Các Nguyên tắc và Hướng dẫn về Liêm chính (2015)

Ngân hàng Phát triển Châu Á

Tầm nhìn của ADB là một khu vực Châu Á và Thái Bình Dương không có đói nghèo. Sứ mệnh của ADB là hỗ trợ các nước thành viên đang phát triển của mình giảm đói nghèo và cải thiện chất lượng sống của người dân. Mặc dù đã có nhiều thành công trong khu vực, đây vẫn là nơi sinh sống của hai phần ba số người nghèo trên thế giới: 1,6 tỷ người đang sống với mức thu nhập ít hơn 2$ một ngày, trong đó 733 triệu người đang vật lộn với thu nhập dưới 1,25$ một ngày. ADB cam kết giảm đói nghèo thông qua tăng trưởng kinh tế đồng đều, phát triển bền vững với môi trường và hội nhập khu vực.

Có trụ sở chính tại Manila, ADB thuộc sở hữu của 67 thành viên, trong đó có 48 thành viên trong khu vực. Các công cụ chính của ADB trợ giúp cho các nước thành viên đang phát triển của mình là đối thoại chính sách, cho vay, đầu tư cổ phần, bảo lãnh, viện trợ không hoàn lại và hỗ trợ kỹ thuật.

NGÂN HÀNG PHÁT TRIỂN CHÂU Á6 ADB Avenue, Mandaluyong City1550 Metro Manila, Philippineswww.adb.org ASIAN DEVELOPMENT BANK

CÁC NGUYÊN TẮC VÀ HƯỚNG DẪN VỀ LIÊM CHÍNH (2015)

VĂN PHÒNG LIÊM CHÍNH VÀ CHỐNG THAM NHŨNG

ASIAN DEVELOPMENT BANK



Giấy phép Creative Commonscác tổ chức liên chính phủ phiên bản 3.0Bản quyền-Phi thương mại-Không phái sinh (CC BY-NC-ND 3.0 IGO)

© 2015 Asian Development Bank6 ADB Avenue, Mandaluyong City, 1550 Metro Manila, PhilippinesTel +63 2 632 4444; Fax +63 2 636 2444www.adb.org; [email protected]; [email protected]

Bảo lưu một số quyền. Xuất bản năm 2015.In tại Phi-líp-pin.

ISBN 978-92-9254-955-8 (Bản In), 978-92-9254-956-5 (Bản Web)Số lưu chiểu. TIM157124

Quan điểm được thể hiện trong ấn phẩm này là của các tác giả và không nhất thiết phản ánh quan điểm và chính sách của Ngân hàng Phát triển Châu Á (ADB) cũng như Ban Thống đốc Ngân hàng và các Chính phủ mà họ đại diện. Khi nêu danh hoặc tham chiếu tới bất kỳ vùng lãnh thổ hoặc khu vực địa lý cụ thể nào, hoặc khi sử dụng từ “quốc gia” trong tài liệu này, ADB không có ý định đưa ra bất kỳ nhận định nào về tư cách pháp lý hoặc tư cách khác của các vùng lãnh thổ hoặc khu vực địa lý đó.

Tài liệu này có hiệu lực theo Giấy phép Creative Commons các tổ chức liên chính phủ phiên bản 3.0 Bản quyền-Phi thương mại-Không phái sinh (CC BY-NC-ND 3.0 IGO) http://creativecommons.org/licenses/by-nc-nd/3.0/igo/.Với việc sử dụng nội dung của tài liệu này, bạn đã đồng ý ràng buộc với các điều khoản của giấy phép nói trên cũng như các Điều khoản Sử dụng của ADB Open Access Repository theo openaccess.adb.org/termsofuse

Giấy phép Creative Commons sẽ không được áp dụng với những nội dung không thuộc bản quyền của ADB trong tài liệu này.

Lưu ý: Trong tài liệu này “$” được hiểu là đô-la Mỹ.

In bằng giấy tái chế

Tài liệu này được dịch từ tiếng Anh nhằm tiếp cận tới nhiều độc giả hơn. Tuy nhiên, tiếng Anh mới là ngôn ngữ làm việc chính thức của ADB và bản gốc tiếng Anh của tài liệu này mới có giá trị nguyên bản (điều đó có nghĩa là tính chính thức và bản quyền). Mọi trích dẫn đều phải dẫn nguồn từ bản gốc tiếng Anh của tài liệu này. Ngân hàng Phát triển Châu Á không đảm bảo tính chính xác của bản dịch và không chịu trách nhiệm về sự sai lệch bất kỳ so với bản gốc.

iii

Mục lục

I. CácNguyêntắcvàHướngdẫnvềĐiềutra củaCácĐịnhchếTàichínhQuốctế 1

Lờinóiđầu 1 CácNguyêntắcChung 3 CácKháiniệm 13 QuyềnvàNghĩavụ 14 HướngdẫnvềThủtục 20 KếtquảĐiềutra 24 ChuyểnvụviệcchoCơquanChứcnăngTrongnước 25 SửađổivàBổsung 25 Côngbố 25

II. Xửphạt 26 CơsởCácbiệnphápXửlý 26 ThôngbáođếnCácbênlàĐốitượngĐiềutra 27 BiệnphápXửlý 30 ThờihạnCấmthamgia 38 Khángcáo 42 Phụchồi 44 Côngbố 46 ThihànhchungCácquyếtđịnhCấmthamgia 47

CácNguyêntắcvàHướngdẫnvềLiêmchính(Tháng1 2015)*

* TàiliệunàythaythếchobảnCácNguyêntắcvàHướngdẫnvềLiêmchínhbanhànhnăm2006vàsửađổinăm2012.

1

I. I. Các Nguyên tắc và Hướng dẫn về Điều tra của Các Định chế Tài chính Quốc tế1

Lờinóiđầu

Cáctổchứcsauđâycùngcôngnhậnnhữnghướngdẫnvànguyêntắcchungvềđiềutradocácbộphậnđiềutratươngứngcủamìnhtiếnhành

• NhómNgânhàngPháttriểnChâuPhi

• NgânhàngPháttriểnChâuÁ

• NgânhàngTáithiếtvàPháttriểnChâuÂu

• NhómNgânhàngĐầutưChâuÂu

• NhómNgânhàngPháttriểnliênChâuMỹ

• NhómNgânhàngThếgiới

1 HướngdẫnvànguyêntắcvềđiềutracủacácđịnhchếtàichínhquốctếđãđượccáctổchứcnóitrênthôngquavàđượcNgânhàngPháttriểnChâuÁ(ADB)đưavàocácđoạncụthểtrongPhần1củatàiliệuCác Nguyên tắc và Hướng dẫn về Liêm chínhnày.

2

Các Nguyên tắc và Hướng dẫn về Liêm chính

Nhữngnguyêntắcvàhướngdẫnnàyđượcsửdụngnhằmhướngdẫntiếnhànhđiềutracùngvớicácchínhsách,nguyêntắc,quyđịnh,ưuđãivàmiễntrừđượcápdụngchoTổchức.2

ĐốivớiADB: NhữngnguyêntắcvàhướngdẫnnàysẽđượcápdụngđốivớiCơquanchốngthamnhũngvàliêmchính(OAI),độingũcánbộcủaOAIvàbấtkỳbênnàodoOAIuỷquyềnhoặcdoChủtịchADBchỉđịnhtiếnhànhviệcđiềutramàlẽraOAIsẽthựchiện.NhữngnguyêntắcvàhướngdẫnnàycũngđượcápdụngđốivớitấtcảcáccánbộADBcũngnhưcácnhưtưvấnvànhàthầuđãcamkếtvớiADBvàcácbênthứbaliênquanđếnhoạtđộngcủaADB3trongviệctuânthủChínhsáchChốngThamnhũngnày.4

Trongkhuônkhổmụcđíchcủatàiliệunày,từ“Tổchức”đượcsửdụngtheonghĩabaohàmtấtcảcácđịnhchếlàmộtbộphậnhoặcliênquanđếncácđịnhchếtàichínhđãnóiởtrên.BộphậnđiềutracủamỗiTổchứcsauđâyđượcgọilà“CơquanĐiềutra”.

2 Hướngdẫnnàykhôngnhằmmụcđíchtrao,ápđặthaybaohàmbấtkỳnghĩavụ,nhiệmvụhayquyềnphánquyếtởmộttoàánpháplýhoặcxửlýhànhchínhđốivớiTổchứcđangtiếnhànhđiềutra.KhôngcóđiềugìtronghướngdẫnnàyđượcphépsuydiễngâyảnhhưởngđếnquyềnvànghĩavụcủamỗimộtTổchứctheoquyđịnh,chínhsáchvàthủtụchayưuđãimiễntrừmàTổchứcđóđượchưởngtheocácđiềuướcquốctếvàluậtphápcủacácthànhviênliênquan.

3 HoạtđộngcủaADBđượcquyđịnhtrongđoạn1.C,đượctrìnhbàyởphầnsau.4 TàiliệusốR-89-98củaBanGiámđốc,ChínhsáchChốngThamnhũng,đượcthôngquangày

2tháng7năm1998,nhưđượcnêurõtrongtàiliệuR185-04,ChínhsáchChốngThamnhũng:ĐềxuấtLàmrõvàSửađổiLiênquanđếnHướngdẫnvềMuasắmĐấuthầuvàTưvấn,đượcthôngquangày11tháng11năm2004,vàtàiliệuR179-06,củaBanGiámđốc:ChínhsáchChốngThamnhũng:ĐịnhnghĩaThốngnhấtvềcácHànhviThamnhũngvàGianlận,đượcthôngquangày8tháng9năm2006.

Các Nguyên tắc và Hướng dẫn về Điều tra của Các Định chế Tài chính Quốc tế

3

CácNguyêntắcChung

1. MỗiTổchứcsẽcómộtCơquanĐiềutrachịutráchnhiệmtiếnhànhđiềutra.

ĐốivớiADB: 1.A.OAIlàđầumốiliênlạcbanđầuvàlàcơquanđiềutracáccáobuộcvềviphạmliêmchínhliênquanđếncáchoạtđộngcủaADBvànhânviêncủaADB. 1.B.“Saiphạmvềliêmchính”làbấtcứhànhvinàoviphạmChínhsáchChốngThamnhũngcủaADB,baogồmhànhvithamnhũng,gianlận,épbuộc,hoặchànhvithôngđồng,lạmdụng,xungđộtlợiích,5vàhànhvicảntrở,sẽđượcđịnhnghĩatrongtàiliệunày. 1.C. “HoạtđộngliênquanđếnADB”baogồmcáchoạtđộngđượcADBcungcấptàichính,quảnlýhoặchỗtrợ,hoặcbấtcứhoạtđộngnàocótácđộngcụthểhoặctácđộngđếnhoặcliênquantớiADB. 1.D.“Thoảthuậnvềthihànhchungcácquyếtđịnhcấmthamgia”nghĩalàThoảthuậnvềthihànhchungcácquyếtđịnhcấmthamgiagiữaADBvàcácĐịnhchếThànhviênkhácnhằmchophépcácĐịnhchếthànhviênthựcthihiệulựccácbiệnphápxửlýđốivớicáchànhvithamnhũng,gianlận,épbuộcvàthôngđồngđượcápdụngvàcôngkhaibởiĐịnhchếThànhviênkhác.

5 Xungđộtlợiíchbảnthânnóvàtrongtấtcảcáctrườnghợpcóthểchưahẳnlàviphạm vềliêmchính.

tiếp theo trang sau

4


1.E.“ĐịnhchếThànhviên”làcácbênthamgiakýkếtThoảthuậnvềthihànhchungcácquyếtđịnhcấmthamgiavàcáctổchứcbấtkỳsaunàytrởthànhĐịnhchếThànhviêncủaThoảthuậnvềthihànhchungcácquyếtđịnhcấmthamgia.6

2. MụcđíchđiềutradoCơquanĐiềutratiếnhànhlàkiểmtravàxácđịnhđộtrungthựccủamộtcáobuộcvềcáchànhvithamnhũnghaygianlậntheoquyđịnhcủamỗiđịnhchế,baogồm,nhưngkhônggiớihạnở,cácdựándoTổchứctàitrợvàcáccáobuộcsaiphạmđốivớimộtbộphậnnhânviêncủaTổchứcđó.

ĐốivớiADB: 2.A.NhữngsaiphạmvềliêmchínhmàOAIsẽđiềutrabaogồm:

i. Hànhvithamnhũnglàviệcđềnghị,đưa,nhậnhoặcgạgẫm,trựctiếphaygiántiếp,bấtkỳvậtgìcógiátrịđểtácđộngkhôngđúngđắnlênhànhđộngcủabênkia;

ii. Hànhvilừađảolàhànhvibấtkỳhoặcsựlơlà,baohàmcảviệcnóisailừadốimộtcáchcódụngýhoặcdovôý,haychủtâmlừadốimộtbênđểđạtđượclợiíchtàichínhhoặclợiíchkháchoặcđểtrốntránhmộtnghĩavụ;

6 CácbênkýkếtbanđầugồmNhómNgânhàngPháttriểnChâuPhi,ADB,NgânhàngTáithiếtvàPháttriểnChâuÂu,NhómNgânhàngPháttriểnLiênMỹ,vàNhómNgânhàngThếgiới.TheoThoảthuậnvềthihànhchungcácquyếtđịnhcấmthamgia,cácđịnhchếtàichínhquốctếkháccóthểthamgiathoảthuậnnếuđượcsựđồngýcủatấtcảcácĐịnhchếThànhviên.

