44
2016 RELATÓRIO DE DESEMPENHO EMPRESARIAL 2ª EDIÇÃO MARÇO 2017

DESEMPENHO EMPRESARIAL 2016 - valec.gov.brvalec.gov.br/documentos/RELATORIO DESEMPENHO EMPRESARIAL 2016_v2.pdf · Escritório de Gestão Estratégica e de Processos ... da gestão

Embed Size (px)

Citation preview

2016

RELATÓRIO DEDESEMPENHOEMPRESARIAL

2ª EDIÇÃO

MA

RÇO

201

7

RELA

TÓRI

O D

E D

ESEM

PEN

HO

EMPR

ESA

RIA

L - 2

016

RELA

TÓRI

O D

E D

ESEM

PEN

HO

EMPR

ESA

RIA

L - 2

016

2

PRESIDÊNCIA DA REPÚBLICAPresidenteMichel Miguel Elias Temer Lulia

MINISTÉRIO DOS TRANSPORTES, PORTOS E AVIAÇÃO CIVILMinistro dos Transportes, Portos e Aviação CivilMaurício Quintella

VALEC ENGENHARIA, CONSTRUÇÕES E FERROVIAS S.A.Conselho de Administração – CONSADDario Rais Lopes (Presidente) Alano Roberto Santiago GuedesAndrey Goldner Baptista Silva Flávio de Souza FernandesMario Mondolfo Pedro Duarte de Oliveira

Diretor-PresidenteMario Mondolfo

Diretor de Administração e FinançasHanderson Cabral Ribeiro

Diretor de EngenhariaJoão Carlos de Magalhães Gomes

Diretor de OperaçõesMarcus Expedito Felipe de Almeida

Diretor de PlanejamentoMárcio Guimarães de Aquino

Escritório de Gestão Estratégica e de Processos – EGEPMaria Cecília Pullen Parente Badauy

Equipe Técnica:Ivania Dolores Cruz Bezerra Jean-Claude Michel SeillierLeonardo Donizete Mendes Marcel Oliveira BahienseMaria Helena Indig Lindgren Barros Noemi de Melo FariaSaulo de Tarso Hayakawa Cunha Sidnei dos Santos Garcia

Apoio: Diagramação: Superintendência de Tecnologia da Informação – SUPTIImagens: Assessoria de Comunicação - ASCOMRevisão: Maria Isabel Silveira Alencar

RELA

TÓRI

O D

E D

ESEM

PEN

HO

EMPR

ESA

RIA

L - 2

016

RELA

TÓRI

O D

E D

ESEM

PEN

HO

EMPR

ESA

RIA

L - 2

016

3

Sumário

1. Apresentação ....................................................................................................................................................4

2. Desempenho dos Indicadores Estratégicos ....................................................................................................5

2.1. Perspectiva: Resultados ................................................................................................................................5

2.2. Perspectiva: Foco de Atuação ....................................................................................................................7

2.2.1. Tema: Estudos e Projetos ..........................................................................................................................7

2.2.2. Tema: Contratação e Execução ........................................................................................................... 11

2.2.3. Tema: Operação Ferroviária .................................................................................................................12

2.3. Perspectiva: Organização Interna ...........................................................................................................14

2.3.1. Tema: Governança .................................................................................................................................14

2.3.2. Tema: Pessoas .......................................................................................................................................17

3. Iniciativas Estratégicas ....................................................................................................................................17

4. Desempenho da Diretoria ............................................................................................................................. 26

5. Desempenho do Conselho de Administração ............................................................................................. 29

6. Plano de Capacitação dos Gestores ........................................................................................................... 30

7. Fomento de Cargas na Ferrovia Norte-Sul ................................................................................................. 32

7.1. Movimentação de Cargas – Ferrovia Norte Sul .................................................................................... 32

7.2. Áreas Licitadas em 2016 – FNS .............................................................................................................. 40

7.3. Perspectivas para 2017 .............................................................................................................................41

RELA

TÓRI

O D

E D

ESEM

PEN

HO

EMPR

ESA

RIA

L - 2

016

RELA

TÓRI

O D

E D

ESEM

PEN

HO

EMPR

ESA

RIA

L - 2

016

4

1. Apresentação

O processo de modernização e profissionalização

da gestão na administração pública  tem se mostrado

irrefreável. Haja vista a expressiva  quantidade de

orientações e diretrizes acerca de temas como Governança

Corporativa, Gestão de Riscos e Controles Internos,

podendo-se destacar os recentes: Lei nº13.303, de 30 de

junho de 2016; Decreto nº 8.945, de 27 de dezembro de

2016; e Resoluções nº 8 a 18 da Comissão Interministerial

de Governança Corporativa e de Administração de

Participações Societárias da União – CGPAR.

A Governança Pública é matéria plena e integradora

nesta jornada pró modernização gerencial.  Em seu

Referencial Básico de Governança, o Tribunal de Contas

da União a define como conjunto de mecanismos de

liderança, estratégia (aqui inserta a Gestão da Estratégia

Organizacional) e controle (no qual Gestão de Riscos e

Controles Internos estão inseridos), postos em prática para

monitorar, avaliar e direcionar   a gestão, com vistas à

condução de políticas públicas e à prestação de serviços

de interesse da sociedade. 

Convergente a este movimento, a Valec teve o seu mapa

estratégico desenhado em 2012. Uma vez que esse é a

síntese da Estratégia Institucional e sua ferramenta central

de gestão, ao longo do primeiro semestre de 2015, a Valec

promoveu uma profunda revisão do seu mapa, de forma

a adequá-lo à atualização das premissas que orientam o

planejamento da empresa. Nesta revisão, contando com

uma grande participação das lideranças e empregados,

foram repensados e ajustados os objetivos, metas e

indicadores estratégicos, considerando as mudanças

ocorridas nos quase três anos após a sua primeira edição.

O Relatório de Desempenho Empresarial é mais uma

evidência da evolução da Valec. A sua finalidade é

apresentar a avaliação da atuação da empresa, por

meio dos seus objetivos, metas e indicadores, reunidos

em seu Planejamento Estratégico Institucional – PEI, além

da avaliação da Diretoria Executiva e do Conselho de

Administração.

Assim, atendendo ao Decreto nº 8.134 de 28 de outubro

de 2013 e, consequentemente, ao Termo de Compromisso

de Metas e Desempenho Empresarial celebrado em 17

de novembro de 2015 com o Ministério dos Transportes, a

Valec apresenta o Relatório de Desempenho Empresarial

de 2016.

RELA

TÓRI

O D

E D

ESEM

PEN

HO

EMPR

ESA

RIA

L - 2

016

RELA

TÓRI

O D

E D

ESEM

PEN

HO

EMPR

ESA

RIA

L - 2

016

5

2. Desempenho dos Indicadores Estratégicos

Em 2016, a Valec realizou alguns ajustes no seu mapa estratégico. Foram realocados alguns objetivos e indicadores

estratégicos, buscando-se uma maior harmonia e coerência com as perspectivas e temas da ferramenta.

Segue abaixo a versão atualizada do mapa estratégico e em seguida os resultados dos indicadores estratégicos no

exercício de 2016.

MAPA ESTRATÉGICO VALEC

ESTUDOS E PROJETOS CONTRATAÇÃO E EXECUÇÃO OPERAÇÃO FERROVIÁRIA

ASSEGURAR A QUALIDADEDAS CONTRATAÇÕES DEOBRAS, SUPRIMENTOS E

SERVIÇOS DE ENGENHARIA

COMPATIBILIZAR ASDESAPROPRIAÇÕES COM OSCRONOGRAMAS DAS OBRAS

APRIMORAR A GESTÃODE OBRAS E SERVIÇOS

DE ENGENHARIA

GARANTIR A QUALIDADEDAS OBRAS E SERVIÇOS

GARANTIR SEGURANÇANA PRESTAÇÃO DO

SERVIÇO DE TRANSPORTE

PROMOVER A EFICIÊNCIA DOSTERMINAIS INTERMODAIS,

IMPULSIONANDO ALOGÍSTICA DO TRANSPORTE

ADMINISTRAR OSCONTRATOS DE

SUBCONCESSÕES

GARANTIR O ACESSOÀ INFRAESTRUTURA

FERROVIÁRIA

GOVERNANÇA PESSOAS AMBIENTE ORGANIZACIONAL

FORTALECER CLIMA, VALORES E IDENTIDADE ORGANIZACIONAL

DESENVOLVER COMPETÊNCIAS

ALINHADAS À ESTRATÉGIA

PROMOVER A VALORIZAÇÃO DO CAPITAL HUMANO

AMPLIAR A MALHA FERROVIÁRIAASSEGURAR A ADEQUADA PRESTAÇÃO DESERVIÇO DO TRANSPORTE FERROVIÁRIO PROMOVER A IMAGEM INSTITUCIONAL

MISSÃO: DOTAR O PAÍS DE INFRAESTRUTURA FERROVIÁRIA, CONTRIBUINDO PARA O DESENVOLVIMENTO SUSTENTÁVEL E PARA A INTEGRAÇÃO NACIONAL.

VISÃO: ATUAR E SER RECONHECIDA COMO EMPRESA DE EXCELÊNCIA NA CONSTRUÇÃO E NA GESTÃO DAS CONCESSÕES OUTORGADAS À VALEC.

VALORES INSTITUCIONAIS: - ÉTICA - TRANSPARÊNCIA - SEGURANÇA - EXCELÊNCIA TÉCNICA - CREDIBILIDADE - RESPONSABILIDADE SOCIOAMBIENTAL - INTEGRIDADE

ASSEGURAR A QUALIDADE NA ELABORAÇÃO DE ESTUDOSE PROJETOS DE ACORDO COM AS MELHORES PRÁTICAS

ASSEGURAR O LICENCIAMENTO AMBIENTAL

ASSEGURAR A QUALIDADE NA ELABORAÇÃO DE ESTUDOSE PROJETOS DE ACORDO COM AS MELHORES PRÁTICAS

IMPLEMENTAR MECANISMOSDE GESTÃO POR RESULTADOS

APRIMORAR A DISPONIBILDADE, QUALIDADE, CONTROLE E

INTEGRAÇÃO DAS INFORMAÇÕES

DESENVOLVER E ATUALIZARNORMATIVOS E ESPECIFCAÇÕES

PROMOVER A INOVAÇÃO TECNOLÓGICA E ORGANIZACIONAL

RESU

LTAD

OSFO

CO D

E AT

UAÇÃ

OOR

GANI

ZAÇÃ

O IN

TERN

A

2.1. Perspectiva: Resultados

Objetivo: AMPLIAR A MALHA FERROVIÁRIA

Indicador ÍNDICE DE DESEMPENHO CONSTRUTIVO

Descrição Mensura o avanço físico dos empreendimentos da Valec.

