CONG BO THONG TIN BAT THVONGcmsv5.stoxplus.com/medialib/Crawler/2018/2018-04/2018-04-06/... · Dieu 39. ThOng qua quyet dinh cila dai hi dOng c6 dong . 27 Dieu 40. Bien ban h9p dai

CONG TY CO PHAN KHAI THAC, CHE BIEN CONG HOA XA HQI CHU NGHIA VIVT NAM ICHOANG SAN HAI El:U.0NC ' Dc lp - Tr do - Hanh ph&

S6 : 07.2018/CBTT-KHD Hai arcing, ngay 05 thcing 4 nam 2018

CONG BO THONG TIN BAT THVONG

Kinh y ban chUng khoan Nha Nuov

giao dich Chimg khoan Ha Ni (HNX).

1. Gioi thi0 v to chfre cong bO thong tin:

- Ten t6 chdc: Cong ty c6 phAn khai thac, che bin khoang san Hai Duong

- Mai chimg khodn: KHD

- Dia chi : Khu 2, T.tran Phi Thu., huy'en Kinh Mon, tinh Hai Duang

- Dien thoai : 0220.3821338 Fax: 0220.3821557

- Email: [email protected]

2. Ni dung th6ng tin cong b6:

Dieu le Ong ty da dugc sfra di theo Nghi quyet DHDCD s6: 04/NQ-DHDCD

ngay 05/4/2018 dm Di hi d'Ong c6 dong thuang nien nam 2018.

3. Thong tin nay da ducyc cong b6 tren trang thong tin din tn. cña Cong ty vao ngay

05/4/2018 tai ciusarng clAn http//www.khoangsanhaiduong.com — Th6ng tin c6 clOng

— Thong tin cong b6.

ChUng toi xin cam ket cac thong tin cong b6 tren day IA dung si,./ that va hoan

toan chiu trach nhiem truck phap luat ve n6i dung cac thong tin cid cong be).

NGU'Ol 771 j— N\HEO PH /*. cO.OIN of . •

CO PHA'N ,KHAA1 I TH),iC,

CHCBIpt KHOANG S f4, HAI MING

P LUAT

Dao Van Ming

CONG HOA X -A HO! CH-(1 NGHTA Ye NAM DOc 14 - Ti do - 1-111 phfic

Duku CONG TY CO PHAN KHAI THAC, CHI BIEN KHOANG SAN HA! DUNG

NGAY 05 THANG 4 NAM 201S

MI.JC LVC Trang PHA.N MO DAU 3 CHVONG I: NHUNG DIEU KHOAN CHUNG 3 Dieu 1. Giai thich thuat ngrr 3 Dieu 2. Ten, dia chi, hinh thirc hog &ling \fa tu each phap.nhan cila Cong ty. 4 Dieu 3. Th6i gian hot dOng . 4 Dieu 4. Nguyen tic t6 chirc va hoat dung dm ding ty. 4 Dieu 5. Muc au kinh doanh. , 5 Dieu 6. Nganh nghe kinh doanh 5 Dieu 7. Thay d6i n6i dung dang V kinh doanh 6 Dieu 8. TO chirc dang c6ng san Viet Nam va cac to chirc chInh tri xä hi khac. 6 CHVONG II: QUYEN VA NGILIA VV CiJA CONG TY 6 Dieu 9. Quyen cila Cong ty 6 Dieu 10. Nghia vu ciia Cong ty 8 Dieu 11. Quyen1gi nghia vu doi vgi ngiroi lao dOng 8 CHVONG III: VON DIEU LE, CO PHAN, CO PHIEU, CO BONG 9 MUC 1: VON DIEU Lt- VA GOP VON CO PHAN, MENH GIA CO PHAN. 9 Dieu 12. Von (lieu 1e, c6 phan va menh gia c6 ph'an cfm ding ty 9 Di'eu 13. Thkrc hien gOp von va cap c6 phieu . 9 Dieu 14. SO dang V co (long 10 MIX 2: CO BONG, QUYEN VA NGHIA VI; CiJA MOI LOAI CO BONG 10 CAC LOAM CO PHAN, CO natu. Dieu 15. Quy dinh 9hung ve c6 d6ng . 10 Dieu 16. Cac loai co phan . 11 Dieu 17. Quyen cua co &Ong . 12 Dieu 18. Nghia AT ctia co &rig . 14 Dieu 19. CO phieu . 14 Dieu 20. Chao ban va chuyen nhugng c6 phan . 15 Dieu 21. Thira ke co phial . 16 MUC 3: CAC TRU'ONG HOT' CO BONG CO QUYEN YEU CAU CONG 16 TY MUA LAI CO PHAN. Dieu 22. Mua lai c6 phaii theo yeu cu cau c6 clang. 16 Dieu 23. Mua lai CO phan theo quyet dinh ciia Cong ty 16 Dieu 24. Dieu kin thanh toan va sir 132 cac co phan (lucre mua 1ai 17 CHLrONG IV: CHE DO TAI CHiNH KE TOAN, PHAN PHOI LQI 17 NHU4N, I4P QUI). VA TRA CO TUC. Dieu 25. Ch e d6 tai chinh. 17 Dieu 26. Phan ph6i lg nhuan . , , 18 Dieu 27. Thu hoi tien thanh toan co phan mua 1ai hoc c6 tdc 20 Dieu 28. Bao cao tai chinh — kiem toan 70 CHVONG V: CO CAU TO CHtit QUAN Li? DA' HO! BONG CO BONG 21 MUC 1: CO CAU TO CI-WC, QUAN TRI VA ICLEM SOAT. 91 Dieu 29. Co cu t6 chirc quan tri va kiem soat. 21 Dieu 30. T6 chirc bO may quan 1)", Cong ty. 21 Dieu 31 . Thu V Cong ty 91

1

MUC 2:1101 BONG CO BONG. 22 Dieu 32. Dai hi dong c6 &Ong ' s , 22 Dieu 33. ThAm quyen,trieu tap h9p hi Tong Co dong ‘ , 23 Dieu 34. Danh sach c6 dong c6 quyen diy h9p di hi Mug co 'Jong. 23 Dieu 35. Chuang trinh N/A n6i dung h9p dai hi (Mug CO (long. 24 Dieu 36. Mai h9p dai hi (tong co Mug 25 Dieu 37. Du h9p dai hi dong ,co &Ong 26 Dieu 38. Dieu kien the thirc tien hanh h9p dai hi &mg co &Ong . 26 Dieu 39. ThOng qua quyet dinh cila dai hi dOng c6 dong . 27 Dieu 40. Bien ban h9p dai hi dong co &rig s , 30 Dieu 41. Yeu cau huS7b6 quyet dinh dm dai hi &mg co Mug. 30 CHU'ONG VI: HO! BONG QUAN TRI, GIAM DOC, BAN KIEM SOAT VA 31 NGLren BI DIN THEO PHAP LU/4.a. MUC I: HOI BONG QUAN TRI. 31 Dieu 42. Hi dong quan tr. 31 Dieu 43. Tieu chuan thanh vien hi &mg quan tri 33 Dieu 44. Chit tich , thanh vien h6i'dOng quail tri . 34 Dieu 45. Quyen lgi dm thanh vienh6i &mg quail tri . 35 Dieu 46. Cu6c h9p hi (long quan tn.. 35 Dieu 47. Quyen duvc cung cap thong tin. 36 Dieu 48. Mien nhiem, MI nhiem va bo sung thanh vien hi dong quan tri . 36 MUC 2: GIAM DOC CONG TY, CONG NHAN VIEN VA CONG DOAN. 37 Dieu 49. Giam dc c6ng ty,cong nhan vien va cong doan 37 MUC 3: BAN KIEM SOAT. 39 Dieu 50. Ban kiem soat va nhien vu dm ban kiem soat . 39 Dieu 51. Cung cap th6ng tin cho ban kiem soat . 41 Dieu 52. Nhang ngtroi khong dixac lam Kiern sok vien . 41 MUC 4: MOT SO QUY DINH ICHAC. 41 Dieu 53. Trach nhiem cim thanh vien HDQT, Kim soat vien, Giam d6c va 41 ngtrai dieu hanh khac. Dieu 54. Cong khai thong tin va lull tril tai lieu dm C6ng ty va quyen dieu tra se; 44 sach va ho so. Cong ty. CHVONG VII: GIAI THE, THANH LY, TRANH TI;NG. 45 Dieu 55. Cac trtrang hap giai the va thil tuc giai the doanh nghiep . 45 Dieu 56. To tung, tranh chap. 46 CHCONG VIII: KHEN THISONG VA KO' LI"( id? L112-1.i.T 46 Dieu 57. Khen thuang . 46 Dieu 58. KS, luat . 47 CH1U'ONG IX: DIEU KHOAN CUOI CUNG. 47 Dieu 59. Thai diem hoatsd'Ong dm Cong sty. 47 Dieu 60. Ap,dung cac dieu khoan cua dieu le Cong ty 47 Dieu 61. The thirc sira MI, 1)6 sung,dieu le Cong ty 47 Dieu 62. Quan 1/ va sir dung con dau. 47 Dieu 63. Dieu khoan cuoi cling. 48

2

PHAN MO DAU

- Can cir Luat doanh nghiep s6: 68/2014/QH13 ngdy 26/11/2014 va cac van ban huang dan thi hanh Luat doanh nghiep.

- Can cir Luat chnng khoan s6 70/2006/QH11 ngay 29/6/2006; Luat s6 62/2010/QH12 d6i, b6 sung rn6t s6 die‘u cna luat chnng khoan s6 70/2006/QH11 va cac van ban huong clan thi hanh dm Lust chung khoan;

- Can cd Nghi dinh 71/2017/ND-CP ngay 06/06/2017 dm Chinh phn huong al ye quan tri cong ty áp dijng d6i vari ding ty di chnng va Thong tu so 95/2017/TT-BTC ngay 22/09/2017 cila B tai chinh huong dan m6t s6 dieu cna Nghi dinh 71/2017/ND-CP.

- Dieu le nay dugc soon, thao teen co so( situ cl6i. Dieu le ngay 24 thang 4 ham 2016 theo n6i dung sixa cl6i Dieu le dã duvc thOng qua tai Dai 116i dong c6 &rig ngdy 05 thang 4 nam 2018.

CHVONG I: NHIYNG DIEU KHOAN CHUNG

Dieul: Grai thich thu4t ngir

1. Trong Dieu le nay, nhang thuat ngü duoi day duvc hieu nhtx sau:

a/ "Von dieu le" ld s6 von do tat ea' cac c6 &Ong &rig g6p va quy dinh tai Dieu 12 Dieu le nay;

b/ , "Lust Doanh nghiep" c6 nghia là Luat Doanh nghiep s6 68/2014/QH13 dtrgc Quoc hi thong qua ngdy 26 thang 11 nam 2014;

c/ "Ngay thanh lap" la ngdy Cong ty dugc cap Giay chnng nhan clang Vdoanh nghiep (Giay chnng nhan (tang Ic)", kinh doanh) lan dau;

d/ " Nguen dieu hanh doanh nghiep" là Giam dc, Pho giam dc, Ka' toan truong va ngtrOi dieu hanh khac dugc Hi dong quan tri 1)6 nhiem;

d/ "Nguen c6 lien quan" la cá nhan hoc t6 cline dugc quy clinh tai Khoan 17 Dieu 4 Ludt Doanh nghiep;

e./"Thanh vien HDQT khong dieu hanh"(sau day g9i la thanh vien khong dieu hanh): Id thanh vien HDQT dugc quy clinh tai Diem 6, khoan 1, Dieu 2 Nghi dinh 71: khong phai Id Giam doc,, pho Giam dec, Ke toan truong va nhang nguaei dieu hanh khac theo quy dinh tai Dieu le Cong ty;

f "Then flan hoot d'cing" la tiled gian hoot d6ng cita Cong ty dugc quy dinh tai Dieu 3 Dieu le,nay và tiled gian gia han (neu c6) dugc Di hi &Ong CO &rig cua Cong ty thong qua bang nghi quyet;

g/ "Viet Nam" la nuerc C6ng hoa Xã hi Chit nghia Viet Nam;

3

2. Trong,DiL l nay, cac tham chi6u tâi m6t hoc mOt s6 quy dinh hoc van ban khac bao gom Ca nhfing sira doi hoc van ban thay the.

3. Cac tieu d& (chuong, 4Ceu cüa Diu 1." nay) dugc sir citing nham thuan tin cho vic hieu nOi dung va khong anh huang tai n6i dung dm Dieu i nay.

Dieu 2: Ten, dia chi, hinh thirc hoat dng va tut each phap nhan cüa Cong ty.

1. Ten Cong ty:

- Ten ti6ng COng ty cO phan khai thac, ch6 bin khoang san Hai Duang

- Ten ti6ng Anh: Hai Duong Mining Joint Stock Company

- Ten giao dich: C6ng ty cO phan khai thac, ch6 bin khoang sari Hai Duong

- Ten vie't tat: HAMICO

2. Dia chi till sair chinh:

- Dia chi trti so chinh: S('') 87 VU Mph Hung, Khu 2, thi trAn Phia Th*, huy'n Kinh M6n, tinh Hai Ducmg

- thoai: 02203.821.338 Fax: 02203.821.557

- E-mail: [email protected]

- Website: WWW.Khoangsanhaiduong.com

3. Cong ty cO phan khai thac, ch6 bin khoang sin Hai Ducmg:

- ThuOc sô hfru cüa cac c6 Tong.

- La m6t phap nhan, hach toan kinh t6 dc lap, dugc ma tai khoan ti cac ngan hang va c6 con dau rieng de float d6ng.

- T chü v tài chinh, ttr chiu trach nh*n v k6t qua hoat d6ng san xuat, kinh doanh va cam ket cüa minh vai nguai lao d6ng, vai khach hang bang toan 136 so von va tai san thu6c so. hal cüa Cong ty.

Nang Itic tai chinh ciaa Cong ty tai timg thai dim dugc the' hi'n tren cac bao cao tai chinh cüa C6ng ty theo quy dinh cUa phap luat.

Dieu 3: Thiri gian ho#t dOng.

- Thai gian hog dOng cüa Cong ty la: 50 nam k tir ngay dugc cap giay chimg titian clang 1c),̀ kinh doanh.

- Thai gian hog d6ng c6 the' dugc gia han (hoc rut ngan) vth diL kin Di hOi c6 dong nhat tri thong qua.

Dieu 4: Nguyen tAc t chIrc va ho#t dOng dm Cling ty.

1. Cong ty cO phan khai thac, che' bin khoang san Hai Duang hot d'ng theo nguyen the ttx nguyesn, binh clang, dan chü va ton tr9ng phap lust.

4

2. Cac ea dong ding gop van, cung chia nhau lgi nhuan theo cha d9 tai chinh nhA nuotc hi8n hanh, ding chlu l -Wang img vâi phan van gop va chi chili trach nhi8m v8 khoan ng cña Cong ty trong pham vi phan van dia minh gop vao Cong ty.

3. Ca quan guy& dinh cao nhdt cüa Cang ty IA Dai hi clang ca (long.

4. Di hi clang Ca clang bau ra thanh vien Hi clang quan tri ,d8 quan 15/, lanh dap Cong ty giaa hai nhi8nl IcS/, bau thanh vien Ban ki8m sok de kiem soat m9i hog dOng kinh doanh va quan tit dieu hanh Cong ty.

5. Quan l clitu hanh hog dOng hang ngay cna Cong ty la Giam dc Cong ty, Giam dac Cong ty do Hi dang quan tri ba nhi8rn va la ngfroi dal din theo phap luat cüaCOngty.

6. Hi (long quan tri, Ban Ici8m sok, Giam dac Cong ty tv chiu trach nhi8in tnr6c phap luat ve cac n9i dung trong ho so. clang Ic5/ kinh doanh elm C6ng ty, ve vi8c sir dvng cac giay,phep, gidy chirng nhan, cac giay ti khac va con dau cna Cong ty trong giao dich, ve vi8c gop von c6 phan, quan 1S, va theo dal van, tai san cna C6ng ty.

7. Cong ty c6 01 nguoi dal din theo phap luat la Giam dac.

Trach nhi8`m cüa nguai dal din theo phap luat dirge quy dinh tai Diu 14 Lug Doanh nghi8p.

Dieu 5: Muc tiêu kinh doanh.

Mtic tieu kinh doanh cüa C6ng ty la khong ngimg phat tri8n cac hog Ong sn xuat kinh doanh theo lgi nhuan toi da, to vi8c lam an djnh, cal thin dieu kin lam vi8c, dam bao an than lao ,d9n&, nang cao thu nhap va dari song clia nguoi lao dOng, dam bao lgi ich cüa cac cO clang va lam tran nghla vi ,veri ngan sach NhA nuo.c theo luat dinh. Thtrc hi8n chü tnrcmg‘phat trien kinh te nhieu thanh phan cüa Dang, NhA nuot va cüa dia phucmg, gap phan to ra san pham cho xä hi va thtrc hi8n cac mvc tieu kinh t8 xa h9i kha.c.

Dieu 6: Nganh, nghe kinh doanh.

1. Cong ty tr chü Ting k va thvc hi8n kinh doanh cac nganh ngh8 theo quy dinh cUa phap luat.

2. Khi kinh doanh cac nganh, ngh8 ma 101 phap, phap 18nh hoc tIghl dinh quy dinh phai CO di8u kin, c6 von phap dinh, hoc c6 chimg chi hanh nghe thi Cong ty chi dugc kinh doanh cac nganh nghe d6 khi ca dli cac dieu kin, c6 dü van hoc dugc cap chirng chi hanh nghe theo quy clinh cña phap lust.

3. Nganh ngh8 kinh doanh cüa Cong ty la: , , t

- Khai thac, che bien da lam nguyen lieu san xuat vat lieu xay dvng thong thuong.

5

- Khai thac, c11.6 bin set, tan thu cat thu6c vat lieu xay dung thong then-1g trong khi khai tilde set tai khu vuc &roc phep.

- Khai thac tan thu, che' bin Bauxit.

Pham vi hoat Ong kinh doanh: cac dja phuong trong Ca nuac.

Hi dong quasi tri xem xet quye't dinh va tin hanh cac thit tic bac) cao vi cac co quan Nha nu6c ye viec m6 r6ng, thu hep hoac thay c16i pham vi nganh nghes kinh doanh cho phü hop vgi tinh hinh cu the Tong th6i phai bac) cao vgi cuOc h9p Dai hi c6 dong gan nhL.

Dieu 7: Thay dôi n(ii dung ding ks, kinh doanh.

1. Khi thay doi ten, dia chi till sor chinh, chi nhanh, van phong di din, muc tieu va nganh, nghe kink doanh, von diet' le, dial le, nguai di din theo phap luat cua Cong ty va cac van de khac trong n6i dung 116 so' clang kinh doanh thi C6ng ty phai th8ng bao yen co quan &rig lc)", kinh doanh. M9i tnreng hop thay doi n'6i dung clang k kinh doanh ghi tai khoan nay ma Cong ty,chtra thong bac) lad \Ted co quan clang k kinh doanh c6 tham quyen theo quy clinh deu Ichong hgp le va khong c6 gia tri thi hanh.

