DIEU LE c6 S6 - agri.hunghau.vnagri.hunghau.vn/wp-content/uploads/2015/07/Dieu-le-25-09-2014.pdf · 2. Mvc tieu hoc;Jt d(>ng cua Cong ty Ia khong ngung phat trien cac hoc;Jt d(>ng

Dieu I~ Seajoco Vietnam

CQNG HOA XA HQI CHU NGHiA VIeTNAM DC)c l~p -TV do - H~nh phuc

-------------------000-------- --------

DIEU LE •

CONG TV c6 PHAN THUY SAN S6 1

{SEAJOCO VIETNAM)

Ma chung khoan: SJ1

Tp. HCM, ngay 25 thang 09 nam 2014

. SEAJOCO VIETNAM 1004A Au Co St. Phu Trunq Ward. Tan Phu Dist, HCMC, Vietnam

1


Ml)C Ll)C PHAN MO DAU ....................................................................................................................... 5

I. D!NH NGHIA CAC THUAT NGO TRONG DI~U L~ .. .. .............................................................. 5

Dieu 1. Giai thich thu~t ngO .................................................. .. ..... .... ..... .... ... ...... ................. ... 5

II. T£N, HINH THUC, TRl) SO, CHI NHANH, VAN PHONG D.l;\1 OleN VA THOI H.I;\N HO.I;\T DONG CUA CONG TV ...................................................................................................... .. .. .... 5

Dieu 2. Ten, hinh thuc, tn,t so, chi nhanh, van phong d~i di~n va thoi h~n ho~t d<)ng cua Cong ty ................................................................................................................................... 5

Ill. Ml)C TI£U, PH.I;\M VI KINH DOANH VA HO.I;\T D¢NG CUA CONG TV .......................... .. .... 6

Dieu 3. Mvc tieu ho~t d<)ng cua Cong ty ............................................................................... 6

Dieu 4. Ph~m vi kinh doanh va ho~t d<)ng ........................................................................... 7

IV. V6N DIEU Lt C6 PHAN, c6 DONG SANG LAP ................................................................. 7

Dieu 5. Von dieu I~, co phan, co dong sang l~p .................................................................... 7

Dieu 6. Chung nh~n co phieu ................................................... ............................................. 8

Dieu 7. Chung chi chung khoan khac ................................................................................... 8

Dieu 8. Chuyen nhuQng co phan ........................................................ ................................... 8

Dieu 9. Thu hoi co ph an ........................................................................................................ 9

V. CO CAU T6 CHUC, QUAN TR! VA KIEM SOAT .................................................................... 9

D.~ 10 co ~ t "' h' • · t · ' k'" · t 9 leU . CaU 0 C uC, quan q va 1em SOa ................................................................... ..

VI. C6 DONG VA D.l;\1 H()l D6NG c6 DONG .......... .. .. .. .......... .. ............. .... .. .. .. ........ .. .............. 9

Dieu 11. Quyen cua co dong .............. ...................................... ....... ....................................... 9

Dieu 12. Nghia V',l cua co dong ............................................................................................. 11

Dieu 13. D~i h<)i dong co dong ............................................................................................. 11

Dieu 14. Quyen va nhi~m vv cua D~i h<)i dong co dong ..................................................... 13

Dieu 15. cac d~i di~n duQc uy quyen .................................................................................... 14

Dieu 16. Thay doi cac quyen ............................. .................................................................... 15

Dieu 17. Tri~u t~p D~i hc?i dong co dong, chuong trinh h<;>p, va thong bao h<;>p D~ i h<)i dOng cO d6ng .......................... , ............................... ........... ................................................... 15

Dieu 18. Cac dieu ki~n t ien hanh h<;>p D~i hc?i dong co dong .............................................. 17

Dieu 19. The thuc tien hanh h<;>p va bieu quyet t~ i D~ i h<)i dong co dong .......................... 17

Dieu 20. Thong qua quyet djnh cua D~i h<)i dong co dong ................................................. 19

Dieu 21. Tham quyen va the thuc lay y kien co dong bang van bim de thong qua quyet djnh cua D~i hc?i dong co dong ............................................................................................ 19

Dieu 22. Bien ban h<;>p D~i hc?i dong co dong ...................................................................... 21

Dieu 23. Veu cau huy b6 quyet djnh cua D~ i hc?i dong co dong ......................................... 21

SEAJOCO VIETNAM 2 1004A Au Co St, Phu Trunq Ward. Tan Phu Dist, HCMC. Vietnam


VII. H()l DONG QUAN TR! ..................................................................................................... 22

Dieu 24. Thanh phan va nhi~m ky cua thanh vien H¢i dong quan tr! ............................... 22

Dieu 25. Quyen h~n va nhi~m vt,.~ cua Hc?i dong quan trj ................................................... 23

Dieu 26. Chu tjch H¢i dong quan trj .................................................................................... 26

Dieu 27. Cac cu¢c h<;>p cua Hc?i dong quan trj ..................................................................... 26

VIII. T6NG GIAM D6C DI~U HANH, CAN B() QUAN L Y KHAC VA THU KY CONG TV ........... 29

Dieu 28. To chuc b¢ may quan ly ........................................................................................ 29

Dieu 29. Can be? quan ly ...................................................................... ................................. 29

Dieu 30. Bo nhi~m, mien nhi~m, nhi~m vt,.~ va quyen h~n cua Tong giam doc dieu hanh 30

Dieu 31. Thv ky Cong ty ........................................................................................................ 31

IX. BAN KI~M SOAT ............................................................................................................... 31

Dieu 32. Thanh vien Ban kiem soat ...................................................................................... 31

Dieu 33. Ban kiem soat ........................................................................................................ 33 -X. NHI~M Vl) CUA THANH VI~N H()l DONG QUAN TR!, T6NG GIAM D6C DIEU HANH VA

!01j -CAN B() QUAN L ¥ ................................................................................................................. 34 ·-· ) PH

Dieu 34. Trach nhi~m can tr<;>ng .......................................................................................... 34

Dieu 35. Trach nhi~m trung tht,~c va tranh cac xung dqt ve quyen l<;ti. .•...•.........•....•......•.. 34

.uy E

so:

Dieu 36. Trach nhi~m ve thi~t hf:)i va boi thvong ............................................................... 35 7r 1 -

XI. QUVEN DI~U TRA s6 SACH VA HO SO CONG TV ............................................................ 36

Dieu 37. Quyen dieu tra so sach va ho so ............................................................................ 36

XII. CONG NHAN VI~N VA CONG DOAN .............................................................................. 36

Dieu 38. Cong nhfm vien va cong doan .............................................................................. 36

XIII. PHAN CHIA L<;)l NHUAN ............................................................................................... 36

Dieu 39. co tuc ..................................................................................................................... 36

XIV. TAl KHOAN NGAN HANG, QUY Dt) TRO, NAM TAl CHINH VA H~ TH6NG KE TOAN ... 37

Dieu 40. Tai khoan ngan hang .............................................................................................. 37

Dieu 41. Nam tai chinh ........................................................................................................ 38

Dieu 42. Che de? ke toan ....................................................................................................... 38

XV. BAO CAO THUONG NI~N, TRACH NHI~M CONG B6 THONG TIN, THONG BAO RA CONG CHUNG ....................................................................................................................... 38

Dieu 43. Bao cao tai chinh nam, sau thang va quy ............................................................. 38

XVI. KIEM TOAN CONG TV ................................................................................................... 39

Dieu 45. Kiem toan .............................................................................................................. 39

XVII. CON DAU ..................................................................................................................... 39

SEAJOCO VIETNAM 3 1004A Au Co St. Phu Trunq Ward. Tan Phu Dist. HCMC. Vietnam


£>ieu 46. Con dau .................................................................................................................. 39

XVIII. CHAM DOT HO~T £>()NG VA THANH LV ..................................................................... 39

£>ieu 47. Cham dut ho~t dqng ............................................................................................. 39

£>ieu 48. Gia h~n ho~t dqng ................................................................................................. 40

£>ieu 49. Thanh ly ......................................................................................... .. ..... ................. 40

XIX. GIAI QUY~T TRANH CHAP N¢1 B¢ ................................................................................ 41

£>ieu 50. Giai quyet tranh chap nc?i bq .................................................................................. 41

XX. B6 SUNG VA SUA £>61 £>1~U l~ ....................................................................................... 41

£>ieu 51. 86 sung va sua do i £>ieu I(! ............... ....................................................................... 41

XXI. NGAY HI~U Ll,IC ............................................................................................................ 42

£>ieu 52. Ngay hi(!u h,tc ......................................................................................................... 42

SEAJOCO VIETN AM 4 1004A Au Co St, Phu Truna Ward, Tan Phu Dist, HCMC. Vietnam #


PHAN MODAU

Dieu I~ nay dtJQc thong qua theo Nghi quyet s6 01/NQ-DHDCD cua D9i H(>i Dong Co Dong Thuong Nien Nam 2014 to chuc chinh thuc vao ngay 26 thang 04 nam 2014 va

sua doi sau khi thl}c hi~n vi~c tang von dieu I~ dQt 1 theo Nghi quyet so 02/NQ-DHDCD ngay 14 thang 09 nam 2013 cua D9i H(>i Dong Co Dong Bat Thuong Nam 2013.

I. D!NH NGHiA CAC THUAT NGO TRONG DIEU le

Dieu 1. Giai thich thu~t ngo

1. Trong Dieu I~ nay, nhung thu~t ngu duoi day se dUQc hieu nhu sau:

a. "Von dieu I~" Ia von do tat ca cac co dong dong gop va quy djnh t9i Dieu 5 cua Dieu 1~ nay.

b. "Lu~t Doanh nghi~p" co nghia Ia Lu~t Doanh nghi~p s6 60/2005/QH11 dUQc Quoc h(>i thong qua ngay 29 thang 11 nam 2005.

c. "Ngay thanh l~p" Ia ngay Cong ty dUQc cap Giay chung nh~n dang ky doanh nghi~p (Giay chung nh~n dang ky kinh doanh) landau;

d. "Can b9 quan If Ia Giam doc (Tong Giam doc) dieu hanh, Pho Giam doc (Pho Tong Giam doc), Ke toan truong, va cac vi tri quan ly khac trong Cong ty duQc H(>i dong quan tri phe chuan;

d. "Nguoi co lien quan" Ia ca nhan ho~c t6 chuc duQc quy dinh t9i Khoan 17 Dieu 4 lu~t Doanh nghi~p;

g. "Thai h9n ho9t d(>ng" Ia thai gian ho9t d(>ng cua Cong ty dUQc quy djnh t9i Dieu 2 Dieu I~ nay va thai gian gia h9n (neu co) duQc D9i h(>i dong c6 dong cua Cong ty thong qua bang nghi quyet;

h. "Vi~t Nam" Ia nuoc C(>ng hoa Xa h(>i Chu nghia Vi~t Nam.

2. Trong Dieu I~ nay, cac tham chieu toi m(>t ho~c m(>t so quy djnh ho~c van ban khac bao gom ca nhung sua d6i ho~c van ban thay the.

3. Cac tieu de (chuang, dieu cua Dieu I~ nay) dUQc su dt,mg nham thu~n ti~n cho vi~c hieu n(>i dung va khong anh huang tai n(>i dung cua Dieu I~ nay.

II. TEN, HINH THUC, TRt) SO, CHI NHANH, VAN PHONG D~l OleN VA THOI H~N HO~TDQNGC0AC0NGTY

Dieu 2. Ten, hinh thuc, trt,J so, chi nhanh, van phong dc;~i di¢n va thoi h~n hoc;~t d(>ng cua C6ng ty

SEAJOCO VIETNAM 5 1004A Au Co St. Phu Trunq Ward. Tan Phu Dist, HCMC. Vietnam

·~\\

J


1. Ten C6ng ty

o Ten tieng Vi~t: CONG TY C6 PHAN THUY SAN S6 1

o Ten tieng Anh: SEAFOOD JOINT STOCK COMPANY No.1

o Ten giao djch: CONG TY CO PHAN THUY SAN S6 1

o Ten viet tat: SEAJOCO VIETNAM

2. C6ng ty Ia c6ng ty c6 phan c6 tv each phap nhfm phu hQp voi phap lu~t hi~n hanh cua Vi~t Nam.

3. Trt,J so dang ky cua C6ng ty Ia:

o Dla chi

o Di~n thoc;~ i

o Fax

o Email

o Website

1004A Au Co, Phuong Phu Trung, Qu~n Tan Phu, TPHCM

(84.8) 3974 1135 - 3974 1136

(84.8) 3974 1280

info@seajoco. vn

www.seajoco.vn

4. Chu tjch H(>i dong quan trj Ia dc;~i di~n theo phap lu~t cua C6ng ty.

5. C6ng ty c6 the thanh l~p chi nhanh va van phong dc;~i di~n tc;~ i dja ban kinh doanh

de tht,tc hi~n cac ml,lc tieu hoc;~t d(>ng cua C6ng ty phu hQp voi quyet dlnh cua H9i dong quan tri va trong phc;~m vi lu~t phap cho phep.

6. Tru khi cham dut hoc;~t d(>ng trvoc thoi hc;~n theo Khoan 2 Dieu 47 ho~c gia hc;~n

hoc;~t d(>ng theo Dieu 48 Dieu I~ nay, thoi hc;~n hoc;~t d(>ng cua C6ng ty Ia so nam bat dau tu ngay thanh l~p (ngay 10 thang 07 nam 2000).

