投资组合管理全面集成的投资组合管理与报告解决方案

1 盛宝投资组合经理 ............................................................................................................. 02

盛宝投资组合经理特点 ............................................................................................................. 02

2 投资组合管理及分析 ....................................................................................................... 03

单客户组合概述 ......................................................................................................................... 03

建模投资组合 ............................................................................................................................. 04

重新平衡多个投资组合 ............................................................................................................. 04

轻松访问客户信息 ..................................................................................................................... 06

合并投资组合 .............................................................................................................................. 07

管理报告 ....................................................................................................................................... 07

3 风险及合规性 ........................................................................................................................ 08

管理合规性与风险 ...................................................................................................................... 08

绩效与损益分析 ........................................................................................................................... 10

4 客户报告 .................................................................................................................................. 11

专业现成的客户报告工具 .......................................................................................................... 11

5 为什么选择 Saxo Markets？ ..................................................................................... 13

投资组合管理系统和交易引擎的杠杆整合 ............................................................................. 13

继续与持牌的欧洲银行合作 ...................................................................................................... 13

投资组合管理

投资组合管理 | 1

Saxo Markets 提供：

• 直接访问，创建和管理多个目标模型投资组合• 具有管理多资产组合的能力• 跨多个投资组合的风险管理和合规准则• 通过轻松访问投资组合历史记录改进合规管理和审计跟

踪• 灵活适应并遵守不断变化的法规要求• 轻松生成集团分析和管理报告• 终端客户和关系经理的在线报告和PDF报告，无需进一

步投资• 终端客户和关系经理的在线报告和PDF报告

Saxo Markets 的综合投资组合管理和交易解决方案的主要功能如下表所示。 请阅读以下各页的详细信息

创建和管理各种目标模型组合 有效管理多个投资组合结构的风险 无论是临时还是根据预定的时间表，均可以轻松地为客户批量生成现成的PDF报告

从订单输入到结算实行无缝交易 警报标志突出显示投资组合与模型的变化 终端客户和关系经理可进行在线门户访问

跨多个客户和投资组合的重新平衡 查看风险比率

支持交易前分配和算法订单 管理交易前后的合规规则

假设情景模拟模型 损益与绩效分析

投资组合整合，以创建一个聚合视图 具有定制、混合或索引基准

轻松访问客户信息

投资组合管理与分析 | 风险及合规性管理 | 客户报告

盛宝投资组合经理

为财富管理经理人提供的一个综合性投资组合管理和交易解决方案。

盛宝投资组合经理（SPM）是一款高级投资组合解决方案，该方案整合了盛宝市场的交易平台，可使财富管理人员更高效地对客户投资组合进行管理和交易。

托管、备份和维护完全由 Saxo Markets 处理，对资产经理而言，该解决方案具有极高的成本效益，且部署速度非常快。

SPM 具有一系列复杂功能，允许资产经理，财富管理机构和家族理财室有效管理投资组合，并通过 PDF 报告和在线门户为终端客户提供报告。

其丰富而广泛的功能支持投资组合经理、财富经理、关系经理和合规人员为财富管理客户提供各种服务需求。

盛宝投资组合经理特点

投资组合管理

投资组合管理 | 2

SPM 可以按照资产类别、地理位置、行业、货币和工具类型对投资进行分组。

投资组合经理可以随时访问投资组合估值。经理可以查看过去的交易、市场价值、投资组合回报，以及已实现/未实现的损益。

管理投资组合特征、策略和模型比较。

SPM 提供一个直观的投资组合管理平台。该平台具有可定制和准确的投资组合分析、大单交易和批量/个人重新平衡功能。

账户聚合允许投资组合经理将客户账户分组到合并视图中，例如，家庭或多经理关系。

单个客户组合概述

SPM对投资组合属性和估值进行了简单而全面的概述。

SPM 的灵活性使投资组合经理能够满足客户特定的要求，例如： 资产类别分配范围、行业限制、货币和杠杆比率。

目标模型

基准

定期投资组合活动

资产类别和地理位置的投资组合细分

投资组合管理及分析

投资组合管理

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STOXX 50、FTSE 100）或多个市场指数组合。

一个投资组合的表现可以与任何相关的基数，任何其他基数或者任何其他投资组合进行比较，同时根据历史SPM表现计算出追踪误差和信息比率。

在重新平衡过程中，系统会突出显示与模型的投资组合偏差。不同投资组合中同一金融产品的交易可以很容易地聚合成批量订单，以优化执行，并即时分配到客户组合中。

重新平衡多个投资组合

SPM 允许对多个投资组合进行无缝再平衡，使每个投资组合与自己的模型保持一致。

投资组合经理可以为每日监控超出允许的最大正偏差和负偏差的偏差设置警报，以便在需要重新平衡时进行轻松检测。

大宗交易可以通过市场，限价或算法订单执行，并在多个客户组合中实行无缝分配

建模投资组合

轻松管理多模型投资组合。

投资组合经理可以创建无数个不同的模型组合来管理客户投资组合，例如：战略和战术资产配置、地理组合或不同产业价差的配置。

投资组合经理可以将任何投资组合的表现与外部基准进行比较，这可以是一个市场指数（例如 MSCI、EURO

持有的模型示例

投资组合管理

投资组合管理 | 4

轻松管理多个客户。

“反向查找”功能可使投资组合经理快速找到相关的投资组合。

投资组合管理

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轻松访问客户信息

联系信息

• 个人资料

• 地址

• 电话号码

• 在同一家庭的客户的角色/关系

• 会议详情

会议记录

• 记录客户会议和后续要求。

投资组合管理

投资组合管理 | 6

• 客户• 模型• 公司• 投资组合经理• 持仓

合并投资组合

投资组合的合并可用于将盛宝的账户结构之外的托管资产（如：共同基金和替代基金，以及艺术、财产等定制价值项目）与其持有的资产整合在一起。这样一来，客户可以在在线门户或 PDF 报告中查看整合投资组合级别的完整估值、绩效分析和分配拆分。

