CURSO ACADÉMICO de JUSTICIA PENAL – ILEA, roswell principios de …ilea-roswell.org/sites/default/files/resources/F Module... · 2016-08-28 · Antropología forense – identificación

CURSO ACADÉMICO de JUSTICIA PENAL – ILEA, roswellprincipios de INVESTIGACIÓN

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MÓDULO 10

PRINCIPIOS DE INVESTIGACIÓN

Objetivos:

1) Lograr que los participantes se familiaricen con los principios de recopilación de evidencia y de

manejo de una escena de crimen y 2) Unificar las prácticas de manejo de una escena de crimen con

principios organizacionales, políticas, requisitos legales, normas internacionales y prácticas

óptimas.

Cumplimiento de los objetivos (ACJI 1, 2, 3, 4, 6 & 8).


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INTRODUCCIÓN Y RESUMEN

PREPARACIÓN DEL MARCO PROPICIO

La investigación es un componente esencial de cualquier agencia de las fuerzas del orden. Dado

que la tecnología les permite a los delincuentes ser más sofisticados a la hora de cometer sus

crímenes, las agencias de las fuerzas del orden deben mantenerse actualizadas con esas

tecnologías a fin de investigar, comprender y prever las tendencias en las actividades delictivas.

No obstante, para mantenerse actualizados con la tecnología, los investigadores de las agencias

de las fuerzas del orden deben tener conocimientos sólidos en materia forense (ciencia que se

ocupa de la investigación efectiva de la escena del crimen). Los funcionarios de alto rango

responsables de esa función en una agencia de las fuerzas del orden deben comprender también

los conceptos esenciales y los principios de investigación que rigen la labor de los

investigadores, detectives y técnicos que intervienen en una escena de crimen.

En este módulo se analizarán los principios básicos forenses que se aplican en la investigación de

una escena del crimen. Evaluaremos las categorías de pruebas, los tipos de análisis y los tipos de

actividades delictivas. Les brindaremos a los directores conocimientos prácticos sobre lo que

debería suceder en una escena del crimen, en el laboratorio forense y en el juicio, a fin de que

puedan tomar decisiones informadas que respalden la tarea de investigación.

Por último, los participantes evaluarán su grado de comprensión acerca de los principios que

rigen una escena del crimen mediante el análisis de un simulacro de una escena del crimen.


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INTRODUCCIÓN Y RESUMEN (continuación)

PRINCIPIOS DE INVESTIGACIÓN

Los principios de investigación se presentan en cuatro (4) unidades y un elemento del proyecto

Capstone de la siguiente manera:

Unidad 1 – Historia y Fundamentos de la Ciencia Forense

Unidad 2 – Evidencia física: La ciencia detrás de la escena del crimen

Unidad 3 – Desde la escena del crimen hasta la corte

Unidad 4 – Ejercicio de manejo de una escena de crimen

Unidad 5 – Actividad del proyecto Capstone – “El Departamento de Policía (DP)

Perfecto”


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UNIDADES Y OBJETIVOS

UNIDAD 1 – HISTORIA Y FUNDAMENTOS DE LA CIENCIA FORENSE

OBJETIVOS

Al concluir esta unidad, los participantes podrán:

Definir la “ciencia forense” en relación con las escenas de crímenes.

Conocer y aplicar el Principio de Intercambio de Locard.

Enumerar las ciencias forenses y sus funciones.

Describir el papel que cumple cada sección/servicio del laboratorio forense.

Citar la función principal de la ciencia forense en las investigaciones criminales.


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UNIDAD 2 – EVIDENCIA FÍSICA: LA CIENCIA DETRÁS DE LA ESCENA DEL CRIMEN

OBJETIVOS


Describir las actividades principales que ocurren en una escena del crimen

Explicar el concepto de la cadena de custodia

Citar los ámbitos de preocupación relacionados con la seguridad de la escena del crimen

Discutir la importancia de la evidencia.


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UNIDAD 3 – DESDE LA ESCENA DEL CRIMEN HASTA LA CORTE

OBJETIVOS


Describir el papel que desempeña la cadena de custodia durante y después del proceso

judicial.

Indicar los principales actores y el papel que desempeñan en la investigación de una escena

del crimen y en el proceso judicial.

Describir el impacto que generan en el testimonio de los peritos las decisiones judiciales

fundadas en el principio de Daubert y Kuhmo Tire.


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UNIDAD 4 – EJERCICIO DE MANEJO DE UNA ESCENA DE CRIMEN

OBJETIVOS


Analizar una escena del crimen e identificar las evidencias que deben recolectarse.

Enumerar los tipos de evidencia y los análisis apropiados que deben solicitarse.

Identificar el orden correcto en que deben presentarse las evidencias.


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UNIDAD 5: ACTIVIDAD CAPSTONE

En virtud de la Sección 9 del proyecto Capstone, el DP perfecto requiere una Unidad de Escena

del Crimen. De conformidad con las instrucciones presentadas, elabore una unidad de escena del

crimen que comprenda, entre otros, los siguientes elementos:

Personal:

¿La unidad estará compuesta por civiles, policías jurados, o una combinación

de ambos?

Designe y describa el papel de todo el personal

Especifique la formación académica que debe tener el personal que intervenga

en una escena del crimen (incluir educación y experiencia requerida)

Describa el grado de especialización que debe tener el personal de la unidad

Capacitación

Si el organismo ofreciera alguna capacitación, ¿Qué tipo de capacitación

sería?

Si existiese alguna asociación profesional, ¿Cuál sería su papel?