Ill. Mt)C TIEU, PH~M VI KINH DOANH VA HO~T D()NG CUA CONG TV

Dieu 3. Mt,~c tieu ho~t d()ng cua Cong ty

1. Linh VtjC kinh doanh cua C6ng ty Ia :

1.1 San xuat, che bien cac m~t hang thuy hai san, nang san, sue san.

1.2 Xuat nh~p khau tn)c tiep thuy hai sa n, n6ng san, sue san va cac loc;~i hang hoa,

may moe thiet bi v~t tv nguyen li~u, hoa chat, c6ng ngh~ pham.

1.3 Lap d~t c6ng trlnh lc;~nh c6ng nghi~p, dieu hoa kh6ng khi, h~ thong di~n.

1.4 Kinh doanh bat d(>ng san (chi tht,tc hi¢n theo khoan 1 dieu 10 Lu~t kinh doanh bat

d(>ng san).

1.5 Xay dt,tng c6ng trlnh ky thu~t dan dl,lng.

1.6 Xay dt,tng nha cac loc;~i.

SEAJOCO VIETNAM 1004A Au Co St. Phu TrunQ Ward. Tan Phu Dist. HCMC. Vietnam

6


2. Mvc tieu hoc;Jt d(>ng cua Cong ty Ia khong ngung phat trien cac hoc;Jt d(>ng san xuat kinh doanh, nang cao nang h,rc cc;Jnh tranh, t6i da h6a IQi nhu~n c6 the dVQc cua

cong ty, cai thi~n dieu ki~n lam vi~c, nang cao thu nh~p va doi song cua ngvoi lao d(>ng trong cong ty, bao dam IQi ich hQp phap cho cac c6 dong, lam tron nghia vv voi nha nvoc.

Dieu 4. Ph~m vi kinh doanh va ho~t dc)ng

1. Cong ty dvQc phep l~p ke hoc;Jch va tien hanh tat ca cac hoc;Jt d(>ng kinh doanh theo

Giay chung nh~n dang ky doanh nghi~p va Dieu I~ nay, phu hQp voi quy dinh cua phap lu~t hi~n hanh va thvc hi~n cac bi~n phap thich hQp de dc;Jt dVQc cac mvc tieu cua Cong ty.

2. Cong ty c6 the tien hanh hoc;Jt d(>ng kinh doanh trong cac linh vvc khacdvQc phap lu~t cho phep va dvQc Dc;Ji h(>i dong c6 dong thong qua.

IV. VON DIEU Le, CO PHAN, CO DONG SANG LAP

Dieu s. Von dieu 1~, co phan, co dong sang l~p

1. Von dieu I~ cua Cong ty Ia 55.832.000.000 dong (Nam mvoi lam ty tam tram ba mvoi hai tri~u dong).

Tong s6 von dieu I~ cua Cong ty dvoc chia thanh 5.583.200 c6 phan voi m~nh gia Ia

10.000 dong/cp.

2. Cong ty c6 the tang von dieu I~ khi dVQc Dc;Ji h(>i dong c6 dong thong qua va phu hQp voi cac quy djnh cua phap lu~t.

3. Cac c6 phan cua Cong ty vao ngay thong qua Dieu I~ nay bao gom co phan ph6

thong, c6 phan chi ph6i, c6 phan d~c bi~t va c6 phan vu dai. Cac quyen va nghia vv kern theo tung loc;Ji c6 phan dvQc quy djnh tc;Ji Dieu 11 Dieu I~ nay.

4. Cong ty c6 the phat hanh cac loc;Ji c6 phan vu dai khac sau khi c6 sv chap thu~n cua Dc;Ji h(>i dong c6 dong va phu hQp voi cac quy djnh cua phap lu~t.

5. Ten, dja chi, s6 lvong c6 phan va cac chi tiet khac ve c6 dong sang l~p theo quy djnh cua Lu~t Doanh nghi~p se dvQc neu tc;Ji phv lvc dinh kern. Phv lvc nay Ia m(>t phan cua Dieu 1~ nay.

6. Co phan pho thong phai dvQc vu tien chao ban cho cac co dong hi~n huu theo ty

I~ tvong ung voi ty I~ so huu c6 phan pho thong cua h9 trong Cong ty, tru trvong hQp Dc;Ji h(>i dong c6 dong quyet djnh khac. S6 c6 phan c6 dong khong dang ky mua het se do H(>i dong quan tri cua Cong ty quyet dinh. H(>i dong quan tri c6 the phan

ph6i s6 co phan d6 cho cac d6i tvong theo cac dieu ki~n va each thuc ma H(>i dong quan tri thay Ia phu hQp, nhvng khong dVQc ban s6 c6 phan d6 theo cac dieu ki~n thu~n IQi hon so voi nhung dieu ki~n da chao ban cho cac c6 dong hi~n huu tru trvong hQp c6 phan dVQc ban qua So giao djch chung khoan theo phvong thuc dau

-----~--------------- -·--SEAJOCO VIETNAM 7

1004A Au Co St. Phu Trunq Ward, Tan Phu Dist. HCMC. Vietnam

, Dieu I~ Seajoco Vietnam

gia.

7. Cong ty c6 the mua co phan do chinh cong ty da phat hanh theo nhung each thuc duQc quy djnh trong Dieu I~ nay va phap lu~t hi~n han h. Co phan do Cong ty mua l9i Ia co phieu quy va H¢i dong quan tri c6 the chao ban theo nhung each thuc phu hQp voi quy d!nh cua Dieu I~ nay, Lu~t Chung khoan va van ban huang dan lien quan.

8. Cong ty c6 the phat hanh cac lo9i chung khoan khac khi duQc D9i h¢i dong co dong thong qua va phu hQp voi quy d!nh cua phap lu~t.

Dieu 6. Chung nh~n co phieu

1. Co dong cua Cong ty dUQc cap chung nh~n co phieu tuong ung vdi so co phan va lo9i co phan so huu.

2. Chung nh~n co phieu phai c6 dau cua Cong ty va cho ky cua d9i di~n theo phap lu~t cua Cong ty theo cac quy djnh t9i Lu~t Doanh nghi~p. Chung nh~n co phieu phai ghi r6 s6 IUQng va lo9i co phieu ma co dong nam giO, hQ va ten nguoi nam giO va cac thong tin khac theo quy dinh cua Lu~t Doanh nghi~p.

3. Trong thoi h9n bay (07) ngay ke tu ngay n¢p day du h6 so de nghi chuyen quyen so huu co phan theo quy djnh cua Cong ty ho~c trong thoi h9n hai (02) thang (ho~c c6 the lau hon theo dieu khoim phat hanh quy din h) ke tu ngay thanh toan day du tien mua co phan theo nhu quy d!nh t9i phuong an phat hanh co phieu cua Cong ty, nguoi so hOu so co phan dUQc cap chung nh~n co phieu. Nguoi so hOu co phan khong phai tra cho Cong ty chi phi in chung nh~n co phieu.

4. Truong hQp chung nh~n co phieu bj hong ho~c bj tay xoa ho~c bj danh mat, mat cap ho~c bj tieu huy, ngVOi SO hOu CO phieu d6 c6 the yeu cau dVQC cap ChUng nh~n co phieu moi voi dieu ki~n phai dva ra b~mg chung ve vi~c so huu co phan va thanh toan mQi chi phi lien quan cho Cong ty.

Dieu 7. Chung chi chung khoan khac

Chung chi trai phieu ho~c cac chung chi chung khoan khac cua Cong ty (tru cac thu chao ban, cac chung chi t9m thoi va cac tai li~u tvong ttJ) dvQc phat hanh c6 dau va chO ky mau cua d9i di~n theo phap lu~t cua Cong ty.

Dieu a. Chuyen nhu<;mg co phan

1. Tat ca cac co phan dvQc tv do chuyen nhuQng tru khi Dieu I~ nay va phap lu~t c6 quy d!nh khac. Co phieu niem yet tren So giao djch chung khoan dvQc chuyen nhVQng theo cac quy djnh cua phap lu~t ve chung khoan va thj truong chung khoan.

2. Co phan chva dvQc thanh toan day du khong dvQc chuyen nhvQng va hvong cac quyen IQi lien quan nhv quyen nh~n co tuc, quyen nh~n co phieu phat hanh de tang von co phan tu ngu6n von chu so huu, quyen mua co phieu mdi chao ban.

SEAJOCO VIETNAM 8 1004A Au Co St. Phu Trunq Ward, Tan Phu Dist, HCMC. Vietnam

l

.. cop iHUY

so ':--.._ ' /J · Tf ~


Dieu 9. Thu hoi c6 phan

1. Trvang hqp co dong khong thanh toan day du va dung hc;in s6 t ien phai tra mua co phieu, H(>i dong quan tri thong bao va c6 quyen yeu cau co dong d6 thanh toan s6 tien con lc;ii cung voi lai suat tren khoan tien d6 va nhung chi phi phat sinh do vi~c khong thanh toan day du gay ra cho Cong ty.

2. Thong bao thanh toan neu tren phai ghi ro thai hc;in thanh toan mdi (t6i thieu Ia bay (07) ngay ke tu ngay gui thong bao), d!a diem thanh toan va thong bao phai ghi ro trvang hqp khong thanh toan theo dung yeu cau, s6 co phan chva thanh toan het

se bi thu hoi.

3. H(>i dong quan tri co quyen thu hoi cac co phan chva thanh toan day du va dung hc;in trong trVang hQp cac yeu cau trong thong bao neu tren khong dVQC thtjc hi~n.

4. Co phan bi thu hoi dvqc coi Ia cac co phan dvqc quyen chao ban. H(>i dong quan tri co the trvc tiep ho~c uy quyen ban, tai phan ph6i ho~c giai quyet cho ngvai da so huu co phan bi thu hoi ho~c cac d6i tvqng khac theo nhung dieu ki~n va each thuc rna H(>i dong quan tri thay Ia phu hqp.

5. Co dong nam giu co phan bi thu hoi phai tu b6 tv each co dong d6i vdi nhung co phan d6, nhvng van phai thanh toan tat ca cac khoan tien c6 lien quan c(>ng vdi tien lai theo ty I~ (khong qua 20% m(>t nam) vao thai diem thu hoi theo quyet d!nh cua

H(>i dong quan tri ke tu ngay thu hoi cho den ngay thvc hi~n thanh toan. H(>i dong quan tri c6 toan quyen quyet dlnh vi~c cvong che thanh toan toan b(> gia tri co phieu vao thai diem thu hoi.

6. Thong bao thu hoi se dVQC gui den ngvai nam giQ co phan bi thu hoi trvdc thai

diem thu hoi. Vi~c thu hoi van c6 hi~u ll,tc ke ca trong trvang hqp c6 sai s6t ho~c bat can trong vi~c gui thong bao.

V. CO CAU T6 CHliC, QUAN TR! VA KIEM SOAT

Dieu 10. Co cau t6 chuc, quim tri va kiem soat

Co cau to chuc quan ly, quan tri va kiem soat cua Cong ty bao gom: 1. Dc;ii h(>i dong co dong; 2. H(>i dong quan trj;

3. Ban kiem soat;

4. Tong giam doc dieu han h.

VI. c6 DONG VA DAI H(>l DONG c6 DONG

Dieu 11. Quyen cua c6 dong

1. Co dong Ia ngvai chu so huu Cong ty, c6 cac quyen va nghia vl) tvong ung theo s6 co phan va loc;ii co phan rna h9 so huu. Co dong chi ch!u trach nhi~m ve no va cac nghia vl) tai san khac ella Cong ty trong phc;im vi s6 von da gop vao Cong ty.

SEAJOCO VIETNAM 9 1004A Au CoSt, Phu Trunq Ward, Tan Phu Dist, HCMC. Vietnam

· - -====-

TV


2. Nguoi nam gia co phan pho thong c6 cck quyen sau:

a. Tham dV va phat bieu trong cac cuc)c h9p D9i hc)i dong c6 dong va thvc hi¢n quyen bieu quyet trvc tiep t9i D9i hc)i dong co dong ho~c thong qua d9i di¢n duQc uy quyen ho~c thvc hi¢n b6 phieu tu xa;

b. Nh~n co tllc voi mllc theo quyet djnh cua D9i hc)i dong c6 dong;

c. TV do chuyen nhUQng c6 phan da duQc thanh toan day du theo quy djnh cua Dieu 1¢ nay va phap lu~t hi¢n hanh;

d. DUQc uu tien mua co phieu moi chao ban tuong ung voi ty 1¢ co phan pho thong ma h9 so hau;

e. Xem xet, tra cllu va trich lt,Jc cac thong tin lien quan den c6 dong trong Danh sach co dong du tlJ each tham gia 09i hc)i dong co dong va yeu cau sua doi cac thong tin khong chinh xac;

f. Xem xet, tra cllu, trich h,Jc ho~c sao chvp Dieu 1¢ cong ty, so bien ban h9p D9i hc)i dong co dong va cac nghi quyet cua D9i hc)i dong co dong;

g. Truong hQp Cong ty giai the ho~c pha san, duQc nh~n mc)t phan tai san con l9i tuong Ling voi s6 c6 phan gop von vao cong ty sau khi Cong ty da thanh toan cho chu nQ va cac co dong nam giQ lo9i co phan khac cua Cong ty theo quy djnh cua phap lu~t;

h. Yeu cau Cong ty mua l9i co phan cua h9 trong cac truong hQp quy djnh cua Lu~t Doanh nghi¢p;

i. Cac quyen khac theo quy djnh cua Oieu 1¢ nay va phap lu~t.