Fórmula

Percentual geral calculado a partir dos percentuais de conclusão das ferrovias, ponderando-se com

as suas respectivas extensões: A = [ (% conclusão ferrovia Z x extensão ferrovia Z) + ... + (% conclusão

ferrovia n x extensão ferrovia n) / Extensão ferrovia Z+...+ n]

RELA

TÓRI

O D

E D

ESEM

PEN

HO

EMPR

ESA

RIA

L - 2

016

RELA

TÓRI

O D

E D

ESEM

PEN

HO

EMPR

ESA

RIA

L - 2

016

6

Em 2016 foram implantados 68 km de grade ferroviária

na Extensão Sul da Ferrovia Norte-Sul. Ainda foram

executados 3,8% de infraestrutura, 2,7% de superestrutura

e 8,6% de obras de arte especiais, em 2016. O avanço

físico acumulado de todo o trecho ao final de 2016 é de

94,9% de infraestrutura, 88,4% de superestrutura e 88,9%

de obras de arte especiais.

Com relação à Ferrovia de Integração Oeste-Leste,

prosseguiu em 2016 com a implantação do trecho Ilhéus/

BA – Caetité/BA (FIOL I) com as seguintes execuções:

0,6% de infraestrutura, 0,0% de superestrutura e 10,1%

de obras de arte especiais em 2016. O avanço físico

acumulado de todo o trecho ao final de 2016 é de 70,2%

de infraestrutura, 68,4% de superestrutura e 80,1% de

obras de arte especiais. Vale destacar a conclusão do

túnel Mandacaru (Jequié/BA). No que se refere ao trecho

Caetité/BA – Barreiras/BA (FIOL II) foram executados

8,2% de infraestrutura, 1,7% de superestrutura e 12,1%

de obras de arte especiais em 2016. O avanço físico

acumulado de todo o trecho ao final de 2016 é de 19,0%

de infraestrutura, 11,0% de superestrutura e 15,3% de obras

de arte especiais.

A Valec planejou alcançar no ano de 2016 o Índice de

Desempenho Construtivo na ordem de 71% de avanço

físico dos empreendimentos FNS-ESUL e FIOL. Apesar

de fatores como o atraso na definição orçamentária e

a demora na liberação dos recursos financeiros, a Valec

conseguiu alcançar o índice de 69,7% de avanço físico,

muito próximo da meta previamente estabelecida.

69,7%71%

dezembro 2016

para dezembro de 2016

Meta

Objetivo: ASSEGURAR A ADEQUADA PRESTAÇÃO

DE SERVIÇO DO TRANSPORTES FERROVIÁRIO

IndicadorÍNDICE DE ADERÊNCIA À

PROGRAMAÇÃO DE TRENS DO OPERADOR FERROVIÁRIO.

Descrição

Acompanhamento e gerenciamento da execução da grade de trens programada, a fim de garantir a disponibilidade, segurança e eficiência operacional da ferrovia.

Fórmula(Quantidade de trens realizados / Quantidade de trens programados) x 100

O índice para 2016 foi de 100% considerando que

a Diretoria de Operações firmou dois Contratos

Operacionais Específicos para operação e direito

de passagem na Ferrovia Norte-Sul. A circulação de

trens decorrentes destes contratos não comprometeu

a capacidade operacional da Ferrovia Norte-Sul de

forma que a Valec atendeu à programação de Trens dos

Operadores Ferroviários sem mais problemas.

A Diretoria de Operações vem trabalhando para

implementar soluções tecnológicas na gestão de circulação

ferroviária que facilitem o atingimento das metas referentes

a este indicador, como o Sistema de Comunicação

Satelital, Sistema de Detecção de Descarrilamento e

Sistema de Cerca Eletrônica – AUV.

70%100%

2016

no ano

Meta

RELA

TÓRI

O D

E D

ESEM

PEN

HO

EMPR

ESA

RIA

L - 2

016

RELA

TÓRI

O D

E D

ESEM

PEN

HO

EMPR

ESA

RIA

L - 2

016

7

Objetivo: PROMOVER A IMAGEM INSTITUCIONAL

Indicador PAUTA POSITIVA

DescriçãoIdentifica o percentual de matérias/notícias sobre a Valec, classificadas como positivas, veiculadas em jornais, revistas e TV.

Fórmula (Matérias positivas / total de matérias) x 100

De acordo com os dados coletados durante o ano,

a Valec foi revelada pelos meios de comunicação de

maneira positiva, quantitativamente acima da meta

estipulada, durante oito meses (janeiro, março, abril,

maio, agosto, setembro, novembro e dezembro) e, abaixo

da meta estipulada, durante outros três meses (fevereiro,

julho e outubro). No mês de junho, o índice se manteve

equivalente ao mínimo de matérias positivas (35%).

No consolidado, 43% do total de matérias contribuíram

para a divulgação da missão da empresa de fomentar

o transporte ferroviário. Um dado que revela um avanço,

embora seja interessante notar que, em geral, as notícias

positivas são normalmente referentes às concessões de

ferrovias cuja Valec tem participação (Ferrovia Norte-Sul,

Bioceânica, FIOL), e não por ações originárias de atitudes

diretas da empresa.

Destacam-se como matérias negativas: citações da Valec

na Operação Lava-Jato, a situação da Transnordestina e

cortes no orçamento das obras. É relevante, ainda, o fato

de que a partir deste ano, com a maior participação da

Valec na Transnordestina, a empresa passa a ser citada

em quase todas as reportagens sobre o tema, o que, até

então, ocorria apenas ocasionalmente.

Assim, apesar do indicador revelar-se acima da meta, a

análise do Clipping de 2016 mostra que a empresa não

exerceu papel positivamente protagonista nas reportagens

sobre suas atividades.

35%

43%dezembro 2016

Meta

2.2. Perspectiva: Foco de Atuação

2.2.1. Tema: Estudos e Projetos

Objetivo: ASSEGURAR A QUALIDADE NA

ELABORAÇÃO DE ESTUDOS E PROJETOS DE

ACORDO COM AS MELHORES PRÁTICAS

IndicadorÍNDICE DE VARIAÇÃO DE ORÇAMENTO

INICIAL DE NOVOS PROJETOS DE ENGENHARIA

DescriçãoMede a variação do custo final da obra em relação ao custo previsto em fase de projeto.

FórmulaValor final da obra / valor de orçamento do projeto básico.

O indicador é dado pela variação do custo final da obra

em relação ao custo previsto em fase de projeto, sendo

que esta relação deve ser menor que 125%, a fim de

atender a meta estipulada.

A última atualização do indicador, tanto para

empreendimento da FNS Extensão Sul, quanto para a

FIOL, foi obtida pela relação do custo realizado na última

medição mais a previsão de execução orçamentária até

o final do empreendimento divididos pelo valor licitado

inicialmente. Por fim, calculou-se a média entre os dois

empreendimentos.

RELA

TÓRI

O D

E D

ESEM

PEN

HO

EMPR

ESA

RIA

L - 2

016

RELA

TÓRI

O D

E D

ESEM

PEN

HO

EMPR

ESA

RIA

L - 2

016

8

125%

138%2016

Meta menor do que

FNS/Extensão Sul e FIOL

Objetivo: ASSEGURAR O LICENCIAMENTO

AMBIENTAL

Indicador ÍNDICE DE LICENCIAMENTO AMBIENTAL

Descrição

Mensura os principais aspectos que podem impactar no Licenciamento dos empreendimentos, possibilitando a identificação de pontos críticos e riscos a fim de orientar a tomada de decisões e realizar o gerenciamento ambiental das ferrovias de forma eficaz.

Fórmula X = ∑ Realizado/previsto (%)

Ao longo do ano de 2016 avaliou-se a morosidade de

resposta dos Órgãos Licenciadores o que levou a SUAMB

a adotar uma postura mais presente e colaborativa junto

ao IBAMA e demais entidades. Quanto aos impeditivos

de obras, devido a diversos fatores de diferentes áreas

da Valec, observou-se a criação de uma relação mais

holística dentro da Empresa que gerou produtos mais

completos e consequentemente maior aprovação pelos

Órgãos Licenciadores.

O indicador também direcionou a SUAMB a elaborar

Termos de Referências para suprir as necessidades

pertinentes ao licenciamento ambiental das ferrovias. Além

disso, o indicador auxiliou no controle e apresentação

das ocorrências ambientais e mostrou que, para alguns

lotes, ainda é necessária maior atuação das construtoras

na solução destas ocorrências. Percebeu-se que

será necessária uma nova licitação para o apoio ao

gerenciamento ambiental a fim de atualizar as demandas

oriundas das licenças e autorizações ambientais.

O Indicador de Licenciamento Ambiental foi, portanto,

criado com a perspectiva de abordar todos os temas

tratados em um processo de licenciamento, direcionando

as ações da SUAMB para o alcance das metas propostas

de forma a garantir a manutenção das licenças ambientais

dos seus empreendimentos.

O indicador necessita ser monitorado e avaliado

dinamicamente, permeando diversas atividades inerentes

às obras e operação ferroviárias. Desta forma, a SUAMB

tem envidado esforços para o alcance das metas, o que

se observa na evolução dos resultados deste indicador.

66%80% dezembro 2016

Meta

FIOL

76%80% dezembro 2016

Meta

FNS /Extensão Sul

RELA

TÓRI

O D

E D

ESEM

PEN

HO

EMPR

ESA

RIA

L - 2

016

RELA

TÓRI

O D

E D

ESEM

PEN

HO

EMPR

ESA

RIA

L - 2

016

9

RELA

TÓRI

O D

E D

ESEM

PEN

HO

EMPR

ESA

RIA

L - 2

016

RELA

TÓRI

O D

E D

ESEM

PEN

HO

EMPR

ESA

RIA

L - 2

016

10

Indicador ÍNDICE DE PASSIVO DOS CONTRATOS

Descrição

Percentual de obras de reparação de passivos ambientais do TC recebidas ou aprovadas pela Valec do total de passivos ambientais elencados no TC.

Fórmula∑ Reparações Recebidas ou Aprovadas / ∑ Total Passivos TC

O indicador Índice de Passivo dos Contratos visa medir

a quantidade de Reparação de Passivos Construtivos

presentes no Tramo Norte da Ferrovia Norte-Sul, trecho

entre Açailândia e Porto Nacional, com o intuito de

atender ao termo de Compromisso firmado entre Valec,

IBAMA E FNS S.A., evitando, assim, novas paralizações e

possível cassação de Licença de Operação vigente.

O prazo final pactuado com o IBAMA para a reparação

dos 98 passivos do Termo de Compromisso era Julho/2016.

Não foi possível atingir a meta prevista, pois a

concessionária responsável pelas obras, FNS S.A., não

entregou todas as obras em condições de aceitação final.

Seguem os resultados alcançados até dezembro de 2016:

FNS VALEC Total Geral

EM EXECUÇÃO 15 14 29

CONCLUÍDO 32 37 69

TOTAL PREVISTO 47 51 98

70%

100% atédezembro de 2016

dezembro 2016

Meta

RELA

TÓRI

O D

E D

ESEM

PEN

HO

EMPR

ESA

RIA

L - 2

016

RELA

TÓRI

O D

E D

ESEM

PEN

HO

EMPR

ESA

RIA

L - 2

016

11

2.2.2. Tema: Contratação e Execução

Objetivo: COMPATIBILIZAR AS DESAPROPRIAÇÕS

COM OS CRONOGRAMAS DAS OBRAS

Indicador ÍNDICE DE POSSE

Descrição

Mede de forma geral o desempenho da desapropriação nos lotes, em relação às metas preestabelecidas (5 km de frentes liberadas por extensão total do lote).

