Capacitación PEI

Programa ProDescentralización

Taller de Planificación Estratégica Institucional


CONSIDERACIONES INICIALES


Enfoques de la Nueva Gestión Pública


Gestión por resultados

Gestión por procesos


Gestión Estratégica y su relación con el Planeamiento Estratégica


Sesión 1Los modelos lógicos y

la gestión para resultados


El país crece…


Lideramos el crecimiento en América Latina…


La pobreza decrece pero no lo suficiente …


La pobreza en América Latina


La pobreza según departamentos


0

1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

2000 2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007

Educación y cultura Salud y saneamiento

Incremento de presupuesto, sin embargo ….

Incremento de más del 70%

Sólo el 8% al 6º de

primaria, entiende lo

que lee

Ocupamos penúltimo lugar en

América en muerte

materna y desnutrición crónica (25%) no ha variado

en 10 años

Fuente: SIAF-MEF


Nuestras paradojas

Variación en el presupuesto Variación en los resultados

Entre 1999-2006 el gasto real en educación básica se incrementó en 1630 millones de soles (41%)

El cambio en el promedio de rendimiento educativo en comprensión de textos en alumnos de 6to de primaria y 5to de secundaria después de 6 años fue nulo.

Los programas alimentarios y nutricionales en los últimos 5 años han recibido un incremento presupuestal de 16%.

La tasa de desnutrición crónica de niños menores de 5 años sigue en 25% hace 10 años

Salud individual se incrementó en 1,089 millones de soles entre el 2000 y 2005 (80%).

Entre el 2000 y 2005 la cobertura de parto institucional pasó de 52% a 71%. El 30% no cubierto por el sistema público y privado corresponde a la población más vulnerable


Los cuestionamientos a la gestión de los recursos

Una asignación de recursos basada en insumos El presupuesto centrado en la oferta institucional Alejada de la planificación y de los objetivos estratégicos Alejada de los problemas centrales de la ciudadanía Alejada de la demanda


La Nueva Gestión Pública

Es una corriente de pensamiento que plantea transformación de la gestión pública, poniendo énfasis en la eficacia y eficiencia y no solo limitado al cumplimiento de su mandato formal o normativo.

Nace de los cuestionamientos al Estado respecto a su función y responsabilidades con la sociedad en general.


Gira en torno a determinados principios

Sólida orientación hacia el ciudadano Descentralización de gobiernos nacionales a subnacionales Mayor capacidad para diseñar y monitorear las políticas

públicas Una gerencia pública orientada a resultados. Creación de valor público Rendición de cuentas


¿Qué entendemos por Valor Público?

La idea de Valor Público se refiere a los beneficios diferenciables y medibles en la ciudadanía creado por el Estado a través de servicios, leyes, regulaciones y otras acciones.

Servicios

Resultados

Confianza

Todas las áreas importantes de valor se encuadran dentro de tres amplias categorías:

Valor público La satisfacción del

ciudadano es crítica para el valor.

Resultados percibidos y valorados por la ciudadanía

Las fallas en la confianza destruyen el valor público


Se crea valor público cuando:

El Estado da respuestas a problemas relevantes de los ciudadanos/ usuarios.

Se promueve la apertura de nuevas oportunidades para generaciones actuales y/o futuras.

Se priorizan y fortalecen procesos que construyen comunidad, ciudadanía, democracia y capital social: deliberación, participación, entre otros.



¿Los servicios públicos siempre generan valor público?

La oferta de servicios es solo una oferta, hasta cuando no haya una apreciación de ellos por parte de un público receptor.

La oferta de cualquier bien o servicio no necesariamente genera valor: pero si genera costos!!!

El valor se genera en la medida que un público reconozca el bien o el servicio como respuesta a una necesidad o preferencia, y aprecie la calidad del bien o servicio como respuesta adecuada a la misma.


Es un enfoque orientada a refocalizar la conducción y gerencia de los organismos públicos hacia un modelo de gerencia que privilegie los resultados por sobre los procedimientos y priorice la transparencia (Marcos Makon, ILPES 2007).