(Cac quyen d6i voi cac lo9i co phan khac.)

3. C6 dong ho~c nh6m co dong nam giQ tU 5% tong s6 c6 phan pho thong trong thai h9n lien tvc tu sau (06) thang tro len c6 cac quyen sau:

a. De ell cac Ling vien Hc)i dong quan tri ho~c Ban kiem soat theo quy djnh tuong Ling t9i cac Khoan 2 Oieu 24 va Khoan 2 Dieu 32 Dieu I¢ nay;

b. Yeu cau Hc)i dong quan trj thl,lc hi¢n vi¢c tri¢u t~p D9i hc)i dong co dong theo cac

quy djnh t9i Oieu 79 va Oieu 97 Lu~t Doanh nghi¢p;

c. Kiem tra va nh~n ban sao ho~c ban trich dfm danh sach cac co dong c6 quyen tham dl) va b6 phieu t9i D9i hc)i dong c6 dong.

d. Yeu cau Ban kiem soat kiem tra tUng van de Cl,l the lien quan den quan ly, dieu

hanh ho9t dc)ng cua Cong ty khi xet thay can thiet. Yeu cau phai the hi¢n btmg van ban; phai c6 h9, ten, dja chi thuang tru, qu6c tjch, s6 Giay chllng minh nhan dan, He) chieu ho~c chllng thvc ca nhan hQp phap khac d6i voi co dong Ia ca nhan; ten, dla

SEAJOCO VIETNAM 10 1004A Au Co St. Phu Trunq Ward. Tan Phu Oist. HCMC. Vietnam

--~

Dieu I¢ Seajoco Vietnam

chi thuong tru, quoc tjch, so quyet djnh thimh l~p ho~c so dang ky kinh doanh doi voi co dong Ia to chuc; so IUQng co phan va thoi diem dang ky co phan cua tung co

dong, tong so co phan cua ca nh6m co dong va ty I~ so huu trong tong s6 co phan cua Cong ty; van de can kiem tra, m1.,.1c dich kiem tra;

e. Cac quyen khac dUQc quy dlnh t~i Dieu I~ nay.

Dieu 12. Nghia Vl,J cua co dong

Co dong c6 nghia v1.,.1 sau:

1. Tuan thu Dieu I~ C6ng ty va cac quy che cua Cong ty; chap hanh quyet dinh cua D~i h(>i dong co dong, H(>i dong quan trj;

2. Tham gia cac cu(>c h<;>p D~i h(>i dong co dong va thl,lc hi~n quyen bieu quyet trvc tiep ho~c thong qua d~i di~n dlJQC uy quyen ho~c thl,lc hi~n b6 phieu tll xa. Co dong c6 the uy quyen cho thanh vien H(>i dong quan tri lam d~i di~n cho minh t~i D~i h(>i dong co dong.

3. Thanh toan tien mua c6 phan da dang ky mua theo quy dinh;

4. Cung cap dia chi chinh xac khi dang ky mua co phan;

5. Hoan thanh cac nghia v1.,.1 kh<k theo quy dinh cua phap lu~t hi~n hanh;

6. Chiu trach nhiem ca nhan khi nhan danh cong ty duoi m<;>i hlnh thuc de thl,lc hi~n m(>t trong cac hanh vi sau day:

a. Vi ph~m phap lu~t;

b. Tien hanh kinh doanh va cac giao dich khac de tu IQi ho~c ph1.,.1c v1.,.1 IQi ich cua to chuc, ca nhan khac;

c. Thanh toan cac khoan nQ chua den hQn truoc nguy co tai chinh c6 the xay ra doi voi Cong ty.

Dieu 13. D~i hc?i dong co dong

1. D~i h(>i dong co dong Ia co quan c6 tham quyen cao nhat cua Cong ty. D~i h(>i co dong thuong nien dlJQC to chuc moi nam m(>t (01) lan. D~i h(>i dong co dong phai

h<;>p thuong nien trong thoi h~n bon (04) thang ke tu ngay ket thuc nam tai chin h.

2. H(>i dong quan tri to chuc tri~u t~p h<;>p DQi h(>i dong co dong thuong nien va ll,la ch<;>n dja diem phu hQp. f)~j h(>i dong co dong thuong nien quyet djnh nhung van de

theo quy djnh cua phap lu~t va Dieu I~ Cong ty, d~c bi~t thong qua cac bao cao tai chinh nam va dl,l toan cho nam tai chinh tiep theo. Cac kiem toan vien d¢c l~p c6 the dUQc moi tham dl,l d~i h¢i de tu van cho vi~c thong qua cac bao cao tai chinh nam.

3. H(>i dong quan tri phai tri~u t~p D~i h¢i dong co dong bat thuong trong cac truong hQp sau:

SEAJOCO VIETNAM 11 1004A Au Co St, Phu Trunq Ward. Tan Phu Dist. HCMC. Vietnam

, -- --r-


a. H(> i dong quan trl xet thay can thiet vi IQi ich cua Cong ty;

b. Bang can d6i ke toan nam, cac bao cao sau (06} thang ho~c quy ho~c bao cao kiem toan cua nam tai chinh phan anh von chu so hOu da bi mat m(>t nua (1/2} so voi s6 dau ky;

c. Khi s6 thanh vien cua H(>i dong quan trl it han s6 thanh vien ma lu~t phap quy djnh ho~c it han m(>t nua so t hanh vien quy djnh trong Dieu 1¢;

d. Co dong ho~c nh6m co dong quy djnh t9i Khoan 3 Dieu 11 Dieu 1¢ nay yeu cau tri¢u t~p D9i h(>i dong co dong bang van ban. Yeu cau tri¢u t~p D9i h(>i dong co dong

phai neu ro ly do va mvc dich cu(>c hop, c6 du chu ky cua cac co dong lien quan ho~c van ban yeu cau duQc l~p thanh nhieu ban, trong d6 m6i ban phai c6 cho ky cua t6i thieu m(>t co dong c6 lien quan;

e. Ban kiem soat yeu cau tri¢u t~p cu(>c hop neu Ban kiem soat c6 ly do tin tvong rang cac thanh vien H(>i dong quan tri ho~c can b(> quan ly cap cao vi ph9m nghiem trong cac nghia vv cua ho theo Dieu 119 Lu~t Doanh nghi¢p ho~c H(>i dong quan tri hanh d(>ng ho~c c6 y dinh hanh d(>ng ngoai ph9m vi quyen h9n cua minh;

f. Cac tnlong hQp khac theo quy djnh cua phap lu~t va Dieu 1¢ cong ty.

4. Tri¢u t~p hop D9i h(>i dong co dong bat thuong:

a. H(>i dong quan tri phai tri¢u t~p hop D<;~i h(>i dong co dong trong thai h9n ba muoi

(30) ngay ke tu ngay s6 thanh vien H(>i dong quan tri con l9i nhu quy dlnh t9i Diem c Khoan 3 Dieu 13 ho~c nh~n duQc yeu cau quy djnh t9i Diem d va Diem e Khoan 3 Dieu 13;

b. Truong hQp H(>i dong quan tri khong tri¢u t~p hop D9i h(>i dong co dong theo quy dinh t9i Diem a Khoan 4 Dieu 13 thi trong thai h9n ba muai (30) ngay tiep theo, Ban kiem soat phai thay the H(>i dong quan tri tri¢u t~p hop D9i h(>i dong co dong theo quy dinh Khoan 5 Dieu 97 Lu~t Doanh nghi¢p;

c. Truong hQp Ban kiem soat khong tri¢u t~p hop D9i h(>i dong c6 dong theo quy

dlnh t9i Diem b Khoan 4 Dieu 13 thi trong thai h9n ba muoi (30) ngay tiep theo, co dong, nh6m co dong c6 yeu cau quy djnh t9i Diem d Khoan 3 nay c6 quyen thay the

H(>i dong quan tri, Ban kiem soat tri¢u t~p hop D9i h(>i dong co dong theo quy dinh

Khoan 6 Dieu 97 Lu~t Doanh nghi~p.

Trong truong hQp nay, co dong ho~c nh,6m co dong tri¢u t~p hop D9i h(>i dong co dong c6 quyen de nghi co quan dang ky kinh doanh giam sat trinh tt;, thu tvc tri¢u t~p, tien hanh hop va ra quyet dinh cua D9i h(>i dong c6 dong. Tat ca chi phi cho vi¢c tri¢u t~p va tien hanh hop D9i h(>i dong c6 dong duQc Cong ty hoan l9i. Chi phi nay khong bao gom nhung chi phi do co dong chi tieu khi tham dLJ D9i h(>i dong co dong, ke ca chi phi an a va di l9i.

SEAJOCO VIETNAM 12 1004A Au Co St. Phu Trunq Ward, Tan Phu Dist. HCMC. Vietnam


Dit~u 14. Quyen va nhi~m Vl:J cua D~i hc?i dong co dong

1. D9i h<)i dong c6 dong thuong nien c6 quyen thiw lu~n va thong qua:

a. Bao cao tai chfnh nam dlJQc kiem toan;

b. Bao cao cua H¢i dong quan tri;

c. Bao cao cua Ban kiem soat;

d. Ke ho9ch phat trien ngan h9n va dai h9n cua Cong ty.

2. D9i h<)i dong c6 dong thuong nien va bat thuong thong qua quyet djnh ve cac van de sau:

a. Thong qua cac bao cao tai chinh nam;

b. Muc c6 tuc thanh toan hang nam cho moi lo9i c6 phan phu hQp vdi Lu~t Doanh nghi~p va cac quyen gan lien voi lo9i c6 phan do. Muc c6 tuc nay khong cao hon muc rna H¢i dong quan tri de nghi sau khi da tham khao y kien cac c6 dong t9i D9i h¢i dong c6 dong;

c. So luQng thanh vien cua H¢i dong quan tri;

d. LVa chqn cong ty kiem toan;

d. Bau, mien nhi~m, bai nhi~m va thay the thanh vien H¢i dong quan tri va Ban kiem soat;

e. Tong so tien thu lao cua cac thanh vien H<)i dong quan trj va Bao cao tien thu lao cua H¢i dong quan trj;

g. B6 sung va sua d6i Oieu I~ Cong ty;

h. Lo9i c6 phan va so luc;mg c6 phan mdi dlJQC phat hanh doi vdi moi lo9i c6 phan va

vi~c chuyen nhuqng c6 phan cua thanh vien sang l~p trong vong ba nam dau tien ke w ngay thanh l~p;

i. Chia, tach, hQp nhat, sap nh~p ho~c chuyen d6i Cong ty;

k. T6 chuc l9i va giai the (thanh ly) Cong ty va chi djnh nguoi thanh ly;

I. Kiem tra va xu ly cac vi ph9m cua H<)i dong quan tri ho~c Ban kiem soat gay thi~t h9i cho Cong ty va cac c6 dong cua Cong ty;

m. Quyet djnh giao djch ban tai san Cong ty ho~c chi nhimh ho~c giao djch mua c6

gia trj tu 50% tr.o len tong gia trj tai san cua Cong ty va cac chi nhanh cua Cong ty duqc ghi trong bao cao tai chfnh gan nhat duqc kiem toan;

n. Cong ty mua l9i hon 10% m<)t lo9i c6 phan phat hanh;



o. Vi~c Tong giam doc dieu hanh dong thoi lam Chu tich H(>i dong quan tri;

p. Cong ty ho~c cac chi nhanh cua C6ng ty ky ket hQp dong voi nhung ngvoi duqc

quy dinh tC;li Khoan 1 Oieu 120 lu~t Doanh nghi~p voi gia tri btmg ho~c lon hon 20% tong gia tri tai san cua Cong ty va cac chi nhanh cua Cong ty duqc ghi trong bao cao tai chinh gan nhat dvqc kiem toan;

q. Cac van de khac theo quy djnh cua Oieu I~ nay va cac quy che khac cua Cong ty;

3. Co dong khong duqc tham gia b6 phieu trong cac trvong hQp sau day:

a. Thong qua cac hQp dong quy dinh t9i Khoan 1 Dieu 14 khi co dong do ho~c ngvoi c6 lien quan toi co dong d6 Ia m(>t ben cua hQp dong;

b. Vi~c mua IC;li co phan cua co dong d6 ho~c cua nguoi c6 lien quan tOi co dong d6 trl.r trvang hQp vi~c mua IC;l i co phan duqc thvc hi~n thea ty I~ so huu cua tat ca cac co dong ho~c vi~c mua IC;li duqc thvc hi~n thong qua khop l~nh ho~c chao mua cong khai tren So giao djch chung khoan.

4. Tat ca cac nghi quyet va cac van de da dvqc dua vao chvong trlnh h<;>p phai duqc dua ra thao lu~n va bieu quyet tC;li OC;li h(>i dong co dong.

Dieu 15. Cac dC;li di~n dlJQC uy quyen

1. Cac co dong c6 quyen tham dt,t DC;li h(>i dong co dong theo lu~t phap c6 the uy

quyen cho dC;li di~n cua minh tham dv. Truong hQp c6 nhieu hon m(>t nguoi dC;li di~n dvqc cu thi phai xac djnh cv the s6 co phan va s6 phieu bau duqc uy quyen cho m6i nguoi dC;li di~n.

