COMISIÓN NACIONAL DEL MERCADO DE VALORES€¦ · del mercado de valores. Entre otras, establece nuevas modalidades de prestación del servicio de asesoramiento y nuevas exigencias

BOLETÍN OFICIAL DEL ESTADONúm. 244 Martes 9 de octubre de 2018 Sec. I. Pág. 97790

I. DISPOSICIONES GENERALES

COMISIÓN NACIONAL DEL MERCADO DE VALORES13716 Circular 4/2018, de 27 de septiembre, de la Comisión Nacional del Mercado

de Valores, por la que se modifican la Circular 1/2010, de 28 de julio, de información reservada de las entidades que prestan servicios de inversión y la Circular 7/2008, de 26 de noviembre, sobre normas contables, cuentas anuales y estados de información reservada de las Empresas de servicios de inversión, Sociedades Gestoras de Instituciones de Inversión Colectiva y Sociedades Gestoras de Entidades de Capital-Riesgo.

I

La Circular 1/2010, de 28 de julio, de la Comisión Nacional del Mercado de Valores, estableció, por primera vez, el contenido de la información reservada que de forma periódica deben presentar las empresas de servicios de inversión y entidades de crédito autorizadas para la prestación de servicios de inversión y servicios auxiliares en el ámbito del mercado de valores. Esta Circular ha sido modificada, por diversos motivos, en tres ocasiones, por la Circular 7/2011, de 12 de diciembre, por la Circular 1/2014, de 26 de febrero, y finalmente, por la Circular 3/2014, de 22 de octubre.

El objetivo de la presente Circular es el de actualizar la información recabada a la luz de la experiencia acumulada desde la última modificación y responder a las nuevas necesidades de información que han ido surgiendo. De este modo, se mantienen en términos generales los modelos de estados reservados ya existentes pero se modifican algunos de sus epígrafes solicitando una información más precisa, o, cuando ello resulta necesario, un mayor nivel de información, pero no se modifican ni la periodicidad ni los plazos de para la rendición de los citados estados.

La Directiva 2014/65/UE del Parlamento Europeo y del Consejo, de 15 de mayo de 2014, y su normativa de desarrollo introducen novedades en las normas de conducta del mercado de valores. Entre otras, establece nuevas modalidades de prestación del servicio de asesoramiento y nuevas exigencias relativas, por ejemplo a la venta cruzada, aspectos sobre los que la Comisión Nacional del Mercado de Valores debe disponer de información que le permita un adecuado ejercicio de sus labores de supervisión, en particular, con un mayor nivel de detalle respecto a la prestación del servicio de asesoramiento en materia de inversión.

También resulta necesario que la Comisión Nacional del Mercado de Valores se dote de los medios adecuados para poder monitorizar, de forma más eficiente, los tipos de instrumentos comercializados y por tanto, mantenidos por los clientes en las entidades financieras.

Por último, la comercialización de instrumentos financieros por medios telemáticos cada vez resulta más frecuente. Por ello se necesita disponer de una información más precisa respecto a los canales de distribución a través de los que se reciben las órdenes de los clientes.

II

Aunque se realizan modificaciones en todos los estados, que por lo tanto quedan sustituidos en su integridad mediante la presente Circular, en el caso de los estados T1, T2, T3, T4, T5, T6, T7, T9, T10, T13 o T14, las modificaciones son menores limitándose en ocasiones a retocar el literal descriptivo de algunos epígrafes o a eliminar referencias normativas que han quedado obsoletas.

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En concreto, el estado T1 se modifica para incluir el código LEI de la Entidad y en el estado T3 se aclara que la información se refiere a 31 de diciembre de cada año. En los estados T2, T4 y T5 se incluyen las adaptaciones necesarias para que puedan detallarse por separado los clientes e ingresos de las nuevas modalidades de prestación del servicio de asesoramiento en materia de inversión independiente y no independiente. En el estado T4 se incluye un detalle separado de los ingresos generados por las actividades realizadas en régimen de libre prestación en la Unión Europea, y en el caso del estado T5, se incrementa, además, la información respecto al tipo de instrumentos financieros que generan incentivos en los servicios de asesoramiento y gestión discrecional de carteras.

En el estado T6 se solicita un nuevo detalle de las entidades que delegan o en quien se delega la gestión discrecional de las carteras.

En el estado T7 se desagregan las posiciones gestionadas de forma que se solicita información detallada por producto en el caso de instrumentos financieros del mercado de valores y otros sujetos a la supervisión de la CNMV, mientras que la información referida a otros productos vinculados a las carteras gestionadas se solicita agregada y con meros efectos informativos.

En los estados T9 y T10 se solicita nueva información respecto al importe de las operaciones tramitadas sobre instrumentos financieros que hayan formado parte de ofertas de venta cruzada con otros productos financieros.

En todos los estados en los que se recaba información detallada respecto a las características de instrumentos financieros (T7, T8, T9, T10 y T12) se incorpora un nuevo campo para una mejor información del nivel de riesgo de los mismos.

En el estado T13 se incrementa el nivel de información respecto a las causas que motivan las reclamaciones que los clientes minoristas presentan ante los servicios de atención de las entidades.

Por último, ante la escasa entidad de la operativa que se viene reportando en él, se suprime el estado T15.

III

Las modificaciones más relevantes se introducen en los estados T8, T11 y T12.En la tabla T8A, la información agregada respecto al patrimonio asesorado con

seguimiento que se venía obteniendo, pasa a solicitarse, en el caso de clientes minoristas, de forma similar a como se envía actualmente en el caso del servicio de gestión de carteras. Así, la información es detallada por producto para instrumentos financieros del mercado de valores y otros sujetos a la supervisión de la CNMV, mientras que la información referida a otros productos vinculados a las carteras asesoradas se solicita agregada y con meros efectos informativos. Esta información deberá aportarse desglosada en función de la modalidad de asesoramiento prestado (independiente o no independiente), detallando el número de clientes, como ya se venía haciendo, pero incluyendo la información referida a cada instrumento financiero. En el caso del resto de clientes y entidades, la información deberá seguir aportándose agregada pero segmentándola en instrumentos de contado y derivados.

Por su parte, la antigua tabla T8B se desdobla en las tablas T8B y T8C, que mantienen básicamente la misma estructura, y en las que deben detallarse las recomendaciones emitidas durante el año objeto de reporte. Esta modificación se realiza para que puedan reportarse por separado las recomendaciones emitidas en cada una de las nuevas modalidades de prestación del servicio (independiente y no independiente). Por otra parte, para aligerar el volumen de información que debe reportarse, se elimina el detalle de las recomendaciones de mantener, solicitado hasta ahora.