PERFILES A PARTIR DEL CAMPO

Según lo asignado previamente, tres (3) participantes presentarán acontecimientos

contemporáneos que ocurren en su jurisdicción y que se relacionan con el tema de debate

de este módulo. Cada participante tendrá como máximo 10 minutos para presentar y

llevar a cabo un debate centrado en la aplicación (u oportunidad de aplicación) de las

estrategias, las tácticas y/o los principios expuestos en este módulo.


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UNIDAD 1 – HISTORIA Y FUNDAMENTOS DE LA CIENCIA FORENSE

OBJETIVOS


Definir la “ciencia forense” en relación con las escenas de crímenes.

Conocer y aplicar el Principio de Intercambio de Locard.

Enumerar las ciencias forenses y el papel que desempeñan en las investigaciones delictivas.

Describir el papel que cumple cada sección/servicio del laboratorio forense.

Enumerar y describir las principales asociaciones profesionales forenses.

I. Historia

a) A finales del siglo XIX, Alphonse Bertillon, un investigador de crímenes francés,desarrolló uno de los primeros sistemas para documentar las evidencias personales de losdelincuentes. El procedimiento, llamado Bertillonage, era una forma relativamentesimple de registrar las mediciones físicas de los delincuentes en sus tarjetas deidentificación y luego se archivaban en orden junto con las fotografías de cada individuo.

b) Edmund Locard era un estudiante de Bertillon que continuó acentuando el énfasis quehabía puesto Bertillon en las evidencias físicas. En la ciencia forense, a Locard se leatribuye un principio básico conocido como el “Principio de Intercambio de Locard”.

c) Las palabras exactas de Locard en sus escritos fueron las siguientes: “Es imposible queun delincuente actúe sin dejar rastros de su presencia, en particular cuanto más grave seael crimen”.

d) En la investigación de una escena del crimen, la interpretación del principio de Locardestablece que no importa hacia dónde va el delincuente o qué hace, siempre dejará algúnelemento en el lugar de los hechos. Del mismo modo, siempre se llevará consigo algo.

II. Ciencia forense

a) Locard y otros científicos (principalmente en Europa) contribuyeron paulatinamente aconstruir la disciplina que actualmente se conoce como “ciencia forense”.


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b) En su sentido más amplio, “la ciencia forense es la aplicación de la ciencia a las leyesciviles y penales ejecutadas por las agencias de las fuerzas del orden en un sistema dejusticia penal”. (Saferstein, página 1)

c) Las ciencias forenses

Aunque muchos creen, erróneamente, que el campo forense es una rama diferente de laciencia, lo cierto es que es una recopilación de ciencias, entre otras, las siguientes:

Patología forense – investigación de muertes violentas, no naturales ysúbitas para determinar la causa y la forma de la muerte (muerte natural,homicidio, suicidio, accidente, muerte no determinada).

Antropología forense – identificación y examinación de restos humanos.

Entomología forense – estudio de los insectos y su relación con unainvestigación delictiva, especialmente para determinar el momento de lamuerte.

Psiquiatría forense – estudio de la relación entre el comportamientohumano y el proceso judicial. Usualmente los psiquiatras determinan sucompetencia para tomar decisiones (ámbito civil) o comparecer en juicio(ámbito penal).

Odontología forense – los odontólogos brindan información a través deexámenes de piezas/registros dentales para identificar restos humanos.

Ingeniería forense – se ocupa de los análisis fallidos, tales comoreconstrucción de accidentes y sus causas y orígenes de incendios oexplosiones.

Botánica forense – estudio del material fitológico y sus característicasdistintivas.

III. Servicios del laboratorio forense

Se puede adaptar cada laboratorio forense de manera diferente en función de los serviciosofrecidos. Los siguientes son ejemplos de los servicios o secciones de un laboratorio forense.

a) Química farmacológica y toxicología – los químicos analizan la sangre y los fluidoscorporales para detectar la presencia o ausencia de fármacos o venenos. También


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identifican la presencia de sustancias “controladas” en muestras desconocidas o presuntasmuestras presentadas desde el campo correspondiente.

b) Armas de fuego y marcas de herramientas – los examinadores se ocupan de analizarlas armas de fuego, las balas, los cartuchos y los elementos utilizados en los crímenes.

c) Biología forense / ADN – los biólogos analizan la sangre y otros fluidos corporales paradetectar determinadas características como el ADN.

d) Evidencia latente – las evidencias latentes son dejados en un sustrato en una escena delcrimen, tales como huellas digitales, huellas de calzado y marcas de neumáticos.

e) Evidencia de rastros – los rastros son material dejado en la escena del crimen enpequeñas cantidades, tales como cabello, fibras, pintura y vidrio. Los analistas sesustentan en el principio de Locard para relacionar estos tipos de prueba con loselementos encontrados en la víctima o el sospechoso, o en los vehículos utilizados en lacomisión de un crimen.

f) Documentos controversiales – los analistas se ocupan de examinar la autenticidad deescritos y de relacionar muestras de manuscritos conocidas con muestras desconocidassupuestamente fraudulentas o involucradas en una actividad delictiva.

g) Informática forense – el análisis tecnológico forense les permite a las agencias de lasfuerzas del orden y justicia penal recuperar y analizar pruebas digitales, es decir, pruebasalmacenadas digitalmente en cualquier tipo de dispositivo o red informática(computadoras de escritorio, computadoras portátiles, celulares y otros dispositivosmóviles). Esta sección generalmente comprende la mejora y el análisis de evidencias devoz y video.

