CONG HOA xA HOI CHU NGHIA VIBT NAMDQc I~p - T1,l'do - Hanh phuc

----***----Ha Noi, ngay 24 thang 04 nam 2017

Du thao QUYCHE

TO CHUCHQP B~I HOI DONG CO DONG BAT THUONG NAM 2017CVA NGAN HANG TMCP BUU DI~N LIEN VI~T

Can eu Ludt eae Tr5chuc tin dung s6 4712010-QH12 ngay 1610612010 va eae van banhuang ddn thi hanh;Can eu Ludt Doanh nghiep s6 68120141QH13ngay 26 thang 11 nom 2014;Can eu DiJu I? Ngdn hang TMCP BU'Udien Lien Viet,

CHUONGINHUNG QUY DINH CHUNG

Di~u 1. Nbtrng quy djnh chung

1.1. Quy ch~ t6 chirc Dai hoi d6ng c6 dong b&t thuongnam 20 17s11dung cho viec t6chirc Dai hoi d6ng c6 dong b&tthuong nam 2017 (Dai hoi) cua Ngan hang TMCPBUll di~n Lien Viet (LienVietPostBank).

1.2. Quy ch~ nay quy dinh cu th~ quyen va nghia vu cua cac c6 dong, thanh phan thamgia Dai hoi; diSu kien, th~ thirc ti~n hanh Dai hoi,

1.3. C6 dong va cac thanh phan tham gia co trach nhiem thuc hien thea cac quy dinh tai. Quy ch~ nay.

Di~u 2. Tho; gian B~i hQi:

Thai gian D?i hQi: b~t d§.utll' 15hOOIngay 24 thang 04 niim 2017.

Di~u 3. Di~u ki~n tham d1;l'D~i hQi

Cac c6 dong co ten trong danh sach c6 dong co quySn tr1,l'cti~p tham d1,l'D~i hQiho~c uy quySn cho nguai khac tham d1,l'D~i hQi.

CHUONG II

QUYEN vA NGHiA Vl} CVA co BONG, NGU<'lI BUQC UY QUYENvA cAc THANH PHAN THAM GIA D~I HOI

Di~u 4. Quy~n va nghia V1;I cua c&dong/ngU'O'i dm,Ycuy quy~n

4.1. QuySn cua c6 dong/nguai dUQ'cuy quy~nDuQ'c thiw lu~n va bi~u quy~t t&tca. cac v&ndS thuQc th~m quy~n cua D~i hQi theaquy dinh eua Phap lu~t va DiSu l~ cua LienVietPostBank.

DuQ'cBan t6 chuc D~i hQi thong bao eong khai nQi dung chuang trinh D~i hQi.

Tai cuec hop Dai hQi, m6i c6 dong/nguoi duoc uy quyen ducc nhan The, Phieu

bieu quyet vaJho~c Phieu b~u cir sau khi dang ky tham dir hQP voi Ban kiem tra tu

each c6 dong,

4.2. Nghla vu cua cac c6 dong/nguoi duoc uy quyenM6i c6 dong/nguoi duoc uy quyen khi toi tham du Dai hQi phai mang thea gifty to'my than (Chung minh nhan dan hoac The can currc cong dan hoac HQ chien) vaThu moi tham du, Gifty uy quyen (n6u co) nQP cho Ban KiSm tra tu each c6 dongdS ki6m tra tu each c6 dong va duoc nhan The, Phi6u bieu quyet va/hoac Phieu b~u

cir va cac tai lieu hQPkhac,

Nguei ducc uy quyen tham du Dai hQi khong duoc uy quyen lai cho nguoi khac

tham du Dai hQi.

Trong tho'i gian diSn ra D~i hQi, cac c6 dong!ngueri dUQ'cuy quy~n phai tuan thuthea SlJ huong d&n cua Doan Chu tich, ung xu van minh, Iich SlJ, khong gay mftttr~t tv. C6 dong!nguo'i dUQ'cuy quy~n co th6 phat biSu tn,rc tiSp t~i D~i hQi ho~c ghiy ki6n phat biSu gui cho Ban t6 chuc D1;1ihQi d6 giai quy6t. Khi co nhu du phatbiSu y ki€n trlJC ti€p thi c6 dong/nguo'i duQ'cuy quy~n dn dang ky v6i Ban t6 chll'c

D1;1ihQi.

C6 dong/nguai duQ'cuy quy~n tham dlJ hQp D1;1ihQi phai chip hanh nghiem chlnhquy ch6 lam vi~c cua D1;1ihQi d6ng c6 dong. C6 dong vi ph1;1mQuy ch6 nay thi mythea muc dQ C\l th6 se dugc xem xet va co hinh thuc xu Iy thea thea quy djnh cua

Phap Iu~t va Di~u I~LienVietPostBank.

