DEFENSA PENAL EFECTIVA EN AMERICA LATINA.pdf

7/23/2019 DEFENSA PENAL EFECTIVA EN AMERICA LATINA.pdf

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Defensa penalefectivaen Amrica LatinaArgentina l Brasil l Colombia l Guatemala l Mxico l Per

Alberto Binder, Ed Cape, Zaza Namoradze

ADC, CERJUSC, CONECTAS, DEJUSTICIA

ICCPG, IDDD, IJPP, INECIP


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Defensa penal efectiva en Amrica Latina


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Alberto Binder / Ed Cape /Zaza Namoradze/ADC/ CERJUSC /

CONECAS /DEJUSICIA / IDDD /ICCPG / IJPP / INECIP


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Alberto Binder / Ed Cape / Zaza Namoradze /ADC/ CERJUSC / CONECAS / DEJUSICIA /IDDD / ICCPG / IJPP / INECIP

Junio de 2015


Esta publicacin fue posible gracias a la generosa financiacinde Open Society Foundations

Esta publicacin cuenta con el apoyo

de la Red Regional para la Justicia Previa al Juicio - Amrica Latina

ISBN: 978-958-59037-1-5 Versin impresa 978-958-59037-2-2 Versin digital

Creative Commons Licence 2.5: Attribution Non Commercial-Share-Alike

DejusticiaCarrera 24 # 34-61Bogot D.C., Colombiaelfono: (57 1) 6083605Correo electrnico: [email protected]://www.dejusticia.org

Impreso en Colombia por:

Ediciones Antropos Ltda.


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PREFACIO Y AGRADECIMIENTOS

Este libro se basa en el proyecto de investigacin Promover la defensa efectiva de laspersonas procesadas penalmente en Amrica Latina,desarrollado durante dos aos ymedio e iniciado a mediados de 2012. Fue implementado por las siguientes organiza-ciones: Asociacin por los Derechos Civiles, ADC (Argentina), Instituto de EstudiosComparados en Ciencias Penales y Sociales, INECIP (Argentina), Conectas DireitosHumanos, Conectas (Brasil), Instituto de Defesa do Direito de Defesa, IDDD (Bra-sil), Centro de Estudios de Derecho Justicia y Sociedad, DEJUSICIA (Colombia),

Instituto de Estudios Comparados en Ciencias Penales, ICCPG (Guatemala), Insti-tuto de Justicia Procesal Penal (Mxico), Centro para el Desarrollo de la Justicia y laSeguridad Ciudadana, CERJUSC (Per), con el apoyo de Open Society Justice Initia-tive (Justice Initiative). La investigacin fue financiada por la Iniciativa de DerechosHumanos y el Programa de Amrica Latina de la Fundacin Open Society.

El propsito fundamental del proyecto es contribuir a la implementacin real yefectiva de los derechos de las personas que necesitan defensa penal en Amrica Latinapara garantizar el derecho a un juicio justo, especialmente cuando estas no pueden

pagar un abogado. La meta es avanzar hacia la garanta de sus derechos por mediodel fortalecimiento de los estndares regionales de defensa penal efectiva, ya que, atravs de la exploracin especfica realizada en seis pases de Amrica Latina, es posiblebrindar evidencia emprica de la operacin prctica de la defensa efectiva, as comoproponer recomendaciones de reforma a quienes disean polticas pblicas y a quieneslitigan en el sistema penal.

Ahora bien, la defensa penal efectiva tambin se enmarca en el proceso dinmicode reforma a la justicia penal en el que se encuentra Amrica Latina. Esto genera,

por una parte, la imposibilidad de una actualizacin absoluta sobre la situacin de la


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Prefacio y agradecimientos

defensa en los pases y, por otra, la necesidad de mostrar con claridad las lneas maes-tras que guan esos cambios y que pueden sealarse como estables y estructurales. Eneste sentido, los captulos nacionales expresan el estado de la situacin a inicios de2014. Los cambios posteriores a esa fecha no han sido incorporados, pero se puededecir que no modifican los hallazgos principales de esta investigacin.

Este proyecto se inspir en uno realizado en Europa que culmin con la publi-cacin del libro Effective Criminal Defence in Europeen 2010,1que gener un avancesignificativo en el derecho penal comparado en Europa y se constituy en un recursoimportante para apoyar reformas en la regin. Ambos proyectos colocaron en el centrode la investigacin a la persona sospechosa o acusada de cometer un delito y exami-naron el acceso a la defensa penal efectiva desde su perspectiva como condicin pre-

via para disfrutar las garantas de un juicio justo. Desde una perspectiva sustantiva yprocedimental, las garantas procesales y la defensa penal efectiva son esenciales paraun juicio justo. El significado de la defensa penal efectiva es ms amplio que el deuna asistencia legal simple y competente, pues aunque la asistencia legal sea buena,no garantiza un juicio justo sin las otras garantas que son necesarias. As, contar conuna defensa penal eficaz requiere una adecuada estructura constitucional y legal, unapropiado marco institucional, el compromiso poltico necesario, y una cultura legaly profesional que la facilite.

Este proyecto cont con un equipo de gestin del proyecto encargado de su pla-nificacin, direccin y ejecucin, integrado por representantes de ocho organizacionesde seis pases de Amrica Latina y por el Justice Initiative: Rafael Custodio y VivianCalderoni (Conectas), Isadora Fingermann (IDDD), Mario Avalos (ICCPG), AnaAguilar Garca (IJPP), Miguel La Rota (DEJUSICIA), Nataly Ponce (CERJUSC),Sebastin Narvaja (INECIP), lvaro Herrero (ACD), y Marion Isobel y Zaza Namo-radze del Justice Initiative. Adems, DEJUSICIA suministr la gestin financieraglobal del proyecto y la coordinacin general; esta ltima, en compaa del Justice

Initiative. Miguel La Rota de DEJUSICIA y Marion Isobel del Justice Initiativetuvieron un rol invaluable en la ejecucin general del proyecto y contribuyeron sus-tantivamente al mismo.

Adems, se cont con un equipo asesor de investigacin que orient a los inves-tigadores de los pases y elabor los captulos comparativos y analticos del libro.Fue conformado por Alberto Binder, Ed Cape y Zaza Namoradze, quienes tienen

1 Ed Cape, Zaza Namoradze, Roger Smith and aru Spronken, Effective Criminal Defence in Europe,

Antwerp: Intersentia, 2010.


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VII

agradecimientosPrefacio y

conocimiento y experiencia sustantiva en los sistemas de justicia penal de diferentesjurisdicciones de distintos pases del mundo. Alberto Binder es profesor de Dere-cho Procesal Penal de la Universidad de Buenos Aires, fundador y vicepresidente delINECIP, miembro de la Asociacin Argentina de Derecho Procesal y del InstitutoIberoamericano de Derecho Procesal, y autor de varias publicaciones, entre ellas: Delas Repblicas areas al Estado de derecho. Ideas para un debate sobre la reforma judicialen Amrica Latina. Por su parte, Ed Cape y Zaza Namoradze son coautores (junto conotras personas) de los libros Effective Criminal Defence in Europe (2010) y EffectiveCriminal Defence in Eastern Europe (2012). Adems, Ed Cape es profesor de Derechode la Universidad de West of England, y ha realizado varios proyectos sobre defensaefectiva y proceso penal en la Unin Europea y en otros pases, incluyendo la publica-

cin de Open Society Justice Initiative, Improving Pretrial Justice: the Roles of Lawyersand Paralegals, and Early Access to Legal Aid in Criminal Justice Processes: a Handbook

for Policymakers and Practitioners,producida porUNODC y UNDP con la asistenciatcnica de Open Society Justice Initiative. Adems, Zaza Namoradze es director de laOficina de Budapest del Justice Initiative y ha dirigido un amplio nmero de proyec-tos relacionados con las reformas a la asistencia legal, entre las cuales se encuentran ini-ciativas nacionales de reforma en Europa del Este, y en varios pases de frica y Asia.

As mismo, un proyecto de esta naturaleza se basa en el trabajo de un gran

nmero de personas. El equipo de gestin del proyecto cont con la asistencia signi-ficativa de Carolina Villadiego (DEJUSICIA) y Katalin Omboli (Justice Initiative).Adems, tuvieron un rol crucial los autores de los captulos nacionales: Lucas Gilar-done y Sebastin Narvaja (Argentina), Isadora Fingermann, Maira Zapater y RafelCustodio (Brasil), Carolina Bernal (Colombia), Juan Pablo Muoz Elas (Guatemala),Ana Aguilar Garca y Gregorio Gonzlez Nava (Mxico), y Liliana Bances Farro yNataly Ponce Chauca (Per).Del mismo modo, los revisores nacionales jugaron unrol importante, criticando y validando la informacin presentada por los autores en

sus captulos nacionales. Ellos fueron: Alfredo Prez Galimberti y Francisco Marull(Argentina), Ludmila Vasconcelos Leite Groch y Vivian Calderoni (Brasil), MiguelLa Rota Uprimny (Colombia), Luis Rodolfo Ramrez Garca, Mario Avalos Quispaly Mario Ernesto Archila Ortiz (Guatemala), Miguel Sarre Iguniz (Mxico) y NatalyPonce Chauca (Per). Igualmente, los autores recibieron un invaluable apoyo de partede investigadores nacionales, cuyos nombres son relacionados en los respectivos cap-tulos de la parte II de este libro. Finalmente, agradecemos a Juanita Durn por laedicin del texto final, y extendemos nuestra gratitud a todas aquellas personas, nom-

bradas y no nombradas, que contribuyeron en la investigacin y en el libro.