La aplicación de instrumentos de planificación La redefinición de la organización del trabajo La aplicación del concepto del desempeño institucional La rendición de cuentas sobre la base del desempeño

¿Qué es la Gestión para Resultados?


¿Qué es la gestión para Resultados?

Es una estrategia de gestión centrada en el desempeño en el desarrollo y en las mejoras sostenibles de los resultados en el país. Proporciona un marco coherente para la eficacia en el desarrollo en la cual la información del desempeño se usa para mejorar la toma de decisiones. (Convenio de la Mesa Redonda de Marrakech, 2004.


¿Qué es la Gestión para Resultados?

El Ministerio de Economía y Finanzas, propone que la Gestión por Resultados “implica virar la forma tradicional de tomar decisiones de gestión, centrada en las líneas de gasto, insumos y procesos hacia otra que privilegia al ciudadano como eje”


En todos los casos…..

Los resultados no deben entenderse como la entrega de productos (servicios públicos) únicamente, sino deben estar concentrados en los impactos de esos productos y en la calidad de los procesos que los producen particularmente.


Los modelos lógicos

FinancierosHumanosMaterialesEquipos

Insumos Procesos Productos Resultado intermedio

Resultado final

Ámbito de los resultados en el desarrollo

Ejecución de las

actividades o proyectos

¿Qué bienes y servicios se han

entregado?

¿Qué cambios se han producido en

la población receptora de los

servicios?

¿Cuál es la mejora en las

condiciones de vida de la

población?



Los insumos: como la provisión de recursos materiales, financieros, humanos e intangibles, requeridos para la ejecución de una determinada actividad o proyecto.

Los procesos: la combinación de insumos en base a determinadas tecnologías de producción, con la finalidad de generar los productos.

Los productos: que constituyen los bienes o servicios entregables a la población objetivo. La entrega de los productos, en la cantidad y calidad previstos, permite lograr efectos en la población receptora de tales.



Resultado intermedio: denominados también efectos, son los cambios que se esperan lograr en la población objetivo, como consecuencia de los bienes y servicios entregados. Se refleja en comportamientos, accesos, consumos y nuevas condiciones que permitirán lograr los resultados finales.

Resultado final: denominados también impactos, están asociados a los cambios en las condiciones de vida de la población.

28

↓ Desnutrición Crónica

Reducir la morbilidad

por IRA, EDAen menores de 24 meses

Mejorar la alimentación y

nutrición del menor de 36 meses

Reducir la incidencia de

Bajo Peso al Nacer

↑ Madres adoptan prácticas saludables

↑ Disponibilidadde alimentos

↑ Acceso alAgua segura

↑ Estado nutricionalde la gestante

● Suplemento con Hierro y Acido Fólico

● Entrega de complementación alimentaria para la madre y el niño < 36 meses

● Constituir Municipios, comunidades, escuelas y familias saludables

● Vacunación contra rotavirus y neumococo● Instalar cocinas mejoradas para reducir la contaminación intradomiciliaria

Conducción y gestión del Programa Estratégico[Seguimiento/Evaluación, Supervisión, Regulación ]

↑ Diagnóstico y tratamiento eficaz

y oportuno

● Incrementar la cobertura, oportunidad y calidad del CRED

● Afiliación a JUNTOS, SIS● Alfabetización

● Instalación de servicios de provisión de agua y entrega de letrinas● Desinfección y vigilancia de la calidad del agua

↑ Comunidadespromueven prácticasy entornos saludables

Otros Programas Estratégicos que influyen:• ACCESO A SERVICIOS SOCIALES BASICOS Y A OPORTUNIDADES DE MERCADO• ACCESO DE LA POBLACION A LA IDENTIDAD

Otros Programas Estratégicos que influyen:● SALUD MATERNO NEONATAL ● ACCESO DE LA POBLACION A LA IDENTIDAD● ACCESO A SERVICIOS SOCIALES BASICOS Y A OPORTUNIDADES DE MERCADO

MODELO LOGICO: PROGRAMA ARTICULADO NUTRICIONAL


Modelo lógico para el caso del PEI

Insumos y presupuesto

Actividades y proyectos

Acciones estratégica

Objetivos estratégicos

Situación deseada

Ámbito de los resultados en el desarrollo

FinancierosHumanosMateriales

Equipos

Ejecución de actividades y

proyectos

Se cumplen las metas de las acciones estratégicas

Mejora en las condiciones de vida de la

población (Efectos)

Cambios sostenibles

en la sociedad

(impactos)


Sesión 2El proceso de planeamiento estratégico


¿Qué es la planificación estratégica?

