If you can't read please download the document
Upload
doantruc
View
216
Download
0
Embed Size (px)
Citation preview
Nmero 4 (2014). Seccin monogrfica
CAUTELA SOCINI: ANLISIS A PROPSITO DE LA STS 17/1/2014
JAVIER ALEMN URIS
Supervisado por:
DA. MARA BALLESTEROS DE LOS ROS
Prof. Titular de Derecho civil
Resumen: El causante, en ocasiones, tiene la voluntad de atribuir de ms al heredero
forzoso, si bien imponindole un gravamen en beneficio de un tercero. Por este motivo, el
de cuius puede estar interesado en establecer una prohibicin de impugnacin judicial de
sus disposiciones testamentarias. Para ello recurre a una va que, si quiera
indirectamente, abre la posibilidad de hacer efectivas su limitacin legitimaria y su
prohibicin de reclamacin judicial: la cautela socini. Se trata de la clusula que emplea
el testador para, dejando al legitimario una mayor parte de la que le corresponde en la
herencia por legtima estricta, gravar lo as dejado con ciertas cargas, previniendo que si
el heredero forzoso no acepta dichas cargas perder lo que se le ha dejado por encima
de su portio legitima. La discusin doctrinal sobre la necesidad de reconsiderar el sistema
de legtimas que nuestro Cdigo civil establece ha sido intensa. En dicho sistema,
destaca un marco de importante proteccin al que comnmente se alude como
intangibilidad legitimaria. La clusula sociniana se configura, precisamente, como un
refugio al que los juristas acuden con el objeto de sortear la rigidez del quale legitimario
prefijado por el Derecho. En este sentido, subyace aqu permanentemente una reflexin
velada sobre el papel que las normas han de dispensar en nuestro tiempo a la legtima y
las garantas de las que se le ha de dotar para conjugar los intereses de causante y
herederos.
Palabras clave: Legtimas; Herederos forzosos; 813.II CC: intangibilidad cualitativa
legitimaria; Cautela socini; Usufructo universal viudal; Fraude de ley; Sancin al
legitimario
2
I. INTRODUCCIN: LA LEGTIMA Y SU INTANGIBILIDAD.
El art. 806 CC define la legtima como la porcin de bienes de que el testador no
puede disponer por haberla reservado la ley a determinados herederos, razn por la
que se alude a estos como herederos forzosos o legitimarios1. La legtima es
considerada, pues, como una parte alcuota del patrimonio hereditario, una vez
deducidas las deudas y cargas, excluyendo las impuestas en testamento activo
lquido -, que por derecho necesario se asigna a los herederos forzosos, sujetos
determinados por la ley2. Son legitimarios los hijos y descendientes respecto de sus
padres y ascendientes; a falta de los anteriores, los padres y ascendientes respecto de
sus hijos y descendientes; y el viudo o viuda en la forma y medida que establece el
Cdigo (art. 807 CC)3. Por su parte, el caudal legitimario vara dependiendo de quin
sea el heredero forzoso.
La generalidad de la doctrina coincide en destacar las imprecisiones de la
redaccin que ofrece nuestro Cdigo4, e igualmente seala que la verdadera
naturaleza de la legtima es la de restriccin legal a la libertad de testar (art. 658 CC),
as como a determinadas disposiciones inter vivos (art. 636 CC)5. En este sentido, toda
disposicin sucesoria encuentra sus lmites en la legtima, institucin mortis causa de
derecho obligatorio o cogente en el marco del mbito dispositivo que generalmente
rige el Derecho sucesorio6. Pero la legtima no solo es una porcin de bienes que
refleja un freno legal a la soberana del causante sobre su propia sucesin, sino que
1 Sobre la naturaleza jurdica de la legtima, vid., entre otros: LACRUZ BERDEJO, Jos Luis: Elementos de Derecho civil. Tomo V, Sucesiones, 4 ed., Madrid: Dykinson, 2009, pp. 311-315; ROCA SASTRE, Ramn Mara y PUIG BRUTAU, Jos: Estudios de Derecho Privado, Volumen II. Sucesiones, 1 ed., Navarra: Aranzadi, 2009, pp. 109 y ss; LASARTE LVAREZ, Carlos: Derecho de Sucesiones. Principios de Derecho civil VII, 8 ed., Madrid: Marcial Pons, 2013, pp. 160-161. 2 BERCOVITZ RODRIGUEZ CANO, Rodrigo: Manual Derecho civil. Sucesiones, 2 ed., Madrid: Bercal, 2011, p. 201. 3 Es de gran inters el debate sobre la posicin sucesoria del legitimario, si bien la extensin del trabajo que nos ocupa no permite aqu una dedicacin plena a esta materia. Me remito a la excelente sntesis que de la discusin realiza LASARTE en: LASARTE LVAREZ: op. cit. pp. 169-170. 4 Vid., entre otros: BLASCO GASC, Francisco de Paula: Instituciones de Derecho Civil. Derecho de Sucesiones, 1 ed., Valencia: Tirant lo Blanch, 2013, p. 172; LACRUZ BERDEJO: loc. cit; OCALLAGHAN MUOZ, Xavier: Compendio de Derecho Civil. Tomo V: Derecho de Sucesiones, 6 ed., Madrid: Dijusa,
2007, p. 225. 5 Vid. STS 28/9/2005 (RJ 7154/2005), donde se califica el sistema de legitimas como reglamentacin negativa. 6 SANMARTN ESCRICHE, Fernando; LACALLE SERER, Elena; APARICIO URTASUN Carlos: Sucesiones y herencias, 1 ed., Valencia: Tirant lo Blanch, 2008, p. 166. Vid. STS 23/10/1992 (RJ 8280/1992) FJ 3, sobre la regulacin de la legtima: bien puede ser considerada de orden pblico en nuestro derecho.