En el estado T11, se mejora la información recabada respecto a los canales de distribución a través de los que se han recibido las órdenes de los clientes minoristas, pasando a incorporar la operativa en mercado primario, así como un detalle, por familias o tipos de instrumentos, del número e importe de las operaciones, tanto en las compras como en las ventas.

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El estado T12 cambia su objetivo y planteamiento. Su objeto deja de ser el servicio auxiliar de custodia, pasando a enfocarse en la obtención de información detallada de los instrumentos financieros mantenidos en las entidades por los clientes, lo que permitirá realizar un mejor seguimiento de los tipos de instrumentos comercializados. Por ello, se amplía el colectivo de entidades que deben presentar este estado para que abarque a los agentes establecidos y sucursales de entidades autorizadas en otros estados miembros de la Unión Europea. En cuanto a la información que debe reportarse, pasan a detallarse a 31 de diciembre del año objeto de reporte, instrumento a instrumento, todas las posiciones mantenidas (tanto de clientes minoristas como del resto de clientes y entidades) y su valor de mercado.

IV

Por otra parte, la norma segunda de la presente Circular modifica el anexo IV de la Circular 7/2008 introduciendo tres nuevos apartados en el estado M4 de informaciones complementarias, con el objeto de recabar información adicional sobre la actividad de las empresas de servicios de inversión.

En primer lugar, se incluye un apartado J sobre las actividades accesorias previstas en el artículo 142.2 del texto refundido de la Ley del Mercado de Valores para disponer de información sobre los ingresos percibidos y el volumen asociado a estas actividades cuando sea posible su cuantificación, diferenciándose entre servicios prestados relacionados con productos originados por entidades de crédito, de seguros y otro tipo de actividades. En segundo lugar, se introduce un apartado K sobre depósito de saldos transitorios y garantías con información acerca de las categorías de activos líquidos en las que están invertidos los saldos transitorios de clientes y las garantías recibidas de los mismos al objeto de controlar de forma más eficiente este tipo de activos. Por último, para realizar de forma más sencilla el control de las obligaciones de solvencia, se introduce un apartado L con información sobre el cálculo de los requisitos de capital por gastos fijos generales para aquellas ESI que, de conformidad con lo previsto en el artículo 97 del Reglamento (UE) 575/2013 del Parlamento y Consejo, sobre los requisitos prudenciales de las entidades de crédito y las empresas de servicios de inversión, deban determinar sus requisitos de fondos propios teniendo en cuenta sus gastos fijos generales. Dicho artículo ha sido desarrollado por el Reglamento Delegado (UE) 2015/488 de la Comisión, por el que se modifica el Reglamento Delegado (UE) n.º 241/2014 en lo que respecta a los requisitos de fondos propios de las empresas basados en los gastos fijos generales.

V

La Circular consta de dos normas y una disposición transitoria.La norma primera modifica la Circular 1/2010, de 28 de julio, sustituyendo íntegramente

su norma tercera y su anexo, en el que se recogen los modelos de estados reservados.La norma segunda modifica el anexo IV de la Circular 7/2008, de 26 de noviembre,

introduciendo en el estado M4 tres nuevos apartados.La disposición transitoria establece el régimen de rendición de los nuevos estados

reservados ajustados a las modificaciones establecidas en esta Circular.En uso de las facultades conferidas y de conformidad con la habilitación recogida en

la disposición final primera del Real Decreto 1820/2009, de 27 de noviembre, y en el artículo 1 de la Orden ECC/2515/2013, de 26 de diciembre, el Consejo de la Comisión Nacional del Mercado de Valores, en su reunión de 27 de septiembre de 2018, previo informe del Comité Consultivo, ha dispuesto lo siguiente:

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Norma primera. Modificación de la Circular 1/2010, de 28 de julio, de la Comisión Nacional del Mercado de Valores, de información reservada de las entidades que prestan servicios de inversión.

La Circular 1/2010, de 28 de julio, queda modificada del siguiente modo:

Uno. La Norma 3.ª queda redactada de la siguiente forma:

«Norma 3.ª Contenido y plazos de la información reservada.

1. Las entidades remitirán a la CNMV los estados reservados que figuran en el cuadro siguiente, con la periodicidad prevista en el mismo y dentro de los plazos máximos que se señalan, conforme a los modelos que se recogen en el anexo de la presente Circular:

Estado-Denominación Periodicidad/Periodo al que se refiere Plazo máximo de presentación

T1. Datos societarios y personas de contacto. Anual (año natural). Dentro de los dos primeros meses de cada año natural.

T2. Número y tipología de clientes por servicio y por segmento comercial.

Anual (año natural). Dentro de los dos primeros meses de cada año natural.

T3. Número de clientes minoristas por tipo de perfil de riesgo.


T4. Ingresos brutos totales percibidos por la prestación de servicios de inversión.


T5. Incentivos. Anual (año natural). Dentro de los dos primeros meses de cada año natural.

T6. Carteras gestionadas discrecionalmente. Anual (año natural). Dentro de los dos primeros meses de cada año natural.

T7. Detalle de las carteras a 31 de diciembre gestionadas discrecionalmente (sólo clientes minoristas).


T8. Asesoramiento en materia de inversión. Anual (año natural). Dentro de los dos primeros meses de cada año natural.

T9. Colocación de instrumentos financieros. Detalle de instrumentos financieros (sólo clientes minoristas):


Adicionalmente, y sólo las entidades que cumplan los requisitos del número 2 de esta norma 3.ª

Trimestral (trimestres 1.º, 2.º y 3.º). Día 20 del mes siguiente al último del trimestre.

T10. Recepción, transmisión y ejecución de órdenes de clientes minoristas. Detalle de instrumentos financieros.

Anual (año natural) Dentro de los dos primeros meses de cada año natural.

Adicionalmente, y sólo las entidades que cumplan los requisitos del número 2 de esta norma 3.ª

Trimestral (trimestres 1.º, 2.º y 3.º). Día 20 del mes siguiente al último del trimestre.

T11. Operaciones intermediadas en mercado primario y secundario. Agrupación por canales de distribución en los que se recibieron las órdenes (sólo clientes minoristas).


T12. Instrumentos mantenidos de clientes. Anual (año natural). Dentro de los dos primeros meses de cada año natural.

T13. Reclamaciones. Anual (año natural). Dentro de los dos primeros meses de cada año natural.

T14. Operaciones sospechosas. Anual (año natural). Dentro de los dos primeros meses de cada año natural.

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2. Aquellas entidades que hayan reportado una cifra igual o superior a 50.000 clientes minoristas en la clave 02019 del estado T2 referido al año previo, además de presentar los estados referidos a la actividad del año completo, deberán presentar los estados T9 y T10, referidos a la actividad desarrollada en cada uno de los tres primeros trimestres naturales del año.