La Planificación Estratégica, (PE), es una herramienta de gestión que permite apoyar la toma de decisiones de las organizaciones en torno al quehacer actual y al camino que deben recorrer para lograr objetivos sostenibles (Marianela Armijo, 2011)

Es el proceso sistemático construido sobre el análisis continuo de la situación actual y del pensamiento orientado al futuro, el cual genera información para la toma de decisiones con el fin de lograr los objetivos estratégicos establecidos (Directiva 001-2014-CEPLAN)


Algunas características

Constituye el primer pilar de la Gestión Pública para Resultados Orienta y brinda información para la programación presupuestal

multianual Contribuye al desarrollo de una cultura de seguimiento en la Gestión

Pública Incorpora el análisis prospectivo Instrumentaliza las políticas públicas considerando el contexto

económico, social, territorial y político


Momentos de la planificación estratégica

¿Quiénes somos? ¿Qué hacemos y para quienes?

¿Donde estamos?

¿Dónde queremos ir? ¿Qué resultado

esperamos lograr

¿Cómo llegaremos?

¿Cómo mediremos el desempeño logrado? ¿Cómo sabemos que

hemos llegado?

MisiónDescripción concisa y clara de la

razón de ser de la entidad, Propósito…

VisiónValores de la organización, como

espera ser reconocida, futuro deseado. …

Objetivos EstratégicosResultados que espera lograr la

entidad para cumplir con su misión. Claros, realistas,

desafiantes

EstrategiasCurso de acción para

implementar los objetivos estratégicos

Indicadores de desempeñoPara medir logros, evaluar ytomar acciones correctivas

Oportunidades y amenazas

Fortalezas y debilidades

Análisis del entorno y del medio interno

Mariela Armijo, CEPAL, 2011-


El proceso de planeamiento estratégico (Perú)

• Modelo conceptual• Identificación de tendencias y variables• Construcción de escenarios futuros y análisis de riesgos

Fase análisis prospectivo

Fases del proceso de planeamiento estratégico

Fase de seguimiento


Tipos de planes estratégicos

Plan Estratégico Sectorial Multianual (PESEM) Plan de Desarrollo Regional Concertado (PDRC) Plan de Desarrollo Local Concertado (PDLC) Plan Estratégico Institucional (PEI) Plan Operativo Institucional (POI) Planes especiales: Plan Especial Multisectorial, Plan Especial

Territorial, otros planes especiales.


Fase 1: Análisis prospectivo

Análisis Prospectivo

Análisis y comprensión del sector o territorio

Diseño del modelo conceptualSeleccionar variables estratégicas

Desarrollar diagnósticos

Construcción de escenariosAnálisis de las variables estratégicas

Escenarios tendencialesEscenarios exploratorios

Escenario óptimoEvaluación de escenarios

¿Para que sirve?Se genera información

sustentada para la definición de estrategias, objetivos

estratégicos y para el proceso de planeamiento en general.

Permite visualizar las posibles realidades del futuro

logrando que la gestión pública se anticipe,

gestionando riesgos y aprovechando oportunidades

En el ámbito territorial son los Gobiernos Regionales los obligados a desarrollar el análisis prospectivo. Para los Gobiernos Locales este análisis es opcional.


Fase 2: Fase estratégica

Fase Estratégica

Se construye el escenario apuestaRepresenta la aspiración a ser lograda en un tiempo determinado. Es la base

para la formulación de la Visión.

Determinación de la VisiónConstrucción participativa de la Visión

La fase estratégica se expresa a través de los siguientes

planes:PESEMPDRCPDLC

Objetivos estratégicosObjetivos, indicadores y metas. Deben

estar articulados a los objetivos y políticas nacionales

Acciones estratégicasNecesarias para lograr el objetivo

estratégico

Ruta estratégicaSon las acciones estratégicas

priorizadas


Fase 3: Fase Institucional

Fase Institucional

Misión InstitucionalEn el marco de las competencias y

funciones y de acuerdo a la política de modernización del Estado.

