Consob - Manuale Operativo Per Il Sistema Di Deposito Prospetti Fondi

8/16/2019 Consob - Manuale Operativo Per Il Sistema Di Deposito Prospetti Fondi

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MANUALE OPERATIVO PER IL SISTEMA

DI DEPOSITO PROSPETTI FONDI

VERSIONE 1.0


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Pag. 2

1 Premessa ....................... ...................... ....................... ...................... ....................... ................... ....................... ...................... .............. 3

2 Funzionalità .................... ...................... ....................... ...................... ....................... ..................... ...................... ....................... .......... 3

3 Accesso al Sistema e Autenticazione ..................... ....................... ....................... ...................... ....................... ....................... ............. 4

3.1 Utilizzo delle credenziali per l'accesso al Sistema .............................................................................................................................5

3.2 Disconnessione dal Sistema ....................... ...................... ....................... ...................... ..................... ...................... ....................... ... 5

4 Dettaglio delle funzionalità ..................................................................................................................................................................64.1 Pannello dati anagrafici ..................................................................................................................................................................... 6

4.1.1 Visualizzazione e modifica dei dati anagrafici della società ...................... ....................... ..................... ...................... ...................7

4.1.2 Visualizzazione e modifica dei dati del soggetto referente ...................... ........................ ...................... ....................... .................. 8

4.1.2.A) Nuovo referente ....................................................................................................................................................................... 10

4.1.2.B) Modifica del Referente attuale .................................................................................................................................................12

4.2 Elenco Prospetti ............................................................................................................................................................................... 12

4.3 Deposito dei prospetti ...................................................................................................................................................................... 14

4.3.1 Nuovo deposito .................... ...................... ...................... ...................... ..................... ....................... ...................... .................... 14

4.3.2 Primo deposito e aggiornamento ..................................................................................................................................................16

4.3.3 OICR aperti italiani ed esteri .................... ...................... ....................... ...................... ....................... ...................... .................... 17

4.3.4 OICR chiusi italiani ed esteri non rientranti nelle disposizioni comunitarie ..................... ........................ ........................ ............ 19

4.3.5 OICR chiusi di diritto estero rientranti nelle disposizioni comunitarie ...................... ........................ ....................... .................... 204.3.6 La scheda di deposito del prospetto ..................... ....................... ...................... ...................... ....................... ...................... ......... 21

4.3.7 I Documenti .................................................................................................................................................................................. 23

4.3.8 Prodotti ......................................................................................................................................................................................... 27

4.3.8.A) Prodotti inseriti in prospetto di OICR aperti italiani ed esteri ...................... ....................... ...................... ....................... ........ 29

4.3.8.B) Prodotti inseriti in prospetto di fondi chiusi italiani ..................... ....................... ....................... ....................... ....................... 36

4.3.8.C) Prodotti inseriti in prospetto di fondi chiusi esteri ...................... ....................... ....................... ....................... ....................... 40

4.3.9 Operazioni di finanza straordinaria ed operazioni speciali .................... ....................... ...................... ....................... ................ 40

4.3.9.A) Operazioni di finanza straordinaria .........................................................................................................................................41

4.3.9.B) Operazioni speciali .................................................................................................................................................................. 45

4.3.9.C) Visualizzazione e annullamento delle operazioni di finanza straordinaria e delle operazioni speciali ... ............................ ..... 47

4.3.10 Altri tipi di deposito .................................................................................................................................................................... 49

4.3.10.A) Deposito di rettifica ............................................................................................................................................................... 49

4.3.10.B) Deposito di chiusura .............................................................................................................................................................. 50

4.3.10.C) Deposito di annullamento ......................................................................................................................................................51

4.3.10.d) Rideposito annuale ................................................................................................................................................................. 51

4.3.11 Referente .................................................................................................................................................................................... 52

4.3.12 Riepilogo dichiarazione ed invio in Consob .................... ....................... ....................... ...................... ........................ ............... 52

4.4 Ricerca Depositi .............................................................................................................................................................................. 53

Appendice A – Invio dati tramite file XML ..................... ....................... ....................... ..................... ....................... ....................... .... 55

Appendice B – Regole per la compilazione dei dati strutturati dei prodotti ....................... ........................ ....................... .................... 62


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1 Premessa

Il presente documento illustra le modalità di utilizzo del Sistema Deprof, che consente alle Società di

gestione/SICAV di effettuare il deposito della documentazione d’offerta al fine di ottemperare agli obblighi

di comunicazione previsti dagli artt. 16, 23, 20 e 27 del Regolamento 11971 del 1999 (Regolamento

Emittenti).

Il deposito della Documentazione deve essere effettuato secondo le modalità descritte nelle presenti

istruzioni operative, seguendo le indicazioni riportate nelle maschere e nei campi del Sistema. Inoltre, il

Sistema è assistito da un servizio di help desk telefonico e da una casella di e-mail per le richieste di

assistenza. Per informazioni sugli orari, le modalità di attivazione dell’help desk e per eventuali

comunicazioni sulla disponibilità del servizio, si rinvia al sito internet della CONSOB, all’indirizzo

http://www.consob.it nella sezione Soggetti Vigilati -> Per le Sgr/Sicav.

2 Funzionalità

L’utilizzo del Sistema consente di effettuare le seguenti principali operazioni:

-

Creare la scheda di deposito del prospetto1, che resta in stato di lavorazione fino al momento del

deposito. In particolare, sulla scheda di deposito possono essere effettuate le seguenti operazioni:

o

Indicare2 i documenti che compongono il prospetto informativo;

o

Indicare3 i prodotti finanziari ai quali il prospetto informativo si riferisce;

o Effettuare operazioni straordinarie sui prodotti finanziari4;

o

Indicare il referente del prospetto5;

o Visualizzare, prima dell’operazione di deposito, l’insieme delle informazioni inserite;

o Effettuare l’operazione di deposito;

-

Modificare le informazioni anagrafiche della Sgr/sicav;

-

Modificare il referente associato ai prospetti già depositati;

-

Visualizzare l’elenco dei prospetti informativi già depositati dalla Sgr/sicav:

- Visualizzare l’elenco dei depositi ancora in corso;

1 Primo deposito o aggiornamento.

2 Aggiungere in caso di primo deposito, e/o modificare in caso di aggiornamento.

3 Aggiungere in caso di primo deposito, e/o modificare in caso di aggiornamento.

4 Fusione o incorporazione di prodotti: cessione o acquisizione di prodotti da altro prospetto; commercializzazione in Italia di un prodotto già presente

in altro stato.

5 Nel caso di referente esterno alla Sgr/Sicav si deve indicare, oltre alla persona fisica, anche la società.


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-

Ricercare i deposito già effettuati, e visualizzare/stampare la relativa scheda di deposito;

3 Accesso al Sistema e Autenticazione

Il Sistema può essere utilizzato tramite qualunque computer connesso ad Internet. Per l'accesso al Sistema sono previsti alcuni requisiti tecnici minimi. In particolare, per un corretto funzionamento è consigliato

l'utilizzo di un browser internet di ultima generazione ( MS Internet Explorer 8.0 o superiore; Mozilla

Firefox 10.0 o superiore, Google Chrome ecc.) e di un monitor avente risoluzione pari almeno a 1024x768

pixel (consigliato 1280x1024). E' richiesta inoltre l'attivazione dei cookies e di javascript nel proprio

browser.

Dopo aver attivato il browser del proprio computer è necessario visualizzare la pagina Web per l'avvio della

sessione.

La schermata di accesso al Sistema può esser raggiunta accedendo al sito della CONSOB (www.consob.it),

entrando nella sezione Soggetti Vigilati, selezionando la sezione Per le SGR/Sicav, entrando nella pagina

Procedura per la trasmissione dei dati e delle informazioni e cliccando sull’apposito link. Nella prima maschera di accesso il Sistema, dopo aver stabilito una connessione sicura

(6) fra il server della

CONSOB ed il computer dell’utente collegato, propone la maschera per l'introduzione delle credenziali

(username e password).