Hộp tiếp theo



5

iii. Hànhviépbuộclàviệclàmhưhỏng,tổnhại,hayđedọalàmhưhỏng,tổnhạitrựctiếphoặcgiántiếpđếnbấtkỳbênnàohoặctàisảncủahọnhằmtácđộngkhôngđúngđắnđếnhànhđộngcủabênđó;

iv. Hànhvithôngđồnglàsựsắpxếpcốýgiữahaihoặcnhiềubênnhằmmụcđíchsaitrái,baogồmcảtácđộngkhôngđúngđắnđếnhànhđộngcủamộtbênkhác;7

v. Lạmdụnglàđánhcắp,lãngphíhoặcsửdụngsaimụcđíchcáctàisảnliênquanđếnhoạtđộngdoADBcungcấptàichính,cảdocốtìnhlẫndosơsuất;

vi. Xungđộtlợiíchlàtìnhhuốngbấtkỳ,trongđómộtbêncónhữnglợiíchcóthểgâytácđộngkhôngđúngđắnđếnviệcbênthựchiệnnhiệmvụhaytráchnhiệm,nghĩavụhợpđồng,hoặcviệctuânthủluậtvàquyđịnhcủabênđó;

vii. Hànhvicảntrởbaogồm(a)chủýpháhoại,làmgiảtàiliệu,chỉnhsửahoặcchedấuchứngcứđốivớiviệcđiềutracủaADB;(b)cungcấpthôngtinsaiphạmchođiềutraviênnhằmngăntrởviệcđiềutracủaADB;(c)khôngtuântheoyêucầucungcấpthôngtin,tàiliệu,hoặcsổsách

7 Cáckháiniệmthamnhũng,gianlận,épbuộc,vàthôngđồngđượcthốngnhấtvớicácngânhàngpháttriểnđaphươngkhácvàđượcADBthôngquatheotàiliệuR179-06.

Hộp tiếp theo


6


liênquanđếnviệcđiềutracủaOAI;(d)đedọa,quấyrốihoặcdọadẫmbấtcứbênnàođểcảntrởhọcungcấpthôngtincủahọvềcácvấnđềliênquanđếnviệcđiềutrahoặcquátrìnhđiềutra,hoặc(e)cảntrởquyềnkiểmtoánhoặcthanhtrahoặctiếpcậnthôngtincủaADBtheonhưtronghợpđồng;

viii. ViphạmcácbiệnphápxửphạtcủaADB;

ix. Hànhvitrảthùngườitốgiáchoặcnhânchứngvàbấtkỳhànhđộnggâythiệthại,trựctiếphoặcgiántiếp,đượcgợiý,dùngđểđedọahoặcsửdụngchốnglạingườitốgiáchoặcnhânchứnghoặcngườicóliênquanđếnngườitốgiáchoặcnhânchứngdoviệcbáocáohoặchợptácđiềutravớiADBcủangườitốgiáchoặcnhânchứng,đềusẽđượcđiềutratheonhưSắclệnhHànhChínhAO2.108;và

x. CácviphạmkhácliênquanđếnChínhsáchChốngthamnhũngbaogồmviệckhôngtuânthủcáctiêuchuẩnđạođứccaonhấtcủaADB.

2.B.Điềutracóthểđượcthựchiệnđốivớinhữngnỗlựchoặchànhvibấtkỳbịnghilàsaiphạmvềliêmchính.

2.C.NhữngcáobuộcđốivớicáchànhvisaiphạmcủacánbộADBbaogồmhànhviviphạmliêmchínhhoặchànhvitrảthùngườitốgiáchoặcnhânchứngsẽđược

7 Bảovệngườitốgiácvànhânchứng.

Hộp tiếp theo



7

OAIđiềutratheonhữngNguyêntắcvàHướngdẫnnàyvàPhụlục2củaSắclệnhHànhchínhAO2.04,9vàAO2.10.

2.D.OAIsẽđiềutracáchànhvisaiphạmkháccăncứvàoquyđịnhcủaSắclệnhHànhchínhAO2.04theoyêucầucủaChủtịchhoặcVụtrưởng,VụNgânsách,NhânsựvàHệthốngQuảnlý(BPMSD).

3. CơquanĐiềutrasẽđảmbảotínhkháchquan,vôtư,côngbằngtrongsuốtquátrìnhđiềutra,vàsẽtiếnhànhcáchoạtđộngmộtcáchchuyênnghiệpvàởmứcđộliêmchínhcaonhất.Đặcbiệt,CơquanĐiềutrasẽthựcthinhiệmvụcủamìnhđộclậpvớinhữngngườicótráchnhiệmhoặccóliênquanđếnhoạtđộngđiềuhànhvàcácnhânviênbịđiềutra,khôngbịảnhhưởngbởinhữngtácđộngkhôngđúngđắn,khôngsợbịtrảthù.

4. NhânsựcủaCơquanĐiềutrasẽkịpthờicôngkhaichocánbộquảnlýcủahọbấtkỳxungđộtlợiíchthậtsựhoặctiềmẩnnàomàngườiđónhậnthấytronghoạtđộngđiềutrangườiđóđangthamgia.Cánbộquảnlýđósẽphảicóhànhđộngthíchhợpđểxửlýmâuthuẫn.

ĐốivớiADB: 4.A.ViệccôngkhaixungđộtlợiíchsẽgiúpChủnhiệmvănphòngOAIhoặcngườiđượcuỷquyềnpháthiệnnhanhchóngvàtrướckhitiếnhànhhoạtđộngđiềutrabấtkỳ.NhữngmâuthuẫncóliênquanđếnChủnhiệmvănphòngOAIsẽphảithôngbáotớiChủtịchADB.Mọibiệnphápnhằmquảnlýxungđộtlợiíchsẽđượcxáclậpbằngvănbản.Cácbiệnpháp

9 Các biện pháp kỷ luật và thủ tục.

Hộp tiếp theo


8


Hộp tiếp theo

xửlýxungđộtlợiíchcóthểbaogồm,nhưngkhôngbịhạnchếở,hìnhthứcmiễnthamgiađiềutravàgiớihạntiếpcậnhồsơvàthôngtinliênquanđếnvụviệc.

5. ThủtụcthíchhợpsẽđượcbanhànhđểđiềutranhữngcáobuộcsaiphạmđốivớimộtnhânsựbấtkỳcủaCơquanĐiềutra.

ĐốivớiADB: 5.A.CácbáocáovềcáocuộcđốivớihànhvibịnghilàviphạmvềliêmchínhhoặccáobuộcsaiphạmcủacánbộquảnlýtạiOAIhoặcVụNgânsách,NhânsựvàHệthốngQuảnlý(BPMSD)cóthểđượcbáocáotrựctiếptớiPhóChủtịch(chuyêntráchlĩnhvựcQuảntrịvàHànhchính)căncứvàoAO2.10,khoản4.3.

5.B.CácbáocáovềcáobuộcđốivớicáchànhvibịnghilàviphạmvềliêmchínhhoặcsaiphạmcủabấtcứPhóChủtịchnàođềucóthểđượcbáocáotrựctiếptớiChủtịchcăncứvàoAO2.10,khoản4.4.

5.C.CácbáocáovềcáobuộchànhviviphạmliêmchínhcủabấtcứcánbộnàocủaOAI,nhàtưvấnhoặcnhàthầuđềusẽđượcbáocáotrựctiếptớiChủnhiệmvănphònghoặcGiámđốccủaOAI.

6. MỗiTổchứcsẽcôngbốquyềnhạnvà/hoặcchứcnăngnhiệmvụcủaCơquanĐiềutracũngnhưbáocáothườngniênnêubậtvấnđềliêmchính,cáchoạtđộngchốngthamnhũngvàgianlậncủaCơquanĐiềutratheochínhsáchcôngbốthôngtincủamình.


9

ĐốivớiADB: 6.A.OAIvàđộingũcánbộcũngnhưbấtcứbênnàođượcOAIuỷquyềnhoặcdoChủtịchchỉđịnhtiếnhànhcuộcđiềutramàlẽraOAIphảithựchiện,sẽđánhgiácáobuộcvàtiếnhànhđiềutratheocácnguyêntắcvàhướngdẫnnàyvàkiếnnghịcácbiệnpháphànhchínhchoADBđểthựcthinhằmgiảiquyếtcácquanngạiđó.

6.B.Căncứvàochứcnăngnhiệmvụcủamình,ChủnhiệmvănphòngOAIphảichịutráchnhiệmtrựctiếptrướcChủtịch.NgườiđósẽbáocáotrựctiếptớiChủtịchvàthôngquaChủtịch,báocáolênUỷbanKiểmtoáncủaBanGiámđốcvềcáchoạtđộngvàkếtquảchínhcủaOAI.TrongquátrìnhthựchiệncáchoạtđộngcủaOAI,ChủnhiệmvănphòngOAIvàcáccánbộđượcuỷquyềntrongOAIsẽcótoànquyềntiếpcậnvàkhôngchịubấtkỳhạnchếnàođốivới(vàcóthểquatạmthờiphongtoảhoặckiểmsoát)thôngtinvàhồsơliênquanđếntấtcảcáchoạtđộngcủaADB,nhânsựcủaADBvàtàisảnvậtchấtcủaADB.TráchnhiệmchínhcủaOAIlà

• Phốihợpvớicácvụ/vănphòngliênquanđểnângcaonhậnthứcvềChínhsáchChốngthamnhũngcủaADB;

• Thamvấncácvụ/vănphòngliênquan,đềxuấtvàđánhgiácácthủtụcliênquanthuộcChínhsáchChốngThamnhũngnhằmđảmbảotấtcảcáccánbộvàdựántuânthủnghiêmngặttheochuẩnmựccaonhấtđểđảmbảoliêmchínhchốngthamnhũng;


Hộp tiếp theo

10


• ĐóngvaitròlàđầumốiliênhệbanđầuđểtiếpnhậntấtcảcácvụviệcviphạmvềliêmchínhmàADBđãquyđịnhtạimục2.A.ởtrên,trongbấtkỳhoạtđộngnàoliênquanđếnbaogồmcảnhânsựcủaADB;

• Tiếnhànhđiềutrakháchquan,độclậpnhữngviphạmvềliêmchínhcăncứvàoChínhsáchChốngthamnhũngcủaADBmàOAIbiếthoặcxácđịnhđược;

• TiếnhànhđánhgiáliênquanđếnhoạtđộngmuasắmđấuthầutrongcáchoạtđộngdoADBcungcấptàichínhđểngănngừavàpháthiệnviphạmvềliêmchính;

• CungcấpkếtquảđiềutrađểxửlýnhưquyđịnhtrongbảnNguyêntắcvàHướngdẫnvềLiêmchínhnày;

• Trongkhitiếnhànhđiềutra,cósựphốihợpthíchhợpvớiBanĐiềuhành,VănphòngLuậtsưtrưởng,VụNgânsách,NhânsựvàHệthốngQuảnlý(BPMSD),vàcácvụ,phòngbankhác,đồngthờiápdụngcácquytrìnhphùhợpđểxácđịnhviphạmvềliêmchínhđãxảyrahaychưa;tiếpđótiếnhànhthuthậpchứngcứbổsung;lậpquytrìnhthựchiệnnhằmxácđịnhrõthủphạm,mứcđộ,cáchthức,vànguyênnhânviphạmvềliêmchính,xácđịnhnhucầucầntriểnkhaihoặctăngcườngcácbiệnphápkiểmsoátnhằmgiảmthiểunguycơ;xâydựngcáccơchếđểphơibàysựtồntạicủacáchànhvigianlận,thamnhũngvàlạmdụngtươngtự;


Hộp tiếp theo


11

• ĐiềutracáobuộchànhvisaitráicủacánbộnhânviênthamgiavàonhữngviphạmvềliêmchínhtheoNguyêntắcvàHướngdẫnvềLiêmChínhvàPhụlục2củaSắclệnhHànhchínhAO2.04;

• ĐiềutracáobuộcvềhànhvisaiphạmđượcPhòngNhânsựchuyểntớitheonhưSắclệnhHànhchínhAO2.04;

• LậpvàtrìnhbáocáothườngniêntổnghợpcáchoạtđộngcủađơnvịlênChủtịch;

• Thamvấnvàphốihợpvớicácngânhàngpháttriểnđaphương,cáctổchứctàichínhquốctếhaycácbênliênquanđểtraođổiýkiến,kinhnghiệmthựctiễnvàquanđiểmvềviệclàmthếnàođểgiảiquyếttốtnhấtnhữngviphạmvềliêmchínhbêntrongvàbênngoài;

• ThammưuđộclậpchoBanĐiềuhànhhoặccácvụ/phòngbanliênquanvềvấnđềliêmchínhhoặcnhữngquanngạivềrửatiền/tàitrợkhủngbố(ML/FT),baogồmcảđiềutrađểhỗtrợADBvềkhảnăngđánhgiánhữngquanngạilớnvềliêmchínhhoặcrửatiền/tàitrợkhủngbố(ML/FT);

• Hướngdẫnchocácvụ/phòngbạnliênquanvềnhữngrủiroliênquanđếnliêmchínhvàrửatiền/tàitrợkhủngbố(ML/FT)cũngnhưvềchutoàncẩntrọngnhằmđảmbảoliêmchính,baogồmcảkiểmtravềrửatiền/tàitrợkhủngbố(ML/FT).

