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DERECHO DE DEFENSA.-

Sentencia 076-10-SEP-CC (S. R/O No. 441 del 05 deMayo de 2011)

“…A su vez, dentro del debido proceso, un pilar

fundamental se encuentra configurado por el derecho a ladefensa, mismo que se halla consagrado dentro de lasgarantías del debido proceso, contenidas en el artículo 76de la Constitución de la República del Ecuador. Estederecho a la defensa, a su vez contiene una serie dederechos conexos, determinándose en el artículo 76,numeral 7, literal c) de la Constitución de la República, elderecho a ser escuchado en el momento oportuno y enigualdad de condiciones.

Para el Dr. Jorge Zavala Egas “…el derecho de defensaconstitucionalmente adoptado es el de defensa procesal,esto es, como actividad que desarrolla una persona pararesponder una iniciativa de otro sujeto, que afecte opueda llegar a afectar sus intereses, durante unprocedimiento ya iniciado”.1

Sentencia 013-10-SCN-CC (S. R/O No. 372 del 27 deEnero de 2011)

“…Conforme se ha señalado, el derecho a la defensa

está regulado en el artículo 76 numeral 7. El Doctor JoséGarcía Falconí señala que mediante este presupuesto segarantiza lo siguiente: 1) Posibilidad de recurrir alproceso; 2) Hacerse parte del mismo; 3) Defenderse; 4)Presentar alegatos; 5) Presenta pruebas. Esto es: a)Ejercer el derecho de contradicción; b) Ejercer el derechoa la defensa técnica; c) Debe ser gratuita; d) Debe existiraunque sea en ausencia del procesado; y, e) Debe ser

eficiente”

2

, características en las que se encuentra la de1 Jorge Zavala Egas, “Derecho Constitucional, Neoconstitucionalismo y argumentación jurídica”,

Edilex, Guayquil, 2010.

2 Dr. José García Falconí, Los Principios Rectores y Disposiciones Fundamentales que se deben

observar en la Administración de Justicia en el Ecuador según el Código Orgánico de la Función

Judicial. Pág. 266. Nov. 2009, Quito.


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presentar pruebas, que tanto la doctrina como la jurisprudencia, y en la actualidad la Corte Constitucional,reiteran que dentro de cualquier proceso, estánorientadas a la demostración de determinadocomportamiento que se reflejará en el resultado de lasentencia a ser dictada, y mediante las cuales se aportanelementos de juicio sobre la forma en que ocurrieron loshechos, objeto de la investigación, y al mismo tiempo elpoder de rebatirlas por quien se crea asistido de ello, yaque los cuestionamientos tienden a ser necesarios parael esclarecimiento de la verdad y permiten posicionar alas partes en igualdad de condiciones, respetando el finirrenunciable, como es el de defensa.

Todo ello efectivamente está dirigido a encontrar laverdad, y, limitar uno de estos factores, como el decontradicción, evidentemente limita la garantía al derechoa la defensa, originándose un desbalance procesal…

El principio de contradicción, conforme se ha indicado, seencuentra directamente vinculado con la mayoría de losprincipios y garantías procesales, por esto tiende a ser unrequisito de obligatoria observancia para la efectivagarantía del debido proceso, ya que su inobservanciaorigina un desequilibrio en cuanto a la posición de laspartes, limitándose el derecho de defensa de una de lasmismas.

Sentencia 018-10-SCN-CC (S. R/O No. 359 del 10 deEnero de 2011)

“…La garantía de defensa como elemento del derecho al

debido proceso consagrado constitucionalmente consisteen la posibilidad de que toda persona, en un proceso decualquier orden, presente oportunamente alegatos,acciones o excepciones que beneficien a sus intereses

de producir pruebas que le favorezcan, recurrir de losfallos judiciales adversos o perjudiciales; este derechodebe asegurarse en todo estado y grado de la causa,incluida la etapa de casación y la de ejecución. BelloTabares sintetiza este derecho en los siguienteselementos: a) Alegación de argumentos de hecho y dederecho; b) Ser oído; c) Estar presente en los actos del


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proceso; d) Asistencia técnica de un abogado; e) Producirpruebas constitucional y legalmente permitidas en lasetapas procesales correspondientes; f) Presentaralegatos finales, informes u observaciones a todos losactos procesales; g) Recurrir del fallo que le perjudique.3

(…) Hay que recordar que el derecho de defensa se

configura, entre otros aspectos, como la posibilidad deactuar en el proceso observando las previsiones legalesexistentes…

Sentencia 009-09-SEP-CC (S. R/O No. 602 del 01 deJunio de 2009)

“Texto del auto impugnado:

I.F. 026-2007 (T)