L’utente deve inserire username e password nei campi denominati rispettivamente Login e Password e

premere il tasto Login (Figura 1).

Se i dati di autenticazione sono stati erroneamente digitati, il sistema non riconosce il soggetto e nega

l'accesso, visualizzando la pagina di errore mostrata in Figura 2.

Figura 1 - Finestra di autenticazione

(6) Il Sistema utilizza il protocollo https


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Figura 2 - Errore di autenticazione

3.1 Utilizzo delle credenziali per l'accesso al Sistema

Per poter effettuare l'accesso al Sistema si utilizzano le credenziali (username e password ) fornite dalla

Consob per il Sistema di Teleraccolta degli Intermediari e/o per il deposito via Internet della documentazione

di offerta. Qualora non si disponesse già di tali credenziali, occorre farne richiesta alla Consob.

3.2 Disconnessione dal Sistema

L'utente, in qualsiasi momento, può disconnettersi dal Sistema mediante il tasto Logout , posizionato in alto a

destra nella maschera dell’applicazione. Una volta effettuata la disconnessione, il Sistema ritorna alla

maschera Sistemi Integrati, e viene visualizzato un apposito messaggio (cfr. Figura 3).

Figura 3 - Disconnessione dal Sistema effettuata con successo


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4 Dettag

Se l’autenti

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-

Un ba

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o

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Il Pannello

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Pag. 6

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Pag. 8

Se invece il soggetto ha sede legale all’estero, è possibile ricercare la localita inserendo la descrizione

nel campo località e premendo il tasto ; qualora non si riuscisse a trovare la località desiderata, è

possibile indicare la località e le informazioni ad essa collegate in forma libera, cioè inserendo il valore

direttamente nel campo località senza dove effettuare la ricerca.

Figura 5 – Località Estere

Prima di inviare in Consob le modifiche apportate è necessario inserire la loro data di validità, ovvero la data

a partire dalla quale le modifiche divengono operative.

A questo punto è possibile inviare le modifiche tramite il tasto Salva9.

4.1.2 Visualizzazione e modifica dei dati del soggetto referente

Ad ogni prospetto è associato un referente, cioè il soggetto responsabile della compilazione e dell’invio dei

dati del deposito con il quale la Consob può interloquire per problematiche inerenti il prospetto.

Cliccando su Referente dei prospetti, nel pannello Dati anagrafici (Figura 4) viene visualizzata la maschera

con l’elenco dei prospetti. Cliccando su un prospetto della lista vengono visualizzate le informazioni relative

al referente del prospetto selezionato10

.

Nel dettaglio, le informazioni sono:

-

Referente interno o esterno11 al soggetto dichiarante;

-

Nel caso di referente interno, i dati anagrafici della persona fisica (Figura 6);

-

Nel caso di referente esterno, i relativi dati anagrafici sia della società che della persona fisica (Figura

7);

9 La Consob si riserva di verificare le modifiche inserite, prima che esse vengano ufficialmente riportate nei propri sistemi.

10 Come vedremo in seguito, nel caso di primo deposito di un prospetto il referente viene inserito direttamente in fase di compilazione del prospetto.

11 Si intende esterno il soggetto referente che non fa parte della società depositante, ma di un’altra società ovvero studio legale delegato allacomunicazione.


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Figura

Figura

Pag. 9

6 - Referente

7 - Referente

interno

Esterno


10/72

All’ingress

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Pag.10

o in modal

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odifiche a

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ati, qualora vi sinel menu relativ

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per il prospettoo al deposito de


11/72

La società

indicando i

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Pag.11

agrafica del13

.

rca referente

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anagrafiche

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15

.

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ompilando i

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nte:

loro traduzione


12/72

Pag.12

- Inserire la località nel campo Località.

Completato l’inserimento dei dati, premendo Salva le informazione vengono salvate e comunicate alla

Consob.

Da notare il tasto Ripristina accanto a Salva. Esso consente di ritornare ai valori iniziali, annullando le

eventuali modifiche operate sulla maschera. Ovviamente, una volta premuto il tasto Salva, non è più

possibile recuperare i dati precedenti.

Figura 12 - Primo inserimento referente

4.1.2.B) Modifica del Referente attuale

Tale funzione consente di modificare i dati anagrafici relativi all’attuale referente del prospetto.Riguardo ai dati della società referente, è possibile correggere un errore o comunicare una variazione dei dati

( ad es. il cambiamento della sede legale ) ma i dati comunicati saranno sottoposti ad una validazione interna

da parte degli uffici della Consob: in tal caso non sarà possibile procedere ad ulteriori modifiche fino al

termine della fase di valutazione.

La modalità di inserimento e di comunicazione delle informazioni è del tutto analoga a quanto già indicato

per il caso nuovo referente.

4.2 Elenco Prospetti

Sul menu principale, cliccando sulla voce Elenco prospetti del pannello Prospetti, viene visualizzata la lista

dei prospetti già depositati in Consob, sia in corso di validità che chiusi (Figura 13).


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Selezionan

o un prospetto ne viene

Figura

visualizzato

Figura 1

Pag.13

13 - Elenco P

il dettaglio

4 - Dettaglio

rospetti

Figura 14)

rospetto


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L’opzione

4.3 Depo

Il pannello

prospetti e

Corso, Ric

4.3.1 Nu

L’opzione

Il Nuovo D

Cliccando s

Il tasto Pri

prospetto.

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i ricercare i

rca Deposit

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uovo Depo

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ull’opzione

o Deposito

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.

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effettuati. E

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un Primo

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Figura 15 – P

Pag.14

la lista i pro

le consente

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i effettuare

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e di una sch

i un prospett

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ci: Nuovo d

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.

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15/72

Cliccando s

della masc

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- Aggio

-

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-

Rettifi

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- Chius

- Annul

16 Nel caso di r

prodotti conten

dell’anno per l’i

17 E’ possibile

immediata

tempo t2, è

depositare

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18 Tutti i prodot

19 Tale operazio

u uno dei pr

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cheda di un

namento: p

sito Annualti

16;

ca: effettuar

enti che dei

ra: chiuder

amento: an

ideposito annual

ti nel prospetto

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onsecutivament

nto al tempo t3,

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ne è possibile sol

ospetti della

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prospetto gi

r aggiornar

e: per effett

correzioni

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ullare il pro

F

e, cioè di aggio

domiciliati in di

ici.

oni, cioè depos

. Ad esempio, se

are correzioni so

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possibile opera

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tanto prima dell’

lista ne vie

pulsanti, c

à esistente.

un prospett

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sui dati com

otti)17

.

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spetto19

.

igura 16 - Dep

namento dei dat

ferenti stati este

tare schede di r

un prospetto cre

ltanto all’aggior

da di rettifica di

e una serie di ret

idati, o ceduti a

inizio della com

Pag.15

e rappresen

rrispondent

sse sono:

o e i suoi pr

amento an

unicati nella

petto18

;

ositi successiv

i storici, l’opera

i, poiché le dive

ettifica, soltanto

to al tempo t è s

amento al temp

un certo deposi

tifiche del depos

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ercializzazione

ato il dettag

i ad altrettan

odotti;

uale dei dat

precedente

i di un prospe

zione può essere

rse autorità ester

della scheda di

tato aggiornato u

o t1, ma non al

to. Per restare al

ito al tempo t2.

o fusi/incorporat

di uno dei suoi p

io (Figura 1

te differenti

storici del

cheda di de

to

effettuata N vo

e competenti po

deposito di pri

na prima volta al

recedente depos

’esempio prece

i in un prodotto c

rodotti.

6). Nella pa

modalità di

rospetto e d

posito (sia d

lte in un anno

sono prevedere

mo deposito o

tempo t1 ed una

ito al tempo t. E’

ente, prima di u

ontenuto in un a

te inferiore

creazione di

ei suoi

ei

er quanti sono i

differenti periodi

i aggiornamento

seconda volta a

invece possibile

n’eventuale altro

tro prospetto.