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VIII

Prefacio y agradecimientos

Esperamos que este libro, al igual que sus predecesores, contribuya a mejorar elconocimiento y comprensin de los factores que influyen en la defensa penal efectiva.Nuestro objetivo es que sea una fuente de inspiracin para lograr programas construc-tivos y eficaces que contengan las polticas y las acciones necesarias para instaurar losestndares y lineamientos regionales requeridos dentro de la Organizacin de EstadosAmericanos, el sistema interamericano de derechos humanos y los sistemas naciona-les, a travs de los mecanismos diseados para lograr que toda persona que lo necesitetenga una defensa penal efectiva. La investigacin y el libro se presentarn durante elprimer semestre de 2015. Confiamos en que esta obra les proporcione informacin yanlisis valiosos. Los millones de personas que son arrestadas, detenidas o procesadascada ao en Amrica Latina tienen derecho a ser tratadas de manera justa y equitativa.

Este derecho debe ser una realidad.

Enero de 2015

Alberto BinderEd CapeZaza Namoradze


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CONTENIDO

Prefacio y agradecimientos .................................................................................V

Biografas .................................................................................................. XXVII

PARE I. DEFENSA PENAL EFECIVAEN AMRICA LAINA .................................................................................1

Captulo 1. Defensa penal efectiva y garantas judiciales ..................................3

1. Introduccin .........................................................................................32. Defensa penal efectiva y garantas judiciales ...........................................63. El proyecto de investigacin y su metodologa .....................................10

3.1. Los objetivos y fines del proyecto ..................................................113.2. El contenido y alcance del proyecto ..............................................123.3. La metodologa del proyecto .........................................................13

4. Los derechos involucrados en un juicio justoen un contexto internacional ...............................................................154.1. El contexto global .........................................................................154.2. El sistema latinoamericano de derechos humanos .........................194.3. El enfoque europeo .......................................................................22

4.3.1. Introduccin ......................................................................22


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X

Contenido

4.3.2. El Convenio Europeo para la Proteccinde los Derechos Humanos .................................................23

4.3.3. La Unin Europea y los derechos procesales .......................274.3.4. Derechos procesales en Europa: un ejemplo .......................305. Conclusiones ......................................................................................326. Bibliografa ..........................................................................................34

Captulo 2. Estndares latinoamericanos sobre defensa penal efectiva............35

1. Introduccin .......................................................................................352. El contexto de una justicia penal en proceso de cambio .......................39

2.1. La Corte Interamericana. Preocupaciones de poca .......................412.2. Los modelos de organizacin inquisitoriales.

El problema de la burocratizacin de los problemas ......................432.3. El ejercicio de la abogaca: formalismo

en contra del ejercicio de los derechos ...........................................442.4. Condiciones carcelarias y defensa ..................................................462.5. Debido proceso, juicio imparcial o juicio justo .............................47

2.6. Algunas aclaraciones sobre los sistemas penales(infracciones penales, imputacin de hecho y formal,aprehensin, arresto, detencin) ...................................................51

3. Estndares internacionales ...................................................................543.1. Derecho a contar con informacin ................................................58

3.1.1. Derecho a ser informado sobre la naturalezay causas del arresto o detencin y los derechosque emanan de esa situacin ..............................................60

3.1.2. Derecho a ser informado sobre la naturalezay las causas de la imputacin (formulacin de cargos)o acusacin ........................................................................64

3.1.3. Derecho a obtener informacin sobre los derechosrelativos a su defensa que le estn garantizados ...................66

3.1.4. Derecho a obtener acceso a la evidencia materialdel caso y a la carpeta de la investigacin(legajo, expediente, archivo, sumario, archivo, etc.) ............67

3.2. Derecho a defenderse y a contar con asistencia legal ......................69


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XI

Contenido

3.2.1. Derecho de la persona imputada a defendersey representarse personalmente ............................................69

3.2.2. Derecho a contar con asistencia y representacinlegal (tcnica) de su confianza y libre eleccin ....................71

3.2.3. Derecho a contar con asistencia legaldurante el interrogatorio ....................................................72

3.2.4. Derecho a conferenciar en privadocon el abogado defensor .....................................................73

3.2.5. Derecho a elegir y contar gratuitamente conlos servicios de un abogado, para las personasque no puedan pagarlo .......................................................74

3.2.6. Derecho a que los abogados se rijan conformeestndares profesionales mnimos, deban orientarseexclusivamente por el inters de su defendidoy sean independientes ........................................................75

3.3. Derechos o garantas judiciales genricas,relativas al juicio imparcial (fair trial) ............................................773.3.1. Derecho a ser presumido inocente .....................................773.3.2. Derecho a guardar silencio o a no declarar

contra uno mismo..............................................................783.3.3. Derecho a permanecer en libertad durante el proceso,

mientras el juicio se encuentra pendiente ...........................803.3.4. Derecho a estar presente en el juicio

y a participar en l .............................................................853.3.5. Derecho a que las decisiones que lo afectan

sean motivadas en fundamentos razonados ........................863.3.6. Derecho a una revisin integral

de la sentencia de condena .................................................883.4. Derechos o garantas vinculadas

con la efectividad de la defensa .....................................................903.4.1. Derecho a investigar el caso y proponer pruebas.................903.4.2. Derecho a contar con suficiente tiempo

y posibilidades para preparar la defensa ..............................923.4.3. Igualdad de armas en la produccin y control

de la prueba y en el desarrollo de las audiencias

pblicas y adversariales .......................................................92


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XII

Contenido

3.4.4. Derecho a contar con un intrprete de su confianzay a la traduccin de los documentos y pruebas ...................93

4. Consideraciones finales ........................................................................945. Bibliografa ..........................................................................................95

Captulo 3. Argentina......................................................................................99

1. Introduccin .......................................................................................991.1. Informacin poltica y demogrfica ..............................................991.2. La seleccin de jurisdicciones ......................................................1001.3. Descripcin del sistema de justicia penal.

Estructuras organizacionales y reformas ......................................1001.4. Descripcin del proceso penal. Procedimientos y reformas .........104

1.4.1. El inicio de la persecucin penal ......................................1041.4.2. La imputacin y la libertad ..............................................1051.4.3. La acusacin ....................................................................1061.4.4. El juicio ...........................................................................1071.4.5. Las vctimas y sus derechos ..............................................1081.4.6. El control de las garantas ................................................108

1.5. Problemas sociales y polticos vinculados a la justicia penal .........1081.6. Precisiones metodolgicas ...........................................................109

2. Asistencia jurdica gratuita .................................................................1102.1. Los costos de la defensa ..............................................................110

2.1.1. Gasto en defensa pblica por jurisdiccin ........................1102.1.2. Ingresos de defensores pblicos comparados

con otros actores ..............................................................1112.2. Organizacin de la defensa jurdica gratuita ................................112

2.2.1. Esquema organizacional por jurisdiccin .........................1122.2.2. Recursos materiales por jurisdiccin .................................115

3. Los derechos y su implementacin .....................................................1173.1. Derecho a la informacin ...........................................................117

3.1.1. Derecho a ser informado de las causas de arrestoo detencin y los derechos que emanande esta situacin ...............................................................117

3.1.2. Derecho a ser informado sobre la imputacin,

formulacin de cargos o acusacin ...................................118


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XIII

Contenido

3.1.3. Derecho a ser informado sobre las posibilidadesdefensivas del imputado ...................................................120

3.1.4. Derecho a tener acceso a los elementosde prueba en contra .........................................................121

3.2. El derecho a defenderse activamente ...........................................1223.2.1. Derecho a defenderse a s mismo personalmente ..............1223.2.2. Derecho a elegir y a contar con un defensor

de confianza y calidad tcnica ..........................................1233.2.3. Derecho a ser interrogado en presencia del defensor .........1263.2.4. Derecho a comunicarse en privado con el defensor ..........1273.2.5. Derecho a contar con un defensor provisto

por el Estado cuando el imputado no pueda pagar uno ....1283.2.6. Derecho a que el defensor preserve los intereses

de su defendido sin adhesin a otros criterioso directivas superiores ......................................................129

3.3. Derechos procesales ....................................................................1313.3.1. Derecho a permanecer en libertad durante el proceso .......1313.3.2. Derecho a participar directamente y en presencia

durante el juicio ...............................................................136