12


7. Cơquanđiềutrasẽcócácbiệnphápthíchhợpđểbảomậtmọithôngtinkhôngđượccôngkhailiênquanđếnđiềutrakểcảnhậndạngcủacácbênlàđốitượngđiềutravàcácbêncungcấplờikhaihoặcchứngcứ.CáchthứcthôngtinđượcbảomậtvàcungcấpchocácbêntrongmỗiTổchứcvàcácbênkhôngthuộcTổchức,kểcảchínhquyềnquốcgia,sẽtuântheoquytắc,chínhsáchvàthủtụccủaTổchứcđó.

ĐốivớiADB: 7.A.OAIsẽđảmbảoviệclưugiữthôngtinvàhồsơdướicáchìnhthứclưuvănbản,điệntửvàtheoquytrình.OAIsẽgiớihạnviệclưuhànhthôngtinliênquanđếnđiềutranhưchủđềđiềutrahoặcnhậndạngcácbênmộtcáchchặtchẽtrongphạmvinhữngngườicầnbiết.Căncứvàobảnchấtvụviệc,OAIsẽcôngkhaichứngcứnhấtđịnhđốivớiđốitượngđiềutra10cócânnhắctớisựcầnthiếtphảibảovệngườitốgiácvànhânchứngtheoquyđịnhtạiAO 2.10.

7.B.ChỉcóOAIvàChủtịchADBmớicóthểtiếpcậnhồsơvàtàiliệucủaOAI.ChỉcóOAIhoặcChủtịchADBmớicóthểquyếtđịnhhồsơtàiliệucóthểđượcchiasẻ,khônghiệuđính,khôngbiênsoạnlại,vớicácbênkháccăncứvàoquyđịnhtạiAO2.04vàAO2.10,ChínhsáchtruyềnthôngcôngchúngvàcácquyđịnhliênquankháccủaADB.

8. Kếtquảđiềutrasẽdựatrêncácsựkiệnvàphântíchliênquan,cóthểbaogồmcảsuyluậnhợplý.

10 “Đốitượng”điềutralàmộtbênbịcáobuộcthamgiaviphạmvềliêmchínhvà/hoặchànhvisaiphạmmàOAIđangtiếnhànhđiềutra.


13

9. CơquanĐiềutra,xuấtpháttừkếtquảđiềutra,cóthểnêukiếnnghịvớilãnhđạocủaTổchứcmộtcáchphùhợp.

10. TấtcảcáccuộcđiềutradoCơquanĐiềutratiếnhànhđềumangtínhchấthànhchính.

CácKháiniệm

11. SaiphạmlàviệcmộtnhânviêncủatổchứckhôngtuânthủquytắcứngxửhoặcchuẩnmựchànhvidoTổchứcđềra.

ĐốivớiADB: 11.A.QuytắcứngxửvàchuẩnmựchànhvicủaADBđượcquyđịnhtạiAO2.02.11QuytắcvềsaiphạmcủaADBđượcquyđịnhtạiAO2.04.12

12. Tiêuchuẩnvềbằngchứngdùngđểquyếtđịnhmộtđơnkiệncóxácthựchaykhông,đượcxácđịnhnhằmmụcđíchđiềutra,làtoànbộthôngtinchothấyđiềuđócóthểxảyravớixácsuấtcao.

ĐốivớiADB: 12.A.ADBcóthểthamchiếuđếntiêuchuẩnvềbằngchứnglàchứngcứhữuhiệuhoặcchứngcứđầyđủđểcủngcốmứcđộtincậyhợplý,đồngthờicânnhắccácyếutốvàhoàncảnhliênquan,đểkếtluậnrằngvớixácxuấtvềkhảnăngxảyra,bênliênquannàođóđãviphạmvềliêmchính.

11 Tuyên bố về chính sách nhân sự và nhiệm vụ, quyền và nghĩa vụ của cán bộ nhân viên.12 TheoAO2.10(bảovệnhânchứngvàngườitốcáo),trảthùlàhànhvisaiphạmvànhững

ngườithamgiatrảthùphảichịukỷluậttheocácquyđịnhtạiAO2.04.

14


QuyềnvàNghĩavụ

NhânchứngvàĐốitượng

13. MộtnhânviênADBđượccoilà“ngườitốgiác”theocácquytắc,chínhsáchvàthủtụccủaTổchứcthìsẽkhôngbịTổchứctrảthù.Tổchứccoiviệctrảthùlàmộthànhvisaiphạmriêng.

ĐốivớiADB: 13.A.BảovệngườitốgiácvànhânchứngđượcquyđịnhtạiAO2.10.

14. Tổchứccóthểyêucầunhânviênbáocáocáchànhvibịnghilàgianlận,thamnhũngvàcáchìnhthứcsaiphạmkhác.

ĐốivớiADB: 14.A.CánbộcủaADBcónghĩavụphảibáocáochoOAInhữnghànhvibịnghingờlàviphạmvềliêmchính.CánbộnhânviênđượckhuyếnkhíchbáocáonhữnghànhvibịnghingờlàsaiphạmtớiVụNgânsách,NhânsựvàHệthốngQuảnlý(BPMSD)theoquyđịnhtạiAO2.10.Cánbộnhânviêncóthểbáocáovềnhữnghànhvịbịnghingờlàviphạmvềliêmchínhhoặcsaiphạmmàkhôngcầnbấtcứsựchấpthuậnhayuỷquyềnnào.

15. Tổchứcphảiyêucầucánbộhợptácđiềutra,trảlờicáccâuhỏivàđápứngcácyêucầucungcấpthôngtin.


15

ĐốivớiADB: 15.A.CánbộcủaADB13cónhiệmvụhợptácđầyđủtrongbấtkỳhoạtđộngđiềutrahoặckiểmtrasơbộnàotheoyêucầucủaOAI.Việchợptácbaogồmvàkhônggiớihạnởtrongnhữngviệcsau

• Cómặtđểtrảlờithẩmvấnvàphảitrảlờiđầyđủ,trungthựctấtcảcácvấnđềđượchỏi;

• CungcấpchoOAIbấtkỳnộidunggìđượcyêucầuthuộcphạmvikiểmsoátcủamìnhbaogồmvàkhôngbịgiớihạnởnhữngtàiliệuvàcáchiệnvậtkhác;

• HợptáctrongbấtkỳcuộckiểmtranàodoOAIyêucầu,baogồmvàkhônggiớihạnởcácviệcnhưnhậndạngbằngvântay,phântíchchữviết,phântíchhơithở,kiểmtravàphântíchcơthể;14và

• ĐảmbảovàbảovệtínhbảomậtcủatấtcảcácthôngtinthảoluậnvớiOAIvàVụNgânsách,NhânsựvàHệthốngQuảnlý(BPMSD).

15.B.CáccánbộlàđốitượngđiềutraphảicungcấptrựctiếpcácthôngtintàichínhcủamìnhchoOAInếuđượcyêucầu.TheoyêucầucủaOAI,ngườiđóphảiuỷquyềnbằngvănbảnchocơquantàichínhcủamìnhloạibỏquyềnriêngtưvàbảomậtcủamìnhcóthểliênquanđếnthôngtinsẽphảicôngkhai.

15.C.Cánbộlàđốitượngđiềutracóthểyêucầusựcómặtcủacánbộkhác15trongcáccuộcthẩmvấn

13 Baogồmcảđốitượngvànhânchứng.14 KhôngbắtbuộcđốivớinhânchứnglàcánbộADB.15 TêncủacánbộcómặtkèmtheocầnđượcgửitrướcchoOAI.OAIcótoànquyềnkhôngcho


Hộp tiếp theo

16


đượctiếnhànhtrongquátrìnhđiềutranếuyêucầuđókhônglàmchậmtrễhoặccảntrởcuộcđiềutra.Tuynhiên,cánbộcùngcómặtkhôngphảilàngườithuộcvănphòngOAI,VănphòngLuậtsưtrưởng,BanThưký,VănphòngTổngkiểmtoán,VănphòngDịchvụHànhchính,hayVụNgânsách,NhânsựvàHệthốngQuảnlý(BPMSD).Cánbộvànhânchứng,bằngchiphícủamình,cóthểxinnhờcáccốvấnpháplýbênngoàitưvấnvềvấnđềđangđượcđiềutranhưngkhôngđượcđưangườitưvấnpháplýbênngoàiđóvàotrụsởlàmviệccủaADBhaycómặttrongcáccuộcthẩmvấntrongquátrìnhđiềutra.Việctưvấnnàykhôngđượclàmtrìhoãnquátrìnhthẩmvấn,hoặcsựtuânthủcủacánbộđóvớibấtcứnghĩavụnàokháctheoquyđịnh,trừphicósựđồngýcủaOAI.

15.D.NếucánbộADBkhôngtuânthủvớinghĩavụhợptác,ADBcóthểđưarakếtluậnbấtlợidoviệctừchốiđó.Trongnhữngtrườnghợpđó,OAIcóthểđềnghịVụNgânsách,NhânsựvàHệthốngQuảnlý(BPMSD)xemxétvềbiệnphápkỷluậtphùhợptheoquyđịnhtạiAO2.04.ViệckhônghợptácbaogồmkhôngđápứngkịpthờivàđầyđủcácyêucầucủaOAI;khôngcungcấptàiliệuhaycácchứngcứliênquankhácmàOAIyêucầu,huỷhoạihoặcchedấuchứngcứ,bópméosựviệchoặcgâycảntrởcuộcđiềutracủaOAI.

phépcánbộđóthamdựhoặcthaythếbằngcánbộkhác.


17

16. MỗiTổchứcnêncócácquyđịnh,chínhsách,thủtụctrongkhảnăngpháplývàthươngmạicủamình,baogồmcảcácđiềukhoảnhợpđồngkýkếtvớibênthứbavềđiềukiệncácbênliênquanđếnquátrìnhđiềutraphảihợptácđiềutra.

17. Trongquátrìnhđiềutra,đốitượngđiềutrasẽcócơhộigiảithíchhànhvicủamìnhvàtrìnhbàythôngtinvềphầnmình.Việcquyếtđịnhchođốitượngcócơhộinhưvậyđượcquyđịnhtrongcácquytắc,chínhsách,thủtụccủaTổchức.

CơquanĐiềutra

18. Điềutrađượctiếnhànhkhẩntrươngtrongkhuônkhổnhữngnguồnlựchiệncó.

19. CơquanĐiềutraphảikiểmtracảthôngtinluậntộivàthôngtinbàochữa.

20. CơquanĐiềutraphảiquảnlývàđảmbảoantoànđốivớitoànbộhồsơđiềutravàthôngtinthuthậpđược.

ĐốivớiADB: 20.A.OAIphảilưugiữ

• CáchồsơđiềutraliênquanđếncánbộcủaADBtốithiểutrongvòng5nămkểtừkhingườiđórờikhỏiADB,đốivớitrườnghợpcánbộởđộtuổi70hoặccóhoàncảnhkhiếnADBkhôngxemxéttuyểndụnglại,bấtkểviệcnàodiễnrasau;


Hộp tiếp theo

18


• Cáchồsơđiềutratốithiểutrongvòng10nămkểtừkhinhậnđượckhiếukiện;

• Cáchồsơvềđánhgiáliênquanđếnmuasắmđấuthầuchodựántrongvòng5nămsaukhibanhànhbáocáo;

• Cáchợpđồngliênquanđếnviệcgiữlạitưvấnkiểmtoánvàtưvấnđiềutratốithiểutrongvòng5nămkểtừkhichấmdứthợpđồng;

• Thưtín,kểcảtraođổinộibộ,vàkiếnnghịđốivớilãnhđạotốithiểutrongvòng5năm;và

• BáocáohàngnămcủaOAIgửichoChủtịchđượclưugiữvôthờihạn.

21. CánbộCơquanĐiềutraphảitiếnhànhcácbiệnphápthíchhợpđểngănngừaviệctiếtlộthôngtinđiềutrakhôngđượcphép.

22. CơquanĐiềutrasẽphảilậpvănbảnvềkếtquảvàkếtluậnđiềutra.

23. Đểphụcvụmụcđíchđiềutra,CơquanĐiềutraphảiđượctiếpcậnđầyđủvàtoàndiệntấtcảcácthôngtin,hồsơ,nhânsựvàtàisảncủaTổchứctheocácquyđịnh,chínhsáchvàthủtụccủaTổchức.


19

ĐốivớiADB: 23.A.QuyđịnhtạiAO1.02,16ápdụngchoOAI,vàchứcnăngnhiệmvụcủaOAI,chophépOAIcóthểtiếpcậnđầyđủvàkhôngbịgiớihạntớicácthôngtinvàhồsơliênquanđếntấtcảcáchoạtđộngcủaADB.OAIcóthểkiểmtrabấtkỳvàtoànbộcáchồsơ,sổsách,giấytờvàmọitàiliệukhácliênquanđếnhoạtđộngcủaADB,nếuvàkhithựcsựcầnthiết;OAIcóthểtạmthờiphongtỏavàsaochépbấtkỳtàiliệunào.

23.B.YêucầutiếpcậnthưđiệntửcủaOAIsẽđượcthựchiệntheoquyđịnhtạiAO4.05.17

24. Trongphạmvicácquyđịnh,chínhsáchvàthủtụcvàcáchợpđồngcóliênquancủaTổchức,CơquanĐiềutracóthẩmquyềnkiểmtravàsaochépcácsổsáchvàhồsơcủacácdựán,cáccơquanthựchiệndựán,cáccánhânhoặccôngtythamgiahoặctìmcáchthamgiavàocáchoạtđộngdoTổchứccungcấptàichính,haybấtkỳđơnvịnàothamgiavàogiảingâncácquỹcủaTổchức.