16/72

4.3.2 Pr

Cliccando

prospetto.

cioè:

- OICR

-

Fondi

-

Fondi

Il tasto Ann

Il tasto Ava

mo depos

sul tasto P

engono co

aperti italia

chiusi italia

chiusi esteri

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ti conduce

ito e aggi

imo Depos

ì visualizza

i ed esteri;

i;

;

Figur

e di annullar

ll’inserime

rnament

to (Figura

e le scelte

a 17 – Primo

e l’operazio

to dei dati

Pag.16

15) è possi

orrisponde

eposito: scelt

e e tornare

enerali del

bile effettu

ti ai tipi di

a del tipo di d

ai dati gener

rospetto.

re il primo

prospetti de

posito

ali.

deposito d

positabili (

i un nuov

igura 17), e


17/72

4.3.3 OI

In tale masdue tipi: D

19); se espl

scelta una d

-

Deno

20 Per “Denomi

riferimento

con la deno

21 In assenza di può applica

- la denominazi

la denomin

nell’apposi“radice” (e85”, ne con

- la denominazi

qualora no

nell’apposialla denom

“crescita” c

- la denominazqualora no

gestione un

il prospetto

R aperti

chera devenominazion

icita l’utent

elle seguent

inazione So

azione della Do

la Documentazi

minazione della

una denominaziore la prima, si ad

ne della Docum

zione dei fondi/

o campo e la dengetto collocatore

”, ne consegue c

mentazione d’o precedenti crit

azione ordinale (

gestione/3”, etc.

Dati generali

esteri

a la denomi di fondi (F

enominazio1.

ice.

offerta” si inten

ero del prodotto

di fondi cui la D

ntazione d’offerttc.):

ta è costruita sec

ntenuti nella Do

zione della Doca Società di gestirospetto è “Alfa

rta è costruita s

, ma tali prodotti

minazione della(ad esempio: p

e la denominazi

ferta è costruitari, la denomina

ad esempio si av

. In tale caso la

Pag.17

el prospetto

nazione20

d igura 18) o

e direttame

e la denominaz

o della Sicav a

cumentazione d

a si osservano le

ondo la seguent

cumentazione d’

umentazione d’oone” privo di deSocietà di gestio

econdo la segue

sono collocati

Documentazioner un a Docume

one è “Alfa Soci

secondo la segione della Doc

à il prospetto “

umerazione è a

on denominaz

lla docume Denominazi

te nel cam

one del singolo

struttura multico

’offerta si riferis

seguenti regole

sintassi: /:della Società di

tà di gestione/2”,


18/72

-

Deno

-

Deno

Inoltre, è p

Etf.

Il tasto Ann

Il tasto Cre

inazione So

inazione So

ossibile sele

ulla consent

Scheda co

cietà + Coll

cietà + Ord

zionare la c

e di annullar

sente di cre

Figura 19 –

ocatore.

inale.

sella Etf (E

e l’operazio

are la sched

ati generali d

Pag.18

change Tra

e e tornare

di deposito

el prospetto c

ed Fund) n

ai dati gener

e di proseg

n denominazi

l caso il pr

ali del dichi

ire con la s

one composta

spetto cont

rante.

a compilazi

nga prodotti

one.


19/72

4.3.4 Fon

Se nella mmodo del t

dati general

Le regole

caso di crea

Deve inolt

Mobiliare

Nulla Osta

Il tasto AnnIl tasto Cre

di chiusi i

schera di Ftto analogo

i del prospe

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zione della

e essere op

ppure Imm

(l’identificat

ulla consent Scheda co

taliani

Figura

gura 17 vie a quanto gi

to (Figura 2

re la deno

cheda di OI

erata la sce

biliare, non

ivo del null

e di annullar sente invec

20 – Dati Gen

e selezionaà visto nel

0).

inazione de

CR aperti (p

ta della tip

ché i dati re

osta) rilasc

e l’operazioe di creare la

Pag.19

erali Prospett

ta l’opzioneaso degli O

lla docume

aragrafo 4.3

ologia di pr

lativi all’au

ati dalla C

e e tornarescheda di d

: Fondi chius

Fondi chiuICR aperti i

tazione d’o

.3).

odotti prese

orizzazione

NSOB.

ai dati gener eposito e di

italiani

i italiani, vtaliani ed e

ferta sono l

nti nella do

del prospett

ali.roseguire c

engono visuteri – la ma

e stesse già

cumentazio

o: Data Nu

on la sua co

alizzate – ischera con i

indicate nel

e d’offerta:

la Osta e I

pilazione.


20/72

4.3.5 Fon

Se nella m

modo del t

dati general

Le regole

caso di crea

Deve inolt

Mobiliare

rilasciata d

Inoltre, de

oppure Pro

Il tasto Ann

Il tasto Cre

22 Ci si riferisceitaliano; Su

informativa

di chiusi

schera di F

tto analogo

i del prospe

er valorizza

zione della

e essere op

ppure Imm

lla compete

e essere sp

petto Tripa

ulla consent

Scheda co

qui alla possibil pplemento di ag

; Nota di sintesi;

steri

Figur

igura 17 vi

a quanto gi

to (Figura 2

re la deno

cheda di OI

erata la sce

biliare, no

te autorità

cificata la

tito22

.

e di annullar

sente invec

ità di strutturareiornamento), op

Nota di sintesi i

21 – Dati Ge

ne selezion

à visto nel

1).

inazione de

CR aperti (p

ta della tip

ché la Dat

stera.

odalità do

e l’operazio

e di creare la

il prospetto in f pure in forma “tr

italiano).

Pag.20

erali Prospet

ta l’opzion

aso degli O

lla docume

aragrafo 4.3

ologia di pr

a Nulla Os

umentale d

e e tornare

scheda di d

rma “unica” (d ipartita” (docum

o: Fondi chiu

Fondi chi

ICR aperti i

tazione d’o

.3).

odotti prese

a, cioè la

ella docume

ai dati gener

eposito e di

cumentazione d ntazione d’offer

i esteri

si esteri, v

taliani ed e

ferta sono l

nti nella do

ata di auto

ntazione d’

ali.

roseguire c

offerta compostta composta da:

ngono visu

teri – la ma

e stesse già

cumentazio

rizzazione d

fferta: Pro

on la sua co

da: Prospetto;Documento di re

lizzate – in

schera con i

indicate nel

e d’offerta:

el prospett

petto Unico

pilazione.

ota di sintesi iistrazione; Nota


21/72

Pag.21

4.3.6 La scheda di deposito del prospetto

Nel presente paragrafo viene descritta in dettaglio la serie di operazioni sui documenti e sui prodotti che

devono essere effettuate per una corretta comunicazione della scheda di primo deposito creata.

Figura 22 – Menu compilazione deposito

Premendo la voce Nuovo Deposito nell’area Depositi del menu principale operazione, ed aver proceduto ad

effettuare una operazione di primo deposito, aggiornamento, rettifica, rideposito annuale, chiusura o

annullamento, il menu generale posto sulla sinistra della maschera (Figura 22) diviene contestualizzato

rispetto alle operazioni che possono essere effettuate sulla scheda appena creata. In pratica, tramite tale

menu è possibile navigare nelle differenti sezioni che compongono la scheda di deposito. Esse sono:

- Dati Generali

-

Documenti

-

Prodotti

-

Operazioni Straordinarie

- Referente

- Riepilogo e Invio

Selezionando Torna al menu iniziale il sistema esce dall’area di deposito del prospetto creato e torna ai dati

generali.