3.3.3. Derecho a ser presumido inocente y tratado como tal ......1373.3.4. Derecho a guardar silencio durante todo el proceso ..........1393.3.5. Derecho a decisiones fundadas .........................................1403.3.6. Derecho a una revisin integral del fallo de condena ........1423.3.7. Derecho a la defensa efectiva durante

la ejecucin de la pena .....................................................1443.4. Garantas de eficacia de la defensa ...............................................145

3.4.1. Derecho a investigar el caso y proponer pruebas...............145

3.4.2. Derecho a contar con suficiente tiempoy posibilidades para preparar la defensa ............................147

3.4.3. Igualdad de armas en la producciny el control de la prueba en todas las instancias ................149

3.4.4. Derecho a contar con un intrprete de confianzay a la traduccin de documentos y pruebas ......................152

4. La cultura profesional de defensores particulares y pblicos ...............1534.1. Reglas y percepcin sobre el rol de los abogados

defensores y sus deberes hacia el cliente .......................................153


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XIV

Contenido

4.1.1. El rol de los abogados en las leyes colegiales .....................1534.1.2. Normas ticas y sanciones disciplinarias ...........................154

4.2. Los colegios de abogados y su rol ................................................1564.3. Responsabilidad de los colegios profesionales

en la asistencia jurdica gratuita ...................................................1574.4. Mecanismos de control de calidad del servicio jurdico ...............1584.5. La independencia profesional de los abogados defensores............158

5. Derechos de los pueblos originarios ...................................................1595.1. Reconocimiento normativo de los pueblos originarios ................1595.2. Instituciones especficas para la defensa

de miembros de pueblos originarios ............................................1605.3. Abogados especializados en la defensa

de miembros de pueblos originarios ............................................1615.4. Audiencias en lenguas ancestrales ................................................1625.5. Reconocimiento de penas impuestas por tribunales indgenas .....162

6. El compromiso poltico para la defensa penal efectiva ........................1636.1. La cuestin penal en el discurso pblico .....................................1636.2. Los procesos de reforma. Situacin actual ...................................1646.3. Otras penalidades: los cdigos de faltas .......................................166

7. Conclusiones .....................................................................................168 Recomendaciones ..............................................................................1728. Bibliografa ........................................................................................174

Captulo 4. Brasil ..........................................................................................181

1. Introduccin .....................................................................................1811.1. Contexto poltico, social y cultural de la formacin

del sistema de justicia brasileo ...................................................1811.2. Sntesis de la estructura y el procedimiento

de la justicia penal brasilea ........................................................1831.3. Justificacin de la delimitacin geogrfica

y metodologa de la investigacin ................................................1872. Asistencia judicial ..............................................................................1913. Los derechos legales y su implementacin ..........................................196

3.1. Derecho a la informacin ...........................................................196

3.2. Derecho a la defensa y a la autodefensa .......................................200


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XV

Contenido

3.3. Derechos procesales ....................................................................2053.3.1. Derecho a estar en libertad durante el proceso

y aspectos de la prisin durante el proceso .......................2093.3.2. Derecho a estar presente en el juicio.................................2133.3.3. Derecho a la presuncin de inocencia ..............................2143.3.4. Derecho a guardar silencio ...............................................2143.3.5. Derecho a decisiones fundamentadas ...............................2153.3.6. Derecho a la defensa durante la ejecucin de la pena ........215

3.4. Derechos relacionados con la defensa efectiva .............................2163.4.1. Derecho a investigar el caso .............................................2163.4.2. Derecho a contar con tiempo e instalaciones

adecuadas para preparar la defensa ...................................2183.4.3. Derecho a la igualdad de armas en la declaracin

de los testigos ...................................................................2183.3.4. Derecho a tener traduccin e intrprete

cuando las personas no hablan la lengua nacional ............2194. Cultura profesional de los abogados defensores

y los defensores pblicos ....................................................................2204.1. Las asociaciones profesionales de abogados .................................2204.2. El papel del abogado en el procedimiento penal

y su deber con los clientes ...........................................................2204.3. Mecanismos de garanta e independencia profesional

individual de los abogados de la defensa......................................2225. Derechos de las poblaciones nativas ...................................................2226. Compromiso poltico con la eficacia de la defensa .............................2247. Conclusiones .....................................................................................227 Recomendaciones ..............................................................................231

8. Bibliografa ........................................................................................233

Captulo 5. Colombia....................................................................................235

1. Introduccin .....................................................................................2351.1. Informacin sociodemogrfica bsica ..........................................2361.2. ndices de criminalidad y situacin carcelaria ..............................2371.3. Caracterizacin del sistema penal ................................................238

1.4. El proceso penal en el marco del sistema acusatorio (SA) ............239


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XVI

Contenido

2. Asistencia legal ..................................................................................2422.1. Estructura y organizacin de la defensora pblica ......................2422.2. El servicio de defensa pblica ......................................................243

2.2.1. Los defensores pblicos ....................................................2442.2.2. Los usuarios .....................................................................2472.2.3. Provisin del servicio de defensa pblica ..........................249

3. Derechos legales y su implementacin ...............................................2523.1. Derecho a la informacin ...........................................................2523.2. Derecho a la propia defensa ........................................................2553.3. Derechos procesales ....................................................................260

3.3.1. Derecho a mantener la libertad durante el juicioy cuestiones relativas a la prisin preventiva .....................260

3.3.2. Derecho a estar presente en el juicio.................................2623.3.3. Derecho a la presuncin de inocencia ..............................2633.3.4. Derecho a guardar silencio ...............................................2643.3.5. Derecho a que las decisiones sean motivadas ....................2663.3.6. Derecho a apelar y otros derechos procesales

posteriores a la sentencia ..................................................2673.4. Derechos relativos a la defensa efectiva........................................268

3.4.1. Principio de igualdad de armasy derechos de la defensa para la investigacin ...................268

3.4.2. Derecho a contar con tiempo y facilidadesadecuadas para preparar la defensa ...................................273

3.4.3. Derecho a la igualdad de armasen el interrogatorio a testigos ...........................................273

3.4.4. Derecho a contar gratuitamente con intrpretesen las audiencias y a obtener traducciones d

e los expedientes ..............................................................2744. La cultura profesional de los abogados defensores ..............................2745. Compromiso poltico con la defensa penal efectiva ............................2766. Conclusiones .....................................................................................278 Recomendaciones ..............................................................................2817. Bibliografa ........................................................................................284


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XVII

Contenido

Captulo 6. Guatemala..................................................................................289

1. Introduccin .....................................................................................289

1.1. Informacin poltica y demogrfica .............................................2891.2. Descripcin general del sistema de justicia penal.........................2901.3. Estructura general del sistema de justicia penal

y descripcin del proceso penal ...................................................2911.4. El fenmeno de la criminalidad y respuesta del Estado ...............295

2. Asistencia legal ..................................................................................2963. Derechos asociados al derecho de defensa penal

y su implementacin en la prctica ....................................................302

3.1. Derecho a contar con informacin .............................................3023.2. Derecho a la propia defensa penal y a la representacin legal.......3043.3. Derechos procesales ....................................................................306

3.3.1. Derecho a permanecer en libertad duranteel proceso mientras el juicio se encuentra pendiente .........306

3.3.2. Derecho del acusado a ser juzgado en su presencia ...........3083.3.3. Derecho a ser presumido inocente ...................................3093.3.4. Derecho a guardar silencio y/o a no declarar

contra s mismo ...............................................................3113.3.5. Derecho a que las decisiones que lo afectan

sean motivadas en fundamentos razonados ......................3123.3.6. Derecho de apelacin .......................................................3143.3.7. Derecho a asistencia legal durante la etapa

de ejecucin penal............................................................3153.4. Derechos relativos a la efectiva defensa penal ..............................316

3.4.1. Derecho a investigar el caso y proponer pruebas...............316


3.4.3. Derecho a la igualdad de armas en la producciny el control de las pruebas y en el desarrollode las audiencias pblicas y adversariales ..........................321

3.4.4. Derecho a contar con un intrprete de su confianzay a la traduccin de los documentos y pruebas .................322

3.5. Derecho de defensa durante la ejecucin de la pena ....................323

3.6. Derecho de defensa relativo a los pueblos indgenas ....................326


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XVIII

Contenido

4. La cultura profesional de las abogadas y los abogados defensores .......3285. Compromisos polticos para una efectiva defensa penal .....................3316. Conclusiones .....................................................................................3337. Recomendaciones ..............................................................................3368. Referencias bibliogrficas ...................................................................337

Captulo 7. Mxico .......................................................................................339

1. Introduccin .....................................................................................3391.1. Informacin demogrfica y poltica bsica ..................................3391.2. Descripcin general del sistema de justicia penal .........................340

1.3. El proceso penal y sus etapas .......................................................3421.3.1. Distrito Federal (sistema tradicional) ...............................3421.3.2. Baja California (sistema acusatorio) ..................................343

1.4. ndices de criminalidad y poblacin penitenciaria .......................3452. Sistema de defensa penal ....................................................................3473. Derechos de la persona imputada y su instrumentacin .....................350