Durán, 23 de Enero de 2009, las 15H10.-

Ingrese al proceso el escrito presentado por la Dra. FannyCastro Sánchez, agente fiscal de lo Penal del Guayas, consede en este cantón de fecha 7 de enero de 2009, a las15h47, así como el escrito presentado por el abogadoEduardo Carmigniani Valencia.- Atendiendo a la peticiónFiscal, se amplía la providencia del 5 de enero de 2009,expedida a las 8h20, EN EL SENTIDO DE QUE LA

AUDIENCIA ORAL Y PÚBLICA DE PRUEBA YJUZGAMIENTO señalad a para e l m iérc o les 15 de ab ri l

del 2009 a las 9h40, SE LLEVARÁ A CABO CON LA

PRESENCIA DE LOS TESTIGOS Y PERITOS QUE A

ELLA CONCURRAN, POR CUANTO ESTA

JUDICATURA CONSIDERA QUE NO SE PUEDE

DILATAR EN EXCESO LA CELEBRACIÓN DE LA

REFERIDA AUDIENCIA DE JUZGAMIENTO.- QUE EL

IMPUTADO REA LICE LAS GESTIONES NECESARIAS

PARA QUE SUS PERITOS Y TESTIGOS CONCURRAN

PUNTUALMENTE A LA FECHA SEÑALADA PARADICHA AUDIENCIA…”

3 Humberto E. III Bello Tabares, Dorgi D. Jiménez Ramos, Tutela Judicial Efectiva y Otras Garantías

Constitucionales, Caracas, Ediciones Paredes, 2009, p. 362


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Ese era el texto del auto del Juez Décimo Octavo deGarantías Penales de Durán en el caso que se comenta yresuelto por la Corte Constitucional, y que como ustedespueden apreciar, distinguidos señores jueces, esIDÉNTICO al que nos asiste No. 441-C-2009. Ahora bien,la Corte Constitucional continuó diciendo:

“a) El artículo 76 numeral 7 de la Constitución de laRepública de la República dice que el derecho a ladefensa incluye ciertas garantías básicas, entre las cuales,está, según el literal j), la de que “quienes actúen comotestigos o peritos estarán obligados a comparecer ante la

jueza, juez o tribunal, y a responder el interrogatorio

respectivo”; b) La norma constitucional citadaconsagra, pues, como parte de derecho a la defensa deuna persona, que los testigos y peritos tengan laobligación de comparecer a responder losinterrogatorios que planteen las partes procesales.Derecho de la parte y correlativa obligación del testigoo perito; c) Empero, para que surja la obligaciónconstitucional del testigo o perito de comparecer,derecho de la parte, ES INDISPENSABLE un actoinstrumental previo: la notificación oficial al testigo operito para que comparezca. Ese acto instrumentalprevio, notificación, puede hacerse en las diversas formas

previstas por la ley, PERO LO FUNDAMENTAL ES

QUE EL SUJETO NOTIFICADOR NO ES LAPARTE PROCESAL, SINO EL SISTEMAJUDICIAL. Este principio es irrebatible (…); d) Corolario de todo lo expuesto hasta ahora es que laobligación que la Constitución impone, en beneficio delas partes procesales, para que los testigos o peritoscomparezcan ante el juez y respondan losinterrogatorios de las partes, SÓLO SE HACEEXIGIBLE CUANDO EL SISTEMA JUDICIAL, A TRAVÉS

DE LAS DIVERSAS FORMAS PREVISTAS EN LA LEY,NOTIFICA AL TESTIGO O PERITO LA PROVIDENCIAJUDICIAL QUE DISPONE SU COMPARECENCIA.HASTA QUE LA NOTIFICACIÓN NO SE REALICE ENDEBIDA FORMA NO SE PRODUCE LA OBLIGACIÓNDE COMPARECER DEL TESTIGO O PERITO Y POR

TANTO NO ES EXIGIBLE (…) e) LO DICHO EN EL


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LITERAL PRECEDENTE DEMUESTRA PORQUÉLA PROVIDENCIA JUDICIAL IMPUGNADA ENESTA CAUSA ES VIOLATORIA DEL DERECHODE DEFENSA: SEGÚN PROVIDENCIA IMPUGNADALA AUDIENCIA ORAL Y PÚBLICA DE PRUEBA YJUZGAMIENTO “SE LLEVARÁ A CABO CON LA

PRESENCIA DE LOS TESTIGOS Y PERITOS QUE A

ELLA CONCURRAN, POR CUANTO ESTA

JUDICATURA CONSIDERA QUE NO SE PUEDE

DILATAR EN EXCESO LA CELEBRACIÓN DE LA

REFERIDA AUDIENCIA DE JUZGAMIENTO”. Luego,según esa providencia, la referida audiencia pudieracelebrarse aun cuando no se hubiese notificadolegalmente a los peritos y testigos para quecomparezcan a ella, es decir, celebrarse antes de quese hubiese tornado exigible la obligación de talesperitos o testigos de comparecer; o, dicho de otromodo, se la pudiese realizar VULNERANDO ELDERECHO DE LA PARTE DE EXIGIR SU