E’ inoltre sempre possibile tornare all’area contenente le schede di deposito in lavorazione, utilizzando

l’opzione Depositi in Corso (Figura 23). Essa permette di cliccare su uno dei deposito in corso contenuti


22/72

nella lista,

deposito.

e tramite l’opzione Ri rendi Inseri

Figura

Figura 2

Pag.22

mento (Fig

23 - Depositi

- Dettaglio d

ra 24) di a

n corso

l deposito

ccedere nu vamente al a scheda di


23/72

Il tasto Ann

4.3.7 I

Cliccando

compongo

Cliccando i

che compo

23 L’opzione di

ulla Inserim

ocumenti

sulla sezio

o la docume

l tasto Nuov

gono la do

liminazione dell

ento elimina

e Docume

ntazione d’

viene visu

umentazion

a scheda non è r

la scheda di

ti (Figura

fferta associ

Figura 2

lizzato un p

e d’offerta (

versibile, pertan

Pag.23

deposito se

25) perme

ata alla sch

– Deposito d

annello per

igura 26).

to si prega di pre

lezionata23

.

te di effet

da in lavora

ocumento

’inseriment

stare particolare

uare l’uplo

ione.

delle varie

ttenzione a tale

ad dei do

tipologie di

operazione.

umenti che

documenti


24/72

Il campo D

Se si sta se

essere insevisualizzata

Terminato

appena cari

Il tasto Sal

(Figura 28).

di Figura 2

24 Ovviamente l

25 Per tipologia

o i moduli

26 Si tratta di un

prospetto e

KIID_1).

27 Sono ammess

cumento co

ezionando d

ito l’identif la mascher

’upload del

cato, cliccan

a conferma

. Il tasto An

– .

’insieme dei doc

di documento m

i sottoscrizione)

codice fornito a

a parità di tipol

i soltanto docum

nsente di se

al campo D

cativo delche conse

documento

do il quale

l’operazion

ulla elimin

menti utilizzabi

ltipla si intende

.

discrezione dell’

gia di documen

enti di tipo pdf (

Figura

ezionare il t

cumento u

ocumento

26

.te di selezio

sulla destra

sso può ess

di upload (

l’operazion

i dipende dal tip

la possibilità che

utente del sistem

to (ad esempio, i

ortable docume

Pag.24

6 - Nuovo Do

ipo di docu

a tipologia

. Premendonare il docu

del campo

re visualizz

Figura 27),

e di creazio

di deposito che

in un deposito

a ai fini di identi

n un particolare

t format).

cumento

ento del qu

i document

il tasto Sfomento del q

Upload vie

to.

e aggiunge i

e del nuov

si sta effettuand

ossano esservi p

ficazione del doc

deposito non po

le si deside

o multipla25

lia accantoale si desid

e visualizz

l document

documento

.

ù documenti del

umento stesso.

trà esservi più d

a effettuare

, nel campo

al campoera effettuar

ato il link a

alla lista d

, tornando a

lo stesso tipo (ad

sso deve essere

i un documento

l’upload 24

.

Codice dev

pload viene l’upload

27.

document

i documenti

la maschera

esempio i KIID,

univoco per ogn

KIID con codice


25/72

Selezionan

permettend

sia già stat

o il singolo

eventuali

salvato in p

documento

odifiche ai

recedenza,

Figura 27

Figura 2

presente nel

dati. Il tast

ffettua la ri

Pag.25

– Documento

8 – Document

la lista vien

Rimuovi, v

ozione dall

completato

o inserito

visualizzat

isualizzato

a scheda di

il dettaglio

oltanto nel

eposito del

del docum

aso in cui i

documento i

nto inserito

documento

nserito.


26/72

Nel caso in

la lista dei

deposito p

leggerment

L’utente pu

può selezi

indicando

esso conten

si sia proc

Operazione

invece siainseriment

Una volta c

cliccando il

ed in caso d

Il tasto An

documenti

capo l’inser

28 Il che equival

29 Non tutti i d

Prospetto;

cui si stia la

documenti

ecedente. I

diverso (Fi

ò confermar

nare l’opzi

el campo V

ute; oppure

duto ad un

viene indic

stato inserit.

ompletato l’

tasto Valid

i errore ne v

ulla tutte

della scheda

imento dei

e a indicare che

cumenti che co

vviamente il do

vorando no

è già riemp

tale caso,

g. 29).

Figur

e i dati inse

ne Aggior

alido dal la

può selezio

modifica

ata il tipo d

un nuovo

inserimento

zione Oper

iene visuali

e modifiche

di deposit

ocumenti.

el deposito di a

pongono la do

umento Prospet

su una sch

ta con l’ele

cliccando

29 - Dettagli

iti in prece

amento, ed

data di vali

are Chiusu

i un docu

i modifica

documento

dell’intera d

zioni. Il sist

zato il detta

permette d

in lavorazi

giornamento in l

cumentazione d’

o viene automati

Pag.26

da di primo

nco dei doc

u un docu

o documento

enza selezi

effettuare l

dità a partir

a, se intend

ento già p

ffettuata, e

(ad esempi

ocumentazi

ema restitui

glio.

i annullare

one, nel ca

avorazione quell

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camente chiuso

deposito, b

umenti aggi

ento della

i depositi pre

nando Con

’upload di

dalla qual

e cessare il

esente, nell

cioè aggior

un supple

ne l’utente

sce un mess

l’intero insi

o per quals

specifico docu

essere chiusi (a

uando si cessa d

nsì su una s

nti o modi

lista, il de

edenti

erma il doc

na nuova

divengono

ocumento29

lista dei d

namento op

ento) l’op

uò verifica

ggio con l’

eme delle

asi motivo

ento non subisc

esempio non p

efinitivamente il

cheda di ag

ficati nell’o

taglio dei

mento attu

ersione del

efficaci le

. Da notare

ocumenti n

pure chiusu

erazione rap

e se sono p

sito della c

perazioni e

si desideri

e alcuna variazio

uò esserlo un d

relativo prospett

iornamento

erazione di

ocumenti

le28; oppur

documento

odifiche i

che, qualora

ella colonna

a. Nel caso

presentata

esenti errori

mpilazione

ffettuate sui

ffettuare da

ne.

cumento di tipo

o).


27/72

4.3.8 Pr

Cliccando

si presenta

Se si lavor

depositi pr

lavorazione

Cliccando i

si intende a

premendo i

Nel caso in

nella lista

visualizzati

posizionato

selezionato

tasto Esegu

prodotto int

o Fine co

Operazione

Il tasto Ann

odotti

rodotti nell

ome illustr

ndo su una

cedenti; Ne

della sched

l tasto Nuov

ssociare al p

tasto Crea

cui si stia la

sono elenc

o modifica

nella colon

dalla lista i

i Operazion

eressato, ne

mercializz

.

ulla consent

’area della

to in Figura

scheda di a

lla lista son

corrente.

Prodotto

rospetto è d

iene visual

vorando no

ti i prodot

i (Figura 3

a a destra

prodotto i

e. Per chiud

l’area oper

zione); ins

e annullare l

cheda di de

30.