Fórmula

X = [% desapropriação lote 1 x extensão em km lote 1 + ... + % desapropriação lote n x extensão em km lote n] / extensão total em km

Observa-se que a meta proposta de 90,5% não fora

atendida em virtude do contingenciamento financeiro

no período estabelecido. Entretanto, se for considerar o

realizado, que chegou no valor de 90,4%, conclui-se que

se obteve um elevado padrão no trabalho desenvolvido.

O índice geral de desapropriação atual supera 90,4%,

isto demostra que sua aplicação é eficaz. Contudo,

considera-se necessário aprimorar a definição de

prioridades, refletindo assim uma melhora nas aferições

das ações tomadas.

Os números da FNS não compõem o indicador pelo fato

da desapropriação, nesta ferrovia, estar 100% concluída.

90,4%

90,5%4º trimestre

2016

4º trimestre 2016

Meta

RELA

TÓRI

O D

E D

ESEM

PEN

HO

EMPR

ESA

RIA

L - 2

016

RELA

TÓRI

O D

E D

ESEM

PEN

HO

EMPR

ESA

RIA

L - 2

016

12

2.2.3. Tema: Operação Ferroviária

Objetivo: GARANTIR SEGURANÇA NA PRESTAÇÃO

DO SERVIÇO DE TRANSPORTE

Indicador ÍNDICE DE ACIDENTES FERROVIÁRIOS

Descrição

Mede o número absoluto de ocorrências no período, como descarrilamentos do material rodante, choques entre veículos ferroviários, abalroamentos com veículos rodoviários e atropelamentos de pessoas causa Valec.

FórmulaAcidentes por milhão de trens. km = Total de Acidentes Ferroviários / (Quantidade Total de Trem *km/1.000.000)

O índice para 2016 foi zero, uma vez que não houve

acidentes causa Valec no Tramo Central da Ferrovia

Norte-Sul.

A Diretoria de Operações através da SUGOF, deu início

a execução de Contratos de Manutenção Ferroviária dos

Lotes 02 e 03 do Tramo Central da Ferrovia Norte-Sul, de

Alvorada/TO a Anápolis/GO integralizando a cobertura

da manutenção ferroviária em toda a extensão do Tramo

Central, fator que contribui para inexistência de acidentes

ferroviários.

Além da manutenção, podemos citar a implantação da

solução de comunicação satelital no Centro de Controle

de Operações em Palmas/TO, onde o licenciamento de

veículos ferroviários e rodoferroviários passou a ser feito

por canal de voz e sistema de rádios, aumentando a

tecnologia em uso pela Valec, uma vez que anteriormente

este era feito de forma manual por talões.

A solução implantada possibilita também, por meio do

acompanhamento por GPS, localizar o posicionamento

dos veículos junto a um sistema computadorizado

GSatTrack. Além do desenvolvimento pela UFSC/LabTrans

de solução conjunta para instalação de um sistema de

cerca eletrônica na ferrovia passando a Valec a dispor

de um sistema eletrônico automatizado de prevenção de

acidentes.

Meta: Índice deve ser menor que 10, no ano.

O índice foizero em 2016

Objetivo: ADMINISTRAR OS CONTRATOS DE

SUBCONCESSÕES

IndicadorÍNDICE DE ADERÊNCIA A

PROGRAMAÇÃO DE INSPEÇÕES

Descrição

Acompanhamento da execução das inspeções técnicas e operacionais de forma a garantir a qualidade da prestação do serviço público de transporte ferroviário de cargas pela subconcessionária.

Fórmula(Inspeções realizadas / Inspeções programadas) x 100.

O Plano de Ação estabelecido para o indicador está

pautado nas Inspeções do trecho compreendido entre

Açailândia (km 0+000) a Porto Nacional (km 720+000),

o que compreende a extensão da FNS Tramo Norte,

subconcedido à FNS S.A.

Os temas principais observados são questões técnicas

da via permanente e patrimoniais na faixa de domínio,

além de outras atividades, tais como: acompanhamento

das obras do complexo de manutenção e abastecimento

de Imperatriz/MA, das obras de ampliação do pátio

de Cravinho até sua conclusão, início da construção dos

pátios de cruzamento C (Munícipio de Governador Edison

Lobão/MA) e D (Munícipio de Campestre/MA).

Dentro deste contexto, a Valec cumpriu com sua proposição

de realizar quatro inspeções anuais, realizando uma por

trimestre conforme programado.

RELA

TÓRI

O D

E D

ESEM

PEN

HO

EMPR

ESA

RIA

L - 2

016

RELA

TÓRI

O D

E D

ESEM

PEN

HO

EMPR

ESA

RIA

L - 2

016

13

100%

100% ao finaldo 4º Trimestre

4º Trimestre2016

Meta

Objetivo: PROMOVER A EFICIÊNCIA DOS

TERMINAIS INTERMODAIS, IMPULSIONANDO A

LOGÍSTICA DO TRANSPORTE

Indicador

QUANTIDADE DE CARGAS FERROVIÁRIAS (tu) MOVIMENTADAS POR TERMINAL NAS CONCESSÕES DE RESPONSABILIDADE DA VALEC

DescriçãoIndica a o volume, em tonelada, de carga movimentada nos polos de carga

FórmulaSomatório do volume transportado nos polos, em tonelada útil (tu).

O indicador mede a movimentação de cargas ferroviárias,

em tonelada útil (tu), nos polos de cargas das concessões

sob responsabilidade da Valec, sendo a meta o volume de

movimentação superior em relação ao ano anterior.

Diante deste contexto, a meta para 2016 foi de 5.578

10³ tu, contudo considerando a frustação da safra

2015/2016, ocasionada por fatores climáticos, como é de

conhecimento público, resultou no montante de 5.132, 10³

tu, o que representou 92% da meta pactuada.

Este percentual foi alcançado traçando planos de ação,

diante da diminuição da produção agrícola ocasionada

pelo fator climático. A Valec buscou novas cargas junto

aos interessados, transportadora FNS/VLI, usuários que

possuem acesso à ferrovia por licitação e pelo regulamento

da TIU. Assim, a Valec cumpriu com sua proposição de

acompanhar a movimentação de carga ferroviária nos

Polos de Cargas buscando dentro de um cenário adverso

ações que minimizassem seus impactos a produção do

transporte ferroviário.

5.578 10³ TU

20165.132 10³ TU

Meta: deve ser superior a

Objetivo: GARANTIR O ACESSO À

INFRAESTRUTURA FERROVIÁRIA

IndicadorPERCENTUAL DE ATENDIMENTO

AOS PEDIDOS DE ACESSO ÀS FERROVIAS OPERADAS PELA VALEC

Descrição

Mede o atendimento dos pedidos de acesso, com base na oferta pública de capacidade realizada pela Valec, às ferrovias operadas pela Valec, com o limite da capacidade instalada das ferrovias.

Fórmula(Solicitações Atendidas / Solicitações Realizadas pelo Operador Ferroviário)

O percentual para 2016 foi de 100%, uma vez que foram

atendidos os 2 (dois) pedidos de acesso às ferrovias

operadas pela Valec. Um pedido de acesso tratava

do transporte de uma locomotiva modelo SD-70, em

março/2016, e, o outro pedido, da movimentação de

“pellets” de madeira, através de direito de passagem,

em agosto/2016. Ambos os pedidos foram da empresa

Ferrovia Norte Sul S.A para o trecho de Porto Nacional/

TO (KM 720) ao Pátio de Anápolis (KM 1579 + 840).

RELA

TÓRI

O D

E D

ESEM

PEN

HO

EMPR

ESA

RIA

L - 2

016

RELA

TÓRI

O D

E D

ESEM

PEN

HO

EMPR

ESA

RIA

L - 2

016

14

100%

100%

2016

Meta

2.3. Perspectiva: Organização Interna

2.3.1. Tema: Governança

Objetivo: IMPLEMENTAR MECANISMOS DA

GESTÃO POR RESULTADOS

IndicadorÍNDICE DE IMPLEMENTAÇÃO DA

GESTÃO POR RESULTADOS

Descrição

Percentual de implantação dos indicadores estratégicos, gerenciais e operacionais (definição, mensuração e avaliação).

Fórmula(Número de ações realizadas / número total de ações) x 100

A Implantação da Gestão por Resultados refere-se a:

1. Implantação de indicadores estratégicos, sua

avaliação por meio de Reuniões de Avaliação da

Estratégia e seu desdobramento;

2. Implantação de indicadores táticos para cada

Superintendência / Assessoria; e

3. Implantação de indicadores de desempenho dos

processos organizacionais.

Tendo em vista que alguns indicadores estratégicos ainda

estão em construção e que não houve desdobramento da

estratégia, a implantação da gestão por resultados em

2016 alcançou o índice final de 28,5%.

A Valec finalizou o exercício com 10 indicadores

estratégicos (38%) ainda sem mensuração (do total de

26), apesar da determinação do CONSAD para que

todos estes indicadores estivessem aptos a mensuração

ao final de 2016. A meta para o 4º trimestre, de 40%,

previa a finalização dos 12 indicadores, concluindo

assim a implantação da Gestão por Resultados no nível

estratégico.

A maior parte dos indicadores em construção já haviam

sido desenvolvidos e alguns até já tinham sido mensurados.

No entanto, foram percebidas fragilidades em suas

metodologias e/ou escopos.

Embora a Valec não tenha alcançado a meta estabelecida,

entende-se que este é um processo natural, no qual

ao serem debatidas a relevância e as características

dos indicadores, há, associadamente, um ganho em

amadurecimento e conhecimento por parte dos gestores

em relação à metodologia e suas ferramentas.

28,5%

40% ao finaldo 4º Trimestre

4º Trimestre2016

Meta

RELA

TÓRI

O D

E D

ESEM

PEN

HO

EMPR

ESA

RIA

L - 2

016

RELA

TÓRI

O D

E D

ESEM

PEN

HO

EMPR

ESA

RIA

L - 2

016

15

IndicadorÍNDICE DE IMPLEMENTAÇÃO DA

GESTÃO DE RISCOS NAS UNIDADES ORGANIZACIONAIS

Descrição

Implantar a metodologia prevista na Política de Gestão de Riscos, em todas as Unidades Organizacionais da Valec, contemplando as etapas do Ciclo de Gestão de Riscos (Identificação, Avaliação, Priorização, Tratamento, Monitoramento e Comunicação), elaboração da Matriz de Riscos e Plano de Gestão de Riscos da Unidade Organizacional.

Fórmula(Número de Unidades Implantadas / Total de Unidades) * 100

A partir de fevereiro de 2016, com a criação do Escritório

de Gestão de Riscos (EGR) deu-se continuidade à

implantação da Política de Gestão de Riscos da Valec, no

nível estratégico.