3.1. Derecho a contar con informacin ..............................................3513.1.1. Derecho a ser informado sobre la naturaleza

y las causas del arresto o detenciny los derechos que emanan de esa situacin ......................351

3.1.2. Derecho del fiscal o Ministerio Pblicoa acceder a la investigacin ..............................................354

3.1.3. Derecho a ser informado sobre la naturalezay causas de la imputacin o acusacin ..............................355

3.2. Derecho a defenderse y a contar con asistencia legal ....................3563.2.1. Derecho a contar con asistencia legal

durante los interrogatorios ...............................................3563.2.2. Derecho a hablar en privado

con el abogado defensor ...................................................3563.2.3. Derecho a una defensa tcnica .........................................3583.2.4. Derecho a una defensa adecuada

en la fase de ejecucin penal .............................................3603.3. Derechos y garantas vinculadas con la efectividad

de la defensa ...............................................................................361

3.3.1. Derecho a ofrecer pruebas y testigos .................................361


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XIX

Contenido


3.3.3. Igualdad de armas en la produccin y controlde la prueba y en el desarrollo de las audienciaspblicas y adversariales .....................................................364


3.4. Derechos o garantas judiciales genricas,relativas aljuicio justo .................................................................3673.4.1. Derecho a la presuncin de inocencia ..............................3673.4.2. Derecho a declarar o a guardar silencio ............................3703.4.3. Derecho a permanecer en libertad durante

el proceso, mientras el juicio se encuentra pendiente ........3723.4.4. Derecho a ser juzgado en un plazo razonable ...................3743.4.5. Derecho a ser juzgado en audiencia pblica

por un juez independiente e imparcial .............................3753.4.6. Derecho a que las decisiones que lo afectan

sean motivadas en fundamentos razonados ......................3773.4.7. Derecho a una revisin integral

de la sentencia de condena ...............................................3784. Cultura de profesionalizacin de abogados litigantes ..........................3795. Polticas pblicas para una defensa penal efectiva ...............................3826. Conclusiones .....................................................................................383 Recomendaciones ..............................................................................3867. Bibliografa ........................................................................................388

Captulo 8. Per............................................................................................393

1. Informacin sociodemogrfica bsica .................................................3931.1.Informacin demogrfica y poltica bsica ...................................3931.2. Descripcin general del sistema de justicia penal .........................3941.3. Estructura del nuevo modelo procesal penal ...............................3951.4 Los niveles de delincuencia y la poblacin carcelaria ...................397

1.4.1. Niveles de delitos e inseguridad ciudadana .......................3971.4.2. Poblacin carcelaria .........................................................398

2. La asistencia jurdica ..........................................................................398


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XX

Contenido

2.1. Organizacin y gestin del sistema de asistencia jurdica .............3992.2. El gasto en asistencia jurdica penal .............................................4002.3. Mtodos de la entrega de asistencia jurdica penal .......................4022.4. Elegibilidad de asistencia jurdica penal

y procedimientos del nombramiento ..........................................4052.4.1. El mecanismo para la asignacin del defensor

pblico segn quien lo solicita .........................................4062.5. Remuneracin de asistencia jurdica penal ..................................406

3. Derechos reconocidos legalmente y su aplicacin ...............................4103.1. El derecho a la informacin ........................................................410

3.1.1. Derecho a ser informado sobre la naturalezay las causas de la detencin ..............................................410

3.1.2. Derecho a ser informado sobre la naturalezay las causas de la acusacin ...............................................411

3.1.3. Derecho a obtener acceso a informacin relevantedel caso durante la fase policial, fiscal y judicial ................413

3.2. El derecho a la defensa ................................................................4153.2.1. Derecho de la persona imputada a defenderse

y representarse personalmente ..........................................415

3.2.2. Derecho a contar con asistencia y representacinlegal (tcnica) de su confianza y libre eleccin ..................416

3.2.3. Contar gratuitamente con los servicios de un abogadopara las personas que no pueden pagarlo ..........................417

3.2.4. Derecho a conferenciar en privado con el defensor ...........4193.2.5. Derecho a contar con asistencia legal

durante el interrogatorio ..................................................4203.3. Los derechos procesales ...............................................................421

3.3.1. El derecho a mantener la libertad durante el proceso,mientras el juicio se encuentra pendiente .........................421

3.3.2. Derecho del acusado a ser juzgado en su presencia ...........4233.3.3. Derecho a la presuncin de inocencia ..............................4253.3.4. Derecho a guardar silencio ...............................................4263.3.5. Derecho a las decisiones motivadas ..................................4273.3.6. Derecho de apelacin de las sentencias .............................429

3.4. Derechos relacionados con una defensa eficaz .............................430

3.4.1. El derecho a investigar el caso ..........................................430


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XXI

Contenido

3.4.2. Derecho a contar con tiempo y los mediosadecuados para preparar la defensa ...................................431

3.4.3. Derecho a la igualdad de armasen la evaluacin de testigos ..............................................432

3.4.4. Derecho a contar con servicios de interpretaciny traduccin de documentos sin costo ..............................432

4. La cultura profesional de los defensores .............................................4345. Derechos con respecto a los pueblos indgenas ...................................4396. El compromiso poltico con la defensa penal efectiva .........................4407. Conclusiones .....................................................................................442

Recomendaciones ..............................................................................4458. Bibliografa ........................................................................................446

Captulo 9. Logros y debilidades en el cumplimientode los estndares internacionales...................................................................451

1. Introduccin ........................................................................................4512. El contexto especfico de cada uno de los pases.

El grado de avance de la reforma de la justicia penal ..........................4523. Lmites de la investigacin .................................................................4564. Ejes temticos ....................................................................................457

4.1. Derecho a contar con informacin ..............................................4574.1.1. A ser informado sobre la naturaleza y causas

del arresto o detencin y los derechos que emanande esa situacin ................................................................460

4.1.2. A ser informado sobre la naturaleza y causas de

la imputacin (formulacin de cargos) o acusacin ..........4624.1.3. A obtener informacin sobre los derechos relativos

a su defensa que le estn garantizados...............................4634.1.4. A obtener acceso a la evidencia

material del caso y a la carpeta de la investigacin(legajo, expediente, archivo, sumario, archivo, etc.) ..........464

4.2. Derecho a la defensa y a contar con un defensor .........................4654.2.1. Derecho de la persona imputada a defenderse

y representarse personalmente ..........................................465


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XXII

Chapter title

4.2.2. Derecho a contar con asistencia y representacinlegal (tcnica) de su confianza y libre eleccin ..................467

4.2.3. Derecho a contar con asistencia legaldurante el interrogatorio ..................................................468

4.2.4. Derecho a conferenciar en privadocon el abogado defensor ...................................................469

4.2.5. Derecho a elegir y contar gratuitamentecon los servicios de un abogado para las personasque no pueden pagarlo .....................................................471

4.2.6. Derecho a que los abogados se rijan conformeestndares profesionales mnimos, deban orientarseexclusivamente por el inters de su defendidoy sean independientes ......................................................472

4.3. Derechos o garantas judiciales genricas,relativas al juicio imparcial ..........................................................4744.3.1. Derecho a ser presumido inocente ...................................4744.3.2. Derecho a guardar silencio o a no declarar

contra uno mismo............................................................4754.3.3. Derecho a permanecer en libertad durante el proceso,

mientras el juicio se encuentra pendiente .........................4764.3.4. Derecho a estar presente en el juicio

y a participar en l ...........................................................4784.3.5. Derecho a que las decisiones que lo afectan

sean motivadas en fundamentos razonados ......................4794.3.6. Derecho a una revisin integral de la sentencia

de condena ......................................................................4814.4. Derechos vinculados a la defensa penal efectiva ...........................481

4.4.1. Derecho a investigar el caso y a proponer pruebas ............4814.4.2. Derecho a contar con suficiente tiempo

y posibilidades para preparar la defensa ............................4834.4.3. Igualdad de armas en la produccin y el control

de la prueba y en el desarrollo de las audienciaspblicas y adversariales .....................................................483


5. Problemas especiales ..........................................................................486


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XXIII

Contenido

5.1. Defensa durante la ejecucin de la pena ......................................4865.2. Situacin de los pueblos originarios ............................................487

6. Conclusiones .....................................................................................489

Captulo 10. La mejora del acceso a la defensa penal efectiva.......................491

1. Introduccin .....................................................................................4912. emas comunes .................................................................................494

2.1. Elusin de derechos procesales ...................................................4942.2. Uso abusivo de la detencin preventiva .......................................4982.3. iempo, medios e informacin inadecuados

para considerar la evidencia y preparar la defensa ........................5002.4. La falta de acceso a representacin y asesora

jurdica competente e independiente ..........................................5022.5. Calidad y cultura de los profesionales .........................................504

3. Conclusiones y recomendaciones de cada uno de los pases................5073.1. Argentina ....................................................................................507