IV. Funciones del laboratorio forense y el científico forense

a) El objetivo principal de la ciencia forense es servir de árbitro neutral de la verdad en lasinvestigaciones criminales.

b) Los científicos forenses deben contar con una buena formación académica y tenerpráctica en su oficio, pero también deben ser concientes de las exigencias y restriccionesimpuestas por el sistema judicial.

c) En algunas ocasiones surgen controversias cuando los laboratorios forenses se encuentrandentro de una agencia de las fuerzas del orden o constituyen una dependencia de esta.Muchas personas se cuestionan si realmente es posible que los analistas, que son


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empleados de dicha agencia de las fuerzas del orden, puedan ofrecer conclusionesneutrales sin que sus conocimientos sobre el supuesto crimen cometido o sussentimientos de lealtad hacia la agencia se vean comprometidos.

d) Por lo general, existen organismos externos de acreditación que interponen controles decalidad para garantizar que los procedimientos de análisis de laboratorios cumplan conlos protocolos científicos habituales.

Pequeña encuesta de la ONU: Pregunta: ¿Cuántos de sus organismos tienen unadependencia de laboratorio forense? ¿Cuál es su opinión respecto a si los analistas pueden serneutrales en sus conclusiones? ¿Qué medidas podrían tomarse o se están tomando paragarantizar que exista neutralidad?

V. Asociaciones profesionales

Existe una gran cantidad de asociaciones profesionales forenses cuyo papel principal espromover normas profesionales forenses y de manejo de la escena del crimen, fomentar elaprendizaje continuo y perfeccionar la calidad de los servicios forenses. Muchas de lasasociaciones son internacionales y la mayoría ofrecen conferencias de capacitación en formaanual (o con mayor frecuencia).

a) La Academia de Ciencias Forenses de los Estados Unidos (AAFS, por sus siglas eninglés) – La Academia de Ciencias Forenses de los Estados Unidos es una organizaciónprofesional multidisciplinaria que proporciona dirección para promover la ciencia forensey su aplicación en el sistema legal. Los objetivos de la Academia son promover elprofesionalismo, la integridad, la competencia, la formación, así como fomentar lainvestigación, perfeccionar las prácticas utilizadas y motivar la colaboración en lasciencias forenses.

b) La Asociación Internacional para la Identificación (IAI, por sus siglas en inglés) – La

Asociación Internacional para la Identificación es una organización profesional integrada

por individuos de todo el mundo que trabajan en el campo de la identificación forense.

Con más de 6500 miembros en 77 países, la IAI es la asociación para la identificación e

investigación forense más grande y antigua del mundo.

c) La Asociación Internacional de Propiedad y Evidencia (IAPE, por sus siglas en

inglés) – IAPE brinda certificación a para especialistas en propiedad y evidencia. La


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certificación establece que el personal de propiedad y evidencia ha cumplido con

determinadas capacitaciones y requisitos de experiencia y, por ello, se les considera

especialistas en la materia.


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UNIDAD 2 – EVIDENCIA FÍSICA: LA CIENCIA DETRÁS DE LA ESCENA DEL CRIMEN

OBJETIVOS


Describir las actividades principales que ocurren en una escena del crimen.

Explicar el concepto de la cadena de custodia.

Listar dos ámbitos comunes de inquietud relativos a la seguridad de la escena del crimen.

Listar los tres papeles principales de la evidencia.

Describir las cuatro “capas" de la evidencia encontrada en una escena del crimen.

Detectar las ventajas y desventajas de emplear personal civil como parte de un equipo de

investigación.

Citar el foco principal de los procesos de control de propiedad y/o evidencia.

Elabore una dependencia de escena del crimen para diversas agencias de las fuerzas del

orden.

I. Recopilación y preservación de la evidencia

a. Proteger la escena del crimen es fundamental para preservar la integridad de la

evidencia. En particular cuando suceden casos resonantes, se deben mantener

alejados de la escena del crimen a otros oficiales (por lo general, jefes y personal

de comando) así como a los medios hasta que lleguen los detectives o técnicos de

evidencias.

b. El acceso a la escena del crimen debe limitarse solo a aquellas personas que deban

estar presentes. Se debe colocar a un oficial en el lugar de los hechos para

controlar el acceso. Asimismo, se debe asegurar el perímetro y mantener un

registro de las personas autorizadas a acceder a la escena del crimen.

c. La recopilación de pruebas debe ser sistemática, no al azar. Una recopilación y

preservación inapropiada, condiciones de almacenamiento inadecuadas o


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imprudencias cometidas en un laboratorio pueden ser tan destructivas para las

evidencias físicas como lo es la exposición durante años en un ambiente externo.

d.

e. El grado de valor probatorio es, por lo general, inversamente proporcional a la

duración e intensidad de exposición que tenga la prueba a los siguientes

elementos:

i. Organismos vivientes (bacterias, mohos, insectos, animales)

ii. Condiciones climáticas (temperatura, humedad, lluvia)

iii. La composición química de un ambiente hostil (lugar con sustrato, pH del

suelo)

iv. Cubierta (protección de abono y su composición química)

v. La cantidad de tiempo que interactúe con cualquiera de los elementos

enumerados anteriormente o con todos ellos.

f. Pasos a seguir en la recopilación de pruebas

i. Documentar, documentar, documentar

ii. Identificar los elementos de valor evidencial

iii. Preservar los elementos evidenciales (fotográfica y físicamente)

iv. Recopilar y transportar las evidencias

g. Es imprescindible mantener la cadena de custodia. Cada vez que se traslada una

prueba a otro lugar o su condición cambia, es necesario que se documente por

escrito.

i. Es necesario marcar la prueba en sí misma para su identificación, así comotambién su/s recipiente/s. Cada prueba debe poder identificarse, aun si sesepara después de su recopilación.