25. CơquanĐiềutracóthểthamkhảohoặccộngtácvớicácTổchức,địnhchếquốctếkhácvàcácbênliênquannhằmtraođổiýkiến,kinhnghiệmthựctiễnvàquanđiểmvềcáchthứcxửlýtốtnhấtcácvấnđềcùngquantâm.

26. CơquanĐiềutracóthểhỗtrợvàchiasẻthôngtinvớicácCơquanĐiềutrakhác.

16 Bản tin của Tổ chức, 12/10/2009.17 Các nguyên tắc về công nghệ thông tin và truyền thông, 11/09/2007.

20


ĐốivớiADB: 26.A.OAIhoặcChủtịchsẽquyếtđịnhloạithôngtinnào,baogồmcảthôngtinđượcthuthậptrongquátrìnhđiềutra,cóthểđượcchiasẻvớicáctổchứcquốctếkhác,cácđạidiệnhoặccơquancủaADBtạicácnướcthànhviên,hoặccácbênkhácnếunhưcácbêncónhucầucầnbiếtthôngtinnàyvìlợiíchhợptác,hàihòathủtụchoặcnhữngcânnhắcliênquankhác,theoquyđịnhtạiAO2.04,AO2.10,ChínhsáchtruyềnthôngcôngchúngvàcácquyđịnhkháccủaADB.Trongtrườnghợpđó,OAIsẽyêucầucácbêntiếpnhậnnhữngthôngtinphảibảomậtvàchỉsửdụngchomụcđíchmàOAIđãđồngýcôngkhaithôngtin.

26.B.OAIcóthểhợptácđiềutravớicáctổchức,cơquanhoặccácbênkháctheonguyêntắckhôngảnhhưởngđếntínhđộclập,kháchquancủaOAIvàkhônglàmgiảmđặcquyềnvàquyềnmiễntrừcủaADBtheoHiếnchươngcủaTổchức.

HướngdẫnvềThủtục

NguồngốcCácKhiếunại

27. CơquanĐiềutrasẽchấpnhậntấtcảcáckhiếunạibấtkểnguồngốc,kểcảcáckhiếunạicónguồngốcnặcdanhhoặcbímật.

28. Nếukhảthi,CơquanĐiềutrasẽxácnhậnviệctiếpnhậntấtcảcáckhiếunại.


21

TiếpnhậnKhiếunại

29. TấtcảcáckhiếunạiđềuđượcvàosổvàthẩmđịnhxemcóthuộcquyềnđịnhđoạthaythẩmquyềncủaCơquanĐiềutrahaykhông.

ĐánhgiáSơbộ

30. Ngaysaukhikhiếunạiđãđượcvàosổ,CơquanĐiềutrasẽđánhgiáđểxácđịnhmứcđộtincậy,cầnthiết,xácthựccủakhiếunạiđó.Dovậy,khiếunạisẽphảiđượckiểmtranhằmxácđịnhxemliệucócơsởpháplýđểralệnhđiềutrahaykhông.

ĐốivớiADB: 30.A.OAIsẽđánhgiá,hoặc“sànglọc,”khiếunạitheocáctiêuchísauđểxácđịnhxemcócầnđiềutrathêmkhông.Khiếunạiđóphảibaogồmcáccáobuộchoặcthôngtin

• trongquyềnhạncủaOAI–liênquanđếncáchoạtđộngmàOAIcóthẩmquyềnđiềutra;

• cóđộtincậy–cókhảnăngởmứchợplýlàhànhviviphạmđãxảyra;

• cóthểxácthực–phảicócácphươngánthựctiễnnhằmthuthậpchứngcứhữuhiệuđểđánhgiáđượctínhxácthựccủacáobuộcdựatrênsựxemxétcáckhảnăngxảyra;

• cótầmquantrọng–vấnđềđủquantrọngđểbiệnminhchonhữngyêucầudựkiếnvềđiềutravàbiệnphápxửphạtbấtkỳ;và


22


Hộp tiếp theo

• nhữngcânnhắcliênquankhác,vídụ,liệuvấnđềcóthểđượcgiảiquyếthiệuquảquacácphươngánsẵncócủaADBhaykhông.

30.B.Tạikếtluậnsaukhisànglọc,cánbộcủaOAIsẽkiếnnghịvềviệckhéplạivụviệchoặcđiềutrathêmlênChủnhiệmvănphòngOAIhoặcngườiđượcuỷquyền.Quyếtđịnhkhéplạivụviệchaytiếptụcđiềutrasẽđượclậpthànhvănbảnquamộtbáocáođượcphêduyệt,trongđótrìnhbàycáclýdođưarakếtluận.MọithôngtinliênquanđếnviệckhôngtiếptụcxemxétkhiếunạisẽđượclưugiữtrongcáchồsơcủaOAItheomục20.A.

30.C.NếuđơnthưkhiếunạiliênquanđếncánbộnhânviêncủaADB,OAIcóthểphốihợpvớicáchoạtđộngđiềutratiếptheovớiVụNgânsách,NhânsựvàHệthốngQuảnlý(BPMSD)theoquyđịnhAOliênquan,baogồmbảnchấtcủahànhvisaiphạmcóthểxảyra.OAIsẽhànhđộngmộtcáchthậntrọngsaochokhôngảnhhưởngđếntínhđộclậpvàkháchquancủaOAI.

TrườnghợpƯutiên

31. Quyếtđịnhvềviệccótiếptụcđiềutrahaykhôngphảituântheocácthủtục,quyđịnh,chínhsáchcủaTổchức;quyếtđịnhvềviệcsửdụngcáchoạtđộngđiềutratrongmộtvụviệccụthểthếnàotuỳthuộcvàoCơquanĐiềutra.

32. Việclậpkếhoạch,tiếnhànhđiềutravàphânbổcácnguồnlựcđểđiềutracầnxemxétđếnmứcđộnghiêmtrọngcủacáccáobuộcvà(các)kếtquảdựkiến.


23

HoạtđộngĐiềutra

33. CơquanĐiềutra,nếucóthể,sẽtìmcáchchứngthựcthôngtinmàhọnắmgiữ.

34. Theomụcđíchcủahướngdẫnnày,HoạtđộngĐiềutrabaogồmthuthậpvàphântíchtàiliệu,phim,ảnh,ghiâm,thôngtinđiệntửhoặccácloạitưliệukhác,lờikhaicủanhânchứng,nhậnxétcủacácnhânviênđiềutra,vàcáckỹthuậtđiềutrakháccầnđểtiếnhànhđiềutra.

ĐốivớiADB: 34.A.Theochủquancủamình,OAIcóthểthuthậpcácchứngcứnhưtàiliệu,phim,ảnh,giámđịnhmáytính,băngghiâmmàkhôngcầnthôngbáochođốitượngđiềutra,vớiđiềukiệnnhữnghoạtđộngnhưvậytuântheocácquyđịnhcủaADB.

35. HoạtđộngđiềutravàcácquyếtđịnhquantrọngphảiđượclậpthànhhồsơbằngvănbảnvàđượccáccấplãnhđạocủaCơquanĐiềutraxemxét.

36. Theoquyđịnh,chínhsáchvàthủtụccủaTổchức,tạibấtkỳthờiđiểmnàocủacuộcđiềutra,nếuCơquanĐiềutrathấynênthậntrọng,nhưmộtbiệnphápphòngngừahoặcđểbảovệthôngtin,bằngcáchcáchlytạmthờinhânviênlàđốitượngđiềutrakhôngchotiếpcậnvớihồsơcủangườiđóhoặccủavănphòng,hoặcbằngcáchkiếnnghịđìnhchỉcôngtáccủangườiđócóhoặckhôngtrảlươngkèmquyềnlợi,hoặckiếnnghịápdụnggiớihạnkhácđốivớihoạtđộngcôngtáccủangườiđó,CơquanĐiềutrasẽthamkhảovấnđềnàyvớingườicóthẩmquyềntrongnộibộTổchứcđểcóbiệnphápthíchhợp.

37. Trongphạmvicóthể,nêncó2ngườicủaCơquanĐiềutratiếnhànhthẩmvấn.

24


38. TuỳtheođịnhđoạtcủaCơquanĐiềutra,thẩmvấncóthểđượctiếnhànhbằngngônngữcủangườibịthẩmvấn,vàsửdụngphiêndịchkhicần.

39. CơquanĐiềutrakhôngtrảtiềnchonhânchứnghaychođốitượngđiềutrađểlấythôngtin.Theoquyđịnh,chínhsáchvàthủtụccủaTổchức,CơquanĐiềutracóthểcótráchnhiệmvớinhữngkhoảnchihợplýphátsinhchoviệccácnhânchứnghoặccácnguồnthôngtinkháctiếpxúcđượcvớiCơquanĐiềutra.

40. CơquanĐiềutracóthểmờicácbênbênngoàiđểhỗtrợđiềutra.

KếtquảĐiềutra

41. Nếutrongquátrìnhđiềutrakhôngtìmđượcđủthôngtinđểchứngminhkhiếunại,CơquanĐiềutrasẽlậphồsơnhữngkếtquảtìmđược,kếtthúcđiềutravàthôngbáochocácbênliênquanmộtcáchthíchhợp.

ĐốivớiADB: 41.A.ChủnhiệmvănphòngOAIvàGiámđốccủaOAIđềuphảiphêchuẩnviệckếtthúcđiềutra.Trongtrườnghợpcảhaikhôngthểcùngcómặtđểphêchuẩntrongmộtkhoảngthờigianhợplý,mộtcánbộcấpcaocủaOAIsẽđượcuỷquyềnphêchuẩnquyếtđịnhnhưlàcăncứthôngquathứ2đốivớiChủnhiệmvănphònghoặcGiámđốcOAI.

42. NếuCơquanĐiềutratìmđủthôngtinđểchứngminhkhiếunại,cơquannàysẽlậphồsơkếtquảđiềutravàchuyểnnhữngkếtquảnàyđếncáccơquanchứcnăngtrongTổchức,theođúngquyđịnh,chínhsáchvàthủtụccủaTổchức.


25

43. TrongtrườnghợpcáckếtquảđiềutracủaCơquanĐiềutrachothấykhiếunạilàdốitrámộtcáchcóchủý,CơquanĐiềutra,sẽnêuvấnđềvớicáccơquanchứcnăngtrongTổchức,nếuphùhợp.

44. TrongtrườnghợpcáckếtquảđiềutracủaCơquanĐiềutrachothấymộtnhânchứnghaymộtđốitượngkhôngchấphànhmộtnghĩavụtrongquátrìnhđiềutra,CơquanĐiềutracóthểchuyểnvụviệcđếncơquanchứcnăngtrongTổchức.

ChuyểnvụviệcchoCơquanChứcnăngTrongnước

45. CơquanĐiềutracóthểxemxét,trongtrườnghợpcầnthiết,nhằmchuyểnnhữngthôngtinliênquanđếnkhiếunạichocơquanchứcnăngtrongnước,vàCơquanĐiềutrasẽthựchiệncácthủtụcnộibộcầnthiếtđểthựchiệnviệcnàytrongtrườnghợpcầnchuyểnvụviệc.

SửađổivàBổsung

46. BấtkỳsửađổibổsungnàochoHướngdẫnnàysẽđượcTổchứcthôngquatheocáchđồngthuận.

Côngbố

47. MọiTổchứcđềucóthểcôngbốbảnNguyêntắcvàHướngdẫnnàytheochínhsáchvềcôngbốthôngtincủamình.

26

II. Xử phạt

CơsởCácBiệnphápXửlý

48. BấtkỳsaiphạmnàovềliêmchínhđềulàcơsởđểADBápdụngbiệnphápxửlýbaogồmhìnhthứcxửphạt.ĐiềunàybaogồmcảnhữngsaiphạmkhôngliênquanđếncáchoạtđộngcủaADB.

49. CăncứvàoThoảthuậnvềthihànhchungcácquyếtđịnhcấmthamgia,18ADBcóthểcùngcấmthamgiađốivớicácđốitượngđãbịbấtcứmộtđịnhchếthànhviênnàocấmthamgiavàcácđịnhchếthànhviênkháccũngcóthểcùngcấmthamgiađốivớiđốitượngmàADBđãcấmthamgiamộtcáchcôngkhai.OAIsẽcótráchnhiệmthôngbáochocácđịnhchếthànhviênvềtừngquyếtđịnhcấmthamgiamàADBbanhànhcăncứvàoThoảthuậncũngnhưnhữngsửađổibấtkỳsauđó.

50. ADBcóthểquyếtđịnhrằngphánquyếtcủacácđịnhchếtàichínhquốctếkháchoặccủacáccơquanphápluậtvàphápquycơchếpháplýhoặccôngtốvềviệcmộtđốitượngkhôngtuânthủcáctiêuchuẩnđạođứcphùhợptheoquyđịnhtạimộthệthốngbấtkỳgồmcácnguyêntắc,quytắc,nghĩavụ,kểcảluậtvàquyđịnhcủamộtnhànước,cấuthànhviệcđốitượngđókhôngtuânthủởmứccaonhấtcáctiêuchuẩnđạođứctheoyêucầutạiChínhsáchChốngThamnhũngcủaADB.Dovậy,đốitượngđóphảichịubiệnphápxửlýtheobảncácQuytắcvàHướngdẫnvềLiêmchínhnày.