Figura

giornament

o rappresen

iene visuali

tipo monoc

zzata la mas

su una sch

i inseriti n

). Per visu

ella lista de

teressato, n

re (liquidar

zione selezi

rire la data

’operazione

Pag.27

osito, si en

6 - Gestione

o, in prima

anti anche

zato un pan

lasse o mult

chera conte

da di primo

i depositi

lizzare il p

prodotti. P

ll’area Ope

e) il prodott

nare Chius

dell’operazi

in corso e d

ra nella sez

rodotti

stanza la lis

i prodotti in

nello che co

classe. Una

ente le info

deposito, b

precedenti,

rodotto è s

r modificar

razione sele

(Figura 33

ra; selezio

one nel ca

tornare all’

one Prodot

ta contiene

seriti e/o m

nsente di sc

volta effett

mazioni di

nsì su una s

che posson

fficiente pr

il prodotto

ionare Agg

), dopo aver

are il Tipo d

po Data, e

lenco dei p

i, la cui pri

già i prodott

odificati nel

egliere se il

ata la scelta

ettaglio del

cheda di ag

essere se

emere il tas

è sufficient

iornamento

selezionato

i chiusura (

premere il

odotti.

a maschera

i inseriti nei

corso della

rodotto che

(Figura 31)

prodotto.

iornamento

plicement

to Dettaglio

e, dopo aver

e premere il

dalla lista il

iquidazion

tasto Esegui


28/72

Fi

Figur

ura 32 – Ope

Pag.28

a 7 - Nuovo P

azioni su pro

odotto

otto già esist nte


29/72

4.3.8.A)

Una voltaesistente, vi

- Dati

-

Obiett

-

Profil

-

Dati d

rodotti i

creato un nene visualiz

enerali (Fig

ivi e politica

di rischio /

commercia

seriti in p

ovo prodoata la masc

ra 34)

di investim

Rendiment

lizzazione (

Figura

rospetto

to, o averera di detta

nto (Figura

(Figura 35)

igura 36)

Pag.29

3 – Chiusura

i OICR a

seguito l’oglio del pro

34)

Prodotto

perti itali

erazione diotto. Essa è

ni ed est

aggiornamcomposta d

ri

ento di unquattro are

rodotto giàe principali:


30/72

Pag.30

Figura 34 - Dati Generali; Obiettivi e politica di investimento

Sezione dati generali

Nel campo Denominazione deve essere inserita la denominazione del prodotto30

.

Se nel campo Nazionalità viene selezionato Comunitario, è necessario inserire nel campo Domicilio lanazione del prodotto stesso. Nel caso in cui come domicilio della nazionalità venga selezionato il valore Italia, la maschera si auto modifica con campi aggiuntivi, da utilizzare con le modalità di seguitodescritte.

Dopo aver operato la scelta selezionando il campo Classificazione si procede a selezionare la specifica Sotto-

classificazione. Infatti la selezione della classificazione comporta la visualizzazione, nella riga sottostante,

dell’insieme delle possibili sotto-classificazioni per la classificazione specificata. In particolare:

-

Alla classificazione Market Fund corrispondono le sotto-classificazioni: ETF , OICR di mercato

monetario a breve termine, OICR di mercato monetario, Altro; Soltanto nel caso in cui il prodotto sia

domiciliato in Italia e sia stata selezionata la sotto-classificazione Altro della categoria Market Fund ,

occorre inserire una descrizione della classificazione nel campo adiacente alla voce Altro;

-

Alle classificazioni Total Return Fund e Absolute Return Fund corrispondono le sotto-classificazioni:

Fondo a Cedola, OICR di mercato monetario a breve termine, OICR di mercato monetario, Altro;

-

Alle classificazioni Life Cycle e Structured Fund corrispondono le sotto-classificazioni: OICR di

mercato monetario a breve termine, OICR di mercato monetario, Altro;

30 La denominazione del prodotto deve essere univoca a parità di prospetto.


31/72

Pag.31

Figura 35 – Profilo di Rischio / Rendimento

Sezione obiettivi e politica di investimento

Soltanto per gli OICR aperti domiciliati in Italia può, a discrezione del gestore, essere indicato lo stile di

gestione del prodotto tra uno dei tre possibili valori: Growth, Vale, High Dividend .

Se viene selezionata l’opzione Fondo Feeder è necessario anche selezionare la nazionalità del Domicilio

Master , ed il Codice Prospetto Master 31

.

Per tutti gli OICR aperti (domiciliati in Italia e in altro Stato Membro), occorre altresì, indicare:

- se il fondo investe in derivati. In caso affermativo deve essere selezionata l’opzione Investe in derivati,

deve essere effettuata la selezionare del campo Finalità derivati, distinguendo tra 1) finalità di copertura

e/o 2) finalità non di copertura. Possono essere selezionate entrambe le suddette finalità.

Tuttavia nel caso che sia selezionata la finalità non di copertura, occorre altresì specificare se

l’investimento in derivati 1) comporta una variazione del profilo di rischio/rendimento del portafoglio;2) non comporta variazione del profilo di rischio rendimento del portafoglio.

Tali informazioni andranno prodotte avendo a mente la Comunicazione Consob n° 0097996/14 del 22

dicembre 2014 (Comunicazione sulla distribuzione di prodotti finanziari complessi ai clienti retail) in

base alla quale gli strumenti finanziari (compresi i fondi comuni) con leva maggiore di 1 sono

complessi, nonché le successive Q&A pubblicate dalla Consob (in particolare, la Q&A n° 20) secondo

cui non è da ritenersi complesso uno UCITS in relazione al quale l’investimento in derivati ha finalità di

copertura o non comporta la modifica del profilo di rischio-rendimento del fondo.

31 Il Codice Prospetto Master deve essere indicato soltanto nel caso dei fondi domiciliati in Italia. Si tratta di un codice fornito a discrezionedell’utente del sistema per identificare il prospetto master associato al prodotto. Esso deve essere univoco a parità di prospetto/prodotto e deve

coincidere con uno dei codici master inseriti nei documenti di tipo master nella maschera relativa alla documentazione d’offerta del prospetto.


32/72

Pag.32

- il grado di leva tendenziale come espresso nel prospetto informativo. In particolare, qualora, in merito

alla leva finanziaria, nel prospetto informativo:

si indichi che l’OICR non fa ricorso alla leva finanziaria, il valore che, convenzionalmente, deve

essere espresso è 1;

si indichi un preciso valore della leva, tale valore è riportato nel DEPROF in forma di numero

intero maggiore di 1 con la possibilità di esprimere 1 o 2 decimali;

non sia espressa alcuna informazione, il campo è lasciato vuoto. Questa opzione è consentita solo

per i fondi di diritto estero perché i fondi di diritto italiano, in base a quanto previsto dallo schema

di prospetto informativo (Allegato 1B, Schema 1 del Regolamento Emittenti) sono tenuti a fornire

l’informazione sulla leva.

Soltanto per gli OICR aperti domiciliati in Italia, a discrezione del gestore, è possibile indicare:

-

l’orizzonte temporale, specificando i rispettivi valori nei campi Anni e Mesi.

Sezione profilo di rischi/rendimento

Soltanto nel caso di fondi italiani, o di fondi esteri armonizzati alla Direttiva UCITS IV, deve essere

specificata la Classe di rischio del prodotto.

Soltanto nel caso di fondi aperti italiani è richiesto altresì di compilare le due sotto-sezioni della sezione

Profilo di Rischio/Rendimento, relative, rispettivamente, a Misura del rischio e Benchmark . Queste ultime

sono tra loro esclusive, fermo restando che una delle due deve comunque essere compilata.

Qualora sia stata attivata l’opzione Utilizza il seguente benchmark , nella sotto-sezione Benchmark è

necessario compilare anche i campi:

- Provider. Se diverso da Bloomberg e Datastream esso deve essere specificato nel campo di testo

adiacente.

-

Ticker.

-

Stile di gestione. Nel caso in cui nel campo Stile di gestione sia stato selezionato il valore Attivo, deve

essere compilato anche il campo Grado di scostamento, scegliendo un valore tra: Contenuto,

significativo, rilevante.

Qualora sia stata attivata l’opzione Utilizza la seguente misura dei rischi, nella sotto-sezione Misura del

rischio è necessario compilare anche i campi:

-

Indicatore, scegliendo un valore tra: var 1 mese 99%, Deviazione standard , Altro. Se viene selezionata

l’opzione Altro, è necessario inserire nel campo di testo adiacente una descrizione dell’indicatore.