II. Embalaje y presentación de la evidencia

a. Actualmente existen muchas soluciones para embalar las evidencias, desde

simples bolsas de papel hasta recipientes de metales o plásticos sofisticados y

costosos. Es importante comprender el uso final de la evidencia y sus propiedades


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físicas a fin de saber cómo embalarla adecuadamente y qué tipo de información

puede aportar.

b. Cada categoría de evidencia requiere una estrategia de preservación diferente,

aunque siempre debe evaluarse cada escena del crimen por separado. A

continuación se enumeran algunos ejemplos:

Tipo de prueba Tipo de recipiente

Biológica o húmeda Papel

Drogas Polvo = en plástico

Vegetal = en plástico

Armas de fuego Papel

Elementos digitales /teléfonos celulares

Plástico / metal (Faraday)

Quemado o carbonizado Metal

c. Existen algunos casos donde se aconseja realizar un debate entre el personal del

laboratorio para determinar la secuencia de análisis de las evidencias. Por

ejemplo, es posible que se entregue un arma de fuego al laboratorio y que se

solicita realizar un análisis de huellas latentes y de ADN. Los examinadores de

armas de fuego deberán asegurarse de poder manipular el arma sin comprometer

las pruebas de huellas latentes y de ADN (conforme al protocolo del laboratorio).

Algunas técnicas de visualización de huellas latentes pueden dañar el material de

ADN; sin embargo, antes de comenzar a realizar una manipulación excesiva, los

examinadores deberán procesar las evidencias.


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III. La importancia de las evidencias

a) Antes de la evolución de la ciencia forense, las evidencias presentadas en un

proceso penal eran principalmente testimoniales. El testimonio de testigos

oculares era muy poco fiable, y por lo tanto los resultados de tales procesos eran

dudosos.

b) Los avances en microscopía, medicina y biología motivaron la atención hacia las

evidencias físicas.

c) Las evidencias físicas cumplen tres papeles fundamentales en una escena del

crimen:

a. Identificación – determina la identidad física o química de una sustancia a

través de un análisis usando el método científico.

b. Comparación– proceso que consiste en determinar si dos o más

elementos tienen un origen en común.

c. Reconstrucción – determina la secuencia probable de acontecimientos en

una escena del crimen, basándose en la física y en las declaraciones de los

testigos.

IV. El concepto de la escena del crimen

A. Las técnicas forenses pueden ayudar a los investigadores a observar una escena delcrimen a través de, al menos, cuatro “capas”.

a) Escena física creada y dejada por el autor del crimen – las herramientas forensesson capaces de mejorar la capacidad de identificar y recopilar mayores pruebas enlas escenas de crímenes. Por ejemplo: Fuentes de Luz Alternas (ALS, por sussiglas en inglés)

b) Material recolectado en la escena del crimen y transportado al laboratorio – laescena es limpiada y puede ser recreada en un entorno de laboratorio.


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c) Material recolectado en la escena del crimen que puede ser analizado – algunosejemplos incluyen muestras de ADN, cabello o sangre. Los resultados del análisisgeneran una capa adicional de la escena del crimen.

d) Información sobre la escena del crimen que puede ser utilizada en un juicio – Sibien las tres capas de la escena del crimen enunciadas anteriormente proporcionaninformación valiosa para la investigación, esta cuarta capa constituye el centro deatención para el científico forense, el juez, los abogados y los jurados.

B. Dado que es prácticamente imposible recolectar todas las pruebas en cada una de lasescenas del crimen, comprender las “capas” de una escena del crimen le brinda alpersonal que interviene en la escena del crimen un método sistemático para tomardecisiones respecto a qué evidencia recopilar en el lugar de los hechos y qué análisissolicitar luego al laboratorio forense.

V. Seguridad de la escena del crimen

a. Conforme al Principio de Locard, sabemos que las escenas de crímenes secontaminan fácilmente, pero también pueden ser una fuente de contaminación opeligro para los investigadores.

b. Los peligros comunes en las escenas de crímenes son los siguientes:

i. Agentes patógenos sanguíneos – hepatitis B, VIH

ii. Peligros físicos – objetos cortantes, construcciones inseguras, etc.

c. El riesgo de contraer enfermedades por contaminación en una escena del crimenes relativamente bajo; no obstante, es posible reducirlo si se siguen las pautasestablecidas por la Asociación Internacional para la Identificación querecomienda el uso de guantes de látex para manipular TODAS las pruebas, yguantes dobles si es necesario, así como fundas protectoras para los zapatos. Serecomienda usar ropa repelente a líquidos cuando existen grandes áreascontaminadas. (www.theiai.org )

d. El nivel adecuado de equipamiento de protección personal necesario depende decada escena y es variable. La clave es determinar el nivel adecuado de protecciónque evitará que el personal y las pruebas se contaminen.


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VI. Control de la Propiedad

a. Muchas agencias cuentan con una unidad de control de pruebas o bienes cuyafunción principal es alojar la evidencia y/o la propiedad hasta que sean requeridaspara el juicio, el análisis forense, u otro fin.

b. Los principios que rigen el control de la propiedad se centran en mantener lacadena de custodia y la integridad de la evidencia a fin de que puedan serpresentadas en juicio.

c. Los elementos significativos en un proceso seguro de control de propiedadcomprenden los siguientes:

i. Lineamientos escritos que rigen la entrega, el almacenamiento, la manipulacióny la disposición final de la propiedad y la evidencia.

ii. Es obligatorio que toda la propiedad y la evidencia sea archivada.

iii. Es obligatorio contar con recibos escritos que respalden el intercambio depropiedad o evidencia.

iv. Procedimientos escritos para la entrega de propiedad y evidencia, entre otros,el proceso de entrega temporal para la presentación en juicio (y su devolución).

v. Lineamientos específicos de embalaje.

vi. Control de inventario que comprende las verificaciones y los saldos.

d. La unidad de control de propiedad y evidencia debe almacenar la evidencia en

condiciones ambientales que garanticen su integridad. Muchas instituciones han

establecido áreas especialmente dedicadas al secado de las evidencias biológicas.

