CONG HOA HOI NGHiA VIET. NAM HAT. A GKYTHUAT Ngay 15 … · CO TGTY CP PH.t'T TRIEN HAT. A GKYTHUAT. CONG HOA. .xA HOI can NGHiA VIET. NAM DQc l~ - Tl! do - Hanh phiic Ngay 15 thang

CO TGTY CP PH.t'T TRIENHATA GKYTHUAT. .

CONG HOA xA HOI can NGHiA VIET NAM. . .DQc l~ - Tl! do - Hanh phiic

Ngay 15 thang 02 nam 2017

CONG BO Tfl'ONG TIN TREN CONG THONG TIN DI~N TU CUA ~UY BA CHUNG imOA.N NHA Nlfac vA SGnCK TPHCM

Kinh.W: Uy ban Chiing khoan Nha mnrcS6' giao djch chiing khoan TP.HCM

Cong ty C" phan Phat trien H~ tang Ky thuatMil CK: HeDia chi: T~ng 5: Becamex Tower, S6 230 D~i 19 Einh Duong, Phuong Phu Hoa,Thanh ph6 rno D~u M9t, Tinh Binh Duongf)i~n thoai: 0650 3848789Fax: 6503848678

gu' i thuc hien cong b6 thong tin: Ong Trinh Thanh HUngDia hi: T~ng 5, Becamex Tower, S6 230 D~i' 19 Binh Duong, Phuong Phu Hoa,Thanh ph6 Thti D~u ,19t, Tinh Binh DuongDi~n thoai: 0650 3848789Fa : 0650 3 48678 ., ,.

Loai thong tin cong t6:

l' D Dinh ky' [~' 24h .D 72h D theo yeu c~u D khac

Qi ung thong-tin cong b6:

Sua doi, b6 sung Bi€l.l~ cua Cong ty C6 phan Phat trien H~ t~ng ky thuat.Thong tin nay 'il du _ : cetig b6 tren trang thong tin dien tir cua cong ty vao ngay15/02/2017 tai -uong dftn: http://www.becamexijc.comlquanhecodongChung toi xin earn kk cac thong tin cong b6 tren day la dung sir th?t va.hoan toanchiu trach nhiem tnroc phap luat v€ n9i dung cac thong tin dil cong b6.1~

. Ta! liet dinh kem:DiJu te Cong ty cdph.in Phat trienHa tang kY thudt duac sua a6i, b6sung tan thu I 0, ngay .r 5 thong 02ndm 2017

NguOi dllVC uy q,uy~ncong ~athong tinPh6 Tong giam doc

CONG HOA. XA HOI cnu NGHiA VIET NAM. . .DQc l~p - Tl! do - Hanh phuc

I

#, •

CONG TY CO pHAN PHAT TRIEN H~ TANG KY THU~TBEC~MEXIJC. "..

Binh Duong, ngay 15 thang 02 narn 2017

Ml)C Ll)C

.a. .,.a. 4PHANMODAU .I. DlNH NGHlA cAc THUAT NGU TRONG DrEU Ll;: .4

DiSu 1. Giai thich thuat ngfr _ 4II. TEN, HiNH TRUC, TRl,J SO, cur NHANH, VAN PHONG DA.I DIBN vA

, -, ~ 5C'THOI HAN HOAT DOl)JG Cl.:JACONG TY :-. .DiS~ 2. Te~, hinh thirc, tru sa, chi nhanh, van phong dai dien va thai han hoatdong cua Cong ty 5

III. MVC TIEU, PHA.M VI KINH DOANH vA HOA.T DONG CUA CONG TY 5DiSu 3. Muc tieu hoat dong cua Cong ty 5DiSu 4. Pham vi kinh doanh va hoat dong 7

IV. VON DrEU LB, CO pHAN, CO DONG SANG LAP ·.······.·.······· 7.;.. J.... A " .:. h).. A d~ 'l~' 7Dieu 5. Von dieu ly, co p an, co ong sang ap , .

DiSu 6. Chung nhan c6 phieu 8DiSu 7. Chung chi chirng khoan khac 8DiSu 8. Chuyen nhirong c6 phan 8DiSu 9. Thu h6i c6 phan : 8

v. co cAu TO CRUC, QUAN TRJ vA KIEM SOAT 9.~ C J.. :.. hr ., ., k·:" I' 9Dieu 10. (J cau to c uc, quan tn va iern soat.. .

VI. CO DONG vA DA.I HOI DONG CO DONG 9.).. 'A., A d~ 9Dieu 11. Quyen cua co ong .

Di~u 12. N ghia vu ,cua C? dong 10Dieu 13. Dai hoi dong co dong ' .1:. 11DiSu 14. Quyen va nhiem vu cua D~thQi d6ng c6 dong 12DiSu 15. Cac dai dien duoc uy quyen 13DiSu 16. "Thay d5i cac quyen 14Dieu 17. Trieu t~p Dai hQ'id6ng c6 dong, chuang trinh hQP va thong bao hQP DaihQi dong c6 dong 14DiSu 18. Cac diSu kien tien hanh hQP Dai hoi d6ng c6 dong 15DiSu 19. Th~ thirc ti€9 hanh hop va bieu quyet tai Dai hoi d6ng 06 dong 16DiSu 20. Thong qua quy€t dinh cua Dai hQi d6ng c6 dong 17DiSu 21. Thftm quyen va th~ thirc l§.yy kien c6 dong bang van ban d~ thong quaquyet dinh cua Dai hoi d6ng c6 dong 18DiSu 22. Bien ban hQP Dai hQi d6ng c6 dong 19DiSu 23. Yeu celu huy b6 quyet dinh cua Dai hQi d6ng c6 dong 20

VII. HOI DONG QUAN TRJ 20Di~u 24. Thanh phan va nhiem ky cua thanh vien HQi d6ng quan tri 20DiSu 25. Quyen han va nhiem vu cua HQi d6ng quan tri 22DiSu 26. Chu tich HQi d6ng quan tri 24DiSu 27. Cac cuoc hQP cua HQi d6ng quan tri 24

VIII. TONG GIAM DOC DIEU HANH, CAN BO QUAN LY KHAc vA THlJ KYCONGTY 27

DiSu 28. T6 chirc bQ may quan ly 27DiSu 29. Can bQ quan ly 27DiSu 30. B6 nhiem, miSn nhiern, nhiem vu va quyen han cua T6ng giam d6c dieuhanh.s 27Di~u 31. Thu ky Cong ty 28

IX. BAN KrEM soxr 29

2

~~1QIi-:

c~c6

TTJlI~.f'i'-......&1.41~

.'. '

or --

-'

Di~u 32. Thanh vien Ban kiem scat 29Dieu 33. Ban kiem scat : 30

X. NHIEM V1) CUA THANH VIEN HDQT, THANH VIEN BAN KIEM SOAT,TONG GIAM DOC HIEU HANH vA cAN BO QUAN LY KHAc 31

Di~u 34. Trach nhiem can trong : 31Di~u 35. Trach nhi~m trung thl,lCva tranh cac xung dot v~ quyen loi 31.-Dieu 36. Trach nhiem v€ thiet hai va b61 thirong 32

XI. QUYEN DIEU TRA SO SACH vA HO sa CONG TY 33Di~u 37. Quyen di~u tra s6 sach va h6 so, 33

XII. CONG NHA.N VIEN vA CONG DoAN 33Dieu 38. Cong nhan vien va cong dean 33

XIII. pHAN PHOI LOI NHUAN 34Dieu 39. Phan ph6i loi nhuan ; 34

XIV. TAl KHOAN NGAN HANG, QUY mr TRU, NAM TAl CHlNH vA HETHONG KE ToAN 34

Di~u 40. Tai khoan ngan hang 34Di€u 41. Nam tai chinh : 34Di~u 42. Ch~ do k~ toan 35

XV. BAo cAo THVONG NIEN, TRAcH NHIEM CONG BO THONG TIN,THONG BAo RA CONG CHlJNG : 35

D'~ 43 B' io te hinh v iu tha , , 35leu . ao cao ai c 1 nam, sau tang va quy .D'~ 44 B: , h' .~leu . ao cao t irong men 35

XVI. KIEM ToAN CONG TY 35" .

Dieu 45. Kiem toan : : 35XVII CON DAu ~.'. . 36

Di€u 46. Con dfru 36XVIII. cHAM nUT HO~ T DONG vA THANH LY 36

Di€u 47. Cham dirt hoat dong .36Di~u 48. Gia han hoat dong .36Dieu 49. Thanh ly ~ 37

XIX. GIAI QUYET TRA):lli cHAP NOI BQ : 37D·~ -.,. J.. .:.. "."leu 50. Giai quyet tranh chap nQI bQ 37XX. BO SUNG vA suA DOl DIEU LE 38D·~ A •• 'I AO .).. ,..leu 51. Bo sung va sua dOl Dieu ly 38XXI. NGA Y HIEU Ll!C 38

Di€u 52. Ngay hieu hrc 38

3

,>-,

PHANMODAuDi~u 1~nay cua Cong ty C6 phan PhM trien H~ tArig Ky thuat la van kien phap Iy

di~u chinh mci quan h~ phap ly giira cong ty voi c6 dong va gitra c6 dong voi nhau.Dieu 1~nay duoc soan thao va thong qua IAn dAu tai Dai hoi dong c6 dong thanh

l~p Cong ty C6 phan PhM trien H~ tang Ky thuat (Becamex DC) ngay 25 thang 06nam 2007 va diroc sua }16ib6 sung IAn thir muoi theo Nghi quyet s6 02INQ-DHDCD--ngay 17110/2016 cua Dai hoi d6ng c6 dong va Quyet dinh s6 OllQD-HDQT ngay23/0112017 cua HOi d6ng quan tri Cong ty C6 phan Phat trien H~ tang Ky thuat(Becamex DC).

I. DINH NGHiA cAc THUAT NGU TRONG DIEU LE. . .Di~u 1. Giai thich thu~t ngfr1. Trong Di~u 1~nay, nhfmg thuat ngfr duoi day diroc hi€u nhu sau:a. "Cong ty" diroc quy dinh trong Dieu 1~nay Ii Cong ty C6 pharr PhM tri€n H~

tang Ky thuat;b. "v6n di~u I¢" la tong gia tri menh gia c6 phan da ban va duoc quy dinh tai

Di~u 5 cua Di~u 1~nay.;c. "Ludt Doanh nghiep" co nghia la Luat Doanh nghiep s6 6812014/QH13 duoc

Quoc hoi thong qua ngay 26 thang 11 nam 2014 va co hieu hrc thi hanh tir ngay01/0712015;

d. "Ngay thanh lap" la ngay Cong ty diroc dp Giay chimg nhan dang ky doanhnghiep (Giay clnrng nhan dang ky kinh doanlr) IAndAu;

e. " Phap luat" la co nghia la t~hcft cac van ban quy pham phap lu~t duoc quydinh tai Di~u 2 cua Luat ban hanh van ban quy pham phap luat s6 1712008/QH12 dirocQuoc hOi thong qua ngay 03 thang 06 nam 2008, co hieu hrc thi hanh tir ngay 01 thang01 nam 2009.

f. "Nguoi: quan If; doanh nghiep" la nguoi quan ly Cong ty bao gem Chu tichHOi d6ng quan tri, thanh vien Hoi d6ng quan tri, T6ng Giam d6c, Pho T6ng Giarn d6c,K~ toan tnrong va ca nhal1.gifr chirc danh quan ly khac co tham quyen nhan danh Congty ky k~t cac giao dich cua Cong ty;

g. "Nguoi co lien quan" la ca nhan hoac t6 chirc co quan h~ tnrc ti~p hoac giantiep voi C6ng ty va diroc quy dinh tai Khoan 17 Di~u 4 cua Luat Doanh nghiep;

h. "C6 dong" Ia ngiroi sa htru it nhat mot c6 phan da phat hanh cua Cong ty;

i. "Thai han hoat dong" la thai gian heat dong cua Cong ty duoc quy dinh taiDi~u 2 Di~u 1~nay va thai gian gia han (neu co) diroc Dai hoi dong c6 dong cua Congty thong qua bang nghi quyet;

j. "Viet Nam" Ia mroc Cong hoa Xa hOi Chu nghia Viet Nam;2. Trong Di~u 1~nay, b~t ky mot tham chieu nao toi b~t ky mot dieu khoan hoac

van ban nao se bao g6m ca nhirng sua d6i hoac van ban thay th~ cua chung.3. Cac tieu d~ (chuang, dieu cua Di~u 1~nay) diroc su dung nham thuan tien cho

viec hieu noi dung va khong anh hirong toi noi dung cua Di~u 1~nay.4. Cac nr hoac thuat ngfr nao diroc dinh nghia trong Luat Doanh nghiep, Luat

Chung khoan (neu khong mau thuan voi chu th€ hoac ngfr canh) se co nghia nrong Wtrong Di~u 1~nay.

4

=JBDj--.

-jr·j:r;;;

"<

II. TEN, HINH THUC, TRl) sa, CHI NHANH, VAN PHONG D~I DI:E:NvA THOI ~ HO~ T DONG CUA CONG TY

Di~u 2. Ten, hinh thirc, tru sO', chi nhanh, van phong d~i di~n va tho; hanhoat d{)ng cua Cong ty

I. Ten Cong ty

Ten tieng Vi~t: Cong ty Cl;~h§n Phat tri~n H~ t§ng Ky thu~t

Ten tieng Anh: Becamex Infrastructure Development JointStock Company

Ten viet t~t: Becamex IJC2. Cong ty la cong ty c6 phan co tir each phap nhan phu hQ'P voi phap luat hien

hanh cua Viet Nam. -,

3. Tru so dang ky cua Cong ty la:

Dia chi: T~ng 5, Toa nha Becamex Tower, se 230 Dai 19 BinhDuong, Phuong Phu Hoa, TP.TDM, tinh Binh Duong, Viet Nam

Di~n thoai: 0650. 3848789

Fax: 0650. 3848678

E-maiI:[email protected]

Website: www.becamexijc.com4. Cong ty co mot ngiroi dai dien theo, phap luat. T6ng Giam d6c Ia nguoi dai

dien thee phap luat cua Cong ty. ';

5. Cong ty co th~ thanh I?p cht nha~· va van phong dai dien tai dia ban kinhdoanh d~ thirc. hien cac muc tieu hoat d9ng cua Cong ty phu hQ'P voi quyet dinh cuaHoi d6ng quan tri va trong pham vi luat phap cho phep.

6. Tnr khi cham dirt hoat dong tnroc thai han theo Khoan 2 Dieu 47 hoac gia hanhoat dong theo DiSu 48 DiSu l~ nay, thai han hoat dong cua Cong ty b~t d~u tir ngaythanh l?p va la 99 nam. '

III. Ml)C TIEU, PH~M VI KINH DOANH vA HO~T DONG CUACONGTY

Di~u 3. M1Jc tieu hoat d{)ng cua Cdng tyI. Linh vue kinh doanh cua Cong ty la:

a. D~u ill xay dung va kinh doanh co so ha tang ky thuat khu cong nghiep, khudan cir va khu do thi, Kinh doanh bfrt dong sari va cho thue nha 6, can h9, nhaxuong va van phong. Dich vu nha 6 cong nhan. Mua ban, chuyen nhUQTIg,thue, thue mua bfrt dong san

b. Xay dung cong trinh giao thongc. Xay dung cac cong trinh ky thuat ha t~ngd. D~u tu tai chinh vao cac doanh nghiep khac trong va ngoai mroce. Mua ban vat lieu xay dungf. Dich vu cham sac cay xanh, VU<Jl1 hoa, cay canh

g. Thu gom rac thai, v~ sinh moi tnrongh. Xay dung dan dung va cong nghiep

5

1. Thi cong dien dan dung va cong nghiepj. Xay dung cac cong trinh cong congk. Tir van cac cong trinh dan dung, cong cong, cong nghiep, giao thong, cong

trinh ky thuat ha tang. Tir vfrn va l~p quy hoach chi tiet, tong dir toan, lap,tham dinh du an dftu nr cac khu dan cir, khu do thi, khu cong nghiep, cac congtrinh dan dung, cong nghiep, giao th~ng ~

J- Gicim sat xay dung cac cong trinh giao thong

Giam sat cong tac xay dung va hoan thien cong trinh dan dung va congnghiepGiarn sat cong tac xay dung va hoan thien cong trinh cftu dirong

- Thiet ke, tham tra kien true cong trinh dan dung va cong nghiep- Thiet ke tham tra xay dung cong trinh giao thong (cau, duong bo)- Thiet ke, tham tra xay dung cong trinh ha tftng ky thuat do thi- Tir van quan ly du an dftu nr xay dung cong trinh dan dung, cong nghiep,

giao thong, thuy IQ'i,ha tftng ky thuat- T6 chirc moi thau, dfru thau, hra chon thau trong hoat dong xay dung va

mua sam thiet bi may m6c1. Dich vu moi gioi, dinh gia, san giao dich, tu vfrn dfru gia, quang cao, quan ly

bfrt dong' sanm. Khai thac khoang san. Che bien khoang sari

, #"

n. San xufrt cac loai cfru kien be..tong, dyc sgno. Dich vu trong cay xanh, viron hoa, cay canh

p. Xu ly rac thai, v~ sinh moi tnrongq. Mua ban cac loai cfr~ kien betong due sgn. Mua ban v~t nr, nguyen lieu va

hang hoa phuc vu cho san xuat tieu dungr. Thi cong l~p d~t h~ thong cfrp, thoat mroc, 10 siroi va di~u hoa khong khis. Ki€m dinh chat IfrQ'llgcong trinh xay dung; thi nghiern v~t lieu xay dungt. Cho thue thiet bi xay dung va may co gioiu. Kinh doanh thiet bi xay dung va may co gioi

v. Duy tu, sua chtra, khai thac thu phi giao thong- Tlnrc hien kinh doanh cac du an dftu tir xay dung theo phuong thirc BOT,

BT- San xuat v~t lieu xay dung- San xuat v~t tu, nguyen li~u va hang h6a phuc vu cho san xuat tieu dung

2. Muc tieu heat dong cua Cong ty la:• Phfrn dfru tro thanh nha phat trien du an hang dftu tai khu vue, dong g6p vao

sir phat trien kinh te xa hoi tai Binh Duong n6i rieng va Viet Nam n6ichung.

• Tiep tuc nang cao chat hrong mang thu phi giao thong, khong ngirng ap"dung cac tien bo khoa hoc va quan tri nhan sir nham dem lai hieu qua caonhfrt.

6

1--

,:<

• PhM trien mang thirong mai dich vu ngay cang IOn manh.