18 Thỏathuậnđượckýkếtngày9tháng4năm2010,vàđượcsửađổisauđó.

Xử phạt

27

51. Mộtbênbịcoilàcótráchnhiệmđốivớimọihànhvihoặchànhvidựđịnhnếuđólàcơsởchobiệnphápxửlýcủabênkia,gồmcảnhânviên,đạilýhoặcđạidiệnvớitưcáchlàđạidiệnchobênđó,bấtkểlàviệcđạidiệnđócóđượcuỷquyềnđặcbiệthaykhông.19

52. ADBsẽđảmbảokiểmtrathấuđáo,côngbằng,nhấtquántronglúcchưatốtụnghìnhsựmạnhtayđốivớicácbênbịbuộctộithamnhũnghoặcgianlậncăncứvàohệthốngluậtpháphoặccôngtố.CácthủtụccủaADBmangbảnchấthànhchínhchứkhôngmangtínhpháplýhaytưpháp,cũngnhưkhôngphảiquytrìnhcótínhchấtpháplýhoặctưpháp.

53. MụcđíchcủaADBkhôngnhằmchấmdứtcáchoạtđộngvớicácdoanhnghiệp 20hoặccánhânthôngquacácbiệnphápxửphạtmặcdùnguycơđiềuđóxảyrakhôngngănADBápdụngcácbiệnphápxửphạtphùhợp.

ThôngbáođếnCácbên21làĐốitượngĐiềutra

CánbộnhânviênADB

54. ThôngbáotớinhânviênlàđốitượngcủađiềutrasẽđượcthựchiệntheoquyđịnhtạiAO2.04.

19 Đểđượcápdụng,mục51quyđịnh:(i)xácđịnhviphạmvềliêmchínhdonhânviênhoặcđạilýgâyra,(ii)xácđịnhquanhệchủlaođộng—ngườilaođộng,hoặcbênchủtrì—bênthựchiện.Khiápdụngđiềunày,OAIcầncânnhắccácyếutốkhác,baogồm,nhưngkhônghạnchếởviệcdoanhnghiệpthiếucơchếkiểmsoátnộibộhoặccácthônglệtàichínhlànhmạnh,cấplãnhđạocaonhấtcóthamgiahoặcbiếtđếnviệcviphạmvềliêmchínhđóhaykhông,quymôcủadoanhnghiệp,lợiíchmàdoanhnghiệpđóđạtđược.

20 Từ“doanhnghiệp”đượcsửdụngvớiýnghĩarộngbaogồmcáccôngty,địnhchế,tổchứcvàcácphápnhânkhácvàcótưcáchpháplýđộclậphoặccóthểđượcphânbiệtvớicáccánhâncụthểtrongnộibộcủaphápnhânđó.

21 Cácbêncóthểhiểulàdoanhnghiệphoặccánhân.

28


CácbênKhác

55. Nếukếtquảđiềutrachothấymộtbênbấtkỳviphạmvềliêmchính,OAIsẽthựchiệncácbướccầnthiếtđểchuyểnkếtquảchobênđó,đểbênđócócơhộigiảitrình.Khiliênhệvớicácbên,OAIcóthểphảiphụthuộcvàođộchínhxáccủathôngtinliênhệmàbênđócungcấpchoADB.TrongquátrìnhOAIthựchiệnnhữngnỗlựcởmứchợplýđểliênhệbênđó,việckhôngthểliênhệ,chodùsaukhicónỗlực,khôngphảilàlýdongăncảnADBápdụnghìnhthứcxửphạtbênđó.

56. Khichuyểnkếtquảchomộtdoanhnghiệpbấtkỳ,OAIsẽthôngbáochodoanhnghiệpđólàOAIcóthểápdụngcácbiệnphápxửlývớinhữngngườiđứngđầudoanhnghiệphoặccácbênliênquanhoặcliênđới.OAIcũngsẽthôngbáovàchuyểnkếtquảvàkhuyếnnghịtrựctiếptớinhữngngườiđứngđầuhoặccácbênliênquanhoặcliênđớiđóvềbiệnphápxửlýcóthểápdụng.

57. Cácbênsẽcócơhộigiảitrìnhcáobuộcbấtkỳvàbằngchứngchốnglạimình.OAIcóthểkhôngđưarachứngcứhoặcthôngtincụthểnếucóđủcơsởđểkếtluậnrằngviệcđưaranhữngchứngcứhoặcthôngtinđócóthểđedọacuộcsống,sứckhoẻ,sựantoànhoặcphúclợicủabấtkỳbênnào,kểcảngườitốgiác,hoặcnếuthôngtinđómangtínhnhạycảmhoặcbảomật.

58. Cácđốitượngsẽcómộtkhoảngthờigianhợplý,thườngkhôngquá30ngàytheolịchsaukhinhậnđượckếtquảđiềutrađểtrongthờigianđóđệtrìnhtàiliệubằngvănbảnnhằmgiảitrìnhcùngcácchứngcứ.Căncứvàoyêucầuvàlýdođưara,OAIcóthểgiahạnthêmthờigianhợpmứchợplýsauthờihạnđó.

59. Cácbênliênquan,liênđớihoặcđượcbiếtđếnlàcóthểthamgiatheoquyđịnhtạimục82và83sẽđượcthôngbáoriêngvàcũngcócơhộigiảitrình.

Xử phạt

29

60. BênđócũngcóthểyêucầucócơhộiđểgiảitrìnhtrựctiếpvớiOAI,nhưngphảiđưaracáclýdocụthểchoyêucầuđó.

61. OAIsẽđánhgiálạivụviệctrêncơsởtiếpnhậnmọigiảitrình,vàcóthểtiếnhànhđiềutrathêmvà/hoặcyêucầubênđócungcấpthêmthôngtin.

62. KhimộtbênbịOAIcáobuộclàviphạmvềliêmchínhkhôngđồngývớicáckếtquảđiềutracủaOAI,hoặckhikhôngcóphảnhồivềkếtquảđiềutra,OAIsẽgửibáocáođiềutralênUỷbanGiámsátLiêmchính(IOC),cùngtoànbộcáctàiliệuliênquan,baogồmcảphảnhồicủabênđóvớikếtluậnđiềutra,nếucó.

ThôngbáoKếtquảĐiềutracùngKiếnnghịvềXửphạt

63. Nếuphùhợp,OAIcóthểgửikèmthưvềkếtquảđiềutracùngkiếnnghịvềxửphạt.Bênnhậnsẽcómộtkhoảngthờigianhợplý,thườngkhôngquá30ngàytheolịch,saungàyđượcnêutrênthư,đểphảnhồivàđồngývớikếtquảđiềutracũngnhưkiếnnghịvềxửphạt.

64. Nếubênđóđồngývàchấpnhậnkếtquảđiềutravàkiếnnghịvềxửphạt,bênđóphảikhẳngđịnhsựchấpnhậncủamìnhvềkếtquảđiềutravàkiếnnghịvềxửphạttrongthờihạnđượcnêutạithưgửikếtquảđiềutra.Quaviệckhẳngđịnh,bênđócũngđồngýkhôngkhángcáohìnhthứcxửphạtvàthờigianxửphạtkiếnnghị.HìnhthứcxửphạtsẽcóhiệulựctừngàyOAInhậnđượcthưkhẳngđịnhvớiđiềukiệnnhậnđượctrongthờihạnđãđềra.

65. Nếubênđókhôngđồngývớikếtluậnđiềutrahoặckiếnnghịvềxửphạt,OAIsẽđưavụviệclênUỷbanGiámsátLiêmchínhtheoquyđịnhtạimục62.


30

KhôngnhậnđượcThôngbáo/Phảnhồi

66. NếumộtbêntừchốinhậnthôngbáocủaOAI,hoặcnhậnđượcthôngbáonhưngkhôngphảnhồi,OAIsẽđưarasuyluậnbấtlợiquaviệctừchốihoặckhôngtrảlời,vàviệctừchốivàkhôngtrảlờisẽđượccoilàtìnhhuốngtăngnặng.OAIvàIOCcóthểcoiviệcbênđókhôngtrảlờilàcơsởđểcôngbốhìnhthứcxửphạtbấtkỳ,nếuđượcápdụng,bấtkểđócóphảilàlầnđầubênđóbịxửphạthaykhông,vàđiềunàycóthểdẫnđếntìnhtrạngcácđịnhchếthihànhchungquyếtđịnhcấmthamgia.

BiệnphápXửlý

Chínhphủ

67. Nếukếtquảđiềutrapháthiệnquanchứccủamộtchínhphủviphạmhoặccandựvàosaiphạmliêmchính,OAIsẽthôngbáokếtquảđiềutralênBanĐiềuhành,OAIsẽlàmviệcvớiBanĐiềuhànhvàcácvụchứcnăngđểđánhgiácácbiệnphápADBcóthểxửlýtheođúngChínhsáchChốngThamnhũngvàcácquyđịnh,chínhsáchvàthủtụckháccủaADB.

CánbộcủaADB

68. NếukếtquảđiềutrachothấymộtcánbộcủaADBcómộthànhviviphạmliêmchínhhoặccácsaiphạmkhácvàOAIkếtluậnrằngVụNgânsách,NhânsựvàHệthốngQuảnlý(BPMSD)củaADBcầnxemxétbiệnphápkỷluậttheoquyđịnhtạiAO2.04,OAIsẽbáocáokếtquảđiềutrachoVụNgânsách,NhânsựvàHệthốngQuảnlý(BPMSD).VụnàyhoàntoànchịutráchnhiệmvềquytrìnhkỷluậtcăncứtheoquyđịnhtạiAO2.04mặcdùOAIcóthểtưvấnvàhỗtrợVụBPMSDtrongsuốtquytrìnhthihànhkỷluật.

Xử phạt

31

ỦybanGiámsátLiêmchính(IOC)

69. ỦybanGiámsátLiêmchínhbaogồm3ủyviêncóquyềnbiểuquyết,mộttrongsốđólàngườicóuytínbênngoàiđộingũcánbộcủaADB.ChủnhiệmvănphòngOAIsẽđềcửvàChủtịchADBsẽchỉđịnhcácủyviêntrongsốcáccánbộcấpcaocủaADBlàmviệctheothờihạncụthể.22GiámđốcvănphòngOAI,hoặccánbộkháctheoquyếtđịnhcủaChủtịch,sẽđảmnhậnvaitròthưký(khôngcóquyềnbiểuquyết)choỦybanGiámsátLiêmchính,vàbanthưkýnàyđảmbảorằngcácthànhviênlựachọnchomỗibuổihọpsẽkhôngcóxungđộtlợiíchkhithamgiavàocácphiênthảoluậnhayquyếtđịnhcủaỦybanGiámsátLiêmchính.Độingũcánbộbaogồmđạidiệncủacácvụ/phòngbankháccóchuyênmônliênquanđếnvụviệcđangxemxét,cóthểđượctrưngtậpđểtưvấnchoỦybanGiámsátLiêmchính.QuyếtđịnhcủaỦybanIOCdựatrênbiểuquyếttheođasốvàphảibaogồmcảbiểuquyếtcủauỷviênbênngoàicủaỦybanGiámsátLiêmchính.Trongtrườnghợp,biểuquyếtcủaủyviênbênngoàikhôngnằmtrongquyếtđịnhđasốthìbanthưkýsẽphảisắpxếpmộtbuổihọpmớivớisựthamgiacủacả3ủyviênđãtừngthảoluậnvềhồsơxemxét,cộngvớisựthamgiacủamộtthànhviênnộibộvàthêmmộtthànhviênbênngoài.TạibuổihọplầnhaicủaỦybanGiámsátLiêmchính,quyếtđịnhcuốicùngvẫnphảilàquyếtđịnhtheođasố.

70. ViệccôngkhaixungđộtlợiíchsẽđượcápdụngđốivớiUỷbanGiámsátLiêmchínhthôngquabanthưký.MộtuỷviênhoặccốvấncủaUỷbansẽphảitựrútkhôngthamgiathảoluậnhoặcđưaraquyếtđịnhliênquanđếnvấnđềmàngườinàycóxungđộtlợiích.Nếucóbấtcứnghingờnàovềsựtồntạicủaxungđộtlợiíchđốivớimộtuỷviênhoặccốvấn,cácuỷviênkháccủaUỷbansẽlàngườiđưaraquyếtđịnh.ViệcrútluivàquyếtđịnhvềxungđộtlợiíchsẽđượcBanthưkýlưuhồsơdướidạngvănbản.

22 Thờihạnthườnglà24tháng,nhưngChủnhiệmvănphòngOAIvà/hoặcChủtịchcóthểxácđịnhmộtthờihạnkhác.


32

71. ỦybanGiámsátLiêmchínhsẽxácđịnhliệucócơsởđểápdụngbiệnphápxửlýđốivớichứngcứhữuhiệutrêncơsởbáocáocủaOAIvàbấtkỳthôngtinnàomàỦybanGiámsátLiêmchínhyêucầu,hoặcđượcđưara,đểchứngminhvềviệcmộtbênđãviphạmChínhsáchChốngThamnhũngcủaADB.UỷbanGiámsátLiêmchính(IOC)23cóthểcócáckiếnnghịtácnghiệpliênquanđếncáctrườnghợpđượcỦybanxemxétvàcóthểcũngcânnhắc,trongnhữngtrườnghợpngoạilệ,việccôngbốtêncủadoanhnghiệphoặccánhânbịcấmthamgiacăncứtheoquyđịnhtạicácmụctừ110đến113.