同时，还可以查看多个投资组合的总体绩效。

聚合视图：

管理报告

SPM 中的所有数据都可以通过一组预先配置的仪表板进行访问，仪表板与系统中定义的不同角色相链接。数据也可以导出为 Excel 文件，作进一步分析。

投资组合管理

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SPM 可以支持养老金管理，这通常需要配置多种合规和报告规则。

• 硬合规和软合规警告

• 支持客户端级别限制

• 交易后合规报告

• 支持南非市场的第 28 条法规

• 投资组合经理仪表板上的每日警报

风险比率

• 营业额指标

• 成本比率

风险及合规性管理合规性与风险

有效的风险管理取决于对投资组合的结构及其不同类别的细分的了解。

SPM 使投资组合经理能够分析不同层面的风险敞口，并提供历史风险/回报分析和风险调整后的绩效。

多个合规准则

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风险与回报

• 95% 和 99% 置信水平下的VAR

• 绩效与风险 - 无风险回报

• 绩效与基准

投资组合管理

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绩效与损益分析

绩效

• 相对于基准和超额回报的投资组合累计绩效

• 相对于基准和定期超额回报的投资组合的定期绩效

损益分析与绩效

• 不同组件的损益

• 使用不同的索引创建混合基准

• 符合 GIPS 标准的 WRR性能分析

• 针对基准的绩效分析

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通过客户端门户也可以在线访问投资组合信息，客户端门户可以生成自己的 PDF 报告，并使投资组合经理专注于他们的核心业务。

SPM 提供现成的客户报告，使投资组合及关系经理能够轻松地为客户提供投资组合表现的透明度。

PDF 报告采用预先定义的全彩色图形表示，可以清晰、准确地用于交流。投资组合经理可以为单个或多个客户临时生成报告，或者根据预定义的计划自动批量生成报告。

批量报告

SPM 可允许您提取多个客户端报表

客户报告专业现成的客户报告工具

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PDF 报告

标准现成的 PDF 报告总结：

• 绩效

• 资产配置

• 持仓概览

• 交易

• 现金变动

客户端入口

终端客户或关系经理可以从网页或平板电脑登录客户端门户查看报告：

• 查看任意期限的表现

• 从任意角度查看资产分配

• 深度了解持仓情况

投资组合管理

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投资组合管理系统和交易引擎的杠杆整合

继续与持牌的欧洲银行合作

整体方法Saxo Markets 为财富管理机构提供的解决方案是一种可以在整个企业价值链中支持客户需求的整体方法。

这个屡获殊荣的平台是产品的基础，并提供广泛的资产类别、增值工具和服务。

多个整合点可使 Saxo Markets 客户轻松地与其系统和流程整合，向终端客户展示一个单一界面并带来无缝体验。

品牌与定制 SPM 允许在报告和客户端门户网站上使用特定于客户的品牌，还具有选择延长临时预定费用和添加语言的功能。

综合投资组合管理和交易 – 从第一天开始准备Saxo Markets 将交易和后台系统无缝整合到我们的投资组合管理产品中。

财富经理可以从盛宝市场的现金管理、日终报告、交易基础设施和后台系统中获益，并自动从终端客户的账户中扣除约定的费用。

完全支持 IT 解决方案该解决方案使财富管理机构能够以最低的成本管理客户投资组合并进行无缝交易。无需 IT 实施或投资。该解决方案完全由 Saxo Markets 托管、支持和维护。

Saxo Markets 是盛宝集团的机构分支部门。Saxo Markets 通过英国、丹麦、瑞士和新加坡的四个主要枢纽为机构客户提供服务，同时，大多数机构客户也在这些中心加入。

本集团内的所有持牌实体均受其当地监管机构的监管。

盛宝集团是一家在丹麦金融监督管理局（FSA） 监管之下完全持牌的丹麦银行。Saxo Capital Markets UK 有限公司受英国金融行为监管局（FCA）监管。盛宝集团（瑞士）有限公司是一家受瑞士金融市场监管局（FINMA）监管的银行和证券交易商。

Saxo Capital Markets Pte 有限公司持有资本市场服务许可证并受新加坡金融管理局（MAS）的监管。盛宝金融（香港）有限公司由香港证券及期货事务监察委员会发牌及监管。

Saxo Capital Markets (Australia) Pty Ltd 有限公司持有澳大利亚金融服务许可证，并受 ASIC 监管。

Saxo Capital Markets South Africa (PTY) Ltd. 受南非金融服务管理局监管。

请访问 http://www.markets.saxo/about/ 查看所有监管细节。

我们的客户从与在强大监管框架下运作的交易对手的合作中受益。

• 成立于 1992 年• 拥有 26 家办事处及 1,450 名员工• 6.8 亿美元股本• 124 亿美元的客户存款

• 基于云且屡获殊荣的投资组合交易和风险管理技术• 财务实力为 6.8 亿美元的股权资本和 124 亿美元的客户存款

• 全球业务 - 在 26 个国家设有办事处

• 第 28 条法规支持南非的机构客户

投资组合管理

为什么选择 Saxo Market？

本资料仅用于营销目的和/或仅供参考。无论是直接行事还是通过分支机构行事，盛宝集团有限公司及其所有者、子公司和附属公司均不对此处所提供信息的准确性或完整性作任何陈述或保证，也不承担任何责任。盛宝集团可能会更改其目录的产品和内容，恕不另行通知。本目录内容不得用于任何合同目的。

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