Di~u 4. Pham vi kinh doanh va hoat dQng1. Cong ty diroc phep l~p k~ hoach va tien hanh t~t ca cac hoat dong kinh doanh

theo Gi~y chirng nhan dang ky doanh nghiep va f)i~u l~ nay, phu hQ'Pvoi quy dinh cuaphap lu~t hien hanh va thirc hien cac bien phap thich hQ'PdS dat duoc cac muc tieu cuaCong ty. J ••

2. Cong ty c6 thS tien hanh hoat dong kinh doanh trong cac Iinh V\l'Ckhac dirocphap luat cho phep va diroc Dai hQi d6ng c6 dong thong qua.

IV: VON DIEU L:¢, CO PHAN, CO DONG SANG L~PDi~u 5. Van di~u l~, cB ph§n, cB dong sang l~p1. v6n di~u l~ cua Cong ty la 1.370.973.230.000 dang (Bang chii: M6t nghin ba

tram bay mum ty, chin tram bay muoi ba trieu, hai tram. ba muoi nghin t16ng).T6ng s6 von dieu l~ cua Cong ty duoc chia thanh 137.097.323 cB phan, menh

gia la 10.000 d6ng/c6 phan.2. Cong ty c6 thS tang hoac giam V611dieu l~ khi duoc Dai hQi d6ng c6 dong

thong qua va phu hQ'Pvoi cac quy dinh cua phap lu~t dS dap irng nhu du kinh doanh.Cong ty thay d6i v6n dieu l~ trong tnrong hQ"PCong ty mua lai c6 phan da: phat

hanh quy dinh tai f)i~u 129 va f)i~u 130 cua Luat Doanh nghiep. C6 phdn duoc mualai theo quy dinh tai f)i~u 129 va f)i~u 130 cua Luat Doanh nghiep duoc coi la c6 phanchira ban theo quy dinh tai khoan 4 f)i~u III cua Luat Doanh nghiep, Cong ty phailam thu tuc giam von di~u l~ tuong irng },Iai:.t6ng gia tri menh gia cac c6 phan duoccong ty mua lai trong thai han 10 ngay, ke-nr-ngay hoan thanh viec thanh roan mua laic6 phan, tnr tnrong hQ'Pphap lu~t v~ chirng khoan c6 quy dinh khac.

3. Cac c8 phan cua Cong ty vao ngay thong qua f)i~u l~ nay d~u la c6 phan phothong. Cac quyen va nghia vu kern theo tirng loai c6 phan diroc quy dinh tai f)i~u 11f)i~u ie nay.

4. Cong ty c6 thS phat hanh.cac loai c6 phan iru da:i khac sau khi c6 sir chapthuan cua Dai hQi d6ng c6 d.ong va phu hQ'Pvoi cac quy dinh cua phap luat.

5. C 6 phan ph6 thong phai diroc iru tien chao ban cho cac c6 dong hien htru theetY l~ tuon~ Ung.vai tY l~ sCr,hfruc6 phan p~6 ~hon~ cu~ ho trong Cong ty, tnr truang,hQ'pDai h9i dong co dong quyet dinh khac. So co phan co dong khong dang ky mua het sedo HQi d6ng quan tri cua Cong ty quyet dinh. H9i d6ng quan tri c6 thS phan phoi s6 c6phan d6 cho cac d6i nrong theo cac di~u kien va each thirc ma HQi dong quan tri thay Iiiphu hQ'P, nhung khong diroc ban s6 e6 phan d6 thee cac di~u kien thuan IQ'ihon so voinhirng di~u kien da: chao ban eho cac e6 dong hien htru tnr tnrong hQ'Pc6 phan duoc banqua SCrgiao dich chirng khoan theo phirong thirc d~u gia.

6. Cong ty c6 thS mua c6 phan do chinh cong ty da: phat hanh thee nhirng eachthirc duoc quy dinh trong f)i~u l~ nay va phap lu~t hien hanh, C6 phan do Cong ty mualai la c6 phieu quy va HQi d6ng quan tri c6 thS chao ban thee nhirng each tlnrc phu hopvoi quy dinh cua f)i~u l~ nay, Luat Chung khoan va van ban huong d~n lien quan.

7. Cong ty c6 thS phat hanh cac loai chimg khoan khac khi diroc Dai hoi d6ng e6dong hoac HDQT thong qua va phu hQ'Pvoi quy dinh cua phap luat.

7

•

Di~u 6. Chung nh~n c6 phieu1. C6 dong cua Cong ty duoc cap chimg nhan c6 phieu tucmg irng voi s6 c6 phan

va loai c6 phan sa hiru.2. Chirng nhan c6 phieu phai c6 dau cua Cong ty va chtr ky cua dai dien theo

phap luat cua Cong ty theo cac quy dinh tai Luat Doanh nghiep. Clnrng nhan c6 phieuphai ghi r6 s6 hrong va loai c6 phieu rna c6 d§ng nam gitr, ho va ten nguoi nam giu va v

cac thong tin khac thee quy dinh cua Luat Doanh nghiep.3. Trong thai han bay (07) ngay k~ nr ngay nQP d~y du h6 sa d€ nghi chuyen

quyen sa hiru c6 phan thee quy dinh cua Cong ty hoac trong thai han hai (02) thang(hoac thai han khac theo di€u khoan phat hanh quy dinh) k~ nr ngay thanh toan d~y dutien mua c6 phan theo nhu quy dinh tai phucmg an phat hanh c6 phieu cua C6ng ty,ngiroi sa htru s6 c6 phan diroc cap chimg nhan c6 phieu. Nguoi sa hiru c6 phan khongphai tra cho C6ng ty chi phi in chirng nhan c6 phieu.

4. Tnrong hop chimg nhan c6 phieu bi hong hoac bi tAy xoa hoac bi danh mat,mfrt cap hoac bi tieu huy, ngiroi sa htru c6 phieu d6 c6 th~ yeu cau diroc cap chirngnhan c6 phieu moi voi di€u kien phai duara bang chirng v~ viec sa htru c6 phan vathanh toan moi chi phi lien quan cho C6ng ty.

\ Di~u 7. Chung chi clnmg khoan khacClnrng chi trai phieu hoac cac chirng chi chimg khoan khac cua Cong ty (tnr cac

•.. thu chao ban, cac clnrng chi tam thai va cac tai lieu tucmg tu) diroc phat hanh c6 dfruva chtr ky m~u cua dai dien theo phap luat cua C6ng ty.

D·;l. 8 Ch A h A h;l. •leu. uyen n tfQ11g co p an ' •.1. Tfrt ca cac c6 phan diroc tu do ch~y~~ nhirong tnr khi Di€u l~ nay va phap luat

c6 quy dinh khac. C6 phieu niem y~t tren Sa giao dich chirng khoan diroc chuyen,. nhirong thee cac quy dinh cua phap luat v€ chimg khoan va thi tnrong clnrng khoan.

2. C6 phan chua dircc thanh toan d~y du kh6ng diroc chuyen nhuong va huangcac quyen loi lien quan nhu quyen nhan c6 tire, quyen nhan c6 phieu phat hanh d~ tangvon c6 phan nr nguon von chu sa htru, quyen mua c6 phieu moi chao ban.

Di~u 9. Thu hc3ic6 pn§n1. Truong hop c6 dong khong thanh toan d~y du va dung han s6 ti€n phai tra

mua c6 phieu, HQi d6ng quan tri thong bao va c6 quyen yeu c~u c6 dong d6 thanh toans6 tien con lai cling voi Uiisuat tren khoan tien d6 va nhimg chi phi phat sinh do vieckhong thanh toan d~y du gay ra cho C6ng ty.

2. Thong bao thanh toan neu tren phai ghi r6 thai han thanh toan moi (t6i thieu labay (07) ngay k6 tir ngay giri thong bao), dia di~m thanh toan va thong bao phai ghi r6tnrong hop kh6ng thanh toan theo dung yeu cau, s6 c6 phan chua thanh toan h~t se bithu h6i.

3. HQi d6ng quan tri c6 quyen thu h6i cac c6 phan chua thanh toan d~y du vadung han trong tnrong hop cac yeu du trong thong bao neu tren kh6ng diroc thuchien,

4. C6 phan bi thu h6i dtroc coi la cac c6 phan diroc quyen chao ban. HQi d6ngquan tri c6 th€ tnrc tiep hoac uy quyen ban, tai phan phoi hoac giai quyet cho nguoi dasa htru c6 phan bi thu hoi hoac cac d6i nrong khac thee nhtrng dieu kien va each thircma HQid6ng quan tri thay la phu hop.

8

5. C6 dong nam gift c6 phan bi thu h6i phai ill be tu each c6 dong d6i voi nhtrngc6 phan do, nhung v&n phai thanh toan t§t ca cac khoan tien c6 lien quan cong voi ti~nlai theo tY l~ (khong qua 9,6% mot narn) vao thai di€m thu h6i thee quyet dinh cua Hoid6ng quan tri k€ tir ngay thu h6i cho d€n ngay thirc hien thanh toano Hoi d6ng quan tric6 toan quyen quyet dinh viec cu5ng ch€ thanh toan toan bo gia tri c6 phieu vao thaidiem thu h6i.

6. Thong bao thu h6i diroc giri d€n nguai nam gift c6 phan bi thu h6i tnroc thai t"

diem thu hoi. Viec thu h6i v&n c6 hieu hrc k~ ca trong truong hop c6 sai s6t hoac b§tcAn trong viec giri thong bao.

V.· CO cAu TO CHUC, QUA.N TRI vA KIEM SOATDi~u 10. CO' du t& clnrc, quan tr] va ki~m soatCo c§u t6 chtrc quan ly, quan tri va kiern soat cua CoI'1gty bao g6m:

1. Dai hoi d6ng c6 dong;2. HOi d6ng quan tri;3. Ban kiem soat;4. T6ng giam d6c di~u hanh.

VI. CO DONG vA D~I nor DONG CO :DONGDi~u 11. Qu,y~n cua c&dong1. C6 dong la nguoi chu sa htru Cong ty, c6 cac quyen va nghia vu nrong irng

theo s6 c6 phan va loai c6 phan ma ho sa hfrl}. C6 dong chi chiu trach nhiem v~ no vacac nghia vu tai san khac cua Cong ty trong plI<;lmvi s6 von da g6p vao Cong ty.~.. -..,

2. Ngiroi nam gift c6 phan ph6 thong c6 cac quyen sau:a. Tham 'dir va phat bieu trong cac cuoc hop Dai hoi d6ng c6 dong va thirc hien

quyen bieu quyet tnrc tiep tai Dai hOi d6ng c6 dong hoac thong qua dai dien duoc uyquyen hoac thirc hien be phieu ill xa;

b. Nhan c6 tire voi mire theo quyet dinh cua Dai hoi d6ng c6 dong;

c. Tir do chuyen nhirong c6 phan da diroc thanh toan dfry du theo quy dinh cuaDi~u l~ nay va phap luat hien hanh;

d. Diroc uu tien mua c6 phieu moi chao ban tuang irng voi tY l~ c6 phan phothong ma ho sa htru;

e. Xem xet, tra ciru va trich luc cac thong tin trong danh sach c6 dong c6 quyenbi€u quyet va yeu cfru sua d6i cac thong tin khong chinh xac;

f. Xem xet, tra ciru, trich luc hoac sac chup Di~u l~ cong ty, s6 bien ban hQP Daihoi d6ng c6 dong va cac nghi quyet cua Dai hoi dong c6 dong;

g. Truong hQ'P C6ng ty giai th€ hoac pha san, diroc nhan mot phan Uti san con lainrong irng voi s6 c6 phan g6p von vao cong ty sau khi Cong ty da thanh toan cho chuno va cac c6 dong n~m gift loai c6 phfrn khac cua Cong ty theo quy dinh cua phap luat;

h. Yeu cfru Cong ty mua lai c6 phan cua ho trong cac tnrong hQ'P quy dinh cuaLuat Doanh nghiep;

i. Cac quyen khac thee quy dinh cua Di~u l~ nay va phap luat.3. C~ dong hoac nh6m c6 dong nam gift tir 5% t6ng s6 c6 phan ph6 thong tro len

trong thai han lien tuc ill sau thang c6 cac quyen sau:

9

a. D6 cir cac irng vien Hoi d6ng quan tri hoac Ban kiem soat thee quy dinh nrongirng tai cac Khoan 2 Dieu 24 va Khoan 2 Dieu 32 Di6u l~ nay;

b. Yeu c~u Hoi d6ng quan tri thirc hien viec trieu t~p Dai hoi d6ng c6 dong theecac quy dinh tai Di6u 114 va Di6u 136 Lu~t Doanh nghiep;

c. Kiern tra va nhan ban sac hoac ban trich d~n danh sach cac c6 dong c6 quyentham du va bo phieu tai Dai hQi d6ng c6 don&; ~

d. Yeu cau Ban kiem scat kiem tra nrng v~n d~ cu th€ lien quan d~n quan ly, di€uhanh heat dong cua Cong ty khi xet thay dn thi~t. Yeu du phai th€ hien bang vanban; phai c6 ho, ten, dia chi thuong tni, quoc tich, s6 Giay clnrng minh nhan dan, Hochieu hoac chirng thirc ca nhan hQ'Pphap khac d6i voi c6 dong la ca nhan; ten, dia chithirong tru, quoc tich, s6 quyet dinh thanh l~p hoac s6 dang ky kinh doanh d6i voi c6dong la t6 chirc; s6 hrong c6 phan va thai diem dang ky c6 phan cua tung c6 dong,t6ng s6 c6 phan cua ca nh6m c6 dong va ty l~ sa htru trong t6ng s6 c6 phan cua Congty; v~n d6 c~ kiem tra, muc dich kiem tra;

e. Cac quyen khac diroc quy dinh tai Di~u l~ nay.Diiu 12. Nghia V\I ciia c6 dongC6 dong c6 cac nghia vu sau:

1. Tuan thu Di6u l~ Cong ty va cac quy che cua Cong ty; chap hanh quyet dinhcua Dai hoi dong c6 dong, HOi d6ng quan trio

2. Tham gia cac cuoc hQP Dai hoi d6ng c6 dong va thirc hien quyen bieu quyettnrc tiep hoac thong qua dai dien duoc uy quyen hoac thirc hien bo phieu tir xa. C6dong c6 th€ uy quyen cho thanh vien Hoi dd.rig quan tri lam dai dien cho minh tai Daihoi d6ng c6 dong. .' '.

3. Thanh toan du va dung thai han s6 c6 phan cam k~t mua.

Khong diroc rut v6n dff gop bang c6 phan pho thong ra khoi cong ty diroi moihinh thirc, tnr tnrong hQ'P diroc cong ty hoac nguoi khac mua lai c6 phan. Tnrong hQ'Pc6 c6 dong rut mot phan hoac toan bO von c6 phan dff g6p trai voi quy dinh tai khoannay thi c6 dong d6 va nguoi c6 Ioi' ich lien quan trong cong ty phai cung lien doi chiutrach nhiem v6 cac khoarrno va nghia vu tai sari khac cua cong ty trong pham vi gia tric6 phan dff bi rut va cac thiet hai xay ra.

4. Cung dp dia chi chinh xac khi dang ky mua c6 phan.5. Hoan thanh cac nghia vu khac theo quy dinh cua phap luat hien hanh.

6. Chiu trach nhiem ca nhan khi nhan danh Cong ty diroi moi hinh thirc d€ thuchi~n mot trong cac hanh vi sau day:

a. Vi pham phap luat;

b. Ti~n hanh kinh doanh va cac giao dich khac d€ tu loi hoac phuc vu loi ich cuat6 chirc, ca nhan khac;

c. Thanh toan cac khoan no chua d~n han tnroc nguy co tai chinh c6 the xay rad6i voi Cong ty.

7. Tuan thu Di6u l~ va quy ch~ quan ly noi bo cua cong ty.8. Chap hanh nghi quyet cua Dai hoi d6ng c6 dong, HOi d6ng quan trio

10

Di~u 13. D~i hQi dang cB dong1. Dai hoi d6ng c6 dong g6m t~t ca c6 dong co quyen bieu quyet, la co quan

quyet dinh cao nh~t cua cong ty c6 phan. Dai hoi c6 dong thirong nien diroc t6 chircm6i nam mot (01) l~n. Dai hoi d6ng c6 dong phai hop thuong nien trong thai han bon(04) thang k€ ill ngay k€t thuc nam tai chinh ..

2. Hoi d6~g quan t9, t6 chirc trieu t~p ~QP Dai hoi d6ng c6 dOl}g thirong nien ~a so

hra chon dia diem phu hop. Dai hOi dong co dong thuong nien quyet dinh nhtrng vand~ thee quy dinh cua phap lu~t va Di~u l~ Cong ty, d~c biet thong qua cac bao cao taichinh nam va du toan cho nam tai chinh tiep theo. Cac kiem toan vien doc l~p co th~ducc meri tham du dai hoi d€ tu v~n cho viec thong qua cac bao cao tai chinh nam.

3. Hoi d6ng quan tri phai trieu t~p Dai hOi d6ng c6 dong b~t thuong trong cactnrong hop sau: '.

a. Hoi d6ng quan tri xet thay dn thiet vi loi ich cua Cong ty;b. Bang can d6i k€ toan nam, cac bao cao sau (06) thang hoac quy hoac bao cao

kiem toan cua nam tai chinh phan anh von chu so htru da: bi m~t mot mra (1/2) so vois6 d~u ky;

c. Khi s6 thanh vien cua HOi d6ng quan tri, Ban kiem soat con lai it hon s6 thanhvien ma lu~t phap quy dinh hoac it hon mot mra s6 thanh vien quy dinh trong Di~u l~;

d. C6 dong hoac nhom c6 dong quy dinh tai Khoan 3 Di~u 11 Di~u l~ nay yeuc~u trieu t~p Dai hoi dong c6 dong bang van ban. Yeu du trieu t~p Dai hoi d6ng c6dong phai neu r5 ly do va muc dich cuoc hop, co du chi! ky cua cac c6 dong lien quanhoac van ban yeu du diroc l~p thanh nhieu ban, trong do m6i ban phai co chi! ky cuat6i thiSu mot c6 dong co lien quan; ,- ~..

e. Ban kiem soat,yeu du trieu t~p cuoc hop neu Ban kiem soat co ly do tin nrongrang cac thanh vien Hoi d6ng .quan tri hoac can bo quan ly c~p cao vi pharn nghiemtrong cac nghia V\1 cua ho theo Di~u 160 Luat Doanh nghiep hoac HOi d6ng quan trihanh dong hoac co y dinh hanh dong ngoai pham vi quyen han cua minh;

f. Cac tnrong hop khac thee quy dinh cua phap lu~t va Di~u l~ cong ty.4. Trieu t~p hop D~rhOi d6ng c6 dong b~t thuong .a. HOi d6ng quan tri phai trieu t~p hop Dai hoi d6ng c6 dong trong thai han ba

rmroi (30) ngay k~ ill ngay s6 thanh vien HOi d6ng quan tri con lai nhu quy dinh taiDi€m c Khoan 3 Di~u 13 hoac nhan duoc yeu du quy dinh tai Di€m d va Diem eKhoan 3 Di€u 13;

b. Truong hop Hoi d6ng quan tri khong trieu t~p hop Dai hOi d6ng c6 dong theequy dinh tai diem a Khoan 4 cua Di~u nay thi trong thai han ba rmroi (30) ngay tieptheo, Ban kiem soat phai thay th€ Hoi d6ng quan tri trieu t~p hop Dai hoi d6ng c6dong thee quy dinh Khoan 5 Di€u 136 Luat Doanh nghiep;

c. Tnrong hop Ban kiern soat khong trieu t~p hop Dai hoi d6ng c6 dong theo quydinh tai diSm b Khoan 4 cua Di€u nay thi trong thai han ba mtroi (30) ngay tiep theo,c6 dong, nhom c6 dong co yeu du quy dinh tai khoan 3 Dieu 11 co quyen thay th€HOi d6ng quan tri, Ban kiem scat trieu t~p hop Dai hoi d6ng c6 dong thee quy dinhKhoan 6 Di€u 136 Luat Doanh nghiep.