TạmĐìnhchỉ

72. Tạibấtkỳthờiđiểmnàotrongquátrìnhđiềutra,nếuOAInhậnthấycóđủchứngcứđểhỗtrợkếtluậnvềviệcmộtbênviphạmvềliêmchính,vàcókhảnăngcaolàviệcđiềutracóthểđượckếtluậntrongvòngtốiđa1năm,OAIcóthểtrìnhUỷbanGiámsátLiêmchínhyêucầutạmđìnhchỉvớibênđóđểxinUỷbanđồngý.Vănbảnyêucầunàybaogồmmôtảvềtiếnđộđiềutrahiệnhành,baogồmcảcácbằngchứngcầnthuthậpthêm,cũngnhưướctínhvềkhoảngthờigiancầnthiếtđểkếtthúcđiềutra.

73. Tươngtự,trongtrườnghợpmộtbênđãbịtạmđìnhchỉbởimộtđịnhchếthànhviên,vànếuOAIxácđịnhrằngtìnhtrạngtiếptụcthamgiacủabênđócóthểgâyrarủirovềuytínhoặcrủiroviphạmthêmvềliêmchínhchođếnthờiđiểmbênđóbịcấmthamgia,vàsaukhithamvấnvớiđịnhchếthànhviênđãthựchiệnđìnhchỉtạmthời,đưađếnkếtluậnrằngcóđủbằngchứngđểkếtluậnbênđóviphạmvềliêmchính,vàcókhảnăngcaolàviệcđiềutrasẽđượckếtluậntrongvòngtốiđa1năm,OAIsẽtrìnhUỷbanGiámsátLiêmchínhyêucầutạmđìnhchỉvớibênđóđểxinUỷbanđồngýkèmtheomôtảtómlượcvềcơsởquyếtđịnhtạmđìnhchỉbênđócủađịnhchếthànhviên.

23 OAIsẽchuyểnkhuyếnnghịcủaUỷbanGiámsátliêmchínhchocácbênliênquan.

Xử phạt

33

74. Đểxemxétviệctạmđìnhchỉ,UỷbanGiámsátliêmchínhcóthểhọpbauỷviênnhưngkhôngnhấtthiếtphảicóuỷviênbênngoài.24

75. Tạmđìnhchỉđượcphépápdụngtới180ngày.Giaiđoạntạmđìnhchỉbanđầu,nếutìnhhuốngđòihỏivàđượcsựđồngýcủaUỷbanGiámsátLiêmchínhcóthểđượcgiahạnthêm180ngàynữa.Giaiđoạntạmđìnhchỉkhôngđượcphépgiahạnquá360ngày.

76. BênliênquansẽđượcthôngbáovềgiaiđoạntạmđìnhchỉvàsẽđượckhuyếnnghịngừngthamgiavàocáchoạtđộngđượcADBcungcấptàichính,quảnlýhoặchỗtrợtronggiaiđoạntạmđìnhchỉ.Khángnghịkhôngđượcápdụngvớihìnhthứctạmđìnhchỉ.

77. BênbịtạmđìnhchỉkhôngcótưcáchthamgiavàobấtkỳhoạtđộngnàođượcADBcungcấptàichính,quảnlýhoặchỗtrợ.MọinỗlựcthamgiavàohoạtđộngdoADBcungcấptàichính,quảnlýhoặchỗtrợsẽđươngnhiêndẫnđếnhìnhthứcxửphạttốithiểulà3năm,cóthểđượctăngnặnghoặcgiảmnhẹtheomục88,vàđượccôngbốtrêntrangthôngtinđiệntửcủaADB.ViệccôngbốtrêntrangthôngtinđiệntửcủaADBcóthểdẫnđếntìnhtrạngcácđịnhchếthihànhchungquyếtđịnhcấmthamgia.

78. Nếubênbịtạmđìnhchỉsauđóphảichịuxửphạt,giaiđoạnxửphạtsẽđượctrừlùibaogồmcảgiaiđoạntạmđìnhchỉ.

CáchìnhthứcXửphạt

79. UỷbanGiámsátLiêmchínhhoặcOAIsẽcânnhắcxemđốitượngcóđủtưcáchthamgiavàocáchoạtđộngdoADBcungcấptàichính,quảnlýhoặchỗtrợhaykhông.

24 Nếucần,UỷbanGiámsátliêmchínhcóthểtiếnhànhhọpbằnghìnhthứcđiệntử.


34

i. Cấm tham gia:CấmthamgialàmộtquyếtđịnhhànhchínhnhằmkhôngquanhệcôngviệcvớimộtbênmàADBchorằngkhôngđảmbảocácchuẩnmựcđạođứcởmứccaonhất.Cấmthamgiacóthểkhôngảnhhưởngtớicácnghĩavụhợpđồnghiệntại,nhưngỦybanGiámsátLiêmchínhvàOAIcóthểkiếnnghịsửađổicácnghĩavụhợpđồng.25

Cấmthamgia,trừnhữngtrườnghợpcấmthamgiavĩnhviễn,thườngcómộtthờihạntốithiểucụthể.

ii. Cấm tham gia cùng phục hồi có điều kiện:ỦybanLiêmchínhhoặcOAIcóthểcânnhắcviệcđốitượngbịcấmthamgia,nhưngcũngđặtracácđiềukiệncụthểđểgiảmthờihạnbịcấmthamgianếucácđiềukiệnđóđượcđápứng.Cácđiềukiệnđóbaogồm(i)cảithiệnvềliêmchínhvà/hoặccácbiệnphápkiểmsoáttrongdoanhnghiệp,hoặctriểnkhaimộtchươngtrìnhđảmbảoliêmchínhtrongdoanhnghiệp;(ii)cácbiệnphápđượcápdụngđểkỷluật/chấmdứtcôngtácđốivớinhữngngườichịutráchnhiệmđốivớisaiphạmvềliêmchính;(iii)khắcphụcnhữngthiệthạidohànhviviphạmliêmchínhgâyrathôngquacácbiệnphápkhắcphụchậuquảhoặcbồithường.

Cácbênbịcấmthamgianhưngđượcphụchồicóđiềukiệncóthểyêucầuphụchồinếuchứngminhđượcsựtuânthủđiềukiện.OAIsẽxácnhậnvềviệccácđiềukiệnđócóđápứnghaykhông,vàdựavàokếtquảđiềutracủamình,đểcânnhắcviệcgiữnguyênhoặcdỡbỏbiệnphápcấmthamgia.

iii. Không cấm tham gia có điều kiện: ỦybanGiámsátLiêmchínhhoặcOAIcóthểcânnhắcvềviệckhôngcầncấmthamgiavớiđiềukiệnbênđóphảithựchiệncácbiệnphápcụthể.Trongnhữngtrườnghợpnhưvậy,bênbịxửphạtsẽkhôngbịcấmthamgia,nhưngđượcyêucầuphảituânthủcácđiềukiệndoỦyban

25 Vềsửađổihợpđồng,thamkhảomục92.

Xử phạt

35

GiámsátLiêmchínhhoặcOAIđềratrongphạmvithờihạncụthể.Nếubênbịxửphạtkhôngchứngminhđượcviệcđápứngcácđiềukiệntrongthờigianấnđịnh,việccấmthamgiasẽtựđộngcóhiệulựctrongkhoảngthờigiannhấtđịnhdoỦybanGiámsátLiêmchínhhoặcOAIđềrakhibanhànhquyếtđịnhvềkhôngcấmthamgiacóđiềukiện.

80. Đểngănngừatrốntránhxửphạt,cácbiệnphápxửphạtnhìnchungsẽđượcápdụngchotoànbộcácđơnvịcóquyềnkiểmsoáthoặcthuộcquyềnkiểmsoátcủabênđó,baogồmcảnhữngđơnvịmàbênđócóthểcóquanhệlợiíchchiphốihoặcquyềnkiểmsoátlợiíchchiphốitrongtươnglai.26

81. Trongtrườnghợpcácbêncóquanhệliênkết,baogồmcảliêndoanh,ỦybanGiámsátLiêmchínhhoặcOAIsẽápdụngxửphạtđốivớibênviphạmvềliêmchính.27

82. ỦybanGiámsátLiêmChínhhoặcOAIcóthểxácđịnhcáchìnhthứcxửphạtsẽđượcápdụngtớimộtbênliênđới,hoặccácthànhphầncóquanhệchiphối(nhưchủsởhữu,cácgiámđốc,quanchứchoặccáccổđôngchính)củamộtdoanhnghiệpvà/hoặccácbênliênquankhác,nếuphùhợp,kểcảnếumộtbênliênquankhôngtrựctiếpthamgiavàohànhvisaiphạm.Nếuđượcbiết,cácbênliênquanhoặcliênđớisẽđượcnêutêntrongthôngbáoxửphạtvàbaogồmcảnhữngngười

i. cóquanhệgiađình;

ii. cókhảnăngkiểmsoáthoặccóảnhhưởngđángkể,trựctiếphoặcgiántiếp,đếnbênđó;

26 Đểxácđịnhvềlợiíchhoặcquyềnkiểmsoát,OAIsẽphảicânnhắcvềmứcđộliênkết,quanhệgầngũivớibênbịxửphạt,sựtươngđồngvềhoạtđộngkinhdoanhvàcáchoạtđộngtácnghiệpcủabênbịxửphạtbêncạnhcácyếutốkhác.

27 OAIsẽcânnhắcmứcđộthamgiavàmứcđộgiảitrìnhtráchnhiệmcóthểxácđịnhchomỗibêntrongquanhệliênkếtđó.


36

iii. cóquyềnsởhữu,quảnlýhoặckiểmsoátchunghoặcliênđới,khôngnhấtthiếtliênquanđếntỉlệsởhữuhoặcquyềnhạncụthể;và

iv. cóthỏathuậnvớihoặcphụthuộcvàomộtbênkhác.

83. Khixácđịnhhìnhthứcxửphạtđốivớicácbênliênđới,cácthànhphầncóquanhệchiphối,hoặccácbênliênquan,ỦybanGiámsátLiêmchínhsẽphảixemxétcácyếutố,baogồmcả

i. cơcấuquảnlývàtổchức;

ii. việcbênliênquanđócóthamgiavàohoặctácđộnggâysaiphạmvềliêmchínhhoặcchủtâmhưởnglợitừcáchànhviđóhaykhông;và

iii. khảnăngđốitượngcóthểtrốntránhhìnhthứcxửphạtthôngquabênliênquan,xétđếnmứcđộảnhhưởngcủađốitượngđiềutrađốivớibênliênquanhayđốitượngđóhưởnglợigìthôngquabênliênquan.

84. Nếuphùhợp,ỦybanGiámsátLiêmchínhhoặcOAIcóthểquyếtđịnhkhôngxửphạtcácbênhợptáctrongquátrìnhđiềutracủaOAI.

85. ĐểkhuyếnkhíchcácbênnhanhchóngthôngbáochoOAIvềcáchànhviviphạmliêmchínhbấtkỳmàhọđãvàđangthamgiachodùvôtìnhhaycốý,OAIcóthểkiếnnghịbãimiễnhoặcgiảmthiểuhìnhphạtvớibêncôngkhaimộtcáchcóthiệnchívềhànhviviphạmliêmchínhvàhợptácđầyđủvớiADB.Điềunàyđượcápdụngnếucácđiềukiệndướiđâyđượcđápứng

i. Bênđóđãngừngthựchiệnhànhviviphạmliêmchính;

ii. Bênđóđãcungcấpvàdựkiếnsẽtiếptụccôngkhaiđầyđủ,trọnvẹnvềbấtkỳviphạmnàovềliêmchínhđãhoặcđangthamgia;

Xử phạt

37

iii. Việccôngkhaiđượcthựchiệnkịpthờivàngaysaukhicóthểsaukhibênđópháthiệnraviphạmvềliêmchính;

iv. BênđókhôngthuộcđốitượngdoADBhoặcmộtđịnhchếtàichínhquốctế,ngânhàngpháttriểnđaphương,hoặctổchứcsongphươngkhácchủđộngđiềutra;và

v. BênđótuânthủcácđiềnkiệnđượcOAIđềrađểđượcbãimiễnhoặcgiảmthiểuhìnhphạt.

Theocácthủtụcquyđịnh,ADBbảolưuquyềnápdụngcáchìnhthứcxửphạtvàcácbiệnphápxửlýkhácnếutạibấtkỳthờiđiểmnàosauđó,ADBpháthiệnrabênđóđã

a. Tiếpdiễnhoặcđãcóhànhviviphạmvềliêmchínhkhác;b. Cungcấpthôngtinkhôngđầyđủvềhànhviviphạmvềliêmchínhđãcôngkhai;c. KhôngcôngkhaivớiOAItheoquyđịnhtạimục85(iii)ởtrên;d. LàđốitượngđượcADBhoặcmộtthiếtchếtàichínhquốctếkhácchủđộngđiềutravàothờiđiểmcôngkhai;hoặce. KhôngtuânthủcácđiềukiệnđượcOAIđềrađểđượcbãimiễnhoặcgiảmthiểuhìnhphạt.

CácHìnhthứcXửlýKhác

86. CácbiệnphápxửlýkhácmàỦybanGiámsátLiêmChínhhoặcOAIcóthểxácđịnhđượcADBápdụnglà

i. Cảnh cáo: Cảnhcáolàhìnhthứcphêbìnhvềhànhvicủamộtbênvàthôngbáonếutiếptụcviphạmthìsẽdẫntớimộthìnhphạtnặnghơn.Hìnhthứccảnhcáobằngvănbảnphùhợpchovớivụviệcđơnlẻdothiếugiámsáthoặcnếuđólàsaiphạmnhỏvềliêmchínhhoặcbênđókhôngcóvaitròđángkể.