3.1.1. Cuestiones importantes ....................................................5073.1.2. Recomendaciones ............................................................511

3.2. Brasil .........................................................................................5123.2.1 Cuestiones importantes .....................................................5123.2.2. Recomendaciones ............................................................517

3.3. Colombia ...................................................................................5183.3.1. Cuestiones importantes ....................................................5183.3.2. Recomendaciones ............................................................521

3.4. Guatemala ..................................................................................5253.4.1. Cuestiones importantes ....................................................525

3.4.2. Recomendaciones ............................................................5273.5. Mxico .......................................................................................5283.5.1. Cuestiones importantes ....................................................5283.5.2. Recomendaciones ...........................................................531

3.6. Per ............................................................................................5323.6.1. Cuestiones importantes ....................................................5323.6.2. Recomendaciones ...........................................................535

4. Bibliografa ........................................................................................536


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XXIV

Contenido

ANEXOS .......................................................................................................539

Anexo I. Desarrollo particularizado de los estndaresinternacionales sobre defensa penal efectiva..................................................541

1. Derecho a ser informado sobre la naturalezay las causas del arresto o detencin y los derechosque emanan de esa situacin. CADH, art. 7, 4. ..........................542

2. Derecho a ser informado sobre la naturaleza y causasde la imputacin (formulacin de cargos) o acusacin.CADH, art. 8, 2, B. ....................................................................542

3. Derecho a obtener informacin sobre los derechos relativosa su defensa que le estn garantizados. CADH, art. 8, 2, C. ........543

4. Derecho a obtener acceso a la evidencia material del casoy a la carpeta de la investigacin (legajo, expediente,archivo, sumario, archivo, etc.).CADH, art. 8, 2, F; CADH, art. 7, 4. ........................................543

5. Derecho de la persona imputada a defendersey representarse personalmente. CADH, art. 8, 2, D. ...................543

6. Derecho a contar con asistencia y representacin legal(tcnica) de su confianza y libre eleccin. CADH, art. 8.2.D. .....544

7. Derecho a contar con asistencia legal duranteel interrogatorio. CADH, art. 8. 2. D. ........................................544

8. Derecho a conferenciar en privadocon el abogado defensor. CADH, art. 8, 2, D. ............................544

9. Derecho a que los abogados se rijan conforme estndaresprofesionales mnimos, deban orientarse exclusivamente

por el inters de su defendido y a que seanindependientes. CADH, art. 8, 2, D...........................................54510. Derecho a elegir y contar gratuitamente

con los servicios de un abogado, para las personasque no pueden pagarlo. CADH, art. 8, 2, E. ..............................545

11. Derecho a ser presumido inocente.CADH, art. 8, 2, primer prrafo. ................................................545

12. Derecho a guardar silencio o a no declarar contra

uno mismo. CADH, art. 8, 2, G; CADH, art.8, 3. .....................546


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XXV

Contenido

13. Derecho a permanecer en libertad durante el proceso,mientras el juicio se encuentra pendiente.CADH, arts. 7, 2, 3 y 5. .............................................................546

14. Derecho a estar presente en el juicio y participar en l.CADH, art. 8, 2, D. ........................................................................ 546

15. Derecho a que las decisiones que lo afectan seanmotivadas en fundamentos razonados. CADH, art. 8, 1. ............546

16. Derecho a una revisin integral de la sentencia de condena.CADH, art. 8, 2, H. ...................................................................547

17. Derecho a investigar el caso y proponer pruebas.CADH, art. 2, F. ........................................................................547

18. Derecho a contar con suficiente tiempo y posibilidadespara preparar la defensa. CADH, art. 2, C. .................................547

19. Derecho a la igualdad de armas en la producciny control de la prueba y en el desarrollo de las audienciaspblicas y adversariales. CADH, art. 2, primer prrafo. ..............548

20. Derecho a contar con un intrprete de su confianzay a la traduccin de los documentos y pruebas.CADH, art. 2, A. .......................................................................548

Anexo II. Directiva 2012/13/EU (Anexo 1)..................................................549

Parlamento y el Consejo de la Unin Europea de Mayo 22de 2012, sobre el derecho a la informacinen los procedimientos penales ............................................................549Modelo indicativo de la declaracin de derechos ................................549

A. Asistencia de un abogado/derecho a asistencia jurdica .....549

B. Informacin sobre la acusacin ........................................550 C. Interpretacin y traduccin ..............................................550 D. Derecho a permanecer en silencio ....................................550 E. Acceso a los documentos ..................................................550 F. Informar a otra persona sobre su detencin/

informar a su consulado o embajada ................................550 G. Atencin mdica urgente .................................................551 H. Perodo de privacin de libertad .......................................551


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XXVI

Contenido

Anexo III. Formato para la revisin documental...........................................553

1. Estadsticas generales y otra informacin ...........................................554

2. Derecho a la informacin sobre la acusacin ......................................5563. El derecho a la defensa .......................................................................5584. Facilitar una defensa efectiva ..............................................................5625. El derecho a los servicios de interpretacin y traduccin ....................5666. Garantas adicional para grupos vulnerables .......................................5677. Garantas para los juicios en ausencia .................................................568

Anexo IV. Formato de la resea crtica..........................................................569

Finalidad de la resea crtica .....................................................................569Gua de estilo ...........................................................................................5701. Introduccin .....................................................................................5702. El delito y su contexto social y poltico ..............................................5703. La estructura y los procesos del sistema de justicia penal ....................5714. Profesionales e instituciones de la justicia penal .................................5725. La organizacin de la asistencia jurdica .............................................5726. Derechos y libertades .........................................................................5737. Conclusiones preliminares .................................................................5738. Bibliografa selecta .............................................................................573

Anexo V. Estructura del informe de pas.......................................................575

1. Introduccin (1.800) .........................................................................5752. Justicia gratuita (900) ........................................................................5753. Derechos legales y su implementacin (9.300) ...................................576

3.1. El derecho a la informacin ........................................................5763.2. El derecho a defenderse uno mismo ............................................5763.3. Derechos procesales ....................................................................5773.4. Derechos relativos a la defensa efectiva........................................578

4. La cultura profesional de los abogados defensores/defensores pblicos (1.800) ...............................................................578

5. Compromiso poltico con una defensa penal efectiva (600) ...............5796. Conclusiones (900) ...........................................................................579

7. Bibliografa ........................................................................................579


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XXVII

BIOGRAFAS

Alberto M. Binder

Profesor de Derecho Procesal Penal en el Departamento de Posgrado de la Univer-sidad de Buenos Aires y en la Universidad del Comahue, Argentina. Vicepresidentedel Instituto de Estudios Comparados en Ciencias Penales (INECIP). Asesor tcnicode los procesos de reforma judicial en Argentina, Chile, Bolivia, Paraguay, Ecuador,Venezuela, Honduras, El Salvador, Guatemala, Repblica Dominicana, entre otros.Codirector de la revista Sistemas Judicialesdel Centro de Estudios de Justicia de las

Amricas (CEJA).

Ed Cape

Profesor de Derecho Penal y Prctica en la Universidad de West of England, Bristol,Reino Unido. Experto en derecho procesal penal, en especial en las etapas previas aljuicio. Realiz (junto con otros) varios proyectos de investigacin en la Unin Europeay en otros pases, incluidos los proyectos de Defensa Penal Efectiva en Europa (2010),Defensa Penal Efectiva en Europa del Este (2012) y Adentro de la Custodia Policial:una informacin emprica de los derechos de los sospechosos en cuatro jurisdicciones.Ed tambin es autor de:Mejorar la justicia previa al juicio: los roles de abogados y asis-tentes legales(OSJI 2012) yAcceso a la asistencia jurdica en el proceso penal: un manual

para responsables de poltica pblica y litigantes(UNODC/PNUD 2014).

Zaza Namoradze

Director de la Oficina de Budapest del Open Society Justice Initiative. Est a cargo de

actividades relacionadas con la asistencia jurdica y los derechos de las personas que

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XXVIII

Biografas

necesitan defensa efectiva, y el fortalecimiento del empoderamiento legal en Europa,Oriente Medio, Sudeste de Asia y Amrica Latina. Experto en defensa penal y asis-tencia legal. Ha estado involucrado en procesos de reforma a la asistencia legal endiversos pases de distintas regiones, as como en el desarrollo de los estndares de losderechos de defensa en las Naciones Unidas y en la Unin Europea. Es coautor dediversas publicaciones, entre ellas: Defensa penal efectiva en Europa(2010) y Defensa

penal efectiva en Europa del Este(2012). Namoradze fue abogado y director adjunto delInstituto Constitucional y de Poltica Legal en Budapest donde dirigi proyectos dereforma constitucional y judicial. Se gradu en la Facultad de Derecho Internacionalde la Universidad de bilisi State, estudi Constitucionalismo Comparado en la Cen-tral European University de Budapest y obtuvo un LLM en la Universidad de Chicago.