Todas cuentan con salas o cámaras de temperatura controlada destinadas al

almacenamiento de material biológico y de reactivos afectados por la temperatura

y la humedad.

VII. Personal interviniente en la escena del crimen

a. ¿Oficial jurado o persona civil?


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i. La organización de una unidad para la escena del crimen, o inclusive una

unidad ya creada, varía según el tamaño de la agencia y el volumen de trabajo.

ii. Existen dos modelos predominantes: 1) El personal jurado realiza todo el

trabajo de investigación (recopilación de pruebas en la escena del crimen y su

posterior investigación o 2) Los civiles realizan la labor en la escena del

crimen mientras el personal jurado realiza el trabajo de investigación.

iii. Algunos organismos capacitan a los agentes de patrulla para realizar el trabajo

preliminar de fotografía y documentar las escenas de crímenes menores, tales

como robos en viviendas o robos menores, y el personal interviniente de la escena

del crimen se encarga de manejar las escenas más complejas.

iii. Del mismo modo, los laboratorios forenses, por lo general, emplean analistasciviles; no obstante, algunos laboratorios ofrecen puestos de personal juradoa los analistas.

b. La capacitación es esencial para todos los integrantes del personal deinvestigación y del personal interviniente en la escena del crimen,independientemente de si son civiles u oficiales jurados, porque es mucho lo queestá en juego en una escena donde se cometió un crimen. Generalmente, elpersonal de investigación de la agencia de las fuerzas del orden es la única vozque tienen las víctimas y su oportunidad más importante para que se haga justicia.

VIII. Relacionar la ciencia forense, las pruebas y las prácticas de manipulación

a. El procesamiento de la escena del crimen es sumamente importante para cualquieragencia de las fuerzas del orden. Por lo tanto, es importante que el personal queinterviene en una escena del crimen comprenda los conceptos que rigen su labor.

b. Como director del personal interviniente en una escena del crimen, es necesariocomprender los diferentes análisis que podemos realizar y que son apropiados afin de implementar una estrategia de supervisión adecuada.

c. La supervisión debe comprender las revisiones del caso para garantizar que sesoliciten los análisis adecuados para las evidencias recolectadas.


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d. Los “casos no resueltos” deben ser revisados por investigadores externos duranteintervalos apropiados. Esta revisión debe comprender como mínimo una revisiónde las fotografías de la escena del crimen, de las evidencias y de los análisisforenses.

e. Equipar al personal interviniente en la escena del crimen puede ser costoso,aunque no necesariamente debe ser así. Por lo general, para recopilar evidencias yembalarlas existe una solución de baja o de alta tecnología. Lo importante esequipar al personal basándose en los principios básicos forenses que rigen tantopara la escena del crimen como para los análisis solicitados.

f. La capacitación y especialización son factores importantes al momento deplanificar y proveer del personal que intervendrá en la escena del crimen. Estosfactores deben ser equilibrados en función de la cantidad y el tipo de escenas decrímenes que ocurren con mayor frecuencia. Tal como sucede en otrasorganizaciones eficaces, la forma debería adecuarse a la función.

g. La seguridad de la escena del crimen es de suma importancia y su ausencia esfuente de una potencial responsabilidad por parte de la agencia de las fuerzas delorden. Por lo tanto, le corresponde al personal directivo desarrollar políticas yprácticas que reconozcan la importancia de la seguridad en la escena del crimen.


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Ejercicio 10-1: Dotación del personal de una Unidad de Escena del Crimen

Indique el tipo de organización que emplearía para actuar en una escena de crimen encada uno de los siguientes escenarios y el motivo de su elección. Si lo desea, puedeincorporar personal civil.

Responda las siguientes preguntas: 1) ¿Contratará personal jurado, civil o unacombinación de ambos para realizar las labores pertinentes a una escena del crimen?;2) ¿Quién supervisará al personal interviniente en la escena del crimen?; 3) ¿Qué tipode formación académica debe tener el personal interviniente en una escena delcrimen?; 4) Describa el grado de especialización que empleará y su motivo.

1) Una agencia que presta servicios en una jurisdicción urbana amplia con unapoblación de 800.000 habitantes. La población tiene orígenes religiosos y étnicosdiversos. Los principales grupos ocupacionales incluyen el sector fabril, bancario,los servicios comerciales y los deportes profesionales. La población habita enpatrones residenciales de alta densidad.

Tamaño de la agencia: Personal jurado compuesto por 1.500 personas.

2) Una agencia que presta servicios en una comunidad suburbana con una poblaciónde 50.000 habitantes. Los principales grupos ocupacionales incluyen el sector desalud, turismo y los servicios profesionales. En los límites de la ciudad seencuentra una pequeña universidad. Está ubicada aproximadamente a 75 millas(120 kms) de un gran centro urbano. Los hogares unifamiliares constituyen elpatrón residencial predominante.

Tamaño de la agencia: Personal jurado compuesto por 75 personas.

3) Una agencia que presta servicios en una comunidad agraria y rural con unapoblación de 10.000 habitantes. La población es relativamente homogénea,religiosa y está compuesta por grandes grupos familiares que viven en patronesresidenciales de baja densidad.

Tamaño de la agencia: Personal jurado compuesto por 50 personas.


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UNIDAD 3: Desde la escena del crimen hasta la corte.

OBJETIVOS


Describir el papel que desempeña la cadena de custodia durante y después del proceso

judicial.