38

ii. Bồi thường và/hoặc Khắc phục Hậu quả: Bồithườngvàcácbiệnphápkhắcphụctàichínhkhácsẽđượckiếnnghịvàápdụngđộclậphoặcphốihợpvớicáchìnhthứcxửphạtkhác.

iii. Nhắc nhở: Cảnhcáođượcápdụngnếumộtbêncósaisótchưadẫnđếnviphạmvềliêmchính(v.d.sơsuấtthôngthường).

87. Cảnhcáo,bồithường,khắcphụchậuquảhoặcnhắcnhởkhôngảnhhưởngđếntưcáchthamgiavàocáchoạtđộngđượcADBcungcấptàichính,quảnlýhoặchỗtrợ.

ThờihạnCấmthamgia

88. Thờihạncấmthamgiabanđầutrongtrườnghợpcóhànhviviphạmvềliêmchínhđượcxácđịnhlà3năm.ỦybanGiámsátLiêmchínhhoặcOAIcóthểápdụngmứcthờihạnnhiềuhayíthơntuỳtheohoàncảnhcụthểcủamỗivụviệc.ỦybanGiámsátLiêmChínhhoặcOAIsẽcânnhắccácyếutốsau,cùngcácyếutốkhác,đểápdụnggiaiđoạnxửphạttăngnặnghaygiảmnhẹ

i. Thiệthạithựctếhoặctiềmẩngâyrachosựantoàn/ansinhcộngđồng,dựánhoặcvấnđềliênquan,hoặclợiíchcủaADB;

ii. Tìnhtiếtphứctạpcủahànhviviphạmvềliêmchính,vídụnhư,mứcđộlênkếhoạchchosaiphạm,mứcđộđadạngvềkỹthuậtđượcápdụng,mứcđộchegiấu,sốlượngvàloạingười/tổchứccandự,khoảngthờigianviphạmvềliêmchính,phạmviđịalýcủaviphạmvềliêmchínhđó;

iii. Mứcđộthamgiacủatổchứchoặclãnhđạođơnvịhoặcmứcđộgiámsát;

iv. Tầmquantrọngcủavaitròthamgiasaiphạmvềliêmchính,vídụnhưtrongtrườnghợpcầmđầu,cóvaitròlớn,hoặcnhỏ;

Xử phạt

39

v. ViệcbênđócótiếptụccóhànhvisaiphạmvềliêmchínhhaykhôngsaukhiđãbiếtvềcuộcđiềutracủaOAI,hoặcnếubênđóđãtựnguyệnchấmdứthànhviviphạmhaychưa;

vi. Mứcđộhợptácđượcthểhiệntrongsuốtquátrìnhđiềutrahoặcmứcđộcảntrởđiềutra;

vii. ViệcbênđótrướcđâyđãbịADBxửphạthoặcđãbịmộtđịnhchếhoặccơquannàokhácphạthoặccấmthamgiahaychưa;

viii. BiệnphápxửlýbấtkỳtrướcđócủaADBđốivớibênđó;

ix. Lailịchcủabênđó,hoặccủacácgiámđốc,cánbộhoặccácthànhviênchiphốikháccủadoanhnghiệpđó;

x. SựcandựvàvaitròcủacôngchứchoặccánbộnhânviênADBtrongsaiphạmvềliêmchính;

xi. Mọihìnhthứckhắcphụchậuquảvàcácbướcđượcthựchiệnđểgiảiquyếtnhữngquanngạiđó;

xii. Sựtồntại,thiếtlập,cảitiếnhoặcthựcthicácbiệnphápquảntrịnộibộđểtăngcườngkiểmsoátnộibộvàngănngừasaiphạmvềliêmchínhtáidiễn;và

xiii. Việcbênđóđãtừngbịmộtngânhàngpháttriểnđaphươnghoặctổchứcquốctếnàokháccấmthamgiahaychưa.

89. Khixemxétvềápdụngthờihạncấmthamgiatăngnặnghaygiảmnhẹ,ỦybanGiámsátLiêmchínhvàOAIsẽdựavàonhữnghướngdẫnsau

i. Cấmthamgialầnđầutiên,baogồmnhữngvụviệckhibênđótrướcđâyđãbịcảnhcáo

a. đốivớicánhân:cóthểlênđếnvôthờihạnb. đốivớidoanhnghiệp:lênđến7năm


40

ii. Cấmthamgialầnthứhai


iii. Cấmthamgiacáclầntiếptheo


90. Thừanhậncơcấusởhữu,cơcấutổchứcvà/hoặcbanlãnhđạodoanhnghiệpcóthểbịthayđổisaumộtthờigian,ADBchỉcấmcácdoanhnghiệpthamgiavôthờihạntrongcáctrườnghợpđặcbiệt(vídụnhưliêntụctiếpdiễnsaiphạmvềliêmchính,gâynhữngthiệthạinghiêmtrọngcholợiíchcủaADB).Vìtínhcáchcủacánhânkhócóthểthayđổi,ADBcóthểcấmcánhâncóviphạmbấtkỳvềliêmchínhvôthờihạn.

91. Khimộtbênbịpháthiệnđãdínhlíutớinhiềuviphạmvềliêmchínhđồngthời,hoặctrongcùngkhoảngthờigian(v.d.thôngđồngvàgiandốitrongquátrìnhmuasắmđấuthầu),cóthểtrongcùngmộtdựánhoặctạicácdựánkhácnhau,bênđócóthểphảichấpnhậnmứcxửphạtcộngdồnhoặcđồngthời.

92. NếubênbịxửphạtđangcócáchợpđồngdởdangsửdụngvốncủaADB,hìnhthứcxửphạtcóthểkhônggâyảnhhưởngđếncácnghĩavụhợpđồnghiệnhành.ViệcsửađổihợpđồngphảiđượcOAIthôngquađểđảmbảorằngnộidungsửađổihợpđồngliênquanđếnbênbịxửphạtkhôngphảilànỗlựctrốntránhxửphạt.TráchnhiệmcủavụtácnghiệpvàbênliênquanlàphảiđảmbảoOAIkhôngphảnđốiđềxuấtsửađổihợpđồnghiệnhànhcủamình.Bênbịxửphạtnếuthấtbạitrongviệcyêucầuxinthôngquasửađổihợpđồngcóthểbịkéodàithờigiancấmthamgia.28

28 BênbịxửphạtcầnthảoluậncácyêucầusửađổihợpđồngbấtkỳvớivụtácnghiệpliênquancủaADBvà/hoặccơquantriểnkhai/thựchiệnđểcácbênđóđềnghịOAIthôngqua.

Xử phạt

41

ViphạmvềXửphạt

93. ViệcthamgiahoặccốgắngthamgiavàohoạtđộngdoADBcungcấptàichính,quảnlýhoặchỗtrợtrongkhibịcấmthamgia,hoặcsửađổihợpđồngkhichưađượcOAIchấpnhậnsẽđượccoilàviphạmvềxửphạt.Trongnhữngtrườnghợpđó,ADBsẽkéodàithờigianbịcấmthamgia,nếuthờigianđóvẫncóhiệulực,hoặcápdụngthờigiancấmthamgiabổsung.Mứcphạtbổsungsẽđượcápdụngtốithiểulà3năm,cóthểđượctăngnặnghoặcgiảmnhẹtheocácmục88–89vàthôngtinsẽđượccôngbốtrêntrangthôngtinđiệntửcủaADB.ViệccôngbốthôngtintrêntrangthôngtinđiệntửcủaADBcóthểdẫnđếntìnhtrạngcácđịnhchếthihànhchungquyếtđịnhcấmthamgia.

ThôngbáoQuyếtđịnhvềCácBiệnphápXửlý

94. OAIsẽthôngbáoquyếtđịnhvềcácbiệnphápxửlýcủaỦybanGiámsátLiêmchínhhoặcOAI,baogồmcảcơsởvàcácđiềukhoảnápdụngliênquancho(các)đốitượngnhận(các)quyếtđịnhđó,cáccơquanthựchiệnhoặctriểnkhaivàtoànbộcácvụliênquancủaADB.TrongtrườnghợpỦybanGiámsátLiêmchínhraquyếtđịnhápphạt.OAIsẽthôngbáochobênliênquanvềquyềnkhángcáotheocáctiêuchíđềratạicácNguyêntắcvàHướngdẫnnày.NếuOAIthấykhôngthểthôngbáochomộtbênbấtkỳvềquyếtđịnhcủaỦybanGiámsátLiêmchính,OAIsẽcôngbốquyếtđịnhđótrêntrangthôngtinđiệntửcủaADBtheocácthủtụcđượcquyđịnhdướiđây.

95. OAI,phốihợpvớiBanĐiềuhànhvàcácvụ/phòngbanliênquan,đảmbảocócácbiệnphápkiểmsoátđểthựcthihiệulựccáchìnhthứcxửlý.


42

Khángcáo

96. BênbịADBcấmthamgiacóthểkhángcáoquyếtđịnhcủaỦybanGiámsátLiêmchínhlênỦybanPhúcthẩmHìnhphạt(SAC)trongvòng90ngàykểtừngàyOAIthôngbáovềquyếtđịnhcủaỦybanGiámsátLiêmchính.BênbịxửphạtbấtkỳcóthểkhôngnhậnđượcthôngbáovềxửphạtcủaOAIdolỗicủabênđó,nhưngsaukhiđãbiếtvềhìnhthứcphạt,bênđócóthểkhángcáotrongvòng90ngàykểtừkhinhậnđượcthôngbáocủaADBhoặcnhậnđượcthôngtinhoặcbiếtđượcvềhìnhthứcphạt.Mọikhángcáophảiđượclậpbằngvănbản,nêurõvàsúctích(các)lýdođềnghịxemxétlạiquyếtđịnhcủaỦybanGiámsátLiêmchính,vànếuphùhợp,giảithíchvềlýdotạisaoỦybanGiámsátLiêmchínhkhôngthểliênhệđượcbênđó.

97. Việcbịcấmthamgiadođãchấpnhậnxửphạttheomục64hoặcdoviphạmvềxửphạtkhôngđượckhángcáo,vàquyếtđịnhcủaOAIhoặcỦybanGiámsátLiêmchính,nếuđượcápdụng,sẽlàquyếtđịnhcuốicùng.

98. ỦybanPhúcthẩmHìnhphạt(SAC)sẽxemxétkhángcáonếukhángcáocónhữngthôngtinmớivớiđiềukiện

i. nhữngthôngtinđóchưađượcsửdụnghoặcchưađượcbiếtđến,hoặckhôngthểđượcbiếtđếnmộtcáchhợplý,đốivớibênđótạithờiđiểmOAIđềnghịgiảitrình;và

ii. thôngtinđóliênquanđếnvụviệcvàcóthểliênquanđếnquyếtđịnhánphạt.

99. ỦybanPhúcthẩmHìnhphạtcóthểgiảmhoặcbỏhìnhphạtmàADBápdụngtrêncơsởcủakhángcáo.Ngoàira,ỦybanPhúcthẩmHìnhphạtcóthểyêucầuOAIđiềutralạihoặctrìnhlạivụviệclênỦybanGiámsátLiêmchính.ỦybanPhúcthẩmHìnhphạtbaogồm2hoặc

Xử phạt

43

3phóChủtịch,phụthuộcvàobảnchấtcủavụviệcvàđộdàicủamứcxửphạt.29ChủtịchsẽbổnhiệmmộtbanthưkývớinhiệmkỳnửanămchoỦybanPhúcthẩmHìnhphạttrongsốcáccánbộcaocấpcủaADB.BanthưkýsẽđảmbảothànhviêncủaỦybanPhúcthẩmHìnhphạtkhôngcóxungđộtlợiíchkhixemxétkhángcáo.PhóchủtịchcóthờihạnđươngnhiệmlâunhấtsẽchủtrìỦybanPhúcthẩmHìnhphạt.ChủnhiệmvănphòngOAIsẽthôngbáochocácthànhviêncủaỦybanvàthamgiavớivaitròthammưu.Luậtsưtrưởngcũngcóthểthamgiavớivaitròthammưu.Trongnhữngvụviệcrõràng,banthưkýcóthểtrìnhvụviệckhángnghịtrêncơsởđồngthuậncủaỦybanPhúcthẩmHìnhphạt.Nhữngtrườnghợpnàythườngchỉcầnhaiphóchủtịch,trừkhimộttrongsốhaithànhviêncủaỦybanPhúcthẩmHìnhphạtyêucầuphóchủtịchthứbathamgiađưaraquyếtđịnhvềkhángcáo.

100. ỦybanPhúcthẩmHìnhphạtsẽđưaraquyếtđịnhdựatrênsựđồngthuậncủatấtcảcácthànhviên.Nếuthấykhôngthểđạtđượcđồngthuận,ChủnhiệmỦybanyêucầutrưngtậpChủtịchADB.ChủtịchADBsẽgiúpgiảiquyếtsựkhácbiệtvàtạođiềukiệnchoỦybanPhúcthẩmHìnhphạtthốngnhấtvềquyếtđịnh,hoặcnếukhôngđượcthìChủtịchADBsẽraquyếtđịnhcuốicùng.

101. QuyếtđịnhcủaỦybanPhúcthẩmHìnhphạtvềkhángcáobấtkỳ,vàvềcácquyếtđịnhcủaỦybanGiámsátLiêmchínhliênquanđếncácvụviệcđượcỦybanPhúcthẩmHìnhphạtgửitrảsẽlàquyếtđịnhcuốicùng,mangtínhràngbuộcvàkhôngđượckhángcáo.