4.3. C6 dong!nguai duQ'c uy quy~n d6n D~i hQi hQP sau khi D(;1.ihQi dli khai m(;1.ccoquy~n dang ky va co quy~n tham gia hQP, biSu quy6t ngay sau khi dang ky t1;1iD(;1.ihQi. CM t01;1khong co trach nhi~m dung D1;1ihQi d6 nhfrng nguai d6n mUQndang kyva hi~u IlJc cua cac n9i dung dll duQ'cbi6u quy6t tru6c do se khong bi anh huang.

Di~u 5. Nhi~m vI} eua Do:im Chu tieh

5 .1. D~i hQi bi6u quy€t thong qua Dolm CM tich. CM tich H9i d6ng Quan tri Ia Chu tQa

D~i hQi.

5.2. Nhi~m V\l cua Doan Chu tich:Di~u hanh hO(;1.td9ng cua D~i hQi thea chuang trinh dli duQ'cD1;1ih9i thOng qua.

Hu6'ng d&ncac d1;1ibiSu va D~i hQi thao lu~n.

K6t lu~n nhfrng yin d~ dn thi6t d€ D1;1ihQi bi€u quy€t.

Tra Uri thea yeu du cua d1;1ibi€u v~ nhung yin d~ n~.mtrong chuong trinh D1;1ihQi

dli duQ'cD~i hQi thOng qua va bieu quySt.

Giai quy6t cac vftn d~ nay sinh trong sU6t qua trinh diSn ra D~i h9i.

5.3. Quy6t dinh cua Doan eM tich v~ vftn d~ trinh W', thu Wc d6i v6i cac S\l'ki~n ph<itsinh ngoai chuong trinh hQp cua D(;l.ihQi se mang tinh pMn quy6t cao nhftt.

-:::::=JOO:--iG~t)I-IGIeUIulE'>-4,tv~~

2

Jv

5.4. CM toa co th~ hoan hop Dai hQi d~n m9t thoi di~m khac (phil hop voi quy dinh cuaPhap lu~t va Di~u l~ Lienvietl'ostlsank) va tai mot dia diem khac ma.khong dn l~y

y ki~n cua Dai hQi n~u nhan th~y r5ng:

Dia di~m hop khong co du ch6 ng6i thuan tien cho tit ca nguoi du hop;

Cac phuong tien thong tin tai dia di~m hop khong bao dam cho cac c6 dong du hop

tham gia, thao luan va bieu quyet;

Co nguoi du hop can tro, gay r6i tr~t W, co nguy CO" lam cho CU9ChQPkhong duoc

ti~n hanh m9t each cong bing va hop phap.

Thai gian hoan t6i da khong qua 03 ngay, k~ illngay cuoc hop du dinh khai mac,

I>i~u 6. Nhi~m vy eua Ban Ki~m tra to' eaeh e6 dong

6.1. Ban ki~m tra tu cach c6 dong d\f D<;lihQi do CM tich H9i d6ng Quan tri

LienVietPostBank chi dinh.

6.2. Ban Ki~m tra tu each c6 dong co nhi~m V\l:

Ki~m tra tu cach c6 dong/nguai dUQ'cuy quy~n d~n d\l' D<;lihQi; nh~n va ki~m tra

gi~y to' cua c6 dong/ngueri duQ'cuy quy~n d~n hQp.

Phlit cac tai li~u va The bi6u quy~t, Phi~u bi6u quy~t, Phi~u bAu cU' cho co

dong/nguai dUQ'cuy quy~n.

Bao cao D<;lihQiv~k~t qua ki6m tra tu cach c6 dong d\f hQpD<;lihQi.

6.3. Ban Ki6m tra tu cach c6 dongco quy~n thanh l~p b9 ph~n giup vi~c d6 hoan tMnh

chuc nang, nhi~m V\l cua minh.

I>i~u 7. Nhi~m vy eua Ban ThO' ky7.1. D<;lih9i bi6u quy~t thong qua Ban Thu kyo Ban Thu ky chiu trach nhi~m truo-c

Doan Chu tich va D<;lihQi d6ng c6 dong v~nhi~m V\lcua minh.

7 .2. Nhi~m V\lcua Ban Thu ky:Ghi chep dAy du, trung th\fc cac n9i dung, di~n bi~n cua D<;lihQi, cac Y ki~n phat

bi6u t~i D<;lih9i, t6ng k~t eua CM tQaD~i hQi.

H6 trQ"Doan CM tich cong b6 d\f thao cac van ki~n, k~t lu~n, Nghi quy~t cua D<;lihQiva thong bao cua Doan Chu tich giri d~n cac c6 dong khi duQ'cyeu d.u.

Ti~p nh~n phi6u dang ky phat bi6u cua cic c6 dong.

Th\l'Chi~n cac cong vi~c trQ'giup thea phan cong cua Doan Chu tich.

I>i~u 8. Nhi~m vy eua Ban Ki~m phi~u

8.1. D<;lihQi bi6u quy6t thong qua Ban Ki6m phi6u.

8.2. Ban Ki6m phi6u co nhi~m V\l:

Thu phi6u, ki6m tra, giam sat vi~c b6 phi6u cua cac c6 dong/ngu()'i dUQ'cuy quy~n.