Adicionalmente, aquellas entidades que, sin haber reportado una cifra igual o superior a 50.000 clientes minoristas en la clave 02019 del estado T2 referido al año previo, durante algunos de los tres primeros trimestres del año siguiente hayan intermediado compras por cuenta de clientes minoristas sobre instrumentos financieros complejos excluidos instrumentos derivados, por un importe igual o superior a 20 millones de euros, o sobre instrumentos derivados por un importe igual o superior a 100 millones de euros, deberán presentar los estados T9 y T10 referidos al trimestre en que superen dichos umbrales, dentro del plazo máximo indicado en el apartado 1 anterior.

A los efectos de determinar la obligación de presentar estados trimestrales, se agregará el importe colocado a clientes minoristas (T9) y el importe intermediado de compras de clientes minoristas (T10) del trimestre.

3. En caso de que en el periodo objeto de informe no se hayan realizado las actividades a que se refiere alguno de los estados, éste figurará con la información a cero o en blanco. La Comisión Nacional del Mercado de Valores podrá eximir de presentar estados reservados a las entidades a las que resulte de aplicación la presente Circular, cuando durante un periodo de actividad sujeto a reporte no hayan prestado de forma efectiva ningún servicio de inversión, actividades auxiliares, ni el resto de actividades del mercado de valores asociadas a los anteriores.

4. Las empresas de asesoramiento financiero únicamente tendrán que remitir los estados T3 y T8. Las Sociedades Gestoras de Carteras no tendrán que remitir los estados T9, T10, T11 y T12.

5. Los agentes establecidos en España de las entidades mencionadas en el apartado c.2) de la norma segunda de esta Circular no tendrán que remitir los estados T6 y T7.

6. Con independencia de lo anterior, la Comisión Nacional del Mercado de Valores podrá exigir en cada momento, con carácter general o particular, cuanta información precise como aclaración o detalle de los estados anteriores, o para cualquier otra finalidad surgida en el desarrollo de las funciones que tiene encomendadas, así como requerir a una entidad la entrega de estados reservados con mayor frecuencia que la indicada en esta Norma cuando sus circunstancias individuales así lo aconsejen.»

Dos. En el anexo: «Modelos de Estados de información reservada», se sustituyen dichos modelos por los recogidos en el anexo de la presente Circular.

Norma segunda. Modificación de la Circular 7/2008, de 26 de noviembre, de la Comisión Nacional del Mercado de Valores, sobre normas contables, cuentas anuales y estados de información reservada de las Empresas de Servicios de Inversión, Sociedades Gestoras de Instituciones de Inversión Colectiva y Sociedades Gestoras de Entidades de Capital-Riesgo.

La Circular 7/2008, de 26 de noviembre, queda modificada del siguiente modo:

Uno. Al objeto de recoger los nuevos apartados J, K y L, en el anexo IV: Modelos de Estados Reservados Individuales, se sustituye el estado M4 de informaciones complementarias por el recogido en el anexo de la presente Circular.

Disposición transitoria única. Régimen transitorio.

La primera información reservada de la Circular 1/2010, de 28 de julio, a remitir ajustada a lo establecido en la presente Circular será la correspondiente al periodo de cv

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Por lo que respecta a las modificaciones introducidas en la Circular 7/2008 por la norma segunda, la primera información ajustada a dichas modificaciones será la correspondiente al 30 de abril de 2019 a presentar hasta el 20 de mayo de 2019.

Disposición final única. Entrada en vigor.

La presente Circular entrará en vigor al día siguiente de su publicación en el «Boletín Oficial del Estado».

Madrid, 27 de septiembre de 2018.–El Presidente de la Comisión Nacional del Mercado de Valores, Sebastián Albella Amigo.

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esos

bru

tos

por s

ervi

cios

de

inve

rsió

n / a

uxili

ares

CLA

VE

SI/N

OC

LAV

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porte

CLA

VE

Impo

rte- R

ecep

ción

, tra

nsm

isió

n y

ejec

ució

n de

órd

enes

0402

504

001

0401

3- G

estió

n di

scre

cion

al d

e ca

rtera

s04

026

0400

204

014

- Ase

sora

mie

nto

en m

ater

ia d

e in

vers

ión

0402

704

003

0401

5S

ubto

tal a

seso

ram

ient

o in

depe

ndie

nte

0403

404

037

0404

0S

ubto

tal a

seso

ram

ient

o no

inde

pend

ient

e04

035

0403

804

041

- Col

ocac

ión

0402

804

004

0401

6- A

segu

ram

ient

o04

029

0400

504

017

- Ges

tión

sist

emas

neg

ocia

ción

mul

tilat

eral

0403

004

006

0401

8- G

estió

n si

stem

as o

rgan

izad

os c

ontra

taci

ón04

036

0403

904

042

- Adm

inis

traci

ón y

cus

todi

a04

031

0400

704

019

- Ase

sora

mie

nto

a em

pres

as, f

usio

nes,

adq

uisi

cion

es04

032

0400

804

020

- Inf

orm

es d

e in

vers

ione

s y

anál

isis

fina

ncie

ros

0403

304

009

0402

1- I

ncen

tivos

reci

bido

s-

0401

004

022

- Otro

s in

gres

os a

soci

ados

a s

ervi

cios

inve

rsió

n/au

xilia

res

y re

sto

de a

ctiv

idad

es d

el m

erca

do d

e va

lore

s as

ocia

das

a la

s an

terio

res

-04

011

0402

3TO

TAL

-04

012

0402

4

CLA

VE

Impo

rte

0404

3

ESTA

DO

T4:

ING

RES

OS

BR

UTO

S TO

TALE

S PE

RC

IBID

OS

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LA

PR

ESTA

CIÓ

N D

E SE

RVI

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S D

E IN

VER

SIÓ

N

Por a

ctiv

idad

en

Espa

ña y

en

libre

pr

esta

ción

en

la U

EPo

r act

ivid

ad e

n U

E a

trav

és d

e su

curs

ales

Pres

taci

ón d

el s

ervi

cio

Sub

tota

l de

los

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esos

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ciad

os a

ser

vici

os in

vers

ión/

auxi

liare

s y

rest

o de

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ivid

ades

del

mer

cado

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valo

res

asoc

iada

s a

las

ante

riore

s, e

n re

gim

en d

e lib

re p

rest

ació

n en

la U

E

cve:

BO

E-A

-201

8-13

716

Verif

icab

le e

n ht

tp://

ww

w.b

oe.e

s


Fech

a:M

esA

ñoM

MA

AA

A

Tipo

de

entid

ad:

Den

omin

ació

n so

cial

:N

º Reg

istr

o of

icia

l:N

º Ide

ntifi

caci

ón d

el a

gent

e:D

enom

inac

ión

del a

gent

e:U

ds: M

iles

Eur

os

Ince

ntiv

os a

soci

ados

a la

pre

stac

ión

de s

ervi

cios

de

inve

rsió

n/au

xilia

res

CLA

VE

Rec

ibid

os d

e un

terc

ero

CLA

VE

Paga

dos

a un

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ero

CLA

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Part

e de

los

ince

ntiv

os

reci

bido

s, re

troc

edid

os, a

su

vez,

a c

lient

es- R

ecep

ción

, tra

nsm

isió

n y

ejec

ució

n de

órd

enes

0500

105

011

0502

1

- C

omer

cial

izac

ión

IIC05

002

0501

205

022

-

Com

erci

aliz

ació

n in

stru

men

tos

finan

cier

os d

istin

tos

IIC05

003

0501

305

023

-

Res

to

0500

405

014

0502

4- G

estió

n di

scre

cion

al d

e ca

rtera

s05

005

0501

505

025

-

Ser

vici

o pr

esta

do e

n re

laci

ón a

IIC

0503

105

037

0504

3

- S

ervi

cio

pres

tado

en

rela

ción

a in

stru

men

tos

finan

cier

os d

istin

tos

IIC05

032

0503

805

044

-

Res

to

0503

305

039

0504

5- A

seso

ram

ient

o en

mat

eria

de

inve

rsió

n05

006

0501

605

026

-

Ser

vici

o pr

esta

do e

n re

laci

ón a

IIC

0503

405

040

0504

6

- S

ervi

cio

pres

tado

en

rela

ción

a in

stru

men

tos

finan

cier

os d

istin

tos

IIC05

035

0504

105

047

-

Res

to

0503

605

042

0504

8- C

oloc

acio

n05

007

0501

705

027

- Adm

inis

traci

ón y

cus

todi

a05

008

0501

805

028

- Otro

s in

cent

ivos

aso

ciad

os a

ser

vici

os d

e in

vers

ión/

auxi

liare

s05

009

0501

905

029

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L05

010

0502

005

030

Det

alle

de

ince

ntiv

os a

soci

ados

a la

pre

stac

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del s

ervi

cio

de

ases

oram

ient

oC

LAV

ER

ecib

idos

de

un te

rcer

oC

LAV

EPa

gado

s a

un te

rcer

oC

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EPa

rte

de lo

s in

cent

ivos

re

cibi

dos,

retr

oced

idos

, a s

u ve

z, a

clie

ntes

- Ase

sora

mie

nto

inde

pend

ient

e05

049

0505

105

053

- Ase

sora

mie

nto

no in

depe

ndie

nte

0505

005

052

0505

4

ESTA

DO

T5:

INC

ENTI

VOS

cve:

BO

E-A

-201

8-13

716

Verif

icab

le e

n ht

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ww

w.b

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s


Fech

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esA

ñoM

MA

AA

A

Tipo

de

entid

ad:

Den

omin

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n so

cial

:N

º Reg

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l:U

ds: M

iles

Eur

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CLA

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T

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CLA

VE

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n ot

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EG

estio

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lega

ción

CLA

VE

Tota

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LAV

ED

eleg

ados

en

otra

ent

idad

CLA

VE

Ges

tiona

dos

por

dele

gaci

ón

0

- 6

006

001

0600

806

015

0602

206

029

0603

6

61

- 300

06

002

0600

906

016

0602

306

030

0603

7

301

- 60

006

003

0601

006

017

0602

406

031

0603

8

601

- 1.

500

0600

406

011

0601

806

025

0603

206

039

1

.501

- 6.

000

0600

506

012

0601

906

026

0603

306

040

M

ás d

e 6.

000

06

006

0601

306

020

0602

706

034

0604

1TO

TAL

0600

706

014

0602

106

028

0603

506

042

Det

alle

de

entid

ades

en

las

que

la e

ntid

ad

dele

ga a

31

Dic

iem

bre

CLA

VE

NIF

/LE

IC

LAV

EN

ombr

eC

LAV

EN

º con

trato

s a

31

Dic

iem

bre

CLA

VE

Val

or m

erca

do

patri

mon

io a

31

Dic

iem

bre

Ent

idad

106

043

0604

606

049

0605

4E

ntid

ad 2

0604

406

047

0605

006

055

Ent

idad

306

045

0604

806

051

0605

6R

esto

de

entid

ades

--

0605

206

057

TOTA

L-

-06

053

0605

8

Det

alle

de

entid

ades

que

del

egan

en

la e

ntid

ad a

31

Dic

iem

bre

CLA

VE

NIF

/LE

IC

LAV

EN

ombr

eC

LAV

EN

º con

trato

s a

31

Dic

iem

bre

CLA

VE

Val

or m

erca

do

patri

mon

io a

31

Dic

iem

bre

Ent

idad

106

059

0606

206

065

0607

0E

ntid

ad 2

0606

006

063

0606

606

071

Ent

idad

306

061

0606

406

067

0607

2R

esto

de

entid

ades

--

0606

806

073

TOTA

L-

-06

069

0607

4

Tram

os d

e pa

trim

onio

Nº c

ontr

atos

a 3

1 D

icie

mbr

eVa

lor M

erca

do P

atrim

onio

a 3

1 D

icie

mbr

e

ESTA

DO

T6.

CA

RTE

RA

S G

ESTI

ON

AD

AS

DIS

CR

ECIO

NA

LMEN

TE

cve:

BO

E-A

-201

8-13

716

Verif

icab

le e

n ht

tp://

ww

w.b

oe.e

s


Fech

a:M

esA

ñoM

MA

AA

A

Tipo

de

entid

ad:

Den

omin

ació

n so

cial

:N

º Reg

istr

o of

icia

l:U

ds: M

iles

Eur

os

Sub

tota

l ins

trum

ento

s de

l mer

cado

de

valo

res

CLA

VE

0700

1S

ubto

tal d

epós

itos

estru

ctur

ados

CLA

VE

0700

2S

ubto

tal a

porta

cion

es a

l cap

ital s

ocia

l de

las

coop

erat

ivas

de

créd

itoC

LAV

E07

003

Sub

tota

l efe

ctiv

o y

depó

sito

s ba

ncar

ios

CLA

VE

0700

4

Sub

tota

l otro

s pr

oduc

tos

finan

cier

os v

incu

lado

s a

las

carte

ras

gest

iona

das

CLA

VE

0700

5

TOTA

LC

LAV

E07

006

Com

plej

o:

SI/N

O

Val

or m

erca

do

del i

nstru

men

to

a 31

Dic

en

tota

l ca

rtera

s(m

iles

euro

s)

Nº d

e ca

rtera

s ge

stio

nada

s

ESTA

DO

T7:

DET

ALL

E D

E LA

S C

AR

TER

AS

A 3

1 D

E D

ICIE

MB

RE

GES

TIO

NA

DA

S D

ISC

REC

ION

ALM

ENTE

( so

lo c

lient

es m

inor

ista

s)

Cód

igo

iden

tific

ativ

o (IS

IN, a

ltern

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o)N

ombr

e de

l in

stru

men

to

Tipo

de

inst

rum

ento

fin

anci

ero.