Trorrg tnrong hop nay, c6 dong hoac nhorn c6 dong trieu t?P hop Dai hoi d6ng c6dong co quyen d€ nghi co quan dang ky kinh doanh giam sat trinh tu, thu tuc trieu t~p,ti€n hanh hop va ra quyet dinh cua Dai hoi d6ng c6 dong. T~t eel chi phi cho viec trieu

11

.-

t~p va tien hanh hQP Dai hoi d6ng c6 dong duoc cong ty hoan lai. ,Chi P?i nay kh?ngbao gom nhfrng chi phi do c6 dong chi tieu khi tham du Dai hoi dong co dong, ke cachi phi an 6 va di lai.

f)i~u 14. Quyen va nhiem V\1 cua f)~i hQi dAng cB dong1. Dai hoi d6ng c6 dong thirong nien c6"quyen thao luan va thong qua cac van d€

sau day: ..•., J,

a. Ke hoach kinh doanh hang nam cua Cong ty;b. Bao cao tai chinh hang nam;

c.. Bao cao cua HQi d6ng quan tri v~ quan tri va k~t qua hoat dong cua HQi d6ngquan tri va nrng thanh vien HQi d6ng quan tri;

d. Bao cao cua Ban kiern soat v~ k~t qua kinh doanh cua cong ty, v~ k~t qua hoatdQng cua HQi d6ng quan tri, T6ng giam d6c;

e. Bao cao tu danh gia k~t qua hoat dong cua B~n kiem soat va cua tung Ki~msoat vien;

f. Mire c6 tire d6i voi m6i c6 phan cua tung loai;g. Cac vfrn d~ khac thuoc tham quyen.

2. Dai hQi d6ng c6 dong thuong nien va bfr~thirong thong qua quyet dinh v~ cacvfrn d~ sau:

a. Thong qua cac bao cao tai chinh nam;

b. Mire c6 tire thanh toan hang nam cho m6i loai c6 phan phu hQ'P voi LuatDoanh nghiep va cac quyen gan lien voilodi c6 phan d6. Mire c6 nrc nay khong caohon mire ma HQi d6ng quan tri d~ nghi sau ·khi da: tham khao y kien cac c6 dong taiDai hQi d6ng ~6 dong;

c. S6 1UQ'Ilgthanh vien cua HQi d6ng quan tri;d. Lira chon cong ty kiem toan;

e. Bfru, mi€n nhiem, bai nhiem va thay thS thanh vien HQi d6ng quan tri va Bankiem scat;

f. T6ng s6 tien thu lao cua cac thanh vien HQi d6ng quan tri va Bao cao ti~n thulao cua HQi d6ng quan tri;

g. B6 sung va sua d6i Dieu l~ Cong ty;

h. Loai c6 phan va s6 1UQ'Ilgc6 phan moi duoc phat hanh d6i voi m6i loai c6ph§.n va viec chuyen nhirong c6 phan cua thanh vien sang l~p trong vong ba nam dfrutien ke nr ngay thanh l~p;

i. Chi a, tach, hQ'Pnhat, sap nhap hoac chuyen d6i Cong ty;j. T6 chirc lai va giai the (thanh ly) Cong ty va chi dinh ngiroi thanh ly;

k. Ki€m tra va xu ly cac vi pharn cua HQi d6ng quan tri hoac Ban kiem soat gaythiet hai cho Cong ty va cac c6 dong cua Cong ty;

1. Quyet dinh dfru tu hoac ban s6 tai sari c6 gia tri bang hoac 100 hon 35% tonggia tri tai san diroc ghi trong bao cao tai chinh gfrn nhat cua cong ty;

m. Cong ty mua lai hen 10% mot loai c6 phan phat hanh;n. T6ng giam d6c dieu hanh d6ng thai lam Chu tich HQi dong quan tri;

=080~--

12

o. Cong ty hoac cac chi nhanh cua Cong ty ky k~t hQ1Jdong voi ~Ung ngiroiduoc quy dinh tai Khoan 1 Di~u 162 cua Luat Doanh nghiep voi gia tri bang hoac Ianhon 35% tong gia tri tai san cua Cong ty va cac chi nhanh cua Cong ty duoc ghi trongbao cao tai chinh da diroc kiem toan gfrn nhat;

p. Cac v~n d~ khac thee quy dinh cua Di~u l~ nay va cac quy che khac cua Congty. . .•.

3. C6 dong khong duoc tham gia bo phieu trong cac tnrong hQ1Jsau day:a. Thong qua cac hQ1Jd6ng quy dinh tai Khoan 2 Di~u 14 khi c6 dong do hoac

nguoi co lien quan toi c6 dong do la mot ben cua hQ1Jdong;b. Viec mua lai c6 phan cua c6 dong do hoac cua nguoi co lien quan toi c6 dong

do tnr tnrong hQ1Jviec mua lai c6 phan diroc thirc hien thee tY l~ sa hfru cua t~t ca cacc6 dong hoac viec mua lai duoc thirc hien thong qua khop lenh hoac chao mua congkhai tren Sa giao dich chirng khoan.

4. T~t ca cac nghi quyet va cac v~n d~ da duoc dua van chuong trinh hQP phaiduoc dira ra thao luan va bi~u quyet tai Dai hoi d6ng c6 dong.

f)i~u 15. Cac d:;tidi~n dtrQ'cuy quyen'1. Cac c6 dong co quyen tham du Dai hQi d6ng c6 dong thee lu~t phap co th~ uy

quyen cho dai dien cua minh tham dir. Truong hop co nhieu hon mot ngiroi dai diendtroc cir thi phai xac dinh cu th~ sa c6 phan va sa phieu bfru diroc uy quyen cho m6inguoi dai dien. .

2. Viec uy quyen cho nguoi dai dien du.hop Dai hQi d6ng c6 dong phai l~p thanhvan ban theo m~u cua Cong ty va phai co chi(ky theo quy dinh sau day:

.~ .1<.

a. Truong hQ1Jc6 dong ca nhan la ngiroi uy quyen thi giay uy quyen phai co chirky cua c6 dong do va ngiroi duoc uy quyen dir hQP;

b. Truong hQ1Jnguoi dai cli~n thee uy quyen cua c6 dong la t6 chirc la nguoi uyquyen thi giay uy quyen phai co chtr ky cua ngiroi dai dien thee uy quyen, nguoi daidien thee phap lu~t cua c6 dong va nguoi diroc uy quyen du hQP;

c. Trong tnrong hQ1Jkhac thi gifiy uy quyen phai co chtr ky cua nguoi dai dientheo phap lu~t cua c6 dongva ng~m diroc uy quyen dir hQP.

Nguoi duoc uy quyen du hQP Dai hci d6ng c6 dong phai nQP van ban uy quyentnroc khi van phong hQP.

3. Truong hQ1J lu~t su thay mat cho ngiroi uy quyen ky gi~y chi dinh dai dien,viec chi dinh dai dien trong tnrong hQ1Jnay chi duoc coi la co hieu luc neu giay chidinh dai dien do duoc xufit trinh cling voi gi~y uy quyen cho luat su hoac ban sac hQ1Jl~ cua giay uy quyen do (neu tnroc do chua dang ky voi Cong ty).

4. Tnr tnrong hQ1Jquy dinh tai Khoan 3 Di~u 15, phieu bieu quyet cua ngiroiduoc uy quyen du hQP trong pharn vi diroc uy quyen v~n co hieu hrc khi co mot trongcac tnrong hQ1Jsau day:

a. Ngiroi uy quyen da chet, bi han ch~ nang hrc hanh vi dan sir hoac bi mat nanghrc hanh vi dan su;

b. Nguoi uy quyen da huy b6 viec chi dinh uy quyen;c. Nguoi uy quyen da huy b6 tharn quyen cua nguoi thirc hien viec uy quyen.

13

r

"..

f)i~u khoan nay khong ap dung trong tnrong hop Cong ty nhan diroc thong baov~ mot trong cac sir kien tren tnroc gio khai mac cuoc hQP Dai hoi dong c6 dong hoactnroc khi cuoc hQP diroc trieu t~p lai.

f)i~u 16. Thay d6i cac quyen1. Viec thay d6i hoac huy bo cac quyen' d~c bi~t g~n lien voi mot loai c6 phan iru

aai co hieu lire khi duoc c6 dong nam gift it nhat 65% c6 phan pho thong tham du hQP t"

thong qua d6ng thai du~c c6 dong nam gift it nhat 75% quyen bieu quyet cua Ioai c6phan iru dffi noi tren bieu quyet thong qua. Viec t6 chirc cuoc hQP cua cac c6 dong namgift mot loai c6 phan uu dffi d~ thong qua viec thay d6i quyen neu tren chi co gia tri khico t6i thieu hai (02) c6 dong (hoac dai dien diroc uy quyen cua ho) va nam gift t6ithieu mot phan ba (1/3) gia tri menh gia cua cac c6 phan loai do dff phat hanh. Truonghop khong co du s6 dai bieu nhir neu tren t~i cuoc h?p duoc t6 chirc lai trong yang barmroi (30) ngay sau do va nhfrng nguoi nam gift co phan thuoc loai do (khong phuthuoc vao s6 hrong ngiroi va s6 c6 phan) co mat tnrc ti~p hoac thong qua dai dienduoc uy quyen d~u duoc coi la du s6 hrong dai bieu yeu duo Tai cac cUQChQP cua c6dong nam ~ift c6 phan iru dffi neu tren, nh~g nguo:i nam giG:c6 phan ~huQ,cloai do comat tnrc tiep hoac qua ngiroi dai dien co the yeu cau bo phieu kin. Moi co pharr clingloai co quyen bieu quyet ngang bang nhau tai cac cuoc hQP neu tren.

2. Thu tuc tien hanh cac cuoc hQP rieng biet nhu vay dircc thirc hien tuong nr voicac quy dinh tai f)i~u 18 va f)i~u 20 f)i~u l~ nay.

3. Tnr khi cac di~u khoan phat hanh c6 phan quy dinh khac, cac quyen d?c bietg~ li~n voi cac loai c6 phan co quyen iru dffi d6i voi mot s6 hoac t~t ca cac v~n d~ lienquan d€n viec phan phoi loi nhuan hoac tii san cua Cong ty khong bi thay d6i khiCong ty phat hanh them cac c6 phan cung"lo~i.

f)i~u 17. Tri~u t~p f)~i hQi dang c6 dong, chuong trinh hop va thong bao hopf)~i hQi dang c6 dong

1. HQi d6ng quan tri trieu t~p Dai hQi d6ng c6 dong hoac Dai hQi d6ng c6 dongduoc trieu t~p theo cac tnrong hop quy dinh tai f)i~m b hoac f)iSm c Khoan 4 f)i~u 13f)i~u l~ nay.

2. Ngtroi trieu t~p D~i hoi d6ng c6 dong phai thirc hien nhimg nhiem vu sau day:a. chuk bi danh sach cac c6 dong du dieu kien tham gia va bieu quyet tai dai

hoi cham nhat ba rmroi (30) ngay tnroc ngay bat d~u tien hanh Dai hQi dong c6 dong;chuang trinh hQP, va cac tai lieu theo quy dinh phu hop voi luat phap va cac quy dinhcua Cong ty;

b. Xac dinh thai gian va dia diSm t6 clnrc dai hoi;

c. Thong bao va gill thong bao hQP Dai hoi d6ng c6 dong cho t~t ca cac c6 dongco quyen dir hQP.

3. Thong bao h9P Dai hQi d6ng c6 dong duoc giri cho t~t ca cac c6 dong d6ngthai cong b6 tren phirong tien thong tin cua Sa giao dich clnrng khoan (d6i voi caccong ty niem y€t hoac dang ky giao dich), tren trang thong tin dien tir (website) cuacong ty. Thong bao h9P Dai hoi dong c6 dong phai diroc gtri it nhdt muoi (10) ngaytruce ngay h9P Dai hoi d6ng c6 dong, (tinh ill ngay ma thong bao diroc giri hoacchuyen di mot each hop l~, duoc tra ciroc phi hoac diroc bo vao ham thu). Chuangtrinh hQP Dai hQi d6ng c6 dong, cac tai li~u lien quan d~n cac v~n d~ se duQ'c biSuquy€t t?i d?i hQi duQ'c gui cho cac c6 dong ho~c/va dang tren trang thong tin di~n tucua Cong ty. Trong truOng hqp tai li~u khong duQ'c gui kern thong bao h9P D?i hQi

14

,~

~rv:NHAA~~

d6ng c6 dong, thong bao moi hop phai neu r5 dia chi trang thong tin dien nr d~ cac c6dong c6 th~ tiep can.

4. C6 dong hoac nh6m c6 dong diroc d~ c~p tai Khoan 3 Di~u 11 Di~u l~ nay c6quyen d~ xu~t cac v~n d~ dira vao chuang trinh hop Dai hoi d6ng c6 dong. D~ xuatphai diroc lam bang van ban va phai duoc giri cho Cong ty it nhat ba (03) ngay lamviec tnroc ngay khai mac Dai l1Qid6ng c6 dong. D~ xu~t phai bao gom ho va ten c6 r

dong, s6 IUQ'Ilgva loai c6)ph~n ngiroi do nam giu, va noi dung d~ nghi dira VaGchuangtrinh hop.

5. Ngiroi trieu t~p hop Dai hoi d6ng c6 dong c6 quyen tir choi nhirng d~ xuat lienquan d~ri Khoan 3 Di€u 17 trong cac tnrong hQ'Psau:

a. D€ xu~t diroc giri d~n khong dung thai han hoac khong du, khong dung noi~~; ,

b. Vao thai diem d€ xuat, c6 dong hoac nh6m c6 dong' khong c6 du it nhat 5% c6phan ph6 thong trong thai gian lien tuc it nhat sau (06) thang thee quy dinh tai Khoan3 Di€u 11 Dieu l~ nay;

c. V~n d€ d€ xuat khong thuoc pham vi tham quyen cua Dai hoi d6ng c6 dongban bac va thong qua;

d. Cac tnrong hQ'Pkhac,6. HQi d6ng, quan tri phai chuan bi dtr thao nghi quyet cho tirng v~n d€ trong

chuang trinh hop.7. Truong hQ'Pt~t ca c6 dong dai dien IPO% s6 c6 phan c6 quyen bieu quyet tnrc

ti~p tham du hoac tham du thong qua d~i qi~n duoc uy quyen tai Dai hOi d6ng c6dong, nhtrng quyet dinh diroc Dai hoi "d6ng' c6 dong nhat tri thong qua d~u duoc coi lahQ'P l~ k€ ca trong tnrong hQ'P viec trieu t~p Dai hoi d6ng c6 dong khong thee dungtrinh tu va thu tuc hoac noi dung bieu quyet khong c6 trong chuang trinh.

Diiu 18. Cac diiu ki~n ti~n hanh hop Dai hQidang c& dong1. Dai hoi d6ng c6 dong diroc tien hanh khi c6 s6 c6 dong du hop dai dien cho it

nhat 51% c6 phan c6 quyen bieu quyet..2. Truong hQ'Pkhong c6 du s6 IUQ'Ilgdai bieu cAn thiet trong vong ba muai (30)

phut k€ nr thai di€m ~n dinh khai mac dai hoi, nguoi trieu t~p hop huy cuoc hop DaihQi c6 dong phai duoc trieu t~p lai trong vong ba muoi (30) ngay k~ tir ngay dir dinh t6chirc Dai hOi d6ng c6 dong IAn thir nhat. Dai hoi d6ng c6 dong trieu t~p lai chi duocti~n hanh khi c6 thanh vien tham du la cac c6 dong va nhfmg dai dien duoc uy quyendir hop dai dien cho it nh~t 33% c6 phan c6 quyen bieu quyet.

3. Truong hQ'P dai hoi IAn thir hai khong diroc tien hanh do khong c6 du s6 daibi~u cAn thi~t trong vong ba rmroi (30) phut k~ ill thai di~m ~n dinh khai mac dai hoi,Dai hoi d6ng c6 dong IAn thir ba c6 the duoc trieu t~p trong vong hai rmroi (20) ngayk€ ill ngay du dinh ti~n hanh dai hQi I~n hai va trong tnrong hQ'Pnay dai hoi duoc tienhanh khong phu thuoc VaG s6 IUQ'Ilgc6 dong hay dai dien uy quyen tham dir va diroccoi la hQ'P l~ va c6 quyen quyet dinh t~t ca cac v~n d€ dir kien duoc phe chuan tai Daihoi d6ng c6 dong IAnthir nhat.

4. Theo d€ nghi cua Chu toa Dai hOi d6ng c6 dong c6 quyen thay d6i chuangtrinh hop dff diroc giri kern theo thong bao moi hop thee quy dinh tai Khoan 3 Di€u 17cua Di€u I~ nay.

15

Di~u 19. Th~ tlnrc ti~n hanh hop va bi~u quyet t~i D~i hi}i dAng cA dong1. Vao ngay t6 chirc Dai hQi d6ng c6 dong, Cong ty phai thirc hien thu tuc dang

ky c6 dong va phai thuc hien viec dang ky cho dSn khi cac c6 dong c6 quyen du hQPc6 mat dang ky hSt.