2. Giam d6c Cong ty chju trach nhiem lam day dit cac thit Uric d thuc hien cac n6i dung quy dinh tai khoan 1 cita diet' nay, neu vi pham ma gay thiet hai cho COng ty thi Giam doc Cong ty phai chit' trach nhiem cá nhan truck cac cO dOng va den bü thiet hi cho COng ty.

Dieu 8: To chirc Ding ci)ng sin Vie;t Nam vi cic to chtic chinh tri xa hi khac.

1. T6 chirc Dang c6ng san Viet Nam trong Cong ty hog d6ng theo hiL phap, phap 14-1 va quy dinh cim clieu l'e Dang Ong san Viet Nam.

2. T6 chirc Cong doan, Doan thanh nien, Ban nil ding va cac t6 chirc chinh tri xã hOi khac trong C6ng ty hog d6ng theo hien phap va phap 1ut, theo diêu 1ecüa cac to chirc do.

3. Cong ty to m9i diL kin de' cac t6 chirc,neu tai khoan 1 va 2 cila diL nay hoat Ong tot theo dimg chirc nang, nhiem vu va dial le dm mirth.

CHVONG II: QUYEN VA NGI-IlA V12 CtJA CONG TY

Dieu 9: Quyen cüa Cong ty.

1. Chiem hail, sir dpng, dinh dog tai san cüa Cong ty do cac cO dOng clang gop, có quy'en quan 13', sir dung dat dai \id cac ngu6n luc khac &roc nha nuac giao, cho thue sir dung de thuc hien muc tieu, nhiem vu san xuat kinh doanh cüa Cong ty.

2. Chi' cl6ng 1ira chon nganh, nghes, clia ban Au tu, hinh thirc dau tu kt ca lien doanh, gop van vao doanh nghiep khac, chü d6ng m& r6ng quy mo va nganh nghe kinh doanh theo kha nang cüa Cong ty va nhu cau thi tnr6ng, doi mgi cong nghe,

6

trang thiet bi phU hgp v6i yeu cu san xuAt kinh doanh, dat chi nhanh, van phong di din cta Cong ty & cac dja phuong trong ca nu6c.

3. Chu dOng tim kiem thi truong, khach hang va Ic•57 ket h9p Ong.

, 4. Lira ch9n hinh thirc va cach thirc buy d9ng vOn (nhu phat hanh cO phieu, trai phieu...) theo nhu cau m r9ng san xuat kinh doanh va phü h9p van quy dinh eta phap luat.

5. TO chirc b9 may quart l va nhan sr, t chirc kinh doanh ph hop vol rnic dich và n9i dung hoat Ong dm Cong ty.

,Dugc quyen tuyen dung va cho thue lao d'9ng, thir viec hoc cho nghi viec theo yeu cau cüa san xuAt kinh doanh va theo quy dinh cüa phap luat ye lao Ong.

Dugc quyen truc tip thue lao Ong thed vu hoc thue lao dOng thed vu thong qua mOt to chic, phap nhan khaz vao lam viec tai Cong ty phü hgp vâi tinh hinh san xuat kinh doanh cUa Cong ty va theo quy dinh cita phap luat.

Xay dung va,ap dung cac dinh mrc lao Ong, don giá tin luong, tin thuOng theo ket qua san xuat kinh doanh nham khuyen khich nang cao nang suat lao d9ng.

Trong qua trinh san xuat, truerng hgp xay ra rUi ro ve tai nn lao d9ng, ngoai chi phi bao h lao d9ng den bü cho nguoi b nan theo quy dinh hien hanh, Cong ty clugc quyen chi b9 sung nhang chi phi h9p V/ bang n*uon guy Cong ty de he) trg ngued bi nan ding nhu cac chi phi giai quyet cong viec ye tai nan lao Ong.

6. Tr chU kinh doanh, guy& dinh gia mua ban vat tu, may moc thiet bj, nguyen lieu, sari pham va cac dich vu khac, trix cac san pham va dich vu do Nha mac dinh gia.

Dugc quyen chi) Ong thue phuong tin, may moc thiet bi san xuk, phuong tien xüc b8c, van tai cüa cac to chirc, phap nhan khac phpc vu cho viec khai thac, che Men va tieu thu san pham cüa Cong ty.

Dugc quyen chi." dOng cho thue mat bang, ben bai, sari cOng nghe va may m6c thiet bi trong then han Cong ty chua c6 nhu cau sir dung de tang nguon thu cho Cong tY•

Chü d9ng áp dung phucmg thirc quan IS/ khoa h9c, hien dal d nang cao hieu qua va kha nang cph tranh, phan chia va dieu chinh nguon luc gifia cac dan vj thanh vien Cong ty thuc hi'en, dam bao hieu qua san xuat kinh doanh.

7., Dugc quyen chi phi cac khoan ve giao dich, tip thj, quang cao ban hang theo the d9tài chinh nha nuac quy dinh cho miic tieu san xua.'t kinh doanh c6 hieu qua.

Quyet dinh viec sir dung, phan phi thu nhap con lai theo dung che d9 tai chinh nha nuac hien hanh.

7

8. Tr chi va t6 cdo m9i yeu cu cung cap cdc ngu6n hic khong dugc phdp luat quy dinh cUa bat 14 cá nhan hay to chdc nao, trlr nhimg khoan tu nguyen (long gop vi muc dich nhan do va ding ich theo quy dinh cña Di hi dong CO Ong và Hi Ong quan tri C6ng ty.

9. Cdc quyL khdc do phap luat quy dinh va diL i C6ng ty quy dinh a nhang phan sau.

Dieu 10: Nglila vu cüa Cong ty.

Theo quy dinh cüa phap luat, Cong ty có nghia

1. Host Ong kinh doanh theo dung cdc nganh, ngh dâ dang 14.

2. Lap s6 ke' todn, ghi chep s6 kOodn, hod dan, ,chUng tü va lap bdo cdo tai chinh trung thuc, chinh xdc, thuc hien che d6 kê toan, kiem toan va che d6 quan ly tai chinh khdc theo quy dinh ca Nha nuoc.

3. Dang k thu& ke khai thu& n6p thue' va thgc hien cdc nghia vii tai chinh theo quy dinh cna phap luSt.

4. Dam bao chat lugng san pham, hang hod theo tieu chuan da clang 14, chiu trach nhiem truefc khdch hang, truck phap luat ye san pham, hang hod do Cong ty thuc hien.

5. Ke khai va dinh kY bdo cdo chinh xdc, day dU cdc thOng tin .'vs Cong ty va tinh hinh tai chinh cud Cong ty vai co quan clang k kinh doanh, khi phat hien cac th6ng tin dã ke khai hoc bdo cdo la khong chinh xdc, khong day dU hoSc gia ins° thi phai kip th6i hieu dinh lsi cdc thong tin do vOi co quan clang k kinh doanh.

6. Dam bao quyL va lgi ich cna cac c6 dong \fa nguei lao Ong theo quy dinh cUa phap luat, ,bao dam an toan va cai thin dieu kin lam viec cho ngu6i lao Ong. Ton trgng quyen to chirc Cong doan theo phdp luat ye Cong doan.

7. Tuan thñ cdc quy dinh cUa phap luSt v qu6c ph6ng, an ninh - trat tu an toan xã hi, bao ve tai nguyen, moi trueng, bao ve di tich lich sir van hod, danh lam thang canh.

8. Thuc hien bdo cao ,dinh ky theo quy dinh va chiu sir thanh tra, ki"e'm tra cüa cdc co quan Nha nuot có tham quyen theo quy dinh cUa phdp lust.

9. Thuc hien cdc nghia vii khac theo quy dinh cua phdp luat va diu le Cong ty.

Dieu 11: Quyen IQi N/A nghia vn dÔi v&i nguiyi lao Ong.

1. Can b6 c6ng nhan vien - ngueyi lao Ong lam viec ti C6ng ty dugc k hop dong lao d6ng theo quy dinh cüa B6 Lula lao Ong.

s 2. Ngu6i lao ,Ong dugc huefng luang, cdc khoan tiL thuong can cir vao hgp clong lao d6ng va ket qua cong viec cp the dm ngu6i lao d6ng. Mirc luang cüa nguoi lao cl6ng kheng thap han mdc luang toi thieu chung do Nha nuerc quy dinh.

8

3. M9i ch do nhu Bao him xa. hai, Bao him y tte, bao hi'e'm that nhiep cüa ngued lao clang dugc Cong ty thuc hien theo che da hien hanh.

4. Ngtrai lao clang phai chip hanh clay dü ni quy, quy ch6cüa Cong ty, phap luat cüa nha nuot va nhiing quy dinh trong ban clieu le nay.

CHU.CiNG III: VON BLEU LE, CO PHAN, CO PHIEU, CO BONG

MUC 1: VON DIEU LE VA GOP VON CO PHAN, MENH GIA CO PHAN.

Dieu 12: Von dieu 1, cto phAn va menh gia cô phAn clia Cong ty:

1. Van dieu le dia. Cong ty do tht cá cac c dong tu nguyen tham gia g6p van bang nguon van hp phap ciia minh va dugc ghi vao clieu 1 cUa Cong ty.

2. Van dikt 1 dugc gap bang tin Viet Nam hoc ngoai te, h*i vat quy di ra don vi V* Nam clong tai tiled diem gOp von.

3. Tang sa van clikt 1 cita cña Cong ty,16.: 17.174.100.000 clang (Mued by t-ST mat tram bay mtrai tir trieu mat tram ngan clang), dugc chia thanh 1.717.410 so co phan pho thong.

4. Menh gia ca phan IA 10.000 dang (Muai nghin clang) Viet Nam.

5. Vic tang, giam van cliL le do di hi ca clang quy6t dinh theo quy dinh cña phap lug va dugc co quan nha nuarc co tham quyen chap nhan.

6. Van dieu le chi &roc sir dung cho hog clang kinh doanh nhu:

- Mua sam tai san c clinh, may mac trang thik bi ma rang cho hog clang dia. Cong ty.

- Cung cap van km clang cho hog clang san xuat kinh doanh.

- Mua c phi6u, trai phikt, gap van lien doanh.

- Cac du tra can thik ve Ong san, bat clang san.

- Hog clang kinh doanh khac theo cac nganh ngh cña Cong ty cla clang 1(.

7. Khong sir clung ,van di'eu le cita Cong ty d chia cho cac cô dong, trir truang hop dal hi ca 'Jong quyet dinh khac nhung khang trai cac quy dinh cüa phap luat.

Dieu 13: Thtic hien Op von va cap cô phieu.

1. Cac ca clang phai gap van day clii, va dimg nhu cid cam Ick. Truerng hap c6 ca clang khong gap day diz,va clUng han so von da cam ket thi so von chua gORdugc coi la ng ciia co clang do doi Cong ty. CO Tong do phal chiu,trach nhiêm bai thuong thiet hi phat sinh do khong gap dñ va clUng han so von co phan da cam ket.

Ngueri dal din theo phap luat cüa Cang ty phai thong bao bang van ban trtrong hgp khong g6p day dU va clUng hart so von cla cam ket noi diem 1 khoan nay cho co quan dangic3'7kinh doanh trong tiled han ba intrai ngay, ke tix ngay het thai han

9

cam kit gOp von. Sau th6i han pay, nit' khong c6 thong bao bang van ban din ca quan clang k9 kinh doanh, thi co (long chua co dU von va nguai di din theo phap luat cita Cong ty phai cal-1g lien doi chiu trach nhiem doi vOri Cong ,ty ve phan von chua gop va cac thiet hi phat sinh do khong gop dü va dung han s6 von dã cam ket.

, 2. Sau khi thanh toan dü c6, phan clang 1(9 mua, c6 &rig dirge Cong ty ghi ten vao so dang k c6 (long và dugc cap c6 phieu.

Dieu 14: S6 clang kS7c (long.

, 1. Cong ty lap va luu tritts6 clang k c6 clang ngay sau khi clang k kinh doanh. SO clang k9 co &lig c6 day clU cac n6i dung theo quy clinh tai khoan 2 dieu 121 Luat doanh ngiep.

2. Tu cach c6 clang bi cham dirt trong cac truing h9p sau:

a/ Da chit hoac bi tod an tuyen b6là dã chit, mat tich.

b/ Bi hp chi hoc mat kha nang hanh vi dan si hoc bi phap luat cam gop c6 phan.

c/ C6 dong là phap nhan bi giai the'

d/ Tir nguyen rat khoi Cong ty.

d/ Chuyin nhugng hit c6 phan cho ngithi khac.

Tru6ng hgp cham dirt tu cach c6 &rig theo quy clinh tai diim a, b, c khoan 2 dieu nay thi COng ty vAn c6 quyen sir dung tai san tuang, irng vi trach nhiem cUa CO (long de thvc hien nghia vv cüa Cong ty. Trueng hgp cham dirt tu each co dOng theo quy dinh tai diem d, d khoan 2 dieu nay thi cô (tong do phai lien dai chiu trach nhiem ve nghia vu cüa C6ng ty phat sinh tru6c khi rut kh6i C6ng ty (hoe chuyen nhugng het CO phan) va clang k9 viec cham dirt tu cach co (long v6i 1-16i &rig quan tri Cong ty de xoa ten trong so (rang 1(9 co (long.

3. S6 clang 1c)"/ c6 dOng dugc kru giü tai trij s6 chinh cüa COng ty,hoac,trung tam clang k9, km k9, bü tth và thanh toan chirng khoan. CO Tong CO quyen kiem tra, tra ciru hoac trich luc, sao chep n6i dung so Tang k9 co Tong trong gi6 lam viec cna C8ng ty hoc trung tam clang 14, luu k9, bü trir va thanh toan chi:mg khoan.

MUC 2: CO WONG, QUYEN VA NGHIA VI; Ci.JA MOI LOAI CO DONG CAC LOAI CO PHAN, CO PHIEU.

Dieu 15: Quy dinh chung ye cto

1. C6 (long dugc cong nhan chinh thirc khi dal dOng day clU tiên mua CO phan va dugc ghi ten vao so clang 14 co clang luu giü tai Cong ty.

2. Ngu6i clai din cüa c6 (long la phap nhan tai Cong ty:

a/ Ngu6i di din cUa c6 (long là phap nhan:

10

Di vai c6 dong là phap nhan, nguai di din la ngtrai do nguai ding du phap nhan do c theo thii tic quy dinh yà tham gia Hi dong quan tri, ban kiem soat cda Cong ty neu dugc di hi dong c6 dong bau va tang dr.

b/ Trong truang hop phap nhan mai dtrgc sat nhap, hop nhat tir c6 dong cfl hoac thda ke quyen và nghia vi cia Co dong cü cüa Cong ty, thi ,phap nhan mai nay phai gin cho h9i dong quan,tri cac van ban c6 hieu hxc phap ly ye viec sat ,nhap, 119p nhat hoc ke thda de hi clong quan trj xir 13'7 cac van de lien quan den co „Tang, co phial, co phan va ngtrai di din cho cO dOng IA phap nhan. Truang hop cô Tong la phap nhan khaz thi co phan cüa co dong nay phai dugc chuyer,i nhugng cho phap nhan hoc cá nhan khac theo quy dinh cüa Luat doanh nghiep va dieu le nay.

3. C6 dong la Ca nhan c6 the 4' quyen bang van ban cho ngtrai, khac GO dd nang hrc phap 13% va nang luc hanh vi lam dal din cho minh tai Cong ty co phan.

4. C6 clang mu6n thay d6i ngt.r6i dai din phai co van ban giri hi d6ng quan tri Cong ty.

Dieu 16: Cac 1oi c6 phAn.

1. Cong ty CO c6 phAn ph6 thOng, nguai sa him c6 phAn ph thong g9i la c6 dong pH> thong.

- Trong qua trinh hoat dOng c6 the chao,ban c6 phAn ph6 thOng hoc c6 phieu uu dãi, sO lung do dai hi dong co dong quyet dinh theo quy dinh phap luat va dieu le nay.

‘2. Tai then diem clang k thanh lap, Cong ty chi phat hanh mOt loai c6 phAn la co phan pho th8ng.

Ngoai ra theo k hoach huy dOng v6n do dai hi d6ng c6 dong ,quyet, dinh, COng ty CO the c6 c6 phAn tru dài khac chao ban vOi s6 lung do dai hi dong co dong quyet dinh gom cac loai sau day:

a/ C6 phAn uu dai c6 tire (1A c6 phAn dtrgc tra c6 tirc vâi mirc ,cao han so vai mix C6 tdc ,ctla phan ph6 thong hoc mdc on dinh hang nam. CO tdc dugc chia hang nam gom,c6 tic co dinh YA cô t(xc thuang. Co tfrc CO dinh khong php thu9c vao ket qua san xuat kinh doanh côa Cong ty. Mire co tdc co dinh cv the yà phuang tilde xac dinh co tire thuang dugc ghi ten c6 phieu dm co phan uu dai c8 tire).

b/ C6 phAn uu dãi hoan li (la c6 pliAn se dtxgc Cong ty hoan lai von gap b'A.t cir khi nao theo yeu cau cüa ngtrai sâ hiru hoc theo cac dieu kin dugc ghi tai co phieu cita co phan izu dai hoan lai).

3. S6 hrçing timg loai c6 phAn uu dai, guy& va nghia vi coa cac c dong narn sor him cac loai co phan tru dai noi tai khoan 2 dieu nay do dai h9i dong CO dong quyet dinh theo quy dinh cira phap luat va dieu le nay.

11

4. Ngueri, ducyc quyan mua c6 phiau tru dai c6 tdc va co phan uu dai hoan lai do Dai hi dong cO (long quyet dinh.

5. M6i c6 phSn dm ding m8t loai du tao cho ngueri sahUu ‘c6 cac quyan, nghia vu, lgi ich ngang nhau. Chi c6 co dong pho thong mâi c6 quyen tham dr va bieu quyet tai dai hi &rig co &mg.

6. C6 phSn ph 6 thong lchong the' chuyan d6i thanh c6 plian tru dai. Co phAn uu dai c6 the chuyen thanh cô phan ph6 thong theo quyet dinh cita dai hi (long co (long.

7. Khi c6 c6 phAn u-u dai neu tai khoan 2 diau nay, dai hi d6ng Co dOng Cong ty Se quyet dinh cu the cac quyen va nghia vu ciia tirng loai cO &Ong !tam giü cac co phAn uu dai do.

Dieu 17: Quyen cüa c'O' Tong phO thong.

Co, Eng la nguoi ,chit ,sa hint Cong ty, c6 cac quyen va nghia vi Wang dng theo so co phan va loai co phan ma h9 sa ham CO dOng chi chiu trach nhiam ve ng va cac nghia vi tai san Ichac cUa Cong ty trong pham vi so von dã g6p vao Cong ty.

