CONG TY CP CHUNG KHoANsAl GON - HA NOI

S6: )AS 12018/CV - SHS

(Vlv: CBTT Thay d6i thanli vien HDQT)

CONG HOA xA HOI CHU NGHIA VIET NAM. . .DQc l~p - T\l' do - H~nh phuc

Ha N(Ji, ngay)A thong 04 nam 2018

DANG KY THUC HIEN CONG BO THONG TIN VA BAo cAoTREN CONG THONe" TIN DI~N TV CVA UBCKNN vA scncx

U)' ban Cluing khoan Nha mro'cSO'Giao djch Chung khoan Ha NQiSo' Ciao djch Chung khoan Tp. H6 Chi Minh

1. Ten cong ty: Cong ty C6 phan Chung khoan Sai Gon - Ha Noi

/(inh giN:

2. Mil clnrng khoan: SHS

3. Mil thanh vien: 069

4. Dia chi tru SO' chinh: T~ng 1-5, Toa nha Unimex Ha Noi, s6 41, ph6 Ngo Quyen, phuong

Hang Bai, quan H03n Ki~m, Ha Nc)i

5. 8i~n thoai: 02438181888 Fax: 02438181688

6. Nguoi thuc hien cong b6 thong tin: Nguye» Thuy Hanh Mai - Ngiroi diroc uy quyen cong

b6 thong tin.

7. Loai thong tin cong b6: b§t thuong trong yang 24 gio

8. Noi dung cua thong tin cong b6:

Cong ty c6 ph~n Chung khoan Sai Gon - Hi NQi (SHS) cong b6 thong tin vS viec HQi d6ng quan tri

SHS da: ban hanh Quyet djnh s6 04-20 18INQ-HDQT ngay 11/04/2018 vS vi~c thay d6i thilllh vien

HDQT nlm sau:

Ch§p thu?n 80'11 xin tLI'nhi~m clla Ong NguySn Anh HI - Thanh vien HDQT clla SHS. Ong

NguySn Anh HI se thoi giiTcht'rc V~Ithanh vien HDQT cLla SHS k~ tLI'ngay 11/04/2018 thea quy

dinh t(li 8i~1ll b, Kh03n 6, 8iSu 39 8iSu I~ Cong ty;

86 nhi~1ll cht'rc V\I thanh vien H8QT d6i v6i Ong Nguy~n Van Hung k~ tlr ngay 11/04/2018 thay

th~ cho Ong NguySn Anh n.Thanh vien HDQT thay th~ ph3i dtrQ'c ch~p thu?11 t(li DHDCD gfin nh5t thea quy c1inh t(li Khoan 4,

DiSu 46, 8iSu 1~Cong ty.

9, 8ja chi \vebsite dang tai thong tin cong b6: bttp:l/v,rww.shs.com.vn

Chung toi xin cam k~t citc thong tin cong b6 trel1 day la dung s\!,th~t va hoan toan chiu tritch

nhi~m tru6'c phap lu?! v~ I1Qi clung thOng tin cong b6.

Tran trQng.i.

Tili lieu kem theo:

- Quyet dinh s6 04-20J8IQD-HDQr.

- Cdc tai lieu khac kem theo.

CONC TY CPCK sAl CON - HA NQI

- Nhu tren;- LULl VT, P.PC&QTRR.

No'i I1hfin:

CDNG TY CP CHUNG KHoANSAl GON - HA NOI

CONG HOA xA HOI CHD NGHiA VI~T NAMDQc l~p - T\l' do - Hanh phuc

S6: O.1-2018/QD-HDQT Ha N9i, ngay.iithang 4 ndm 2018

QUYETDJNH(v/v: thay d6i Thanh vien HDQT)

HQI DONG QuAN TRJCONG TY CP cmrr«: KHoAN sAl GON - HA NQI

Can cu Ludt Chung khoan s6 70120061QH II duoc Quoc h9i nuac CHXHCN Vii: Nam thongqua ngay 291612006, Ludt s6 6212010lQH12 ngay 2411112010 sua d6i, b6 sung mot s6 di€u cua LudtChung khoan va cac van ban huang ddn thi hanh;

Can cu Di€u I? Cong ty CP Chung khoan Sai Gon - Ha N9i duoc Dai h(Jic6 dong quyet dinh suad6i, b6 sung va co hieu luc kd Hengay 0110712015;