2. Vi~c uy quyen cho nguoi dC;li di~n dV h<;>p DC;li h(>i dong co dong phai l~p thanh van ban theo mau cua cong ty va phai c6 chu ky theo quy djnh sau day:

a. Truong hQp co dong ca nhan Ia nguai uy quyen thi giay uy quyen phai c6 chu ky

cua co dong d6 va nguoi duQc uy quyen dt,t h<;>p;

b. Truong hQp ngvoi dC;li di~n theo uy quyen cua co dong Ia to chuc Ia ngvoi uy quyen thi giay uy quyen phai c6 chu ky cua nguoi dC;li di~n theo uy quyen, ngvoi dC;li di~n thea phap lu~t cua co dong va nguai duqc uy quyen dV h<;>p;

c. Trang truong hqp khac thi giay uy quyen phai c6 chu ky cua nguoi dC;li di~n theo

phap lu~t cua co dong va nguoi duQc uy quyen dV h<;>p.

Nguoi duQc uy quyen dV h<;>p OC;li h(>i dong co dong phai n(>p van ban uy quyen trvoc khi vao phong h<;>p.

3. Truong hQp lu~t sv thay m~t cho ngvai uy quyen ky giay chi djnh dC;li di~n, vi~c chi

djnh dC;li di~n trong trvong hQp nay chi dtJQc coi Ia c6 hi~u lvc neu giay chi djnh dC;li di~n d6 duQc xuat trinh cung voi giay uy quyen cho lu¥ su ho~c ban sao hQp I~ cua giay uy quyen d6 (neu truoc d6 chva dang ky voi C6ng ty).


N< ? J't s< - 1 =


4. Tru tnJong hQp quy djnh t9i Khoan 3 Dieu 15, phieu bieu quyet cua ngvoi dvQc uy quyen dl,l h9p trong ph9m vi dvQc uy quyen vim c6 hi~u lvc khi c6 m(>t trong cac trvong hQp sau day:

a. Ngvoi uy quyen da chet, bi h9n che nang ll)c hanh vi dan sv ho~c bi mat nang ll)c hanh vi dan sl);

b. Ngvoi uy quyen da huy b6 vi~c chi djnh uy quyen;

c. Ngvoi uy quyen da huy b6 tham quyen cua ngvoi thl)c hi~n vi~c uy quyen.

Dieu khoan nay khong ap dt,mg trong trvong hQp Cong ty nh~n dlJQc thong bao ve m(>t trong cac sv ki~n tren trvc'K gio khai m9c cu(>c h9p D9i h(>i dong co dong ho~c trvoc khi cu(>c h9p dvQc tri~u t~p l9i.

Dieu 16. Thay doi cac quyen

1. Vi~c thay doi ho~c huy b6 cac quyen d~c bi~t gan lien voi m(>t lo9i co phan vu dai CO hi~U ll)C khi dlJQC CO dong nam giQ it nhat 65% CO phan pho thong tham dl,l h9p thong qua dong thai dlJQC co dong nam giQ it nhat 75% quyen bieu quyet cua I09i co phan vu dai n6i tren bieu quyet thong qua. Vi~c to chuc cu(>c h9p cua cac co dong nam giQ m(>t lo9i co phan vu dai de thong qua vi~c thay doi quyen neu tren chi c6 gia trj khi CO t6i thieu hai (02} CO dong (ho~C d9i di~n dlJQC uy quyen CUa h9) va nam gia t6i thieu m(>t phan ba (1/3} gia tri m~nh gia cua cac co phan lo9i d6 da phat han h. Trvong hQp khong c6 du s6 d9i bieu nhv neu tren thl cu(>c h9p dvQc to chuc l9i trong vong ba mvoi (30) ngay sau d6 va nhQng ngvoi nam giO co phan thu(>c lo9i d6 (khong phl) thu(>c vao s6 lvQng ngvoi va s6 co phan) c6 m~t trt,tc tiep ho~c thong qua d9i di~n dvQc uy quyen deu dvQc coi Ia du s6 lvQng d9i bieu yeu cau. T9i cac cu(>c h9p cua co dong nam giQ co phan vu dai neu tren, nhOng ngvoi nam giQ co phan thu(>c lo9i d6 c6 m~t trvc tiep ho~c qua ngvoi d9i di~n c6 the yeu cau b6 phieu kin. Moi co phan cung lo9i c6 quyen bieu quyet ngang bang nhau t9i cac cu(>c h9p neu tren.

2. Thu tl)c tien hanh cac cu(>c h9p rieng bi~t nhv v~y dvQc tht,tc hi~n tvong tt,t voi cac quy dinh t9i Dieu 18 va Dieu 20 Dieu 1~ nay.

3. Tru khi cac dieu khoan phat hanh co phan quy dinh khac, cac quyen d~c bi~t gan

lien voi cac lo9i" c6 phan c6 quyen uu dai cl6i voi m¢t s6 ho~c tat ca cac van de lien quan den vi~c phan ph6i IQi nhu~n ho~c tai san cua Cong ty khong bi thay doi khi Cong ty phat hanh them cac co phan cung lo9i.

Dieu 17. Tri~u t~p D~i h(>i dong co dong, chuang trinh hQp, va thong biw hQp D~i hc?i dong co dong

1. H(>i dong quan tri tri~u t~p D9i h(>i dong co dong ho~c D9i h(>i dong co dong dvQc tri~u t~p theo cac trvong hQp quy djnh t9i Diem b ho~c Diem c Khoan 4 Dieu 13 Dieu I~ nay.

SEAJOCO VIETNAM 15

1004A Au Co St. Phu Trunq Ward, Tan Phu Dist. HCMC. Vietnam

-) . ~

=


2. Nguoi tri~u t~p 09i h¢i dong c6 dong phai thvc hi~n nhang nhi~m vv sau day:

a. Chuan bi danh s<kh cck c6 dong du dieu ki~n tham gia va bieu quyet t9i d9i h¢i ch~m nhat ba muoi (30} ngay tru<k ngay bat dau tien hanh 09i h¢i dong c6 dong; chuang trinh h9p, va cac tai li~u theo quy djnh phu hop voi lu~t phap va cac quy djnh cua Cong ty;

b. Xac djnh thoi gian va dja diem t6 chuc d9i h¢i;

c. Thong bao va glli thong bao h9p 0 9i h¢i dong c6 dong cho tat ca cac c6 dong c6 quyen dV h9p.

3. Thong bao h9p 09i h¢i dong c6 dong duqc gui cho tat ca cac c6 dong dong thai cong b6 tren phuong ti~n thong tin cua So giao djch chung khoan (d6i voi cac cong ty niem yet ho~t dang ky giao djch}, tren trang thong tin di¢n tll (website) cua cong ty. Thong bao h9p 09i h¢i dong c6 dong phai duoc glli it nhat muai lam (15) ngay truoc ngay h9p 09i h¢i dong c6 dong, (tinh tu ngay ma thong bao duqc glli ho~c chuyen di m¢t each hQp 1¢, duqc tra cuoc phi ho~c duoc b6 vao hom thu). Chuang trinh h9p 09i h¢i dong c6 dong, cac tai l i~u lien quan den cac van de se dUQc bieu quyet t9i d9i h¢i duqc glli cho cac c6 dong ho~c/va dang tren trang thong tin di~n tll cua Cong ty. Trong truang hQp tai li~u khong dUQc glli kem thong bao h9p D9i h¢i dong c6 dong, thong bao mai h9p phai neu ro dja chi trang thong tin di¢n tll de cac c6 dong co the tiep c~n.

4. C6 dong ho~c nh6m c6 dong duoc de c~p t9i Khoan 3 Oieu 11 Oieu I~ nay c6 quyen de xuat cac van de dua vao chuong trlnh h9p 09i h¢i dong c6 dong. Oe xuat phai duqc lam bang van ban va phai duoc glli cho Cong ty it nhat ba (03) ngay lam vi¢c truoc ngay khai m9c 09i h¢i dong c6 dong. De xu at phai bao gom h9 va ten c6 dong, s6 Iuong va lo9i c6 phan nguai d6 nam giG, va n¢i dung de nghl dua vao chuang trlnh h9p.

s. Nguoi tri~u t~p h9p 09i h¢i dong c6 dong c6 quyen tu ch6i nhang de xuat lien quan den Khoan 4 Oieu 17 trong cac truang hQp sau:

a. De xuat dUQC glli den khong dung thai h9n ho~c khong du, khong dung n¢i dung;

b. Vao thai diem de xuat, c6 dong ho~c nh6m c6 dong khong co du it nhat 5% c6

phan pho thong trong thoi gian lien tvc ft nhat sau (06) thang theo quy d!nh t9i Khoan 3 Dieu 11 Oieu 1~ nay;

c. Van de de xuat khong thu¢c ph9m vi tham quyen cua 0 9i h¢i dong c6 dong ban b9c va thong qua.

d. Cac truong hQp khac.

6. H¢i dong quan tri phai chuan bi dV thao nghl quyet cho tung van de trong chuang trlnh h9p.


N

/ . (

}p


7. Truong hQp tat ca co dong dc;1i di~n 100% s6 co phan c6 quyen bieu quyet tn,rc tiep

tham dV ho~c tham dl,l thong qua dc;1i di~n duqc uy quyen tc;1i Dc;1i hc)i dong co dong,

nhOng quyet dinh duqc Dc;1i hc)i dong co dong nhat tri thong qua deu duqc coi Ia hQp

I~ ke ca trong truong hQp vi~c tri~u t~p Oc;1i hc)i dong co dong khong theo dung trlnh tl,1 va thu tt,Jc ho~c nc)i dung bieu quyet khong c6 trong chuong trinh.

Dieu 18. Cac dieu ki~n tien hanh hqp Dc;ti h¢i dong co dong

1. Dc;1i hc)i dong co dong duqc tien hanh khi c6 s6 co dong dV h<;>p dc;1i di~n cho it nhat 65% co phan c6 quyen bieu quyet.

2. Truong hQp khong c6 au so luqng dc;1i bieu can thiet trong vong ba muoi (30) phut

ke tU thai diem an djnh khai mc;1c dc;1i hc)i, ngUoi tri~U t~p h<;>p huy CUQC h<;>p. O<;li hc)i

dong co dong phai duqc tri~u t~p lc;1i trong vong ba muoi (30) ngay ke w ngay dV

dinh to chuc Dc;1i hc)i dong co dong lan thu nhat. Dc;1i hc)i dong co dong tri~u t~p lc;1i

chi duqc tien hanh khi c6 thanh vien tham dV Ia cac co dong va nhOng dc;1i di~n duqc

uy quyen dV h<;>p dc;1i di~n cho it nhat 51% co phan c6 quyen bieu quyet.

3. Truong hqp dc;1i hc)i lan thu hai khong duqc tien hanh do khong c6 du s6 dc;1i bieu

can thiet trong vong ba muoi (30} phut ke tU thai diem an djnh khai mc;1c dc;1i hc)i, O<;li

hc)i dong co dong lan thu ba c6 the duqc tri~u t~p trong vong hai muoi (20} ngay ke

tu ngay dV dinh tien hanh dc;1i hc)i lan hai va trong truong hQp nay dc;1i hc)i duqc tien

hanh khong phl,J thuc)c vao s6 luqng co dong hay dc;1i di~n uy quyen tham dV va duqc

coi Ia hqp I~ va c6 quyen quyet dinh tat ca cac van de dV kien duqc phe chuan tc;1i Oc;1i hc)i dong co dong lan thu nhat.

Dieu 19. The thuc tien hanh hqp va bieu quyet tc;ti Dc;ti h(>i dong co dong

1. Vao ngay to chuc Dc;1i hc)i dong co dong, Cong ty phai thvc hi~n thu tl)c dang ky c6

dong va phai thl,lc hi~n vi~c dang ky cho den khi cac c6 dong c6 quyen dV h<;>p c6

m~t dang ky het.

2. Khi tien hanh dang ky co dong, Cong ty cap cho tung co dong ho~c dgi di~n dUQc

uy quyen c6 quyen bieu quyet mc)t the bieu quyet, tren d6 ghi s6 dang ky, h<;> va ten

CUa CO dong, hQ va ten d<;li di~n dUQC uy quyen va SO phieu bieu quyet cua CO dong d6. Khi tien hanh bieu quyet tc;1i dc;1i hc)i, s6 the tan thanh nghi quyet duqc thu truoc, s6 the phan d6i nghi quyet duqc thu sau, cu6i cung dem tong s6 phieu tan thanh hay

phan doi de quyet dinh. Tong so phieu tan thanh, phan doi, bo phieu trang ho~c

khong hQp I~ tung van de dUQC Chu tO<;l thong bao ngay sau khi tien hanh bieu quyet

van de d6. Oc;1i hc)i bau nhOng nguoi chiu trach nhi~m kiem phieu ho~c giam sat kiem

phieu theo de nghj cua Chu toc;1. 56 thanh vien cua ban kiem phieu do Oc;1i hc)i dong

c6 dong quyet dinh can ell de nghi cua Chu toc;1 nhung khong vuqt qua s6 nguoi theo

quy dinh cua phap lu~t hi~n hanh.

3. C6 dong den .dlJ Oc;1i hc)i dong c6 dong muc)n c6 quyen dang ky ngay va sau d6 c6 quyen tham gia va bieu quyet tc;1i dc;1i hc)i. Chu toc;1 khong c6 trach nhi~m dung dc;1i hc)i



de cho co dong den mu(>n dang ky va hi¢u h,tc cua cck dQt bieu quyet da tien hanh

truoc khi co dong den mu(>n tham dV khong bi anh huong.

