ehi eua Cõng ty, l~p bao eao ki6m toan va trinh bao eao do eho H9i dÕngquän trjtrong vong hai (02) thang k6 tU ngay k€t thue nam tai chinh.

3. Bän sao eua bao eao ki~m toan duqe gui drnh kem bao eao tai ehinh nam eua Cõng ty.

. 4. Ki6m toan vien thl,fehi~n vi~e ki6m'toan Cõng ty duqe phep tham dl,feae eUgehQP:D~iMi dÕnge6 dõng va duqe quy~n nh~n eae thõng bao va eae thõ?g tin ~hae lien quan ,d€n :D~ih9,idÕnge6 dõng ma eae e6 dõng duqe quy~n nh~n va duqe phat bieu y kien t~i d~i Mi ve eae van deco lien quan d€n ki6m toan.

I '

28

XVII. CON nAuDi~u 46. Con diu1. HQi dõng quan tri quyet dinh thõng qua con däu chinh th' e cüa Cõng ty va con däu duoc

khäc thea quy dinh cüa luät phäp.

2. HQi dõng quan tri, T6ng giäm d6c di€u hänh su dung v quan ly·con däu theo quy dinhcüa phäp luät hien hänh.

XVIII. cHAM nUT HO~T DQNG vA THANH LYDi~u 47. Chäm dirt hoat dQng1. Cõng ty c6 th€ bi giäi th€ hoäc chäm dirt heat dõng trong hüng tnröng hop sau:

a. Khi k€t thüc thöi han heat dõng cüa Cõng ty, k€ ca sau kh dä gia han;

b. Toa an tuyen b6 Cõng ty phä san theo quy dinh cüa phäp uät hiõn hänh;

e. Giäi th€ tnröc thõi han theo quyet dinh cüa Dai hõi dõng

d. Cäc tnröng hop khäc thea quy dinh cüa phäp luät,

2. Viec giäi th€ Cõng ty tnröc thÜ'ih~n (ke ca thCrih~n dä g a h~n) do D~i hQid6ng c6 dõngquy€t dinh, HQid6ng quan tri th\lc hi~n. Quy€t dinh giai th€ nay ph i thõng bao hay xin chäp thu~nCllaca quan c6 thäm quy€n (n€u bät bUQc)theo quy dinh.

Di~u 48. Gia h~n ho~t dQng1. HQi d6ng quan tri tri~u t~p hQPD~i hQid6ng c6 dõng it n ät bay (07) thäng tm6'c khi k€t

thuc thÜ'ih~n ho~t dQngd€ c6 dõng c6 the bi€u quy€t v€ vi~c gia h~ ho~t dQngCllaCõng ty theo d€nghi clla HQid6ng quan trio

2. ThÜ'ih~n ho~t dQngduQ'cgia h~n khi co tU 65% tra len t6 g s6 phi6u bAuclla cac c6 dõngc6 quy€n bi€u quy€t c6 m~t tr\lc ti€p ho~c thõng qua d~i di~n du c llYquy€n c6 m~t t~i D~i hQid6ng c6 dõng thõng qua.

Di~u 49. Thanh ly1. T6i thi€u sau (06) thäng tm6'c khi k€t thuc thÜ'ih~n ho~t dQng cua Cõng ty ho~c sau khi

c6 mQt quy€t dinh giai th€ Cõng ty, HQi d6ng quan tri pMi tMnh l~p Ban thanh ly g6m ba (03)thfmh vien. Hai (02) thanh vien do D~i hQid6ng c6 dõng chi dinh va mQt (01) tMnh vien do HQid6ng quan tri chi dinh tU mQt cõng ty kiem toan dQc l~p. Ban tha ly chuän bi cac quy che ho~tdQngclla minh. Cac tMnh vien cua Ban thanh ly c6 th€ duQ'cl\la c Qntrong s6 nhan vien Cõng tyho~c chuyen gia dQc l~p. Tät ca cac chi phi lien quan den thanh ly UQ'CCõng ty uu tien thanh toantm6'c cac khoan nQ'khac CllaCõng ty.

2. Ban thanh ly co trach nhi~m bao cao cho ca quan däng kinh doanh v€ ngay thfmh lapva ngay bät dAuho~t dQng.K€ tU thÜ'idi€m d6, Ban thanh ly thay m t Cõng ty trong tät ca cac cõ~gvi~c lien quan d€n thanh ly Cõng ty tm6'c Toa an va cac ca quan han chinh.