Cla

ve

Div

isa

Den

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ació

n de

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isor

Vin

cula

do:

SI/N

ON

ivel

de

riesg

o no

rmat

ivo

Niv

el d

e rie

sgo

inte

rno

Cot

izac

ión

Fech

a:M

esA

ñoM

MA

AA

A

Tipo

de

entid

ad:

Den

omin

ació

n so

cial

:N

º Reg

istr

o of

icia

l:N

º Ide

ntifi

caci

ón d

el a

gent

e:D

enom

inac

ión

del a

gent

e:U

ds: M

iles

Eur

os

CLI

ENTE

S M

INO

RIS

TAS

CLA

VE

0800

108

002

0800

3S

ubto

tal i

nstru

men

tos

del m

erca

do d

e va

lore

sC

LAV

E08

004

0800

508

006

Sub

tota

l dep

ósito

s es

truct

urad

osC

LAV

E08

007

0800

808

009

Sub

tota

l apo

rtaci

ones

al c

apita

l soc

ial d

e la

s co

oper

ativ

as d

e cr

édito

CLA

VE

0801

008

011

0801

2S

ubto

tal e

fect

ivo

y de

pósi

tos

banc

ario

sC

LAV

E08

013

0801

408

015

Sub

tota

l otro

s pr

oduc

tos

finan

cier

os v

incu

lado

s a

las

car

tera

s as

esor

adas

CLA

VE

0801

608

017

0801

8TO

TAL

CLI

ENTE

S M

INO

RIS

TAS

RES

TO D

E C

LIEN

TES

Y EN

TID

AD

ESC

LAV

E08

019

0802

008

021

Inst

rum

ento

s de

con

tado

CLA

VE

0802

208

023

0802

4D

eriv

ados

ESTA

DO

T8:

ASE

SOR

AM

IEN

TO E

N M

ATE

RIA

DE

INVE

RSI

ON

Tabl

a 8A

: PA

TRIM

ON

IO A

SESO

RA

DO

CO

N S

EGU

IMIE

NTO

A 3

1 D

E D

ICIE

MB

RE

Cód

igo

iden

tific

ativ

o (IS

IN, a

ltern

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o)N

ivel

de

riesg

o in

tern

oC

otiz

ació

nC

ompl

ejo:

S

I/NO

Ase

sora

mie

nto

inde

pend

ient

e.V

alor

mer

cado

del

in

stru

men

to a

31

Dic

en

tota

l car

tera

s

Nº t

otal

de

carte

ras

ases

orad

as c

on

posi

cion

en

el

inst

rum

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Nom

bre

del

inst

rum

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de

inst

rum

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fin

anci

ero.

C

lave

Ase

sora

mie

nto

no

inde

pend

ient

e.V

alor

mer

cado

del

in

stru

men

to a

31

Dic

en

tota

l car

tera

s

Den

omin

ació

n de

l em

isor

Vin

cula

do:

SI/N

O

Niv

el d

e rie

sgo

norm

ativ

oD

ivis

a

cve:

BO

E-A

-201

8-13

716

Verif

icab

le e

n ht

tp://

ww

w.b

oe.e

s


CLI

ENTE

S M

INO

RIS

TAS

Nº

Rec

omen

daci

ones

E

miti

das

Impo

rte to

tal

Rec

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daci

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E

miti

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rte e

jecu

tado

Nº

Rec

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daci

ones

E

miti

das

Impo

rte to

tal

Rec

omen

daci

ones

E

miti

das

CLA

VE

0810

008

101

0810

208

103

0810

4S

ubto

tal i

nstru

men

tos

del m

erca

do d

e va

lore

sC

LAV

E08

105

0810

608

107

0810

808

109

Sub

tota

l dep

ósito

s es

truct

urad

osC

LAV

E08

110

0811

108

112

0811

308

114

Sub

tota

l apo

rtaci

ones

al c

apita

l soc

ial d

e la

s co

oper

ativ

as d

e cr

édito

CLA

VE

0811

508

116

0811

708

118

0811

9S

ubto

tal e

fect

ivo

y de

pósi

tos

banc

ario

sC

LAV

E08

120

0812

108

122

0812

308

124

Sub

tota

l otro

s pr

oduc

tos

finan

cier

os v

incu

lado

s a

las

reco

men

daci

ones

em

itida

sC

LAV

E08

125

0812

608

127

0812

808

129

TOTA

L C

LIEN

TES

MIN

OR

ISTA

S

RES

TO D

E C

LIEN

TES

Y EN

TID

AD

ESC

LAV

E08

130

0813

108

132

0813

308

134

Inst

rum

ento

s de

con

tado

CLA

VE

0813

508

136

0813

708

138

0813

9D

eriv

ados

CLI

ENTE

S M

INO

RIS

TAS

Nº

Rec

omen

daci

ones

E

miti

das

Impo

rte to

tal

Rec

omen

daci

ones

E

miti

das

Impo

rte e

jecu

tado

Nº

Rec

omen

daci

ones

E

miti

das

Impo

rte to

tal

Rec

omen

daci

ones

E

miti

das

CLA

VE

0820

008

201

0820

208

203

0820

4S

ubto

tal i

nstru

men

tos

del m

erca

do d

e va

lore

sC

LAV

E08

205

0820

608

207

0820

808

209

Sub

tota

l dep

ósito

s es

truct

urad

osC

LAV

E08

210

0821

108

212

0821

308

214

Sub

tota

l apo

rtaci

ones

al c

apita

l soc

ial d

e la

s co

oper

ativ

as d

e cr

édito

CLA

VE

0821

508

216

0821

708

218

0821

9S

ubto

tal e

fect

ivo

y de

pósi

tos

banc

ario

sC

LAV

E08

220

0822

108

222

0822

308

224

Sub

tota

l otro

s pr

oduc

tos

finan

cier

os v

incu

lado

s a

las

reco

men

daci

ones

em

itida

sC

LAV

E08

225

0822

608

227

0822

808

229

TOTA

L C

LIEN

TES

MIN

OR

ISTA

S

RES

TO D

E C

LIEN

TES

Y EN

TID

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ESC

LAV

E08

230

0823

108

232

0823

308

234

Inst

rum

ento

s de

con

tado

CLA

VE

0823

508

236

0823

708

238

0823

9D

eriv

ados

Cód

igo

iden

tific

ativ

o (IS

IN, a

ltern

ativ

o)N

ombr

e de

l in

stru

men

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Tipo

de

inst

rum

ento

fin

anci

ero.