4. Chu t!ch H(>i dong quan tri lam chu toc;1 cac cu(>c h<;>p do H(>i dong quan tri tri¢u

t~p. Truong hQp Chu tich vang m~t ho~c tc;1m thoi mat kha nang lam vi¢c thi cac

thanh vien con lc;1i bau m(>t nguoi trong s6 hQ lam chu toc;1 cu(>c h<;>p. Truong hQp

khong c6 nguoi c6 the lam chu toc;1, thanh vien H(>i dong quan tri c6 chuc vt,J cao

nhat dieu khien de Dc;1i h(>i dong co dong bau chu toc;1 cu(>c h<;>p trong s6 nhang

nguoi dV h<;>p va nguoi c6 phieu bau cao nhat lam chu toc;1 cu(>c h<;>p.

Trong cac tnJong hQp khac, nguoi ky ten tri¢u t~p h9p D9i h(>i dong co dong dieu

khien Dc;1i h(>i dong co dong bau chu toc;1 cu(>c h<;>p va nguoi co phieu bau cao nhat

dUQC CU lam chu t09 CUQC h<;>p.

5. Chu tO<;l Ia nguoi c6 quyen quyet djnh ve trinh tV, thu tt,JC va cac SV ki¢n phat sinh ngoai chuong trinh cua Dc;1i h(>i dong c6 dong.

6. Chu toc;1 dc;1i h(>i c6 the hoan dc;1i h(>i khi c6 sv nhat tri ho~c yeu cau cua Dc;1i h(>i

dong co dong da c6 du s6 IUQng dc;1i bieu dV h<;>p can thiet.

7. Chu toc;1 cua dc;1i h(>i ho~c Thu ky dc;1i h(>i c6 the tien hanh cac hoc;1t d(>ng can thiet

de dieu khien Dc;1i h(>i dong co dong m(>t each hQp 1¢ va c6 tr~t tv ho~c de dc;1i h(>i

phim anh dUQc mong muon cua da s6 dc;1i bieu tham dv.

8. H(>i dong quan tri c6 the yeu cau cac co dong ho~c dc;1i di¢n dUQc uy quyen tham

dV Dc;1i h(>i dong co dong chiu sv kiem tra ho~c cac bi¢n phap an ninh ma H(>i dong

quan tri cho Ia thich hQp. Truong hQp c6 co dong ho~c dc;1i di¢n duQc uy quyen

khong chiu tuan thu nhQng quy dinh ve kiem tra ho~c cac bi¢n phap an ninh neu

tren, H(>i dong quan tri sau khi xem xet m(>t each can tr<;>ng c6 the tu ch6i ho~c trt,Jc

xuat co dong ho~c dc;li di¢n neu tren tham gia dc;li h(>i.

9. H(>i dong quan tri, sau khi da xem xet m(>t each can tr<;>ng, c6 the tien hanh cac

bi¢n phap duQc H(>i dong quan tri cho Ia thich hQp de:

a. B6 tri cho ngoi tc;1i dia diem h<;>p D9i h(>i dong co dong;

b. Bao dam an toan cho m<;>i nguoi c6 m~t tc;1i cac dja diem h<;>p;

c. T9o dieu ki¢n cho c6 dong tham dl) (ho~c tiep tl)c tham dl)) d9i h(>i.

H(>i dong quan tri c6 toan quyen thay d6i nhQng bi¢n phap neu tren va ap dt,Jng tat

ca cac bi¢n phap neu H(>i dong quan tri thay can thiet. Cac bi¢n phap ap dt,Jng c6 the

Ia cap giay vao eva ho~c su dt,Jng nhang hinh thuc Iva ch<;>n khac.

10. Trong truong hQp tc;1i Dc;1i h(>i dong c6 dong c6 ap dt,Jng cac bi¢n phap neu tren,

H(>i dong quan tri khi xac dinh dla diem dc;1i h(>i c6 the:

a. Thong bao dc;1i h(>i duQc tien hanh tc;1i dia diem ghi trong thong bao va chu toc;1 dc;1i

------------ -- - - ---SEAJOCO VIETNAM 18

1004A Au Co St. Phu Trunq Ward. Tan Phu Dist. HCMC. Vietnam

)~


h¢i c6 m~t t(,)i d6 ("Dla diem chinh cua d(,)i h(>i ");

b. Bo tri, to chuc de nhang co dong ho~c d(,)i di¢n duqc uy quyen khong dlf h<;>p dLJQc

theo Dieu khoan nay ho~c nhQng nguoi muon tham gia 6 dja diem khac voi dja diem chinh cua d(,)i h¢i c6 the dong thai tham dl,l d(,)i h¢i;

Thong bao ve vi¢c to chuc d(,)i h(>i khong can neu chi tiet nhQng bi¢n phap to chuc theo Dieu khoim nay.

11. Trong Dieu 1¢ nay (tru khi hoan canh yeu cau khac), m<;>i co dong dLJQc coi Ia tham gia d(,)i h¢i o dla diem chinh cua d(,)i h¢i.

Hang nam Cong ty phai to chuc D(,)i h¢i dong co dong it nhat m¢t (01) Jan. D(,)i h9i dong CO dong thLJong nien khong dl.IQC to chuc dl.loi hinh thUC lay y kien bang van ban.

Dieu 20. Thong qua quyet d!nh cua D~i h¢i dong co dong

1. Tru truong hQp quy dlnh t(,) i Khoan 2 Dieu 20, cac quyet dlnh cua D(,)i h¢i dong co dong Ve cac van de sau day Se dl.IQC thong qua khi CO tU 65% trO len tong SO phieu bau cua cac co dong c6 quyen bieu quyet c6 m~t trl,lc tiep ho~c thong qua d(,)i di¢n duqc uy quyen co m~t t(,)i D(,)i h¢i dong co dong:

a. Thong qua bao cao tai chinh nam;

b. Ke ho(,)ch phat trien ngan va dai h9n cua cong ty;

c. Bau, mien nhi¢m, bai nhi¢m va thay the thanh vien H¢i dong quan tr j, Ban kiem

soat va bao cao vi¢c H9i dong quan trl bo nhi¢m Tong giam doc dieu han h.

2. Cac quyet djnh cua D(,)i h¢i dong co dong lien quan den vi¢c slla doi va bo sung Dieu 1¢, lo(,)i co phieu va so luqng co phieu dLJQc chao ban, vi¢c to chuc l(,)i hay giai the doanh nghi¢p, giao djch mua, ban tai san Cong ty ho~c cac chi nhtmh thl,lc hi¢n c6 gia trl tu 50% tro len tong gia trl tai san cua Cong ty tinh theo Bao cao tai chinh gan nhat duqc kiem toan duqc thong qua khi co w 75% tro len tong s6 phieu bau cac

co dong c6 quyen bieu quyet c6 m~t tn)c tiep ho~c thong qua d(,)i di¢n duqc uy quyen c6 m~t t9i D9i h(>i dong co dong (trong truong hQp to chuc h<;>p tn,tc tiep) ho~c it nhat 75% tong s6 phieu bau cua cac co dong co quyen bieu quyet chap thu~n (d6i

vdi truong hQp lay y kien co dong bang van ban).

Dieu 21. Tham quyen va the thuc lay y kien co dong bang van bim de thong qua quyet d!nh cua D~i h(>i dong co dong

Tham quyen va the thuc lay y kien co dong bang va n ban de thong qua quyet dlnh cua D(,)i h¢i dong co dong dLJQc thlfc hi¢n theo quy djnh sau day:

1. H9i dong quan tri c6 quyen lay y kien co dong bang van bim de thong qua quyet djnh cua D(,)i h(>i dong c6 dong bat ell luc nao neu xet thay can thiet vi IQi ich cua



Cong ty.

2. H¢i dong quim tri phai chuan bl phieu lay y kien, dl! thao quyet djnh cua O~i h¢i dong co dong va cac tai li¢u giai trinh dlJ thaa quyet djnh. Phieu lay y kien kern thea dl,l thaa quyet djnh va tai li¢u giai trlnh phai dlJQC glli bang phUOng thuc bao dam den duQc dla chi dang ky cua tung co dong. H¢i dong quan trl phai dam baa glli, cong b6 tai li¢u cha cac co dong trang m¢t thoi gian hQp ly de xem xet bieu quyet va phai glli it nhat muoi lam (15) ngay truoc ngay het h~n nh~n phieu lay y kien.

3. Phieu lay y kien phai co cac n¢i dung chu yeu sau day:

a. Ten, dja chi tn,J so chinh, s6 va ngay cap Giay chung nh~n dang ky daanh nghi¢p, noi dang ky kinh doanh cua Cong ty;

b. Mt,Jc dich lay y kien;

c. HQ, ten, dla chi thuong tru, qu6c tjch, s6 Giay chung minh nhan dan, H¢ chieu ha~c chung thl}c ca nhan hQp phap khac cua co dong Ia ca nhan; ten, dja chi thuong tru, qu6c tich, s6 quyet djnh thanh l~p ha~c s6 dang ky kinh daanh cua co dong ha~c d9i di¢n thea uy quyen cua co dong Ia to chuc; s6 IUQng co phan cua tUng la~i va s6 phieu bieu quyet cua co dong;

d. Van de can lay y kien de thong qua quyet djnh;

d. Phuong an bieu quyet bao gom tan thanh, khong tan thanh va khong c6 y kien d6i voi tung van de lay 'i kien;

e. Thoi h~n phai glli ve Cong ty phieu lay y kien da dlJQC tra loi;

g. HQ, ten, chQ ky cua Chu tjch H¢i dong quan tri va nguoi d~i di¢n thea phap lu~t cua Cong ty.

4. Phieu lay y kien da duQc tra loi phai co cha ky cua co dong Ia ca nhan, cua nguoi d~i di¢n thea uy quyen ho~c nguoi d~i di¢n theo phap lu~t cua co dong Ia to chuc.

Phieu lay y kien glli ve Cong ty phai dlJQC dl,lng trang phang bi dan kin va khong ai duQc quyen mo truoc khi kiem phieu. Cac phieu lay y kien Cong ty nh~n duQc sau thoi h~n da xac djnh t9i n¢i dung phieu lay y kien ha~c da b! mo deu khong hQp 1¢.

5. H¢i dong quan trj kiem phieu va l~p bien ban kiem phieu duoi Slj chllng kien cua Ban kiem soat ho~c cua co dong khong nam giQ chuc Vl) quan ly Cong ty. Bien bim kiem phieu phai c6 cac n¢i dung chu yeu sau day:

a. Ten, dja chi trt,J so chinh, s6 va ngay cap Giay chung nh~n dang ky daanh nghi¢p, noi dang ky kinh daanh;

b. Mt,Jc dich va cac van de can lay y kien de thong qua quyet djnh;

c. 56 co dong voi tong s6 phieu bieu quyet da tham gia bieu quyet, trong do phan

SEAJOCO VIETNAM 20

~ ft-: c

c Tr.

1004A Au Co St, Phu Trunq Ward, Tan Phu Oist. HCMC, Vietnam )6~

fJieu I~ Seajoco Vietnam

bi~t so phiE~u bieu quyet hc;sp 1¢ va so bieu quyet khong hc;sp 1~, kern theo phl,l lt,Jc danh sach co dong tham gia bieu quyet;

d. Tong so phieu tan thanh, khong tan th~mh va khong c6 y kien doi voi tvng van de;

e. Cac quyet d!nh da duc;sc thong qua;

g. HQ, ten, chu ky cua Chu tjch H¢i dong quan trj, nguai dc;ti di¢n theo phap lu~t cua Cong ty va cua nguai giam sat kiem phieu.

Cac thanh vien H9i dong quan trl va nguai giam sat kiem phieu phai lien doi chju trach nhi¢m ve tinh trung thljc, chinh xac cua bien ban kiem phieu; lien doi chiu trach nhi¢m ve cac thi¢t hc;ti phat sinh tV cac quyet djnh dLJQC thong qua do kiem phieu khong trung thljc, khong chinh xac.

6. Bien ban kiem phieu phai duc;sc cong bo tren website cua Cong ty trong thai hc;tn hai muoi tu (24) gia va gui den cac co dong trong vong muai lam (15) ngay, ke tU

ngay ket thuc kiem phieu.

7. Phieu lay y kien da duc;sc tra lai, bien ban kiem phieu, toan van nghl quyet da duc;sc thong qua va tai li~u c6 lien quan gui kern theo phieu lay y kien deu phai duc;sc luu giO tc;ti trt,J so chinh cua cong ty;

8. Quyet d!nh duc;sc thong qua theo hinh thuc lay y kien co dong bfmg van ban phai

duc;sc so co dong dc;ti di~n it nhat 75% tong so co phan c6 quyen bieu quyet chap thu~n va c6 gia trj nhLJ quyet dinh duc;sc thong qua t«;~i cu¢c h<;>p Dc;ti h9i dong co dong.