3. Ti€n thu duQ'ctu vi~c thanh ly duQ'cthanh toan theo thu 1\1' sau:a. Cac chi phi thanh ly;

b. Ti€n luang va chi phi bao hi€m cho cõng nhan vien;

C.Thu€ va cac khoan nQPcho Nba nu6'c;

d. Cac khoan vay (n€u c6);

d. Cac khoan nQ'khac CllaCõng ty;

e. S6 du co~ l~i sau khi d~ th~nh toan tM ca cac khoan nQ'tU m\lc (a) d6n (d) tren day duQ'cphän chia cho cac cõ dõng. Cac cõ phän uu däi duQ'cuu tien thanh to n tm6'c.

XIX. GW QUYET TRANH clIAP NQI BQ29

Bi~u 50. Giäi quy~t traoh chäp oQibQ1. Tnrõng hop phät sinh tranh chäp hay khieu nai cö lien quan tai heat dõng cüa Cõng ty

hay tai quyen va nghia vu cüa cäc eÕ dõng theo quy dinh tai f)i~u l~ cõng ty, Luät Doanh nghiep,cäc luät khäc hoäc cäc quy dinh hänh chinh quy dinh giüa:

a. CÕ dõng vai Cõng ty;

b. CÕ dõng vai HQi dõng quan tri, Ban kiem soät, TÕng giäm dõc di~u hänh hay cän bõ quanly eao cäp,

Cäc ben lien quan eÕ gäng giai quyet tranh chäp d6 thõng qua thuong luong va hoä giäi, Tn!tnrõng hop tranh chäp lien quan tai HQi dõng quan tri hay Chü tich HQi dõng quan tri, ChU tich HQidõng quan tri chü tri viec giäi quyet tranh chäp va yõu du tirng bõn trinh My cäc y~u tÕ thirc ti€nlien quan d~n tranh chäp trong vang mirõi lam (15) ogay lam vi~c k~ tu ngay tranh chäp pMt sinh.TruOng hqp tranh ehAp lien quan tai HQi d6ng quan td hay Chü tich HQi d6ng quan tri, bät cu bennao cüng c6 the yeu du duqc chi dinh mQt chuyen gia dQc l~p d~ hanh dQng vai tu each la trQng taicho qua trinh giai quy~t tranh ehAp.

2. TruOng hqp khõng d~t duqc quy~t djnh hoa giai trong vang sau (06) tufrn tU khi bät dfruqua trinh hoa giai ho~c n~u quy~t dinh ella trung gian hoa giai khõng duqc cac ben ehäp nh~n, bäteu ben nao cüng e6 th~ dua tranh chäp d6 ra TrQng tai kinh t~ ho~c Toa an kinh t~.

3. Cac ben tlJ chiu chi phf cua minh e6 lien quan tai thU 1\lc thuong lugng va hoa giai. Vi~ethanh toan cac chi phf cua Toa an duqc thlJc hi~n theo pMn quy~t cua Toa an.

XX. BO SUNG vA SUA BOI I)utu L~1)," 51 BA ,? AA. 1)'" lAleu . 0 suog va Slla uOl leu ~

1. Vi~c bÕ sung, sua dÕi f)i~u l~ nay phäi duqc f)~i hQi d6ng cÕ dõng xem xet quyM dinh.

2. Trong truOng hqp c6 nhiing quy djnh cua pMp lu~t c6 lien quan d~n ho~t dQng clla Cõngty chua duqc d~ c~p trong ban f)i~u l~ nay ho~c trong truOng hqp c6 nhiing quy djnh mai ella phaplu~t khac vai nhiing di~u khoan trong f)i~u l~ miy thi nhiing quy djnh eua pMp lu~t d6 duong nhienduqc ap d\lng va di~u chinh ho~t dQng ella Cõng ty.

XXI.NGA.yH~U LVeDi~u 52. Ngay hi~u l....c1. Ban f)i~u l~ nay g6m 21 Chuong, 52 f)i~u duqc ban Mnh ehfnh thuc ngay 17 tMng 5

nam 2017.

2. f)i~u l~ nay la duy nhAt va ehfnh thuc ella Cõng ty.

3. Cac ban sao ho~e trfch l\lc f)i~u l~ Cõng ty e6 gia td khi c6 chu kY Clla Nguai d~i di~ntheo pMp lu~t ella Cõng ty ho~c tÕi thi~u mQt phfrn hai (112) tÕng s6 thanh vien HQi d6ng quan trj.! frv

NGUm BAI DIENTHEO PHAPLU~ TeDA eÖNG TY

TONG GIA.M I)oe pv

i :

VõBäo

30

Documents

BO THONG TlN TREN CONG THONG TlN DI -NTU UYBAN CHUNG …static2.vietstock.vn/data/HOSE/2017/KHAC/VN/HRC_DIEULE_2017.pdf · TAP;..OO'AN CONG~ NGl-fIBpCAOSUVN CONGTYCPCAOSUHoABiNH CONG