Objetivos Estratégicos Institucionales

Articulados a los objetivos estratégicos del territorio (PDLC)

Es la base para la programación multianual del presupuesto

Articula la acción institucional con la planificación del

territorio

Acciones estratégicas institucionales

De acuerdo a las competencias y funciones y articuladas a las acciones

estratégicas del territorio.

Ruta estratégicaSon las acciones estratégicas

institucionales priorizadas


Seguimiento

SeguimientoMonitoreo

Control y evaluaciónDe las metas y con la finalidad de

retroalimentación

Elaborado por los órganos de planeamiento estratégico

Los órganos de planeamiento estratégico deberán ser formalizados

por el órgano resolutivo

Coordinación con los órganos de la entidad

Los distintos órganos de la entidad son responsables de producir y

reportar información pertinente para el monitoreo.


Conceptos básicos

Plan Estratégico Institucional (PEI):

Es una herramienta de gestión de mediano plazo que establece cursos de acción para el logro de objetivos estratégicos de la entidad que contribuyan al escenario apuesta preestablecida para el territorio.

El PEI es el documento elaborado por las entidades de la Administración Pública que se redacta en la fase Institucional y utiliza la información generada en la fase Estratégica del territorio al que está vinculado. Este documento desarrolla las acciones estratégicas de la entidad para el logro de los objetivos establecidos en el PDC.

Definición adaptada del Documento Manual de Planificación Estratégica e Indicadores de Desempeño en el Sector Público (versión preliminar), Marianela Armijo, ILPES/CEPAL,2009.


Conceptos básicos

Escenario apuesta: Es el escenario de desarrollo que el territorio ha decidido construir para su futuro. Constituye la base de la visión del desarrollo y se expone principalmente en el Plan de Desarrollo Local Concertado. Visión: Es la situación del territorio que se espera alcanzar en el futuro. Se establece de acuerdo al escenario apuesta y teniendo como referencia el escenario óptimo. Su construcción es de manera participativa. Misión: Define la razón de ser de la entidad en el marco de sus competencias y funciones establecidas en la Ley Orgánica de Municipalidades y los criterios de modernización de la gestión pública. La Misión es concordante y contributiva a la visión de desarrollo territorial.


Conceptos básicos

Objetivos estratégicos: Es la descripción del propósito a ser alcanzado en el mediano plazo, que es medido a través de indicadores y sus correspondientes metas establecidas para el período establecido del PEI. El Objetivo Estratégico está compuesto por el propósito, los indicadores y metas. Acción estratégica: Es el conjunto de actividades ordenadas que contribuyen al logro de un objetivo estratégico y que involucran el uso de recursos. Asimismo, cuentan con una unidad de medida y meta física determinada. Permiten articular de manera coherente e integrada con otras acciones estratégicas el logro de los objetivos estratégicos. Riesgo: Es el evento desfavorable que no ha ocurrido aún y de ocurrir puede afectar negativamente el cumplimiento de los objetivos estratégicos, siempre que no se tomen decisiones para disminuir o anular su efecto.


Conceptos básicos

Articulación de planes estratégicos: Es el análisis mediante el cual se asegura que los objetivos estratégicos y sus correspondientes indicadores, identificados en los diferentes procesos de planeamiento estratégico sean coherentes entre sí, no se contrapongan y contribuyan al logro de los objetivos estratégicos establecidos en el sector así como en el PEDN.

PEDN PESEM

PDC PEI POI Presupuesto

Cadena de planes estratégicos para territorios


Conceptos básicos

Ruta estratégica: Es el conjunto secuencial y coherente de acciones estratégicas que permiten lograr los objetivos estratégicos.