1. Ngu6i nam git c phan pito thong c6 cac quyen sau:

, a/ Tham du va phat biau trong cac cuOc h9p Di hi dong c6 dOng \id thuc hian quyen bieu quyet true tiep tai Dai hi dong co &Ong hoc thong qua dai din dugc uST quyen hoc thgc hian b6 phiêu tr xa;

b/ NI* c6 tdc vth mire theo quyat dinh cUa Di hi d6ng c6 (tong;

c/ Tu do chuyan nhugng c6 phAn dà dugc thanh toan dy dii theo quy dinh cüa Dieu la nay va phap luSt hian hanh;

d/ Dirge uu tien mua c6 phial' mâi chao ban tuang dng vai t-ST la c6 phSn ph6 thong ma h9 sa him;

d/ Xem xet, tra cüu va trich luc cac thong tin lien quan dan,c6 dong,trong Danh sach co Tong cid ttr cach tham gia Dai hi Tong CO Tong va yeu cau sira doi cac thong tin khong chinh )(de;

e/ Xem xet, tra cdu, trich liic hoac sao chup Diu la cong ty, s6 bien ban hop Di hi &Ong co &rig va cac nghi quyet cüa Di hi Tong co Tong;

g/ Truerng h9p Cong ty giai the hoc pha san, dugc nhan mOt phAn tai san con lai Wang dng vi so co phan gop von vao cong ty sau lchi Cong ty dà thanh toan cho chit no va cac co &rig nam gift loai c8 phan khac cüa Cong ty theo quy clinh cda phap luas.t;

h/ Yeu cSu Cong ty mua 10 c8 phan' h9 trong cac tnx6ng hop quy clinh ciia Lust Doanh nghiap;

i/ Cac quyan khac theo quy dinh cüa Diu la nay \fa phap luSt.

12

, 2. C6 dong ph 6 thong (hoc nhom c6 'Jong ph 6 thong) c6 se( hfru hoyi hoac bang 5% sO co phan phO thong trong tiled han lien tic it nhat 6 thang theo so dangV co d'Ong C6ng ty (trir twang hop di hi (long co Tong lan dau) c6 quyen:

a/ De cir ngued vao hi d6ng quan tri va ban kiem soat, S6 ngueli clugc dé cir tuan theo quy dinh sau:

+ D cir vao thanh vien HDQT: C6 clong hoc nhom c6 dong nam giEr tir 5% den du6i 10% tong so cô phan c6 quyen bieu quyet dugc de cir mOt (01) dng vien; tir 10% den dui 30% dugc de cfr toi da hai (02) frng vien; tir 30% den dui 40% dugc de cfr toi da ba (03) frng vien; tir 40% den, du6i 50% dugc de cir' toi da bOn (04) *rig vien; tir 50% den clucri 60% clugc de cir tOi da nam (05) dng vien; tfx 60% den duoi 70% dugc dê cir t6i da,sau (06) img vien; tir 70% den 80% dugc de Cu t6i da bay (07) frng vien; va tir 80% den duai 90% dugc de Cu toi da tam (08) fmg vien.

+ De cd vao thanh vien ban kiem soat : C6 (long hoc nh6m Co dong nam giü tir 5% den duOi,10% tong so co phan c6 quyen bieu quyet dugc dé cir mOt (01) frng vien; tir 10% den ,duai 30% dugc dê cir toi da hai (02) frng vien; tir 30% den duai 40% dugc de cfr toi da ba (03) frng vien; dr 40% den duoi 50% dugc de cr toi da bon (04) frng vien; tix 50% den du6i 60% dugc dê cir toi da narn (05) fmg vien.

,+ Truang hgp s6 lugng frng vien Hi d6ng van tri hoc Ban kiem soat thong qua de cfr va img cir van khong d so,hxgng can thiet, I-10i &Ong quan tri ducmg nhiem c6 the de cfr them frng cir vien hoc tO chfrc de cfr theo ,ca che dugc Ong ty quy dinh tai Quy che nOi b0 ve quail tri Cong ty. TIM tic Hi &mg quail tri,duang nhiem giad thieu frng vien phai dtroic cong 'Do ro rang va phai dugc Di hi &Ong co dOng thong qua tru6c khi tien hanh de cir theo quy dinh phap luat.

b/ Yeu cau hi cl6ng quail tri, ban kiem soat, Giam d6c COng ty giai trinh bang van ban gfri cho co Tong khi:

+ Co du hieu bat thu6ng ve hot d'Ong tai chinh.

+ Co dau hieu Cong ty that bai trong hot d9ng san xuat - kinh doanh.

+ Phat hien lanh do COng ty c6 dau hieu tham nhang hoc c6 .Y lam trai gay thiet hai cho Cong ty.

+ Cac truorng hgp can thiet khac.

+ Yeu cau ciia c6 dOng phai the hien bang van ban, phai c6 h9, ten, dia chi thu6ng trii, so giay chimg minh nhan clan dOi v6i c dong la cá nhan, ,ten dia chi thueng trñ, sO quyet dinh thanh lap hoc so clang k kinh doanh di v6i cO &Ong la to

sO luong cO phan va thai diem clang 1(3'i cO phan, cüa tixng c6 dong, tOng se) co phan cfia ca. nhOrn CO &rig va hitu trong sO co phan cüa c6ng ty, van de can giái trinh, rave dich giai trinh.

c/ Xem va nhan ban sao hoac trich luc danh sach c6 °long co quyen du hop dai hi d6ng c6 dong.

13

d/ Yeu cu Hi d6rig quan tri thvc hien viec trieu tdp Di hi d6rig c6 Tong theo cac quy dinh tai Dieu 114 va dieu 136 Ludt doanh nghiep.

e/ Cac quyen khac quy clinh1ai Ludt doanh nghiep và dieu 1 Cong ty.

Dieu 18: Nghia vy cua cO dOng ph4 thong.

C6 &rig ph 6 thong c6 cac nghia vii sau:

, 1. Tuan thi:i Dieu 1e cong ty va cac quy ch nOi b6cüa Cong ty; chap hanh quyet dinh cüa Dai hi &rig co &Ong, I-10i &Ong quan tri.

2. Tham ch..r cuOc h9p Dai hi d6rig c6 Tong và thvc hien quyen bieu quyet thong qua cac hinh thirc sau:

a. Tham d%r va Neu quyet trt,rc tip tai cuOc h9p;

b. t'iy quyen cho ngtreyi khac tham di,r va Neu guy& tai cuOc h9p;

c. Tham dkr và bieu guy& thong qua h9p tivc tuyen, 1)6 phieu din tir hoc hinh di& dien ti.r khac;

d. Giri phieu Neu quyet den cuOc h9p thong qua dux, fax, till" dien dr.

3. Thanh toan tien mua c6 phan da clang k mua theo quy dinh.

4. Cung cap dia chi chinh xac khi ang k mua c6 phan.

5. Hoar' thanh the nghia v khac theo quy dinh cüa phap ludt hien hanh.

6. Chiu trach nhiem ca nhan khi nhan danh Cong ty duai m9i hinh thirc a thvc hien mOt trong the hanh vi sau day:

a. Vi pham phap ludt;

b. Tien hanh kinh doanh va cac giao dich khac de' ttr lgi hoc phvc vg lgi ich dm to chirc, ca nhan khac;

c. Thanh toan cac khoan ng chtra den han cac rüi ro tai chinh di v6i Cong ty.

Dieu 19: Co phieu.

1. Chirng chi do Cong, ty, c6 phan phat hanh hoc bit toan ,ghi sO xac nhdn quyen so• him mOt hoc mOt so co phan cüa C6ng ty d6 g9i là Co phieu. Co phieu phai co cac nOi dung chil yeu theo quy dinh tai Dieu 120 caa Ludt doanh nghiep.

2. M9i cO phieu phai co chi i. 14 cüa ngtrai di din theo phap ludt va dtrgc &rig du Cong ty. CO phieu phat hanh theo mu thong nhat do BO Tdi chinh quy dinh.

Cac nOi dung chil yeu ghi trong co phieu

+ Ten trt,i sOf Cong ty

+ S6 va ngay cap giay chrng nhan clang k kinh doanh.

14

+ S6 lugng Co phAn va 1o4i co' phAn

+ Manh gia cüa mi c6 phAn va to'ng manh giá s6 c6 phAn ghi ten c6 phiau

+ Ten co' &Ong d6i vai c6 phiau ghi danh

+ Chit 14/ cila nguoi di din theo phap luat va du cüa Cong ty

+ S6 dang 14, tai s6 Tang 14, c6 ding cüa Cong ty va ngay phat hanh c6 phiau

3. Cac c6' dOng dâ g6p vOn c6 phAn va dang kt ten vao s6 hru trtt c6 dong cna C6ng ty deu c6 quyen nhan mOt se) c6 phial cho tat ca cac cO phAn cüa minh.

4. Lcqi c6 phiau mua tra cham: la lo.i c6 phiau giai quyt theo chinh sach di yen nguai lao ding ngheo tai doanh nghiap nha nuac chuyen sang Cong ty co phan. Lo4i c6 phiêu nay chi dugc chuyen nhugng hoc thira ke sau khi Co ding da tra het s6 tien dugc mua co phAn tra cham cho Cong ty.

- Nhitn& c6 ding mua c6 phAn tra cham thi viac phan chia c6 tirc van phan chia theo s6 cO phan cô ding da mua. Nhung so tien cO tire co' dong dung de tra dAn vao gia tri c6 phan tra cham ma co ding dä mua.

- Truerng hop c6, ding khong con lam viac & Cong ty thi phai tra hat ng mai dugc sar hthi toan bO co phieu da mua tra cham, neu khong tra het ng thi chi s& hüu phan cO phieu da tra tien, phan cOn 1i hoan tra ngan sach nha nuac.

5. Nu mOt ce) phiau bj rach, bi m6, bi hu hong ho4c bi mAt có the thay tha phiau mai nau trinh dü chüng cir theo yeu cAu cüa hi ding quan

6. TAt ca cac c6 phiau cüa COng ty du là ce) phiau c6 ghi ten va dugc tkr do chuyen nhugng -ft* cac c6 phieu cüa ngueri lao ding ngheo ti doanh nghiap.

Dieu 20: Chao ban va chuyen ninning c phAn.

1. Cac c6 dong có c6 phiau Ioai chuyan nhugng khong diau kin, dugc tkr do chuyan nhugng theo cac quy dinh cUa phap luat ye chUng khoan và thi truOng chung khodn.

2. Cac c6 clang c6 c6 phi'au mua tra charn chi dugc quyan chuyan nhugng khi dä tra dü hat s6 tian dugc vay.

3. C6 phiau phat hanh them.

Khi Cong ty cAn tang v6n diau l thi së phat hanh them cO4 phiau.

4. Tham gia thi twang lchoan:

a/ Cong ty tham gia thi truerng chimg khoan khi c6 du cac dieu kin theo quy dinh cüa phap luat ve ching khoan.

b/ Truac khi trinh don da nghi ca quan co tham quyan xem xet phai triau tAp di hi ding co ding dê quyet dinh tham gia thi tnxerng chirng khodn. Di hi ding co Tong se thong qua cac nOi dung ca ban trong don va cac van de co lien quan.

15

Dieu 21: Thira ke cô phieu.

s 1. Tnrang hgp, c dong qua defi COng ty cong nhan nhiTing ngued sau day c6 quyen so' hitu mOt phan hoc toan be) co phan cüa ngued da mat:

- Nguai thira k duy nhat theo lu'at dinh.

- Truang,h9p c6 nhieu ngued ding thira ke hgp phap thi h9 phai cirdi din se( hilu ,duy nhat bang thil tuc u quyen theo quy dinh cüa phap luat. Cong ty khong giai quyet cac tnrefng hgp tranh chap giira nhIng ngued thira

2. Nguefi c6 quyen sef hiru hoac thira ke hgp phap, dang Ic3"7 lam chii so. httu cac cô phan dugc thira ke, tref ,thanh c6 &mg mad \fa dugc huamg m9i quyen lgi, nghia vu cüa ce &rig ma h9 thira ke quyen.

MUC 3: CAC TRUtiNG HO'P CO DONG CO QUYEN )(EU CAU CONG TV MUA LAI CO PHAN.

Dieu 22: Mua Iti ci phAn theo yeu cAtt cüa cO dOng. ,

1. C6 clong bieu quyet phan di quyet dinh ve vi'ec to chirc lai Cong ty hoc thay doi quyen, nghia vii cüa co,dong quy dinh tai dieu le C8ng ty va quyet dinh khac ma co, dong cho la xam pham den quyen cüa minh, c6 quyen yeu cau C6ng ty mua 10 c6 phan cUa minh. Yeu cau phai bang van ban, trong do c6 neu ra h9 va ten, dia chi ciaa c6 (long, so lung co phan timg loai, gia du dinh ban, 17 do yeu cau Cong ty mua lai. Yeu cau phai dugc giri den Cong ty ‘trong thai han 10 ngay, ke tr ngay di hi &rig co &rig thong qua quyet clinh cac van de noi tai khoan nay.

2. Trong 90 ngdy, k'es tir ngay nhan dugc yeu cau neu tai khoan 1 dieu nay, Cong ty phai mua lai co phan theo yeu cau cüa co clang \Ted gia thi tnreing hoc gia dugc dinh theo nguyen tac: gia tri von goc da gop Ong vai s8 lai tren von gop do trugt gia, lam phat do Nha nuefc cong b6 timg thOi IcS7 va mdc tang truong cila von diet' le C6ng ty theo t•ST le von gap do lgi nhuan hang nam mang lai.

Throng hop khong thod thuan dugc v giá, cO &Ong dO c6 the' ban cO phan cho ngued khac hoc cac ben c6 the yeu cau mOt to ch.& dinh gia chuyen nghiep dinh gia. Cong ty gied thieu it nhat ba, to chirc dinh giá chuyen nghiep de co Tong lua ch9n va lira chon do la quyet clinh cuoi ding.

3. Vic thanh toan tin mua lai cO phan chi dugc thgc hien nu sau khi thanh toan dü phan von g6p dugc mua 10, Cong ty van dam bao thanh toan dü cac khoan ng va cac nghia vu tai san khac.

Dieu 23: Mua Iii cO phAn theo quyet ainh cüa Cong ty.

Cong ty c6 quyen mua lai khong qua 30% t6ng so co phan pho thong da ban, mOt phan hoc toan b ce) phan loai khac da ban theo quy dinh sau day:

1. Vic mua lai hem 10% tong sO c6 phan cüa tirng loai dä dugc chao ban trong mi mued hai thang do dal hi clOng cO &rig guy& dinh.

16

2. HO d8ng quan tri quyet dinh gia mua lai c phAn. D8i vai c8 phan phot thong, gia mua lai khOng dugc cao, han giá thi tnrong tai tiled diem mua lai. Trir truang hgp quy dinh tai khoan 3 dieu nay. Doi veri co' phan loai khac (neu co) hi clong quan tri COng ty ,va co dong có lien quan khon có thoa thua'n khac, thi gia tri mua lai khong duce thap han gia thi truong tai thoi diem mua.

3. Cong ty có the mua lai c6' phan cüa ding c8 dong tucmg ung vai t.51 le c6s phan dm hp trong Cong ty. Trong tnreng, hpp nay quyet dinh mua l.i co phan cüa Cong ty phai dugc thong bao den tat ca co dong trong thai han 30 ngay, ke tr ngay quyet dinh do,dugc thong qual ThOng bao phai CO ten, dia. chi COng ty, tong so co phan va loai co phan dugc mua lai, gia mua lai, ho'ac nguyen ta."c dinh gia mua lai, thu tuc va thoi han thanh toan thu tijc va tiled han de c8 dong chao ban c8 phan dm hp cho Cong ty. Co dong phai chao ban co phan cua minh den COng ty trong then han 30 ngay ke tr ngay thong bao.

Dieu 24: Dieu kin thanh toan va cac cô phin dirge mua

1. Cong ty chi dugc quyen thanh toan c8 phan mua lai cho c8 dong theo quy dinh,tai cac dieu 129 va 130 dm Luat doanh nghiep, neu ngay sau khi thanh toan het so cO phan ducyc mua lai Cong ty van dam ba.o thanh toan du cac khoan ng va nghia VU tai sari khac.

2. Tat ca cac c15 phan dugc mua lai theo quy,dinh tai cac dieu 129 va 130 Luat doanh nghiep dugc coi la co phan chua ban trong so c8 phan dugc quyen chao ban.

3. Sau khi thanh toan het so's ct) phan mua lai, nu t6'ng gia tri tai san,ducyc ghi trong so ke toan cüa COng ty giam han 19%, thi Cong ty phai thang bao dieu do cho cac chü ng biet trong thoi han 15 ngay, ke tr ngay thanh toan het co phan mua lai.

CHIA:NG IV: CHE DO TAI CHiNH KE TOAN, PHAN PHOI NHUAN, LAP QU'iVA TRA CO TeC

Dieu 25: Che di) tai chinh.

Cong ty phai mi s6 sach k toan va lap cac bao cao theo phap 1@ah kê toan thiting ke cUa nha nuarc hien hanh.

1. Nien khod tai chinh cüa Cong ty bat dau tir 01/01 va ket thoc ngay 31/12 duang lich hang nam. Nien khoa dau tien tinh ttr' ngay (tang 1c)'7kinh doanh dugc ban giao cho hi dong quan tri va ket fink vao ngay 31/12 nam do.

2. Cu6i nien khoa hi d'ong quail tri xem xet, thong qua cac bang t8ng ket de trinh di hi clang c8 &mg.

- Bao cap ket qua kinh ddanh.

- Bang can d8i ke toan vao ngay 31/12

- Thuyet minh bao cao tai chinh.

17

Cac bang t6ng ket nay phai &lye giri den cac thanh vien 119i dOng guar' tri va ban kiem soat sau 15 ngay ke ngay dtxgc kiem toan dc lap thong bao ket qua kiem Wan.

3. 'Ili khoan ngan hang

a/ Cong ty m& tai khoan tai cac ngan hang Viet Nam hoc tai cac ngan hang nu& ngoai &lye phep hoat d6ng tad Viet Nam.

b/ Theo sr chap thuan tnrac cüa ca quan có tham quyen, trong twang hgp cn thik COng ty có the ma tai khoan ngan hang a nu& ngoai theo cac quy dinh cña phap luat.

c/ Cong ty tin hanh tit cã cac khoan thanh toan va giao dich k toan th6ng qua cac tai khoan tien Viet Nam hoc ngoai t tai cac ngan hang ma Cong ty ma tai khoan.

4. Che d'9 ke toan

, a/ Ched k toan Cong ty sir dung la Ched Ke toan Viet Nam (VAS) hoac che d kê toan khac dugc B Tai chinh chap thuan.

b/ Cong ty lap s6 sach k toan bang tieng Viet. Cong ty ltru gift h6 sa k toan theo loai hinh cüa cac hoat dOng kinh doanh ma Cong ty tham gia. Nhang ho sa nay phai chinh xac, cap nhat, có h thang va phal dñ de chirng minh va giai trinh cac giao dich cüa Cong ty.

c/ Ong ty sir dung d6ng Viet Nam (ho4c, ngoai t tu do chuyen di trong truang h9p dugc ca quan nha ntrac có tham quyen chap thuan) lam dan vi tien dung trong ke toan.

Eli&I 26: Phan ph6i lçri nhuan - lap guy' - tra cti arc:

1. Theo, cac quy dinh ve ch d tai chinh do nha mac ban hanh d6i voi cac Ong ty c6 phan, lgi nhuan cña Cong ty

Lgi nhuan chung = T6ng thu nhap - T6ng chi phi

Lgi nhuan sau thue = Lgi nhuan chung - Thu e TNDN

Lgi nhuan sau thuecüa dong ty dugc phan chia nhu sau:

- Quy phtic lgi, khen thuang mirc trich do HDQT xem xet bao cao DHDCD quyet clinh muc trich cu the.