C

lave

Div

isa

Den

omin

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n de

l em

isor

Niv

el d

e rie

sgo

norm

ativ

o

Tabl

a 8B

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SOR

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IEN

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IEN

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LLE

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OM

END

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L PE

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DO

Vin

cula

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SI/N

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Rec

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daci

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MB

OLS

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Tabl

a 8C

: ASE

SOR

AM

IEN

TO N

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DEP

END

IEN

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ETA

LLE

DE

REC

OM

END

AC

ION

ES E

MIT

IDA

S D

UR

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TE E

L PE

RIO

DO

Cód

igo

iden

tific

ativ

o (IS

IN, a

ltern

ativ

o)N

ivel

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riesg

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Rec

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daci

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C

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E-A

-201

8-13

716

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ww

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s


Tipo

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ad:

Den

omin

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n so

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:N

º Reg

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l:N

º Ide

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caci

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el a

gent

e:D

enom

inac

ión

del a

gent

e:U

ds: M

iles

Eur

os

Cód

igo

Iden

tific

ativ

o (IS

IN, a

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ativ

o)N

ombr

e d

el

Inst

rum

ento

Tipo

de

inst

rum

ento

fin

anci

ero.

Cla

veD

ivis

aD

enom

inac

ión

del

Em

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pita

l ga

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izad

o

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desc

riptiv

os.

Cla

ve

Vin

cula

do:

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ivel

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riesg

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Niv

el d

e rie

sgo

in

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oC

otiz

ació

nC

ompl

ejo

SI/N

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po C

oloc

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º Clie

ntes

M

inor

ista

sIm

porte

Col

ocad

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inor

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s

CLA

VE

0900

109

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Núm

ero

Impo

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úmer

oIm

porte

Núm

ero

Impo

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úmer

oIm

porte

CLA

VE

0900

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0900

509

006

0900

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008

0900

909

010

0901

109

012

0901

3TO

TAL

INS

TRU

ME

NTO

S D

EL

ME

RC

AD

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E V

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ncia

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ólo

ejec

ució

n"A

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ias

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Adv

erte

ncia

s "S

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ació

n"Ev

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ción

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DO

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RU

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FIN

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RU

MEN

TOS

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AN

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S (s

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min

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Cód

igo

Iden

tific

ativ

o (IS

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o)

Sub

tota

l im

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de

ope

raci

ones

de

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tera

s ge

stio

nada

s

Sub

tota

l im

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de

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acio

nes

de v

enta

cr

uzad

a co

n ot

ros

prod

ucto

s fin

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Ase

gura

do: S

I/NO

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Tra

mo

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oris

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Impo

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rtida

cu

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Fech

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MA

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ad:

Den

omin

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n so

cial

:N

º Reg

istr

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icia

l:N

º Ide

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caci

ón d

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gent

e:D

enom

inac

ión

del a

gent

e:U

ds: M

iles

Eur

os

Cód

igo

Iden

tific

ativ

o (IS

IN, a

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ativ

o)N

ombr

e de

l in

stru

men

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de

inst

rum

ento

fin

anci

ero.

Cla

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ivis

aD

enom

inac

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o

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ntab

ilida

d ob

jetiv

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rant

izad

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Otro

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desc

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os.

Cla

ve

Vin

cula

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SI/N

ON

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o no

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Niv

el d

e rie

sgo

in

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oC

otiz

ació

nC

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ejo:

SI/N

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º op

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ione

s

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paga

das

/ co

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as e

n op

cion

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Impo

rte

Sub

tota

l im

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nes

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iona

das

Sub

tota

l im

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de

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acio

nes

de v

enta

cr

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a co

n ot

ros

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ucto

s fin

anci

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Con

trapa

rtida

cu

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pro

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cion

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/ co

brad

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n op

cion

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l im

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9TO

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TRU

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NTO

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RU

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ositi

va

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veni

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eida

d)

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igo

Iden

tific

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o (IS

IN, a

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o)

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inor

ista

sA

dver

tenc

ias

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Sólo

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ncia

s "N

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nven

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e"A

dver

tenc

ias

"Sin

in

form

ació

n"

cve:

BO

E-A

-201

8-13

716

Verif

icab

le e

n ht

tp://

ww

w.b

oe.e

s


Fech

a:M

esA

ñoM

MA

AA

A

Tipo

de

entid

ad:

Den

omin

ació

n so

cial

:N

º Reg

istr

o of

icia

l:N

º Ide

ntifi

caci

ón d

el a

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e:D

enom

inac

ión

del a

gent

e:U

ds: M

iles

Eur

os

Can

al d

e re

cepc

ión

de la

or

den

CLA

VE

Nº o

pera

cion

esC

LAV

EN

º ope

raci

ones

CLA

VE

Nº o

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cion

esC

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EN

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raci

ones

Can

al d

e re

cepc

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de la

or

den

CLA

VE

Nº o

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cion

esC

anal

de

rece

pció

n de

la

orde

nC

LAV

EN

º ope

raci

ones

CLA

VE

Nº o

pera

cion

esC

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EN

º ope

raci

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CLA

VE

Nº o

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cion

esC

anal

de

rece

pció

n de

la

orde

nC

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EN

º ope

raci

ones

Red

de

ofic

inas

1100

111

007

1101

311

019

Red

de

ofic

inas

1102

5R

ed d

e of

icin

as11

101

1110

711

113

1111

9R

ed d

e of

icin

as11

125

Tele

fóni

co11

002

1100

811

014

1102

0Te

lefó

nico

1102

6Te

lefó

nico

1110

211

108

1111

411

120

Tele

fóni

co11

126

Onl

ine

(inte

rnet

, móv

il, e

tc.)

1100

311

009

1101

511

021

Onl

ine

(inte

rnet

, móv

il, e

tc.)