2. Khi tiSn hanh dang ky c6 dong, Cong ty c~p cho tirng c6 dong hoac dai diendiroc uy quyen co quyen bieu .quyet mot the bieu quyet, tren d6 ghi s6 dang ky, ho va ~ten' cua c6 dong, ho va t~n dai dien diroc uy quy€n va s6 phieu bieu quyet cua c6 don~d6. Khi tien hanh bieu quyet tai dai hoi, s6 the tan thanh nghi quyet diroc thu truce, sothe phan d6i nghi quyet duoc thu sau, cuoi cling dSm tong s6 phieu tan thanh hay phand6i d~ quyet dinh. T6ng s6 phieu tan thanh, phan d6i, be phieu trang hoac khong hopl~ nrng v~ d€ duoc Chu toa thong bao ngay sau khi tien hanh bieu quyet v~n d~ d6.Dai hQi b~u nhimg nguoi chiu trach nhiern kiem phieu h<?~cgiam sat kiem phieu theod€ nghi cua Chu toa. S6 thanh vien cua ban kiem phieu do Dai hQi d6ng c6 dong quyetdinh can cir d€ nghi cua Chu toa nhung khong virot qua s6 ngiroi theo quy dinh cuaphap luat hien hanh.

3. C6 dong d€n du Dai hQi d6ng c6 dong muon c6 quyen dang ky ngay va sau d6c6 quyen tham gia va bieu quyet tai dai hQ'i. Chu toa khong co trach nhiem dirng daihQi d~ cho c6 dong dSn muon dang ky va hieu hrc cua cac dot bieu quyet da tien hanhtruce khi c6 dong dSn muon tham du khong bi anh huang.

4. Chu tich HQi d6ng quan tri lam chu toa cac cuoc hQP do HQi d6ng quan tritrieu t~p. Truong hop Chu tich vang mat hoac tarn thai mat kha nang lam viec thi cacthanh vien con lai b~u mot ngiroi trong s6 ho lam chu toa cuoc hQP. Truong hop khongb~u diroc nguoi lam chu toa thi Truong 13ari'ki~m soat dieu khien d~ Dai hoi d6ng c6dong b~u chu toa cuoc hQP trong s6 'hhfrrlg nguai du hQP va ngiroi c6 phieu bau caonh~t lam chu tea cuoc hQP.

Trong cac tnrong hop khac, ngiroi ky ten trieu t~p hQP Dai hoi d6ng c6 dong dieukhien Dai hoi d6ng c6 dong b~u chu toa cuoc hQP va nguoi c6 phieu b~u cao nhatdiroc cir lam chu toa cuoc hQP.

5. Chu toa la ngiroi co quyen quyet dinh v€ trinh 1\1", thu tuc va cac S\1"kien phatsinh ngoai chuang trinh caa Dai hoi d6ng c6 dong.

6. Chu toa co quyen hoan cuoc hQP Dai hQi dong c6 dong da c6 du s6 nguoi dangky du hQP theo quy dinh d€n mot thai diem khac hoac thay d6i dia di~m hQP trong cactnrong hop sau day:

a. Dia di~m hQP khong c6 du ch6 ngoi thuan tien cho t~t ca ngiroi dir hQP;b. Co nguoi dtr hQP co hanh vi can tro, gay r6i tr~t tir, co nguy co lam cho cuoc

hQP khong diroc tiSn hanh mot each cong bang va hop phap.ThCYigian hoan t6i da khong qua ba ngay, k~ ill ngay cuoc hQP dir dinh khai mac.7. Truong hop chu toa hoan hoac tam dimg Dai hQi d6ng c6 dong trai voi quy

dinh tai khoan 6 Di€u 19 nay, Dai hoi d6ng c6 dong b~u mot ngiroi khac trong s6nhirng thanh vien tham dir d~ thay thS chu toa di€u hanh cuoc hQP cho dSn luc kSt thucva hieu hrc cac bieu quyet tai cuoc hQP d6 khong bi anh huang.

8. Chu toa cua dai hQi hoac Thu ky dai hoi co th~ tien hanh cac heat dong dnthiet d~ di€u khien Dai hQi d6ng c6 dong mQt cach hgp l~ va c6 tr~t t\1'ho~c d~ d~i hQiphan anh dtrQ'cmong mu6n cua da s6 d;;tibi~u tham d\1".

16

·'"

9. HOi d6ng quan tri c6 th~ yeu du cac c6 dong hoac dai dien dtroc uy quyentham du Dai hOi d6ng c6 dong chiu sir kiem tra hoac cac bien phap an ninh ma Hoid6ng quan tri cho la thich hop. Truong hop c6 c6 dong hoac dai dien diroc uy quyenkhong chiu tuan thu nhirng quy dinh v€ kiem tra hoac cac bien phap an ninh neu tren,Hoi d6ng quan tri sau khi xem xet mot each d.n trong c6 th~ nr ch6i hoac true xuat c6dong hoac dai dien neu tren tham gia dai hoi.

10. HOi d6ng quarr'tri, sau khi da xem xet mot each cAntrong, c6 th~ tien hanh C'

cac bien phap duoc Hoi d6ng quan tri cho la thich hop d~:a. ~6 tri ch6 ngoi tai dia di~m hop Dai hOid6ng c6 dong;b. Bao dam an toan cho moi nguoi c6 mat tai cac dia di~m hop;c. Tao di€u kien cho c6 dong tham du (hoac tiep tuc tham dir) dai hoi.HOi d6ng quan tri co toan quyen thay d6i nhfmg bi~~ phap neu tren va ap dung

t~t ca cac bien phap n~u Hoi d6ng quan tri thay dn thiet. Cac bien phap ap dung c6 thela cftp gi~y vao cira hoac su dung nhtrng hinh thirc hra chon khac.

11. Trong tnrong hop tai Dai hoi d6ng c6 dong c6 ap dung cac bien phap neutren, Hoi d6ng quan tri khi xac dinh dia diem dai hoi c6 th~:

a. Thong bao dai hoi dircc tien hanh tai dia diem ghi trong thong bao va chu toadai hoi c6 mat tai d6 ("Dia diem chinh cua dai hoi");

b. B6 tri, t6 chirc d~ nhtrng c6 dong hoac dai dien diroc uy quyen khong du hopduoc theo Dieu khoan nay hoac nhirng ngiroi muon tham gia 6 dia diem khac voi diadiem chinh cua dai hoi c6 the d6ng thai tham.du dai hoi;. "

Thong bao v€ viec t6 chirc dai .hoi ]dlQng dn neu chi ti~t nhirng bien phap t6chirc theo Di€u khoan nay.

12. Trong Di€u t~ nay (tnr khi hoan canh yeu du khac), rnoi c6 dong diroc coila tham gia dai hoi 6 dia diem chinh cua dai hoi.

Hang nam Cong ty t6 chirc Dai hoi d6ng c6 dong it nhat mot (01) IAn.Dai hoid6ng c6 dong thirong nien khong duoc t6 clnrc diroi hinh thirc l~y y kien bang vanban.

Di~u 20. Thong qua quy~t djnh ciia D~i hQi dAng c&dong1. Cac quyet dinh cua Dai hoi d6ng c6 dong v€ cac v~n d€ sau day se duoc thong

qua khi c6 tir 65% tro len t6ng s6 phieu bAucua cac c6 dong c6 quyen bieu quyet c6mat tnrc ti~p hoac thong qua dai dien diroc uy quyen c6 mat tai Dai hoi d6ng c6 dong:

a. Loai c6 phan va t6ng s6 c6 phan cua nrng loai;b. Thay d6i nganh nghe va linh vue kinh doanh;c. Thay d6i co cftu t6 clurc quan Iy Cong ty;d. Dir an dAutu hoac ban tai san c6 gia tri bang hoac Ian hon 35% tong gia tri tai

san cua Cong ty va cac chi nhanh cua Cong ty tinh theo s6 sach k~ toan da diroc kierntoan gAnnhat;

e. T6 clnrc lai, giai th~ Cong ty;2. Cac nghi quyet khac diroc thong qua khi diroc s6 c6 dong dai dien cho it nh,lt

51% tong s6 phieu bieu quyet cua t~t ca c6 dong dir hop tan thanh, tnr tnrong hop quydinh tai khoan 1 va khoan 3 di€u nay.

17

3. Viec bi€u quyet b~u thanh vien HQi d6ng quan tri va Ban kiern soat phai thuchien theo phirong thirc b~u don phieu, theo do m6i c9 dong co tong s6 phieu bi€uquyet nrong irng voi tong ~6 c6 phan s~ htru nhan v6~ so ~hanI; vi~n duoc ~~u c~a H?id6ng quan tri hoac Ban kiem soat va co dong co quyen don het tong so phieu bau cuaminh cho mot hoac mot s6 irng cu vien.

4. Truong hQ'P thong qua nghi quyet diroi hinh thirc l~y y kien ,b~ng van ban thi IE"

nghi quyet cua Dai hQi <i6ng c6 dong diroc tltong qua neu duoc so co dong dai dien itnhat 51% tong s6 phieu bieu quyet chap thuan.

Di~u 21. ThAm quyen va th~ thirc l§y y ki~n c6 dong bang van ban d~ thongqua quy~t djnh cua D~i hQi dang c6 dong

Th~m quyen va th€ thirc l~y y ki8n c6 dong bang van ban d€ thong qua quyetdinh cua Dai hQi d6ng c6 dong diroc thirc hien theo quy dinh sau day:

1. HQi d6ng quan tri co quyen l~y y kien c6 dong bang van ban d€ thong quaquyet dinh cua Dai hQi d6ng c6 dong b~t cir luc nao n8u xet thay dn thi8t vi loi ichcua cong ty. HQi d6ng quan tri co th€ t6 chirc l~y y kien bang van ban d€ thong quaquyet dinh cua Dai hQi d6ng c6 dong trong cac tnrong hQ'P sau day:

a. Sua d6i, b6 sung cac nQi dung cua DiSu 1~cong ty;b. Dinh huong phat trien cong ty;c. Loai c6 phan va tong s6 c6 phan cua tung loai;d. B~u, mi€n nhiem, bai nhiem thanh vien HQi d6ng quan tri va Ban kiem soat;e. Quyet dinh d~u ttr hoac ban s6 tai sari co gia tri bang hoac 100 hon 35% t6ng

gia tri tai san duoc ghi trong bao cao ~?ichjnb g~n nhat cua cong ty;f. Thong qua bao cao tai chinh hang narn;

g. T6 chirc lai, giai th€ cong ty.2. HQi d6ng quan tri phai chuan bi phieu l~y y kien, dir thao quyet dinh cua Dai

hoi d6ng c6 dong va cac tai lieu giai trinh du thao quyet dinh. Phi8u l~y y kien kerntheo du thao quyet dinh va tai lieu giai trinh phai diroc giri bang phirong thirc bao damd8n diroc dia chi thirong JrU cua tirng c6 dong. HQi d6ng quan tri phai dam bao giri,cong b6 tai lieu cho cac c6 dong trong mot thai gian hQ'P ly d€ xem xet bi€u quyet vaphai giri it nhat rmroi (10) ngay tnroc ngay het han nhan phieu I~y y ki8n.

3. Phi8u l~y y kien phai co cac noi dung chu y8u sau day:a. Ten, dia chi tru so chinh, s6 va ngay c~p Gi~y clnrng nhan dang ky doanh

nghiep, noi dang ky kinh doanh cua Cong ty;

b. Muc dich I~y y kien;c. HQ, ten, dia chi thuong tru, quoc tich, s6 Gi~y clnrng minh nhan dan, HQ chieu

hoac clnrng thirc ca nhan hQ'P phap khac cua c6 dong la eel nhan; ten, dia chi thuongtru, quoc tich, s6 quyet dinh thanh I~p hoac s6 dang ky kinh doanh cua c6 dong hoacd~i dien theo uy quyen cua c6 dong la t6 clnrc; s6 hrong c6 phan cua nrng loai va s6phieu bieu quyet cua c6 dong;

d. V~n dS c~n I~y y kien d€ thong qua quyet dinh;e. Phuong an bieu quyet bao gom tan thanh, khong tan thanh va khong co y kien

d6i voi nrng vk dS I~y Y kien;f. Thai han phai giri vS Cong ty phieu l~y y kien dff duoc tra loi;

18

g. HQ, ten, chtr ky cua Chu tich HQi d6ng quan tri va ngiroi dai dien theo phapluat cua Cong ty.

4. Phi€u lfiy y ki€n da: diroc tra loi phai co chir ky cua c6 dong la ca nhan, cuanguoi dai dien theo uy quyen hoac nguoi dai dien theo phap luat cua c6 dong la t6clnrc.

Phi€u lfiy y kien gui v~ Cong ty phai duQ'c dung trong phong bi dan kin va khong C"

ai diroc quyen mo tru6c' khi kiem phieu. Cac phieu lfiy y kien Cong ty nhan diroc sauthai han da: xac dinh tai noi dung phieu lfiy 'I kien hoac da: bi mo d~u khong hop l~.

5. HQi d6ng quan tri kiem phieu va l~p bien ban kiem phieu diroi su chimg kiencua Ban kiem soat hoac cua c6 dong khong nam gitr chirc vu quan 1'1Cong ty. Bienban kiem phieu phai co cac noi dung chu y€u sau day:

a. Ten, dia chi tru sa chinh, s6 va ngay dp Giay "chUng nhan dang ky doanhnghiep, noi dang ky kinh doanh; .

b. Muc dich va cac van d~ dn lfiy 'I kien d€ thong qua quyet dinh;c. S6 c6 dong voi t6ng s6 phieu bieu quyet da: tham gia bieu quyet, trong do phan

biet s6 phieu bieu quyet hop l~ va s6 bieu quyct khong hop l~, kern theo phu luc danh\ sach c6 dong tham gia bieu quyet;

d. T6ng s6 phieu tan thanh, khong tan thanh' va khong c6 'I kien d6i voi tung vfind~',

e. Cac quyet dinh da: diroc thong qua;g. HQ, ten, chtr ky cua Chu tich HQi d~g quan tri, nguoi dai dien theo phap lu~t

cua Cong ty va cua nguoi giam sat kiem p4i&!.Cac thanh vi en HQi d6ng quan tri va ngiroi giam sat kiem phieu phai lien doi chiu

trach nhiem v€ tinh trung thirc, chinh xac cua bien ban kiem phieu; lien doi chiu trachnhiern v~ cac thiet hai phat sinh ill cac quyet dinh duoc thong qua do ki€m phieukhong trung thuc, khong chinh xac.

6. Bien ban kiem phieu phai diroc giri d€n cac c6 dong trong thai han 15 ngay, k€nr ngay k€t thuc kiem phi~u. Truong hop cong ty c6 trang thong tin· dien nr, viec giribien ban kiem phieu c6 th€ thay the bang viec dang tai len trang thong tin dien nr cuacong ty;

7. Phi~u lfiy 'I kien da: duoc tra loi, bien ban kiem phieu, toan van nghi quyet da:diroc thong qua va tai lieu c6 lien quan giri kern theo phieu lfiy 'I kien d~u phai duocluu giit tai tru sa chinh cua Cong ty.

8. Nghi quyet diroc thong qua theo hinh thirc lfiy 'I kien c6 dong bang van ban c6gia tri nhir nghi quyet duoc thong qua tai cuoc hQP Dai hoi d6ng c6 dong.

Di~u 22. Bien ban hop D~i hQi dang cA dong1. CUQc hQP Dai hoi d6ng c6 dong phai diroc ghi bien ban va c6 the ghi am hoac

ghi va luu gifr diroi hinh thirc di~n ill khac. Bien ban phai lap bang tieng Viet, co th€l~p them bang tieng mroc ngoai va c6 cac noi dung chu yeu sau day:

a. Ten, dia chi tru sa chinh, ma s6 doanh nghiep;

b. Thai gian va dia diem hQP Dai hQi d6ng c6 dong;c. Chuang trinh va nQi dung cUQChQP;

d. HQ, ten chu toa va thu ky;

19

e. Tom t~t di~n bien cuoc hQP va cac '1 kien phat bieu tai Dai hoi dong c6 dongv~ nrng van d~ trong nQi dung chuong trinh hQP;

f. S6 c6 dong va tong s6 phieu bieu quyet cua cac c6 dong du hQP, phu luc danhsach dang ky c6 dong, dai dien c6 dong dir hQP voi s6 c6 phan va s6 phieu bau tirongirng;

g. T6ng s6 phieu bieu quyet d6i voi tjrng van d~ bi€u quyet, trong do ghi r5 C"

phuong thirc bieu quy~~, t6ng s6 phieu hQ'P"'l~,,khon~ h~ l~, ~an thanh, kho?g tan ,thanh va khong co y kien; 15' l~ nrong irng tren tong so phieu bieu quyet cua co dongdVhQP;

h ..Cac vAn d~ da: duoc thong qua va 15'l~ phieu bi~u quyet thong qua nrong irng;i. Chtr ky cua chu toa va thir ky.Bien ban diroc l~p bang tieng Viet va tieng mroc ngoai d~u co hieu hrc phap 1'1

nhu nhau. Truong hQ'P co sir khac nhau v~ noi dung bien ban tieng Viet va tieng mrocngoai thi nQi dung trong bien ban tieng Viet co hieu hrc ap dung.

2. Bien ban hQP Dai hQi d6ng c6 dong phai lam xong va thong qua tnroc khi k~tthuc cuoc hQP.

3. Chu toa va thu ky cuoc hQP phai lien doi chiu trach nhiem v~ tinh trung thuc,chinh xac cua nQi dung bien ban.

Bien ban hQP Dai hoi d6ng c6 dong phai diroc giri d~n tAt ca c6 dong trong thaihan 15 ngay, k€ iu ngay k~t thuc cuoc hQP; viec giri bien ban kiem phieu co th€ thayth~ bang viec dang tai len trang thong tin di~!l ill cua cong ty.

Bie!} ban hQP Dai hoi d6ng c6 ~9ng:..pfi\l1\lc danh sach c6 dong dang ky du hQP,nghi quyet da: duoc thong qua va tai li~u co lien quan giri kern theo thong bao moi hopphai diroc hrugitr tai tru so chinh cua cong ty.

Di~u 23. Yeu c~u huy bo quy~t djnh cua D~i hQi dAng c8 dongTrong thoi .han chin mum (90) ngay, k€ nr ngay nhan diroc bien ban hQP Dai hoi

d6ng c6 dong hoac bien ban k~t qua kiem phieu lAy '1 kien Dai hoi d6ng c6 dong, c6dong, thanh ,vien HQ! d6n~ quan tri, thanh vien Ban kiem soat, T?ng giam d6c dieuhanh co quyen yeu diu Toa an hoac Trong tai xem xet, huy bo quyet dinh cua Dai hQid6ng c6 dong trong cac tnrong hQ'Psau day:

1. Trinh tv va thu rue trieu t~p hQP Dai hQi dong c6 dong khong thirc hien dungtheo quy dinh cua Luat Doanh nghiep va Di~u l~ Cong ty.