Decidiu-se por identificar primeiramente os Fatores de

Riscos (causas) que possam comprometer o atingimento

dos Objetivos Estratégicos da Valec, por meio de workshops

em todas as Diretorias e Assessorias da empresa.

Na implantação da Gestão de Riscos em 2016 foram

identificados 245 Fatores de Riscos que se relacionam aos

20 Objetivos Estratégicos constantes do Mapa Estratégico

da empresa. Tratou-se estes dados, condensando os

Fatores de Riscos em 14 Temas, os quais englobam um

grupo de fatores comuns e semelhantes.

Para avaliar o nível de risco de cada Tema, foram

disponibilizados a todas as diretorias questionários de

avaliação de nível de risco, que levantam a probabilidade,

o impacto e a responsabilidade de cada Tema.

Neste ano, também foi realizado um trabalho de

conscientização e capacitação em gestão de riscos dos

Gestores Setoriais de Riscos – GSR (Superintendentes

e Chefes de Assessoria), seus substitutos e demais

empregados chave da empresa contemplando cursos in

company e fora da Valec.

Ao final de 2016 foi implementado 53,37 % do projeto

enquanto estava planejado a realização de 65,19 % do

total do projeto de implantação da Gestão de Riscos. O

indicador adotado foi o índice de desempenho de prazo

(IDP), compatível com a metodologia do PMBOOK do

PMI.

53%

65% até o

4º Trimestre2016

4º Trimestre2016Meta

Objetivo: APRIMORAR A DISPONIBILIDADE,

QUALIDADE, CONTROLE E INTEGRAÇÃO DAS

INFORMAÇÕES

IndicadorÍNDICE DE EXECUÇÃO DA INICIATIVA DE

MAPEAMENTO DAS INFORMAÇÕES

DescriçãoPercentual de ações contidas na Estrutura Analítica do Projeto (EAP) que foram realizadas.

FórmulaNúmeros de ações realizadas, divididas pelo número total de ações.

O projeto MMI – Metodologia de Modelagem das

Informações foi proposto em duas fases bem definidas. A

primeira fase – entendendo o negócio, com previsão de

encerramento para 31 de dezembro de 2016, envolve o

mapeamento dos fluxos de informações relacionados às

atividades respectivas de cada unidade organizacional

e inclui a definição da Missão, identificação de insumos,

produtos, atividades, processos e macroprocessos assim

como o levantamento de normativos necessários ao

desempenho das competências de cada área. A segunda

RELA

TÓRI

O D

E D

ESEM

PEN

HO

EMPR

ESA

RIA

L - 2

016

RELA

TÓRI

O D

E D

ESEM

PEN

HO

EMPR

ESA

RIA

L - 2

016

16

fase – Organizando as informações, com previsão de

encerramento para dezembro de 2017, envolve a definição

do modelo de informações da VALEC incluindo regras

de formação da informação, identificação de fontes e

locais de hospedagem, tipologia, definição de objetos de

negócio.

O projeto foi iniciado no final de 2015 alcançando em

setembro de 2016 o patamar de desempenho de 59%.

Entretanto, a partir do mês de outubro, surgiram dificuldades

de realização das reuniões de levantamento, tendo

como causas principais o encerramento do exercício e a

desarticulação das áreas físicas utilizadas pelas equipes

de mapeamento, em razão da programação da mudança

de endereço da VALEC. Embora o trabalho não tenha

sido suspenso neste período, a velocidade de execução

foi drasticamente reduzida obrigando a equipe a alterar

a previsão de encerramento para 31 de março de 2017.

Ao final do mês de fevereiro último, a despeito do período

extenso de mudança da VALEC e do período com muitos

empregados de férias, o que reduziu consideravelmente

o número de pessoas disponíveis nas reuniões, já se

alcançou 83% de conclusão da primeira fase, implicando

que a projeção para 31 de março, provavelmente será

alcançada.

Com relação a segunda fase do projeto, será feita uma

nova estimativa no final de abril de 2017, quando se espera

estarem concluídos o plano de trabalho e o cronograma de

execução do modelo de Organização das Informações.

43%

50% até o

4º Trimestre2016

4º Trimestre2016

Meta

Objetivo: PROMOVER INOVAÇÃO TECNOLÓGICA E

ORGANIZACIONAL

Indicador ÍNDICE DE IMPLANTAÇÃO DO PDTI

DescriçãoAnálise da conclusão das etapas e do tempo necessário para a implantação de cada uma das ações planejadas no PDTI.

Fórmula 85% até dezembro de 2015.

32%

33,3% até o

4º Trimestre2016

4º Trimestre2016

Meta

RELA

TÓRI

O D

E D

ESEM

PEN

HO

EMPR

ESA

RIA

L - 2

016

RELA

TÓRI

O D

E D

ESEM

PEN

HO

EMPR

ESA

RIA

L - 2

016

17

2.3.2. Tema: Pessoas

Objetivo: DESENVOLVER COMPETÊNCIAS

ALINHADAS À ESTRATÉGIA

IndicadorÍNDICE DE IMPLANTAÇÃO DA GESTÃO

POR COMPETÊNCIAS

DescriçãoPercentual de ações contidas no plano de implantação que foram realizadas.

FórmulaNúmero de ações realizadas, dividido pelo número total de ações.

O indicador acompanha a implementação da Gestão

por Competências na empresa, buscando o alinhamento

das competências individuais dos empregados às

necessidades organizacionais.

Foi verificada a necessidade de contratação de empresa

especializada de modo a auxiliar a Valec na implementação

de um modelo de Gestão por Competências que atenda

de forma efetiva a necessidade da empresa.

Outro ponto que também está sendo trabalhado no âmbito

deste indicador é a reestruturação da Superintendência

de Recursos Humanos – SUREH, conforme solicitado

pelo Memorando nº 134/2016/SUREH/DIRAF, de

04 de novembro de 2016. É essencial a criação dessa

estrutura mínima de quadro de pessoal para a execução

em caráter de exclusividade dessas atividades, visto que o

contingente atual está sendo integralmente utilizado para

o cumprimento das competências e atividades já existentes

e consolidadas.

Com a inclusão dessas novas atividades, ressalta-se que

essa reformulação deve ser concretizada prontamente,

para que a Superintendência possa ter condições de

cumprir seu papel junto à estratégia traçada para a

empresa.

27%

53,3% até o

4º Trimestre2016

4º Trimestre2016Meta

3. Iniciativas Estratégicas

Iniciativa: PRINCIPAIS OBRAS FERROVIÁRIAS

Nos últimos anos a Valec tem buscado aprimorar a gestão

dos empreendimentos de sua responsabilidade, dentro

da empresa. Nesse âmbito, a Diretoria de Engenharia –

DIREN, implantou uma ferramenta que pudesse retratar em

uma velocidade satisfatória, os dados sobre a evolução

da construção de suas ferrovias, no intuito de identificar e

mitigar as interferências que porventura ocasionem atrasos

ou outros fatores de ordem técnica e administrativa.

Diante desse cenário, a Superintendência de Planejamento

da Engenharia – SUPEN, subordinada à DIREN,

desenvolveu o Sistema de Gerenciamento de Obras

Ferroviárias - SISGOF, contemplando o planejamento,

acompanhamento e controle, com o uso de softwares

consagrados no mercado, no sentido de promover um

controle eficiente e eficaz do andamento das obras

ferroviárias, atendendo assim diversas solicitações dos

órgãos fiscalizadores.

RELA

TÓRI

O D

E D

ESEM

PEN

HO

EMPR

ESA

RIA

L - 2

016

RELA

TÓRI

O D

E D

ESEM

PEN

HO

EMPR

ESA

RIA

L - 2

016

18

Para o exercício 2016, foram encontrados os seguintes resultados:

FERROVIA LOTEEXERCÍCIO 2016 ACUMULADO DE OBRA

Prev. Ex. 2016

Real Ex. 2016

Diferença (p.p.)

Prev. Acum. 2016

Real Acum. 2016

Diferença (p.p.)

FNS (ESUL)

01S 0,00% 0,00% 0,00 91,17% 91,17% 0,00

02S 3,13% 3,62% 0,49 97,88% 98,37% 0,49

03S 2,79% 0,21% -2,58 100,00% 97,92% -2,08

03SA 63,90% 67,87% 3,97 90,10% 81,86% -8,24

04S 5,32% 4,29% -1,03 83,67% 83,45% -0,22

05S 0,01% 0,11% 0,10 95,33% 95,40% 0,07

05SA 59,47% 70,67% 11,20 93,41% 87,05% -6,36

GERAL 6,64% 2,08% -4,56 93,11% 91,60% -1,51

FIOL

01F 0,00% 0,00% 0,00 36,09% 36,09% 0,00

02F 0,00% 0,00% 0,00 80,00% 80,00% 0,00

02FA 14,66% 13,65% -1,01 100,00% 100,00% 0,00

03F 0,00% 2,19% 2,19 86,94% 89,13% 2,19

04F 0,00% 0,00% 0,00 76,63% 76,63% 0,00

05F 2,75% 4,88% 2,13 16,29% 22,60% 6,31

05FA 0,39% 16,47% 16,08 20,78% 37,25% 16,47

06F 0,00% 2,63% 2,63 2,38% 5,01% 2,63

07F 1,53% 9,38% 7,85 13,92% 14,24% 0,32

FIOL 1 0,16% 0,99% 0,83 70,60% 71,14% 0,54

FIOL 2 8,48% 8,10% -0,38 19,15% 16,53% -2,62

GERAL 4,01% 7,62% 3,61 48,92% 47,82% -1,10

A diferença encontrada entre os resultados do Previsto

versus o Realizado é explicada pelo contingenciamento

dos valores de investimentos Federais previstos para o ano

de 2016.

O projeto alinha-se com o Mapa Estratégico da Valec

por meio do Objetivo Estratégico “Aprimorar a Gestão

de Obras e Serviços de Engenharia”, sob a Perspectiva

“Contratação e Execução”, na Dimensão de “Foco de

Atuação”.

Iniciativa: AVALIAÇÃO DE CLIMA

ORGANIZACIONAL

Tem por objetivo estabelecer um melhor ambiente

organizacional para os empregados da Valec.

O projeto alinha-se com o Mapa Estratégico da Valec

através do Objetivo Estratégico “Fortalecer Clima, Valores

e Identidade Organizacional”, sob a Perspectiva “Ambiente

Organizacional”, na Dimensão de “Organização Interna”.

Este projeto será desenvolvido dentro de um Programa de

Valorização do Capital Humano, previsto para iniciar no

segundo semestre de 2017.

Iniciativa: GESTÃO POR COMPETÊNCIAS

Tem por objetivo a necessidade de elaboração

de metodologia e implementação de Gestão por

Competência no âmbito da Valec, alinhada ao objetivo

estratégico da empresa, tomando como base as boas

práticas em gestão de pessoas nas organizações.