Indicar los principales actores y el papel que desempeñan en la investigación de una escena

del crimen y en el proceso judicial.

Describir el impacto que generan en el testimonio de los peritos las decisiones judiciales

fundadas en el principio de Daubert y Kuhmo Tire.

I. Cadena de custodia (nuevamente)

a. Es preciso recalcar la importancia de mantener la integridad de la cadena decustodia. Si no se pueden rastrear los movimientos de las evidencias, no podránpresentarse en juicio (o en otro proceso judicial). Este es el primer eslabón en la“cadena” que se extiende desde la escena del crimen hasta la presentación de laprueba ante las cortes, y debemos atenernos a él para todas las escenas del crimensin excepción.

b. Durante los procesos judiciales, los elementos probatorios deben permanecer bajo

la custodia de un funcionario de cumplimento de la ley, quien será responsable de

tales elementos hasta que sean presentados como evidencia o hasta que los

oficiales judiciales correspondientes indiquen su destino.

c. La disposición de las evidencias al concluir el proceso judicial debe observar las

directrices formuladas por escrito.


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II. Los actores y el desempeño de sus papeles

a. El objetivo del sistema de justicia penal es proteger al inocente y castigar al

culpable, garantizando de esta manera que se haga justicia. El derecho y la ciencia

se combinan en formas interesantes para lograr ese objetivo.

b. El papel de los científicos forenses y sus análisis

i. Los científicos aplican métodos científicos para examinar las evidencias

recopiladas y deben ser neutrales tanto en sus observaciones como en los

resultados que presentan (fiables), sin importar si estos favorecen a la

parte acusadora o a la defensa.

ii. En los procesos penales, los científicos forenses deben prestar declaración

sobre las conclusiones de los análisis que realizaron en las evidencias

presentadas. El dictamen pericial de los científicos forenses es considerado

generalmente como evidencia indirecta, es decir, evidencia sobre la cual

deben realizarse deducciones para extraer conclusiones significativas

relativas a un caso particular. Por ejemplo, cabellos, fibras, pisadas,

huellas dactilares que vinculen al acusado pueden permitirle al

examinador de los hechos (el jurado) inferir la presencia del acusado en la

escena del crimen.

c. Abogados

i. Cuando se trabajan con los mismos elementos probatorios, los abogados

(tanto de la parte acusadora como de la defensa) deben presentar las

evidencias en vista de las condiciones más favorables para su cliente.

d. Personal interviniente en la escena del crimen y perteneciente a la agencia de las

fuerzas del orden

i. El personal de investigación y/o interviniente en la escena del crimen

perteneciente a una agencia de las fuerzas del orden se ubica en un lugar

intermedio entre los abogados y el público (víctimas y victimarios) en


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calidad de detectives neutrales en búsqueda de evidencia y como

“maestros de rompecabezas”, en el sentido de que las evidencias son como

piezas de rompecabezas que deben ser ordenadas correctamente para

poder contar una historia.

ii. Le corresponde al investigador de la agencia de las fuerzas del orden

descubrir información que torne útil el testimonio realizado por el

científico sobre las evidencias y proporcione un retrato de lo que sucedió

en la escena del crimen. Por consiguiente, los investigadores deben

comprender suficientemente los procesos forenses a fin de aprovechar al

máximo las evidencias forenses (tanto en el juicio como durante el

transcurso de la investigación).

iii. Del mismo modo, los directores del personal de investigación de la

agencia de las fuerzas del orden deben contar con suficientes

conocimientos para garantizar que las evidencias sean utilizadas

correctamente.

III. Normas probatorias aplicables a las evidencias forenses

a. La norma Daubert [Daubert v. Merrill Dow Pharmaceuticals [509 U.S. 579

(1993)] – surge a raíz de un caso de la Corte Suprema de Justicia de los Estados

Unidos en 1993 y reafirma que los jueces encargados de examinar la cuestión de

fondo deben evaluar a los peritos ofrecidos y determinar si su testimonio es

“relevante” y “fiable”, lo que implica que deben analizarse dos elementos

obligatorios para determinar la admisibilidad de la evidencia. La relevancia de un

testimonio se refiere a si la evidencia analizada por el perito se “ajusta” o no a los

hechos del caso. Para que el testimonio sea considerado fiable, el perito debe

haber extraído sus conclusiones utilizando el método científico.

b. La norma Daubert ha provocado la inclusión de un elemento de complejidad en el

testimonio de los científicos forenses, quienes deben explicar sus procesos de

análisis con mayor detalle que antes del fallo.


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c. La norma Khumo Tire [Kumho Tire Co. v. Carmichael, 526 U.S. 137 (1999)] –

extiende los límites de la norma Daubert e incluye el testimonio de todos los

peritos, sin importar si son científicos, técnicos, o no lo son. Los jueces

encargados de examinar la cuestión de fondo deben evaluar la fiabilidad de las

evidencias y determinar su admisibilidad basándose en las normas aplicadas en el

campo de experiencia de los peritos. Por ejemplo, si un mecánico presta

declaración acerca del mal funcionamiento del motor de un automóvil, el juez

deberá aplicar las normas relativas a la industria automotriz para evaluar si el

testimonio del mecánico es fiable.

IV. El “Efecto CSI"

A. El llamado “Efecto CSI” se refiere a que la interpretación exagerada de la ciencia

forense en los programas de televisión sobre hechos delictivos, tales como CSI:

Crime Scene Investigation, inciden en la percepción del público. La primera serie

se emitió en el año 2000. El término “Efecto CSI” se refiere más comúnmente a la

creencia de que los jurados demandarán más evidencias forenses en los juicios

penales, aumentando así el nivel de los verdaderos criterios de valoración de

evidencias que deben atender los fiscales.