- Can cir tinh hinh tai chinh va nhu c'au dau tu va phat trien cüa doanh nghiep, HDQT xem xet bao cao DHDCD phuang an phan ph6i lgi nhuan \fa mirc trich lap cac guy.

- BU dAp 1-6 truck do theo quy dinh cUa phap luat va dieu le cong ty.

- S6 con 1i chia cho cac Co dong hoc chuyen sang nam sau.

18

2. Cong ty chi tra c6 tire cho c6 dong khi Cong ty kinh doanh có lai, da hoan thanh nghTa vi n0p thue va cac nglira vi tai chinh khac theo quy djnh cUa phap luat va ngay khi tra het so co tirc da djnh. Cong ty van dam bao thanh toan cac khoan ng va cac nghia v tai chinh khac den han phai tra.

C6 dong khong tham gia san xuat - kinh doanh dugc huong c6 tire hinh thanh tr nguon lgi nhuan sau thue va da trir cac khoan trich lap cac quy theo che d6 nha nuoc quy djnh. Co dong tham gia hoat d6ng san xuat kinh doanh dugc huang co tirc hinh thanh tir nguon lgi nhuan sau thue va da trir cac khoan trich lap cac qu'y theo che

nha,nuac quy djnh va tien cOng, cac khoan thu nhap khac theo ket qua hog d6ng san xuat kinh doanh cUa cac don vj trvc thu6c Cong ty.

3. Hi d6ng quan trj phai l.p danh sach c6 dong dugc nhan c tire, Lap va thong bao ye tra co tirc den tav ca. co dong cham nhat muoi lam (15) ngay tnroc khi tra co tirc. Thong bao phai ghi rö ten Cong ty, ten, dja chi dm CO dong, so co phan tirng loai dm co dOng, mirc Co tdc doi vâi timg cô phan va tong so cO -rim ma co dong do dugc nh'an, theci han va phuang thirc tra co tire.

4. C6 dOng chuy'en nhugng c6 phan cüa minh trong theri gian giiia theri diem ket thtic lap danh sach co &Ong và thoi diem tra cô tdc, thi nguoi chuyen nhugng la nguZyi nhan cô tirc tir Cong ty.

5. Theo quy djnh cua Lust Doanh nghiep, Hi d6ng quail tri có the quyet djnh tsm Ung co tire gift IcS/ neu xet thay viec chi tra nay phi.' hgp vOi kha nang sinh lài cüa cong ty.

6. Cong ty khong thanh toan lai cho khoan tin tra c6 tire hay khoan tin chi tra lien quan tâi m6t loai co phieu.

7. Hi d6ng quan tri có titled nghj Dai hOi d6ng c6 dOng thong qua viec thanh toan toan b6 hoc m6t phan Co tire bang co phieu va Hi dong quan tri la co quan thvc thi quyet djnh nay.

, 8. Trueng hop c6 tirc hay nhang khoan tin khac lien quan teri m6t loai c6 phieu dugc chi tra bang tien mat, Cong ty phai chi tra bang tien dOng Viet Nam. Vic chi tra có the thvc hien trvc tiep hoc thong qua cac ngan hang ten casâ cac thong tin chi tiet ye ngan hang do co dông cung cap. Truang hop Cong ty da chuyen khoan theo dimg cac thong tin chi tiet ve ngan hang do co dong cung cap ma co dOng do khong nhan dugc tien, C6ng ty khong phai chju trach nhi'em ve khoan tien Cong ty chuyen cho co dong this huong. Vic thanh toan cO tire doi vth cac co phial them yet tsi SO, giao dich chimg khoan có the dugc tien hanh thong qua cong ty chimg khoan hoc Trung tam luu kS7 chimg khoan Viet Nam.

9. Can cu Lug Doanh nghi'ep, Luat Chung khodn, 9116i ang quan tri thong qua nghj quyet xac djnh m6t ngay cv the, de chot danh sach CO &Ong. Can cü theo ngay dO, nhang ngued Tang k vai tu catch co dong hoac nguoi cac chirng khoan khac

19

dugc quyen nhan co tdc, lai suat, phan phoi lgi nhuan, nhan c6 phieu, nhan thong bao hoac tai lieu khac.

10. Cac v&n a khac lien quan de'n phan ph6i lgi nhuan dugc thgc hien theo phap luat

Dieu 27: Thu taii tien thanh toin cô phAn mua 1ii ho0c c tire.

TnrOng hop viec thanh toan c6 phan mua lai trai vâi quy dinh tai khoan 1 Diu 131 dm Luat doanh nghiep hoc trá co tire trai voi quy dinh‘ tai, dial 132 dm Luat doanh nghiep thi tat ca co clong phal hoan tra lai cho Cong ty so tien hoc tai san khac dã nhan. Trueeng shop co dong khong hoan tra dugc cho Cong ty thi ,c6 ,ciong do va thanh vien hi (tong quan tri phai ding lien doi chiu trach nhiem ve so ng do yen Cong ty.

Dieu 28: Baia can tai chinh - kiem toan:

1. Cong ty phai lap cac bao cao tai chinh hoat d'Ong san xuat kinh doanh gri cho cac co quan thue, co quan clang k.)", kinh doanh (long thei bao cao va ding 136 thong tin theo cac quy dinh cüa phap luat ve chUng khoan \fa thi tnremg chirng khodn.

2. Kim toen:

Cac bao cao tai chinh phai dugc ki'em toan n6i b6 hoac thue ngoai, phi ki'em toan do Cong ty chiu. !s

M9i co Tong deu cO quyen mei m6t to chirc kiem toan có tu cach dc lap de thvc hi'en ki'em toan COng ty. Co dong nay phai chju m9i chi phi va trach nhiem hau kiem toan vai Cong ty va phap luat.

- Di hi dOng co dOng thuerng nien chi dinh m6t cong ty kiern toan dc lap hoc thong qua danh sach cac cong ty kiem toan dc lap va us, quyen cho, HDQT quyet djnh hra ch9n m6t trong so cac dcm vi nay tien hanh cac hoax cl6ng kiern toan cong ty cho nam tai chinh tiep theo dga ten nhfing (lieu khoan va diêu kin thod thuan vOi HDQT. COng ty phai chuan bi va bao cao tai chinh nam cho ding ty kiem toan dc lap sau khi ket thuc nam tai chinh

- Cong ty kiern toan dc lap ki"ern tra, xac nhan va bac cao ve bao cao tai chinh nam phan anh cac khoan thu chi cUa Cong ty, lap bao cao,ki'em toan va trinh bao cao do cho Hi &Ong quan trj trong vong 75 ngay kê tilt ngay ket thilc nam tai chinh.

- Ban sao cüa bao cao ki6m toan dugc gfri dinh kern bac, cao tai chinh narn dia Cong ty.

- Kiem toan vien thi,rc hie:n viec kiem toan C8ng ty dugc phép tham dix cac cu6c h9p Dai hi dOng c6 dong va, dugc quyen nhan cac th6ng bao va cac thong tin khac lien quan den Dal hi dong cô dong ma cac co &rig dugc quyen nhan va dugc phat bie'u 3"/ kien tad di hi ve cac van de co lien quan den kiem toan.

20

CHO:NG V: CO CAU TO CHtrC QUAN I_SL7 BIM HQ! BONG CO BONG

MUC 1: CO CAU TO CHiXC, QUAN TR! VA KIEM SOAT.

Eli&I 29: Cu cdu t6 chlic,quan tri va kim soat.

Cci cdu t6 chirc quan 1, quan trj va kiem sok tha Cong ty bao g6m:

- Dal Ni dong c6 (long;

- Hi d6ng quan tri;

- Ban kiem sok;

- Giam dc;

- Giam dc la ngtx6ri dti din theo phap luat cüa Cong ty.

Di4i 30: TO chirc b',0 may quill 1Sr Cong ty.

1. T6 chlk bO may quan

tNing quan 132cüa Cong ty phai dam bao bO may q9an 13e/ chiu trach nhiem truck Hi dong quan trj va truc thuOc sir ranh do cüa Hi dOng quan tn trong cong vi'ec kinh doanh hang ngay cüa Cong,ty. Cong ty c6 mOt (01) Giam d6c dieu hanh, cac Pho giam doe dial hanh va mOt Ke toan truong va cac chirc danh quan 1 khac do Hi dong quan tn bo nhiem. Vic bo nhiem mien nhiem, bai nhiem cac chirc danh neu tren phai dugc thuc hien bang nghi quyet Hi &zing quan tri dugc thong qua mOt each hgp auk.

2. Nguai dieu hanh doanh nghiep

a/ Theo a nghi cüa Giam dc dieu hanh va dugc sir chdp thuan tha HOi dng quan trj, Cong ty dugc tuyen dung nguac.i diêu hanh khac v6i so lugng va tieu chub phü hgp vri co cau va thong le quan V/cUa Cong ty do Hi dOpg quan trj quy Nguoi diêu hanh doanh nghiept phai có trach nhiem tan can de h8 trg Cong ty dal dugc cac muc tieu dê ra trong hoat dOng va to chirc.

b/ M'CrC lucmg, tin thu lao, lgi ich va ,cac diu khoan khac trong hgp ang lao dOng doi vOi Giam doc diet' hanh do Hi (tong quan trj quyet dinh va hgp clang voi nhang ngued diêu hanh khac do Hi (tong quan tn quyet dinh sau khi tham khao 32 kien tha Giam d6c diL hanh.

Di&I 31: Thu. kS, Cling ty

MN ding quan tri chi dinh mOt (01) hoc nhiL ngkrei lam Thu kST COng ty vOi nhiem kS/ va nhi-mg dieu khoan theo quyet dinh cüa Hi (tong quan tr. Hi (tong quan trj c6 the bai nhiem Thu 14/ Cong ty khi can nhung khong trai vói cac quy dinh phap luat hien hanh ye lao dOng. Hi (tong van tri cling c6 the b8 nhiem mOt hay nhieu Trg V/ Thu kS/ Cong ty tuS/ timg then diem. Vai trO va nhiem vu dm Thu kc/ Cong ty bao gam:

21

s 1. ChuAn bi cac cu6c h9p cüa Hi d6ng quail tri, Ban kiem soat va 11:04i hi clang co Tong theo yeu cau cüa Hi ciong gnarl tri hoc Ban kiem soat.

2. Tu van ve thU tvc cUa cac cu6c h9p.

3. Tham dir cac cu6c h9p.

4. Dam bao cac nghi quyet cUa Hi dong quan tri phU hgp voi luat phap.

5. Cung cap cac thong tin tai chinh, ban sao bien ban h9p Hi d6rig quan tri va cac thong tin khac cho thanh vin cUa Hi Tong quan tri va Ban kiem soat.

6. Mire thU lao cUa thu k ding ty clugc huang do h6i d6ng quan tri guy& dinh.

Thu kY cOng ty CO trach nhiem bao mat thong tin theo cac quy dinh cUa phap luat lid Dieu le Cong ty.

MUC 2: HOI BONG CO BONG.

Dieu 32: Dal hi deng c6 &mg.

1. 1)4i hi dong c6 (long gm tAt cá cac c (tong c6 quyen bieu quyet, la ca quan quyet clinh cao nhat cua Cong ty.

2. Di hi d6ng c6 clang co cac quyen và nghia vii sau day:

a/ Quyet dinh loai c6 phan va t6ng s6 c6 phan dugc quyen chao ban cho timg loai: quyet dinh mirc co tirc hang nam cUa timg loai co phan.

b/ Bu, min nhiem, bait nhiem thanh vien h6i d6ng quan tri, thanh vien ban kiem soat.

Cl Xem xet va xir 1 cac vi pham cua h6i dong quail tri, ban kiem soat gay thiet hai cho Cong ty va c6 Ong cUa Cong ty.

d/ Quyet clinh t chirc gnarl ly cua Cong ty, t6 chirc 10 va giai the C6ng ty.

d/ Quyet dinh stra di, b6 sung dieu I Cong ty.

e/ Thong qua bao cao tai chinh hang nam.

g/ Quyet dinh dau tu hoac ban so tai san c6 gia,tri bang ho4c 16n hcm 35% tong gia tri tai san dugc ghi trong bao cao tai chinh gan nhat cUa Ong ty.

h/ Quyet clinh mua 1ai han 10% t6ng s6 c6 phan dã ban dm rn6i loai.

i/ Cac quyen va nhiem vii khac quy dinh tai Lust doanh nghiep va dieu le Cong ty.

3. Tru6ng hgp phat sinh nhang van de bAt thuong, anh huOng den t6 chirc va hot d6ng cUa COng ty thi hi d6ng quan tri phai trieu tap dal hi dong Co (long bat thu6ng theo yeu cau cUa m6t hoc mOt nhom ngu6i tich hi dong quan tri, it nhat 2/3 so thanh vien hi dong quan, tri; true:mg ban kiem soat; co dOng, Ho4c nhom CO dong theo quy dinh tai khoan 2 dieu 17 cua dieu le nay. Di hi dong CO Eng bat

22

thuong ca nhiem vii va quyen han sau: nghi quyk, quyet dinh xir 13'7 cac van de ,bat thueng nhu: Mien nhiem, bài nhim và bau bo sung thay the thanh vien hai ,dong quan tri va ban kiem sok vi pham diet' lê gay thiet hai cho Cong ty, bieu quyet sira doi bo sung dieu 1, xir 17 cac van de khan cap khac thuac tham quyen cüa dal hai clang cô dong. Dai hOi clang co clang bat thuOng dugc trieu tap hgp 1 theo quy dinh tai sdieu 38 dieu le nay, chi xem xet, dua vao chuang trinh nghi sir cña dai hai khong qua 02 (hai) Ian trong mat nam ye mat van de.

Dieu 33: ThAni quyen tri6u t4p hyp d.i hi diong c6 dong.

1. Dai hai dOng c (tong hap thuong nien mat ,nam mat ran vao trurc thang 5 hang nam. Hai dong quan tri trieu tap h9p Dai hOi clang co clang thuong nien va h..ra ch9n dja diem phi.' hgp.

2. Dai hai dOng c clang bat thuemg dugc trieu tap h9p.

a/ Theo guy& dinh cua hai dOng guar' tri.

b/ Theo yeu cu ciia co clang hoc nhom co clang theo quy dinh tai khoan 2 diet.' 17 cira dieu l'e nay.

3. Hi (long quan trj phai trieu tap dal hai (long co clang trong tiled han 30 ngay, ke tir ngdy nhan dugc yeu cau quy dinh tai diem b khoan 2 dial nay.

Truemg hgp hai dOng quan tri khong trieu tap thi ban kiem sok thay the hai clang quan tri trieu tap h9p hi clang co dong theo quy dinh cua Luat doanh nghiep.

TruOrng hgp ban kiem spat khong trieu tap thi c clang, nhOm co' clang có yeu cau quy dinh tai diem b khoan 2 dieu nay có quyen thay the hi &rig quan tr. Ban kiem sok trieu tap h9p dai hi &Ong co dong theo quy dinh cira. Luat doanh nghiep.

Tat ca chi phi cho viec trieu tap va tin hanh h9p dai hi dOng cO clang Se dugc C 'Ong ty hoan

4. Nguefi trieu tap phai lap danh sach c clang có quy'en du h9p dai hai dOng clang, cung cap thong tin va giai quyet khieu nai lien quan den danh sach co clang, lap chucmg trinh va nal dung, cuac h9p, chuan bi tai lieu xac dinh thiM gian va dia diem hap, giri giay mai hop den tirng cô clang có quyen du h9p theo quy dinh cüa Luat doanh nghiep va dieu 16 nay.

Ban tO chic dai hai có nhiem vi kiem tra, xac nhan tu each cila Co don,* hoc ngueri dai, dien tham dir dai hai, lap danh sach hien din (ghi ten co clang, so co phan si hiru, so co phan dai din).

Dieu 34: Danh sach c6 thing c6 quyen du hop clai hi ang c6 &Ong.

1. Quyen di.r h9p cac loai CO dong.

a/ CO clang ph O thong có quyen bieu quyet có quyen tham du va phat bieu trong cac Dai hai CO &mg va thuc hien quyen bieu quyet true tiep hoac thong qua dai di'en dugc uST quyen; mai co' phan pho thong có mat phieu bieu quyet.

23

b/ Cac cO dong sO hal c9 phan Liu dai c9 tire, cô phan tru,dai hoan lai (Neu c6) do dai hi &rig cô dong quyet clinh khong co squyen bieu quyet, khong c6 quyen dix h9p dai hi dong co (long, khong c6 quyen dê cir ngtroi vao hi (tong quan tri, ban kiem soat cUa COng ty.

Cl Cac c9 &rig s& hau c phan tru dai biL quy& ( NL có) •

- C phan uu dal bieu quyet la co phan c6 so co phial bieu quyet nhieu hart so veri cô phan phO thong. SC; phiL biL quye't cita m9t Co phan dai Neu quyet do dai hi dong co (long quyet

N

- Co quyen bieu quyet ye cac van de thu9c tham quy'en cila dai hi &mg co &mg vi s9 phieu bieu quyet theo quy dinh tai 1 diem c khoan 1 dieu nay.

- CO cac quyL khac nhu c9 &rig ph 9 thong, trir truOng hgp tai )"7 4 di6m c khoan 1 dial nay.

- C Eng sà hau co phan uu dai bieu quy6t khong dugc chuye'n nhugng cO phan do cho nguaei khac

d/ Danh sach c dong CO quyL dir h9p dai hi dong c9 Tong clugc lap khi co quyet dinh triL tap \fa phai lap xong cham nhat 15 ngdy truck ngdy khai mac h9p dai hi &Ong co clang

2. Danh sach c (long c6 quyn dv. hop dai hi d6ng c9 (long phai có hg ten, chUng minh nhan dan, dia chi thuOng trU doi vari cá nhan, ten tnj see, ma so doanh nghi'ep dOi vi to chirc, so lugng co phan mi loai dia. co &mg.

3. M8i c9 dong du co qiyn dugc cung cap cac thong tin lien quan den minh dugc ghi trong danh sach co (long c6 quyen dv h9p dai hi ciong CO &rig.

s 4. CO (long CO quy'en kie'm tra, tra cfru, trich liic va sao danh sach c9 &rig CO quyen dr h9p di hi (long co (long.

5. Co clOng ,c6 quyen yeu cu sira di nhilng thong tin sai lch hoc b8 sung nhang thong tin can thiet ye minh trong danh sach co (tong CO quyen dir h9p dal hi Tong co Tong.

Ditu 35: Chuang trinh va n9i dung h9p di hi diing cô dong.

1. Nguai triL tap h9p di hi dong c9 (long phai chuan bi chuang trinh va n9i dung h9p:

s a. Chun bi danh sach c6 &Ong dU diL kin tham gia va biL guy6t ti Di hi clang co Tong. Danh sach cO &ling co quyen dv h9p Di hi dong co dong dugc lap khong som han mueri (10) ngdy truac ngay giri thong bao mad h9p Dai hi dong co &rig;

b. Chun bi chuang trinh, nOi dung dai hi;

c. Chun bi tai lieu cho dai h'9i;

24

d. Dir thao nghi. quyet Dai hi dong co °long theo n'Oi dung du kien cüa cuOc h9p;

e. Xac dinh thari gian va dia diem t6 chirc dai 118i;

f. Thong bao va giri thong bao h9p Di F10 d6ng c6 dong cho tAt cá cac c6 dong c6 quyen du h9p;

g. Cac cong viec khac phpc vii dai hi.