Lucas Gilardone

Abogado (UNC, 2002), LLM in Human Rights (CEU-Budapest, 2008), OSJI Fellow(2007-2009). Hace parte de INECIP Crdoba desde 2002, donde ha trabajado enreas de seguridad democrtica, extensionismo, clnica jurdica de inters pblico yrecientemente reforma de justicia. Desde 2004 litiga en casos civiles y ambientales.

Sebastin NarvajaAbogado y doctorando de la Universidad Nacional de Crdoba. Miembro de la JuntaDirectiva de INECIP. Investigador de la Secretara de Ciencia y ecnologa de la Uni-versidad Nacional de Crdoba (2006-2011) y del INECIP.

Alfredo Prez Galimberti

Abogado (1977 UNLP). Especialista en Derecho Penal (1997 UNP). Defensor Gene-

ral Alterno de la Provincia del Chubut. Miembro de la Junta Directiva de INECIP.Profesor de Derecho Procesal Penal y Litigacin Adversarial (Universidad Nacional dela Patagonia).

Francisco Gabriel Marull

(La Pampa). Abogado y magster en Ciencias Penales. Vicedecano de la Facultad deCiencias Econmicas y Jurdicas de la Universidad Nacional de La Pampa. Profesorde Derecho Procesal Penal y Adaptacin Profesional de Procedimientos Penales en la

misma institucin. Docente capacitador de INECIP.


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XXIX

Biografas

Isadora Fingermann

Graduada en Derecho en la Universidad de So Paulo en 2004. Realiz una especia-

lizacin en Derecho Penal Econmico en la Facultad de Derecho de la FundacinGetlio Vargas en 2007, institucin donde tambin curs su especializacin en Polti-cas Pblicas en el Sistema Judicial durante el ao 2013. Ejerci como abogada crimi-nalista de 2005 a 2012. Actualmente es coordinadora general del Instituto de Defensadel Derecho de Defensa.

Mara Zapater

Graduada en Derecho en la Pontificia Universidad Catlica de So Paulo en 2001 y

en Ciencias Sociales en la Facultad de Filosofa, Letras y Ciencias Humanas de la Uni-versidad de So Paulo. Especializada en Derecho Penal y Procesal Penal en la EscuelaSuperior del Ministerio Pblico de So Paulo en 2006. Actualmente, cursa su doc-torado en Derechos Humanos en la Facultad de Derecho de la Universidad de SoPaulo, cuya conclusin est prevista para 2015. Profesora universitaria e investigadoraen el rea de Derecho.

Rafael Custdio

Graduado en Derecho en la Pontificia Universidad Catlica de So Paulo en 2006.Especialista en Derecho Penal Econmico y Europeo del Instituto Penal Econmico yEuropeo de la Universidad de Combra en colaboracin con el Instituto Brasileo deCiencias Criminales. rabaj como abogado criminalista hasta 2012, cuando asumila funcin de coordinador del Programa de Justicia de Conectas Derechos Humanos,cargo que ejerce hasta la actualidad. Miembro del Consejo de la Comunidad de laComarca de So Paulo.

Ludmila Vasconcelos Leite Groch

Graduada en Derecho en la Universidad Presbiteriana Mackenzie en 1999. Concluyuna maestra en Derecho Penal en la Universidad de So Paulo USP en 2004. Pro-fesora de Derecho Penal de 2004 a 2008 en las facultades Cruzeiro do Sul y Salesianay Universidad de Londrina, donde fue profesora invitada para el curso de posgrado enDerecho de Estado. Actualmente es socia de la firma especializada en Derecho Crimi-nal Alonso e Leite Groch Advogados y directora del Instituto de Defensa del Derecho

de Defensa (IDDD).


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XXX

Biografas

Vivian Calderoni

Graduada en Derecho en la Universidad de So Paulo (USP) y magster en Derecho

Penal y Criminologa de la misma universidad. Asumi en 2011 el cargo de abogadadel Programa de Justicia de Conectas Derechos Humanos, que ejerce hasta la actua-lidad. Es autora del libro Luz e Sombra no Sistema Prisional: percepes de juzes sobreagentes penitencirios. ambin es profesora de Criminologa en cursos preparatoriospara concursos jurdicos.

Carolina Bernal Uribe

Abogada de la Universidad Eafit y especialista en Economa de la Pontificia Univer-sidad Javeriana. rabaj durante cinco aos en poltica criminal como investigadoradel rea de sistema judicial del Centro de Estudios de Derecho, Justicia y Sociedad(DEJUSICIA). Actualmente se desempea como asesora de la Subdireccin de Pol-ticas Pblicas de la Fiscala General de la Nacin, donde coordina la realizacin deexperimentos econmicos para la evaluacin de alternativas a las polticas de investi-gacin criminal.

Miguel La Rota UprimnyAbogado y economista de la Universidad de los Andes, Colombia, y magster en Pol-ticas Pblicas y Administracin Pblica de la Universidad de Columbia (EE.UU.).Fue investigador principal del Centro de Estudios de Derecho, Justicia y Sociedad(DEJUSICIA). Autor y coautor de varias publicaciones relacionadas con el sistemade justicia, entre ellas: Ante la justicia: necesidades jurdicas y acceso a la justicia enColombia y Esfuerzos irracionales: investigacin penal del homicidio y otros delitoscomplejos.

Juan Pablo Muoz Elas

Estudi las carreras de Enseanza Media en Ciencias Sociales, Historia y Derecho en laUniversidad de San Carlos de Guatemala. Ha realizado investigaciones sobre historiadel derecho y justicia penal juvenil. Actualmente coordina el rea de Estudios sobre elPoder del Centro de Polticas Pblicas para el Socialismo (CEPPAS-Guatemala) y esinvestigador del Instituto de Estudios Comparados en Ciencias Penales de Guatemala.


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XXXI

Biografas

Luis Rodolfo Ramrez Garca

Licenciado en Ciencias Jurdicas y Sociales de la Universidad de San Carlos de Guate-

mala (USAC). Suficiencia Investigadora en Sociologa y Ciencia Poltica otorgada porla Universidad Pontificia de Salamanca, Espaa; posgraduado en Derecho Penal de laUniversidad de Salamanca, Espaa; especialista en Derecho Indgena de la USAC y laUniversidad Autnoma de Mxico. Consultor de organizaciones internacionales paraprocesos de reforma de la justicia penal en Centroamrica y el Caribe. Investigador delInstituto de Investigaciones Jurdicas y Sociales de la USAC. Autor de investigacionesen reforma judicial. Coautor delManual de Derecho Penal Guatemalteco.

Mario Ernesto Archila OrtizLicenciado en Ciencias Jurdicas. Abogado y notario de la Universidad de San Carlosde Guatemala. Posgraduado en Derechos Humanos y Ciencias Penales. Ha realizado yrevisado investigaciones sociales vinculadas con el funcionamiento del sistema de jus-ticia penal, seguridad ciudadana y justicia transicional. Actualmente dirige el Depar-tamento de Investigaciones del Instituto de Estudios Comparados en Ciencias Penalesde Guatemala.

Mario valos Quispal

Licenciado en Ciencias Jurdicas y Sociales de la Universidad de San Carlos de Gua-temala (USAC). Magster en Derechos Humanos de la Universidad Carlos III deMadrid, Espaa, y en Democracia y Buen Gobierno de la Universidad de Salamanca,Espaa. Ha realizado y revisado investigaciones sociales sobre criminalidad y justi-cia penal juvenil, derechos de los pueblos indgenas y pluralismo jurdico. Actual-mente dirige el Instituto de Estudios Comparados en Ciencias Penales de Guatemala(ICCPG).

Ana Aguilar Garca

Abogada de la Escuela Libre de Derecho. Magster en Derechos Humanos (LLM) dela Universidad de Europa Central y especialista en Derecho Constitucional y utelaJurisdiccional de los Derechos Humanos de la Universidad de Pisa. Directora de Pro-yectos del IJPP. Certificada como capacitadora para la reforma procesal penal por elCentro de Estudios de Justicia de las Amricas (CEJA). Fue consultora externa de la

Oficina en Mxico del Alto Comisionado de las Naciones Unidad para los Derechos


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XXXII

Biografas

Humanos en temas de indicadores del juicio justo. Coautora del libro Servicios previosal juicio. Manual de implementacin y autora del fascculo Presuncin de inocencia,publicado por la Comisin Nacional de Derechos Humanos.

Gregorio Gonzlez Nava

Abogado con Mencin Honorfica de la Universidad de Colima y maestro en Derechode la Universidad Nacional Autnoma de Mxico (UNAM). Se desempe comoinvestigador del Instituto de Justicia Procesal Penal. Actualmente labora en el InstitutoFederal de Acceso a la Informacin y Proteccin de Datos (IFAI). El Informe sobre la

justicia para adolescentes en conflicto con la ley penal en Mxico(2013) es su libro ms

reciente, en coautora.

Miguel Sarre Iguniz

Abogado de la Escuela Libre de Derecho y maestro en Derechos Humanos de laUniversidad de Notre Dame en Estados Unidos. Profesor de tiempo completo delInstituto ecnolgico Autnomo de Mxico. Especialista en debido proceso de la eje-cucin penal.