2. Trinh tv, thu tuc ra quyet dinh va noi dung quyet dinh vi pham phap luat hoacDieu l~ Cong ty.

Truong hQ'Pquyet dinh cua Dai hQi d6ng c6 dong bi huy bo theo quyet dinh cuaToa an hoac Trong tai, ngiroi trieu t~p cuoc hQP Dai hQi d6ng c6 dong bi huy bo co thexem xet t6 chirc lai Dai hoi d6ng c6 dong trong vong sau mum (60) ngay theo trinh nr,thu tuc quy dinh tai Luat Doanh nghiep va Di~u l~ nay.

VII. HQI DONG QUAN TRJDi~u 24. Thanh ph~n va nhiem ky cua thanh vien HQi dAng quan tr]1. S6 hrong thanh vien HQi d6ng quan tri it nhat la nam (05) ngiroi va nhieu nhat

1(\mum mQt (11) ngiroi. Nhiem ky cua HQi dong quan tri la nam (05) nam. Nhiern kycua thanh vien HQi d6ng quan tri khong qua nam (05) nam; thanh vien HQi dong quarttri co th€ duoc b~u lai voi s6 nhiem ky khong han che. Tong s6 thanh vien HQi dong

-MOT-

20

quan tri doc l?p phai chiem it nhat mot phan ba (1/3) tong s6 thanh vien HOi dong quantrio S6 IUQTIgt6i thieu thanh vi en Hoi d6ng quan tri doc l?p diroc xac dinh theo phirongthirc lam tron xuong.

2. Cac c6 dong nam gift c6 phan c6 quyen bieu quyet trong thai han lien tuc itnh~t sau (06) thang c6 quyen gOp s6 quyen bleu quyet cua tirng nguoi lai voi nhau d~d€ cu cac irng vien Hoi d6ng quan trio C6 dong hoac nh6m c6 dong nam giu tir 5% d~n c-

duoi 10% t6ng s6 c6 phfu c6 quyen bieu quy~t diroc d€ cir mot (01) irng vien; nr 10%d~n diroi 30% diroc d€ cu t6i da hai (02) irng vien; ill 30% d~n duoi 40% duoc d€ cirt6i da ba (03) irng vien; nr 40% d~n duoi 50% diroc d€ cir t6i da bon (04) irng vien; nr50% d~fl duoi 60% duoc d€ cir t6i da nam (05) irng vien; tir 60% d~n diroi 70% dirocd€ cir t6i da sau (06) irng vien; nr 70% d~n 80% duoc d€ cir t6i da bay (07) irng vien;va ill 80% d~n duoi 90% diroc d€ cir t6i da tam (08) irng vien.

3. Tnrong hQ'P s6 lUQTIgcac img vienHoi d6ng qua~. tri thong qua d€ ctr va irngcir v~n khong du s6 IUQTIgdn thiet, Hoi d6ng quan tri dirong nhiern c6 th~ d€ cir themirng cu vien hoac t6 chirc d€ cir theo co che diroc Cong ty quy dinh tai Quy che n9i bov€ quan tri cong ty. Co ch~ d€ cu hay each thirc Hoi d6ng quan tri dirong nhiern d€ cirirng cir vien HOi d6ng quan tri phai diroc cong b6 r5 rang va phai diroc Dai hoi d6ngc6 dong thong qua tnroc khi tien hanh d€ cu.

4. Thanh vien Hoi d6ng quan tri khong can nr each thanh vien Hoi d6ng quan tritrong cac tnrong ~Q'Psau:

a. Thanh vien do khong du tu each lam thanh vien Hoi d6ng quan tri theo quydinh cua Luat Doanh nghiep hoac bi luat phap c~m khong duoc lam thanh vien Hoid6ng quan tri; , ~.

~, .b. Thanh vien do giri don bang van ban xin nr chirc d~n tru sa chinh cua Cong ty;c. Thanh vi en do bi r6i loan Him than va thanh vien khac cua HOi d6ng quan tri

c6 nhimg bang chirng chuyen mon chirng to ngiroi do khong can nang hrc hanh vi;d. Thanh vien d6 khong tham du cac cuoc hQP cua Hoi d6ng quan tri lien tuc

trong vong sau (06) thang ma khong c6 sir chap thuan cua Hoi dong quan tri va H9id6ng quan tri quyet dinh ~D.uCvu cua ngiroi nay bi bo trong;

e. Thanh vien do bi bai nhiem theo quyet dinh cua Dai hoi d6ng c6 dong.5. HOi d6ng quan tri c6 th~ b6 nhiem ngiroi khac tarn thai lam thanh vien H9i

d6ng quan tri d~ thay th€ ch6 trong phat sinh va thanh vien moi nay phai diroc ch~pthuan tai Dai hoi d6ng c6 dong ngay ti€p sau d6. Sau khi duoc Dai hOi d6ng c6 dongchap thuan, viec b6 nhiem thanh vien moi do duoc coi la c6 hieu lire vao ngay duocH9i d6ng quan tri b6 nhiern. Nhiem ky cua thanh vien HOi d6ng quan tri moi duoc tinhill ngay viec b6 nhiem c6 hieu hrc d~n ngay k~t thuc nhiem ky cua Hoi dong quan trioTrong tnrong hQ'P thanh vien moi khong dircc Dai hoi d6ng c6 dong chap thuan, moiquyet dinh cua Hoi dong quan tri cho d€n tnroc thai diem dien ra Dai hoi d6ng c6dong c6 su tham gia bieu quyet cua thanh vien HOi d6ng quan tri thay th€ v~ diroc coila c6 hieu hrc.

6. Viec b6 nhiem cac thanh vien Hoi d6ng quan tri phai duoc cong b6 thong tintheo cac quy dinh cua phap lu?t v€ chUng khoan va thi truang chUng khoan.

7. Thanh vien Hoi d6ng qum tri c6 th~ khong phai la nguai n~m giu c6 ph~n cuaCong ty. -

21

"4

Di~u 25. Quyen han va nhiem vu cua HQi dang quan tr]1. Hoat dong kinh doanh va cac cong viec cua Cong ty phai ~hiu SlJ gi~m sat v~

chi dao cua HQi d6ng quan trio HQi d6ng quan tri la co quan co day du quyep han dethirc hien tAt ca cac quyen nhan danh Cong ty tnr nhfrng tham quyen thuoc ve Dai hQid6ng c6 dong.

2. HQi d6ng quan tri co .trach nhiern glam sat Tong giam d6c di€u hanh va cac t"

can bQ quan ly khac. J

3. Quyen va nghia vu cua HQi d6ng quan tri do Luat phap, Ban Di€u 1~,cac quyc~~ nQi.bQ cua Cong ty va quyet dinh cua Dai hQi d6ng c6 dong quy dinh. Cu th~, HQidong quan tri co nhfrng quyen han va nhiem vu sau:

a. Quyet dinh chien hroc, k~ hoach phat trien trung han va k~ hoach kinh doanhhang nam cua cong ty; '.

b. Ki~n nghi loai c6 phan va tong s6 c6 phan duoc quyen chao ban cua tung loai;c. Quyet dinh ban c6 phan moi trong pham vi s6 c6 phan diroc quyen chao ban

cua nrng loai; quyet dinh huy dQng them v6n theo hinh thirc khac;d. Quyet dinh gia ban c6 phan;e. Quyet dinh phirong an phat hanh va gia trai phieu;,f Quyet dinh mua lai c6 phan theo quy dinh tai khoan 1 Di€u 130 cua Luat doanh

nghiep;g. Quyet dinh phirong an d~u tu va du an d~u tu trong tham quyen va gioi han

theo quy dinh cua phap luat; , ;.

h. Quyet dinh giai phap phat trien thi'trlrong, tiep thi va cong nghe;i. Thong qua hQ'Pd6ng mua, ban, vay, cho vay va hQ'Pd6ng khac co gia tri bang

hoac Ian hon 35% tong gia tri tai san diroc ghi trong bao cao tai chinh g~n nhat cuacong ty. Quy dinh nay khong ~p dung d6i voi hQ'Pd6ng va giao dich quy dinh tai diemd khoan 2 Dieu 135, khoan 1 va khoan 3 Di€u 162 cua Luat doanh nghiep;

j. B~u, mien nhiem, bai nhiern Chu tich HQi d6ng quan tri; b6 nhiem, miennhiem, ky hQ'Pd6ng, cham-dirt hQ'Pd6ng d6i voi T6ng giam d6c va ngiroi quan ly quantrong khac do Dieu l~ cong ty quy dinh; quyet dinh tien hrong va quyen loi khac cuanhtmg nguoi quan ly do; cir nguoi dai dien theo uy quyen tham gia HQi dong thanhvien hoac Dai hQi d6ng c6 dong a cong ty khac, quyet dinh rmrc thu lao va quyen loikhac cua nhtrng nguoi do;

k. Giam sat, chi dao T6ng giam d6c va ngiroi quan ly khac trong di€u hanh congviec kinh doanh hang ngay cua cong ty;

1. Quyet dinh co cAu t6 chirc, quy che quan ly noi bQ cua cong ty, quyet dinhthanh l~p cong ty con, l~p chi nhanh, van phong dai dien va viec gap von, mua c6 phancua doanh nghiep khac;

m. Duyet chuang trinh, nQi dung tai lieu phuc vu h9P Dai hoi dong c6 dong, trieut~p h9P Dai hQi d6ng c6 dong hoac lAy y ki€n d~ Dai hoi dong c6 dong thong quaquyet dinh;

n. Trinh bao cao quyet toan tai chinh hang nam len Dai hQi d6ng c6 dong;o. Ki8n nghi mire c6 tire diroc tra; quyet dinh thai han va thu tuc tra c6 nrc hoac

xu 1y 16phat sinh trong qua trinh kinh doanh;

p. Ki~n nghi viec t6 chirc lai, giai the, yeu du pha san cong ty;

~~lY

;,(N

H~TAJ~T

~~

22

q. Quyen va nghia vu khac theo quy dinh cua Luat doanh nghiep va Di€u l~ congty.

"..

4. Nhtrng v~n d€ sau day phai duoc HQi d6ng quan tri phe chuan:a. Thanh l~p chi nhanh hoac cac van phopg dai dien cua Cong ty;b. Thanh l~p cac cong ty con cua Cong ty;c. Trong pharn vi quy dinh tai Khoan '2 Di€u 149 Luat Doanh nghiep va tnr ~

tnrong hQ'P quy dinh tai Khoan 3 Di€u 162 Luat Doanh nghiep phai do Dai hoi d6ngc6 dong phe chuan, HQi d6ng quan tri tuy nrng thai diem quyet dinh viec thuc hien,sua d6i va huy bo cac hQ'Pd6ng IOn cua Cong ty (bao g6m cac hQ'Pdong mua, ban, sapnhap, thau tom cong ty va lien doanh);

d. Chi dinh va bai nhiern nhtrng nguoi duoc Cong ty uy nhiem la dai dien thuongmai va Luat sir cua Cong ty; '.

e. Viec vay no va viec thuc hien cac khoan thS ch~p, bao dam, bao lanh va b6ithirong cua Cong ty;

f. Cac khoan dfiu tu khong thuoc kS hoach kinh doanh va ngan sach hoac cackhoan dfiu tu vuot qua 10% gia tri kS hoach va ngan sach kinh doanh hang nam;

g. Viec mua hoac ban c6 phan, phan v6n gop tai cac cong ty khac duoc thanh l~p6 Viet Nam hay mroc ngoai;

h. Viec dinh gia cac tai san gop vao Cong ty khong phai bang tien lien quan dSnviec phat hanh c6 phieu hoac trai phieu cua Cong ty, bao gom vang, quyen su dungd~t, quyen so hiru tri tue, cong nghe va bi AuySt cong nghe;

i. Viec cong ty mua hoac thu h&i khOng qua 10% m6i loai c6 phan;j. Quyet dinh m~c gia mua hoac thu h6i c6 phan cua Cong ty;k. Cac v~n d€ kinh doanh hoac giao dich ma HQi d6ng quyet dinh dn phai co sir

chap thuan trong pham vi quyen han va trach nhiern cua minh.S. HQi d6ng quan tri phai bao cao Dai hoi d6ng c6 dong v~ hoat dong cua minh,

cu thS la v~ viec giarn sat cua HQi 'd6ng quan tri d6i voi T6ng giam d6c di~u hanh vanhtrng can bQ quan ly khac trong nam tai chinh. Truong hQ'PHQi d6rig quan tri khongtrinh bao cao cho Dai hQi d6ng'c6 dong, bao cao tai chinh nam cua Cong ty bi coi lakhong co gia tri va chua duoc HQi d6ng quan tri thong qua.

6. Tnr khi luat phap va Di~u l~ quy dinh khac, HQi d6ng quan tri co thS uy quyencho nhan vien c~p dum va cac can bQ quan ly dai dien xu ly cong viec thay m~t choCong ty.

7. Thanh vien HQi d6ng quan tri (khong tinh cac dai dien duoc uy quyen thaythe) diroc nhan thu lao cho cong viec cua minh diroi tu each la thanh vien HQi dongquan trio T6ng mire thu lao cho Hoi d6ng quan tri do Dai hQi d6ng c6 dong quyet dinh.Khoan thu lao nay diroc chi a cho cac thanh vien HQi d6ng quan tri theo thoa thuantrong HQi d6ng quan tri hoac chia d~u trong tnrong hQ'Pkhong thoa thuan diroc.

8. T6ng s6 tien tra cho tirng thanh vien HQi d6ng quan tri bao gorn thu lao, chiphi, hoa hong, quyen mua c6 phan va cac loi ich khac duoc huang tir Cong ty, cong tycon, cong ty lien kSt cua Cong ty va cac cong ty khac ma thanh vi en HQi d6ng quan trila dai di~Q phan von gop phai diroc cong b6 chi tiSt trong bao cao thuong nien cuaCong ty.

23

9. Thanh vien Hoi d6ng quan tri nam giu chirc vu dieu hanh hoac thanh vien Hoid6ng quan tri lam viec tai cac tieu ban cua Hoi dong quan tri hoac thirc hien nhimgcong viec khac ma thee Hoi d6ng quan tri la nam ngoai pham vi ~i~m vu thongthuong cua mot thanh vien Hoi d6ng quan tri, c6 th~ duoc tra them tien thu lao duoidang mot khoan tien cong tron g6i thee nrng lAn, hrong, hoa hong, phan tram loi nhuanhoac dum hinh thirc khac thee quyet dinh cua Hoi d6ng quan tri. C"

10. Thanh vien Hqi d6ng quan tri c6 q1ly€n diroc thanh to an t~t ca cac chi phi dilai, an, a va cac khoan chi phi hop ly khac ma ho da phai chi tra khi thirc hien trachnhiem thanh vien Hoi d6ng quan tri cua minh, bao gom ca cac chi phi phat sinh trongviec toi. tham du cac cuoc hop Dai h<)i d6ng c6 dong, Hci d6ng quan tri hoac cac tieuban cua Hoi d6ng quan tri .

Di~u 26. Chu tjch HQi dang quan tr] ,1. Hoi d6ng quan tri phai hra chon trong s6 cac tha~ vien Hoi d6ng quan tri d~

bAu ra mot Chu tich. Tnr khi Dai h<)i d6ng c6 dong 'quyet dinh khac, Chu tich Hoid6ng quan tri se khong kiem chirc T6ng giam d6c di€u hanh cua Cong ty. Chu tich Hoid6ng quan tri kiem nhiem chirc T6ng giam d6c di€u hanh phai duoc phe chuan hangnam tai Dai h<)id6ng c6 dong thuong nien .:

2. Chu tich Hoi d6ng quan tri phai c6 trach nhiem dam bao viec Hoi dong quantri gui bao cao tai chinh nam, bao cao hoat d<)ng cua Cong ty, bao cao ki~m toan vabao cao kiem tra cua Hoi d6ng quan tri cho cac c6 dong tai Dai h<)id6ng c6 dong.

3. Truong hop Chu tich Hoi d6ng quan tri nr chirc hoac bi bai nhiem, Hoi d6ngquan tri phai b~u nguoi thay th~ trong thai han mum (10) ngay.

Di~u 27. Cac cUQc hop cua HQida~ ~uan tr]1. Truong hop Hoi d6ng quan tri bAu Chu tich thi cuoc hop d~u tien cua nhiem

ky Hoi d6ng quan tri d~ bAu Chu tich va ra cac quyet dinh khac thuoc tham quyen phaiduoc tien hanh trong thoi han bay (07) ngay lam viec, k~ ill ngay ket thuc bAu cir Hoid6ng quan tri nhiem ky do. Cuoc hop nay do thanh vien co s6 phieu bAu cao nhat trieut?p. Truong hop co nhieu hon mot (01) thanh vien co s6 phieu bau cao nhat ngangnhau thi cac thanh vien nay bau mot nguoi trong s6 ho trieu t?P hop Hoi d6ng quan trithee nguyen t~c da s6. .'

2. Cuoc hop cua Hoi d6ng quan tri do Chu tich Hoi dong quan tri trieu t?P khixet thay cAn thiet, nhung m6i quy phai hop it nhat mot IAn.

3. Chu tich Hoi d6ng quan tri trieu t?P cac cuoc hop b~t thirong khi thay cAn thietvi loi Ich cua Cong ty. Ngoai ra, Chu tich Hoi d6ng quan tri phai trieu t?P hop Hoid6ng quan tri, khong diroc tri hoan neu khong co ly do chinh dang, khi mot trong s6cac d6i nrong diroi day d€ nghi bang van ban trinh bay rnuc dich cuoc hop va cac v~nd€ cAn ban:

a. Tong giarn d6c di€u hanh hoac it nhat nam (05) can b<)quan ly khac;b. it nhat hai (02) thanh vien Hoi d6ng quan tri;

c. Ban kiem soat.4. Cac cuoc hop Hoi d6ng quan tri neu tai Khoan 3 Dieu nay phai diroc tien hanh

trong thai han bay (07) ngay sau khi co d€ xuat hop. Truong hop Chu tich H<)i d6ngquan tri khong ch~p nh?n tri~u t?P hop thee d~ nghi thi Chu tich phai chiu trach nhi~mv€ nhUng tfii~t h~i xay ra d6i v6i cong ty; nhUng ngum d~ nghi t6 chilc cu<)c hop duQ'c

24

".

d~ c~p d~n a Khoan 3 Di~u nay co thay th~ Hoi d6ng quan tri trieu t~p hop Hoi d6ngquan trio

5. Truong hop co yeu cAu cua ki~m toan vien doc lap, Chu tich Hoi dong quan triphai trieu t~p hop Hoi d6ng quan tri d~ ban v~ bao cao kiem toan va tinh hinh Cong ty.