RELA

TÓRI

O D

E D

ESEM

PEN

HO

EMPR

ESA

RIA

L - 2

016

RELA

TÓRI

O D

E D

ESEM

PEN

HO

EMPR

ESA

RIA

L - 2

016

19

Tomando como premissa o objetivo estratégico definido no

planejamento da Valec, o tema Gestão por Competências

se tornou item fundamental para o alinhamento das

ações da empresa, fazendo uma conexão entre os

objetivos organizacionais e as pessoas que serão

responsáveis em concretizar estes objetivos, ou seja,

alinhar as competências individuais dos colaboradores às

necessidades organizacionais.

O projeto se encontra paralisado por falta de pessoal.

Para fins de acompanhamento, foram registradas as datas

Marcos de entrega Previstas / Realizadas do projeto, com

as atividades já entregues registradas. Além disto, há o

monitoramento do Índice de Desempenho de Prazo (IDP)

do projeto, de forma a balizar o acompanhamento do

projeto.

MARCOS DE ENTREGAS PREVISTAS

/ REALIZADAS

DATA DE ENTREGA PREVISTA

DATA DE ENTREGA

REALIZADA

1. Gerenciamento do projeto

20/03/2016 31/03/2016

2. Elaborar relatório de benchmarking

18/07/2016

3. Aquisição de sistema de RH

08/08/2018

4. Celebração de convênio para mapeamento de competências

26/10/2016

5. Desenvolvimento de políticas de gestão de competências

08/02/2018

6. Mapeamento das competências das unidades organizacionais

30/10/2017

7. Mapeamento das competências individuais dos funcionários

07/02/2018

8. Monitoramento/normativo

06/09/2018

9. Encerramento do projeto

06/09/2018

O projeto alinha-se com o Mapa Estratégico da

Valec através do Objetivo Estratégico “Desenvolver

Competências Alinhadas à Estratégia”, sob a Perspectiva

“Organização Interna”, na Dimensão de “Pessoas”.

Iniciativa: LICENCIAMENTO AMBIENTAL DA FICO

Necessidade de atendimento ao Ofício nº 082/2014/

DECON/SFAT/MT – Ministério dos Transportes, o

qual solicita que sejam iniciadas as ações necessárias à

obtenção da Licença de Instalação da Ferrovia integração

Centro-Oeste - FICO.

Com a viabilidade locacional atestada, cabe ao

empreendedor o cumprimento das 12 condicionantes da

Licença Prévia, dentre as quais, destacam-se: a proposição

do Plano Básico Ambiental, composto por 19 programas

e ações mitigadoras, que deverão ser aprovados pelo

Ibama anteriormente à emissão da Licença de Instalação

para o empreendimento, e a apresentação do Projeto

de Engenharia, o qual deverá trazer informações

pertinentes às quatro áreas de análise (físico, flora, fauna

e socioeconômica).

O projeto encontra-se em execução pela equipe da

Superintendência de Meio Ambiente – SUAMB em

colaboração com outras áreas. Houve reprogramação

das atividades previstas inicialmente, de forma a adequar

as previsões coerentes com o cenário atual. Para fins de

acompanhamento de prazo, segue a nova lista de Marcos

de Entregas Previstas / Realizadas, com as entregas já

RELA

TÓRI

O D

E D

ESEM

PEN

HO

EMPR

ESA

RIA

L - 2

016

RELA

TÓRI

O D

E D

ESEM

PEN

HO

EMPR

ESA

RIA

L - 2

016

20

realizadas. Além disto, foi feito o acompanhamento do

Índice de Desempenho de Prazo (IDP) do projeto, de

forma a balizar o acompanhamento do projeto.

MARCOS DE ENTREGAS PREVISTAS / REALIZADAS

DATA DE ENTREGA PREVISTA

DATA DE ENTREGA

REALIZADA

1. Gerenciamento do projeto 05/04/2015 15/04/2016

2. Condicionantes da Licença Prévia

(LP Nº493/2014)

10/08/2017

3. Anuências para obtenção da LI

22/06/2017

4. Providências pelo IBAMA 20/11/2018

5. Providências pela Casa Civil

16/03/2017

6. Encerramento 20/11/2018

O projeto alinha-se com o Mapa Estratégico da Valec por

meio do Objetivo Estratégico “Assegurar o Licenciamento

Ambiental”, sob a Perspectiva “Estudos e Projetos”, na

Dimensão de “Foco de Atuação”.

Iniciativa: PAUTA POSITIVA

Tem por objetivo a necessidade de elaboração de

metodologia e implementação de um projeto voltado à

melhoria da imagem institucional da Valec, alinhado ao

objetivo estratégico da empresa.

Tomando como base a visão da Valec de atuar e ser

reconhecida como empresa de excelência na construção

e na gestão das concessões a ela outorgadas, faz-

se necessária a estruturação de uma comunicação

sistemática, direcionada tanto ao público interno quanto

ao externo.

O projeto encontra-se em execução pela equipe interna da

ASCOM, com o desenvolvimento parcial das atividades

do projeto e planejamento de demais entregas.

Com o novo replanejamento de atividades previstas e

a inclusão de novas demandas ao escopo do projeto,

seguem os principais marcos já realizados e os próximos

marcos previstos em cenário futuro. Além disto, segue

indicador de IDP (índice de Desempenho de Prazo) do

projeto durante o período de tempo de monitoramento do

projeto.

MARCOS DE ENTREGAS PREVISTAS / REALIZADAS

DATA DE ENTREGA PREVISTA

DATA DE ENTREGA

REALIZADA

1. Gerenciamento do projeto

10/02/2016 19/04/2016

2. Implantação de Ouvidoria

28/04/2016 02/05/2016

3. Desenvolver Política de Comunicação da Valec

10/05/2017

4. Melhorar a percepção externa

23/05/2018

5. Melhorar a percepção interna

01/08/2016 05/05/2016

6. Reestruturação do site 13/07/2017

7. Encerramento 23/05/2018

RELA

TÓRI

O D

E D

ESEM

PEN

HO

EMPR

ESA

RIA

L - 2

016

RELA

TÓRI

O D

E D

ESEM

PEN

HO

EMPR

ESA

RIA

L - 2

016

21

O projeto alinha-se com o Mapa Estratégico da Valec por

meio do Objetivo Estratégico “Fortalecer clima, valores e

identidade organizacional”, sob a Perspectiva “Ambiente

Organizacional”, na Dimensão de “Organização Interna”.

Iniciativa: PROGRAMA DA QUALIDADE DE

CONSTRUÇÃO

As organizações públicas vêm ao longo dos anos

investindo no aperfeiçoamento de seus modelos de gestão

com vistas a melhorar a produtividade e qualidade dos

serviços prestados a sociedade.

Consoante a esse cenário, constata-se a necessidade

de desenvolvimento de metodologia customizada para

implementar Modelo de Gestão de Supervisão de

Projeto e Execução das Obras com foco na Qualidade,

por meio da melhoria e racionalização de processos,

procedimentos e, principalmente, a revisão/elaboração

de normas técnicas e especificações que regulam e

orientam o “modus operandi” da gestão de construção de

ferrovias da Valec, de modo a facilitar a gestão estratégica

e operacional da Superintendência de Construção, tendo

como referência as melhores práticas de gestão aplicáveis

e recomendações dos Órgãos de Controle.

Este projeto encontra-se atualmente concluído e as

entregas realizadas estão registradas abaixo:

• Atualização e elaboração de normativos técnicos;

• Elaboração de procedimentos da qualidade

com a documentação das atividades e definição do

diagrama dos respectivos processos;

• Definição do glossário de termos técnicos

ferroviários

• Estruturação de procedimentos técnicos,

administrativos e operacionais;

• Implantação do ambiente informatizado, para

publicar todos os conteúdos do programa da

qualidade da construção;

• Definição de modelo e levantamento de

necessidade de capacitação para gestores e técnicos

da SUCON;

• Estruturação do plano de capacitação da

SUCON;

• Estruturação e monitoramento do projeto pelo

sistema Channel;

• Elaboração e execução do plano de implantação

em três etapas na SUCON – Obras, de forma

alinhada com as etapas do projeto.

O projeto alinhou-se com o Mapa Estratégico da Valec

por meio do Objetivo Estratégico “Garantir a qualidade

das obras e serviços”, sob a Perspectiva “Contratação e

Execução”, na Dimensão de “Foco de Atuação”.

Como desdobramento do projeto, encontra-se em

estruturação uma segunda fase do mesmo Projeto, de

forma a inovar nos processos, avançar na automação

dos processos, buscando solução de banco de dados

estruturado para gestão de contratos de obras e

serviços de engenharia ferroviária e dotar os gestores de

ferramental adequado. Por fim, o desenvolvimento de um

controle efetivo dos processos produtivos relacionados à

engenharia ferroviária da Valec e geração de resultados

substantivos e sólidos para o negócio da empresa.

RELA

TÓRI

O D

E D

ESEM

PEN

HO

EMPR

ESA

RIA

L - 2

016

RELA

TÓRI

O D

E D

ESEM

PEN

HO

EMPR

ESA

RIA

L - 2

016

22

Iniciativa: PROGRAMA DE INTEGRIDADE

Tem por objetivo estabelecer um ambiente organizacional,

instituído de diretrizes, que possibilite a internalização de

valores e princípios que preservem a Empresa de possíveis

impactos causados por mudanças conjunturais, criando

relações internas e externas baseadas em boas práticas e

procedimentos de integridade.

O Relatório de Auditoria Anual de Contas nº 201503649,

da SFC/DI/DITRA – Coordenação-Geral de Auditoria

da Área de Transportes, da Controladoria Geral da

União, foi fruto de trabalho de campo realizado por

aquela coordenação-geral, no período de 27.04.2015 a

28.08.2015 e foi dividido em Resultados dos Trabalhos e

Achados de Auditoria.