Dieu 22. Bien bim hQp Dc;ti h(>i dong co dong

Nguai chu tri Dc;ti h¢i dong co dong chiu trach nhi~m to chuc luu tru cac bien ban Dc;ti h9i dong co dong. Bien ban Dc;ti h9i dong co dong phai duc;sc cong bo tren website cua Cong ty trong thai hc;tn hai muoi bon (24) gia va gui cho tat ca cac co dong trong

thai hc;tn mllai lam (15) ngay ke tv ngay Dc;ti h(>i dong co dong ket thuc. Bien ban Dc;ti

h<?i dong co dong duc;sc coi Ia bang chung xac thvc ve nhung cong vi¢c da duc;sc tien hanh t«;~i Dc;ti h(>i dong co dong trV khi c6 y kien phan doi ve n(>i dung bien ban dLJQC dua ra theo dung thu tt,Jc quy dinh trong vong muai (10) ngay ke tv khi gui bien ban. Bien ban phai duc;sc l~p bang tieng Vi~t, co chu ky xac nh~n cua Chu t<;>a dc;ti h9i va

Thu ky va duc;sc l~p theo quy djnh cua Lu~t Doanh nghi¢p va Dieu I~ nay. Cac ban ghi

chep, bien ban, so chu ky cua cac co dong dV h<;>p va van ban uy quyen tham dV phai dLJQc ILJu giu t«;~i trt,J so chinh cua Cong ty.

Dieu 23. Yeu cau huy b6 quyet djnh cua Dc;ti h(>i dong co dong

Trong thoi hc;tn chin muoi (90) ngay, ke tU ngay nh~n duc;sc bien ban hQp Dc;ti h<?i dong co dong ho~c bien ban ket qua kiem phieu lay y kien Dc;ti h9i dong co dong, co dong, thanh vien H9i dong quan trj, thanh vien Ban kiem soat, Tong giam doc dieu hanh c6

quyen yeu cau Toa an ho~c Tr<;>ng tai xem xet, huy b6 quyet djnh cua Dc;ti h(>i dong co


·' )f ' U'v

sl fF =


dong trong cac truong hQp sau day: 1. Trinh tl) va thu tt,Jc tri¢u t~p h<;>p Oc;~i h9i dong co dong khong thl)c hi¢n dung theo quy djnh cua Lu~t Doanh nghi¢p va Oieu I¢ Cong ty. 2. Trinh tv, thu tvc ra quyet djnh va n9i dung quyet djnh vi phc;~m phap lu~t ho~c Oieu 1¢ Cong ty. Truong hQp quyet dinh cua Oc;~i h9i dong co dong bi huy b6 theo quyet d!nh cua Toa an ho~c Tr<;>ng tai, nguoi tri¢u t~p cuc>c h<;>p Oc;~i h9i dong co dong b! huy b6 c6 the xem xet to chuc lc;~i Oc;~i h9i dong co dong trong vong ba muoi (30} ngay theo trinh tl), thu tt,Jc quy djnh tc;~i Lu~t Doanh nghi¢p va Oieu I¢ nay.

VII. H(>l DONG QUAN TR!

Dieu 24. Thanh phan va nhi¢m ky cua thanh vien H(>i dong quim trj

1. 56 ILJQng thanh vien H9i dong quan tri it nhat Ia nam (05) nguoi va nhieu nhat Ia muoi m9t (11) nguoi. Nhi¢m kY cua H9i dong quan trj Ia nam (05) nam. Nhi¢m ky cua thanh vien H9i dong quan tri khong qua nam (05) nam; thanh vien H9i dong quan trj c6 the dLJQc bau lc;~i voi s6 nhi¢m ky khong hc;~n che. Tong s6 thanh vien H9i dong quan tri khong dieu hanh ho~c thanh vien H9i dong quan tr! d9c l~p (d6i voi cong ty dc;~i chung quy mo lon va cong ty niem yet) phai chiem it nhat mc>t phan ba (1/3) tong s6 thanh vien H9i dong quan trj. 56 luQng t6i thieu th~mh vien H9i dong quan tr! khong dieu hanh/d9c l~p duQc xac djnh theo phuong thuc lam tron xu6ng.

2. Cac co dong nam giQ co phan c6 quyen bieu quyet trong thai h<;m lien tt,JC it nhat sau (06) thang c6 quyen g9p s6 quyen bieu quyet cua tung nguai l9i voi nhau de de ell cac ung vien H9i dong quan trj. Co dong ho~c nh6m co dong nam giQ tv 5% den duoi 10% tong s6 co phan c6 quyen bieu quyet dLJQc de ell m9t (01) ung vien; w 10% den duoi 30% dllQC de ell t6i da hai (02) Ltng vien; tU 30% den duoi 40% dUQC de ell t6i da ba (03) ung vien; tv 40% den duoi 50% duQc de ell t6i da bon (04) ung vien; tv 50% den duoi 60% dLJQc de ell t6i da nam (OS) ung vien; tv 60% den duoi 70% duQc de ell t6i da sau (06) ung vien; w 70% den 80% dLJQc de ell t6i da bay (07) ung vien; va W 80% den duoi 90% dLJQc de ell t6i da tam (08} ung vi en.

3. Truong hQp s6 ILJQng cac ung vien H9i dong quan tri thong qua de ell va ung ell van khong du s6 luQng can thiet, H9i dong quan trj duong nhi¢m c6 the de ell them ung ell vien ho~c to chuc de ell theo co che duQc Cong ty quy djnh tc;~i Quy che n9i

b¢ ve quan tri c6ng ty. Co che de ell hay each thuc H(>i dong quan tri duong nhi¢m de ell ung ell vien H9i dong quan tri phai duQc cong b6 ro rang va phai duQc D9i h9i dong co dong thong qua truoc khi tien hanh de cu.

4. Thanh vien H9i dong quan tri se khong con tu each thanh vien H9i dong quan tr! trong cac truang hQp sau:

a. Thanh vien d6 khong du tll each lam thanh vien H9i dong quan tri theo quy dinh cua Lu~t Doanh nghi¢p ho~c bj lu~t phap cam khong duQc lam thanh vien H9i dong quan trj;


Dieu 1¢ Seajoco Vietnam

b. Thanh vien d6 guidon bang van ban xin tv chuc den tn,.1 so chinh cua Cong ty;

c. Thanh vien d6 bi r6i loc;Jn tam than va thanh vien kh<k cua H¢i dong quan tri c6 nhOng bang chung chuyen mon chung t6 nguai d6 khong con nang h.Jc hanh vi;

d. Thanh vien d6 kh6ng tham dl,l cac cu¢c h<;>p cua H¢i dong quan tr! lien tvc trong vong sau (06) thang rna kh6ng c6 sv chap thu~n cua H¢i dong quan tri va H¢i dong quan tri quyet dinh chuc vv cua nguai nay bi b6 tr6ng;

d. Thanh vien d6 b! bai nhi~m theo quyet dinh cua Dc;Ji h¢i dong co dong.

5. H¢i dong quan tri co the bo nhi~m nguai khac t9m thai lam thanh vien H¢i dong quan tri de thay the cho tr6ng phat sinh va thanh vien moi nay phai duQc chap thu~n t9i D9i h¢i dong co dong ngay tiep sau do. Sau khi duQc D9i h¢i dong co dong chap thu~n, vi~c bo nhi~m thanh vien moi d6 dUQc coi Ia c6 hi~u ll,lc vao ngay dl1Qc H¢i dong quan tri bo nhi~m. Nhi~m ky cua thanh vien H¢i dong quan tri moi duQc tinh w ngay vi~c bo nhi~m c6 hi~u lt,~c den ngay ket thuc nhi~m ky cua H¢i dong quan trj. Trong truang hQp thanh vien moi khong dUQc D9i h¢i dong co dong chap thu~n, m<;>i quyet djnh cua H¢i dong quan tr! cho den truoc thai diem dien ra D9i h¢i dong co dong c6 Slj tham gia bieu quyet cua thanh vien H<)i dong quan trj thay the van dlJQC coi Ia c6 hi~u ll,lc.

6. Vi~c b6 nhi~m cac thanh vien H¢i dong quan tri phai dUQc cong b6 thong tin theo cac quy d!nh cua phap lu~t ve chung khoan va thi truang chung khoan.

7. Thanh vien H¢i dong quan trj c6 the khong phai Ia nguai nam giO co phan cua Cong ty.

Dieu 25. Quyen .h~n va nhi~m Vl) cua H¢i dong quan trj

1. Ho9t d¢ng kinh doanh va cac cong vi~c cua Cong ty phai chiu sv giam sat va chi d9o cua H¢i dong quan tri. H¢i dong quan tri Ia co quan co day du quyen h9n de thl,lc hi~n tat ca cac quyen nhan danh Cong ty trll nhOng tham quyen thu¢c ve D9i h¢i dong c6 dong.

2. H¢i dong quim tri co trach nhi~m giam sat Tong giam doc dieu hanh va cac can b¢ quan ly khac.

3. Quyen va nghia Vl) cua H(>i dong quan trl do lu~t phap, Oieu 1~ Cong ty va quyet dinh cua D9i h¢i dong c6 dong quy dinh. cv the, H¢i dong quan tri c6 nhOng quyen h9n Va nhi~m Vl) sau:

a. Quyet dinh ke ho9ch phat trien san xuat kinh doanh va ngan sach hang nam;

b. Xac djnh cac mvc tieu ho9t d¢ng tren co so cac mvc tieu chien luQc duQc D9i h¢i dong c6 dong thong qua;

c. Bo nhi~m va bai nhi~m cac can b¢ quan ly cong ty theo de nghi cua Tong giam


.0~

,,

1


doc dieu hanh va quyet dinh muc Iuong cua he;>;

d. Quyet dinh co cau to chllc cua Cong ty;

d. Giai quyet cac khieu n9i cua Cong ty d6i voi can b¢ quan ly cOng nhu quyet dinh IVa chc;>n d9i di~n cua Cong ty de giai quyet cac van de lien quan toi cac thu tvc phap ly d6i voi can b9 quan ly d6;

e. De xuat cac lo9i co phieu co the phat hanh va tong s6 co phieu phat hanh thea tung lo9i;

g. De xuat vi~c phat himh trai phieu chuyen doi va cac chung quyen cho phep nguai so huu mua co phieu thea muc gia dinh truoc;

h. Quyet djnh gia chao ban trai phieu, co phieu va cac chung khoan chuyen doi trong truang hQp dLJQc D9i h9i dong co dong uy quyen;

i. Bo nhi~m, mien nhi~m, bai nhi~m Tong giam doc dieu hanh, can b¢ quan ly khac, nguai d9i di~n cua C6ng ty. Vi~c bai nhi~m neu tren kh6ng duQc trai voi cac quyen thea hQp dong cua nhung nguai bi bai nhi~m (neu c6);

k. Bao cao D9i h9i dong co dong vi~c H¢i dong quan tri bo nhi~m Tong giam doc dieu hanh;

I. De xuat muc co tuc hang nam va xac dinh muc co tuc t9m ung; to chuc vi~c chi tra c6 tllc;

m. De xuat vi~c t6 chuc l9i ho~c giai the Cong ty.

4. Nhung van de sau day phai dLJQc H9i dong quan trl phe chuan:

a. Thanh l~p chi nhanh ho~c cac van phong d9i di~n cua Cong ty;

b. Thanh l~p cac cong ty con cua Cong ty;

c. Trang ph9m vi quy djnh t9i Khoan 2 Dieu 108 Lu~t Doanh nghi~p va tru truang hQp quy dinh t9i Khoan 3 Dieu 120 Lu~t Doanh nghi~p phai do D9i h9i dong c6 dong phe chuan, H¢i dong quan trj tuy tUng thoi diem quyet djnh vi~c thVc hi~n, sua doi va huy b6 cac hQp dong lon cua Cong ty {bao gom cac hQp dong mua, ban, sap nh~p,

thau tom c6ng ty va lien doanh);

d. Chi djnh va bai nhi~m nhung nguoi dUQc Cong ty uy nhi~m Ia d9i di~n thLJong m9i va Lu~t sLJ cua Cong ty;

d. Vi~c vay nQ va vi~c thvc hi~n cac khoan the chap, bao dam, bao lanh va b6i thuang cua Cong ty;

e. Cac khoan dau tLJ khong thu¢c ke ho9ch kinh doanh va ngan sach vLJQt qua m¢t tram tri~u dong Vi~t Nam ho~c cac khoan dau tu vuQt qua 10% gia tri ke ho9ch va ngan sach kinh doanh hang nam, tru nhQng truong hQp thu¢c tham quyen cua D9i

SEAJOCO VIETNAM 24

/, ,G -:::

1004A Au Co St. Phu Trunq Ward. Tan Phu Dist, HCMC. Vietnam ~~ -,-- -

Dieu 1¢ Seajoco Vietnam

h(>i dong co dong theo quy djnh t~i Lu~t doanh nghi~p va Dieu I ~ nay;

g. Vi~c mua ho~c ban co phan, phan von gop t~i cck cong ty khiK duQc thanh l~p o Vi~t Nam hay nuoc ngoai;

h. Vi~c dinh gia cac tai san gop vao Cong ty khong phai bang tien lien quan den vi~c phat hanh co phieu ho~c trai phieu cua Cong ty, bao gom vang, quyen su dt,mg dat,

quyen so hau tri tu~, cong ngh~ va bi quyet cong ngh~;

i. Vi~c cong ty mua ho~c thu hoi khong qua 10% moi lo~i co phan;

k. Quyet dlnh muc gia mua ho~c thu hoi co phan cua Cong ty;

I. Cac van de kinh doanh ho~c giao djch rna H(>i dong quyet djnh can phai co st,J chap

thu~n trong ph~m vi quyen h~n va trach nhi~m cua minh.