6. Cac cuoc hop Hoi d6ng quan tri diroctien hanh a dia chi da dapg ky cua Congty hoac nhfrng dia chi khac a .vi~t Nam ho~~ a mroc ngoai theo quyet dinh cua Chu ••.tich Hoi d6ng quan tri vi duoc sir nh~t tri cua Hoi d6ng quan trio

7. Chu tich HOi d6ng quan tri hoac ngiroi trieu t~p hop HOi d6ng quan tri phaigiri thong bao moi hop cham nhat 03 ngay lam viec truce ngay hop. Thong bao moihop phai xac dinh cu th€ thai gian va dia diem hop, chuong trinh, cac v~n d~ thao luanva quyet dinh. Kern theo thong bao moi hop phai co tai lieu sir dung tai cuoc hop vaphieu bieu quyet cua thanh vien. '.

Thong bao moi hop duoc giri bang buu dien, fax, thu dien nr hoac phuong tienkhac, nhung phai bao dam d~n diroc dia chi lien lac cua tirng thanh vien Hoi d6ngquan tri diroc dang ky tai cong ty.

8. Cuoc hop HOi d6ng quan tri diroc tL€n hanh khi co nr ba phan tir (3/4) tong s6thanh vien tro len du hop. Truong hop cuoc hop duoc trieu t~p theo quy dinh tai khoannay khong du s6 thanh vien du hop theo quy dinh thi diroc trieu t~p IAn thir hai trongthai han 07 ngay, k~ ill ngay du dinh hop IAn thir nhat. Truong hop nay, cuoc hopdiroc ti~n hanh, n~u co hon mot mra s6 thanh vien HOi d6ng quan tri dir hop.

9. Bi~u quyet,a. Tnr quy dinh tai Di€m b Khoan 9 Di~u 27, m6i thanh vien HOi dong quan tri

hoac ngiroi diroc uy quyen tnrc ti~p co m~r·v(Yitu each ca nhan tai cuoc hop Hoi d6ngquan tri co mot (01) phieu bieu quyet;

b. Thanh' vien Hoi d6ng quan tri khong duoc bieu quyet v~ cac hop d6ng, cacgiao dich hoac d~ xuat ma thanh vien do hoac ngiroi lien quan toi thanh vien do co IQ'iich va 1<;Yiich do mau thuan hoac co th~ mau thufin voi IQ'iich cua Cong ty. Thanh vienHoi d6ng quan tri khong diroc tinh vao s6 hrong dai bieu t6i thieu cAn thiet co mat deco th€ t6 chirc cuoc hop I-Joi d6ng quan tri v~ nhirng quyet dinh ma thanh vien dokhong co quyen bieu quyet;

c. Theo quy dinh tai Di€m d Khoan 9 Di~u 27, khi co v~n d~ phat sinh trong motcuoc hop cua HOi d6ng quan tri lien quan d~n IQ'iich cua thanh vien HOi d6ng quan trihoac lien quan d~n quyen bieu quyet mot thanh vien ma nhtrng v~n d~ do khong duocgiai quyet bang viec tir nguyen nr be quyen bieu quyet cua thanh vien HOi d6ng quantri co lien quan, nhtrng van d~ phat sinh do duoc chuyen toi cho chu toa cuoc hopquyet dinh. Phan quyet cua chu toa lien quan d~n v~n d~ nay co gia tri la quyet dinh

. cu6i cung tnr tnrong hop tinh chat hoac pham vi loi ich cua thanh vien HOi d6ng quantri lien quan chua duoc cong b6 dAy du;

d. Thanh vien Hoi d6ng quan tri huang IQ'itir mot hop d6ng diroc quy dinh taiDi€m a va Di€m b Khoan 4 Di~u 35 Di~u l~ nay duoc coi la co loi Ich dang k€ tronghop d6ng do.

10. Thanh vien Hoi d6ng quan tri tnrc tiep hoac gian tiep diroc huang loi ill mothop d6ng hoac giao dich da diroc ky k~t hoac dang dir kien ky k~t voi Cong ty va bietban than la aguoi co IQ'iich trong do co trach nhi~m cong khai ban ch~t, noi dung cilaquy€n lqi do trong cuoc hOp ma HOi d6ng quan tri IAndAu tien xem xet v~n d~ ky k~thgp d6ng ho~c giao dich nay. Truang hqp mot thanh vien Hoi d6ng quan tri kh6ng

25

biet ban than va ngiroi lien quan co loi ich van thai diem hop d6ng, giao dich duoc kyvoi Cong ty, thanh vien HOi d6ng quan tri nay phai cong khai cac loi ich lien q';lan,taicuoc hQP dAu tien cua Hoi d6ng quan tri diroc t6 chirc sau ~i thanh vien nay biet rangminh co loi ich hoac se co loi ich trong giao dich hoac hop dong lien quan.

11. Hoi d6ng quan tri thong qua cac quyet dinh va ra nghi quyet tren co sa ykien tan thanh cua da s6 thanh vien Hoi d6ng quan tri co mat (tren 50%). Truong hop c-

s6 phieu tan thanh va phan d6i ngang bang bhau, phieu bieu quyet cua Chu tich Hoid6ng quan tri la phieu quyet dinh.

12. Cuoc hQP cua Hoi dong quan tri co th€ t6 chirc thee hinh thirc nghi sir giiracac thanh vien cua Hoi dong quan tri khi t~t ca hoac mot s6 thanh vien dang a nhirngdia di€m khac nhau voi dieu kien 1£1 m6i thanh vien tham gia hQP d€u co th€:

a. Nghe nrng thanh vien HOi d6ng quan tri khac cung tham gia phat bieu trangcuoc hQP;

b. Phat bieu voi t~t ca cac thanh vien tham du khac mot each dong thai.Viec trao d6i giira cac thanh vien co th€ thtrc hien mot each tnrc tiep, qua dien

thoai hoac bang phirong tien lien lac thong-tin khac (cho du dff diroc su dung van thaidi€m thong qua Ban Di€u l~ hay sau nay moi diroc su dung) hoac 1£1 k€t hop t~t canhtmg phuong thirc nay. Theo Ban Dieu l~ nay, m6i thanh vien Hoi d6ng tham gia hQPtrang mot cuoc hQP nhir vay duoc coi la "co mat" tai cuoc hQP do. Mot cuoc hQPduoc t6 chirc thee quy dinh nay duoc coi 1£1 di€n ra tai dia diem ma nhom thanh vienHoi d6ng quan tri dong nh~t t?P hop lai, hoac n€u khong co mot nhorn nhtr vay, 1£1 diadiem ma Chu toa cuoc hQP hien dien se d1l'Q'<:.coi la dia di€m t6 chirc hQP.

Cac quyet dinh diroc thong qua-trong mot cuoc hQP qua dien thoai diroc t6 chtrcva ti€n hanh mot each hop thirc co hieu lire ngay khi k€t thuc cuoc hQP nhung phaiduoc khang dinh bang cac chtr ky trong bien ban cua t~t ca thanh vien Hoi dong quantri tham du cuoc hQP nay.

13. Nghi quyet thee hinh tlnrc l~y y kien bang van ban duoc thong qua tren co say kien tan thanh cua da s6 thanh vien Hoi d6ng quan tri co quyen bieu quyet. Nghiquyet nay co hieu hrc va gja tri nhir nghi quyet duoc cac thanh vien Hoi d6ng quan trithong qua tai cuoc hQP duoc trieu t?P va t6 chirc theo thong l~.

14. Chu tich HOi dong quan tri co trach nhiem chuyen bien ban hQP Hoi d6ngquan tri cho cac thanh vien va bien ban do 1£1 bang clnrng xac thirc v€ cong viec dffdiroc ti€n hanh trong cac cuoc hQP do tnr khi co y kien phan d6i ve noi dung bien bantrong thai han rmroi (10) ngay k€ nr khi chuyen di. Bien ban hQP Hoi d6ng quan triduoc l?p bang tieng Viet va phai co chtr ky cua t~t ca cac thanh vien Hoi dong quan tritham dir cuoc hQP hoac Bien ban diroc l?p thanh nhieu ban va m6i bien ban co chtr kycua it nh~t mot (01) thanh vien HOi d6ng quan tri tham gia cuoc hQP.

15. HOi d6ng quan tri co th€ thanh lap va uy quyen cho cac ti€u ban tnrc thuoc.Thanh vien cua ti€u ban co th€ g6m mot hoac nhieu thanh vien cua HOi dong quan triva mot hoac nhieu thanh vien ben ngoai thee quyet dinh cua Hoi dong quan trio Trangqua trinh thirc hien quyen han diroc uy thac, cac ti€u ban phai tuan thu cac quy dinhma Hoi d6ng quan tri de ra. Cac quy dinh nay co thS dieu chinh hoac cho phep ket n~pthem nhtrng ngiroi khong phai 1£1 thanh vien Hoi d6ng quan tri van cac tiSu ban neutren va cho phep nguai do duQ'c quy€n bi€u quy€t v6i tu cach thanh vien cua ti€u bannhung (a) phai dam bao s6 lUQ'Ilgthanh vien ben ngoai it hon mot nua t6ng s6 thanh

26

- - ====--=========-==========----

,><

vien cua tieu ban va (b) nghi quyet cua cac tieu ban chi c6 hieu lire khi c6 da s6 thanhvien tham du va bieu quyet tai phien hQP cua ti~u ban la thanh vien HQi dong quan trio

16. Viec thirc thi quyet dinh cua HQi d6ng quan tri, hoac cua ti~u ban true thuocHQi d6ng quan tri, hoac cua ngiroi c6 tu each thanh vien tieu ban HQi dong quan triduoc coi la c6 gia tri phap Iy k~ ca trong trong tnrong hQ'P viec bau, chi dinh thanhvien cua tieu ban hoac HQi d6ng quan tri c6 th~ c6 sai s6t.

VIII. TONG GIiM DOC DIEU HANH, CAN BO QUAN LY KHAc V ATHUKY CONG TY

Diiu 28. TA chirc bQ may quan IyH~ thong quan Iy cua Cong ty phai dam bao bQ may quan ly chiu trach nhiern

tnroc HQi dong quan tri va tnrc thuoc S\I lanh dao cua HQi d6ng quan trio Cong ty c6mot (01) T6ng giam d6c di~u hanh, cac Ph6 t6ng giam d6c. di~u hanh va mot K~ toantru6ng va cac chirc danh khac do HQi d6ng quan tri b6 nhiem. Viec b6 nhiern mi~nnhiern, bai nhiem cac chirc danh neu tren phai dtroc thirc hien bang nghi quyet HQid6ng quan tri duoc thong qua mot each hQ'Pthirc.

Diiu 29. Can bQ quan Iy1. Theo d~ nghi cua T6ng giam d6c dieu hanh va dircc S\I chap thuan cua HQi

d6ng quan tri, Cong ty diroc tuyen dung can bQ quan Iy dn thiet, voi s6 hrong va chathrong phu hQ'Pvoi co c~u va thong l~ quan ly cong ty do HQi d6ng quan tri d~ xuat tuytirng thai diem. Can bQ quan ly phai c6 S\I m~n can dn thiet d~ cac heat dong va t6clnrc cua Cong ty dat diroc cac muc tieu d~ ra.

2. Mire hrong, tien thu lao, IQ'i ich va Cac di~u khoan khac trong hQ'P d6ng laodQng d6i voi Tong giam d6c di~u hanh do~H~i d6ng quan tri quyet dinh va hQ'Pdongvoi nhimg can b9 quan ly khac do HQi d6ng quan tri quyet dinh sau khi tham khao ykien cua T6ng giam d6c di~u hanh.

Di~u 30. BA nhiem, mi~n' nhiem, nhiem v1,l va quyen han cua TAng giam dBcdi~u hanh .

1. B6 nhiem: HQi d6ng quan tri se b6 nhiern mot thanh vien trong HQi d6ng quantri hoac mot ngiroi khac IMn T6ng giarn d6c di~u hanh va se ky hQ'P d6ng quy dinhrmrc luong, thu Iao, loi ich va cac di~u khoan khac lien quan d~n viec tuyen dung,Thong tin v~ mire hrong, tro dp, quyen IQ'icua T6ng giarn d6c dieu hanh phai duocbao cao cho Dai hQi d6ng c6 dong thuong nien va duoc neu trong bao cao thuong niencua Cong ty.

2. T6ng giam d6c la ngiroi di~u hanh cong viec kinh doanh hang ngay cua congty; chiu S1,l' giarn sat cua HQi d6ng quan tri; chiu trach nhiem tnroc HQi d6ng quan tri

. va tnroc phap lu~t v~ viec thirc hien cac quyen va nghia vu diroc giao.Nhiem ky cua T6ng giam d6c khong qua 05 nam; c6 th~ duoc b6 nhiem lai voi

s6 nhiem ky khong han che.

Tieu chuan va di~u kien cua T6ng giarn d6c ap dung thee quy dinh tai f)i~u 65cua Luat doanh nghiep.

3. T6ng giam d6c di~u hanh c6 nhtrng quyen han va trach nhiem sau:

a. Thirc hien cac nghi quyet cua HQi d6ng quan tri va Dai hQi d6ng c6 dong, k~hoach kinh -doanh va k~ hoach d~u tu cua Cong ty da diroc HQi dong quan tri va DaihQi d6ng c6 dong thong qua;

27

"

b. Quyet dinh tfit ca cac vfin d~ kho~g dn phai C? nghi quyet cua HQi dong ~ua~tri, bao gom viec thay mat Cong ty ky ket cac hQ'P dong tai chinh va thirong mai, tochirc va dieu hanh hoat dong san xuat kinh doanh thirong nhat cua Cong ty theo nhirngthong l~ quan ly t6t nhat;

c. Ki€n nghi s6 hrong va cac loai can bQ quan ly rna Cong ty can tuyen dung d~HQi dong quan tri b6 nhiem hoac mien nhiem nham thuc .hien cac hoat d~ng quan ly lr;

t6t theo d~ xufit cua HQi <t6ng quan tri, va tir ~fin de HQi dong quan tri quyet dinh mirehrong, thu lao, cac 19i ich va cac dieu khoan khac cua hQ'P d6ng lao dong cua can bQquan ly;

d. Tham khao y kien cua HQi d6ng quan tri d~ quyet dinh s6 hrong nguoi laodong, mire hrong, tro dp, 19i ich, viec b6 nhiem, mi€n nhiem va cac dieu khoan khaclien quan d€n hQ'Pd6ng lao dong cua ho; ,

e. Vao ngay 30 thang 11 hang nam, T6ng giam d6c di~u hanh phai trinh HQid6ng quan tri phe chuan k€ hoach kinh doanh chi ti€t cho nam tai chinh ti€p theo trenco sa dap img cac yeu cAu cua ngan sach phu hQ'P ciing nhir k€ hoach tai chinh nam(05) nam;

f. D~ xufit nhtrng bien phap nang cao hoat dQng va quan ly cua Cong ty;

g. Chuan bi cac ban du toan dai han, hang nam va hang quy cua Cong ty (sau daygoi la ban du toan) phuc vu hoat dQng quan ly dai han, hang nam va hang quy cuaCong ty theo k€ hoach kinh doanh. Ban dir toan hang nam (bao g6m ca bang can d6ik€ toan, bao cao k€t qua hoat dong kinh doanh va bao cao hru chuyen tien t~ du kien)cho nrng nam tai chinh phai duoc trinh d~ BQi dong quan tri thong qua va phai baogom nhtrng thong tin quy dinh tai cac guy 's~~~cua Cong ty;

h. Thirc hien tfit ca cac hoat dong khac theo quy dinh cua Di~u l~ nay va cac quych€ cua Cong ty, cac nghi quyet cua HQi d6ng quan tri, hQ'P d6ng lao dong cua T6nggiam d6e di~u hanh va phap lu~.

4. T6ng giam d6e di~u hanh chiu trach nhiem tnroc HQi d6ng quan tri va Dai hoid6ng e6 dong v~ viec thirc hien nhiern vu va quyen han diroc giao va phai bao cao cacco quan nay khi diroc yeu duo ..

5. HQi d6ng quan tri ·c6 th~ bai nhiem T6ng giam d6c dieu hanh khi da s6 thanhvien HQi d6ng quan tri du h9P c6 quyen bieu quyet tan thanh va b6 nhiem mot T6nggiam d6c di~u hanh moi thay the.

Di~u 31. Thtr ky Cong ty

HQi d6ng quan tri chi dinh mot (01) hoac nhieu nguoi lam Thir ky Cong ty voinhiem ky va nhfrng dieu khoan theo quyet dinh cua HQi d6ng quan trio HQi d6ng quantri c6 th~ bai nhiem Thir ky Cong ty khi dn nhimg khong trai voi cac quy dinh phap

. luat hien hanh v€ lao dQng. HQi d6ng quan tri cling e6 th~ b6 nhiern mot hay nhieu Trol~ Thir ky Cong ty tuy tung thai diem. Vai tro va nhiem vu cua Thir ky Cong ty baogom:

1. Chuan bi cac CU9Ch9P cua H9i d6ng quan tri, Ban kiem soat va Dai hoi d6nge6 dong theo yeu c§u cua HQi d6ng quan tri hoac Ban kiem scat.

2. Ttr van v€ thu tuc cua cac cuoc hop.3. Tha!ll du cac CU9Chop,

4. Dam bao cac nghi quyet cua H9i d6ng quan tri phu hQ'Pvoi luat phap.

~--

28

"<

5. Cung cftp cac thong tin tai chinh, ban sao bien ban hop Hoi d6ng quan tri vacac thong tin khac cho thanh vien cua HOi d6ng quan tri va Ban kiem soat.

Thu ky cong ty c6 trach nhiem baa m~t thong tin theo cac quy dinh cua phap luatva Di~u 1~Cong ty.

IX. BAN KIEM SOATDi~u 32. Thanh vi en Ban ki~m soat "1. Ban kiem scat c6 tu 03 d€n 05 thanh vien, nhiern ky cua Ki~m soat vien kh6ng

qua 05 nam va Ki~m scat vien c6 th~ duoc b§.u lai voi s6 nhiem ky khong hem che.Tieu chuan va di~u kien cua kiern scat vien theo quy dinh tai Dieu 164 Luat doanhnghiep.