29 Nếutínhchấtxửphạtđòihỏibaphóchủtịchphảixemxétvàbanthưkýthấyrằngkhôngthểtổchứchọpchocảbaphóchủtịchtrongmộtkhoảngthờigianthíchhợp,Chủtịchuỷbancóthểbổnhiệmvụphóhoặcvụtrưởnghoặcngườiđứngđầuphòngbanlàmuỷviênthứba.


44

Phụchồi

102. Bênbịcấmthamgiakhôngđượctựđộngphụchồitưcáchthamgiasaukhikếtthúcgiaiđoạncấmthamgiatốithiểu.Đểphụchồitưcáchthamgia,cácbênbịcấmthamgiacầngửiđềnghịphụchồi.Saukhinhậnđượcđềnghịđượcphụchồi,ADB,thôngquaOAI,sẽđánhgiálạihìnhthứcphạtđểquyếtđịnhphụchồihoặcgiahạngiaiđoạncấmthamgiachobênđó(v.d.nếubênđóđượcbiếtlàđãcandựvàomộtviphạmliêmchínhbấtkỳtronggiaiđoạnbịxửphạt),theocácthủtụcvềphụchồiđềradướiđây.

103. Vănbảnyêucầuphụchồiphải

i. đượclậpbằngvănbảngửiGiámđốcvănphòngOAI;

ii. nêulýdobịxửphạt;và

iii. cungcấpcơsởđểADBxemxétviệcphụchồi.

104. OAIsẽthẩmđịnhđộtincậycủamọiyêucầuphụchồivàsẽđánhgiácôngtộicủabênyêucầuphụchồi.CácyếutốOAIcóthểxemxétgồm

i. tuânthủcácđiềukiệnđượcquyđịnhtạimục79(ii);

ii. (các)lýdoápdụngxửphạt;

iii. tìnhtrạngkhắcphụchậuquả;

iv. nhữngthayđổivềcơcấuquảnlývàsởhữucủadoanhnghiệp,vàviệcnhữngnhânvậtchiphốitrongdoanhnghiệpđóđãvàđangchịuxửphạthaykhông;

v. cáccơchếcóthểthẩmtranhằmcảithiệnquảntrịkinhdoanh;

vi. biệnpháphànhchính,dânsự,hìnhsựhiệuquảdobênbịcấmthamgiađềranhằmsửachữasaiphạmvềliêmchính;

Xử phạt

45

vii. bấtkỳnhữngthôngtinnàokhácvềviệcbênđócóthamgiaviphạmvềliêmchínhsaukhibịADBxửphạthaykhông,baogồmcảcáchìnhthứcphạtdocácTổchứckhácápdụng;và

viii. kếtquảđiềutrahìnhsựhoặchànhchính.

105. Saukhicókếtluậnkiểmtrahoặcđiềuratra,OAIsẽxemxétliệubênđócóđượcphụchồitưcáchthamgiahaykhông.NếuOAIxemxétthấymộtbênkhôngnênđượcphụchồitưcách,OAIsẽlậpbảnbáocáogửiỦybanGiámsátLiêmchínhđểkiếnnghịtheohướngđó.ỦybanGiámsátLiêmchínhcóthểquyếtđịnhvềviệcchophụchồitưcáchthamgiahoặcgiahạnxửphạtthêmmộtkhoảngthờigiantốithiểunhấtđịnh,đểbênliênquancóthểxinphụchồilạisauđó.

106. TrongcáctrườnghợpADBcấmthamgiađốivớicácbênliênđới,thànhphầnchiphốicủadoanhnghiệphoặccácbênliênquankhácsongsongvớiviệcápdụngxửphạtđốivớidoanhnghiệpviphạmChínhsáchChốngThamnhũngcủaADB,cácđánhgiá,khuyếnnghịvàquyếtđịnhcủaOAIđốivớiđơnxinphụchồitưcáchthamgiacũngcóthểđềcậpđếnviệcphụchồichocácbênđó.

107. OAIsẽtốngđạtvănbảnquyếtđịnhđốivớiđơnxinphụchồi,baogồmcảcơsởcủaquyếtđịnhbấtkỳnhằmgiahạnhìnhphạtthêmmộtkhoảngthờigiantốithiểunhấtđịnh.NếuỦybanGiámsátLiêmchínhquyếtđịnhgiahạnxửphạtthêmmộtkhoảngthờigiantốithiểunhấtđịnh,bênđócóthểkhángcáoquyếtđịnhđólênỦybanPhúcthẩmHìnhphạttheocácthủtụckhángcáo.

108. Trongcáctìnhhuốngngoạilệ,OAIcóthểđánhgiácôngtộiđểphụchồihoặcloạibỏbênliênquan(baogồmcảnhữngbênbịcấmthamgiavôthờihạn)rakhỏidanhsáchcácbênđượctuyênbốlàmấttưcáchthamgiacủaADB.OAIchỉcóthểthựchiệnviệcnàyđểphòngtránhoansaihoặcphòngtránhdanhsáchcácbênbịcấmthamgiacủaADBbịlỗithời.


46

109. Bên liên quan sẽ được phục hồi tư cách tham gia nếu kháng cáo thành công hình phạt hoặc OAI xác định là có sự oan sai.

Công bố

110. Danh sách các bên bị ADB cấm tham gia lần đầu tiên không được công bố, ngoại trừ theo quy định tại các mục 66, 71, 112 và 113. Tuy nhiên, đây không phải là danh sách mật vì OAI cung cấp danh sách các bên bị ADB cấm tham gia lần đầu tiên cho các bên có nhu cầu cần biết, bao gồm, nhưng không hạn chế ở Ban giám đốc ADB, các cơ quan chính phủ tham gia vào các hoạt động của ADB, các thiết chế phát triển đa phương và các cơ quan tài trợ song phương khác.

111. OAI sẽ thông báo tới các bên mà ADB tuyên bố không đủ tư cách tham gia dù ADB không công khai tên các bên đó, nhưng nếu các bên đó vẫn cố tìm cách tham gia các hoạt động mà ADB cung cấp tài chính, quản lý hoặc hỗ trợ trong khi không đủ tư cách, giai đoạn xử phạt sẽ bị kéo dài và tên của các bên đó sẽ được công bố trên trang thông tin điện tử của ADB, với hệ quả là các định chế khác cũng sẽ cấm tham gia theo Thoả thuận về thi hành chung các quyết định cấm tham gia. OAI cũng sẽ công khai tên của các bên bị cấm tham gia theo các mục 89 (ii) và (iii). Việc công khai chỉ được thực hiện sau khi thời hạn kháng cáo hết hiệu lực, hoặc kháng cáo bị từ chối, nếu có.

112. Nếu đối tượng của quyết định cấm tham gia không thừa nhận thông báo phạt mặc dù đã nhận được, từ chối chấp nhận văn bản, hoặc đã chuyển đi mà không xác định được địa chỉ cho dù OAI đã cố gắng ở mức hợp lý, Ủy ban Giám sát Liêm chính (IOC) hoặc OAI có thể phê chuẩn việc đưa thông tin đó, kể cả tên của đối tượng, lên trang tin điện tử của ADB, và điều đó sẽ dẫn đến việc các định chế khác cũng cấm tham gia theo Thoả thuận về thi hành chung các quyết định cấm tham gia.

Xử phạt

47

113. ỦybanGiámsátLiêmchính(IOC),trongmộtsốtrườnghợpngoạilệ,chẳnghạnnếubênđócandựvàonhữngviphạmhếtsứcnghiêmtrọngvềliêmchính,cóthểquyếtđịnhcôngbốhìnhthứcxửphạt,ngaycảkhiđóchỉlàlầnviphạmđầutiên.

ThihànhchungCácquyếtđịnhCấmthamgia

114. CăncứvàoThoảthuậnvềthihànhchungcácquyếtđịnhcấmthamgia,quyếtđịnhcấmthamgiacủamộtđịnhchếthànhviênsẽcóhiệulựccấmthamgiachungđốivớicácđịnhchếthànhviênkhácnếu

i. QuyếtđịnhđódựatrêntoànbộhoặcmộtphầnkếtquảđiềutracủamộtuỷbanvềmộthoặcnhiềuhànhviphạmtộiđãđượcquyđịnhtạiCơchếchungvềphòngchốnggianlậnvàthamnhũngbanhànhngày17tháng9năm2006,nghĩalàcáchànhvithamnhũng,gianlận,épbuộcvàthôngđồng;

ii. QuyếtđịnhđóđãđượcĐịnhchếxửphạtcôngkhai;

iii. Giaiđoạncấmthamgialầnđầuvượtquámộtnăm;

iv. QuyếtđịnhđóđượcđưarasaukhithoảthuậncóhiệulựcđốivớiCơquanxửphạt;

v. QuyếtđịnhcủaĐịnhchếxửphạtđượcđưaratrongvòng10 nămkểtừngàythựchiệnhànhviphạmtội;và

vi. QuyếtđịnhcủaĐịnhchếxửphạtđượcđưaratronglúcchưabiếtvềquyếtđịnhđượcmộtdiễnđànquốcgiahoặcquốctếkhácđưara.

115. GiámđốcvănphòngOAIsẽthôngbáotớicácđịnhchếthànhviênvềtừngquyếtđịnhxửphạtcủaADBđápứngtheoThỏathuận,cũngnhưmọithayđổisauđó.Thôngbáonàybaogồm(i)tênvàđịachỉliênhệcủacácbênbịxửphạt,(ii)hànhviphạmtộibịpháthiện,và(iii)thờihạncấm


48

thamgiahoặcsửađổisauđó.CăncứvàoThoảthuậnvềthihànhchungcácquyếtđịnhcấmthamgiavàthủtụccôngkhaicácbiệnphápxửphạt,thôngbáochỉhạnchếởnhữngviphạmđượcđăngtảitrêntrangthôngtinđiệntửcủaADB,vàsẽchỉđượcgửisaukhiđăngtảitrêntrangtinđiệntử.BấtkỳmộtquyếtđịnhsauđóđểdỡbỏthôngtinxửphạtkhỏitrangthôngtinđiệntửcủaADB,vídụmộtbênbanđầukhôngliênhệđượcnayđãđượctìmthấy,phảigồmmộtsửađổiđểthôngtinxửphạtđượcđưarangoàiphạmvicủaThoảthuận,kểcảkhihìnhphạtvẫngiữnguyênnhưngkhôngđượccôngbố.

116. ChỉcóbênđangchịuphạtđượcĐịnhchếxửphạtxácđịnhtheotênmớibịcácđịnhchếkhácthihànhchungquyếtđịnhcấmthamgiatheoThoảthuậnvềthihànhchungcácquyếtđịnhcấmthamgia.

117. KhicácĐịnhchếThànhviênkhácápdụngcáchìnhthứcphạtcăncứvàoThoảthuậnvềthihànhchungcácquyếtđịnhcấmthamgia,ChủnhiệmvàGiámđốcOAIsẽràsoátcáchìnhphạtđóđểxácđịnhvềviệcADBcócùngthihànhcấmthamgiahaykhông.Nếuquyếtđịnhcùngthihànhcấmthamgiađượcđưara,điềuđósẽđượccôngbốtrêntrangthôngtinđiệntửcủaADBvàđốitượngbịcùngthihànhcấmthamgiasẽđượcthôngbáovềđiềuđó.VìviệccùngthihànhcấmthamgiacóhiệulựctứcthìkểtừngàycôngbốtrêntrangthôngtinđiệntửcủaADB,giaiđoạncùngthihànhcấmthamgiacóthểkhácvớigiaiđoạncấmthamgiabanđầudocácĐịnhchếThànhviênkhácápdụng.MọiquyếtđịnhcùngthihànhcấmthamgiađốivớimộtdoanhnghiệphoặccánhânhiệnđangcóđủtưcáchthamgiacáchoạtđộngdoADBcungcấptàichínhsẽdoChủnhiệmvănphòngOAIbáocáolênChủtịchADBxinphêduyệt.

118. KhihìnhphạtđốivớibênbịcùngthihànhquyếtđịnhcấmthamgiađượcĐịnhchếThànhviênliênquandỡbỏhoặcthayđổi,việccùngthihànhquyếtđịnhcấmthamgiacủaADBcũngsẽđượcdỡbỏhoặcthayđổi.

Ngân hàng Phát triển Châu Á

Tầm nhìn của ADB là một khu vực Châu Á và Thái Bình Dương không có đói nghèo. Sứ mệnh của ADB là hỗ trợ các nước thành viên đang phát triển của mình giảm đói nghèo và cải thiện chất lượng sống của người dân. Mặc dù đã có nhiều thành công trong khu vực, đây vẫn là nơi sinh sống của hai phần ba số người nghèo trên thế giới: 1,6 tỷ người đang sống với mức thu nhập ít hơn 2$ một ngày, trong đó 733 triệu người đang vật lộn với thu nhập dưới 1,25$ một ngày. ADB cam kết giảm đói nghèo thông qua tăng trưởng kinh tế đồng đều, phát triển bền vững với môi trường và hội nhập khu vực.

Có trụ sở chính tại Manila, ADB thuộc sở hữu của 67 thành viên, trong đó có 48 thành viên trong khu vực. Các công cụ chính của ADB trợ giúp cho các nước thành viên đang phát triển của mình là đối thoại chính sách, cho vay, đầu tư cổ phần, bảo lãnh, viện trợ không hoàn lại và hỗ trợ kỹ thuật.

NGÂN HÀNG PHÁT TRIỂN CHÂU Á6 ADB Avenue, Mandaluyong City1550 Metro Manila, Philippineswww.adb.org ASIAN DEVELOPMENT BANK



Documents

Các Nguyên tắc và Hướng dẫn về Liêm chính (2015)