O Programa é composto por 63 iniciativas, que foram

divididas nos seguintes grandes grupos:

• Desenvolvimento do Ambiente de Gestão

• Análise Periódica de Riscos

• Políticas e Procedimentos de Integridade

₀ Procedimentos Disciplinares

₀ Procedimentos de Denúncia

₀ Auditoria Interna da Valec

₀ Comissão de Ética da Valec

₀ Procedimentos de Contratação

₀ Tramitação de Processos Administrativos

₀ Gestão de Pessoal

₀ Fusões e Outras Aquisições

₀ Registros Contábeis

• Comunicação e Treinamento

• Manutenção

Das 63 iniciativas do Programa, 24 foram previstas para

serem concluídas em 2016, 30 em 2017, 8 em 2018 e uma

em 2019. O Comitê Gestor, instituído para a execução do

Programa, atestou a conclusão de 18 das 24 iniciativas,

previstas para o exercício de 2016, sendo que as outras 6

iniciativas estão em andamento, conforme quadro a seguir:

RELA

TÓRI

O D

E D

ESEM

PEN

HO

EMPR

ESA

RIA

L - 2

016

RELA

TÓRI

O D

E D

ESEM

PEN

HO

EMPR

ESA

RIA

L - 2

016

23

INICIATIVAS PREVISTAS / REALIZADASEXERCÍCIO 2016DATA DE ENTREGA

PREVISTADATA DE ENTREGA

REALIZADA

2.6. Incluir no mapa estratégico o valor “Integridade” 25/02/2016 25/02/2016

4.5.9. Banco de dados sobre contratos 31/03/2016 31/03/2016

4.3.1. Elaboração de Manual e Norma de Auditoria 13/04/2016 13/04/2016

4.6.3. Manter atualizada a agenda da alta direção - sem informações genéricas

29/04/2016 06/10/2016

6.3. Canal de dúvidas sobre integridade 29/04/2016 29/04/2016

4.2.1. Criação de Ouvidoria 31/05/2016 02/06/2016

2.1. Promover a publicação na Intranet 31/08/2016 31/08/2016

4.2.2. Criação de Canal de Denúncias 31/08/2016 31/08/2016

4.4.7. Efetivar a Secretaria Executiva na Comissão 31/08/2016 13/10/2016

4.4.9. Criar meio formal de ciência dos empregados sobre o Código de Ética 31/08/2016 06/10/2016

4.5.3. Desenvolver aplicação de TI para controle de contratos 31/08/2016 11/10/2016

4.5.8. Incluir cláusula contratual sobre aceite das normas de integridade pelos contratados

31/08/2016 Em andamento

2.7. Instituir orçamento específico para implementar o Programa de

Integridade30/09/2016 06/10/2016

4.4.8. Medir efetividade/estatística dos processos de ética 30/09/2016 05/12/2016

5.2. Criar grade de cursos básicos para todos os empregados 30/09/2016 16/12/2016

5.5. Acessibilidade das informações via Internet 30/09/2016 06/10/2016

6.1. Plano de Monitoramento do Programa de Integridade 30/09/2016 06/10/2016

2.8. Vincular o Comitê de Governança à DIREX 31/10/2016 25/10/20164.1.2. Elaboração de norma quanto ao descumprimento das medidas de integridade

01/12/2016 Em andamento

4.4.1. Revisão do Código de Ética 01/12/2016 Em andamento

3.3. Contratação de curso in company para capacitação em Gestão de Riscos

16/12/2016 15/12/2016

4.5.6. Elaborar termos de referência e editais padronizados por modalidade 16/12/2016 Em andamento

4.4.6. Definição de cargos equivalentes ao grupo - DAS níveis 5 e 6 na Valec 16/12/2016 Em andamento

5.4. Criação de folhetim periódico contendo reportagens e esclarecimentos da alta direção

16/12/2016 Em andamento

O Programa alinha-se com o Mapa Estratégico da Valec

por meio de todos os Valores Institucionais.

Iniciativa: METODOLOGIA DE MAPEAMENTO DA

INFORMAÇÃO

A gestão por resultados promove uma maior eficiência

e eficácia na organização. O seu foco se encontra na

melhora dos processos, quer sejam estratégicos, finalísticos

ou operacionais. Cabe ressaltar que o Gerenciamento

RELA

TÓRI

O D

E D

ESEM

PEN

HO

EMPR

ESA

RIA

L - 2

016

RELA

TÓRI

O D

E D

ESEM

PEN

HO

EMPR

ESA

RIA

L - 2

016

24

de Processos une gestão de negócios e tecnologia da

informação com foco na otimização dos resultados das

organizações, por meio da melhoria desses processos.

Sendo assim, esta iniciativa tem como principal objetivo

promover a melhoria na gestão com o desenho dos

macroprocessos/processos, por meio do aperfeiçoamento

e padronização dos fluxos de trabalho, e o desenho do

modelo lógico dos dados corporativos da Valec.

O projeto se encontra em execução pela equipe interna

da EGEP, com o desenvolvimento parcial das atividades

do projeto e planejamento de demais entregas.

Seguem os principais marcos já realizados e os próximos

marcos previstos em cenário futuro. Além disto, segue

indicador de IDP (índice de Desempenho de Prazo) do

projeto durante o período de tempo de monitoramento do

projeto.

MARCOS DE ENTREGAS PREVISTAS

/ REALIZADAS

DATA DE ENTREGA PREVISTA

DATA DE ENTREGA

REALIZADA

1. Gerenciamento do projeto

13/01/2016 26/01/2016

2. Entender o negócio – Cadeia de Valor

26/01/2017

3. Organizar informações – Modelo lógico de dados

04/01/2018

4. Encerramento 29/01/2018

RELA

TÓRI

O D

E D

ESEM

PEN

HO

EMPR

ESA

RIA

L - 2

016

RELA

TÓRI

O D

E D

ESEM

PEN

HO

EMPR

ESA

RIA

L - 2

016

25

O projeto alinha-se ao Mapa Estratégico da Valec por

meio do Objetivo Estratégico “Aprimorar a disponibilidade,

qualidade, controle e integração das informações”, no

Tema “Governança”, sob a Perspectiva “Organização

Interna”.

Iniciativa: IMPLANTAÇÃO DA GESTÃO DE RISCOS

O projeto de implantação da Gestão de Riscos na Valec

tornou-se imperativo uma vez que vai ao encontro de

demandas dos órgãos de controle externo, como Tribunal

de Contas da União – TCU, Controladoria Geral da

União – CGU, Lei Nº 13.303, entre outros, que exigem

também a implantação da Gestão de Riscos como forma

de aprimoramento da governança do Negócio.

A Gestão de Riscos contribui para a melhoria do

desempenho da Valec por meio da identificação de

oportunidades de ganhos e redução da probabilidade

e/ou impacto de perdas, que melhora a previsibilidade

de alcance de seus objetivos, criando uma cultura

organizacional proativa, baseada nas melhores práticas

de mercado, no tocante ao gerenciamento dos riscos

estratégicos.

O projeto encontra-se em execução pela equipe interna

da EGR com o desenvolvimento parcial das atividades do

projeto e planejamento de demais entregas. Atualmente,

o projeto está se adaptando para se adequar ao novo

modelo de governança implantado na empresa.

Seguem os principais marcos já realizados e os próximos

marcos previstos em cenário futuro. Além disto, segue

indicador de IDP (índice de Desempenho de Prazo) do

projeto durante o período de tempo de monitoramento do

projeto.

RELA

TÓRI

O D

E D

ESEM

PEN

HO

EMPR

ESA

RIA

L - 2

016

RELA

TÓRI

O D

E D

ESEM

PEN

HO

EMPR

ESA

RIA

L - 2

016

26

MARCOS DE ENTREGAS PREVISTAS / REALIZADAS

DATA DE ENTREGA PREVISTA

DATA DE ENTREGA

REALIZADA

1. Gerenciamento do projeto

15/02/2016 19/02/2016

2. Estruturação decisória da Gestão de Riscos

13/03/2017

3. Atualização da Metodologia de Gestão de Riscos

26/09/2016 06/09/2016

4. Implantação da Gestão de Riscos Estratégicos

08/02/2017

5. Monitoramento da Gestão de Riscos

23/06/2017

6. Capacitação 18/10/2016 06/10/2016

7. Encerramento 26/09/2017

O projeto alinha-se ao Mapa Estratégico da Valec por

meio do Objetivo Estratégico “Implementar Mecanismos

de Gestão por Resultados”, no Tema “Governança”, sob a

Perspectiva “Organização Interna”.

4. Desempenho da DiretoriaConforme a cláusula quinta do Termo de Compromisso, a

Diretoria Executiva será avaliada por meio dos seguintes

indicadores:

NOME DO INDICADOR META

Índice de alcance de metas do mapa estratégico 7,0

Índice de atendimento das recomendações da AUDIN do ano corrente

100%

Índice de atendimento das recomendações dos órgãos de controle do ano corrente

100%

Percentual das atas das reuniões da DIREX entregues no prazo

100%

Percentual de matérias entregues no prazo a serem apreciadas pelo CONSAD

100%

Para calcular o índice de alcance das metas do mapa

estratégico foi utilizado a seguinte metodologia:

1. Cada indicador estratégico tem uma Diretoria

responsável pelo alcance da meta.

2. Para os indicadores com desempenho quanto

maior melhor, calcula-se a nota da seguinte maneira:

(A / B * 10) * PESO, onde A é o valor medido, B

é a meta estipulada para cada indicador e PESO é

o fator de multiplicação que foi definido por cada

diretoria.

Para os indicadores com desempenho quanto menor

melhor, calcula-se a nota da seguinte maneira:

3. Para os indicadores com desempenho quanto

menor melhor, calcula-se a nota da seguinte maneira:

A * PESO, onde A representa o valor atribuído

ao alcance da meta, que varia entre 0, valores

inaceitáveis, e 10, valores aceitáveis, e PESO é o

fator de multiplicação que foi definido por cada

diretoria.

4. Calcula-se a nota de cada diretoria da seguinte

maneira:

(A / B), onde A representa o somatório das notas

por diretoria e B é o somatório dos pesos dos

indicadores que não estão em construção.

RELA

TÓRI

O D

E D

ESEM

PEN

HO

EMPR

ESA

RIA

L - 2

016

RELA

TÓRI

O D

E D

ESEM

PEN

HO

EMPR

ESA

RIA

L - 2

016

27

Seguem abaixo as planilhas de avaliação do Índice de alcance de metas do mapa estratégico:

DIRETORIA INDICADOR PESO META REALIZADONOTA FINAL

MULTIPLICADA PELO PESO

Índice de qualidade dos estudos 1

Índice de Variação de Orçamento Inicial de Novos Projetos de Engenharia 1 125% 138% 0,00

Índice de Licenciamento Ambiental 1 80% 71% 8,86

Índice de Implantação do PDTI 1 33% 32% 9,61

6,16

DIPLAN

Em construção

Avaliação DIPLAN ponderada pelo peso

DIRETORIA INDICADOR PESO META REALIZADONOTA FINAL

MULTIPLICADA PELO PESO

Índice de Implantação da Gestão por Competências 5 53% 27% 25,75

Índice de Rotatividade dos Empregados do Quadro da VALEC (Turnover) 3

Índice de Satisfação dos Empregados 2

5,15

DIRAF

Em construção

Em construção

Avaliação DIRAF ponderada pelo peso

DIRETORIA INDICADOR PESO META REALIZADONOTA FINAL

MULTIPLICADA PELO PESO

Índice de Desempenho Construtivo (IDC) 3 71% 69,7% 29,45

Índice de Qualidade da Contratação 2

Tempo Médio de Execução de Trechos de 100 Km de Ferrovia 1

Custo Médio de Km de Ferrovia Implantado 1

Índice de Posse 2 90,5% 90,4% 19,98

Índice de Desenvolvimento do Programa de Qualidade de Obras 1 100% 100% 10,00

9,90

DIREN

Avaliação DIREN ponderada pelo peso

Em construção

Em construção

Em construção

DIRETORIA INDICADOR PESO META REALIZADONOTA FINAL

MULTIPLICADA PELO PESO

Índice de Aderência à Programação de Trens do Operador Ferroviário 1 70% 100% 10,00

Índice de Acidentes Ferroviários 2 < 10 0 20,00

Índice de Aderência a Programação de Inspeções 1 100% 100% 10,00

Quantidade de Cargas Ferroviárias (TU) Movimentadas por Terminal nas Concessões de Responsabilidade da VALEC

2 5.577.830 5.132.000 18,40

Percentual de Atendimento aos Pedidos de Acesso ás Ferrovias Operadas pela VALEC 1 100% 100% 10,00

9,77Avaliação DIROP ponderada pelo peso

DIROP

5. Por fim, calcula-se o desempenho ÍNDICE DE

ALCANCE DE METAS DO MAPA ESTRATÉGICO da

seguinte maneira:

(∑A / 5), onde A é a nota de cada diretoria.