2. C6 &rig hoac nhom c6 Tong quy dinh tai khoan 2 dieu 17 dm dieu le nay va quy dinh cüa Luat doanh nghiep co quyen kien nghi nhang van dê trong chuang trinh h9p dai hi dong co dOng. Kien nghi phai , bang van ban va dugc giri den COng ty cham nhat 3 ngay truck ngdy khai mac. Kien nghi phai ghi ro ten cO (long, so luprng tung loai co phan cim c6 &rig, van de kien nghi dugc nguari trieu tap dua vao chuang trinh h9p.

3. Ngu6i trieu tap hop dai hi d6ng c6 Eng chi c6 quyen tir choi kien nghi quy dinh tai khoan 2 dieu nay neu c6 mOt trong cac truang hop sau day:

a/ Kin nghi dugc giri den khong diing th6i han hoc khong dU, khOng dung n6i dung.

b/ Vn d kin nghi khong thuOc thAm quyen quyet dinh cUa dai hi d6ng c6 &mg.

, c/Vdo thai diem kin nghi, c6 Tong hoc nh6m Co dong khong n'am git dU tir 5% c8 phan pho thong tth len trong th6i gian lien tuc it nhat sau (06) thang theo quy dinh tai khoan 2 Dieu 17 Dieu le nay;

d/ Nhang tru6ng hop khac quy dinh tai clieu le COng ty.

Dieu 36: MM h9p dai hi &Ong cô (long.

, 1. Nguai trieu tap h9p dai hi d6ng c6 (long phal gUi thong bao m6i h9p den th Ca co ,dong,c6 quyen du hop cham nhat muai lam( 15) ngay truckngdy khai mac dai hi dong CO dong(tinh tix ngdy ma tilting bao dugc giri hoac chuyen di mOt cach hop

dugc tra cuac phi hoc dugc b6 vao h6m thu), dong thai cong bo teen trang thong tin din tir cUa COng ty va Uy ban chi:mg khoan Nha nuov, Sar giao dich chi:mg khodn.

2. Kern theo thong bao m6i h9p phai CO chuang trinh h9p, cac tai li'eu tham luan lam co sa de thong qua quyet dinh, Tong thai dugc dang teen trang thong tin din tir cUa Cong ty. Trong truong hgp tai lieu khong dugc gth kern thong bao mari hop, thong, bao m6i hop phai neu ro du6ng dan den toan bO tai lieu hop de cac CO citing c6 the tiep can, bao

a. Chuang trinh h9p, cac tai lieu sir dung trong cuOc hop;

b. Danh sach va thong tin chi tit cia cac img vien trong truarng hop b'au thanh vien Hi &rig quan tri, Kiem sok vien;

25

c. Phi8u bi8u quy8t;

d. M'A'u chi dinh di din theo ñy guy8n dr h9p;

e. Dr thao nghi quy8t d6i vOi timg vAn d trong chuang trinh h9p.

Dieu 37: Dir hop cl#i hi diing Co (long.

1. Co' (long c6 quyen du h9p quy dinh tai khoan 1 dial 34 di8u 18 nay c6 quyen trdc tiep hoc usi quyen cho nguai khac dd h9p dai hi clong co &mg.

2. Truang hop uST qtly8n phai theo cac quy dinh sau:

a. Tnrang hop co nhifeu hcrn ,m8t ngusai diai sdi8n theo ay quyien thi phai xac dinh th8 so cO phan va so phieu bau dugc üy quyen cho môi ngtrai dai din;

b. Vic üy quy'en cho nguai dai din di.r h9p Dai hi dong c (long phai lap thanh van ban theo mu cüa Cong ty va phai c6 chakS7theo quy dinh sau day:

- Truang hop co &rig cá nhan la nguai ay quyen thi giay ay quyen phai c6 chfr k)"/ dm co dOng do va ca nhan, nguai dal din theo phap luat dia to chdc dugc quyen d‘r h9p;

- Truang hgp c Tong t chdc la nguoi ay quy'en thi giAy ay quy'en phai c6 chir kji caa ngtrai dai din theo üy quyen, nguai dai din theo phap luat caa co (long to chdc va cá nhan, nguai di din theo phap luat caa to chdc dugc ay quyen dir h9p;

- Trong truang hop khac thi giAy ay quy'8n phai ca chit kS1cUa nguai dai din theo phap luat oda co &mg va nguai dugc ay guy& cl‘r h9p.

- Nguai dugc ay quyn dr h9p Di hi d6sng ca' &Ong phal nOp van ban ay quyen khi dang ch:r h9p truaci khi vao ph6ng h9p.

Dieu 38: Dieu ki0, the thin tien hanh hop (14i hi &In cto don.

1. CuOc h9Rdai hi dong e'8 (long dugc tin hanh khi c6 so c64 Tong dir h9p di din it nhat 65% so co phan c6 quyen bieu quy8t.

2. Truang hop cuOc h9p Van, thir nhAt neu tai khoan 1 (lieu nay khong da di8u kin tien hanh theo quy dinh thi ,tien hanh tri8u tap hop ran thd hai trong thi han ba mugi(30) ngdy, kê tu ngay hop lan thd nhat du dinh khai mac. CI* hop dal hOi (long co dons trileu tap lan thd hai clugc tien hanh khi c6 so co dOng dir h9p dai din it nhat 51% so co phan bieu quyet.

3. Truang hop cuOc h9p tii8u tap l'An thd hai khong da cli8u kin ti8n hanh theo quy dinh tai khoan 2 (lieu nay, thi clugc tri8u tap lan thd ba trong thai han hai muai (20) ngay, ke tr ngdy cuOc h9p lan thd hai dtr dinh khai mac. Trong truang hop nay, thi cuOc hop cua dai hOi Tong co (tong luon dugc tien hanh, khong plw thuOc vao so c8 (long dd h9p va t-ST 18 s6 co phan c6 quyen bieu quyet ma h9 ai din.

4. Chi c6 dal hi d'ong c (long mai c6 quy'8n thay di chuang trinh hop da dugc gfri kern theo giay mai hop.

26

5. Khi tin hanh dai hi, ngueri chn to dai hi dOng cO dong phai kiem tra xac nhan ttr cach cos dong, hoac ngueri dai dilen tham dii dai hOi, lap danh sach (c6 ghi so co phan sar him).

6. Truck khi khai mac cuOc h9p, Cong ty phai tin hanh thu tic clang k cO &Ong va phai thgc hin vi& &rig k cho den khi cac Co dong co quyen dir h9p CO mat clang V het.

7. Khi tin hanh clang V co" dons, Cong ty sê cap cho, timg cO dong hoac dal din dugc fly quyen có quyen bieu quyet rnOt phial bieu quyet, tren do ghi h9, va ten dm co &rig hoc h9 lid ten nguel dugc ny quyen,, ma co dong dir h9p, sO phial bieu quyet cila co citing do tuo-ng Ung vdri co phan ma c8 Tong dang nam giü, cac nOi dung bieu quyet tad di hi va cac phuang an tan thanh, khong tan thanh, khong co kien.

8. Co &Ong hoac di din dugc üy quyen den sau khi cuOc h9p da khai mac có quyen Tang k ngay và sau do CO quyen tham gia va bieu quyet tad di hi ngay sau khi dang k. Chñ t9a khong co trach nh*n dung dai hOi, dê cho cO &rig den muOn clang V va hiL Ikrc cüa nhang nOi dung dã dugc bieu quyet tnrac do khOng thay

9. Chil tich Hi dOng quan tri lam chii t9a cac cuOc h9p do I-1Oi dOng quan tri triL tap. Trtrongs hgp Chu tich yang mat hoc tam thol mat ,kha nang lam vi& thi cac thanh vien I-10i dong guar' tri c8n lai bau mOt ngual trong so h9 lam chi' t9a cuOc h9p theo nguyen ,tac da, so. Truang hgp khong bau dugc ngtrOl lam chit t9a, Truerng Ban kiem soat diêu khien de Dai hi (long co (tong bau chü t9a cuOc h9p trong so nhimg nguari dii hop va ngueri cO phieu bau cao nhat lam chi' t9a cuOc h9p.Trong cac trueing hop khac, ngueri 1(3'i ten triL tap hop Dai hOi dong cô clOng diLs khien cuOc hop Dai hi Eng co °long ban chü t9a cuOc h9p va ngual có so phieu bau cao nhat dugc cir lam cha t9a cuOc h9p.

10. Chuang trinh va nOi dung cuOc h9p phai dugc Di hi dOng cO dong thong qua trong phien khai mac. Chuang trinh phal xac dinh rO va chi tiet theri gian doi vOi timg van de trong nOi dung chucmg trinh h9p.

11. Chit t9a dti hi có the tin hanh cac hot dOng can thiet de diL khien cuOc h9p Dai hi (long co &mg mOt cach hop 1, có tat tix, theo chuang trinh dã dugc thong qua va phan anh dugc mong muon cua da so dal bieu tham

12. Chit t9a dai hi co the hoan dai hi khi CO sir nhat tri hoc yeu cu cita Dti hi dOng cO &mg da có du so lugng di bieu chr h9p can thi& theo quy clinh tai khoan 8 DiL 142 Luat doanh

13. Dai hi clOng co' dong tin hanh bau thu k dai hi va ban ki6m phi'L cre' thgc hirt cac nh*n vii co lien quan tai dai hi.

Di&I 39: Thong qua quye't dinh cita di hi &Ong cto (long.

1. DO hi cO dong ,co quy'L thong qua guy& dinh bang hinh thirc bieu quyet tai cuOc hçp hoc lay 3'T kien c6 clong bang van ban.

27

2. Cac quy6t dinh cüa Dai hi ding c6 dong v" cac Van d sau day s,8 du7c thOng qua khi c6 tfr 75% tro' len tong s6 phieu bau cüa cac co &mg CO quyen bieu quyet c6 m'at trvc tiep hoc thong qua di din dugc fly quyen c6 m4t tai cuOc h9p Dai hi dOng co dOng:

a/ Loai c6 phan va t6ng s6 c6 phari cfla tang loai;

b/ Thay di nganh, nghe' va linh vuc kinh doanh;

c/ Thay dôi ca cau tO chfrc quan 1S, cong ty;

d/ Dr an dau tu ho4c ban tai san cat gia tri bang hoc lon han 35% tting gia tri tai san dugc ghi trong bao cao tai chinh gan nhat cüa COng ty;

d/ T6 chfrc 10, .giai the cong ty; e/ Sfra dôi \TA 1)6 sung diL le Cong ty.

3. Cac quye't dinh khac dugc thoiv qua khi dugc s6 c6 (long dai din cho it nhat 65% tong so phieu biL quyet cila tat ca cô dOng du h9p tan thanh, trir truang h9p quy dinh tai khaki 2 va khoan 4 dieu nay.

4. Vic biL quye't bAu tha.nh vien Hi d6ng quan tri va Ban kie'm scat phai thuc hien theo phucmg thfrc,bau d6n phieu, theo do moi ,c6 dong CO tong so phieu bieu quyet tuang *ng voi tong so co phan sa hitt nhan vad s6 thanh vien dugc bau cüa Hi &Ins quan tri ho4c Ban kiem sok va c6 (tong c6 quyen don het hoc mOt phan tong so phieu bau cUa minh cho mOt hoc mOt s6 Ung c* vien. NguCri, trUng cir thanh vier' flOi &rig quan tri hoac Ban kiern sok dugc,xac dinh theo s8 phieu bau tinh tir cao xuong thap, bat dau tir frng cfr vien c6 s6 phieu cao nhat cho den khi dU soc thanh vien quy dinh tai DiL i COng ty. Tnron* hgp c6 tir 02 *rig cfr vien tra len dat ding so phiL bau nhu nhau cho thanh vien cuoi ding dm WI &mg quan tri hoc Ban kiem sok thi

ti6n hanh bau lai trong s8 cc *rig cfr vien c6 s6 phieu bau ngang nhau hoc lua ch9n theo tieu chi quy che bau cfr hoac Dieu le cong ty.

5. Tnrons hgp 1y Si kin c6 dong bang van ban de' thong qua quyet dinh cUa Dai hi dOng co dong clugc thgc hien theo quy dinh sau day:

a/ 1-10i. (long quan tr c6 quyen lay Si kin c6 dOng bang van ban de th6ng qua quy6t dinh cüa Dai hi dOng cô dong bat cir luc nao neu xet thay can thiet vi lgi itch cUa Cong ty.

b/ 1-1Oi Ong quan tri phai chuan' bi phial lay Si kin, du thao nghi quy6t cna Dai hi (long co don va cac tai lieu giai trinh du did° nghi quyet . ,Phieu lay 3', kien kern theo du thao nghi quye't va tai lieu giai,trinh phai dugc gfri bang phuang th*c bao dam den duce dia chi dang IcSicüa t-Erng co clang. I-10i dOng quan trj phai dam bao gfri, ,cong bo tai Iiu cho cac CO (long trong mOt thai gian hgp 1S, de xem xet biu quyet va phai gfri it nhat mixed lam (15) ngay tuft ngay het han nhan phieu lay Si kien.

c/ PhiL 1".)/ kin phai co cac nOi dung cho yL sau day:

28

- Ten, dia chi till s chinh, s6 va ngay cAp GiAy chi:mg nh ;an clang 1c)"/ doanh nghiep, nai clang k kinh doanh cna COng ty;

- Mix dich lay ST kien;

- H9, ten, clia chi thuemg trü, qu6c tich, s6 GiAy chfrng minh nhan clan, He? chieu hoc chfmg thuc cã than hap phap khac cüa co ,dong là cá than; ten, dia chi thuemg trU, quoc tich, so quyet, dinh thanh lap hoc so dang kST kinh doanh cUa co dong hoc dai din theo uST quYen cüa cO dOng la to chfrc; s6 lugng cô phan timg loai va so phieu bieu quyet dia. cô dOng;

- VAn a c'an lAy ST kin de thong qua quyet dinh;

Phuang an bieu ,quyet bao gm tan thanh, khong tan thanh va Ichong c6 kien doi vài timg van de lay ST kien;

- Thed ha.n phai gfri ve Cong ty phieu lAy kin dal dugc tra lei;

- H9, ten, chit k.ST cUa Chu tich HOi c16ng quan trj va nguoi dal din theo phap luat cüa Cong ty.

d/ Phieu lAy ST kin da dugc ha led phai c6 chit kST cO.a c6 idong la ea than, dm nguoi dai din theo us/ quyen hoc nggyi dai din theo phap luAt cüa c6 Ong la to chirc.

Phieu lAy ST kin gfri v gong ty theo hinh thirc gfri thu, gfri Fax hoc thu din Tnrarng hgp gui thu thi phieu layST ,1cien phai dugc dung trong phong bi dan kin va

khong ai dugc quyen ma truck khi kiem phieu, truemg hgp gfri fax hoc thu din tit phieu lay ST kik phai dugc gift bi mat den thei diem kiem phieu.

Cac phieu lAy ST kin Cong ty nhan dugc sau thOi hp da xac dinh tai n6i dung phieu lay ST kien hoc da bj ma trong tnremg hgp gin thu hoc dugc ding bo tnrov thed diem kiem phieu trong tnrarng hgp gild fax, thu din deu khong hgp le. Phieu lay ST lcien khong dugc gfti ye dugc coi IA phieu thong tham gia biêu quyet.

e/ H6i d6ng quan tr kiem phieu va lap bien ban kiem phieu duai sr chi:mg kien dm Ban kiem, soat hoc dia. co &mg 'thong phai IA nguefi dieu hanh doanh nghiep. Bien ban kiem phieu phai c6 cac n6i dung chit yeu sau day:

- Ten, dia chi tru sâ chinh, s6 va ngay cAp GiAy chimg nhan clang k doanh nghiep, non i dang k kinh doanh;

- Miic dich va cac van a c'an 1A'y kin a thong qua guy& dinh;

- S6, c6 &Ong vOi ttmg s6 phieu bleu quye't da tham gia Neu quyet, trong do phan bit so,phieu bieu quyet hgp 1 ya sO bieu quyet thong hgp le, kern theo phu lv.c danh sach CO Tong tham gia bieu quyet;

- T6ng s6 phieu tan thanh, thong tan thanh \TA kh6ng c6 kin di vOi tirng van de;

- Cac van de da dugc thong qua; 29

- H9, ten, chit ky dm Chit tich Hi dOng quan tri, nguoi di din theo phap luat cüa Cong ty, ngtred kiem phieu và nguari giam sat kiem phieu.

Cac thanh vien Hi (long quan tri, nguari kiem phieu va ngueri giam sat kiem phieu phai lien dai chiu trach nhiem ye tinh trung thirc, chinh xac cita bien ban kiem phieu; lien cloi chiu trach nhiem ve cac thiet hai phat sinh tir cac quyet clinh dugc thong qua do kiem phieu khong trung thuc, thong chinh xac.

f/ Bien ban kiem phieu phai dugc cong 1)6 tren trang thong tin din tr cita. Cong ty trong thei hart hai mtrai tu (24) gio, ke tir khi ket thitc kiem

g/ Phieu lay Y kien dã dugc tra lôi, bien ban kiem phieu, toan van, nghi guy& da dugc thong qua và tai 1iu c6 lien quan giri kern theo phieu lay Y kien deu phai dugc hxu gift. tai tri see chinh cüa Cong ty.

h/ Quyet,dinh dugc thong qua theo hinh thirc 1y Y kien cO dong bang van ban phai dugc so co Tong dai din it nhat 75% tong so co phan c6 quyen bieu quyet chap thuan va c6 gia tri nhu quyet dinh dugc thong qua tai cuOc h9p Dai hi &rig co Tong.

, 6. Cac,nghi,quyet Dai hi dOng cO ciong dugc thong qua b. .ng 100% tong so cO phan c6 quyen Neu, quyet la h9p phap va c6 hieu luc ngay Ca khi trinh tu va thit tic thong qua nghi quyet d6 khong dugc thirc hien dung nhu quy dinh.

Dieu 40: Bien ban hcp dü hi dOng ca (long.

1. CuOc h9p di hi dOng c6 (long phai dugc ghi bien ban va c6 the' dugc ghi am hoc ghi va luu gift dui hinh, thirc din tir khac. Bien ban phai dugc lap bang tieng viet va c6 cac nOi dung chit yeu quy dinh tai dial 146 Luat doanh nghiep.

2. Bien ban h9p d.i hi dOng cO &Ong phai lam xong va thong qua tru6c khi be mac cuOc h9p.

3. Ngueri chit tri Dai hi dOng CO dong chiu trach nhiem t6 chirc ltru tr cac bier' ban Dai hi &Ong co don. Bien ban Dai hi dong co dongyhai dugc cong bo tren trang thong ,tin din tü cüa Cong ty trong tiled hart hai muai bon (24) gi6 hoac giri cho tat ca cac co clang trong thoi hart mu6i lam (15) ngay k tix ngdy Dai hi Tang co clang ket thitc. Bien ban Dai hi Tong c8 (long dugc coi là bang chimg xac thirc ve nhitn& cong viec dã dugc tien hanh tai Dai hi dong co &Ong trir khi c6 kien phan doi ye nOi dung bien ban dugc dua ra theo dung thit tic quy dinh trong yang mtred (10) ngay ke tr khi giri bier' ban. Bien ban phai dugc lap bang tieng Viet, c6 chit ky xac nhan cüa Chit' toa dai hOi va Thu kY va dugc lap theo quy dinh cita. Luat Doanh nghiep va Dieu Fe nay. Cac ban ghi chep, bien ban, so chit kYcüa cac cô clong du h9p \fa van ban uy quyen tham du phai dugc hru gift tai tit]. si chinh cña Cong ty.