33/72

Sezione

Se il prod

Commercia

una classe

Più precisa

intende agg

titolo della

essere inse

della sched

Il tasto Co

classe, copi

Il tasto Rim

Nell specifi

-

i dati i

- le spe

italian-

le date

Essa si app

caso di pro

Nella sotto-

- i codi

32 Se si possied

dei due cod

ati di co

otto è stat

lizzazione d

l prodotto

mente, con

iungere la p

scheda è il v

iti i Dati di

stessa ven

ia Classe è

a nella nuov

uovi Classe

co, la sezion

dentificativi

se (questi c

o);di inizio e

lica una vol

otti multicl

sezione Dat

i ISIN32

del

no entrambi è n

ici.

mercia

definito

vono esser

i utilizza il

il tasto Ag

rodotto, che

alore imme

commercia

ono visuali

imile al tas

a scheda i v

elimina la s

e Dati di co

;

ampi, come

ine offerta,

a soltanto

sse.

i Identificati

prodotto, e

cessario indicar

Figura 36 -

izzazion

i tipo mul

riempiti pe

tasto Aggiu

iungi Class

va ad aggiu

so nel camp

izzazione d

zati in prim

o Aggiungi

lori della sc

heda corren

mercializz

si ribadirà

e le date di i

el caso di p

vi devono es

ioè il Codic

sia il codice IS

Pag.33

ati di comme

ticlasse (Fi

quante son

gi Classe,

e, viene cre

ngersi alle

o Denomin

lla classe a

piano.

classe, ma o

heda corren

te.

zione comp

meglio di

nizio e delis

rodotti mon

sere inseriti:

e ISIN nomi

IN nominativo c

cializzazione

ura 37) i

le classi c

osizionato

ata la sche

ventuali altr

zione della

giunta. Cli

ltre ad aggi

e.

rende:

seguito, rile

ting quotazi

lcasse, ed

ativo ed il

e quello al port

dati relativ

ntenute nel

ella parte i

e corrispon

e schede già

lasse. Su ta

cando sul t

ngere una s

ano soltant

ne;

volte per

odice ISIN

tore. E’ possibil

i alla sezi

prodotto. Pe

nferiore del

dente alla c

create in p

e nuova sch

itolo della s

heda relati

o per i fon

uante sono

al portatore

e comunque indi

ne Dati di

aggiungere

a maschera.

lasse che si

ecedenza. Il

eda possono

heda, i dati

a alla nuova

di di diritt

le classi nel

;

are uno soltanto


34/72

-

la Den

-

la Des

- la Val

- il Cod

Soltanto n

almeno uno

-

Costi

- Costi

-

Costi

-

Costi

- Costi

Nel caso si

teste adiace

Nelle sottoquotazione.

- è pos

valori

-

è poss

sia val

33 Si applica sol

34 Si tratta di un

codici KII

35 La sotto-sezio

ominazione

tinazione de

ta;

ice Docume

l caso di O

tra i seguen

i sottoscrizi

i rimborso;

i gestione;

i conversio

i performa

a valorizzat

nte.

sezioni Off Per ognuna

ibile non v

zato almen

ibile non va

orizzato al

anto ai prodotti

codice fornito a

inseriti nei doc

ne Spese si appli

della classe3

i proventi, s

to KIID34;

ICR aperti

ti costi:35:

one;

e;

ce;

il campo

rta e Quot delle due se

lorizzare n

il campo D

lorizzare né

eno il camp

ulticlasse.

discrezione dell’

menti di tipo KI

ca soltanto ai fo

3;

egliendo un

Figura 3

italiani dev

osti di per

zione devozioni:

il campo

ata Inizio di

il campo D

Data Inizi

utente del sistem

D nella mascher

di domiciliati in

Pag.34

o tra i valori

7 – Gestione d

essere co

ormance è

o essere in

Data Inizio

Quotazione

ta Inizio n

di Offerta;

a per identificare

a relativa alla do

Italia.

: Accumulaz

elle classi

pilata altre

ossibile ins

erite le dat

né il camp

;

il campo

il KIID associat

umentazione d’

ione, Distri

ì la sotto-s

erirne una d

di inizio e

o Data Fin

ata Delistin

o al prodotto/cla

fferta del prospe

uzione, Mis

ezione Spes

escrizione

fine dell’o

e di Offerta

g di Quotaz

se, e deve coinc

tto.

ta;

e, inserend

el campo di

ferta e della

, purché sia

ione, purché

dere con uno de


35/72

-

E’ se

entra

quota

In caso non

sua classedifferente (

In entramb

del prodott

Nuovo nell

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.

già comuni

Le date

Prodotti:

Il campo o

Annulla, ve

di un depos

Classi:

In caso di(posizionat

Rimuovi Cl

classe dive

In caso dep

maschera d

(Figura 39)

36 Nel caso in c

37 Nel caso in c

intervallo d

pre possibi

bi i campi:

ione).

di inserime

nel caso diigura 38).

le sotto-se

non si inte

lista delle

Selezionand

ate in un pr

i validit

bbligatorio

di Figura 3

ito di aggior

prodotto m in fondo al

asse, vedi F

gono operat

osito di aggi

ei dati di c

, valida per

i si intenda com

ui si intenda non

i offerta comunic

le, sia in Of

ata Inizio

to di un nu

prodotti m

ioni Offerta

ndono effet

operazione

o Variazion

ecedente de

ata Validi

), indica la

namento ch

lticlasse èla sezione

gura 37); e

ivi.

ornamento

ommercializ

gni classe p

nicare un nuovo

comunicare un

ato con una prec

erta che in

Data Fine

ovo prodott

lticlasse), l

Figura 38 –

e Quotazio

uare modifi

si possono

/Correzione

osito37

.

à (posizion

ata a partir

aggiorni an

presente anati di comm

so si riferis

he aggiorni

zazione con

resente nel

intervallo di off

nuovo intervallo

edente scheda di

Pag.35

uotazione,

(nel caso de

, ma di agg

a rappresen

ggiornament

e il valore

che alle rela

indicare nu

nella lista d

to in fondo

dalla qual

che i dati de

che un altr ercializzazi

e alla data

i dati di una

tiene l’area

rodotto mul

rta o commerci

di offerta o co

deposito.

valorizzare

l’offerta);

ornamento

azione di

dell’Offerta

i default, At

tive date di

ove date di

elle operazi

a sinistra d

i valori ins

l prodotto, d

campo Dne, sopra i t

partire dall

classe di un

supplement

ticlasse. Sel

lizzazione di un

mercializzazione

ia soltanto i

ata Inizio e

i un prodot

fferta e Q

tuale, indica

quotazione

inizio e/o

ni possono

ella masche

riti nel pro

ivengono o

ta Validità,sti Aggiung

a quale i va

prodotto m

re Tipo di

zionando:

rodotto.

di un prodotto,

l campo Da

Delisting (n

to già esiste

otazione è

che nell’ag

ed offerta. S

ommerciali

essere modi

ra, sopra i

otto, o mod

erativi.

anch’essoi Classe, Co

lori inseriti

lticlasse già

operazione

bensì modificar

ta Inizio che

el caso della

te (o di una

leggerment

iornament

elezionando

zazione del

icare le date

asti Salva e

ificati i caso

obbligatorio pia Classe

ella singola

esistente, la

sulla classe

un valore di u


36/72

-

Attual

-

Aggio

specifi

- Chius

all’are

Salvatag

Per salvare

sufficiente

fintanto ch prodotto pe

4.3.8.B)

Una volta

esistente, vi

- Dati

- Politic

-

Dati d

Sezione

38 Per chiusura s

le sua elimi

e si indica c

namento si

cata nel ca

ra si indic

a Dati di co

gio del p

i dati imme

remere il ta

la schedar visualizzar

rodotti i

creato un n

ene visualiz

enerali (Fig

he di investi

commercia

ati gene

i intende qui no

nazione definitiv

e non si int

indica che

po Data Va

che la cla

mercializz

odotto

ssi o modifi

sto Salva. U

di depositoe i dati ed e

Figura 39

seriti in p

ovo prodo

ata la masc

ra 40)

mento e ges

lizzazione (

ali

la chiusura dell’

a dal prodotto.

ndono varia

si sta effe

lidità intern

se viene ce

zione38 ;

cati nella m

na volta effe

non è ancofettuare mo

– Deposito di

rospetto

to, o aver

era di detta

ione (Figur

igura 41)

offerta, per la ch

Pag.36

re i dati dell

tuando un

all’area D

ssata alla d

schera dei

ttuato il sal

a stata inviifiche.

aggiornament

i fondi c

seguito l’o

glio del pro

40)

iusura dellaquale

a classe;

aggiorname

ti di comme

ta specifica

rodotti, co

ataggio dei

ata alla Co

o, operazioni

iusi italia

erazione di

otto. Essa è

esiste una speci

to dei dati

cializzazion

ta nel camp

presi quelli

dai del prod

sob – rient

ulla classe

i

aggiornam

composta d

ica opzione, ben

della clas

e;

o Data Val

delle event

otto è sempr

are nella s

ento di un

tre aree pri

sì la cessazione

e, alla data

dità intern

ali classi, è

e possibile –

hermata del

rodotto già

ncipali:

ella classe, cioè

–


37/72

Nel campo

Se nel ca

nazione del

39 La denomina

Denominazi

po Naziona

prodotto ste

ione del prodott

ne deve es

lità viene s

sso.