T6 chuc ki~m phi6u.Xem xet, bao cao vo-iDoan Chu tich cua D<;lihQi nhGng vin d~ lien quan.

L~p Bien ban ki6m phi~u va cong b6 k6t qua ki6m phi6u truo-c D<;lih9i.

\-IANM CCO\~.~Vl

,".'

Giao lai Bien ban va toan b9 phieu ghi nhan bieu quyet cho Chu toa Dai hoi.

8.3. Ban Ki6m phieu co quyen thanh l~p b9 phan giup viec d6 hoan thanh chirc nang,

nhiem vu cua minh.

CHUONG III

TRiNH TV TIEN HANH D~I HQI

Di&u 9. Di~u ki~n ti~n hanh D~i hQiCU9ChQP Dai hQi duoc tiSn hanh khi co s6 c6 dong du hop dai dien it nh§t 51%t6ng s6 c6 phfrn co quyen bieu quyet.

Di~u 10. Thong qua quy~t dinh cua cUQchop Dli\ihQi

10.1. Cac vAn d6 duoc thong qua tai cuoc hQP phai duoc s6 c6 dong/nguci duoc uyquyen dai dien it nhit 51% t6ng s6 phieu bi6u quyet cua cac c6 dong/nguoi duoc uyquyen co quyen bieu quyet du hop chap thuan (trir truong hgp quy dinh t~i Khoim

10.2 Di6u nay).

10.2. D6i voi quySt dinh thong qua cac vAn d6 sau day thi phai dugc s6 c6 dong/nguo'idugc uy quy6n d~i di~n it nhAt65% t6ng s6 phiSu bi6u quySt cua cac c6 dong/ngu()'idugc uy quy6n co quy6n bi6u quySt dl,l'hQp chApthu~n, bao g6m:

Sua d6i, b6 sung Di6u l~ ciia Ngan hang;

ThOng qua phuO'ng an thay d6i muc v6n di6u l~; thOng qua phuong an chao ban c6

phfrn, bao g6m lo~i c6 phAnva s6 lugng c6 phk m6'i se chao ban;

QuySt dinh dAu tu, mua, ban tai san cua Ngan Mng co gia tri til' 20% (hai muO'iphk tram) tra len so v6i v6n di6u l~ cua Ngan hang ghi trong bao cao tai chinh dil

dugc ki6m toan gAnnhAt;

QuySt dinh vi~c chia, tach, hgp nhAt, sap nh~p, chuY6n d6i hinh thu'c phap ly, giaith6 ho~c yeu du Toa an rna tM tI,lcphi san ngan hang.

Di~u 11. Bien ban hQp Dli\ihQi d8ng c3 dong

TAt ca cac n9i dung hQp va bi6u quySt t~i D~i hQi phai dUQ'cBan Thu ky ghi vaoBien ban hQP. Bien ban hQPphai dugc dQcva thong qua tru6c khi bS m~c D~i hQi.

Di~u 12. TrU'i'rng h(]'p tA chu-c hQp D~i hQi d8ng cAdong khong thfmh

12.1. Truang hgp CU9ChQp lfin thu nhAt khong du di6u ki~n tiSn hfmh thea quy dinh t~iDi6u 9 cua Quy chS nay thi vi~c tri~u t~p CU9ChQP lfin thu hai phai dUQ'ctiSn hanhtrong thai h~n khong qua 30 ngay k6 til' ngay dV kiSn tiSn hanh cU9ChQp thu nh§t.

12.2. CUQchQp cua D~i hQi d6ng c6 dong dugc tri~u t?P lfin thu hai dUQ'ctiSn hfmh khico s6 c6 dong, nguai dugc uy quy6n dV hQp d~i di~n it nhit 33% t6ng s6 c6 phfin

co quy6n bi6u quySt.12.3. Truong hgp CU9ChQp tri~u t?P lfin thu hai khong du di~u ki~n tiSn hanh thea quy

dinh tren cua Di6u nay thi dugc tri~u t?P hQp IAnthu' ba trong tho'i h~n 20 ngay k6til' ngay CU9ChQP IAnthu hai dv kiSn tiSn Mnh. Trong truong hgp nay, cu9c hQP

cua Dai hQi d6ng c6 dong duoc tiSn hanh khong phu thuoc vao s6 c6 dong tci du

hop va tY l~ s6 c6 phfin co quyen bieu quyet cua cac c6 dong du hop.

CHUONGIV

DIEU KHOAN THI HANH

Di~u 13. Cach thtrc thong qua Quy ch~Cac c6 dong/ngucri dugc uy quyen thong qua Quy chS nay bang hinh thuc gio The

bieu quyet,

Di~u 14. Di~u khoan thi hanh14.1. Quy che nay co hieu luc ngay sau khi duoc Dai hQi d6ng c6 dong bi6u quyet thong

qua.14.2. C6 dong, nhnng nguoi tham du Dai hQi va cac ben co lien quan chiu trach nhiem

thuc hien Quy chS nay.

TM. D~ HQI DONG CO DONGCHUTQA »«