Can cu Quy chi Quan tri Cong ty CP Chung khoan Sai Gon - Ha N(Ji duac ban hanh kern theaQuyit dinh s6 23-2009IQD-HDQT ngay 1515/2009;

Can cu Bien ban h9P H(Ji d6ng Quem tri s6 03-2018IBBH-HDQT ngay 0310412018 v€ viec thayd6i Thanh vien HDQT;

Can cu H6 sa dd de thay thi ong Nguy€n Anh Tu tham gia HDQT SHS cua nhom c6 dong Ibntren 05% csphdn SHS;

Can de Dan xin He nhi?m chuc v¥ Thanh vien HDQT SHS cua ong Nguy€n Anh Tu ngay1\01.1- ...12018,

QUYETDJNH:

Di~u 1: Nay ch~p thu~n DO'n xin til' nhi~m cua ong Nguy~n Anh Tu. Ong Nguy~n Anh Tu th6igifr chuc V\l Thanh vien HDQT C6ng ty c6 ph~n ChUng khoan Sai Gon - Ha NQi k~ tilngay -11.14/2018 thea quy dinh t~i Di~m b, Khoan 6, Di~u 39 Di~u I~ C6ng ty.

Di~u 2: B6 nhi~m Dng Nguy~n Van HU'Dg - CMND s6 011982740 do C6ng an Ha NQidp ngay28/05/2003 - gifr chuc V\l Thanh vien HDQT Cong ty CP Chung khoan Sai Gon - HaNQi nhi~m ky 2017-2022 k~ tCr ngay·-11J4/2018 thea quy dinh t~i Khoan 4, Di~u 46, Di~u l~C6ng ty.

Di~u3: Quy~t dinh nay c6 hi~u h,rck~ til ngay kyo

f)i~u4: HQi d6ng quan tri, Ban Ki~m soat, T6ng Giam d6c, va cac Phong ban c6 lien quan thuQcC6ng ty CP Chung khoan Sai Gon - Ha NQi, Ong Nguy€n Anh Tu va Ong Nguy€n VanHung chiu trach nhi~m thi hal1h Quy~t dil1h nay

Nlm Di€u 4;UBCK NN, SCOCK HN&TP.HCM;TTLKCK;LLru VT, VPHDQT.

NO'i nhiin:

CQNG HOA xA HQI CHD NGHiA VI:E:TNAMDQc I~p - T\f do - Hanh phuc

Ha N(3i,ngay 1P..thdng .f_ ..ndm 2018

nANCUNGcApTH6NGTlli

Kinh giH: - Dy ban Chung khoan Nha nurrc- Sir Giao djch clnrng khoan Ha NQi- So' Giao djch Chung khoan Tp. HB Chi Minh

II HQva ten:

21 Gi6i tinh:

31Ngay thang nam sinh:

41Noi sinh:

Nguy€n Van Hung

Nam

30111/1979

Bik Ninh

51 S6 CMND (hoac s6 h9 chien): 011982740 Ngay cap: 28/05/2003 Noi cap: Cong an HaN9i

c6 gia tri d~n ngay 28/05/2018 (DEid6i va se c~p nhat khi c6 s6 moi)

61 Quoc tich: Vi~t Nam 71Dan toe: Kinh

81Dia chi thirong tru: S6 45 - Duong Giai Ph6ng, phuong D6ng Tam, quan Hai Ba Tnrng,HaNQi

91 S6 dien thoai: 02438181888

101Dia chi emai: hungnv3@ttgroup.com.vn

III Chirc vu hien nay tai t6 chirc la d6i tuong cong b6 thong tin: Khong

121 Cac chirc vu hien dang nam gifr tai t6 chirc khac: Ph6 Giarn d6c Ban D~u tir (P1Wtrachlinh vvc D~u tu tai chfnh) T~p doan T&T

131 S6 CP n~m giff: 0 c6 ph~n, chi~m: 0% v6n diSu l~, trong d6:

+ D~i di~n (ten t6 Ch(fCla Nhit nu6c/c6 dong chi~n lUQ'c/t6 Ch(fCkhac) sa hfru: 0 (0%)

+ Ca nhan sa hffu: 0 (0%)

141 Cae cam k§t n~m gifr (n~u e6): Khong

151Danh sach ngwJi c6 lien quan clla ngu6i khai:

SB CMNDIHQ chi~u (oBi SBlm,YngvO'i ca nhfin) ho~c SB CP/CCQ n~mGCN dang ky doanh giu', tY I~ SO'