B. Es posible que las personas desarrollen expectativas más altas en relación con las

capacidades de la tecnología forense.

C. Existen otras tantas manifestaciones del Efecto CSI. Es posible que una mayor

cantidad de personas que tienen conocimientos sobre la ciencia forense aumenten

la demanda de evidencias forenses en las investigaciones policiales, recargando

así la labor de los laboratorios forenses.

D. El interés por la ciencia forense está aumentando en todo el mundo (en relación

con los cursos y los títulos ofrecidos). Existe cierta inquietud sobre la calidad de

algunos de los programas emergentes.


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UNIDAD 4 – EJERCICIO DE MANEJO DE UNA ESCENA DE CRIMEN

OBJETIVOS


Analizar una escena del crimen e identificar las evidencias que deben recolectarse.

Enumerar los tipos de evidencia y los análisis apropiados que deben solicitarse.

Identificar el orden correcto en que deben presentarse las evidencias.

Emitir oralmente sus conclusiones.

Ejercicio 10-2: Manejo de la escena de crimen

Objetivo del participante: Visite una o más escenas de crimen y realice las siguientesobservaciones en el formulario provisto:

1) Enumere los elementos evidenciales que deben incautarse y los análisis que debensolicitarse.

2) Si corresponde, determine el orden de los análisis solicitados.

3) Describa cualquier problema de manejo que observe e indique de qué forma lo abordaría.

4) Analice el lugar de los hechos en los términos de las cuatro "capas" de evidencias de unaescena del crimen. ¿Cuál es la evidencia que se encuentra en la cuarta capa? ¿Cuáles sonlas que no están y por qué?

Prepare el informe que deberá presentar oralmente.


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UNIDAD 5 – ACTIVIDAD CAPSTONE

El DP perfecto necesita una Unidad de Escena de Crimen. De conformidad con las instrucciones

presentadas, elabore una unidad de escena del crimen que comprenda, entre otros, los siguientes

elementos:

Personal:

¿La unidad estará compuesta por civiles, policías jurados, o una combinación de

ambos?

Designe y describa el papel de todo el personal.

Especifique la formación académica que debe tener el personal que intervenga en una

escena del crimen (incluir educación y experiencia requerida).

Describa el grado de especialización que debe tener el personal de la unidad.

Capacitación

Si la agencia ofreciera alguna capacitación, ¿Qué tipo de capacitación sería?

Si existiese alguna asociación profesional, ¿Cuál sería su papel?


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RESUMEN DEL MÓDULO

Bertillonage fue uno de los primeros sistemas para documentar evidencias

personales de los delincuentes a finales del siglo XIX. El procedimiento era una

forma relativamente simple de registrar las mediciones físicas de los delincuentes en

sus tarjetas de identificación y luego se archivaban en orden junto con las fotografías

de cada individuo.

El “Principio de Intercambio de Locard” es un principio básico en las ciencias

forenses que se centra en las evidencias físicas. En esencia, la interpretación del

principio de Locard establece que no importa hacia dónde va el delincuente o qué

hace, siempre dejará algún elemento en el lugar de los hechos. Del mismo modo,

siempre se llevará algo consigo.

“La ciencia forense es la aplicación de la ciencia a las leyes civiles y penales

ejecutadas por agencias de las fuerzas del orden en un sistema de justicia penal”.

(Saferstein, página 1) La ciencia forense es una recopilación de ciencias, entre otras,

las siguientes: Patología forense, antropología forense, entomología forense,

psiquiatría forense, odontología forense, ingeniería forense y botánica forense.

Los servicios ofrecidos por el laboratorio forense pueden variar según la forma en que

esté organizado. Algunos ejemplos de los servicios o secciones de un laboratorio

forense comprenden, entre otros, aquellos relacionados con las pruebas digitales, la

toxicología y la química de los fármacos, las armas de fuego y las marcas de

elementos, el ADN, las pruebas latentes, las pruebas de rastros y los documentos

controversiales.

El objetivo principal de la ciencia forense es servir de árbitro neutral de la verdad en

las investigaciones delictivas.

Existe una gran cantidad de asociaciones profesionales forenses cuyo papel principal

es promover normas profesionales forenses y de manejo en la escena del crimen,

fomentar el aprendizaje continuo y perfeccionar la calidad de los servicios forenses.

Tres de esas asociaciones son la AAFS, la IAI y la IAPE.

Proteger la escena del crimen es fundamental para preservar la integridad de la

evidencia. El acceso a la escena del crimen debe limitarse solo a aquellas personas


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que deban estar presentes. Se debe asegurar el perímetro y mantener un registro de las

personas autorizadas a su acceso.

La recopilación de las evidencias debe ser sistemática, no al azar.

Los pasos a seguir en la recopilación de las evidencias son los siguientes:

1. Documentar las evidencias; 2. Identificar los elementos de valor evidencial;

3. Preservar los elementos evidenciales; y 4. Recopilar y transportar las evidencias.

¡¡LA CADENA DE CUSTODIA DEBE MANTENERSE EN TODO MOMENTO!!

Cada categoría de evidencia requiere una estrategia de preservación diferente, aunque

siempre debe evaluarse cada escena del crimen por separado. Actualmente existen

muchas soluciones para embalar las evidencias, desde simples bolsas de papel hasta

recipientes de metales o plásticos sofisticados y costosos.

Las evidencias físicas cumplen tres papeles fundamentales en una escena del crimen:

Identificación, Comparación y Reconstrucción.