5. H(>i dong quan trj phai bao cao D~i h(>i dong co dong ve ho~t d(>ng cua minh, Cl,l

the Ia ve vi~c giam sat cua H(>i dong quan tri doi voi Tong giam doc dieu hanh va

nhang can b(> quan ly khac trong nam tai chinh. Truong hQp H(>i dong quan tri khong trinh bao cao cho D~i h(>i dong co dong, bao cao tai chinh nam cua Cong ty bi coi Ia khong co gia tri va chua duQc H(>i dong quan tri thong qua.

6. Tn:J khi lu~t phap va Dieu I~ quy dinh khac, H(>i dong quan tri co the uy quyen cho

nhtm vien cap duoi va cac can b(> quan ly d~i di~n xu ly cong vi~c thay m~t cho Cong ty.

7. Thanh vien H(>i dong quan tri (khong tinh cac d~i d i~n duQc uy quyen thay the) duQc nh~n thu lao cho cong vi~c cua minh duoi tu each Ia thanh vien H(>i dong quan tri . Tong muc thu lao cho H(>i dong quan tri do D~i h(>i dong co dong quyet dinh. Khoan thu lao nay duQc chia cho cac thanh vien H(>i dong quan tri theo thoa thu~n

trong H(>i dong quan tri ho~c chia deu trong truong hQp khong thoa thu~n duQc.

8. Tong so tien tra cho tung thanh vien H(>i dong quan tri bao gom thu lao, chi phi,

hoa hong, quyen mua co phan va cac IQi ich khac duQc huang w Cong ty, cong ty con, cong ty lien ket cua Cong ty va cac cong ty khac rna thanh vien H(>i dong quan

tri Ia d~i di~n phan von gop phai duQc cong bo chi tiet trong bao cao thuong nien cua Cong ty.

9. Thanh vien H(>i dong quan trj nam giO chuc Vl) dieu hanh ho~c th~mh vien H(>i

dong quan tri lam vi~c t~i cac tieu ban cua H(>i dong quan tri ho~c tht,Jc hi~n nhang cong vi~c khac rna theo H(>i dong quan tri Ia nam ngoai ph~m vi nhi~m VI,J thong thuong cua m(>t thanh vien H(>i dong quan tri, co the duQc tra them tien thu lao duoi d~ng m(>t khoan tien cong trQn goi theo tUng lan, Iuong, hoa hong, phan tram IQi

nhu~n ho~c duoi hinh thuc khac theo quyet djnh cua H(>i dong quan trj .

10. Thanh vien H(>i dong quan tri c6 quyen duQc thanh toan tat ca cac chi phi di l~i, an, o va cac khoan chi phi hQp ly khac rna hQ da phai chi tra khi tht,Jc hi~n trach nhi~m thanh vien H(>i dong quan tri cua minh, bao gom ca cac chi phi phat sinh

--SEAJOCO VIETNAM 25 . \ J I

1004A Au Co St. Phu Trunq Ward, Tan Phu Dist, HCMC, Vietnam )A~

.--


trong vi(!c toi tham dlJ cac cu¢c hQp D9i h¢i dong co dong, H¢i dong quan tri ho~c e<k th~u ban cua H¢i dong quan trj .

Dieu 26. Chu tich H<)i dong quim tri

1. D9i h¢i dong co dong ho~c H¢i dong quan tri phai h,ta chc;m trong so cac thanh vien H¢i dong quan tri de bau ra m¢t Chu tich. Tru khi D9i h¢i dong co dong quyet

djnh khac, Chu tjch H¢i dong quan tri khong kiem nhi¢m chuc Vl) Tong giam doc dieu ht:mh cua Cong ty. Vi(!c Chu tich H¢i dong quan tri kiem nhi(!m chuc Tong giam doc dieu hanh phai duQc phe chuan hang nam t<;Ji D9i h¢i dong co dong thuong nien.

2. Chu tjch H¢i dong quan tri c6 trach nhi(!m tri(!u t~p va lam chu to9 D9i h¢i dong co dong va cac cu¢c h9p cua H¢i dong quan tri, dong thai c6 nhang quyen va trach nhi(!m khac quy djnh t<;Ji Dieu 1¢ nay va Lu~t Doanh nghi¢p.

3. Chu tjch H¢i dong quan tri phai c6 trach nhi(!m dam bao vi(!c H¢i dong quan tri gui bao cao tai chinh nam, bao cao hoc;1t d¢ng cua Cong ty, bao cao kiem toan va bao cao kiem tra cua H¢i dong quan tri cho cac co dong t9i D9i h¢i dong co dong.

4. Truong hQp Chu tich H¢i dong quan tri w chuc ho~c bi bai nhi(!m, H¢i dong quan trj phai bau nguoi thay the trong thai h<;Jn muoi (10) ngay.

Dieu 27. Cac cu<)c hQp cua H<)i dong quan trj

1. Truong hQp H¢i dong quan tri bau Chu tich thi cu¢c h9p dau tien cua nhi(!m ky H¢i dong quan tri de bau Chu tich va ra cac quyet dinh khac thu¢c tham quyen phai duQc tien hanh trong thai h9n bay (07) ngay lam vi(!c, ke tU ngay ket thuc bau cu H¢i dong quan tri nhi(!m ky d6. Cu¢c h9p nay do thanh vien c6 so phieu bau cao nhat tri(!u t~p. Truong hQp c6 nhieu han m¢t (01) thanh vien c6 s6 phieu bau cao nhat ngang nhau thi cac thanh vien nay bau m¢t nguoi trong so h9 tri¢u t~p hQp H¢i dong quan trj theo nguyen t~k da so.

2. Chu tjch H¢i dong quan tri phai tri(!u t~p cac cu¢c h9p H¢i dong quan tri thuong ky, l~p chuang trinh nghi sl}, thai gian va dia diem h9p it nhat nam (05) ngay truoc ngay h9p dlJ kien. Chu tich c6 the tri¢u t~p h9p bat ky khi nao thay can thiet, nhung it nhat Ia m6i quy phai h9p m¢t (01) lan.

3. Chu tjch H¢i dong quan trj tri(!u t~p cac CUQC hQp bat thvong khi thay can thiet vi

IQi ich cua Cong_ ty. Ngoai ra, Chu tjch H¢i dong quan tri phai tri(!u t~p h9p H9i dong quan trj, khong duQc trl hoan neu khong c6 ly do chinh dang, khi m¢t trong so cac doi tlJQng dudi day de nghj bang van ban trinh bay ml)C dich CUQC hQp va cac van de can ban:

a. Tong giam doc dieu hanh ho~c it nhat nam (05) can b¢ quan ly khac;

b. it nhat hai (02) thanh vien H¢i dong quan trj;

SEAJOCO VIETNAM 26 1004A Au Co St Phu Trunq Ward, Tan Phu Dist. HCMC. Vi etnam


c. Ban kiem soat.

4. Cac cu(>c hQP. H(>i dong quan tri neu t9i Khoan 3 Dieu 27 phai duQc tien himh trong thoi h9n muoi lam (15) ngay sau khi c6 de xuat h<;>p. Truong hQp Chu tich H(>i dong quan tri khong chap nh~n tri~u t~p h<;>p theo de nghi thi Chu tich phai chiu trach nhi~m ve nhung thi~t h9i xay ra d6i vdi Cong ty; nhung nguoi de nghi to chuc cu(>c h<;>p duQc de c~p den 6 Khoan 3 Dieu 27 co the ttl minh tri~u t~p h<;>p H(>i dong quan trj.

5. Truong hQp co yeu cau cua kiem toan vien d(>c l~p, Chu tich H(>i dong quan tri phai tri~u t~p h<;>p H(>i dong quan trj de ban ve bao cao kiem toan va tinh hinh Cong ty.

6. Cac cu(>c h<;>p H(>i dong quan tri dUQc tien hanh o dia chi da dang ky cua Cong ty

ho~c nhung dja chi khac 6 Vi~t Nam ho~c o nude ngoai theo quyet djnh cua Chu tjch H(>i dong quan tri va duQc stJ nhat tri cua H(>i dong quan trj.

7. Thong bao h<;>p H(>i dong quan tri phai duQc gui truck cho cac thanh vien H(>i dong quan tri it nhat nam (OS) ngay truoc khi to chuc h<;>p, cac thanh vien H(>i dong c6 the

tu ch6i thong bao moi h<;>p bang van ban va vi~c tu ch6i nay co the co hi~u ltJc hoi t6. Thong bao h<;>p H(>i dong phai duQc lam bang van ban tieng Vi~t va phai thong bao day du chuong trinh, thoi gian, dia diem h<;>p, kern theo nhung tai li~u can thiet ve nhung van de dUQC ban b<;iC va bieu quyet t<;li cu(>c h<;>p H(>i dong va cac phieu bau cho nhung thanh vien H(>i dong khong the dtJ h<;>p.

Thong bao moi h<;>p duQc gui bang buu di~n, fax, thu di~n tu ho~c phuongti~n khac, nhung phai bao dam den duQc dja chi cua tung thanh vien H(>i dong quan tri duQc dang ky t<;1i Cong ty.

8. Cac cu(>c h<;>p cua H(>i dong quan tri lan thu nhat chi duQc tien hanh cac quyet djnh khi c6 it nhat ba phan tu (3/4) s6 thanh vien H(>i dong quan tri c6 m~t tn,tc tiep ho~c thong qua nguoi d<;1i di~n (nguoi dUQc uy quyen). Truong hQp kh6ng du s6 thanh vien dtJ h<;>p theo quy dinh, cu(>c h<;>p phai dUQc tri~u t~p l9i trong thoi h9n muoi lam (15) ngay ke tu ngay dtJ dinh h<;>p lan thu nhat. Cu(>c h<;>p tri~u t~p l9i dUQc tien hanh neu c6 hon m(>t nl!a (1/2) s6 thanh vien H(>i dong quan tri dtJ h<;>p.

9. Bieu quyet.

a. Tru quy djnh t<;ii Diem b Khoim 9 Dieu 27, moi thanh vien H(>i dong quan trj ho~c

nguoi dUQc uy quyen trtjc tiep c6 m~t vdi tu each ca nhan t<;1i cu(>c h<;>p H(>i dong quan tri c6 m(>t (01) phieu bieu quyet;

b. Thanh vien H(>i dong quan tri kh6ng dUQc bieu quyet ve cac hQp dong, cac giao djch ho~c de xuat rna thimh vien d6 ho~c nguoi lien quan tdi thanh vien d6 c6 IQi ich

va IQi ich d6 mau thuan ho~c c6 the mau thuan vdi IQi ich cua C6ng ty. Thanh vien H(>i dong quan tri khong dUQC tinh vao s6 IUQng d<;ii bieu t6i thieu can thiet c6 m~t de c6 the to chuc cu(>c h<;>p H(>i dong quan trj ve nhOng quyet djnh rna thanh vien d6 khong co quyen bieu quyet;

SEAJOCO VIETNAM 27 1004A Au Co St. Phu Trunq Ward, Tan Phu Dist. HCMC, Vietnam ~¥


c. Theo quy djnh t9i Diem d Khoan 9 Oh~u 27, khi c6 van de phat sinh trong m¢t cu¢c hc;>p cua H¢i dong quan trj lien quan den IQi ich cua thanh vien H(>i dong quan tri ho~c lien quan den quyen bieu quyet m¢t thanh vien ma nhung van de d6 khong duqc giai quyet bang vi¢c tv nguy¢n w b6 quyen bieu quyet cua th~mh vien H¢i dong quan tri c6 lien quan, nhung van de phat sinh d6 duqc chuyen toi cho chu toe;~ cu¢c hc;>p quyet djnh .. Phtm quyet cua chu to9 lien quan den van de nay c6 gia tri Ia quyet djnh cu6i cung tru tnJong hqp tinh chat ho~c ph9m vi lqi ich cua thimh vien H¢i dong quan tri lien quan chua duqc cong b6 day du;

d. Thanh vien H¢i dong quan tri huang lqi tu m¢t hqp dong duqc quy dinh tc;~i Diem a va Diem b Khoan 4 Dieu 35 Dieu 1¢ nay duqc coi Ia co lqi ich dang ke trong hqp dong d6.

10. Thanh vien H¢i dong quan tri trvc tiep ho~c gian tiep duqc huang lqi tu m¢t hqp dong ho~c giao dich da duqc ky ket ho~c dang dV kien ky ket voi Cong ty va biet ban than Ia nguoi c6 lqi ich trong d6 c6 trach nhi¢m cong khai ban chat, n¢i dung cua quyen IQi d6 trong CUQC hc;>p ma H(>i dong quan trj lan dau tien xem xet van de ky ket hqp dong ho~c giao dich nay. Truong hqp m¢t thanh vien H¢i dong quan tri khong biet ban than va nguoi lien quan c6 lqi ich vao thai diem hqp dong, giao dich duqc ky voi Cong ty, thanh vien H¢i dong quan tri nay phai cong khai cac lqi ich lien quan tc;~i

cu¢c hc;>p dau tien cua H¢i dong quan tri duqc to chuc sau khi thanh vien nay biet rang minh c6 lqi ich ho~c se c6 lqi ich trong giao djch ho~c hQp dong lien quan.