Obs 1: Para os indicadores que possuem o seu

acompanhamento classificado como “Resultado do

Período” e possuem periodicidade de mensuração menor

que a anual, foi feita a média aritmética simples dos

resultados no ano para o cálculo do seu desempenho final.

Obs 2: Os indicadores não poderão receber uma nota

final maior do que 100%.

RELA

TÓRI

O D

E D

ESEM

PEN

HO

EMPR

ESA

RIA

L - 2

016

RELA

TÓRI

O D

E D

ESEM

PEN

HO

EMPR

ESA

RIA

L - 2

016

28

DIRETORIA INDICADOR PESO META REALIZADONOTA FINAL

MULTIPLICADA PELO PESO

Pauta Positiva 4 35% 43% 40,00

Índice de Passivos dos Contratos de Subconcessão 2 98 69 14,08

Implementação da Gestão de Riscos nas Unidades Organizacionais 4 65% 53% 32,75

Índice de Implantação da Gestão por Resultados 2 40% 28,5% 14,25

Índice de Execução da Iniciativa de Mapeamento das Informações 1 50% 43% 8,60

Índice de Implantação das Normas Administrativas 1

Índice de Implantação das Normas Técnicas 1

Investimento Aplicado em Inovação 1

8,44

Em construção

PRESI

Avaliação PRESI ponderada pelo peso

Em construção

Em construção

7,88NOTA FINALÍNDICE DE ALCANCE DE METAS DO MAPA ESTRATÉGICO

O índice de Atendimento das recomendações da AUDIN é calculado da seguinte maneira:

A / (B + C), onde A é a quantidade de recomendações atendidas em 2015, B é o quantitativo das recomendações

pendentes em dezembro de 2014 e C é o quantitativo das recomendações exaradas em 2015.

O índice de Atendimento das recomendações dos Órgãos de Controle é calculado da seguinte maneira:

A / (B + C), onde A é a quantidade de recomendações da CGU/TCU atendidas em 2015, B é o quantitativo

das recomendações pendentes em dezembro de 2014 e C é o quantitativo das recomendações exaradas em

2015.

O percentual das atas das reuniões entregues no prazo é calculado da seguinte maneira:

(A / B) * 100, onde A é a quantidade de atas das reuniões da Direx em 2015 e B é a quantidade de atas

entregues no prazo.

O percentual de matérias entregues no prazo a serem apreciadas pelo CONSAD é calculado da seguinte maneira:

(A / B) * 100, onde A é total de matérias apreciadas pelo CONSAD em 2015 e B é a quantidade de matérias

entregues no prazo.

A avaliação final da Diretoria Executiva é calculada da seguinte maneira:

(∑ ( (A / B) * 100) ) / 5, onde A é o valor realizado por indicador e B é a meta estipulada para cada

indicador

O quadro abaixo apresenta a avaliação da Diretoria:

INDICADOR META REALIZADOPERCENTUAL

DE ALCANCE DA META

Índice de alcance de metas do mapa estratégico 7 7,88 100,0%

Índice de atendimento das recomendações da AUDIN do ano corrente 100% 65,2% 65,2%

Índice de atendimento das recomendações dos órgãos de controle do ano corrente 100% 64,8% 64,8%

Percentual das atas das reuniões da DIREX entregues no prazo 100% 34,8% 34,8%

Percentual de matérias entregues no prazo a serem apreciadas pelo CONSAD 100% 58,7% 58,7%

64,7%AVALIAÇÃO FINAL DA DIRETORIA EXECUTIVA DA VALEC

RELA

TÓRI

O D

E D

ESEM

PEN

HO

EMPR

ESA

RIA

L - 2

016

RELA

TÓRI

O D

E D

ESEM

PEN

HO

EMPR

ESA

RIA

L - 2

016

29

5. Desempenho do Conselho de AdministraçãoConforme a cláusula nona do Termo de Compromisso, o Conselho de Administração será avaliado por meio dos

seguintes indicadores:

Nome do Indicador Meta

Índice de Frequência de membros do CONSAD 100%

Índice de abordagem de pautas planejadas 100%

Índice de relevância estratégica das pautas do CONSAD 70%

Quantidade de reuniões mensais ordinárias não realizadas na data prevista do calendário anual de reuniões 3

Quantidade de sessões executivas sem a presença do Diretor-Presidente da Valec, conforme previsto no inciso XXVIII do art. 18 do Estatuto da Valec

1

O índice de frequência de membros do CONSAD é calculado da seguinte maneira:

( ∑A / (B * C) ) * 100, onde A é o somatório

da quantidade de membros presentes em todas

as reuniões realizadas em 2015, B é a quantidade

de membros do CONSAD e C é a quantidade de

reuniões realizadas em 2015.

O índice de abordagem de pautas planejadas é calculado

da seguinte maneira:

( ∑A / ∑B ) * 100, onde A é o somatório da

quantidade de itens previstos nas pautas planejadas

e tratados nas reuniões e B é a quantidade de itens

de todas as pautas a serem abordadas nas reuniões

realizadas em 2015.

O índice de relevância estratégica das pautas do

CONSAD é calculado da seguinte maneira:

( ∑A / ∑B ) * 100, onde A é o somatório da

quantidade de itens previstos nas pautas planejadas

e com teor estratégico e B é a quantidade de itens

de todas as pautas a serem abordadas nas reuniões

realizadas em 2015.

A avaliação final do CONSAD é calculada da seguinte

maneira:

1. Para os indicadores com desempenho quanto

maior melhor, calcula-se a nota da seguinte maneira:

(∑ ( (A / B) * 100) ), onde A é o valor realizado

por indicador e B é a meta estipulada para cada

indicador.

2. Para os indicadores com desempenho quanto

menor melhor, calcula-se a nota da seguinte maneira:

(1/(A/B))*100, onde A representa o valor

realizado, e B representa a meta estipulada para

o indicador.

3. Ao final, calcula-se o índice da seguinte maneira:

∑A/5, onde A representa o percentual de alcance

da meta.

RELA

TÓRI

O D

E D

ESEM

PEN

HO

EMPR

ESA

RIA

L - 2

016

RELA

TÓRI

O D

E D

ESEM

PEN

HO

EMPR

ESA

RIA

L - 2

016

30

O quadro abaixo apresenta a avaliação do CONSAD:

INDICADOR META REALIZADOPERCENTUAL

DE ALCANCE DA META

Índice de Frequência de membros do CONSAD 100% 93% 93,0%

Índice de abordagem de pautas planejadas 100% 83,0% 83,0%

Índice de relevância estratégica das pautas do CONSAD 70% 16% 22,9%

Quantidade de reuniões mensais ordinárias não realizadas na data prevista do calendário anual de reuniões

3 2 100,0%

Quantidade de sessões executivas sem a presença do Diretor-Presidente da VALEC, conforme previsto no inciso XXVIII do art. 18 do Estatuto da Valec

1 1 100,0%

94%AVALIAÇÃO FINAL DO CONSAD

6. Plano de Capacitação dos GestoresComo apresentado no indicador “Índice de Implantação da Gestão por Competências”, está prevista a reestruturação

da Superintendência de Recursos Humanos – SUREH, que visa, em síntese, o desenvolvimento do papel estratégico que

a moderna Gestão de Pessoas pode proporcionar. Para isto, faz-se necessário o incremento do quadro de pessoal na

área, de forma a permitir a efetiva dedicação a temas como Desenvolvimento de Pessoas e Gestão por Competências.

Entretanto, a Valec vem conseguindo desenvolver seu quadro de pessoal nas temáticas abordadas na cláusula sétima

do Termo de Compromisso, evidenciando a evolução da empresa, seja por meio da capacitação ou pelo envolvimento

das lideranças e empregados nas iniciativas/programas e práticas gerenciais.

Cumpre destacar que, em 2016, a Valec realizou o seminário de Gestão de Riscos, capacitando 55% de seus

superintendentes/chefes de assessoria e 47% de seus gerentes em Gestão.

RELA

TÓRI

O D

E D

ESEM

PEN

HO

EMPR

ESA

RIA

L - 2

016

RELA

TÓRI

O D

E D

ESEM

PEN

HO

EMPR

ESA

RIA

L - 2

016

31

RELA

TÓRI

O D

E D

ESEM

PEN

HO

EMPR

ESA

RIA

L - 2

016

RELA

TÓRI

O D

E D

ESEM

PEN

HO

EMPR

ESA

RIA

L - 2

016

32

7. Fomento de Cargas na Ferrovia Norte-Sul7.1. Movimentação de Cargas – Ferrovia Norte SulA Diretoria de Operações da VALEC, cumprindo uma de suas atribuições regimentais, sempre busca o fomento de

cargas das ferrovias sob sua concessão, seja por meio de licitações de áreas contíguas à ferrovia, possuindo toda

estrutura ferroviária para o transbordo de cargas, seja pelo Regulamento de Acesso à Infraestrutura – TIU, que visa

atender as empresas que se instalaram antes da ferrovia ou que se interessarem pelo acesso à malha, ficando a cargo

do cliente interessado o investimento para acesso à FNS.

A Superintendência de Controle Operacional realiza o processo de apuração da produção de cargas movimentadas

por cada terminal ao longo da Ferrovia Norte Sul, visando em alinhamento com a Diretoria, o crescimento do transporte

de cargas por meio da FNS.

Atualmente, os terminais em operação ao longo da Ferrovia Norte Sul estão situados nos Polos de Carga de João

Lisboa/MA (acesso à Suzano Papel e Celulose) Porto Franco/MA, Palmeirante/TO, Guaraí/TO, Porto Nacional/TO

e Anápolis/GO. Abaixo, segue resumo analítico com os clientes, tipos de cargas movimentadas e a produção apurada

em tonelada útil – tu no ano de 2016. Em complemento, apresentaremos um breve descritivo de cada Polo de Carga

em operação atualmente.