Dieu 41: Yeu cAu huS7bo quyet dinh dm dii hi diing Co

Trong th6i han chin muai (90) ngay, k tir ngay nhan dugc bien ban h9p Dai hOi,dong cO (tong hoc bien ban ket qua kiem phieu 1y kin co dong bang van ban , co dong hoc nh6m cô dong quy dinh tai khoan 2 Dieu 17 Dieu Fe nay, thanh

L 30

vien Hi d6ng quan tri, Giam dc va,Kiem soat vien c6 quyen yeu cAu toa an xem xet va hug/ bo quyet dinh cüa di hi dong co dong trong cac tnrong hgp sau:

1. Trinh tv va thU tvc trieu tap h9p Dai hi d6ng c6 Tong khong thvc hien dung quy dinh cUa Luat doanh nghiep va Dieu le nay, trir truemg hap quy dinh tai khoan 6 Dieu 39 Dieu lê nay.

2. I\16i dung quyet dinh vi pham quy dinh cUa phap luat hoc dieu 1 nay.

Twang hgp quyet dinh cUa Di hi d6ng c6 &Ong bi hay bó theo guy& dinh cita Toa an hoc Tr9ng tai, ngtreri trieu tap h9p Di hi dong co clong bi hUy b6 c6 the xem xet to chirc 10 cu6c h9p Di hi dong co dong trong yang ba muai (30) ngay theo trinh tv, thU tvc quy sdinh tai Luat doanh nghiep va Dieu le nay.

CHUONG VI: HO! BONG QUAN TR, GIAM DOC, BAN MEM SOAT vA NGUI BA! DIN THEO PHAP LU./fiT

MUC I: HO! BONG QUA.N TR'

DiL 42:li dng quan tr.

1. Hi d6ng quan tri la ca quan quan y Cong ty, c6 toan quyen nhan danh Cong ty déRuyet dinh,m9i van de lien quan den mvc dich, quyen lgi cUa Cong ty, trir nhang van de thu6c tham quyen cUa dai hi dong co &mg.

2. Hi d6ng quan tri c6 cac quyen va nhiem vii sau day:

a/ Quyet dinh chin lugc phat trien cua Cong ty.

b/ Kin nghi loai cô phan va t6ng s6 c6 phan` dtrgc quyen chao ban cita timg loai.

c/ Quyet dinh chap ban co phan' mad trong pham vi so Co phan dugc quyen chao ban tin-1g 1°0. Quyet dinh huy d6ng them von theo hinh thirc khac.

d/ Quyet dinh phtrong an du tu va dy an du tu trong,thAm quyen va giâi hart theo quy dinh cUa phap luat, clugc duyet cac dkr toan, thiet ke va quyet toan cac cong trinh dau tu da thong qua di hi dOng co &mg.

d/ Quyet dinh giai phap phat trien thi tnrong, tip thi va,cong nghe, thong qua hgp (long mua, ban, vay, cho vay va hap Tong khac c6,gia tri bang hoc lan han 35% tong gia tri tai san dugc ghi trong bao cao tai chinh gan nhat cUa Cong ty. Quy dinh nay khong áp dvng ai vai hgp dOng va giao dich quy dinh tai diem g khoan 2 Dieu 32, diem d khoan 2 Dieu 53 cila Dieu 1 nay.

e/ BO nhiem, giam sat ht d(ing, mien nhiem, cach chirc giam doe, pho giam d6c, kê toan truemg, duyet phuang an to chirc b6 may va nhan six cac dcm v taw thu6c theo d'e nghi cUa giam dOc. Quyet dinh mire luang, lgi ich khac citangtroi dieu hanh doanh nghiep, dinh chi cac quyet dinh cUa Om doe n'eu thAy trai phap luat, vi pham dieu re, nghi quyet va cac guy& dinh cUa hi dong quart tri. Ngoai cac nhiem vi cUa giam doc d dugc quy dinh tai dial le nay, hi dong quan tri c6 trach nhiem

31

phan cong cho giam dc c6ng ty thgc hi8n cac cong vi8c phi' hop vai quy dinh cud phapluat.

g/ Quy8t dinh co cu t6 ' chirc b6 may di8u hanh (các phOng, ban, don ,vi san xuat), ban hanh quy che quail 12 n6i b6 C6ng ty, quy che guar' 12 can 1)6, quyet dinh thanh lap cOng ty con, cac xi nghi8p, phan xuong, di trgc thu6c Cong ty, lap chi nhanh, van phong dai di8n va vi8c gop von, mua co phan cüa cac doanh nghi8p khac.

h/ Trinh len dal hi dong c6 dOng: Bao cao tinh hinh san xuat kinh doanh, quyet toan tài chinh hang nam, phuang an phan phoi lçii nhuan, chia cô tirc, trich cac qu5 và cach thirc sir ding cac quy theo quy dinh cüa di hi dong c6 &mg va quy dinh cüa dieu 18 nay.

i/ Kin nghi mirc c6 tirc clugc tra, quy8t dinh tiled han va thu tgc trâ CO tirc hoc phircmg an )(UV/ cac khoan 16 phat sinh trong qua trinh kinh doanh.

k/ Quy8t dinh gia chao ban c6 phan va trai phi8u cña Cong ty. Dinh gia tai sari g6p von cUa Cong ty khi lien doanh, lien ket (khong phai la tien Viet Nam, ngoai t ty• do chuyen cloi, yang).

1/ Duy.8t chuong trinh, n6i dung tai lieu phgc vg hop dai h6i c6 Tong, triL tap h9p dai hi &Ong cô dong hoc thgc hi8n cac thu tic hoi 2 kien de ciai hi &rig c6 dong thong qua quyet dinh.

m/ Quy8t dinh mua lai khong qua 10% so' c6 phan cid ban dm timg loai.

n/ Trinh di hi d6ng c6 (long guy& dinh 1(8 hoach huy d6ng v6n cüa C8ng ty, kien nghi vi8c to chirc lai hoc giai the Cong ty.

o/ Ban hanh, giarn sat thgc hi8n cac dinh mirc, tieu chuan kinh t8, k thuat, mirc thu chi tai chinh Cong ty.

p/ Chi dao, h6 trg,va giam sat vi8c diL hanh ciia giam d6c va cac chirc danh do hi Tong quan tri tivc tiep quan 1.

q/ Quy8t dinh khen thuong,, k2 luat nhan vien thu6c quy8sn quan l cila hi Tong quan tri va quyet dinh mic boi thuong vat chat khi nhan vien gay thi'8t hi cho COng ty.

r/ Xem xet, guy& dinh vi8c chuyen nhugng cac co phieu CO ghi ten theo quy dinh tai dial 18 nay.

t/ Cac quy'L va nhi8m vg khac quy dinh tai Luat doanh nghi8p va cli8u Fe nay.

, 3. Hi (long quan tri thong qua quyet dinh bang bieu quyet tai cu6c h9p, lay 2 kien bang van ban hoc thu tin, qua fax. M6i thanh vien hi dong quan tri c6 m6t phieu bieu quyet. Tnxeng h9p thong qua quyet dinh bang hoi kin thi ChU tich hi Eng quan tri va truong ban kiem scat phai lap bien ban ve s6 thanh vien hi dong quan tri CO kien tra 1i va bac quan cac van ban, thu tin, fax theo quy dinh cüa phap luat ve hru tra, bao quan tai 1iu cüa Cong ty co phan.

32

4. SO lugng thanh vien h6i d'Ong quail tri it nhAt la ba( 03) nguai va nhihi nhAt la muii m6t( 11) nguoi.

- Ca cAu thanh vien HDQT cAn dam bao :

+ Six can cr6i gitta cac thanh vien cO kie'n tithe va kinh nghiem ye phap luat, tài chinh va linh vire kinh doanh cüa cong ty

+ Su can di giaa cac thanh vien kiem diL hanh va cac thanh vien kh6ng diu hanh, trong dO t6i thi6u m6t phAn ba (1/3) tong so thanh vien HDQT phai la thanh vien HDQT khong dMu hanh

Vic bieu guy& bAu thanh vien h6i &Ong quan tri phai thuc hien theo phuang thirc bau don phial. H0i &Ong quan tri cO 01 Chi' tich, 01 pho Chi). tich va cac usf vien. Nhiem kST cüa hi dong quan tri la 05 nam. Truang hgp di hi dong co Tong khong bau hi clang quan tri theo dung nhiem teen thi hi dong quan tri da dugc bau a nhiem kS,1 tilt& mac nhien tiep tkic dam nhan nhiem vu cho den khi dai h6i clang co dong bau hi dong quan tri mai, thanh vien hi dong quan tri có the dugc bau

Trong nhiem 11, di hi dOng cO dong có the min nhiem, bãi nhiem va bO sung thanh vien hi (long quan tri de dam nhiem cho la& nhiem 11.

Co quan thuang truc cüa hi dOng quan tri gm ChU tich, pho ChU tich va 01 thu 11 do, hi dong quan tri ci, có nhiem vii giai quyet cong viec hang ngay theo tham quyen.

5. Hi dtmg quan tri Co the bO nhiem nosed khac tam thai lam thanh vien Hi dong quan tri de thay the ch8 tong phat sinh va thanh vien mai nay phai dugc chap thuan tai Di hi dong cô &Ong ngay ti6p sau dO. Sau khi dugc Di hi d8ng c6 ciong chap thu'an, viec bo nhiem thanh vier' mai do dugc coi la có hieu lirc vao ngay dugc Hi &Ong quan tri b6 nhiem. Nhiem dm thanh vien Hi &Ong quan tri mai dugc tinh tit ngay viec ho nhiem có hieu 1-crc den ngay ket thfic nhiem dm Hi dong quan tri. Trong,truang h9p thanh vien mai '<hong dugc Dai hi dOng co &zing chap thuan, m9i quyet dinh cua H6i &Ong quan tri cho d6n tnrac thai ,die'm diZn ra Dai h6i dong cO (long có sr tham gia bieu quyet cüa thanh vien Hi d8ng quan tri thay the van dugc coi la có hieu luc.

- Vic bo nhiem cac thanh vien Hi dOng quan tri phai dugc c8ng bO thong tin theo cac quy dinh cUa phap luat ye chUng khoan va thi tn.rang chi:mg khoan.

IM'eu 43: Tieu chuan thanh vien hi d6'ng quan tri.

Thanh vien hi clang quan tri phai la nguai c6 dü tieu chuan va diet' kin sau:

1. La cO dong nam gift it LnhAt la 0,65% Win die'u le hoc nguai khac có trinh d6 chuyen mon, kinh nghiem trong quail l kinh ,doanh hoac trong nganh nghe kinh doanh chu yeu cüa Cong ty CO phan khai thac che bien khoang san Hai Ducmg.

33

2. Thanh vier' hi dOng quan tri phai c6 trinh dO trung cap ter len ve chuyen m8n nghiep vg hoc chinh tri. Co nang lgc kinh doanh vã to chirc quail 17 doanh nghiep.

3. Có odu sire khoe dam dkrung cong viec, c6 phAm eh& do dirc tOt, trung thgc, hem khiet va c6 hieu biet lust phap.

4. Khong thuOc cac d6i tugng cam cUa phap luat.

DiLt 44: Chti tich, thanh vien hi d'Ong quilt tri.

, 1. HOi dOng quail tri phai lira ch9n trong sO cac thanh vien Hi dOng quan tri de bau ras mOt ChU tich. Chu tich Hi Tong quan tri khOng kiem nhiem claim vg Giam dOc (lieu hanh cua Cong ty.

2. Chu tich hOi dOng guar' tri c6 cac quyen va nhiem vg sau day:

a/ Lap chucmg trinh, ke hosch hog dOng hi d'ong quan tri.

b/ ChuSn bi chuang trinh, nOi dung, cac tai lieu phpc,vg cuOc h9p, trieu tap va chil to cuOc h9p hOi clong quan tit to chdc thao luan va bieu quyet cac van de thuOc tham quyen dm hi dong quan tri.

c/ TO chirc viec thong cilia guy& dinh da hi dOng quan tri duoi hinh thirc khac.

d/ Theo dai qua trinh tO chirc thgc hien cac guy& dinh cila hi dOng quail tr.

d/ TO claim hog dOng cUa hi dOng quan tri clUng phap luat ye dieu le nay.

Lap chuang trinh cling tac va phan cong cac thanh vien thgc hien va kiem tra, giam sat hog dOng dm Cong ty.

C! Chu tot h9p di hi cO &rig.

f/ US, quyen cho mOt thanh vien hi dOng quan tri c6 strach nhiem thgc hien nhiem vv, thay mat Chu tich thgc thi cong viec dugc LIS/ quyen trong thai gian ChU tich hi clang quan tri yang mat.

g/ Cac quyen va nhiem vu khac quy dinh tsi Luat doanh nghiep va theu l'e nay.

3. Truong hgp Chu tich Vang mat hoac rnAt kha nang thgc hien nhiem vg dugc giao thi ph6 Chu tich hi dOng quail tri se' thgc hien cac quyen va nhiem vg dm Chu tich hi dong quan tri. Trueng h9p ca ChU tich va pho Chi' tich deu yang mat hoc mat kha nang thgc hien nhiem vg clugc‘giao thi cac thanh vier' con lsi chgn mOt trong so h9 tsm thoi thgc hien nhiem vg, quyen hsn dm Chil tich hOi Tong quail tn.

4. Thanh vien hi &mg quan, tri trgc tip thgc thi nhiem vg dã dugc hi dOng guar' tri phan cong, khong uS7 quyen cho nguoi khac. Nhiem vg va quyen hsn cila thanh vien hi Tong quan tri nhu sau:

34

a/ Nghien dru, danh gia tinh hinh, ket qua hog d6ng va dong gop vao viec xay dung phuong huamg phat trien, ket qua hog cl6ng kinh doanh cüa Cong ty trong timg thed kST.

b/ Dugc quyen yeu cu cac can b6 ,chdc danh trong Cong ty cung cap day dU cac tai 1iu cila Cong ty lien quan truc tiep den viec thgc hien nhiem v dugc phan cong.

c/ Tham du phien h9p cüa hi dong quan tri, thao luan \fa bieu quyet cac van de thuloc riloi dung phien h9p, chiu trach nhiem cá nhan truov phap 1ut, tnrac di hi co Tong va tru6c hi &Ong quan tri ve viec thgc hien nhiem vu dugc phan cong.

d/ Thuc hien clieu le cila. Cong ty va nghj quyet cUa di hi cO dOng, nghi guy& cüa hi Tong quan tri.

e/ Thanh vien hi dOng quan tri dii din cho cO &Ong la phap nhan phai chiu trach nhiem Ca nhan truarc phap nhan do ye thuc hien nhiem vu dugc giao.

Dieu 45: Quyen Içri cüa thanh vien 1145i dông quail tri.

, 1. Thanh vien hi &Ong quan tri (khong tinh cac di din dugc uST quyen thay the ) dugc nhan thu lao cho cong viec cüa minh duoi tu cach lam thanh vien HDQT. TOng mirc thU lao cho HDQT se do Di hi &Ong co Eng quyet dinh. Khoan thU lao nay se dugc chi cho cac thanh vien HDQT theo thoan thuan trong HDQT hoc chia dêu trong truerng hgp khong thod thuan dugc.

2. Thanh vien HDQT n'am chirc vti dieu hanh(Bao gOin cà eh& Chu tich HDQT, phO chi] tich HDQT) hoc thanh vier' HDQT lam tai cac uST ban cUa HDQT, hoAc thgc hien cong viec khac ma theo HDQT la nAm ngoai pham vi nhiem vu thong thuerng cUa m6t thanh vien HDQT, c6 the dugc tra them ilia lao duoi clang dugc tra tien cong tr9n goi theo tirng lan, lucmg, hoa hong, phan tram lgi nhuan, hoAc duai hinh thirc khac theo thoa thqn cUa HDQT

3. Thanh vien HDQT dugc thanh toan cac khoan chi phi di lg, khach sn va cac chi phi phat sinh mOt cach hgp 1/ khi h9 tham gia cac cuOc h9p HDQT, hoc lien quan den hog cl6ng san xuat cUa Cong ty.

4. M9i chi phi hog d6ng cUa hi ding quan tri dugc tinh vao chi phi quan 1/ cUa COng ty.

Dieu 46: Cuc Iwp ciia hi diing quail tri.

1. Chia tich hi ang quan tri c6 quyen trieu tap h9p hi dOng quan tri.

a/ M6i qu)", ‘phai h9p it nhAt 1 lAn, trong truarng h9p an thiet ce, the h9p bdt thuerng theo yeu cau cUa Chn tich hi dong quan tri hoc cila it nhat 3/4 so thanh vien hi clang quail tri hoc cUa Giam doe Cong ty.

b/ Theo de nghi cUa ban' kiem soat hoc nhang nguari khac dugc quy dinh ti dieu 1 COng ty.

35

2. CuOc hop hi &rig quan tri dirgc tien hanh khi c6 tir 3/4 tong sO thanh vien trâ len tham du. Thanh vien yang mat co the uS, quyen bang van ban giri den trirac phien h9p. MO'i, thanh vien chi dugc dai dien cho mOt thanh vien hi dOng quan tri yang mat. Quyet clinh cüa hOi (long quail tri dugc thong qua neu clugc da so thanh vien dg, hop chap thuan. Truang hop so phieu ngang nhau thi quyet dinh cuOi ding thuOc ve phia c6 kien ca Chi tich hi °long quan tri.

3. Thii tic trieu tap va to chirc cuOc h9p hi dong quan tri do quy che nOi b0 guar' tri Cong ty quy dinh.

4. CuOc h9p hi Tong quan tri phai dugc ghi day dU vao sO bien ban, c6 dU cac nOi dung chii yeu quy dinh tad dieu 154 Luat doanh nghiep \fa CO chfrk dm chn t9a, this V. Chit to va thu k phai lien dai chiu trach nhiem ve tinh chinh xac NIA trung thgc cUa bien ,ban hop hi dong quan tri. Tnxang hgp thong qua quyet dinh bang hinh thirc lay 3% kien thi phal kern theo tai lieu chimg minh (van ban, thu tin, fax...) viec thong qua quyet dinh theo quy dinh tai dieu le nay.

5. HO d'Ong quail tri hop d xem xet, quyet dinh nhang van de thuOc tham quyen cUa minh: Truang hgp nOi dung cuOc h9p lien quan den cac nganh chirc nang nhu cac dg an dau tu,lorn, cac dg an lien doanh voi nuac ngodi thi phai mOi cac nganh ca lien quan den. Neu lien quan den quyen lgi \fa nghia vg cUa nguai lao dOng, thi phai mäi di din cUa COng doan den dg. Dai biu khong phai thanh vien hi dOng quail tri dugc mi dg h9p chi dugc tham gia phat bieu kien, khong Co quyen bieu quyet.