Cac Ki~m soat vien b§.u mot ngiroi trong s6 ho lam, Truong Ban kiem scat theonguyen t~c da s6. Ban kiem scat phai c6 hon ~ s6 thanh vien thuong tru 6 Viet Nam.Truong Ban kiem soat phai Ia k€ toan vien hoac kiem toan vien chuyen nghiep.Truong Ban kiem soat c6 cac quyen va nghia vu sau:

a. Trieu t~p cuoc hop Ban kiem scat;b. Yeu c§.u Hoi d6ng quan tri, T6ng giam d6c dieu hanh va cac can bo quan ly

khac cung dp cac thong tin lien quan d~ baa cao Ban kiem soat;c. Lap va ky baa cao cua Ban kiem soat siu khi dll tham khao y kien cua Hoi

d6ng qUM tri dS trinh Dai hOi d6ng c6 dong.2. Cac c6 dong c6 quyen gop s6 phieu bieu quyet cua nrng nguoi lai voi nhau d~

d~ cu cac irng vien Ban kiem soat. C6 dong hoac nh6m c6 dong nam giu nr 5% d€ndiroi 10% t6ng s6 c6 phan c6 quyen hiSu qUy€t diroc d~ cir mot (01) irng vien; nr 10%d€n diroi 30% duoc d~ cir t6i da hai (02) irng vien; tir 30% d€n diroi 40% diroc d~ cut6i da ba (03) img vien; tir 40% d€n diroi 50% diroc d~ cir t6i da b6n (04) irng vien; nr50% d€n diroi 60% duoc d~ cu·t6i da nam (05) irng vien.

3. Truong hop s6 hrong cac irng vien Ban kiem soat thong qua d~ cu va img cirvfut khong du s6 hrong cfrn thiet, Ban kiem scat dirong nhiern c6 thS d~ cir them irngcir vien hoac t6 chirc d~ cg theo co ch€ diroc cong ty quy dinh tai Quy che noi bo v€qUM tri cong ty. Co ch€ Ban kiem soat dirong nhiem d~ cir irng vien Ban kiem soatphai diroc cong b6 r5 rang va phai diroc Dai hoi d6ng c6 dong thong qua tnroc khi tienhanh d~cu.

4. Cac thanh vien cua Ban kiern soat do Dai hOi d6ng c6 dong bau, nhiem ky cuaBan kiem soat khong qua nam (05) nam; thanh vien Ban kiSm soat c6 th~ duoc b§.u laivoi s6 nhiern ky khong han che.

5. Thanh vien Ban kiem soat khong can tu each thanh vien trong cac tnrong hop

l'

sau:a. Thanh vien d6 bi phap lu~t earn lam thanh vien Ban kiem soat;

b. Thanh vien d6 nr chirc bang mot van ban thong baa duoc gui d€n tru so chinhcua Cong ty;

c. Thanh vien d6 bi r6i loan Him than va cac thanh vien khac cua Ban kiem soatc6 nhtrng bang chirng chuyen mon clnrng to ngiroi d6 khong can nang 1\IC hanh vi danS\I; -

d.Thanh vien d6 vang mat khong tham du cac cuoc hop cua Ban kiern soat lientuc trong vong sau (06) thang lien tuc, va trong thai gian nay Ban kiem soat khong cho

29

p~ep thanh vien d6 vang mat va dff phan quyet rang chirc vu cua ngiroi nay bi botrong;

e.Thanh vien do bi each chirc thanh vien Ban kiem soat theo quyet dinh cua DaihQi d6ng c6 dong.

Di~u 33. Ban ki~m soat• 1. Cong ty phai Jc6 Ban ki~m soat va Ban kiern soat c6 quyen hem va trach C"

nhiem theo quy dinh tai Di~u 165 Luat Doanh nghiep va Di~u l~ nay, chu y€u la nhtrngquyen han va trach nhiem sau day:

a .. Ban kiern soat thuc hien giam sat HQi d6ng quan tri, T6ng giarn d6c trong viecquan ly va di~u hanh cong ty;

b. Ki~m tra tinh hop ly, hop phap, tinh trung thirc va rmrc dQ dn trong trongquan ly, di~u hanh hoat dong kinh doanh; tinh h~ th6ng,. nhat quan va phu hop cuacong tac k€ toan, thong ke va l~p bao cao tai chinh;

c. Thfrm dinh tinh dfry du, hop phap va trung tlnrc cua bao cao tinh hinh kinhdoanh, bao cao tai chinh hang nam va 06 thang cua cong ty, bao cao danh gia cong tacquan ly cua HQi d6ng quan tri va trinh bao cao tham dinh tai cuoc h9P thuong nien DaihQi d6ng c6 dong;

d. Ra scat, kiem tra va danh gia hieu hrc va: hieu qua cua h~ thong kiem scat noibQ, kiem toan nQi bQ, quan ly rui ro va canh bao s6m cua cong ty.

e. Xem xet s6 k€ toan, ghi chep k€ toan va cac tai lieu khac cua cong ty, cac congviec quan ly, di~u hanh hoat dong cua cong ty khi xet thay cfrn thiet hoac theo nghiquyet cua Dai hQi d6ng c6 dong hoac theo }reu cfru cua c6 dong hoac nh6m c6 dongquy dinh tai khoan 2 Di~u 114 cua Lu~t d~anh nghiep,

f. Khi c6 yeu cau cua c6 dong hoac nh6m c6 dong quy dinh tai khoan 2 Di~u114 cua Luat doanh nghiep, Ban kiem soat thirc hien kiern tra trong thai han 07 ngaylam viec, k~ ill ngay nhan diroc yeu cfru. Trong thai han 15 ngay, k~ nr ngay k€t thuckiem tra, Ban kiem scat phai bao cao giai trinh v~ nhtrng van d~ diroc yeu cfru kiem trad€n HQi d6ng quan tri va c6 dong hoac nh6m c6 dong c6 yeu cau,

g. Viec kiem tra cuaBan kiem soat quy dinh tai khoan nay khong dircc can troheat dong binh thirong cua HQi d6ng quan tri, khong gay gian dean di~u hanh heatdong kinh doanh cua cong ty.

h. Ki€n nghi HQi dong quan tri hoac Dai hoi d6ng c6 dong cac bien phap sua d6i,b6 sung, cai ti€n co cftu t6 chirc quan ly, giam sat va di~u hanh hoat dong kinh doanhcua cong ty.

i. Khi phat hien c6 thanh vien HQi dong quan tri, Giarn d6c hoac T6ng giam d6cvi pham quy dinh tai Di~u 160 cua Luat doanh nghiep thi phai thong bao ngay bangvan ban voi HQi d6ng quan tri, yeu cfru ngiroi c6 hanh vi vi pham cham dill hanh vi vipham va c6 giai phap khac phuc hau qua.

j. C6 quyen tham du va tham gia thao luan tai cac cuoc h9P Dai hoi dong c6dong, HQi d6ng quan tri va cac cUQCh9P khac cua cong ty.

k. C6 quyen su dung nr van dQc lap, bQ phan kiem toan noi bQ cua cong ty d~thirc hien cac nhiern vu diroc giao.

1. Ban kiem soat c6 th~ tham khao y kien cua HQi dong quan tri tnroc khi trinhbao cao, kSt luan va kiSn nghi len Dai hoi dong c6 dong.

30

m. Thirc hien cac quyen va nghia vu khac theo quy dinh cua Luat nay, Dieu l~cong ty va nghi quyet cua Dai hoi d6ng c6 dong.

2. Thanh vien HQi d6ng quan trio T6ng giarn d6c di€u hanh va can bQ quan lykhac phai cung cap tftt ca cac thong tin va tai lieu lien quan d~n heat dong cua Cong tytheo yeu du cua Ban kiem scat. Thir ky Cong ty phai bao dam rang toan bQ ban saocac thong tin tai chinh, cac thong tin khac cung cftp cho cac thanh vien HQi dong quan It"

tri va ban sao cac bien ban hQP HQi d6ng quail tri phai diroc cung dp cho thanh vienBan ki~m soat vao cling thai diem chung duoc cung dp cho HQi d6ng quan trio

3. Ban kiem scat co th~ ban hanh cac quy dinh v€ cac cuoc hQP cua Ban kiernsoat va each thirc hoat dong cua Ban kiem scat. Ban kiem soat phai hQP t6i thieu hai(02) lk mot nam va s6 hrong thanh vien tham gia cac cuoc hQP t6i thieu la hai (02)nguoi.

4. Mire thu 1ao cua cac thanh vien Ban kiem scat do Dai hoi d6ng c6 dongquyet dinh, Thanh vien cua Ban ki~m scat diroc thanh toan cac khoan chi phi di lai,khach san va cac chi phi phat sinh mot each hQ'P1y khi ho tham gia cac cuoc hQP cuaBan kiem soat hoac thuc thi cac heat dong khac cua Ban kiem soat.

X.NHI¢M VV CUA THANH VIEN HQI DONG QuAN TRJ, THANH~ VIEN BAN KIEM SOAT, TONG GIAM DOC DIEU HANH vA cAN BQ QUA.N

LyKHAC :Di~u 34. Tnich nhiem dn trongThanh vien HQi d6ng quan trio thanh vien Ban kiern scat, Tong giam d6c di€u

hanh va can bQ quan ly khac co trach nhiem-thirc hien cac nhiern vu cua minh, k~ eelnhfrng nhiem vu voi nr each thanh vien cac tl~u ban cua HQi d6ng quan tri, mot eachtrung tlnrc vi loi ich cao nhat cua Ccng ty va voi rmrc dQ dn trong ma mot ngiroi thantrong phai co khi dam nhiem vi tri tuong duong va trong hoan canh tuong nr.

Di~u 35. Trach nhiem trung thuc va tranh cac xung d(}t v~ quyen lQ'i1. Thanh vien HQi d6ng quan tri, thanh vien Ban kiem scat, T6ng giam d6c di€u

hanh va can bQ quan ly khac khong diroc phep sir dung nhtrng co hQi kinh doanh coth~ mang lai loi ich cho Cong ty vi muc dich ca nhan; d6ng thai khorig diroc sir dungnhimg thong tin co duoc nho clurc vu cua minh d~ nr loi ca nhan hay d~ phuc vu loiich cua t6 clnrc hoac ca nhan khac.

2. Thanh vien HQi d6ng quan trio thanh vien Ban ki~m scat, T6ng giam d6c di€uhanh va can bQ quan ly khac co nghia vu thong bao cho HQi d6ng quan tri tftt ca cac loiich co the gay xung dQt voi 1Q'iIch cua Cong ty ma ho co the dircc hirong thong quacac phap nhan kinh t~, cac giao dich hoac ca nhan khac. Thanh vien HQi d6ng quan trioKi€m soat vien, T6ng giam d6c va ngiroi quan ly khac cua cong ty phai ke khai cac loiich lien quan cua ho voi cong ty, bao gom:

a. Ten, ma s6 doanh nghiep, dia chi tru sa chinh, nganh, nghe kinh doanh cuadoanh nghiep ma ho co sa hfru phan v6n gop hoac c6 phan; tY l~ va thai diem sa htruph~n von gop hoac c6 phan do;

b. Ten, ma s6 doanh nghiep, dia chi tru sa chinh, nganh, nghe kinh doanh cuadoanh nghiep ma nhirng ngiroi co lien quan cua ho cling sa hfru hoac sa hfru riengphan v6n gop hoac c6 phan tren 10% v6n di€u l~;

3. Cong ty khong cftp cac khoan yay hoac bao lanh cho cac thanh vien HQi dongquan trio thanh vien Ban kiem scat, Tong giam d6c di€u hanh, can bQ quan ly khac va

31

nhirng nguoi c6 lien quan toi cac thanh vien neu tren hoac phap nhan ma nhfrng ngiroinay c6 cac loi ich tai chinh, tnr tnrong hQ'Pcac khoan yay hoac bao lanh neu tren dflduoc Dai hoi d6ng c6 dong chap thuan.

4. HQ'P d6ng, giao dich giira cong ty voi cac d6i tirong sau day phai diroc Dai hoid6ng c6 dong hoac HOi dong quan tri chap thnan:

- C6 dong, nguaiJ

dai di~n uy quyen ~ua c6 dong sa hiru tren 10% t6ng s6 c6 •.phan ph6 thong cua cong ty va nhtrng nguoi c6 lien quan cua ho;

- Thanh vien Hoi d6ng quan tri, T6ng giarn d6c va ngiroi c6 lien quan cua ho;- .Doanh nghiep quy dinh tai khoan 2 Di€u 159 Luat doanh nghiep.a. HOi d6ng quan tri chap thuan cac hQ'P dong va giao dich c6 gia tri nho hon

35% tong gia tri tai san doanh nghiep ghi trong bao cao tai chinh g~n nhat. Truong hQ'Pnay, ngiroi dai dien cong ty ky hQ'Pd6ng phai thong bao cac thanh vien Hoi d6ng quantri, Ki~m scat vien v€ cac d6i tirong c6 lien quan d6i voi hop d6ng, giao dich d6; d6ngthai kern theo du thao hQ'Pdong hoac noi dung chu yeu cua giao dich. HOi d6ng quantri quyet dinh viec chap thuan hQ'P d6ng hoac giao dich trong thai han 15 ngay, k~ tirngay nhan diroc thong bao; thanh vien c6 loi ich lien quan khong c6 quyen bieu quyet.

b. Dai hOi d6ng c6 dong chap thuan cac hQ'P d6ng va giao dich khac ngoai cacgiao dich quy dinh tai diem a khoan 4 Di€u nay. Truong hQ'Pnay, nguoi dai dien congty ky hQ'P d6ng phai thong bao Hoi d6ng quan tri va Ki~m soat vien v€ cac d6i nrongc6 lien quan d6i, voi hQ'P dong, giao dich d6; d6ng thai kern theo du thao hQ'P d6nghoac thong bao noi dung chu ySu cua giao dich. HOi d6ng quan tri trinh du thao hQ'Pd6ng hoac giai trinh v€ noi dung chu ySu cua giao dich tai cuoc hop Dai hOi dong c6dong hoac l~y y kien c6 dong bang van bar( Truong hQ'P nay, c6 dong c6 19i ich lienquan khong c6 quyen bieu quyet; hoP d6~g hoac giao dich duoc chap thuan khi c6 s6c6 dong dai dien 65% t6ng s6 phieu bieu quyet con lai tan thanh.

c. HQ'P d6ng, giao dich bi va hieu va xu ly thee quy dinh cua phap luat khi duocky kSt hoac thirc hien ma chua diroc chap thuan thee quy dinh tai diem a, di~m bkhoan 4 Di€u nay, gay thiet hai cho cong ty; nguoi ky kSt hQ'P dong, c6 dong, thanhvien HOi d6ng quan tri hoac Giam 'd6c hoac T6ng giam d6c c6 lien quan phai lien doib6i thuong thiet hai phat sinh, hoan tra cho cong ty cac khoan loi thu duoc nr viec thirchien hQ'Pd6ng, giao dich d6.

Di~u 36. Trach nhiem v~ thi~t h~i va bai thuong1. Thanh vien HOi d6ng quan tri, thanh vien Ban kiem soat, T6ng giam d6c di€u

hanh va can bo quan ly khac vi pham nghia vu, trach nhiem trung thirc va cAn trong,khong hoan thanh nghia vu cua minh voi sir mfuI can va nang hrc chuyen man phaichiu trach nhiern v€ nhfmg thiet hai do hanh vi vi pharn cua minh gay ra.

2. Cong ty boi thuong cho nhirng ngtroi da, dang hoac c6 th~ tro thanh mot benlien quan trong cac vu khieu nai, kien, khoi t6 (bao gorn cac vu viec dan su, hanhchinh va khong phai la cac vu kien do Cong ty la nguoi khoi kien) neu nguoi do dahoac dang la thanh vien HOi d6ng quan tri, can bo quan ly, nhan vien hoac la dai dienduoc Cong ty uy quyen hoac nguoi do da hoac dang lam thee yeu du cua Cong ty voitu each thanh vien Hoi d6ng quan tri, can bo quan ly, nhan vien hoac dai dien theo uyquyen cua Cong ty v6i diSu ki~n nguai d6 da hanh dong trung thl,lc, dn trong, m~ncan vi 19i ich ho?c khong ch6ng l~i 19i ich cao nh~t cua Cong ty, tren cO"sa tuan thlllu~t phap va khong c6 b~ng chUng xac nh~n r~ng ngum d6 da vi ph~m nhUng trachnhi~m cua minh. Khi thl,lc hi~n chuc nang, nhi~m V\l ho?c thl,lc thi cac cong vi~c theo

32

uy quyen cua Cong ty, thanh vien Hoi d6ng quan tri, thanh vien Ban kiem scat, can boquan ly, nhan vien hoac la dai dien thee uy quyen cua Cong ty duoc Cong ty b6ithirong khi tro thanh mot ben lien quan trong cac vu khieu nai, kien, khoi t6 (tnr cacvu kien do Cong ty la ngiroi khoi kien) trong cac tnrong hQ'Psau:

a. D§ hanh dong trung thirc, dn trong, ·m~n can vi loi ich va khong mau thudnv61 loi ich cua Cong ty; C"

J , .•.

b. Tuan thu lu~t phap va khong c6 bang chirng xac nhan d§ khong thirc hien trachnhiem cua minh.

3. Chi phi b6i thuong bao g6m cac chi phi phat sinh (k~ ca phi thue luat sir), chiphi phan quyet, cac khoan ti~n phat, cac khoan phai thanh toan phat sinh trong thuc t~hoac diroc coi la rmrc hQ'P ly khi giai quyet nhtrng vu viec nay trong khuon kho lu~tphap cho phep. Cong ty c6 th~ mua bao hiem cho nhfrng nguoi do d~ tranh nhirngtrach nhiem b6i thuong neu tren.

XI. QDYEN DIED TRA SO SACH vA HO sa CONG TYDi~u 37. QUY~D di~u tra sA sach va hA so'1. C6 dong hoac nh6m c6 dong d~ c~p tai Khoan 2 Di~u 24 va Khoan 2 Dieu 32

Dieu l~ nay c6 quyen tnrc ti€p hoac qua nguoi diroc uy quyen, giri van ban yeu cauduoc kiem tra danh sach c6 dong, cac bien ban hQP Dai hoi d6ng c6 dong va sac chuphoac trich luc cac h6 so d6 trong gio lam viec va tai tru so chinh cua cong ty. Yeu cfrukiem tra do dai dien diroc uy quyen cua c6 dong phai kern theo gifry uy quyen cua c6dong ma ngiroi d6 dai dien hoac mot ban sac cong chimg cua gifry uy quyen nay.

2. Thanh vien Hoi d6ng quan tri, thfm}{vien Ban kiem scat, T6ng giam d6c di~uhanh va can bo quan ly khac c6 quyeri kiSm tra s6 dang ky c6 dong cua Cong ty, danhsach c6 dongva nhirng s6 sach va h6 so khac cua Cong ty vi nhirng muc dich lienquan t61 chirc vu cua minh voi ?i~u kien cac thong tin nay phai duoc bao mat.