COMPARECENCIA, que solo se activa con la

not i f icación apropiada. ESO COLOCA EN

INDEFENSIÓN AL ACCIONANTE, CUESTIÓN

QUE “EN NINGÚN CASO” P UEDE SUCEDERCONFORME AL ARTÍCULO 75 DE LA

CONSTITUCIÓN DE LA REPÚBL ICA, NISIQUIERA EN BENEFICIO DEL PRINCIPIO DE

CELERIDAD PROCESAL…”. En méri to de loexpuesto (…) ACEPTAR LA ACCIÓNEXTRAORDINARIA DE PROTECCIÓN; (…) DEJAR SINEFECTO LA PROVIDENCIA…”

Sentencia 010-09-SEP-CC (S. R/O No. 637 del 20 deJulio de 2009)

NON REFORMATIO IN PEJUS.-

“…el numeral 14 del artículo 77 de la Constitución dispone:

“al resolver la impugnación de una sanción no se podrá

empeorar la situación de la persona que recurre…”. Estederecho constitucional que se conoce como el principio nonreformatio in pejus (…).


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La norma constitucional no es clara en determinar si lafigura de non reformatio in pejus puede ser invocadacuando el perjudicado recurre una decisión judicial junto alfiscal o acusador. Por esta razón, es necesario referirnos ala aplicación de este principio en el derecho comparado.

Al respecto, la doctrina regional, en materia de derechos

humanos, se inclina por la imposibilidad de empeorar lasituación del sancionado cuando es el único que hapresentado el recurso, dejando de manera implícita, peroclara, la posibilidad abierta de empeorar la situación delimputado cuando no es el único en recurrir la decisión

judicial:

“La interdicción de la reforma en perjuicio del condenadoconstituye, igualmente, una garantía procesal fundamentaldel régimen de los recursos, a su vez contenido en el

derecho de defensa y en el núcleo esencial del derecho aldebido proceso. Al superior no le es dable por expresaprohibición constitucional empeorar la pena impuesta alapelante único porque el fallar ex officio sorprende alrecurrente, quien formalmente por lo menos no ha tenido laoportunidad de conocer y controvertir los motivos de lasanción a él impuesta, operándose por esta vía unasituación de indefensión.”4

(…) A nivel de reglas de derecho penal internacional, el

principio también ha quedado plasmado de esta manera enel artículo 83 del Estatuto de la Corte Penal Internacional:“El fallo o la pena apelados únicamente por el condenado,o por el fiscal en nombre de éste, no podrán sermodificados en perjuicio suyo.”

Otros instrumentos internacionales de derechos humanosformulan esta regla del debido proceso de maneraconsonante, por ejemplo, el principio trigésimo sexto delproyecto de reglas mínimas de las Naciones Unidas para la

administración de justicia penal (Reglas de Mallorca): “El

4 Arturo Hoyos, el debido proceso en la Sociedad Contemporánea, en Héctor Fix Zamudio, Liber

Amicorum, volumen II, San José, Corte Interamericana de Derechos Humanos – Unión Europea,

1998, pp. 917-918.


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ejercicio del derecho a recurrir ante un tribunal superiordebe excluir la posibilidad de que el recurrente sufra, comoconsecuencia del mismo, un perjuicio en su situación.”

(…) el deber general de sancionar los delitos para combatir

la impunidad y, de esta manera, evitar que se repitan,también es una necesidad para que el aparato estatal

pueda prevenir que se cometan violaciones a los derechoshumanos; (…) interpretar la non reformatio in pejus como

una imposibilidad absoluta de empeorar la situación de losimputados, incluso cuando no son los únicos recurrentes,sería privar al Estado de la capacidad de impugnarsentencias absolutorias irregulares que obstaculizan losfines de la justicia de interés común y así se dejaría unapuerta abierta a la impunidad que tanto repudia a losderechos constitucionales…”

Sentencia 031-10-SEP-CC (S. R/O No. 250 del 04 deAgosto de 2010)

NON REFORMATIO IN PEJUS.-

“…claramente se desprende que cuando son las partes las

que han recurrido en forma indistinta el Juez A Quem,dentro de la aplicación del principio de tutela judicialefectiva puede reformar la situación jurídica procesal, loque deberá entenderse que no constituye una violación a lainstitución non reformatio in pejus, pues ha ocurrido queante el Superior existe una confrontación de tesis y essobre esa base que el Tribunal de Alzada va a resolver yaceptar el recurso de una de las partes y por endedesechar el otro al instante de resolver.