STT Ten ca nhan/tf, nghiep, Gi~y phep hoat hfiu tren vBn MBichirc oQng hojic gi~y t()' phap oi~u I~ ciia quan h~

If nrong durmg (oBi voi cong ty o~itf, chirc), ngay cfip, no'i chung, quy o~i

cfip chung (n€u co)

1. Nguyen Van Ngfr Damit B6 de

2. Tr~n Thi Chanh012847101 do CA Ha N9i

0(0%) M~dedp ngay 30/12/2005

3. Lai Ngoc Dung012118273 do CA Ha NQi

0(0%) Vqcip ngay 04/08/2010

4. Nguyen Minh Dl"rc Con nho 0(0%) Con de

5. Nguyen Chi Hi~u Con nho 0(0%) Conde

6. Nguyen Thi Hili012222793 do CA Ha NQi

0(0%) Chi ruotdp ngay 10101/2008

7. Nguy€n Thi Oanh012222792 do CA Ha NQi

0(0%) Chi ruotdp ngay 30108/2006

161Loi ich lien quan d6i voi cong ty dai chung, quy dai chung (n~u co): Kh6ng171Quyen loi mau thufrn voi cong ty dai chung, quy d:;tichl"mg (n~u co): Kh6ngToi cam doan nhfrng Iai khai tren day Ia dl"mg S\Y th?t, n~u sai t6i xin hoan toan chiutnich nhi~rn tnrac philp Iu?t.

NGUOIKHAIIDECLARANT

NGUYEN VAN HUNG

CMND s6 6ng Nguyen Van Hung - se. 011982740 Ngay cfrp:28/05/2003 Noicap: Cong an Ha N9i

CONG TY CP CHUNG KHOANSAl GON - HA NOI

S6: 3A~ 12018/CV - SHS

CONG HOA xA HOI CHi; NGHIA VI~T NAMD9C I~p - Tl,f do - H~nh phuc

Ha Noi, ngay A1 thang 04 ndm 2018

THONG BAo THAY DOl NHAN str(M6u dung eho cdc truong hop b6 nhiem va/hoac miin nhiem/tic nhiem)

[([n/z giH: SO' Giao djch Chung khoan Ha NQi

Gin ell' thea Quyet djnh s5 04-20 18/QD-HDQT ngay 1 J 104/20 J 8 cua HDQT Cong ty C6 phdn Chungkhoan Sid Gon - Ha NQi, chung toi tran trong thong baa viec thay a6i nhan S~J'cua Cong ty chung toinhu sau:

Tnrang hop b8 nhiem:

- Ong: Nguyen Van Hung

- Chirc vu tnroc khi b6 nhiem: Khong

- ChlJ'CVlI duoc b6 nhiem: Thanh vien JIDQT

- Thoi h:;111b6 nhiem: Trang nhiem ky HDQT 2017-2022

- Ngay b~t a§.u co hieu lire: 11/04/2018

Truong lurp miln nhif_mltit nhiiim:

- Ong: Nguyen Anh HI

- Khong con dam nhan chirc Y\I: Thanh vien HDQT

- Ly do miSn nhiem: thea nguyen vong ca nhiin (Ong NguySn Anh T6 aa co D0'l1xin ttl' nhiem)

- Ngay b~t a§.u co hieu IlI'C: 11/04/2018

Tid lieu kem theo:- Quyet dinh s6 04-2018IQD-HDQT.

- Danh sach nguai co lien quan.

CONGTV CPCK SAlGON- HANOI

- Nhu tren,'- LUll VI: P.PC&QTRR.

No'i nhiil1:

CONG TY CP CHUNG KHoANSAl GON - HA NOI

s6:JJb 12018/CV - SHS

CONG HOA xA HOI CHU NGHIA VI~T NAMDQc I~p - Tl}' do - H~nh phuc

Ha N(Ji, ngay A1 thang 04 nam 2018(Vlv: Danh sach Nguoi n(Ji bo va

nhiing nguoi co lien quan)

DANH SACH NGUCHNOI BO VANHUNG NGUCH co LIEN QUAN

/([nll gii'i: SO'Giao djch Chung khoan Ha N(}i

Mil clnrng khoan: SHS

Ten ngu'criSLCPcua eli Ty I~ CP Ngay b6 Ngay mi~n

STT nQi bi} va Clurc v~JIM5i Dja chi S5 10, Ngay dp nhan/(I~i n~m giu'Di~n thoai vit

ngu'cri co quan h~ di~n so' (%) nhiern nhi~m Faxlien quan hfru

1 2 3 4 5 6 7 8 9 10

S5 45-d. GiiiiTel:

Nguy€nNgu'i:ri nQi bQ

Phorig, p.DAng 011982740 do 84.4.381818881 Van Hung Thanh vien Tam, q.Hai na CA Hit Ni}i dp 0 0% 11/04/2018 Fax:

HDQT Trunz, HNngay 28/05/2003 ~4.4.38181688

~CLQNguyen 86 de ong Da: m~t

Nhu tren)1.1 Van Ngjr

~gLly~n VanHung

NCLQ Pl2847101 d?Tr§n Thi (Nhu tren)1.2 Chanh M(( de ong (Nhu tren) CA Ha NQi cap 0 0%

Nguy~n Van ngay 30/1212005Hunz

Lai Ngoc NCLQ 012118273 do

1.3 Dung Vq ong Nguy~n(Nhu tren) CA Ha NQi dp 0 0% (Nhu tren)

Van Hungngay 04/08/20 I0

NCLQNguyen Con de ang (Nhu tren) Con nho 0 0% (Nhu tren)

1.4 Minh Duc Nguy~n VanHung

NCLQNguy~n Con de ang (Nhu: tren) Con nho 0 0% (Nhu trt~n)

1.5 Chi Hi~u Nguy~n VanHung

NCLQ 012222793 doNguy~n Thi Chi gai ang (Nhu tren) CA Hit NQi dp 0 0% (Nhu tren)

1.6 Hai ~gLly~n Van ngay 1010 I12008Hung

~CLQ 012222792 do1.7

INguy~n Th! Chi gai ong (Nhu tren) CA Hit Noi c§p 0 0% (Nhu tren)Oanh Nguy~n Van ngity 30108/2006

Hung101 Nha E, T~p 011816642;

Tel:

Nguy~n Ngu'cri ni}i bQ th~ Thanh Uy, 84.4.381818882 Ngo 76 Kim Mli 25/07/2005; 0 0% 11104/2018 Fax:

Anh Ttl Thanh vien Thu'o'ng, Phu'b'ng HiI NQi 84.4.38181688

HDQT Cong Vy', BaDinh, 1-liINQi

NCLQ 012937441;

2. INguyen

85 de eng (Nhu tren) 2/312007; 0 0% (Nhu tren)Van Oanh HaNQiNglly~n Anh Ttl

001148000374;

INCLQ. 20/6/2014; CI,ICT5ng Thi Canh sat 0% (Nhu tren)2.2 M~ de ong (Nlm tren) DKQL CLf tru 0ThllY Lai

Nguyen Anh Tu va DLQG v~dan cir

Nguyen INCLQ 011828084;2.3 Thi Ngiln Vo ong Nguyen (Nhir tren) 25/2/2009; 0 0% (Nhu tren)

HaNQiAnh Anh ro

Nguyen INCLQ2.4 Anh Can ruot ong (Nhu tren) Connh6 0 0% (Nhu tren)

Minh INguy~n Anh Tu

NguyenNCLQ

2.5 (Nhu tren) Connh6 0 0% (Nhu tren)Anh I<.hoi Can rllQt ong

Nguy~n Anh Tu

Nguy~nNCLQ 012345767;

2.6 Nlur tren) 09110/20 10; 0 0% (Nhu tren)Anh Tuan Anh ruot ong HaNQi

Nguyen Anh Tu

Nguyen INCLQ 011816641;2.7 Th] Hoai Chi rUQtong (Nhir tren) 01/10/201 I; 0 0% (Nhu tren)

Phuong Nguyen Anh TuHaNQi

INha 2F, te 2, KhuO!07567585,Cong ty rr~p th~ V~t ttrcs phan IrCCLQ lNong Nghiep, Tb cap ngay16/9/2016, Sa2.8 D~u tll va Cong ty ncri ong 1.2, Phuong Dich K~ hO\lch D~u 0 0%

Tu v§.n Iru lam Chu tich VQng H~u, C~u tu Thitnh ph6STA

HDQT Gi§.y, HitNQi HaNQi

No'i n/tiin:- Nhu tren;- Luu VT, P.PC&QTRR.

CONG TY CPCK sAl GON - HANOI