Ditu 47: Quyt‘n dtrqc cung cAp thong tin dm thanh vien hi dOng quart tr.

1. Thanh vien hi clang quail tri c6 quyen yeu cu Giam doc, phO Giam (lac, nguai dieu hanh khac trong Cong ty cung cap cac thong tin, tai lieu ve tinh hinh tai chinh, hot Ong kinh doanh cUa Cong ty va cat don vi trong Cong ty. Nhung thanh vien hi dOng quan tri c6 trach nhiem giQ bi mat, khong dirge tiet 10 thong tin ra ben ngoai.

2. Ngtrai dieu hanh doanh nghiep dirgc yeu cu, phai cung cap kip thai, day dU va chinh )(de cac thong tin, tai 1iu theo yeu cau cac thanh vien hi clong quail tri.

Ditu 48: Mien nhiem, bai nhiem va b6 sung thanh vien hi dOng quail tri.

1. Thanh vien hi dOng quan tri throng nhien bi min nhiem trong cac truang hgp sau day:

a/ Da chat hoac bi toan an tuyen b0 la da chet, mat tich.

b/ Bi mat hoac bi han che nang lgc, hanh vi dan sg.

c/ CO &rig phap nhan bi cham dirt tu each phap nhan.

d/ Ca nhan mat tu cach di din cho cO &rig phap nhan, hoc di din cho phap nhan khong con von co phan trong von dieu 1 Cong ty.

36

d/ Tr chirc.

e/ Tr thodi thac nhiem vu, hoc bo nhiem ser 5 ngay, trong mOt thang, hoc 10 ngay trong mOt nam ma khong.clugc hOi &mg ,quan tri chap nhan (ap dpng doi vài thanh vien kiern nhiem viec dieu hanh san xuat kinh doanh trgc ti8p tai COng ty). Khong tham dg cac cuOc h9p cUa Hi dong quan tri trong yang sau (06) thang lien tpc, trix tru6ng hgp bat kha khang(ap clung doi voi tat cá cac thanh vien HDQT).

f/ Khong hoan thanh nhiem vu 3 na.'m lien.

g/ Thu'Oc cac di tugng bi cam theo quy dinh ciia phap luat.

h/ Cac tnremg hgp khac do phap luat quy dinh khong dugc tham gia hOi dOng quan tri hoc do dui hOi c6 &rig quyet dinh.

2. Chu tich,, thanh vien hOi dOsng quail tri mu6n tir chirc hoc CO Tong phap nhan mu& thay dOi ngu6i dai din cira minh dang gift chuc Chu tich hoc cac thanh vien hOi clang quan tri cüa COng ty thi phai có don, van ban gin den hOi Tong quan tri Ong ty. Trong tiled han 30 ngay ke tir ngdy nhan don hoac ban de nghi, hOi dOng quan tri së h9p dé xem xet va quyet dinh.

.3. Trueing hop Chii tich hOi dmg quan tri duang nhiem mat tu ,cach thanh vien hOi (long quail tri thi thanh vien hOi (long pan trj cir ngtrai thay the va dam nhiem cong viec cüa Cha tich cho den khi di hOi gan nhat.

4., Khi mat tu each thanh vien Hi dmg quail tri khong dugc tiep tuc thgc hien cac quyen han, nhiem v cna minh de ch6 di hi clong CO &mg quyet dinh bai nhiem.

, 5. Thanh vien hOi dng quan tri bi bai nhiem theo quyet dinh cna di hOi d6ng co &mg.

6. Tnremg hgp so thanh vien hOi dong quail tri bi giam qua mOt phan ba so vi quy dinh tai dieu lê COng ty thi hOi dOng quan tri phai trieu, tap hop dai hOi ca (tong bat thuerng trong tiled gian khan qua sau muai (60) ngay de bau bo sung thanh vien hOi dOng quasi tie

Trong cac tn.remg hop khac, cuOc h9p gan nhat cña dai hOi co dOng së bau thanh vien meri d'e thay the cho thanh vien hOi dOng quan tri dal bi mien nhiem \fa bai nhiem.

MUC 2: GIAIVI DOC CONG TY, CONG NHAN WEN VA CONG DOAN

Dieu 49: Giam dOe Cling ty, cong nhan vien vã cling doan

1. MI dOng quan tri b nhiem mOt thanh vien trong hOi dOng hoc mOt ngueYi khac lam Om doc. Giarn doc la nguari di din theo phap luat cüa Cong ty dieu, hanh hoat &Ong hang ngdy cüa Cong ty va chju trach nhiem truolc hOi &rig quan tri ve vi'ec thgc hi'en cac quyen va nhiem vg duqc giao.

Ginp viec Giam dc có cac phO Giam dc va Ke toan truOng do hOi dmg quan tri bOg nhiem theo de nghi cia Giam dc Cong ty. Nhiem vg, quyen han \fa trach

37

nh*n cüa 016 Giam dc, Ké toan tru6ng do Giam dc quy dinh phU hap vOi cac quy dinh cüa phap luat.

2. Tieu chuan lira chgn Giam dOc Cong ty.

Giam dc Cong ty phai c6 du cac diL kin sau:

- Co trinh d nghi"O \Tv chuyen mon dr di h9c tth len, c6 du sire khoe dam cluang ding vi&, co trinh d9 quan 13% kinh doanh, co du kien thirc va kinh nghim quan 1 Cong ty, hieu biet phap t luSt.

- 'Chong thu9c cac di tugng cam tham gia quan l quy dinh tai LOA doanh nghi0 va cac quy dinh khac cüa phap lust.

3. Giam dc c6 quy -1 va nghia \Tv sau day

a/ Dieu hanh m9i hot dOng san xuat kinh doanh cUa COng ty theo phap luSt diêu lê Cong ty, to chirc thgc ,hin cac,nghi quyet, quyet dinh cna h9i,dong co (long va quyet dinh cüa Cong ty, quyet dinh ye tat ca cac van de lien quan den hang ngay cüa Cong ty.

b/ To chdc thuc hin ke' hoach kinh doanh va phuang an dau tu cüa COng ty.

c/ Kin nghi phuang an b9 tri ca cu t chdc, quy ch6 quan 1ST n9i b9 Cong ty.

d/ Lira ch9n va d nghi hi diing quan tri bOnhiêm, min nhi4m va cach chUt cac chirc pho Giam d'Oc va Ke toan truong Cong ty. Bo nhim, mien nhi@n, each chirc cac chirc danh quan 1 khdc trong Cong ty, trr cac chirc danh do dai 119i co dong va hi (tong quan tri be) nhin, mien nh*n, each chirc.

d/ Quy6t dinh lucmg va phi cap (nu co) dOi vOi nguari lao dOng trong Cong ty, ke cã can b9 quan 1)% thu9c tham quyen bO nhim cüa giam doe.

e/ Tuy'L dvng, kS, luSt, cho thoi visc di vai can b9 cong nhan vien duai quyen.

g/ Dugc hung luang theo quy dinh cüa h9i d6ng quan tri phU hgp v6i quy dinh cUa nha nuerc.

h/ Dugc tham dir cac cu9c hop cüa hi cl9ng quan tri &Si v6i truang hgp giam doe khong phai là thanh vien hOi dong quan tri.

,i/ Giam dOc ,c/iL hanh ,phai Ip k hoach d HO dOng quan tri thong qua cac van de lien quan den v* tuyen dung, cho ngueyi lao dOng thOi v*, ltrang , bao him xä hOi, phtc lgi, khen thuOrng va kS, luSt dôi vai nguoi lao cl9ng va ngubi diêu hanh doanh

sk/ Giam dOc, di'eu hanh phai lap ke' hoach d Hi d'ong quan tri thong qua cac van de lien quan den quan h cila Cong ty vài cac to chdc cong doan theo cac chuan mvc, thong 1 va chinh sach quan l2 tot nhat, nhang thong l va chinh sach quy dinh tai Dieu 1" nay, cac quy che cüa Cong ty va quy dinh phap luat hin hanh.

38

z/ Cac quyn va nhi'em vg khac theo quy dinh cña phap luat, cliu le Cong ty va quyet clinh cia hi &Ong quan tr,i.

4. Tir nhim

Giam dc mu6n tr nhiem thi phai co dian gui hi dOng quan tri. Trong thoi ha.n 30 ngdy ke tr ngay nhan dugc dan, hi dong quan tri xem xet va quyet dinh. Trong theyi gian cher hi Tong quan tri quyet dinh mien nhiem, giam doc cü phai tiep tgc thgc hien nhiem vg, quyen han dugc giao va chiu trach nhiem ye ket qua thgc hien cac nhiem vg, quyen han do.

5. Duang nhien mAt tu each

a/ Giam dc duang nhien ma't tu cach khi xa'y ra m'Ot trong cac trung hop sau day:

- Da chk hoc bi toà an tuyen b6 la dã chit, mAt tich.

- Bi ma't hoc bi han che' nang lgc, hanh vi dan sir.

- Tg 3'7 thodi tilde nhiem vi ma khong dugc hi d6ng quart tri chAp nhan.

- Vi pham cac di'eu cm dam nhan chirc vg giam dc do Luat doanh nghiep va cac van ban phap luat khac quy dinh.

- Khong dü tieu chua'n khac quy clinh tai diem 2 di'eu nay.

b/ Truerng hop giam dc bi ,mAt tu cach, trong then han tôi da 30 ngdy k tir khi xay ra truemg hop quy dinh tai diem a cüa khoan nay, hi Tang quart tri phai xac dinh trach nhiem cua giam doc cü va quyet dinh cach chirc giam doc, bo nhi'em ngueri khac de' thay the.

MUC 3: BAN KIEM SOAT.

Di&I 50: Ban Mem snit va nhiêm vu clia ban ki6m soat.

1. S6 lugng Kim soat vien cüa Cong ty la 03 ngued. Cac Kie'm soat vi'en khong phai la ngtrefi trong b6 phan kê toan, tai chinh cita COng ty va khOng phal la thanh vien hay nhan vien cüa cong ty kiem toan dc lap thgc hien kiem toan bao cao tai chinh cüa Cong ty trong ba (03) nam lien truck, do.. Cac Kiem soat vien khong phai là ngueyi c6 lien quan vari cac thanh vien Hi dong quan tri, Giant doe va ngueyi die'u hanh khac ctia. Cong ty.

a/ Tieu chan Kie'm soat vien:

- Tir 21 ttfci tro. len, khong thuOc di tugns bi cam thanh lap va quail 17 doanh nghiep theo quy dinh luat doanh nghiep, c6 pham chat chinh tri, dao dgc tOt, trung thgc, thang than, khach quan, khong thien vi, c6 tinh than dau tranh xay dgng.

- Tich cgc h9c tap, nam vCrng che' c10 chinh sach phap lust dm Dang va nha ntrov.

- CO trinh d6 hoc vAn chuyen mon, chinh tri tü trung cap trey len. 39

- Kim soat vienkhong dugc gift chik vu quan 1, dieu hanh cong ty. Kim soat vienlchong nhat thiet phai la c6 (long hoc nguoi lao dOng trong cOng ty.

b/ Ban kiem soat bau mOt Kim soat vienlam truOng ban, Truong ban kiem soat phai la kiem toan vien hoc ke toan vien chuyen nghiep va phai lam viec chuyen trach tai COng ty. Nhiem kS, dm ban kiern soat la 05 nam. Trong nhiem kSi Kiem soat vienco the' dugc bau I.i. Truong hop dai hi d6ng c6 dong khong bau ban kiem soat theo dUng nhi'em kS, ten thi ban kiem soat dà dugc ba'u nhiem kST truck m4c nhien tiep tic dam nhan nhiem vii cho den khi di hi co &Ong bau ra ban kiem soat

c/ Trong nhiem kST, di Ii Tong cO dong c6 the mien nhiem, bai nhiem va bau b6 sung Kiem soat viende dam nhiem cho het nhiem Che d6 lam viec cho Kiem soát vien do Dal hi dOng cô ciong quyet dinh khi bau ban hem soat hoc do tnrong ban kiem soat quy dinh sau khi thong nhat vai ChU tich hi dong quan tri.

2. Tnrong ban kiern soat có trach,nhiem t6 chi.rc hog Ong dm ban kiem soat theo dUng quy dinh cUa phap luat va dieu le Cong ty, phan c6ng cac ki8m soat vien php trach tirng loai ding viec.

3. Ban kiem sok va mi kiem soat vien, duth su chi dao va phan ding dm trtrang ban kiem soat, có cac quyen va nhiem vii sau day:

a/ Kim tra tinh hop l, hop phap trong quan 15/, dieu hanh hog d6ng san xuat kinh doanh, trong ghi chep so ke toan va bao cao tai chinh.

b/ Tharn dinh bao cao tai chinh hang nam cUa Cong ty, kiem tra tirng van de cu the lien quan den quan Vf, dieu hanh hoat d6ng cUa Cong ty khi xet thay can thiet hoac theo quyet dinh cUa dai hi Tong co dong, theo yeu cau cUa c6 (long, nhom co &Ong quy dinh tai khoan 2 dieu 17 dieu le nay va quy dinh cUa Luat doanh nghiep.

c/ Thu.Ong xuyen thong bao vâi hi d6ng quail tri v ket Rua hog d6ng, tham khao kien cua hi dong quan tri tnrac khi trinh cac bao cao, ket luan va kien nghi len di hi co &Ong.

d/ Bao cao di hi d6ng c6 (long ve tinh chinh xac, trung thirc, hop phap cna viec ghi chep, hru gift chirng tir, bao cao tai chinh va cac bao cao khac cUa Cong ty, tinh trung thuc, hop phap trong quan 13'7, dieu hanh hoat d6ng kinh doanh cUa Cong ty.

d/ Kin nghi bin phap bo sung, sira di, cai ten ca cu to chirc quan 1, dieu hanh hog dOng kinh doanh cUa Cong ty.

e/ Cac quyen và nhiem vi khac theo quy dinh ctia Lula doanh nghiep và dieu nay.

Vic kiem tra quy dinh t4i cac diem a va b khoan nay khong dugc can trO hog Ong binh thuong cUa h6i (tong quan tri, khong gay gian don trong dieu hanh hog dOng san xuat kinh doanh hang ngay cUa C6ng ty.

40

4. Ban ki'm soat chju trach nhim truck hi d6ng c6 dong ye nhimg sai pham gay thik hai cho COng ty trong khi thgc

5. Kim soat vienbi min nhiêm, bai nhim va b6 sung theo quy dinh tai diu 48 dieu nay.

6. Quy&'n lgi cüa cac Kim soat vien:

- T6ng mdc thu lao cho cac thanh vien Ban kie'm soat do Dal hi d6ng c6 Tong thuong nien quyet dinh. Kie'm soat viencung dugc thanh toan cac khoan chi phi di lai, khach sari va cac chi phi phat sinh m6t cach hop 1)'/- khi h9 tham gia cac cu6c h9p cda ban ki6m soat hoc lien quan den hog d(ing kinh doanh cüa cong ty.

- M9i chi phi hog d6ng dm ban ki .e'm sok dugc tinh vao chi phi quan 1.3'7ciia Cong ty.

Dieu 51: Cung clap thong tin cho ban kiem soat.

Hi d6ng van, tri, thanh vien hi cl6ng quan tri, giam dc, ngueri diLL hanh khac phai cung cap day du va kip thed thong tin, tai lieu ye hog dOng san xuat kinh doanh cüa Cong ty theo yeu cau dm ban kiem sok, trir truZmg hgp di hi dong c6 dong có quyet clinh khac.

Ban ki'kn soat, Kim soat vien khong dugc tik l6 bi mat dm Cong ty.

Dieu_52: Nhiing ngtrol khong dirov lam Kim soat vien:

1. Thanh vien h6i d6ng quan tri, Ban giam d6c, k toan trung cüa Cong ty va nhang nguai la vg hoc chong, cha de, cha nuoi, mc cle, mc nuoi, con de, con nuoi, anh rut, chi rut, em rut cüa cac thanh vien neu ten.

2. Nguoi clang bi truy ciru trach nhim hinh svr hoc clang phai chap hanh phg toa an tuck quyen ha.nh nghe vi pham buon lau, lam hang gia, buon ban hang

gin, kinh doanh trai phep, ton thue, lira doi khach hang va cac ti khac theo quy dinh cüa phap luat.

MIJC 4: MOT SO QUY DINH KHAC.

Dieu 53: Trach nhim cüa thanh vien 110QT, Krem soat vien, giam dOc va nguiri dieu hanh khfic.

1. Trach nhim can tong

Thanh vien H6i ang quail tri, Kim sok vien, Giarn d6c va ngueii di&su hanh khac có trach nhim th‘rc hin cac nhim vv cüa minh, m6t each trung thvc vi lgi ich cao nhat cüa Cong ty và vai 1111:TC dO can tr9ng ma mOt nguoi th6n tr9ng phai có khi dam nhim vj tri tucmg cluang va trong hoan canh tuang

2. Trach nhim trung thip va tranh cac xung cl6t vs quyki lgi

a/ Thanh vien H6i cl6ng quan tit Kim soat vien, Giam d6c va ngueri di'eu hanh khac Ichong dugc phep sir dvng nhang ca h6i kinh doanh có the mang lai lgi ich

41

cho COng ty vi nwc dich cá nhan; d6ng thai khong dugc sCr dvng nhfing thong tin c6 dugc nha chirc vi cüa minh de tu lgi ca nhan hay de phvc vv lgi ich cüa to chirc hoc

nhan khac.

b/ Thanh vien Hi clang quan tri, Kim soat vien, Giam dOc va ngueri ,dieu hanh khac c6 ngfira vv thong bao cho HOi (16ng quan tri tat ca cac lgi ich c6 the gay xung dOt lgi ich caa Cong ty ma h9 c6 the dugc hung thong qua cac phap nhan kinh te, cac giao dich hoac cá nhan khac.

c/ Ong ty, khong cAp cac khoan vay hoc bao lanh cho cac thanh vien Hi d6ng quan tri, Kiem soat vien, Giam doc, nguai dieu hành khac va nhimg nguai c6 lien quan cac thanh vien neu tren hoc phap nhan ma nhang nguari nay c6 cac lgi ich tai chinh, trir, tmang hap cac khoan vay hoc bao lanh neu ten da dugc Di hi (tong c6 clang chap thuan.

d/ Cac hap 6ng kinh t6, dan sr cUa Cong ty dugc k k6t vói thanh vien hi &Ong quan tit ,giam dOc, nguari clieu ,hanh khac, Kiem soat vien, co &mg sa hat ten 10% so cas phan c6 quyen bieu quyet va nguai c6 lien quan cüa h9 chi dugc 1(3'7 ket theo quy dinh sau:

- Doi vai cac h9p dong c6 gia tri 1rn han 35% tang gia tri , tai sari dugc ghi trong bao cao tai chinh gan nhat cila,Cong ty thi phai dugc di hi &Ong co Tong chap thuan truOc khi k. Co &mg hoc c6 clang c6 nguiyi CO lien quan la ben lc)", hop dong khong c6 quyen bieu quyet.