Modelos Lógicos: Son esquemas aplicados para el planeamiento y la gestión para resultados basada en relaciones causa – efecto y la hipótesis que “el desarrollo de determinadas acciones articuladas e integradas, deben permitir el logro de determinados objetivos y éstas a su vez, contribuir con el logro de la situación futura deseada”

Insumos Actividades y proyectos

Acciones estratégicas

Objetivos estratégicos (I)

Objetivos estratégicos (T)

Resultados en el desarrollo

FinancierosHumanosMaterialesEquipos

Ejecución de las actividades

o proyectos

Se cumplen metas de acciones

¿Qué cambios se han producido en la población receptora

de los servicios?

¿Cuál es la mejora en las condiciones

de vida de la población?


Principios

La articulación del PEI con el Plan de Desarrollo Local

Concertado, las políticas sectoriales y los objetivos estratégicos del PDRC y PEDN.

La orientación a resultados en la cadena de acciones estratégicas que permitan el logro de los objetivos estratégicos institucionales.

El fortalecimiento de la gestión pública descentralizada en la cual concurran las iniciativas nacionales, regionales y locales.

La participación y compromiso de los actores internos. La mejora continua del desempeño institucional en los servicios

públicos. La transparencia y Rendición de Cuentas.


Algunos desafíos del gobierno local

La elaboración del Plan Estratégico Institucional (PEI) como instrumento de gestión de mediano plazo y como marco generador de los planes operativos.

Fortalecer la gestión descentralizada de los servicios públicos críticos a nivel regional: reducción de la DCI, mejora del rendimiento escolar, los servicios ambientales.

Compromisos presupuestales efectivos para la reducción de la DCI, la mejora del rendimiento escolar y los servicios ambientales que competan.

Elaboración del PDP como herramienta para el fortalecimiento de las capacidades en torno a los servicios públicos prioritarios.

Fortalecer la promoción de los Centros de Vigilancia Comunitaria por parte de la municipalidad. Estos centros forman parte de la estrategia de lucha contra la DCI.


Algunos desafíos del gobierno local

Formulación, monitoreo y evaluación de planes operativos. Alineamiento con el PEI y la directiva de CEPLAN.

Mejora de la calidad de los servicios públicos en el marco de los pilares de la modernización de la gestión pública y de la mejora de procesos.

Fortalecer capacidades para implementar la gestión para resultados en los principales servicios públicos: modelos lógicos, indicadores de desempeño y monitoreo.


Sesión 3Pasos para la elaboración del PEI


Actores e instancias de conducción

Órgano Resolutivo Gerencia Municipal Gerencia de planeamiento y organización Los órganos y unidades orgánicas Otros actores


Formulación del Plan Estratégico Institucional

La metodología general consiste en cinco etapas a través de los cuales se organizan las distintas actividades necesarias para la formulación del PEI. El Equipo Técnico es responsable de conducir e implementar cada una de ellas con la asistencia técnica de la Gerencia de Planeamiento y Organización.



Metodología general para la formulación del Plan Estratégico Institucional

Etapas Actividades Metodología

1Preparación: Directiva y capacitación

Elaboración y aprobación de la Directiva para la formulación, seguimiento y evaluación del PEI.

Trabajo en gabinete del E.T

Elaboración de contenidos y herramientas de capacitación


Capacitación de actores para el proceso de formulación, seguimiento y evaluación del PEI.

Taller participativo 1

2Diagnóstico y Síntesis de la Fase Estratégica

Diagnóstico institucional Trabajo grupal por gerenciasInvestigación documentaria

Análisis de la fase estratégica: definición del escenario de apuesta y la visión de desarrollo.

Trabajo en gabinete del E.TInvestigación documentaria

Talleres de socialización de la fase estratégica.






3

Misión institucional y Objetivos Estratégicos

Formulación y validación de la misión institucional


Formulación de los objetivos estratégicos: propósito, indicadores y metas

Taller participativo 4 Modelos lógicosInvestigación documentaria

Análisis de consistencia: articulación de planes estratégicos

Trabajo en gabineteEntrevista a expertos

4

Definición de la ruta estratégica, pautas de S&E

Identificación y formulación de las acciones estratégicas, indicadores y metas.

Taller participativo 5Investigación documentariaModelos Lógicos

Identificación de actividades, unidades de medida.