No permitir esta actuación procesal del Tribunal Superior,cuando existe el recurso indistinto de las partes, atentaríacontra el principio de igualdad formal y material, y atentaríacontra la tutela judicial efectiva, pues se desprotegería auno de los recurrente…”

Sentencia 024-10-SEP-CC (S. R/O No. 232 del 09 deJulio de 2010)

“…toda persona tiene derecho a preparar su defensa con el

tiempo necesario y contando con los medios adecuados, es


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decir, en igualdad de condiciones que la parte acusadora.Precisamente “uno de los pilares de este derecho es el

deber de la acusación de descubrir sustancialmente lafundamentación de su postura (hechos, pruebasmateriales, declaraciones, etc…), a la parte causada, y

ellos para impedir situaciones de sorpresa o engaño queredundarían en una inadecuada preparación de la defensa,lo que supondría una violación del DPL (due process oflaw)…5.

En esta línea, otro derecho alegado es aquel que tienerelación con el derecho que tiene el acusado de estarpresente durante todas las fases del proceso, peroentendido no únicamente como una mera presencia física,la cual sin duda es de vital importancia, sino también comoel derecho a comprender lo que se está actuando en elproceso, y con ello la relevancia que comporta la asistenciade un abogado o defensor público, así como de untraductor o intérprete, si éste no comprende el idioma en elcual se sustancia el procedimiento.

En cuanto a las actuaciones procesal in absentia, el Comitéde Derechos Humanos ha manifestado en reiteradasocasiones que no deben admitirse actuaciones enausencia del acusado en procesos penales,independientemente de las razones que existan para la nocomparecencia, aunque se reconoce en última instanciaque podrían admitirse siempre que se trate de algunacircunstancia excepcional, como una forma de tutelar elderecho a la defensa y más concretamente al debidoproceso.

En suma, el pleno ejercicio del derecho de la defensa esvital durante la tramitación del procedimiento, porque deello dependerá en última instancia el resultado del mismo.

Así, el derecho de hallarse en el proceso impone al juez eldeber de: notificar al acusado y al abogado defensor, con lasuficiente antelación, y no excluirlo indebidamente delproceso, puesto que de otro modo no se garantiza elderecho de las personas a exponer sus posiciones, a ser

5 Iñaki Esparza Leibar, El principio del Proceso Debido, Barcelona, José María Bosch Editor, 1995,

p. 100


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oídas por los tribunales o a presentar sus argumentos opruebas de defensa.6

Sentencia No. 024-10-SCN-CC (S.R.O. No. 294 del 06de Octubre de 2010)

“…La ausencia hace referencia a su no presencia física, ni

del abogado que lo asiste, sea particular o defensorpúblico, que si bien va o van a ejercer su defensa, lamisma sería limitadísima simplemente reduciéndola a ladefensa técnica jurídica y no a una defensa integral. (…).

“…Una de las principales garantías del debido proceso es

precisamente el derecho de defensa (…). Su importancia

en el contexto de las garantías procesales radica en quecon su ejercicio se busca impedir la arbitrariedad de losagentes estatales y evitar la condena injusta, mediante labúsqueda de la verdad, con la activa participación orepresentación de quien puede ser afectado por lasdecisiones que se adopten sobre la base de lo actuado…”

El ejercicio del derecho a la defensa en materia penal y decontravenciones por pertenecerse a un mismo género quees la sanción personal y real, comprende dos modalidades:la defensa material y la defensa técnica. La primera esaquella que le corresponde ejercer directamente alsindicado. La segunda es la que ejerce en nombre deaquél un profesional del derecho. En nuestro sistemaprocesal penal, el derecho a la defensa técnica sematerializa, o bien con el nombramiento de un abogadoescogido por el sindicado, denominado defensor particular,o bien a través de la asignación de un defensor públicoproporcionado por el Estado.

El derecho a la defensa consta de las siguientes partesesenciales:

El derecho del inculpado a la comunicación previa ydetallada de la acusación formulada en su contra;

6 Omar Huertas Díaz, Francisco Javier Trujillo Londoño y otros, el Derecho al Debido Proceso y a

las Garantías Judiciales en la dimensión internacional de los Derechos Humanos, Bogotá, Grupo

EditorialIbañez, 2007, p. 144-145.


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La concesión al inculpado del tiempo y de los mediospara la preparación de su defensa;

El derecho del inculpado a defenderse por sí mismo oa través de un defensor de su elección o nombrado porel Estado.

El derecho a la defensa obliga al Estado a tratar alindividuo en todo momento como un verdadero sujeto delproceso, en el más amplio sentido de este concepto, y nosimplemente como objeto del mismo.

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