Liliana Bances Farro

Abogada, magster en Derecho Penal de la Pontificia Universidad Catlica del Per.Curs el Programa Interamericano de Formacin de Capacitadores para la ReformaProcesal Penal (CEJA, Chile, 2011). Es coordinadora del rea de Estudios e Investi-gaciones del Centro para el Desarrollo de la Justicia y la Seguridad Ciudadana (CER-JUSC). Desarroll diversas investigaciones sobre reforma procesal penal y la seguridadciudadana. Entre sus publicaciones destacan Estudio de lnea de base para la imple-

mentacin de una oficina de servicios previos al juicio en el distrito judicial de Huaura,Per(CERJUSC 2013), Estudio para el fortalecimiento de la transparencia, la rendicinde cuentas y el monitoreo social del gasto pblico en la seguridad ciudadana(CERJUSC2014), entre otros.

Nataly Ponce Chauca

Abogada, magster en Estudios Latinoamericanos. Es directora ejecutiva del Centropara el Desarrollo de la Justicia y la Seguridad Ciudadana (CERJUSC). iene amplia

experiencia como asesora tcnica e investigadora en los mbitos de la justicia penal,


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XXXIII

Biografas

los derechos humanos y la seguridad ciudadana en pases de Amrica Latina. Entre susltimas publicaciones destacan La persecucin de delitos complejos: capacidades pena-les de los sistemas penales en Amrica Latina(coordinadora regional, CEJA 2010), Ladelincuencia organizada en un mundo globalizado: anlisis de los fines, patrones y pro-cesos comunes de las redes criminales en el Per, y evaluacin de las respuestas del Estado (UNODC 2014), Diseo de indicadores para medir los resultados y el desempeo de lasinstituciones del sistema de justicia con la aplicacin del Cdigo Procesal Penal(CER-JUSC 2014), entre otros.

Marion Isobel

Abogada y magster de la Universidad de Queensland (Australia), con especial nfasisen Derecho Penal e Internacional. Oficial jurdica en materia de reforma a la justiciapenal del Open Society Justice Initiative. Su trabajo se ha focalizado en asistencia legal,justicia previa al juicio y derechos de defensa penal efectiva. rabaj en las CmarasExtraordinarias de los ribunales de Camboya en la oficina encargada de investigar loscrmenes ocurridos durante el rgimen del Khmer Rouge. Fue profesora de DerechoInternacional Pblico en la University of the South Pacific en Vanuatu y trabaj enTomson Reuters en Australia.


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PARTE I

DEFENSA PENAL EFECTIVAEN AMRICA LATINA



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Alberto BinderEd CapeZaza Namoradze

CAPTULO 1. DEFENSA PENAL EFECTIVAY GARANTAS JUDICIALES1

1. Introduccin

En las ltimas dos dcadas, la mayora de los pases latinoamericanos han experimen-tado cambios sustantivos en sus sistemas de justicia penal, y en muchos sigue en cursoel proceso de reforma. La mayora han adoptado nuevos cdigos de procedimientopenal y se ha sealado que, en conjunto, suponen las reformas ms importantes delprocedimiento penal latinoamericano en casi dos siglos.2Si bien los detalles de lasreformas son distintos en cada pas, debido a la variedad de presiones e influencias, engeneral constituyen un cambio del enfoque inquisitorial por el acusatorio con respectoal proceso penal. Estn caracterizadas por la introduccin de juicios orales celebradosen pblico, la inclusin o el fortalecimiento de la funcin de la fiscala en las etapasprevias al juicio, las mejoras en los derechos procesales de los sospechosos y los acu-sados de un delito, y otras innovaciones pensadas para que el proceso penal sea mseficiente y las vctimas de los delitos tengan una mayor participacin. Es evidente

que esta descripcin simplifica un complejo proceso de discusin y oposicin a esasreformas que ha tomado varias dcadas y que se ha desarrollado de forma diversa y con

1 Este captulo fue escrito originalmente en ingls con excepcin del apartado 4.2, que fue redactadoen espaol. Para la edicin en espaol, de acuerdo con los autores, se decidi que el concepto rightto a fair trial se traducira como derecho a las garantas judiciales, y fair trial rights, como dere-chos involucrados en un juicio justo. La traduccin fue realizada por Carlos Francisco Morales DeSetien Ravina.

2 Langer 2007, p. 618.



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4

Defensa penal efectiva y juicio justo

diferente intensidad en los distintos pases. No obstante, los cambios son profundosy afectan, o tienen el potencial de hacerlo, a todos aquellos involucrados en los pro-cedimientos penales, como jueces, fiscales, agentes de polica, sospechosos de habercometido un delito y vctimas de los delitos, entre otros.

Se suele reconocer con frecuencia que hay una distancia sustantiva entre lasnormas disposiciones constitucionales, legislacin, reglamentos y procedimientosformales y la forma en que el procedimiento penal es implementado y experimen-tado en la prctica por parte de los involucrados. Eso es especialmente cierto duranteperiodos de cambio significativo en los que se producen modificaciones no solo en elderecho, sino en los procedimientos tradicionales o consuetudinarios, las actitudes ylas culturas profesionales, desafindolos. Por consiguiente, no se puede asumir que

los cambios normativos se plasmarn en cambios en la prctica, o que las intencionesque motivan las reformas normativas y procesales se harn realidad cuando ellas estnmediadas por la gama de instituciones e individuos que intervienen en el sistema dejusticia penal. Las instituciones de justicia penal desarrollan e incorporan sus propiosimperativos y culturas, que no necesariamente estn alineados con la voluntad legisla-tiva; y sus procedimientos, objetivos y culturas a menudo estn en conflicto o entranen tensin con los de otras instituciones. Adems, las personas que trabajan en esasinstituciones estn sometidas a una variedad de presiones e influencias que hacen que

sus actitudes y prcticas laborales frecuentemente no se correspondan con los objetivosde las organizaciones para las que trabajan.

Este estudio se ubica en este contexto de cambio y complejidad con el propsitode examinar una caracterstica fundamental de los sistemas de justicia penal de variospases latinoamericanos: el acceso a una defensa penal efectiva por parte de los sospe-chosos o los acusados de haber cometido un delito. El derecho a las garantas judicialeses reconocido internacionalmente como un derecho fundamental y el acceso a unadefensa penal efectiva es un requisito para hacerlo efectivo. Nuestro marco normativo

proviene de instrumentos internacionales de derecho universal y regional y, en particu-lar, la Convencin Americana sobre Derechos Humanos (CADH), y la interpretacinrealizada por la Comisin Interamericana de Derechos Humanos y la Corte Intera-mericana de Derechos Humanos (vase captulo 2). Adems les prestamos atencinparticular a los derechos involucrados en un juicio justo garantizado por el ConvenioEuropeo para la Proteccin de los Derechos Humanos y de las Libertades Fundamen-tales (tambin conocido como Convencin Europea de Derechos Humanos, CEDH),y la interpretacin realizada por el ribunal Europeo de Derechos Humanos (EDH).

Los derechos involucrados en un juicio justo contenidos en el CEDH reflejan la expre-


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sin general de los derechos involucrados en un juicio justo contenidos en el PactoInternacional de Derechos Civiles y Polticos (PIDCP)3y en la CADH.4En concreto,tanto la CADH como el CEDH contienen normas parecidas sobre presuncin deinocencia, garantas en el arresto y la detencin, comparecencia sin dilaciones ante unjuez y derecho a una audiencia en un tiempo razonable, libertad mientras se espera eljuicio, y derecho a la asistencia jurdica.

En el contexto latinoamericano hay dos razones principales para usar el CEDH,adems de la CADH, como ayuda en el anlisis. En primer lugar, el derecho de los par-ticulares a presentar demandas ante el EDH para que este determine si sus derechoshan sido violados a la luz del CEDH significa que hoy se tiene abundante jurispru-dencia sobre los derechos involucrados en un juicio justo, en general, y los derechos

procesales de las personas sospechosas y acusadas, en particular. Representa el acervoms completo de jurisprudencia internacional sobre derechos procesales. Adems, esteacervo jurisprudencial ha proporcionado las bases para un programa legislativo de laUnin Europea (UE) sobre derechos procesales de las personas sospechosas o acusa-das de haber cometido un delito conocido como la hoja de ruta europea de losderechos procesales, que todos los Estados miembros de la UE tienen la obligacinpresente o futura de implementar (vase infraseccin 4.3).5En segundo lugar, el pro-yecto de investigacin que sustenta este libro fue inspirado y configurado a partir de

dos proyectos que estudian los derechos procesales de las personas sospechosas o acu-sadas en Europa, y usan los estndares contenidos en el CEDH (y, en cierta medida, lalegislacin aprobada en desarrollo de la hoja de ruta de la UE) como fundamento delanlisis.6En conjunto, estos dos estudios examinan el acceso a una defensa penal efec-tiva en 14 pases europeos, todos signatarios del CEDH. De estos, algunos pertenecena la tradicin procesal inquisitorial y otros a la adversarial, y la mitad de ellos, otroraparte del bloque sovitico, han llevado a cabo reformas fundamentales de sus sistemasde justicia penal desde principios de los aos noventa. Si bien algunas de esas reformas

han diferido de las emprendidas en Amrica Latina, en particular al haber reducido enlugar de reforzado el papel y la influencia de la fiscala, muchas de ellas recuerdan a lasreformas adoptadas en Amrica Latina, como por ejemplo la introduccin de ciertos

3 PIDCP, art. 14, prr. 3(d).4 CADH, art. 8(2).5 Sujeto a ciertos acuerdos de reconocimiento de exclusiones negociados por Dinamarca, Inglaterra

y Gales, e Irlanda.