- Di vri cac hgp d6ng cosgia tri bang hoac nho han 35% tong gia tri tai san dugc ghi trong bao cao tai chinh gan nhat cüa Cong ty thi phai dugc hi d'Ong quan tri chap thuan truac khi k. Thanh vien hi dong guar' tri ho'ac thanh vier' hi d'Ong quan tri c6 ngued lien quan la ben 1c3'7hgp dong khang c6 quyen bieu quyet.

e/ TrIzang h9p hgp d6ng quy •dinh tai khoan 2d di'eu nay dugc 1c)'T ma chua dugc di hi &Ong co dong hoc hi Tong quan tri chap thuan thi hgp dong d6 vO hieu va dirge xir theo quy dinh cüa phap luat. Nhimg nguai gay thiet hi cho Cong ty phai bOi thuang theo gia tri thiet hi ma nguai do dã gay ra.

f/ Thanh vien Hôi (long quan tri, kiem soat vien, Giam doc, nguai dieu hanh khac va nhang nguai c6 lien quan vOi cac thanh vien neu tren khong dugc sir elt,Ing cac thong tin chua dugc phep cong bo cüa cong ty hoc tiet 1 cho nguai khac d thvc hien cac giao dich c6 lien quan.

3. Quy dinh ch6 ci() trach nhim viat chAt d6i vOi m9i nguai tham gia hoat Ong tai Cong ty:

a/ Nhang nguai hoc nh6m nguai co cong nghien ciru, thiet k6, cai den, di mai cong nghe k'y thuat, quan l, kinh te lam lgi cho Cong ty s dugc thuang vâi tS, le thod clang theo ket qua lam lgi ma nguai da hoac nhom nguai d6 dã tao ra.

42

b/ Nhi-mg nguei ho4c nhom ngueyi vo trach nhiem, thiL nang Igc lam viec gay thiet hai cho Cong ty, thi ngtrai do hoc nh6m ngueyi do phAi c6 trach nhiem boi thuong vat chat theo gia trj dã bj thiet

c/ Vic xac clinh gia thj lAm lgi, gia tr thiet hi do ,ban kie'm soat va cac chuyen vien, nhan vien cüa Cong ty do Ni dong quan trj cir ra de tham dinh bac) cao hi (long quan trj ket luan.

Mirc thuong, muc b6i thu6ng do hi d6ng quAn tri quyet dinh.

Sau khi Co quyk dinh cua hi d6ng quan tr, m9i thanh vien c6 lien quan phal c6 trach nhiem thi hanh.

4. Trach nhiem ve thiet hi va b6i thuemg

a/ Thanh vien Hi dong quan tri, Kim soat vien, Giam dc và ngubi dieu hanh khac vi pham nghia vg, trach nhiem trung thgc \TA can tong, khong hoan thanh nghia vi1 cüa minh \Tad sir man can va nang lgc chuyen mem phai chiu trach nhiem ve nhang thiet hi do hAnh vi vi pham cüa minh gay ra.

b/ Cong ty b'6i thueyn& cho nhang ngueyi dã, dang hoc c6 the' trO thanh m6t ben lien quan trong cac vu khieu nai, kien, khi to (bao gôm cac vg viec dan sg, hanh chinh va khong phai IA cac vi ,ci'esn do Cong ty ,la ngtroi khi kin) neu ngu6i do a hoc dang la thanh vien Hi dong quail tri, Kiem soat vien , Giam doe, ngtrad dieu hanh khac, nhan vien hoc la dai din dugc Cong ty uST quyen hoac ngu6i do dä hoac dang lam theo yeu cau cüa Cong ty vai tu each thanh vien Hi dong quail tri, ngued dieu hAnh doanh nghiep, nhan vien ho.ac di din theo uST quyen cua Cong ty vai dieu kin ngtrai do dã hanh ,c19ng trung thgc, can trgng, man can vi lgi ich hoc khong chong lai lgi ich cao nhat cüa Cong ty, tren ca se( tuan thu luat phap va khong có bang chimg xac nhan rang nguai do da vi pham nhüng trach nhiem cüa mInh. Khi thgc hien chirc nang, nhiem Nig hoc thgc thi cac cong viec theo üy quyen cüa Cong ty, thanh vien Hi &rig quail tri, Kiem soat vien , ngued dieu hanh doanh nghiep, nhan vien hoc Id di din theo üy quyen cüa Cong ty dugc Cong ty b6i thuemg khi trO thanh m6t ben lien quan trong cac vg khieu nai, kin, kh6i tO (trir cac vi kin do Cong ty là nguoi khi kin) trong cac truong hgp sau:

- Da hanh d6ng trung thgc, can trgng, m7an can vi lgi ich vA khong mau than vai lgi ich cüa Cong ty;

- Tuan thn luat phap vA khong c6 bang chUng xac nhan dã khong thgc hien trach nhiem ciia minh.

c/ Chi phi b6i thu6ng bao gm cac chi phi phat sinh (Ice cà phi thue luat str), chi phi phan quyet, cac khoan tin phat, cac khoan phai thanh toan phat sinh trong thgc te hoac dugc coi la mgc hp l)"/ khi giâi quyet nhang vg viec nay trong khuOn khO luat phap cho phep. Cong ty cO the mua bao hiem cho nhfing nguai do de tranh nhang trach nhiem boi thuOng neu tren,

43

Dieu 54: Cong khai thong tin ya hru tar tai lieu ciia Ging ty ya quy'en dieu tra se; sich ya ho so cOng ty.

1. Bao cao thuong nien, trach nhiem ding b6 thong tin, thong bao ra cOng chUng.

a/ Bao cao tai chinh nam, sau thang va quSi.

- Cong ty phai lap ban bao cap tai chinh nam theo quy dinh cüa phap luat cupg nhu cac quy dinh cia'.a UST ban Chdng khoan Nha nuac va bao cao phai ,dugc hem toan theo quy dinh tai Dieu 28 Dieu le nay và trong thoi han 150 ngay ke td khi ,ket thdc mi nam tai chinh, phai nOp bao cáotài chinh hang nam da dugc Di hi dong cO dOng thong qua cho ca quan thue c6 tham quyen, UST ban Chimg khoan Nha nuerc, Sx giao dich chung khoan (doi vOi cac ding ty niem yet) va ca quan clang 14/ kinh doanh.

- Bao cao tai chinh nam phai bao gm bao cao ket qua hog dOng kinh doanh phan anh mOt each trung thgc va khach quan tinh hinh ve lãi va 16' cda Cong ty trong nam tai chinh, bang can doi ke toan phan anh m6t each trung thgc va khach van tinh hinh hog Ong cim Cong ty tinh den tiled diem lap bao cao, bao cao luu chuyen tien te va thuyet minh bao cao tai chinh..

- Cong ty phai lap va cong b6 cac bao cao sau thang va qu)% theo cac quy dinh cüa US' ban Chimg khoan Nha nuov, Sâ giao dich chimg lchoan (doi voi cac c6ng ty niem yet) va n'Op cho ca quan thue hitu quan va co quan clang 1(9 kinh doanh theo cac quy dinh cua Luat Doanh nghi'ep

- Cac bao cao tài chinh dugc kiem toan (bao g6m dm kiem toan vien), bao cao sau thang va qu)% cüa c6ng ty phai dugc ding bo tren trang thong tin din td ciia Cong ty.

- Cac to chrc, cá nhan Van tam du dugc quyen kiem tra hoc sao chup ban bao cao tai chinh nam dugc kiem toan, bao cao sau thang va quSi trong gRi lam viec cüa Cong ty, tai try s chinh cüa Cong ty va phai tra mOt mix phi hop 1S/ cho viec sao chip.

b/ Bao cao thuong nien.

,Cong ty phai l.p va cong b6 BA.° cao thuong nien theo cac quy dinh cüa phap luat ye chimg lchoan va thi tnrong chfing Ichoan.

2. T6m tt n(ii dung bao cao tal chinh hang n'am phai dugc thong bao den tAt ca c6 Tong vao 1(57 di hi ang c6 dong thtzong nien hang nam.

3. Cong ty c6 phan phai luu gicr cac tai 1iu sau day.

a/ Dieu l Cong,ty, sira d6i b6 sung dieu i Cong ty, quy che quan 1)% nOi b0 cüa Cong ty, sO dang co dong.

44

b/ Gidy Fhirng nhan dang k kinh doanh, gidy chirng ,flhan thay di (tang V kirth doanh, giay Fhi.mg nhan quyen si hitu cong nghi'ep, giay chi:mg nhan dang chat hrgng san pham.

Cl Cac tai 1iu va giAy ti xac nhan quyen sâ frau tai san cüa COng ty.

d/ Bien ban h9p di hOi d6ng c6 d'Ong, hi ding quan tri, cac guy& dinh da dugc thOng qua.

d/ Ban cao bach d phat lianh chung khodn.

e/ Bao cao dm ban kiem sok, ket luan dm cci quan thanh tra, ke't luan ciia to chirc kiem toan dOc lap.

g/ Chirng tir k toan, bao cao tai chinh hang nam.

h/ Cac tai 1iu khac theo quy climb cüa phap 141.

4. Cong ty phai hru giü cac tai lieu quy dinh tai khoan 3 dieu nay O. trvs& chinh ho4c nai khac nhung phai thong bao cho co dong va co. quan dang k kinh doanh biet. ThOi han luu giir thvc hien theo quy dinh cüa phap luat

5. Quyen dieu tra s6 sach va h6 sa.

a/ C6 dong hoc nhom c6 dong d'e cap tai Khoan 2 Dieu 17 Dieu le nay di quyen trvc tiep hoc qua nguoi dugc 4 quyen, giri van ban yeu cau dugc kiem tra danh sach cO dong, cac bien 1)41 h9p Dai hi dong cô dong va sao chvp ho4c trich lvc cac h8 sa do trong gii lam viec va tai trv so chinh cOa cong ty. Yeu cau kiem tra do di din dugc 4 quyen cüa CO Tong phai kern theo gidy uS, quyen cua c6 dong ma ngued do di din ho4c mOt ban sao cong chirng cüa gia'y 4 quyen nay.

b/ Thanh vien Hi diing quan trio, Kim sok vien, Giam dc và nperi dieu hanh khac có quyen,kiem tra so dang V co Tong cUa C6ng ty, danh sach cô Tong va nhcing s'6 sach va h6 sa khac cua Cong ty vi nhang miic dich lien quan teri chirc cüa minh veri dieu kin cac thong tin nay phai dugc bao mat.

Cl Dieu l C8ng ty phai dugc ding b6 ten website cüa Cong ty.

CHOZING VII: GUI THE, THANH L, TRANH TI.JNG.

Dieu 55: Cac truiYng hqp giai the va thii tyc giai the doanh

1. Ket auk thai han hog dOng dd ghi trong dieu le ma khong co guy& dinh gia han.

2. Theo quyet dinh cUa dai hi ang c6

3. Cong ty khong con dü s6 lugng thanh vien t6i thieu theo quy dinh cüa Luat doanh nghiep trong thoi han 6 thang lien tic.

4. Bi thu hi giAy chang nhan 'Tang kinh doanh

5. Vic giai the Cong ty dugc thuc hin theo guy dinh sau day.

45

a/ Th6ng qua guye't dinh giãi the Cong ty theo quy dinh cüa Luat doanh nghiep va dieu 1" nay. Quyet dinh giai the Cong ty c6 cac n6i dung chu yeu quy dinh tai khoan 1 cliL 202 Luat doanh nghiep.

b/ Thanh lap t thanh 13'T tai san de' thay th6 hi d6ng quan tri ding ban kie'm soat lam nhiem vii thanh 1 Cong ty theo tiled gian quy dinh va theo the le tai chinh hien hanh.

c/ Trong thad han bay ngay, ke' ngay thong qua quye't dinh giai the, Cong ty glri quye't dinh giai the cl6n co quan clang k kinh doanh, tat ca chu ng, nguai c6 quyen, nghia vu va lgi ich lien quan, nguad lao d6ng trong Cong ty, niem yet cong khai quyet dinh nay tai trv s6 chinh cua ,Cong ty va clang bac, dia phuang hoc bao hang ngdy Trung ucmg trong ba sO lien tiep. Quyet dinh giai the dugc giri cho cac chit ng kern theo thOng bao ye phuang an giai quyet ng. Trong thong bao Co ten, dia chi

no, so no, th6i han, dia diem va phuang thirc thanh toan so ng dO, cach thirc va thai han giai quyet Ichieu nai cia chii ng.

d/ Thanh l tai san va thahh wan cac khoan ng cña doanh nghiep.

d/ Trong tiled han bay ngay, ke'tir ngay thanh toan het ng cüa doanh nghiep, to thanh 1 phai giri 116 sci ye giai the doanh nghiep den ca quan clang k kinh doanh.

6. Trong thad gian thanh l, t thanh l tai san va kie'm soat vien c6 quye'n de' nghi trieu tap di h6i cô (long khi thay can thiet.

7. Trueng h9p doanh nghiep bi thu h6i giAy chirng nhan clang kinh doanh, doanh nghiep phai giai the trong thad Ilan 6 thang, kê tir ngay bi thu hôi giay chung nhan Tang k,2 kinh doanh: Trinh tkx va thu tijc giai the thgc hien theo quy dinh tai diet' nay.

Di&i. 56: To tung, tranh chAp.

1. Chu tich hi d6ng ,quan tri la nguad dai din cüa Cong ty tnroc phap luat va dugc us/ quyen cho Giam doe tham gia trong m9i giai clop tranh tking.

2. ,Trong tiled gian hoat 'cl6ng binh thuang cling nhu trong thad gian thanh 1, m9i quyet dinh xu 1 cac tranh tvng lien quan den Cong ty cleu thu6c tham quyen cüa cac co quan nha nu6c theo phap luat hien hanh.

3. M9i c6 dong CO quy&I khi6u ni d6n hi d6ng quart tri dé bao v quy'en \id lai ich chinh clang cua minh, dOi ,b6i thuang thiet hi do loi dm bat dr co dong nao trong Cong ty gay ra. Neu Hi dOng quan tri khong giãi quyet dugc thi cac co dong c6 the tu minh hoc cir di din dirng don Ichieu nai truck ca quan Nha nuov c6 tham quyen.

CHIfONG VIII: KHEN THOfING VA XI:1' 11'(' Id( LIJ):T

Di."'u 57: Khen thtrikng.

46

TO the, cá nhan có thanh tich xuat sac trong san xuat kinh doanh, trong viec nang cao hieu qua va kha nang cph tranh cüa doanh nghiep, có dong gop lon vao ding cu6c xay dung, bao v va phat trien Cong ty thi dugc khen thuang theo quy dinh cüa C6ng ty va quy che khen thuing hien hanh cua nha nuac.

Nhang Op the, ca nhan thuing xuyen, day manh phong trap thi dua lao d6ng giOi, phong trao phat minh sang kien, cai tien ky thug nang cao hieu qua san xuat kinh doanh cüa Cong ty s dugc khen thuing thod dang theo quy dinh hien hanh cüa nha nuot.

Dieu 58: KS7lulat.

1. TuST theo tinh chat, mire d6 vi phqm, nguoi có hanh vi vi ph4m cac quy dinh dm lug doanh nghiep, dieu le COng ty se bi xir l kST 1u.t, bi xir phg hanh chinh hoc truy dru trach nhiem hinh sir theo quy dinh cira phap lug.

2. Trong tnrong hgp hanh vi vi pham gay thiet hi den lgi ich cña doanh nghiep, Cong ty, chu s hau,‘thanh vien, co Tong, chu ng cua Gong ty hoa..c nguii khac thi nguii vi pham phai boi thuing theo quy odinh cna phap lug.

CHIXONG IX: DIEU KHOAN CUOI CUNG

Die 59 diem tw u : Thai at Ong ctia Cong ty.

Cong ty clugc chinh thirc hog d6ng khi dã lam cac tvc sau day: ,\ •c)

- Xac dinh danh sach c6 (long dä clang 1(3.7 mua het co' phan phat hanh va cam 1 * ket dong dirtiên theo quy clinh cUa Nha nu& hoc có Cong ty tai chinh bao lanh ban het s6 CO phan con 14i.

- Da bau hi dOng quan tri, ban kiem soat va cur giam dc dieu hanh.

- Di hi c6 clong dã thao 114n va chap thu4n toan b6 cac dieu khoan trong ban dieu le nay.

- Da giao quyen quan tri Cong ty cho hi (16ng quan tri.

- Hoan tat cac thir tuc vii cac ca quan Nha nudc theo phap lug hien hanh.

Dieu 60: áp dung cac dieu khoan ella dieu 1 Cong ty.

Trong truing hgp n6i dung cac dieu khoan dieu re nay trai vii cac quy dinh cüa phap lug thi C 'Ong ty thvc hien theo cac quy dinh cira phap 1u4t.

Dieu 61: The thirc sira dai,11)6 sung dieull Ciing ty.

M9i sira dOi, bO sung dieu 1 khong dugc trai veri quy clinh hin hanh Nha 'mac, phai dugc dti hi dong c6 dong thong qua.

Dieu 62: Quan I vã sir dung con du.

1. Hi dong quan tri quyet dinh thong qua con du chinh thirc cna cong ty va con dau dugc khac theo quy dinh phap lug Khi thirc hien nhiem vii dira minh, Chir

47

tich hi ding quan tri, trueing ban kiem soat, giant clic ding du Cong, ty. M9i van ban, chirng tir c6 &rig dau nhung khong c6 chit k dia Chi tich hi dong quan tri, truarng ban kiem soat, Giarn dôc Cong ty hoc ngued dirge h9 uST quyen bang van ban theo quy dinh cüa phap lug deli khong c6 gia tri phap 1S.T ma chi c6 gia tri tham khao.

2. Giam dc chiu tacit nhiem t chirc quan 1 va sir digig con dau theo quy dinh ciia pita") lug hien hanh.

Di&i 63: Diu khoin cu(ii ding.

Dieu le nay gm 9 chuang, 63 dieu da dtrgc Dai hi dOng co clang COng ty CO phan khai thac, che bien khoang san Hài Duang nhat tri thong qua ngay 05 thang 4 nam 2018. Dieu le nay dugc lap bang tieng Viet Nam c6 gia tri phap 157 ke tir nsay 05 thang 4 nam 2018 de quy dinh nguyen tac hog ding lid giai quyet cac tranh chap phat sinh cüa Cong ty.

Ngtroi di din theo phap lug cUa Cong ty cam ket t-kr chiu trach nhiem truerc phap lug ye tinh chinh xac, trung thgc cüa cac nii dung trong dieu le nay.

Cac ban trich hoac ban sao dieu le phai c6 chir Ic)"7 ciia Chit tich hi ding quan tri mOi ca gia tri va chi dugc phep glri cho nhffiig Ca nhan, nhang to chile theo quy dinh cüa phap luat va dial le nay./.

Hai Dtrang, ngay 05 thang 4 nam 2018

NGVOI THEO PHAP LUAT 0 '

(AO 2 • Oc C01.1G TY

1,i Co PHA • 4). KHAI THAC,

CH1'816 xnANG

HAI OIANG 4i 0 an Dung

48

Documents

CONG BO THONG TIN BAT THVONGcmsv5.stoxplus.com/medialib/Crawler/2018/2018-04/2018-04-06/... · Dieu 39. ThOng qua quyet dinh cila dai hi dOng c6 dong . 27 Dieu 40. Bien ban h9p dai