3
tambin constituye un verdadero derecho subjetivo del legitimario a percibir por
cualquier ttulo una cierta cuanta del patrimonio del fallecido o su valor7.
La masa patrimonial que integra la que ha de tomarse en consideracin en
orden a fijar el clculo de las legtimas, determinada segn lo previsto en el art. 818
CC, se divide legalmente en tres tercios. Sobre cada uno de ellos se plasma con
diferente intensidad la facultad de disposicin del testador:
El tercio de la legtima estricta, corta o rigurosa, lo conforman los bienes
indisponibles para el causante, por cuanto han de recibirlo
necesariamente los legitimarios y es distribuido entre stos en partes
iguales. nicamente puede el testador determinar el ttulo de atribucin de
esta porcin: acto inter vivos (donacin) o mortis causa (herencia o
legado).
El tercio denominado mejora tambin se atribuye a los herederos
forzosos; si bien en este caso, al contrario que con la legtima estricta, el
testador puede atribuirlo libremente a todos, a algunos o a uno de ellos sin
que sea necesario respetar la proximidad del grado. A falta de atribucin
expresa se distribuye por partes iguales entre los hijos o descendientes
(arts. 823 y ss CC), motivo por el que se denomina en tal caso a este
tercio, junto con el de legtima estricta, legtima larga. Si alguno de los
legitimarios repudia su legtima, esta parte incrementa la legtima de los
dems (in stirpes), que la reciben por derecho propio y no por derecho de
acrecer (art. 958. II CC).
Por ltimo, el tercio restante se conoce como el de libre disposicin, por
cuanto respecto de l el testador puede disponer libremente a favor de
quien quiera, incluso aunque no compartan parentesco. Al no existir en
esta porcin del caudal hereditario limitacin alguna de las facultades de
disposicin mortis causa, puede el de cuius hacerlo en la medida o
cuanta que desee con tal de que no sobrepase el quantum del tercio.
Mucho se ha discutido en el mbito doctrinal acerca de la necesidad de
reconsiderar el sistema de legtimas que nuestro Cdigo establece8. En lo que
7 Vid. STS 29/6/2006 (RJ 3975/2006): Un derecho a percibir por cualquier ttulo una cierta cuanta del patrimonio del causante o su valor, y en cierta medida, a ser mencionado en el testamento, quedando entonces a eleccin del testador el ttulo por el que la percepcin va a tener lugar o ya ha sido realizada. 8 Vid., entre otros, VALLADARES RASCN, Etelvina. Por una reforma del sistema sucesorio del Cdigo civil, en Libro Homenaje al Profesor Manuel Albadalejo Garca, Tomo II (Coord. J. M.GONZLEZ
4
conviene destacar en este trabajo, ha de decirse que la legtima sucesoria viene
envuelta en un marco de importante proteccin al que comnmente se alude como
intangibilidad de la legtima, y que presenta una dimensin cuantitativa y otra
cualitativa. La primera de ellas hace referencia a que el causante no puede privar a los
legitimarios de la cuanta del haber hereditario que les corresponde en virtud de dicha
condicin ni total ni parcialmente (art. 813. I CC). La nica salvedad viene dada por los
supuestos de desheredacin justa (arts. 848 y concordantes CC). Con el fin de hacer
valer su derecho, el heredero dispondr de las acciones de desheredacin injusta o de
pretericin si es privado en todo; o bien de complemento de la legtima (ad
sumplendam legitimam, art. 815 CC) o de reduccin de legados o mandas en lo que
fueren inoficiosas (art. 817 CC) si lo es en parte.
Resulta de mayor inters para el objeto de nuestro anlisis delimitar la
intangibilidad cualitativa de la legtima, por cuanto constituye el eje sobre el que se
discute la validez de las clusulas de opcin compensatoria. El art. 813.II CC prohbe
imponer sobre los bienes de la herencia9 que recibe el legitimario gravamen, condicin
o sustitucin de ninguna especie, excepto en lo tocante al usufructo del cnyuge viudo
y a lo establecido respecto de los hijos o descendientes judicialmente incapacitados
(art. 808 CC)10. La prohibicin est limitada nicamente a la legtima estricta, pudiendo
el tercio de mejora soportar merma cualitativa, siempre y cuando sea impuesta en
favor de otro legitimario o de sus descendientes (arts. 824 y 782 CC). Aunque nada
dice el mismo art. 813 CC