Figura 4

deve essere uni

ere inserita l

elezionato

- Dati Gener

Figura 41 -

voca a parità di p

Pag.37

a denomina

omunitario

li; Politiche d

ati di Comme

rospetto.

ione del pr

, è necessar

i investimento

rcializzazione

dotto39

.

io inserire

e gestione

el campo omicilio la


38/72

Sezione

Se viene s

Master .

Nel caso di

Nella durat

la data sca

Sezione

Se il prod

Commercia

una classe

Più precisa

intende agg

titolo dellaessere inse

della sched

olitiche

lezionata l’

emissioni s

del period

enza.

ati di co

otto è stat

lizzazione d

l prodotto

mente, con

iungere la p

scheda è il viti i Dati di

stessa ven

i investi

opzione Fo

ccessive, d

di gestione

mercia

definito

vono esser

i utilizza il

il tasto Ag

rodotto, che

alore immecommercia

ono visuali

ento e

do Feeder

ve essere se

devono esse

Figura 4

izzazion

i tipo mul

riempiti pe

tasto Aggiu

iungi Class

va ad aggiu

so nel campizzazione d

zati in prim

Pag.38

estione

è necessario

ezionato il

re indicati i

– Prodotto

ticlasse (Fi

quante son

gi Classe,

e, viene cre

ngersi alle

o Denominlla classe a

piano.

anche sele

ampo L’off

rispettivi va

ulticlasse

ura 42) i

le classi c

osizionato

ata la sche

ventuali altr

zione dellagiunta. Cli

ionare la n

rta prevede

ori nei cam

dati relativ

ntenute nel

ella parte i

e corrispon

e schede già

lasse. Su tacando sul t

azionalità d

emissioni s

i Anni e Me

i alla sezi

prodotto. Pe

nferiore del

dente alla c

create in p

e nuova schitolo della s

l Domicili

ccessive.

si, nonché

ne Dati di

aggiungere

a maschera.

lasse che si

ecedenza. Il

eda possonoheda, i dati


39/72


40/72

Pag.40

In entrambe le sotto-sezioni Offerta e Quotazione il valore di default, Attuale, indica che nell’aggiornamento

del prodotto non si intendono effettuare modifiche alle relative date di quotazione ed offerta. Selezionando

Nuovo nella lista delle operazione si possono indicare nuove date di inizio e/o commercializzazione del

prodotto42

. Selezionando Variazione/Correzione nella lista delle operazioni possono essere modificare le dategià comunicate in un precedente deposito

43.

Le date di validità

Il campo obbligatorio Data Validità (posizionato in fondo a sinistra della maschera, sopra i tasti Salva e

Annulla), indica la data a partire dalla quale i valori inseriti nel prodotto, o modificati i caso di

aggiornamento dello stesso, divengono operativi.

In caso di prodotto multiclasse, è presente anche un altro campo Data Validità, anch’esso obbligatorio(posizionato in fondo alla sezione Dati di commercializzazione, sopra i tasti Aggiungi Classe, Copia classe e

Rimuovi Classe); esso si riferisce alla data a partire dalla quale i valori inseriti nella singola classe, o

modificati in caso di aggiornamento della stessa, divengono operativi.

Salvataggio del prodotto

Per salvare i dati immessi o modificati nella maschera dei prodotti, compresi quelli delle eventuali classi, è

sufficiente premere il tasto Salva. Una volta effettuato il salvataggio dei dai del prodotto è sempre possibile –

fintanto che la scheda di deposito non è ancora stata inviata alla Consob – rientrare nella schermata del prodotto per visualizzare i dati ed effettuare modifiche.

4.3.8.C) Prodotti inseriti in prospetto di fondi chiusi esteri

Per tali prodotti si rimanda a quanto già illustrato nel paragrafo 4.3.8.A) a proposito dei prodotti inseriti in un

prospetto di fondi chiusi italiani.

4.3.9 Operazioni di finanza straordinaria ed operazioni speciali

Cliccando sulla voce Operazioni sui Prodotti nell’area Scheda di deposito del menu Operazioni, possono

essere create le operazioni di finanza straordinaria e le operazioni speciali (Figura 44).

42 Nel caso in cui si intenda comunicare un nuovo intervallo di offerta o commercializzazione di un prodotto.

43 Nel caso in cui si intenda non comunicare un nuovo intervallo di offerta o commercializzazione di un prodotto, bensì modificare un valore di un

intervallo di offerta comunicato con una precedente scheda di deposito.


41/72

4.3.9.A)

Le operazi

prodotto, o

che le ope

determina

prodotto i

sono prese

Cliccando

Operazione

oppure incdell’operaz

La parte sot

- Prodo

-

Prodo

La prima

seconda d

nserime

perazion

ni di finanz

pure l’inco

razioni di

l’operazion

corporante

ti i due o p

ul tasto Fin

consente di

orporazioneone.

tostante dell

tti che cessa

tto risultant

consente di

indicare il

nto dei p

Figura 44 –O

i di finan

a straordin

porazione d

inanza str

e (cioè il

), sia nel d

iù prodotti

nza Straor

scegliere il

. Nel cam

a maschera

o per fusio

dalla fusio

indicare i

prodotto ris

odotti ch

perazioni di fi

a straord

ria consent

i uno o più

ordinaria

rospetto in

posito del

che si fond

inaria (Fig

tipo di oper

o Data

composta

e

e.

rodotti che

ltante dell’

subisco

Pag.41

nanza straord

naria

no di indic

rodotti in u

evono ess

cui è pres

rospetto ch

no, oppure

ra 44) vien

azione di fi

perazione

a due aree

subiscono

perazione d

o l’oper

inaria ed oper

are la fusio

n prodotto g

re create s

ente il pro

e subisce l’

il prodotto

visualizzat

anza straor

deve esse

istinte:

l’operazion

i fusione o i

zione di

azioni speciali

e di due o

ià esistente.

ia nel dep

otto nato

perazione

o i prodotti

la mascher

inaria che s

re specifica

di fusione

corporazio

inanza st

iù prodotti

E’ importa

sito del pr

alla fusion

(cioè il pro

incorporati

a di Figura

i intende cr

ta la data

o di incor

e.

raordina

in un nuov

nte rilevar

ospetto che

, oppure il

petto in cui

).

5. Il camp

are: fusion

di validità

orazione, la

ia:


42/72

Cliccando

visualizzata

questo pro

straordinari

ricerca vie

ISIN e D

soltanto un

esempio p

risultato de

che consent

Premendo i

di creazion

Le azioni a

l’operazion

ul tasto Ag

l’area Dett

spetto, la r

a viene effe

e effettuata

nominazion

o dei due c

od se il pr

la ricerca pi

e di selezio

l tasto Salva

; il tasto An

pena descri

e di finanza

iungi dell’

glio Eleme

cerca del

tuata soltan

su tutti i p

i dati rela

ampi. La d

dotto ha d

ù di un valo

are il prodo

il prodotto

ulla conse

tte devono e

straordinaria

Figura

rea Prodott

to Origine (

rodotto da

to tra i prod

odotti. Per

tivi al prod

enominazio

nominazion

re (ad esem

to ricercato

iene inserit

te invece di

ssere ripetut

.