6 Los estudios se publicaron como Cape et l. 2010, y Cape y Namoradze 2012.


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elementos del sistema adversarial y el fortalecimiento, al menos en el texto de la leyes,de los derechos procesales de las personas sospechosas o acusadas.

2. Defensa penal efectiva y garantas judiciales

La finalidad de nuestro estudio es examinar y evaluar, tomando como referencia losestndares latinoamericanos y globales, el acceso a una defensa penal efectiva en seispases de la regin: Argentina, Brasil, Colombia, Guatemala, Mxico y Per. La aten-cin central de nuestro estudio, al igual que ocurre con los dos proyectos completadosen Europa, son las personas sospechosas o acusadas y la manera en que experimentanel proceso de justicia penal. A grandes rasgos, se ocupa de analizar las garantas judicia-

les en la prctica, pero al concentrarse en el estudio de las personas sospechosas o acu-sadas de un delito, reconoce que el derecho a las garantas judiciales y la contribucinque supone el acceso a una defensa penal efectiva para garantizarlo, no estn limitadasa los resultados justos, sino que incluyen tambin un proceso justo.

Hay varias razones para adoptar este enfoque. En las distintas jurisdicciones delestudio, decenas de miles de personas son arrestadas o detenidas por la polica todoslos aos. Si bien en la mayora de casos se trata de ciudadanos de esos pases, algu-nos de ellos son extranjeros, y otros pertenecen a minoras tnicas o a comunidades

indgenas en ciertos pases. Es probable que una gran mayora sean pobres, o relativa-mente pobres, y que no puedan permitirse pagar asistencia jurdica, aun cuando, encualquier etapa especfica del proceso, tengan derecho a ella y est disponible. Muchospueden no haber sido arrestados o detenidos antes y, por consiguiente, tienen pocoo ningn conocimiento o experiencia acerca del proceso. Otros pueden pertenecer agrupos sociodemogrficos que corren especial riesgo de ser arrestados o detenidos y, enconsecuencia, pueden ser altamente vulnerables. Algunos permanecen detenidos porlargos periodos de tiempo antes de ser llevados ante un tribunal y, por varias razones

inocencia, falta de pruebas, intervencin diversificada de la justicia penal, tal veznunca lleguen a comparecer ante aquel. En ciertos pases del estudio, la supervisinjudicial o la vigilancia independiente del arresto, la detencin o la investigacin deldelito, es mnima o inexistente. Lo que ocurre durante esa fase probablemente afectarel trato a la persona en caso de que llegue a comparecer ante los tribunales y tambindeterminar el resultado de los procedimientos. Para algunas personas, el arresto y ladetencin sern las nicas experiencias que tengan con el proceso penal.

Otra razn para adoptar un enfoque centrado en las personas sospechosas y dete-

nidas es que las garantas judiciales y procesales incorporadas en la CADH y otros



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instrumentos internacionales y regionales de derechos humanos son derechos de esaspersonas o garantas que se les conceden: oda personatiene derecho a ser oda, conlas debidas garantas y dentro de un plazo razonable []7y oda personainculpadade delito tiene derecho a que se presuma su inocencia mientras no se establezca legal-mente su culpabilidad (cursiva aadida).8Podra parecer algo obvio, pero no puededarse por sentado que las leyes nacionales pensadas para hacer realidad los derechosprocesales de las personas acusadas o sospechosas estn redactadas en esos trminos,ni que se las desarrolle de forma tal que las personas afectadas las experimenten comoderechos. Adems, las personas sospechosas o acusadas de delitos no son un grupoelectoral que tenga voz o influencia. En la mayora de los pases, las instituciones ylos profesionales que tienen el deber de proporcionar o facilitar esos derechos estn

por lo general ms organizados, son ms poderosos y tienen ms influencia que losbeneficiarios de esos derechos. Por consiguiente, lo que predomina son los interesesy las preocupaciones de esas instituciones y esos profesionales, y suele drsele pocaimportancia a la forma en que esos derechos son experimentados por parte de sus titu-lares. En aquellos pases donde se han desarrollado mecanismos de asistencia jurdica,las preocupaciones de las instituciones y del personal que presta la asistencia jurdicapredominan con frecuencia sobre las de los consumidores de los servicios jurdicos.

Desde la perspectiva de las personas acusadas y sospechosas, las garantas judi-

ciales pueden tener poco valor si se restringen al juicio en el sentido estricto de pro-cedimientos judiciales en los que se determina la culpa o la inocencia. El juicio es unproceso que comienza, como muy tarde, cuando una persona es arrestada o detenidapor las autoridades policiales y contina hasta su absolucin o condena, y, luego, hastala apelacin. Como se mencion, una persona sospechosa o acusada podra experi-mentar todo ese proceso, o solo alguna o varias etapas preliminares. En cierto grado,as lo reconoce la CADH cuando proporciona garantas como el derecho a la libertad(provisional), conforme al artculo 7, o las garantas procesales especficas que cons-

tituyen elementos esenciales del derecho a las garantas judiciales, segn lo dispuestoen el artculo 8. Esos derechos son esenciales desde la perspectiva del sospechoso o elacusado. En un caso concreto podra darse un resultado justo, pero, aun as, el acusadopodra sentirse, con derecho, agraviado, si no se le ha tratado de forma justa durantela serie de eventos que llevaron a ese resultado. Es muy probable que una apelacinexitosa contra una condena, tras meses e incluso aos de prisin preventiva, u obte-

7 CADH, art. 8(1).

8 CADH, art. 8(2).


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nida utilizando como prueba una confesin bajo tortura, o sin el derecho de acceso aun abogado, deje al acusado insatisfecho y escptico frente al sistema de justicia penal.

La cuestin de la confianza en las instituciones y en el personal del sistema dejusticia penal, y las percepciones de legitimidad que se tienen sobre estos, no soloson relevantes a la hora de responder si se cumplen las normas internacionales enlos sistemas nacionales de justicia penal. Las investigaciones internacionales sobre lajusticia procesal han demostrado que la percepcin de legitimidad de las institucionesestatales, y en especial de la polica, es el principal factor para estimular a las personasa cumplir con las leyes y a cooperar en las investigaciones y los juicios. 9Las percep-ciones de legitimidad se fundamentan en que la gente confe en la polica y en otrasorganizaciones de la justicia penal, lo que a su vez depende de si las personas creen o

no que sern tratadas con justicia y respeto. Por lo tanto, un anlisis que se concentreen la experiencia de las personas acusadas y sospechosas es relevante no solo para losdirectamente involucrados y para el cumplimiento de las normas internacionales, sinotambin para la eficiencia y efectividad de los sistemas de justicia penal en general.

Sin embargo, este estudio no se limita a concentrarse en los derechos involucradosen un juicio justo, sino que presta atencin a la defensa penal efectiva como condicinprevia para el goce de dichas garantas. Respecto del procedimiento y del resultado,contar con garantas judiciales sin acceso a una defensa penal efectiva requerira que

los agentes policiales y los fiscales fueran completamente neutrales y equilibrados,y que las autoridades judiciales fueran proactivas y no dieran nada por sentado. Laexperiencia y la evidencia investigativa nos dice que eso no es posible, pero incluso siexistiera un sistema como ese, sera paternalista y poco democrtico. En consecuencia,las garantas judiciales requieren que las personas sospechosas y acusadas tengan accesoa una defensa penal efectiva. Esta involucra una serie de derechos procesales interco-nectados. El ms obvio es el derecho a la asistencia jurdica, que es reconocido portodas las convenciones e instrumentos internacionales relativos a los procesos penales.

Para ser efectivo, el derecho a la asistencia jurdica requiere abogados comprometidosprofesionalmente y con la formacin y experiencia apropiadas, que estn disponiblescuando se les solicite (a menudo con poca antelacin). Por consiguiente, tienen queexistir los mecanismos para garantizar que las personas acusadas o sospechosas conoz-can el derecho a la asistencia jurdica y cmo acceder a l, y que la asistencia jurdicaest disponible cuando se necesite, incluso para aquellos que no puedan pagar por ella.Pero el derecho a la asistencia jurdica no es una condicin suficiente para garantizar

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