Las técnicas forenses pueden ayudar a los investigadores a observar una escena del

crimen a través de al menos cuatro “capas”. 1. Escena física creada y dejada por el

autor del crimen; 2. Material recolectado en la escena del crimen y transportado al

laboratorio; 3. Material recolectado en la escena del crimen que puede ser analizado;

y 4. Información sobre la escena del crimen que puede ser utilizada en un juicio.

Las escenas de crímenes pueden ser una fuente de contaminación o peligro para los

investigadores, tales como aquellas con agentes patógenos y/o peligros físicos. El

nivel adecuado de equipamiento de protección personal necesario depende de cada

escena y es variable. La clave es determinar el nivel adecuado de protección que

evitará que el personal y las evidencias se contaminen.

Muchos organismos cuentan con una unidad de control de evidencia o propiedad cuya

función principal es alojar las evidencias y/o las propiedades hasta que sean

requeridas para el juicio, el análisis forense, u otro fin. Los principios que rigen el

control de las propiedades se centran en mantener la cadena de custodia y la

integridad de las evidencias a fin de que puedan ser presentadas en juicio.

Los modelos predominantes de personal interviniente en una escena del crimen son

los siguientes: 1) personal jurado que se encarga de realizar toda la labor o 2) civiles


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que realizan la labor en la escena del crimen mientras el personal jurado se encarga

del trabajo de investigación.

Es preciso recalcar la importancia de mantener la integridad de la cadena de custodia.

Generalmente, si no se pueden rastrear los movimientos de las evidencias, no podrán

presentarse en juicio (o en otro proceso judicial).

En un juicio, los actores principales de la escena del crimen son los

científicos/analistas forenses, los abogados y el personal interviniente en el lugar de

los hechos que pertenece a la agencia de las fuerzas del orden.

Los científicos/analistas forenses aplican métodos científicos para examinar las

evidencias recopiladas y deben ser neutrales tanto en sus observaciones como en los

resultados que presentan (fiables).

Cuando se trabajan con los mismos elementos evidenciales, los abogados (tanto de la

parte acusadora como de la defensa) deben presentar las evidencias en vista de las

condiciones más favorables para su cliente.

El personal de cumplimento de la ley que interviene en la escena del crimen se ubica

en un lugar intermedio entre los abogados y el público (víctimas y victimarios), en

calidad de detectives neutrales en búsqueda de evidencias y como “maestros de

rompecabezas”.

Las Normas evidenciales aplicables a las evidencias forenses comprenden la Norma

Daubert y la Norma Khumo Tire. La norma Daubert reafirma que los jueces

encargados de examinar la cuestión de fondo deben evaluar a los peritos ofrecidos y

determinar si su testimonio es tanto “relevante” como “fiable”. La norma Khumo

Tire extiende los límites de la norma Daubert e incluye el testimonio de todos los

peritos, sin importar si son científicos, técnicos, o no lo son.


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DIAPOSITIVAS POWERPOINT

[A continuación se exhiben las copias de las diapositivas que se utilizarán (observe

el formato)]


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RECURSOS ADICIONALES


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Copia entregada: Ejercicio 10-2

MÓDULO 10 – UNIDAD 4 – EJERCICIO PRÁCTICO: MANEJO DE LA ESCENA DEL CRIMEN

[PARTE 1]

EQUIPO: _______________

ESCENA DEL CRIMEN: _________________________

TIPO DE PRUEBA UNIDAD DELLABORATORIO

ANÁLISIS REQUERIDO NOTAS


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MÓDULO 10 – UNIDAD 4 – EJERCICIO PRÁCTICO: MANEJO DE LA ESCENA DEL CRIMEN

[PARTE 2]

EQUIPO: _______________

ESCENA DEL CRIMEN: __________________

PROBLEMAS RELACIONADOS CON EL MANEJO

I. SEGURIDAD

Enumere los problemas relacionados con la seguridad e indique las solucionespropuestas.

II. Personal:

¿La escena en cuestión requiere especialistas de algún tipo? En caso de que larespuesta sea afirmativa, ¿qué tipo de especialistas solicitaría?

III. “CAPAS”

Analice el lugar de los hechos en los términos de las cuatro "capas" de evidencias deuna escena del crimen. ¿Cuál es la evidencia que se encuentra en la cuarta capa?¿Cuáles son las que no están y por qué?


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OPCIÓN DE FOTO PARA LA ESCENA VIRTUAL DEL CRIMEN - OPCIÓN Nº 1


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OPCIÓN DE FOTO PARA LA ESCENA VIRTUAL DEL CRIMEN - OPCIÓN Nº 2


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REFERENCIAS

James, S. & Nordby, J. (2005). Ciencia forense: Introducción a las técnicas científicas y deinvestigación, 2º edición CRC Press. Boca Raton, FL.

Saferstein, R. (2001). Criminalística: Introducción a la ciencia forense. Prentice Hall. UpperSaddle River, NJ.

RECURSOS Y LECTURAS RECOMENDADAS

PÁGINAS WEB:

International Association for Property and Evidence, Inc. - www.iape.orgEste sitio comprende formularios genéricos en blanco para la presentación, clasificación deevidencias, y otros.

International Association for Identification – www.theiai.org

National Institute of Justice - http://www.nij.gov/nij/topics/law-enforcement/investigations/welcome.htm

Múltiples guías para las investigaciones de escenas de crímenes, recopilaciones de evidencias,etc.

Daubert en la Web (sitio de Peter Nordberg) - http://www.daubertontheweb.com/

Simplifación de los fallos legales relevantes de los Estados Unidos. Comprende tácticas yestrategias de juicios penales.

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CURSO ACADÉMICO de JUSTICIA PENAL – ILEA, roswell principios de …ilea-roswell.org/sites/default/files/resources/F Module... · 2016-08-28 · Antropología forense – identificación