1102

7O

nlin

e (in

tern

et, m

óvil,

etc

.)11

103

1110

911

115

1112

1O

nlin

e (in

tern

et, m

óvil,

etc

.)11

127

Age

ntes

1100

411

010

1101

611

022

Age

ntes

1102

8A

gent

es11

104

1111

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116

1112

2A

gent

es11

128

Otro

s11

005

1101

111

017

1102

3O

tros

1102

9O

tros

1110

511

111

1111

711

123

Otro

s11

129

Tota

les

1100

611

012

1101

811

024

1103

0To

tale

s11

106

1111

211

118

1112

411

130

Impo

rte

Impo

rte

Can

al d

e re

cepc

ión

de la

or

den

CLA

VE

Impo

rteC

LAV

EIm

porte

CLA

VE

Impo

rteC

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EIm

porte

Can

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CLA

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Impo

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rece

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n de

la

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de

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e of

icin

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fóni

co11

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Tele

fóni

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Onl

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(inte

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il, e

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nlin

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tern

et, m

óvil,

etc

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157

Age

ntes

1103

411

040

1104

611

052

Age

ntes

1105

8A

gent

es11

134

1114

011

146

1115

2A

gent

es11

158

Otro

s11

035

1104

111

047

1105

3O

tros

1105

9O

tros

1113

511

141

1114

711

153

Otro

s11

159

Tota

les

1103

611

042

1104

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1106

0To

tale

s11

136

1114

211

148

1115

411

160

Acc

ione

s, d

erec

hos

y ot

ros

sim

ilare

sA

ccio

nes,

der

echo

s y

otro

ssi

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TALE

S

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S

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de

inst

rum

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fina

ncie

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po d

e in

stru

men

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iero

ESTA

DO

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LA

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es m

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Com

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rum

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nanc

iero

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ione

s, d

erec

hos

y ot

ros

sim

ilare

sR

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, híb

ridos

y

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ctur

ados

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Nº O

pera

cion

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TOTA

LES

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ione

s, d

erec

hos

y ot

ros

sim

ilare

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enta

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, híb

ridos

y

estru

ctur

ados

IICD

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ados

Fech

a:M

esA

ñoM

MA

AA

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Tipo

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Den

omin

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Eur

os

Cód

igo

Iden

tific

ativ

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o)N

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l in

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men

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rum

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anci

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C

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Div

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Den

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venc

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Otro

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riptiv

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Cla

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lado

: SI/N

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--

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413

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1302

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Fecha: Mes AñoMM AAAA

Tipo de entidad: Denominación:Nº Registro:

TIPO OPERACIONES SOSPECHOSAS CLAVE NúmeroNº Operaciones sospechosas analizadas en la entidad 14001Nº Operaciones sospechosas rechazadas por la entidad 14002Nº Operaciones sospechosas comunicadas a la CNMV 14003

ESTADO T14: OPERACIONES SOSPECHOSAS

cve:

BO

E-A

-201

8-13

716

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Mes AñoFecha:

Tipo de entidad :Denominación:Nº Registro:

A) RESULTADOS PRODUCIDOS CON ENTIDADES DEL GRUPO CLAVE IMPORTE

DEBE

001000200030004000500060007000800090

HABER

010001100120013001400150

CLAVE Número CLAVE Altas mes CLAVE Bajas

mes

0160 1160 21600170 1170 21700180 1180 21800190 1190 2190

0200 1200 2200

0210 1210 2210

1. Empleados

9. Operaciones con derivados

3. Contratos de representación

ESTADO M4 INFORMACIONES COMPLEMENTARIAS

DirectivosTécnicos Administrativos

2. Sucursales

10. Comisiones percibidas11. Resto de ingresos y beneficios12. TOTAL HABER

5. Resto de gastos y pérdidas6. TOTAL DEBE

7. Intereses, dividendos y rendimientos asimilados8. Beneficios por venta de valores

Detalle del movimiento de operaciones realizadas en el mes

B) EMPLEADOS, SUCURSALES Y REPRESENTANTES

1. Intereses y cargas asimiladas

2.1. Por ventas y amortizaciones2.2. Por deterioro

2. Pérdidas en valores

2.3. Otras pérdidas3. Operaciones con derivados4. Comisiones cedidas

cve:

BO

E-A

-201

8-13

716

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25

Com

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3052

35

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02

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4512

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4552

4052

45

Com

pras

por

cta

. de

clie

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02

5002

5512

5012

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5032

5542

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5052

55

Ven

tas

por c

ta. d

e cl

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0260

0265

1260

1265

2260

2265

3260

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4260

4265

5260

5265

C.1

.2. R

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fija

0270

0275

1270

1275

2270

2275

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5270

5275

C.1

.2.1

. Act

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Mon

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0280

0285

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1285

2280

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5280

5285

Com

pras

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0290

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5290

5295

Ven

tas

por c

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03

0003

0513

0013

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0033

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0553

0053

05

Com

pras

por

cta

. de

clie

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03

1003

1513

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1053

15

Ven

tas

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2003

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2053

25

C.1

.2.2

.Otra

rent

a fij

a 03

3003

3513

3013

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3053

35

Com

pras

por

cue

nta

prop

ia03

4003

4513

4013

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4033

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4553

4053

45

Ven

tas

por c

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a pr

opia

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5513

5013

5523

5023

5533

5033

5543

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5553

5053

55

Com

pras

por

cta

. de

clie

ntes

03

6003

6513

6013

6523

6023

6533

6033

6543

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6553

6053

65

Ven

tas

por c

ta. d

e cl

ient

es

0370

0375

1370

1375

2370

2375

3370

3375

4370

4375

5370

5375

C.1

.3. I

nstit

ucio

nes

de In

vers

ión

Col

ectiv

a 03

8003

8513

8013

8523

8023

8533

8033

8543

8043

8553

8053

85

Por

cue

nta

prop

ia

0390

0395

1390

1395

2390

2395

3390

3395

4390

4395

5390

5395

Por

cue

nta

ajen

a04

0004

0514

0014

0524

0024

0534

0034

0544

0044

0554

0054

05

TOTA

L04

1004

1514

1014

1524

1024

1534

1034

1544

1044

1554

1054

15

CLA

VE

TOTA

LC

LAV

EC

arte

ras

gest

iona

das

CLA

VE

TOTA

LC

LAV

EC

arte

ras

gest

iona

das

CLA

VE

TOTA

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CLA

VE

TOTA

LC

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CLA

VE

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CLA

VE

TOTA

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gest

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das

C.2

.1. C

lient

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5004

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5054

55

C.2

.2. C

lient

es p

rofe

sion

ales

04

6004

6514

6014

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6024

6534

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6054

65

C.2

.3. O

tros

0470

0475

1470

1475

2470

2475

3470

3475

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4475

5470

5475

TOTA

L04

8004

8514

8014

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8534

8034

8544

8044

8554

8054

85

C.2

. Efe

ctiv

o in

term

edia

do p

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e cl

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En M

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Nac

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tros

mer

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S

MN

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tern

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s of

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Mes AñoFecha:


CLAVE Importe CLAVENº

Contra-tos


Contra-tos


Contra-tos


Contra-tos

D.1.1. Compraventa a plazo 0490 1490 2490 3490 4490 5490 6490 7490

Compras por cuenta propia 0500 1500 2500 3500 4500 5500 6500 7500

Ventas por cuenta propia 0510 1510 2510 3510 4510 5510 6510 7510

Compras por cta. de clientes 0520 1520 2520 3520 4520 5520 6520 7520

Ventas por cta. de clientes 0530 1530 2530 3530 4530 5530 6530 7530

D.1.2. Opciones 0540 1540 2540 3540 4540 5540 6540 7540

Compras por cuenta propia 0550 1550 2550 3550 4550 5550 6550 7550

Ventas por cuenta propia 0560 1560 2560 3560 4560 5560 6560 7560

Compras por cta. de clientes 0570 1570 2570 3570 4570 5570 6570 7570

Ventas por cta. de clientes 0580 1580 2580 3580 4580 5580 6580 7580

TOTAL 0590 1590 2590 3590 4590 5590 6590 7590

CLAVEExigidas por

cámaraCLAVE

Exigidas por ESI

CLAVEExigidas

por cámara

CLAVE Exigidas por ESI

Futuros 0610 2610

Opciones 0620 2620

Otros 0630 2630

TOTAL CUENTA PROPIA 0640 2640

Futuros 0660 1660 2660 3660

Opciones 0670 1670 2670 3670

Otros 0680 1680 2680 3680

TOTAL CUENTA AJENA 0690 1690 2690 3690

D.2.2. Cuenta ajena

D.2.1. Cuenta propia

D. INTERMEDIACIÓN OPERACIONES FUTURO

D.1. VOLUMEN INTERMEDIADO

Importe efectivo y número de contratos de futuro en cuya transmisión se ha mediado

En mercados organizados

Mercados nacionales Mercados extranjeros

Fuera de mercados organizados

Mercados nacionales Mercados extranjeros

D.2. SALDOS EN GARANTIA DE OPERACIONES

Detalle de saldo efectivos en garantía de operaciones de futuro

Mercados Nacionales Mercados Extranjeros

El importe de las operaciones de compraventa de activos financieros, futuros financieros sobre valores y tipos de interés, y otras operaciones sobre tipos de interés será el nocional de los valores o principal a los que alcance el contrato. El importe de las operaciones sobre opciones será el precio de ejercicio del subyacente multiplicado por el número de instrumentos comprometidos


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Mes AñoFecha:



CLAVE CLAVE

E.1. Renta fija 0700 1700

E.1.1. Obligaciones convertibles 0710 1710

E.1.2. Otra renta fija 0720 1720

E.2. Renta variable 0730 1730

TOTAL 0740 1740

CLAVENº

Contra-tos

CLAVETotal final

periodoCLAVE Medio CLAVE

Total final

periodoCLAVE Medio

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301 - 600 0820 1820 2820 3820 4820

601 - 1.500 0830 1830 2830 3830 4830

1.501 - 6.000 0840 1840 2840 3840 4840

Más de 6.000 0850 1850 2850 3850 4850

TOTAL CARTERAS 0860 1860 2860 3860 4860

De IIC residentes 0870 1870 2870 3870 4870

De IIC no residentes 0880 1880 2880 3880 4880

G.2. NÚMERO CONTRATOS ASESORAMIENTO CLAVE Inicial CLAVE Altas CLAVE Bajas CLAVE Final

Clientes minoristas . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 0950 1950 2950 3950Clientes profesionales . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 0960 1960 2960 3960Otros . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 0970 1970 2970 3970TOTAL 0980 1980 2980 3980

CLAVE Importe De clientes . . . . . . . . . . . . . . . . . .. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 5950

- Asesoramiento Financiero. . . . . . . . . . . . . . . . . . .. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 5960- Asesoramiento a empresas sobre estructura de capital, fusiones adquisiciones... 5970- Elaboración de informes de inversiones y análisis financiero . . . . . . . . . . . . . . . . 5980

- Otras. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 5990 De otras entidades . . . . . . . . . . . . . . . . . .. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 6000

- Retrocesiones percibidas. . . . . . . . . . . . . . . . . . .. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 6010- Otras . . . . . . . . . . . . . . . . .. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 6020

Otros ingresos 60306040

CLAVE C. mino-ristas CLAVE C. profe-

sionales CLAVE Otros

- Asesoramiento Financiero. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 6050 7050 8050- Asesoramiento a empresas . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 6060 7060 8060- Elaboración de informes de inversiones y análisis financiero . . . . . . . . . . . . . . . . 6070 7070 8070

- Otras. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 6080 7080 80806090 7090 8090

Colocadas

G. ASESORAMIENTO

E. EMISIONES Y OFERTAS PUBLICAS DE VENTA ASEGURADAS Y COLOCADAS

F.1. Por tramos en miles de eurosPatrimonio Comisiones

F. CARTERAS GESTIONADAS (valor de mercado)

Aseguradas

TOTAL. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

TOTAL

G.3. INGRESOS POR COMISIONES

G.4. DETALLE DE COMISIONES PERCIBIDAS POR CLIENTES

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Mes AñoFecha:



I.1. INGRESOS BRUTOS POR COMISIONES

I.2 EFECTIVO

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7180 8180 9180

7190 8190 9190

I.3. VALORES CONFIADOS

Valores depositados y gestionados 6200 8205 9205Valores depositados y no gestionados 6210 8215 9215Valores no depositados y gestionados 6220 8225 9225

6230 8235 9235

CLAVE CLAVE6240 62456250 6255

6260 6265

6270 6275

NÚMERO TOTAL DE CLIENTES CUBIERTOS POR EL FOGAIN CON POSICION SUPERIOR A LA COBERTURA MAXIMA GARANTIZADA (100.000€)CUBIERTOS POR EL FOGAIN CON POSICION INFERIOR A LA COBERTURA MAXIMA GARANTIZADA (100.000€)

PATRIMONIONÚMERO

6140

CLAVE

TOT. VALORES CONFIADOS

TOTAL RECURSOS DINERARIOS

Saldos acreedores clientes

Depósitos en garantía de operaciones

Menos garantías de clientes registradas y depositadas en mercados de derivados (-)

promedio mensual cubiertos no cubiertosCLAVECLAVE

CLAVE

I. FONDO DE GARANTIA INVERSIONES. INFORMACION PARA EL CALCULO APORTACIONES

Tipo de cliente a que corresponde el saldo

CLAVECLAVE Valor de mdo

CUBIERTOS POR EL FONDO DE GARANTÍA DE INVERSIONESNO CUBIERTOS POR EL FONDO DE GARANTÍA DE INVERSIONES

Patrimonio

PatrimonioCLAVE

Cubiertos No Cubiertos

Efectivos en gestión de cartera

Importe libros

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http://www.boe.es BOLETÍN OFICIAL DEL ESTADO D. L.: M-1/1958 - ISSN: 0212-033X

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COMISIÓN NACIONAL DEL MERCADO DE VALORES€¦ · del mercado de valores. Entre otras, establece nuevas modalidades de prestación del servicio de asesoramiento y nuevas exigencias