POLOS DE CARGAS EMPRESAS MERCADORIAPRODUÇÃO EM

tu (2016)

JOÃO LISBOASuzano Papel e Celulose Celulose 1.378.400

TOTAL 1.378.400

PORTO FRANCO

Cargill Agrícola S.A. Grãos 307.542

Bunge Alimentos S.A. Grãos 303.449

ABC Indústria e Comércio S/A Grãos 98.926

Multigrain S.A. Grãos 75.162

Agrex do Brasil S.A. Grãos 195.425

TOTAL 980.504

PALMEIRANTE

VLI Grãos 1.565.867

NovaAgri infraestrutura de Arm. e Esco. Agrícola Grãos 104.536

TOTAL 1.670.403

GUARAÍConsórcio Pedro Afonso - Bunge Biocombustível 609

TOTAL 609

PORTO NACIONAL

VLI Grãos 384.094

Agrex do Brasil S.A. Grãos 158.298

Petrobrás Distribuidora S.A. Combustível 176.926

Raízen Combustíveis S.A. Combustível 156.634

Norship Participações e Representações Comerciais Combustível 223.812

TOTAL 1.099.763

ANÁPOLIS Granol Indústria Comércio e Exportação S.A.Cavaco (em madeira)

1.882

TOTAL GERAL   5.131.562

RELA

TÓRI

O D

E D

ESEM

PEN

HO

EMPR

ESA

RIA

L - 2

016

RELA

TÓRI

O D

E D

ESEM

PEN

HO

EMPR

ESA

RIA

L - 2

016

33

Pátio de João Lisboa - acesso da Suzano

A empresa Suzano Papel e Celulose possui ramal de acesso exclusivo para seu terminal, estando compreendido no

trecho ferroviário da Subconcessão FNS S.A.

RELA

TÓRI

O D

E D

ESEM

PEN

HO

EMPR

ESA

RIA

L - 2

016

RELA

TÓRI

O D

E D

ESEM

PEN

HO

EMPR

ESA

RIA

L - 2

016

34

Pátio de Porto Franco

Atualmente, o Polo de Porto Franco possui 5 clientes: Bunge, Cargill, Agrex, Multigrain e ABC (Algar). Este polo, sob

responsabilidade da Valec, está compreendido no trecho da Subconcessão FNS S.A.

RELA

TÓRI

O D

E D

ESEM

PEN

HO

EMPR

ESA

RIA

L - 2

016

RELA

TÓRI

O D

E D

ESEM

PEN

HO

EMPR

ESA

RIA

L - 2

016

35

Pátio de Palmeirante

O Polo de Palmeirante possui apenas o cliente NovaAgri, ficando a empresa VLI instalada ao lado da ferrovia, possuindo

ramal de acesso exclusivo para seu terminal. Este polo, também sob responsabilidade da Valec, está situado no trecho

da Subconcessão FNS S.A.

RELA

TÓRI

O D

E D

ESEM

PEN

HO

EMPR

ESA

RIA

L - 2

016

RELA

TÓRI

O D

E D

ESEM

PEN

HO

EMPR

ESA

RIA

L - 2

016

36

Pátio de Guaraí

O Polo de Guaraí possui apenas o cliente Bunge. Este polo, também sob responsabilidade da Valec, está compreendido

no trecho da Subconcessão FNS S.A.

Visão da estrutura da NovaAgri

RELA

TÓRI

O D

E D

ESEM

PEN

HO

EMPR

ESA

RIA

L - 2

016

RELA

TÓRI

O D

E D

ESEM

PEN

HO

EMPR

ESA

RIA

L - 2

016

37

Pátio de Porto Nacional

Atualmente, o Polo de Porto Nacional possui 4 clientes operando: Agrex, Petrobrás, Raízen e Norship. Este polo está

compreendido no trecho do Tramo Central da Ferrovia Norte Sul, sob concessão da VALEC, encontrando-se em plenas

condições operacionais.

RELA

TÓRI

O D

E D

ESEM

PEN

HO

EMPR

ESA

RIA

L - 2

016

RELA

TÓRI

O D

E D

ESEM

PEN

HO

EMPR

ESA

RIA

L - 2

016

38

Visão da estrutura da Agrex

RELA

TÓRI

O D

E D

ESEM

PEN

HO

EMPR

ESA

RIA

L - 2

016

RELA

TÓRI

O D

E D

ESEM

PEN

HO

EMPR

ESA

RIA

L - 2

016

39

Pátio de Anápolis

O Polo de Anápolis possui 1 cliente operando no momento: Granol. Este polo está compreendido na concessão da

VALEC, trecho compreendido entre Porto Nacional e Anápolis com 855 km, encontrando-se em plenas condições de

operação.

Foto do carregamento do farelo de soja da empresa Granol.

RELA

TÓRI

O D

E D

ESEM

PEN

HO

EMPR

ESA

RIA

L - 2

016

RELA

TÓRI

O D

E D

ESEM

PEN

HO

EMPR

ESA

RIA

L - 2

016

40

7.2. Áreas Licitadas em 2016 – FNSBuscando o implemento de novos terminais e aumento

do transporte ferroviário de cargas na FNS, a DIROP

vem trabalhando na concessão de novas áreas para

implantação de futuros terminais de carga e descarga,

bem como negociando com empresas que demostraram

interesse em transportar pela FNS devido à proximidade

com a ferrovia, por meio do Regulamento para Acesso

à Infraestrutura Ferroviária e Cobrança da Tarifa de

Instalação e Uso (TIU).

Porto Nacional:

Por meio do Edital de Concorrencia nº 003/2015, foi

realizado pela VALEC, licitação para a concessão de

uso do lote 10 localizado no pátio de Porto Nacional

para movimentação de cargas de granéis líquidos

(combustíveis), tornando vencedora do certame a empresa

Total Distribuidora S.A, com o valor da proposta de R$

10.100.000,00, assinando o Contrato nº 001/2016, em

06/01/2016.

A Total já realizou dois pagamentos da concessão até

o presente momento, uma em 2016 e outro em 2017,

encontrando-se em fase de projetos e com início das

obras previstas para abril de 2017.

Gurupi:

Por meio do Edital de Concorrência nº 009/2015, foi

realizado pela VALEC licitação para a concessão de

uso de lote único localizado no pátio de Gurupi para

movimentação de minério, contêineres, granéis agrícolas,

granéis líquidos e carga geral, tornando-se vencedora do

certame a empresa Porto Seco Centro Oeste S.A., com

o valor da proposta de R$ 9.600.000,00, assinando o

Contrato nº 013/2016, em 03/05/2016.

O Porto Seco realizou o pagamento de uma parcela da

concessão, com previsão de pagamento da segunda

parcela em maio de 2017, tendo o prazo de entrega dos

projetos previstos para o segundo semestre de 2017.

RELA

TÓRI

O D

E D

ESEM

PEN

HO

EMPR

ESA

RIA

L - 2

016

RELA

TÓRI

O D

E D

ESEM

PEN

HO

EMPR

ESA

RIA

L - 2

016

41

Anápolis:

A empresa Granol, possui suas instalações de modo a

escoar sua produção de farelo utilizando a Ferrovia Norte

Sul, neste pátio.

Em caráter experimental foram realizados, no ano de 2015,

o transporte de 25.622 toneladas de farelo e de 12.945

toneladas entre dezembro de 2016 e março de 2017 de

cavaco de madeira, o que comprovou a eficiência da

operação ferroviária na Ferrovia Norte Sul.

A Granol encontra-se em processo de negociação com

a VALEC para transporte de farelo de soja, cumprindo os

requisitos do Regulamento para Acesso à Infraestrutura

Ferroviária e Cobrança da Tarifa de Instalação e Uso (TIU).

7.3. Perspectivas para 2017Porto Nacional:

- Licitação de lote para estacionamento de caminhões:

O projeto de Porto Nacional contempla um estacionamento

para 160 caminhões, com possibilidade de expansão. A

licitação tem previsão de disponibilidade de área de 8,9

hectares, com estrutura para os motoristas como acesso aos

terminais com controle de entrada, posto de combustível,

entre outras melhorias de condições para os motoristas

usuários do terminal, aumentando a segurança no pátio e

evitando estacionamentos em lugares irregulares.

- Licitação de lote para Combustível:

Considerando a demanda de transporte do setor, está

prevista para o ano de 2017 uma nova licitação para

carrregamento de granel líquido com área de 6,4 hectares.

Anápolis:

A empresa Brado Logística, visando realizar o transporte

de contêineres com rota Porto Franco/MA – Anápolis/

GO, está posicionando no pátio de Anápolis 20 vagões

plataformas com objetivo de realizar este transporte. As

locomotivas também serão fornecidas pela Brado e serão

posicionadas em Anápolis no mês de abril/17. O Contrato

Operacional Especifico – COE, contrato que possibilita

o Direito de Passagem da VLI pelas linhas da VALEC,

encontra-se em fase de assinatura para início deste fluxo.

Construção do Polo de Santa Helena:

Layout

Licitação da obra de Santa Helena

Por meio do RDC 01/2016, que realizou a contratação de

empresa para elaboração de Projetos Básico e Executivo

de engenharia e a execução das obras e serviços para

implantação do Pátio Intermodal a ser implantado no

município de Santa Helena/GO, seguimento do km

281+790 ao km 284+810, do lote 3S da Extensão Sul da

FNS e teve como contratada o Consócio Santa Helena:

Prumo, Km Construções e Pavotec com valor contratual de

R$ 78.200.000,00, assinando o Contrato nº 001/2017,

em 06/03/2017.

A licitação dos lotes para clientes está prevista para

ocorrer no final de 2017 / início de 2018, dependendo

do avanço físico das obras. O futuro polo de carga

poderá destinar-se à carga/descarga de granéis líquidos,

produtos agrícolas e carga geral.

RELA

TÓRI

O D

E D

ESEM

PEN

HO

EMPR

ESA

RIA

L - 2

016

RELA

TÓRI

O D

E D

ESEM

PEN

HO

EMPR

ESA

RIA

L - 2

016

42

SÃO SIMÃO

Demanda

Atualmente, a rota da carga de grãos da empresa

Caramuru é embarcada em São Simão/GO pelo

modal hidroviário até Pederneiras/SP. Naquele terminal

é realizado transbordo para o modal ferroviário, cujo

transporte é realizado até o Porto de Santos/SP pela

Concessionária MRS Logística.

Há, atualmente, negociação da VALEC com Caramuru e

MRS Logística visando o transporte de produtos agrícolas

com embarque no Polo de São Simão e destino ao Porto

de Santos, utilizando diretamente o modal ferroviário à

partir da finalização da obra da Extensão Sul. Estima-se

que o potencial de volume embarcado pela Caramuru

nesta operação, para granéis agrícolas, seja da ordem de

1,1 milhão de toneladas por ano.

Numa segunda etapa, há a possibilidade de transporte de

biocombustível com destino a Paulínia/SP, com previsão

de volume embarcado de mais de 150 mil metros cúbicos

por ano.

RELA

TÓRI

O D

E D

ESEM

PEN

HO

EMPR

ESA

RIA

L - 2

016

RELA

TÓRI

O D

E D

ESEM

PEN

HO

EMPR

ESA

RIA

L - 2

016

43

RELA

TÓRI

O D

E D

ESEM

PEN

HO

EMPR

ESA

RIA

L - 2

016

RELA

TÓRI

O D

E D

ESEM

PEN

HO

EMPR

ESA

RIA

L - 2

016

44