45 –Dettaglio

Pag.42

che cessa

Figura 46).

inserire da

otti del pro

icercare il

tto e prem

e del prod

e prodotto)

io prodotto

(Figura 47).

o all’interno

annullare l’i

e per quanti

operazioni di

o per fusio

Selezionand

quelli che

spetto in co

rodotto è s

ere il tasto

tto può ess

se la deno

1 e prodott

dell’operaz

nserimento

sono i prod

finanza strao

e (Figura 4

o l’opzione

subiscono

so di depos

fficiente in

. E’ pos

ere inserita

minazione i

2), viene vi

one di fina

el prodotto.

tti (fusi o in

dinaria

5) nella ma

Prodotto ap

l’operazion

ito; in caso

serire nei c

sibile valori

anche parzi

nserita dete

sualizzata u

za straordin

corporati) c

chera vien

artenente

di finanza

contrario, la

mpi Codice

zzare anche

almente (ad

rmina come

a maschera

aria in cors

e subiscono


43/72

nserime

Cliccando

visualizzata

Vi sono tre

nto del p

ul tasto Ag

l’area Dett

possibili cas

odotto ri

iungi dell’

glio Eleme

i di utilizzo

Figura 46 –

Figura 47 –Sel

ultante d

rea Prodott

to Destinazi

dell’area Pr

Pag.43

Dettaglio ele

ezione del pr

ll’opera

o risultante

one (Figura

dotto risult

ento origine

dotto ricercat

ione di fi

dalla fusio

48).

nte dalla fu

nanza str

e (Figura 4

sione. Essi s

aordinar

5) nella ma

ono:

a:

chera viene


44/72

A) Prodot

Nel caso in

prospetto i

il funziona

dovrà perta

Se invece i

prospetto i

questo pros

- il cam

-

il cam

e si hanno

B) Prodot

In tale cas

risiede nel

impossibile

44 Questo perch

nell’operaz

prospetto P

contenente

prospetto cche ancora

straordinari

to apparten

cui il prodo

corso di de

ento è del

to proceder

prodotto d

corso di de

petto, l’area

o Prodotto

o Denomin

ue sotto-cas

to non anco

, poiché il

prospetto i

indicare es

é ancora potreb

ione del prospett

indicando un’o

il nuovo prodot

ntenete il nuovil prodotto p3 n

a anche senza l’i

ente al pro

tto da indic

posito, cioè

tutto simile

e, nei modi

indicare c

posito, cioè

della masch

appartenent

zione pros

i particolari:

ra esistente

rodotto da

corso di

plicitamente

be non essere st

o in corso di de

erazione di fusi

o p3 nel quale

prodotto p3. Ilon esiste all’inte

dicazione di qu

Figura 48 –De

petto in cor

re come ris

se viene sel

a quanto g

ià illustrati,

me risultato

nel caso in

era viene es

e al gestore;

etto / deno

e non appa

indicare co

deposito, e

tale prodot

ato depositato il

posito. Ad esem

ne di due prodo

confluiscono i p

tale caso, per porno del DEPRO

l è il prodotto ri

Pag.44

ttaglio elemen

so di depos

ltante dell’

zionata l’o

ià descritto

a ricercare

dell’operaz

cui non vie

ansa con al

inazione ge

rtenente al

e risultato

non è anc

to44

, cioè n

prospetto conte

pio, poniamo c

tti p1 e p2 di tal

rodotti p1 e p2,

ter consentire a. Dunque, deve

ultante dall’ope

to destinazion

to

perazione

zione Prod

per l’area

l prodotto i

ione di fusi

e selezionat

cune inform

store;

rospetto in

ell’operazi

ra stato cr

on è possib

nente il nuovo

e al tempo T la

prospetto. E po

al tempo T no

di effettuare ilessere data la p

azione stessa.

i finanza str

tto apparte

rodotti che

oggetto.

ne o incorp

l’opzione

zioni aggiu

corso di d

ne di fusio

ato nel pro

le seleziona

rodotto nel qu

società S stia p

niamo che la so

ha abbia ancor

proprio deposito,ossibilità ad S d

aordinaria a

ente a ques

cessano pe

orazione no

Prodotto ap

tive:

posito

e o incorp

spetto in c

re il prodot

le si fondono i

reparando un de

ietà S’, che pos

a depositato l’a

, è necessario ai inserire l’oper

ppartenga al

o prospetto

fusione. Si

risiede nel

artenente

razione no

i risiede, è

to nei modi

prodotti indicat

posito di un suo

iede il prospetto

giornamento de

mettere l’ipotesizione di finanz


45/72

Pag.45

indicati al punto A). Deve pertanto essere consentito, al fine di procedere con l’inserimento dell’operazione

di finanza straordinaria, di non indicare esplicitamente il prodotto risultante dall’operazione stessa, cioè in

tale caso non devo essere utilizzati i campi Codice ISIN e Denominazione per ricercare il prodotto, poiché

esso ancora non esiste.

In particolare:

-

se è selezionata l’opzione Prodotto appartenente al gestore, è sufficiente inserire, come unico valoredell’intera area Dettaglio Elemento Destinazione, il prospetto che contiene il prodotto risultante

dall’operazione di finanza straordinaria; esso deve essere ricercato con il tasto inserendo la

descrizione del prospetto o una sua parte nel campo Denominazione Prospetto;

- se non è selezionata l’opzione Prodotto appartenente al gestore, è sufficiente inserire, come unico

valore dell’intera area Dettaglio Elemento Destinazione, il soggetto gestore che possiede il prospetto

contenente il prodotto risultante dall’operazione di finanza straordinaria; esso deve essere ricercato con

il tasto inserendo la descrizione del soggetto gestore o una sua parte nel campo Denominazione

Gestore.

C) Prodotto già esistente non appartenente al prospetto in corso di deposito

In questo caso è sufficiente effettuare quanto già illustrato nel caso A), e cioè ricercare tramite gli appositi

campi Codice ISIN e Denominazione il prodotto risultante dall’operazione di finanza straordinaria.

Una volta terminata la compilazione dell’area Dettaglio Elemento Destinazione con una delle modalità

indicate, è possibile utilizzare il tasto Salva per inserire il prodotto all’interno dell’operazione di finanza

straordinaria in corso di creazione; il tasto Annulla consente invece di annullare l’inserimento del prodotto.

Quando tutte gli elementi dell’operazione di finanza straordinaria sono stati inseriti (cioè gli N prodotti diorigine ed il prodotto di destinazione dell’operazione), è possibile salvare l’operazione di finanza

straordinaria nella scheda di deposito premendo il tasto Inserisci posto nella parte inferiore dell’area

Dettaglio operazione di Finanza Straordinaria. Premendo invece il tasto Annulla, l’intera operazione di

finanza straordinaria viene annullata.

4.3.9.B) Operazioni speciali

Le operazioni speciali riguardano sempre soltanto un singolo prodotto. Esse sono suddivisibili in due tipi:

- cessione ad altro prospetto

- associazione da altro prospetto

La cessione ad altro prospetto indica che il prodotto transita in un altro prospetto, e dunque non fa più parte

del prospetto in corso di deposito45

.

L’associazione da altro prospetto, invece, contiene sia l’operazione speculare della cessione ad altro

prospetto – e cioè l’acquisizione nel prospetto in corso di deposito di un prodotto appartenente ad altro

prospetto - sia la commercializzazione in Italia di un prodotto precedentemente commercializzato soltanto

all’estero.

45 La cessione ad altro prospetto non si applica in caso di primo deposito.


46/72

Cession

Cliccando

contenent

Nel camp

I campi

Documents

Consob - Manuale Operativo Per Il Sistema Di Deposito Prospetti Fondi