Taller participativo 6Investigación documentariaModelos Lógicos

Formulación de los lineamientos e instrumentos para el monitoreo y evaluación del PEI

Trabajo de gabineteInvestigación documentaria





5

Programación y presupuesto.Sistematización, aprobación y difusión.

Formulación de la programación multianual de las acciones estratégicas y actividades


Estimación del presupuesto multianual del PEI y la cadena programática.

Trabajo en gabinete del E.TInvestigación documentaria

Sistematización, elaboración y aprobación del PEI.


Difusión general del PEI 2015 – 2018 y publicación.

Difusión digital y documentariaDesarrollo de aplicativo para el seguimiento y evaluación


Estructura del Plan Estratégico Institucional

Presentación Marco de referencia: nacional, sectorial, regional. Síntesis de la Fase Estratégica, el escenario apuesta y la visión Misión de la Institución. Objetivos Estratégicos Institucionales, Indicadores y metas

anuales. Acciones Estratégicas Institucionales y actividades Identificación de la Ruta Estratégica Programación multianual Lineamientos para la implementación, seguimiento y evaluación Análisis de consistencia y articulación de planes estratégicos Anexos


Sesión 4Diagnóstico y síntesis de la fase estratégica


Objetivo del diagnóstico

Conocer y comprender el estado situacional del territorio sobre la base de variables críticas o estratégicas.

Conocer tendencias y escenarios fututos posibles Valorar y dimensionar dicho estado situacional a través de datos

históricos e indicadores.

Principales fuentes:

Plan de Desarrollo Local Concertado (actualizado) Plan de Desarrollo Regional Concertado (actualizado) Plan Estratégico de Desarrollo Nacional Planes sectoriales Programas estratégicos


Algunas herramientas recomendadas

N° Estructura Herramientas recomendadas

1 Diagnóstico

Análisis FODA para el diagnóstico institucional. El objeto de análisis es la entidad y sus respectivos órganos.

Árbol de problemas: Para el análisis de problemas de los servicios públicos. Es aplicable para el diagnóstico interno de la entidad, específicamente para ponderar la calidad y cobertura de los bienes y servicios que se entregan a la población.

Árbol de problemas. Para el análisis de problemas del territorio. Se aplica para identificar los problemas críticos del territorio, causas y efectos. Análisis de potencialidades: aplicado para conocer y ponderar aquellos recursos que dispone el territorio y que son factibles de acercarlos al mercado y mejorar su competitividad.

2 MisiónMétodo de consenso (MAP)

Discusión en base a pregunta enfocada

3 Objetivos estratégicos

Método de consenso (MAP)

Árbol de objetivos (medios y fines)


4Acciones estratégicas (sustentada en evidencias / justificación)

Árbol de medios fundamentales

Método de consenso (MAP)


5Actividades (sustentada en evidencias / justificación)

Lluvia de ideas


Búsqueda de evidencias


La mirada al interior…FODA

MunicipalidadGerencia

Interno Descripción Indicador / valoración

Fortalezas 1.2.3.

Debilidades 1.2.3.4.

Entorno Descripción Indicador / valoración

Oportunidades 1.2.3.4.

Amenazas o riesgos 1.2.3.


Conociendo el territorio…

MunicipalidadGerencia

Principales problemas Descripción IndicadorSe enuncia el problema de manera concreta de acuerdo a los criterios indicados.

Se realiza una descripción del problema señalando la gravedad, amplitud, temporalidad, grupo de personas afectada. Se presentan cuadros históricos o de caracterización del problema con la finalidad que ayude a su comprensión y dimensionamiento.

Se identifica el indicador/es que mejor describa el problema

Potencialidades Descripción IndicadorSe enuncia la potencialidad de manera concreta de acuerdo a los criterios indicados.

Se realiza una descripción de la potencialidad problema señalando sus principales características y posibilidades reales de explotación y acercamiento al mercado. Incluir cuadros históricos, ventajas competitivas posibles y riesgos para su puesta en valor. Si es el caso, describir a que problema principal identificado puede contribuir a solucionar.

Se identifica el indicador/es que mejor describa la potencialidad.

Herramienta 3: Identificación de problemas y potencialidades del territorio


Gracias…

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