3. Cong ty phai luu Di~u l~ nay va nhirng ban sua d6i b6 sung Di~u l~, Gifryclnrng nhan dangky doanh n~hi~p,.cac quy che, ca~ tai lieu chirng minh quyen so hirutai san, nghi quyet Dai hOi dong co dong va Hoi dong quan tri, bien ban hop Dai hoid6ng c6 dong va Hoi d6ng quan tri, cac bao cao cua Hoi d6ng quari trio cac bao caocua Ban kiem soat, bao cao tai chinh nam, s6 sach k€ toan va bfrt cir giay to nao khactheo quy dinh cua phap luat tai tru so chinh hoac mot noi khac voi dieu kien la cac c6dong va co quan dang ky kinh doanh duoc thong bao v~ dia di~m luu trit cac giay to-nay.

4. Di~u l~ Cong ty phai dircc cong b6 tren website cua cong ty.

XII. CONG NIlAN VIEN vA CONG DoANDi~u 38. CODg nhan vien va CODg doan1. T6ng giam d6e di~u hanh phai l~p k€ hoach d~ Hoi d6ng quan tri thong qua

cac vfrn d~ lien quan d€n viec tuyen dung, cho ngiroi lac dong thoi viec, hrong, baahiem x§ hoi, phuc loi, khen thirong va ky luat d6i v61 ngiroi lac dong va can bO quanIY·

2. T6ng giam d6c dieu hanh phai l~p k€ hoach d~ Hoi d6ng quan tri thong quacac vfrn d~ lien quan d€n quan h~ cua Cong ty voi cac t6 chirc cong doan theo cacchuan rmrs, thong l~ va chinh sach quan ly t6t nhat, nhirng thong l~ va chinh sach quydinh tai f)i~u l~ nay, cac quy ch~ cua Cong ty va quy dinh phap luat hien hanh.

33

XIII. PHAN PHOI LQI NHU~Diiu 39. Phan ph6i IQ'inhuan1. Dai hOi d6ng c6 dong quyet dinh mire chi tra c6 tire va hinh thirc chi tra c6 tire

hang nam nr loi nhuan diroc gitr lai cua Cong .ty.2. Theo quy dinh cua Luat Doanh nghiep, Hoi d6ng quan tri c6 the quyet dinh

tarn irng c6 tire giira ky I)~u xet thay viec chi tra nay phu hop voi kha nang sinh loi cua •.cong ty.

3. Cong ty khong thanh toan Hli cho khoan tien tra c6 tire hay khoan tien chi tralien quan toi mot IOC;lic6 phieu.

4. HOi d6ng quan tri c6 th~ d€ nghi Dai hOi d6ng c6 dong thong qua viec thanhtoan toan bo hoac mot phan c6 tire bang c6 phieu va Hoi d6ng quan tri la co quan thucthi quyet dinh nay. '.

5. Truong hop c6 tire hay nhirng khoan tien khaclien quan toi mot loai c6 phieuduoc chi tra bang tien mat, Cong ty phai chi tra bang tien d6ng Viet Nam. Viec chi trac6 th~ thirc hien tnrc tiep hoac thong qua cac ngan hang tren co sa cac thong tin chiti~t v€ ngan hang do c6 dong cung cap. Truong hop Cong ty dll chuyen khoan theedung cac thong tin chi ti~t v€ ngan hang do c6 dong cung dp rna c6 dong d6 khongnhan duoc tien, Cong ty khong phai chiu trach nhiem v€ khoan tien Cong ty chuyencho c6 dong thu huang. Viec thanh toan c6 tire d6i voi cac c6 phieu niem y~t tai Sagiao dich chirng khoan c6 th~ duoc tien hanh thong qua cong ty chirng khoan hoacTrung tam luu kY chirng khoan Viet Nam.

6. Can cu Luat Doanh nghiep, Luat- Cliirng khoan, Hoi d6ng quan tri thong quanghi quyet xac dinh mot ngay cu th~ d~ ch6t danh sach c6 dong. Can cu thee ngay do,nhfrng nguoi dang ky voi tu each c6 dong hoac ngiroi sa hiru cac clnrng khoan khacdiroc quyen nhan c6 tire, llli suat, phan phoi IQ'inhuan, nhan c6 phieu, nhan thong baohoac tai li~u khac.

7. Cac v~n d€ khac lien quan d~n phan phoi IQ'inhuan diroc thuc hien thee quydinh cua phap luat.

XIV. TAl KHoAN NGAN HANG, QUY nV TRU, NA.M TAl CHiNHvA lit THONG ICE ToAN

Diiu 40. Tai khoan ngdn hang1. Cong ty mo tai khoan tai cac ngan hang Viet Nam hoac tai cac ngan hang

mroc ngoai diroc phep hoat dong tai Viet Nam.2. Theo su chap thuan tnroc cua co quan c6 tham quyen, trong tnrong hop dn

thiet, Cong ty c6 th~ mo tai khoan ngan hang a rnroc ngoai theo cac quy dinh cua phapluat.

3. Cong ty ti~n hanh t~t ca cac khoan thanh toan va giao dich k~ toan thong quacac tai khoan tien Viet Nam hoac ngoai t~ tai cac ngan hang rna Cong ty mo tai khoan.

Di~u 41. Nam tai chinhNam tai chinh cua Cong ty bAt dfru nr ngay dfru tien cua thang mot hang nam va

k~t thuc vao ngay thir 31 cua thang rmroi hai cling narn. Nam tai chinh dfru tien bat dfiunr ngay cap Giay chirng nhan dang ky doanh nghiep va k~t thuc vao ngay thir 31 cuathang rmroi -hai ngay sau ngay dp Giay clnrng nhan dang ky doanh nghiep d6.

34

4)oBycONC6f

~TTRI~~,~~

Di~u 42. Ch~ di) k~ toan1. Ch~ d('>k~ toan Cong ty sir dung la Ch~ d('>K~ wan Viet Nam (VAS) hoac che

d('>k~ toan khac duoc B('>Tai chinh chap thuan.2. Cong ty lap s6 sach k~ toan bang tieng Viet. Cong ty hru giif h6 so k~ toan

thee loai hinh cua cac heat dong kinh doanh ma Cong ty tham gia. Nhirng h6 so nayphai chinh xac, cap nhat, co h~ thong va phai .•.du dS chirng minh va giai trinh cac giao ~dich cua Cong ty.

3. Cong ty sir dung dong Viet Nam (hoac ngoai t~ nr do chuyen d6i trong twanghop diroc co quan nha mroc co tham quyen chap thuan) lam don vi tien t~ dung trongk~ toano

XV. BAo cAo TlITfONG NIEN, TRAcH NHI~M CONG BO THONGTIN, THONG BAo RA CONG CmJNG '.

Di~u 43. Bao cao tai chinh Dam, sau thang va quy1. Cong ty phai l~p ban bao cao tai chinh nam theo quy dinh cua phap luat cling

nhu cac quy dinh cua Uy ban Chung khoan Nha mroc va bao cao phai diroc kiem toantheo quy dinh tai Dieu 45 Dieu l~ nay, va trong thoi han chin rmroi (90) ngay kS tir khik~t thuc m6i nam tai chinh, phai nop bao cao tai chinh hang nam dff diroc Dai hoi dongc6 dong thong qua cho co quan thue co tham quyen, Uy ban Chung khoan Nha mroc,Sa giao dich chirng khoan va co quan dang ky kinh doanh.

2. Bao cao tai chinh nam phai bao g6m bao cao k~t qua heat dong kinh doanhphan anh mot each trung thirc va khach quaI! tinh hinh ve lffi va 16 cua Cong ty trongnam tai chinh, bang can d6i k~ toan phan'ann mot each trung thirc va khach quan tinhhinh heat dong cua Cong ty tinh d~n thoi cfiS~ l~p bao cao, bao cao hru chuyen tien t~va thuyet minh bao cao tai chinh ..

3. Cong ty phai l~p va cong b6 cac bao cao sau thang va quy theo cac quy dinhcua Uy ban Chung khoan Nha mroc, Sa giao dich chirng khoan va nop cho co quanthue hiru quan va co quan dang ky kinh doanh thee cac quy dinh cua Luat Doanhnghiep

4. Cac bao cao tai criinh diroc kiern toan (bao gom y kien cua "kiSm toan vien),bao cao sau thang va quy cua cong ty phai duoc cong b6 tren website cua Cong ty.

5. Cac t6 chirc, ca nhan quan tam deu diroc quyen kiem tra hoac sac chup banbao cao tai chinh nam duoc kiem toan, bao cao sau thang va quy trong gio lam vieccua Cong ty, tai tru sa chinh cua Cong ty va phai tra m('>trmrc phi hop ly cho viec sacchup.

Di~u 44. Bao cao thirong nienCong ty phai l~p va cong b6 Bao cao thuong nien theo cac quy dinh cua phap

lu~t ve chirng khoan va thi twang clnrng khoan.

XVI. KIEM Tom CONG TYDi~u 45. Ki~m toan1. Dai hoi d6ng c6 dong thuong nien chi dinh mot cong ty kiern toan doc I~p

hoac thong qua danh sach cac cong ty kiem toan doc l~p va uy quyen cho Hoi d6ngquan tri quyet dinh hra chon mot trong s6 cac don vi nay ti~n hanh cac hoat dong kierntoan Cong ty cho nam tai chinh ti~p thee dira tren nhfrng dieu khoan va dieu kien thoathuan voi Hoi d6ng quan trio Cong ty phai chuan bi va giri bao cao tai chinh nam chocong ty kiem toan d('>cl~p sau khi k~t thuc narn tai chinh.

35

.---

".

2. Cong ty kiem toan dQClap kiem tra, xac nhan va bao ,cao v~ bao cao tai chinhnam phan anh cac khoan thu chi cua Cong ty, l~p ba,o cao kiern, toan va trinh bao caod6 cho H9i d6ng quan tri trong yang hai (02) thang ke nr ngay ket thuc nam tai chinh.

3. Ban sac cua bao cao kiem toan diroc giri dinh kern bao cao tai chinh nam cuaCong ty.

4. Ki~rn toan vi en thirc hien viec kiern tpan Cong ty diroc phep tharn du cac cuoc w-

hop Dai hoi dong c6 d6ng va duoc quyen nhan cac thong bao va cac thong tin khaclien quan d~n Dai hoi d6ng c6 dong ma cac c6 dong diroc quyen nhan va duoc phatbieu y kien tai dai hoi v~ cac van d~ c6 lien quan d~n kiem toano

XVII. CON DAuDi~u 46. Con d§u1. Cong ty c6 mot con dau. HQi d6ng quan tri quy~t dinh v~ hinh thirc va noi

dung con d~u cua Cong ty. NQi dung con d~u phai th~ hien nhtrng thong tin sau day:a) Ten doanh nghiep;b) M ff s6 doanh nghiep.

2. Truce khi su dung, Cong ty c6 nghia vu thong bao rn~u con dau voi co quandang ky kinh doanh d~ dang tai cong khai tren Cong thong tin quoc gia v~ dang kydoanh nghiep.

3. HQi d6ng.quan tri, T6ng giam d6c quan ly, su dung va hru gift con dau.4. Con d~u diroc sir dung trong cac tnrong hQ'P thee quy dinh cua phap luat hoac

cac ben giao dich c6 thoa thuan v~ viec S11 dl)bg dau.

XVIII. CHAMDUTHO~TD(>NG'vA THANH LVDi~u 47 ..Ch§m drrt hoat d<)ng1. Cong ty c6 the bi giai .th~ hoac cham dirt hoat dong trong nhirng tnrong hQ'P

J~~GTYHANN~TJHU~T

~i~

sau:

a. Khi k~t thuc thai han heat ~Qng cua Cong ty, k~ ca sau khi dfl gia han;b. Toa an tuyen b6 C~ongty pha san theo quy dinh cua phap luat hien hanh;c. Giai th~ tnroc thai han theo quyet dinh cua Dai hoi d6ng c6 dong;d. Cac tnrong hQ'Pkhac thee quy dinh cua phap luat.2. Viec giai the Cong ty truce thai han (k~ ca thai han dff gia han) do Dai hQi

d6ng c6 dong quyet dinh, HQi dong quan tri thirc hien. Quyet dinh giai th~ nay phaithong bao hay xin chap thuan cua co quan c6 tham quyen (neu b~t buoc) theo quydinh.

Di~u 48. Gia han hoat d<)ng1. HQi dong quan tri trieu tap hop Dai hQi dong c6 dong it nhat bay (07) thang

tnroc khi k~t thuc thai han hoat dong d~ c6 dong c6 th~ bi~u quyet v~ viec gia han hoatdong cua Cong ty theo d~ nghi cua HQi dong quan trio

2. Thai han heat dong diroc gia han khi c6 tir 65% tro len tong s6 phieu b~u cuacac c6 dong c6 quyen bi~u quyet c6 mat tnrc ti~p hoac thong qua dai dien diroc uyquyen c6 mat tai Dai hQi d6ng c6 dong thong qua.

36

f)i~u 49. Thanh ly1. T6i thieu sau (06) thang tnroc khi k~t thuc thai' han hoat dong cua Cong ty

hoac sau khi co mot quyet dinh giai the Cong ty, Hoi dong quan tri phai thanh l~p Banthanh ly gorn ba (03) thanh vien. Hai (02) thanh vien do Dai hoi d6ng c6 dong chi dinhva mot (01) thanh vien do Hoi d6ng quan tri chi dinh tir mot cong ty kiem toan docl~p, Ban thanh ly chuan bi cac AUY ch~ hoat dong cua minh. Cac thanh vien cua Ban •.thanh ly c6 th~ duoc lira c11Qntrong s6 nhan vi~n Cong ty hoac chuyen gia doc lap. T~tca cac chi phi lien quan d~n thanh ly duoc Cong ty Uti tien thanh toan truce cac khoanno khac cua Cong ty.

2. Ban thanh ly c6 trach nhiem bao cao cho co quan dang ky kinh doanh v€ ngaythanh l~p va ngay b~t dAu hoat dong. K~ nr thai diem d6, Ban thanh 1y thay mat Congty trong tfrt ca cac cong viec lien quan d~n thanh ly Cong ty truce Toa an va cac coquan hanh chinh.

3. Ti€n thu diroc tir viec thanh ly ducc thanh toan thee thir tu sau:a. Cac chi phi thanh ly;b. Ti€n hrong va chi phi bao hiem cho Gong nhan vien;c. Thu~ va cac khoan nop cho Nha mroc;d. Cac khoan yay (neu c6);d. Cac khoan no khac cuaCong ty;e. S6 du con lai sau khi dff thanh toan t~t ca cac khoan no nr muc (a) d~n (d) tren

day diroc phan chia cho cac c6 dong. Cac q6 phan Uti dffi diroc Uti tien thanh toantnroc. ", •

XIX. GIAI QUYET TRANH cHAp NOI BO~ f)i~u 50. Giai quy~t tranh ch§p nQi bQ

1. Truong hop phat sinh t;anh chap hay khieu nai c6 lien quan toi hoat dong cuaCong ty hay toi quyen va nghia vu cua cac c6 dong thee quy dinh tai Di€u l~ cong ty,Luat Doanh nghiep, cac luat khac hoac cac quy dinh hanh chinh quy dinh gitra:

a. C6 dong voi Cong ty;

b. C6 dong voi HOi d6ng quan tri, Ban kiern scat, T6ng giam d6c dieu hanh haycan bo quan ly cao cap,

Cac ben lien quan c6 gang giai quyet tranh chap d6 thong qua thirong hrong vahoa giai. Tnr tnrong hop tranh chap lien quan toi HOi d6ng quan tri hay Chu tich HOid6ng quan trio Chu tich HOi d6ng quan tri chu tri viec giai quyet tranh chap va yeu cAutung ben trinh bay cac y~u t6 thuc ti~n lien quan d~n tranh chap trong vong bay (07)

. ngay lam viec kS tir ngay tranh chap phat sinh. Truong hop tranh chap lien quan toiHOi d6ng quan tri hay Chu tich Hoi d6ng quan trio b~t cir ben nao cling c6 th~ yeu cAuchi dinh mot chuyen gia doc l~p dS hanh dong voi nr each la trong tai cho qua trinhgiai quyet tranh chap.

2. Truong hop khong dat diroc quyet dinh hoa giai trong vong sau (06) tuan illkhi b~t d~u qua trinh hoa giai hoac n~u quyet dinh cua trung gian hoa giai khong diroccac ben chap nhan, b~t cu ben nao ciing c6 th~ dua tranh chap d6 ra Trong tai kinh t~hoac Tea an kinh t~.. -

37

3. Cac ben tu chiu chi phi cua minh co lien quan toi thu t\IC thuong IUQ'ngva hoagiai. Viec thanh toan cac chi phi cua Toa an diroc thuc hien thee phan quyet cua Toaan.

xx. BO SUNG VA SUA DOl DIEU L~Di~u 51. BA sung va sua dAi Di~u l~1. Viec b6 sung, ~lra d6i Di~u l~ nay phai diroc Dai hoi dong c6 dong xem xet C"

quyet dinh.

2. Trong tnrong hop c6 nhirng quy dinh cua phap luat c6 lien quan d~n hoat dongcua Cong ty chira duoc d~ C?P trong ban Di~u l~ nay hoac trong tnrong hop c6 nhirngquy dinh moi cua phap luat khac voi nhtrng dieu khoan trong Di~u l~ nay thi nhimgquy dinh cua phap luat do duong nhien duoc ap dung va dieu chinh hoat dong cuaCong ty.

XXI. NGA Y HI~U LVCDi~u 52. Ngay hi~u 11!C1. Ban di~u l~ nay gom 21 chirong 52 di~u dtroc Dai hoi dong c6 dong Cong ty

c6 phan Phat trien Ha tang Ky thuat nhat tri thong qua va cung chap thuan hieu hrctoan van cua Di~u l~ nay.

2. Di~u l~ diroc l?p thanh rmroi (10) ban, co-gia tri nhir nhau, trong d6:a. Mot (01). ban nop tai Phong cong chirng Nha mroc cua dia phirong;

b. Narn (05) ban dang ky tai co quan chinh quyen theo quy dinh cua Uy ban nhandan Tinh, Thanh pho; . :_

c. B6n (04) ban hru gitr tai Tru 3a chinh cua Cong ty.3. Di~u l~ nay la duy nhat va chinh thirc cua Cong ty.

, -l.Cac ban sac hoac trich luc Di~u I~ cong ty phai c6 chtr ky cua Chu tich HOidong quan tri hoac nguoi dai dien thee phap luat cua cong ty moi co gia trio

NGU(lI D.:\I DI~N THEO PHAp LU~ T»->

38

=

Documents

CONG HOA HOI NGHiA VIET. NAM HAT. A GKYTHUAT Ngay 15 … · CO TGTY CP PH.t'T TRIEN HAT. A GKYTHUAT. CONG HOA. .xA HOI can NGHiA VIET. NAM DQc l~ - Tl! do - Hanh phiic Ngay 15 thang