11. H¢i dong quan tri thong qua cac quyet dinh va ra nghi quyet tren co soy kien tan thanh cua da s6 thanh vien H¢i dong quan tr! c6 m~t (tren 50%}. Truong hqp s6 phieu tan thanh va phan doi ngang bang nhau, phieu bieu quyet cua Chu tich H¢i dong quan tri Ia phieu quyet din h.

12. Cu¢c hc;>p cua H¢i dong quan tri c6 the to chuc theo hinh thuc nghi sv giua cac thanh vien cua H¢i dong quan tri khi tat ca ho~c m¢t s6 thanh vien dang o nhung dia diem khac nhau voi dieu ki¢n Ia moi thanh vien tham gia hc;>p deu c6 the:

a. Nghe tung thanh vien H¢i dong quan tri khac cung tham gia phat bieu trong cu¢c hc;>p;

b. Phat bieu voi tat ca cac thanh vien tham dV khac m¢t each dong thai.

Vi¢c trao doi giua cac thanh vien c6 the thvc hi¢n m¢t each trvc tiep qua di¢n tho9i ho~c bfmg phuong ti¢n lien lc;~c thong tin khac (ke ca vi¢c su dt.,mg phuong ti¢n nay dien ra vao thai diem thong qua Oieu 1¢ hay sau nay) ho~c Ia ket hqp tat ca nhung phuong thuc nay. Thanh vien H¢i dong quan tri tham gia cu¢c hc;>p nhu v~y duqc coi Ia "co m~t" tc;~i cu¢c hc;>p d6. Dia diem cu¢c hc;>p duqc to chuc theo quy dlnh nay Ia dia diem ma nh6m thanh vien H¢i dong quan tri dong nhat t~p hqp lc;~i, ho~c neu khong c6 m¢t nh6m nhu v~y, Ia dia diem ma Chu toe;~ cu¢c hc;>p hi¢n di¢n.

Cac quyet dinh duqc thong qua trong m¢t cu¢c hc;>p qua di¢n thoc;~i duqc to chuc va

SEAJOCO VIETNAM 28 1004A Au Co St. Phu Trunq Ward. Tan Phu Dist, HCMC. Vietna m


tien h~mh m(>t each hQp thllc c6 hi~u IVc ngay khi ket thuc cu(>c h<;>p nhung phai dLJQC khfmg djnh bang cac chu ky trong bien ban cua tat ca thanh vien H(>i dong

quan trj tham dl,l CUQC h<;>p nay.

13. Nghi quyet theo hinh thvc lay y kien bang van ban dLJQc thong qua tren co so y kien tan thanh cua da so thanh vien H(>i dong quan tri c6 quyen bieu quyet. Nghi quyet nay c6 hi~u tvc va gia tri nhu nghi quyet dLJQc cac thanh vien H(>i dong quan tr!

thong qua t9i cu(>c h<;>p dLJQc tri~u t~p va to chuc theo thong 1~.

14. Chu tich H(>i dong quan tri c6 trach nhi~m chuyen bien ban h<;>p H(>i dong quan tr! cho cac thanh vien va bien ban d6 Ia bang chllng xac thljc ve cong vi~c da dLJQc

tien hanh trong cac CUQC h<;>p d6 trlt khi CO y kien phan doi ve n(>i dung bien ban trong thoi hc;m muoi (10) ngay ke tu khi chuyen di. Bien ban h<;>p H¢i dong quan tri dLJQc l~p bang tieng Vi~t va phai c6 chu ky cua tat ca cac thanh vien H¢i dong quan trj tham dlj CUQC h<;>p ho~c Bien ban dLJQC J~p thanh nhieu ban va moi bien ban C6 chu ky cua it nhat m(>t (01) thanh vien H(>i dong quan tri tham gia cu(>c h<;>p.

15. H(>i dong quan tr! c6 the thanh l~p va uy quyen cho cac tieu ban trvc thu(>c. Thanh vien cua tieu ban c6 the gom m(>t ho~c nhieu thanh vien cua H(>i dong quan tri va m(>t ho~c nhieu thanh vien ben ngoai theo quyet dinh cua H(>i dong quan trj. Trong qua trinh thvc hi~n quyen h9n dLJQc uy thac, cac tieu ban phai tuan thu cac quy dinh rna H(>i dong quan tri de ra. Cac quy djnh nay c6 the dieu chinh ho~c cho phep ket n9p them nhung nguoi khong phai Ia thanh vien H(>i dong quan tr! vao cac tieu ban neu tren va cho phep nguoi d6 dLJQc quyen bieu quyet vdi tLJ each thanh vien cua tieu ban nhung (a) phai dam bao so ILJQng thanh vien ben ngoai it hon m(>t nua tong so thanh vien cua tieu ban va (b) nghi quyet cua cac tieu ban chi c6 hi~u lvc khi c6 da so thanh vien tham dV va bieu quyet t9i phien h<;>p cua tieu ban Ia thanh vien H(>i dong quan tri.

16. Vi~c thl,lc thi quyet d!nh cua H(>i dong quan trj, ho~c cua tieu ban trljc thu(>c H(>i

dong quan trj, ho~c cua nguoi c6 tu each thanh vien tieu ban H(>i dong quan tri dLJQc coi Ia c6 gia tr! phap ly ke ca trong trong truong hQp vi~c bau, chi d!nh thanh vien cua tieu ban ho~c H(>i dong quan tri c6 the c6 sai s6t.

VIII. T6NG GIAM D6C DIEU HANH, CAN B(> QUAN LV KHAC VA THU KY CONG TV

Dieu 28. To chvc b<? may quan ly

H~ thong quan ly cua Cong ty phai dam bao b¢ may quan ly chiu trach nhi~m trudc H¢i dong quan trj va trljc thu¢c slj lanh d90 cua H¢i dong quan trj. Cong ty c6 m¢t (01) Tong giam doc dieu hanh, cac Ph6 Tong giam doc dieu hanh va

m¢t Ke toan trvong va cac chuc danh khac do H¢i dong quan tri b6 nhi~m. Vi~c b6 nhi~m mh~n nhi~m, bai nhi~m cac chllc danh neu tren phai dLJQc thl,lc hi~n bang nghi quyet H¢i dong quan tri dLJQc thong qua m¢t each hQp thuc.

Dieu 29. Can b<;> quan ly

SEAJOCO VIETNAM 29

(

(

T

1004A Au Co St. Phu Truna Ward, Tan Phu Dist. HCMC. Vietnam ~


1. Theo de nghi cua Tong giam doc dieu himh va dvqc st,t chap thu~n cua H¢i dong quan trj, Cong ty dlJQc tuyen dt,mg can b¢ quan ly can thiet, voi so IVQng va chat llJQng phu hQp voi Cd cau va thong I~ quim ly cong ty do H¢i dong quan tri de xuat tuy tUng thai diem. Can b¢ quan ly phai c6 Sl,l man an can thiet de cac hoc;lt d¢ng va to chuc cua Cong ty d9t dvqc cac mt,~c tieu de ra.

2. Muc Iuong, tien thu lao, IQi ich va cac dieu khoan khac trong hQp dong lao d¢ng doi voi Tong giam doc dieu hanh do H¢i dong quan trj quyet djnh va hQp dong voi nhung can b¢ quan ly khac do H¢i dong quan trl quyet dinh sau khi tham khao y kien cua Tong giam doc dieu h~mh.

Dieu 30. 86 nhi¢m, mien nhi¢m, nhi¢m v1,1 va quyen h«~m cua Tong giam doc dieu hanh

1. H¢i dong quan tri bo nhi~m m¢t thimh vien trong H¢i dong ho~c m¢t ngvoi khac lam Tong giam doc dieu hanh; ky hQp dong trong d6 quy dinh muc Iuong, thu lao, IQi ich va cac dieu khoan khac lien quan khac. Thong tin ve muc Iuong, trQ cap, quyen IQi cua Tong giam doc dieu hanh phai dvqc bao cao t9i D9i h¢i dong co dong thvong nien va dvqc neu trong Bao cao thuong nien cua Cong ty.

2. Nhi~m ky cua Tong giam doc dieu hanh Ia ba (03) nam va c6 the dlJQc tai bo nhi~m. Vi~c bo nhi¢m c6 the het hi~u lt,tc can cu vao cac quy dinh t9i hqp dong lao d¢ng. Tong giam doc dieu hanh khong phai Ia ngvoi ma phap lu~t cam giu chuc v1,1 nay.

3. Tong giam doc dieu hanh c6 nhung quyen h9n va trach nhi~m sau:

a. Tht,tc hi~n cac nghi quyet cua H¢i dong quan tri va D9i h¢i dong co dong, ke ho9ch kinh doanh va ke ho9ch dau tll cua C6ng ty da dlJQC H¢i dong quan trj va D9i h¢i dong co dong thong qua;

b. Quyet dinh tat ca cac van de kh6ng can phai c6 nghi quyet cua H¢i dong quan trj, bao gom vi~c thay m~t Cong ty ky ket cac hqp dong tai chinh va thvong m9i, to chuc va dieu hanh ho9t d¢ng san xuat kinh doanh thvong nh~t cua C6ng ty theo nhung thong I~ quan ly tot nhat;

c. Kien nghi so lvqng va cac lo9i can b¢ quan ly ma Cong ty can tuyen dt,mg de H¢i

dong quan trl bo nhi~m ho~c mit~n nhi~m nham tht,tc hi~n cac ho9t d¢ng quan ly tot theo de xuat cua H¢i dong quan tri, va tv van de H¢i dong quan tri quyet dinh muc Iuong, thu lao, cac IQi ich va cac dieu khoan khac cua hQp dong lao d¢ng cua can b¢ quan ly;

d. Tham khiw y kien cua H¢i dong quan tri de quyet djnh so lvqng ngvoi lao d¢ng, muc Iuong, trQ cap, IQi ich, vi~c bo nhi~m, mien nhi~m va cac dieu khoan khac lien quan den hQp dong lao d¢ng cua hQ;

d. Vao ngay 31 thang 10 hang nam, Tong giam doc dieu hanh phai trlnh H¢i dong

SEAJOCO VIETNAM 30 1004A Au Co St. Phu Trunq Ward. Tan Phu Dist, HCMC. Vietnam

Dieu I~ Seojoco Vietnam

quan tr! phe chuan ke ho9ch kinh doanh chi tiet cho nam tai chinh tiep theo tren co

so dap ung cac yeu cau cua ngan sach phu hop cong nhu ke ho9ch tai chinh nam (OS) nam;

e. De xuat nhung bi¢n phap nang cao ho9t d¢ng va quan ly cua Cong ty;

g. Chuan b! cac ban dV toan dai h9n, hang nam va hang quy cua Cong ty (sau day g9i Ia ban dV toan) phl,lc Vl,J ho9t d¢ng quan ly dai h9n, hang nam va hang quy cua Cong ty theo ke ho9ch kinh doanh. Ban dlf toan hang nam (bao gom ca bang can d6i ke toan, bao cao ket qua ho9t d¢ng kinh doanh va bao cao luu chuyen t ien t¢ dlf kien) cho Wng nam tai chinh phai duoc trinh de H(>i dong quan trj thong qua va phai bao gom nhung thong tin quy d!nh t9i cac quy che cua Cong ty;

h. Thlfc hi¢n tat ca cac ho9t d¢ng khac th,eo quy dinh cua Dieu 1¢ nay va cac quy che cua Cong ty, cck nghj quyet cua H¢i dong quan tri, hQp dong lao d¢ng cua Tong giam d6c dieu hanh va phap lu~t.

4. Tong giam doc dieu hanh chju trach nhi¢m truoc H¢i dong quan tri va D9i h¢i dong CO dong ve vi¢c thl,IC hi¢n nhi¢m Vl,l va quyen h9n dUQC giao va phai bao cao cac CO quan nay khi dUQC yeu cau.

5. H¢i dong quan tr! co the bai nhi¢m Tong giam d6c dieu hanh khi da s6 thanh vien

H¢i dong quan tr! dV hQp co quyen bieu quyet tan thanh va bo nhi¢m m¢t Tong giam doc dieu hanh moi thay the.

Dieu 31. Thu ky Cong ty

H¢i dong quan tr! chi dinh m¢t (01) ho~c nhieu nguoi lam Thu ky Cong ty voi nhi¢m kY va nhung dieu khoan theo quyet d!nh cua H¢i dong quan trj. H¢i dong quan tri c6 the bai nhi¢m Thu ky Cong ty khi can nhung khong tra i voi cac quy djnh phap lu~t hi¢n hanh ve lao d¢ng. H¢i dong quan trj cOng c6 the bo nhi¢m m¢t hay nhieu Tro ly Thu ky Cong ty tuy tung thoi diem. Vai tro va nhi¢m Vl,J cua Thu ky Cong ty bao gom: 1. Chuan bj cac cu(>c hQp cua H(>i dong quan trj, Ban kiem soat va D9i h(>i dong co

dong theo yeu cau cua H(>i dong quan tr! ho~c Ban kiem soat. 2. TU van ve thu t l,IC cua cac CUQC hQp. 3. Tham dl,l cac cu¢c hQp.

4. Dam bao cac ngh! quyet cua H9i dong quan tr! phu hQp voi l u~t phap.

5. Cung cap cac thong tin tai chinh, ban sao bien ban hop H9i dong quan trj va cac thong tin khac cho thanh vien cua H9i dong quan tri va Ban kiem soat. Thu ky c6ng ty c6 trach nhi¢m bao m~t thong t in theo cac quy djnh cua phap lu~t va Oieu 1¢ Cong ty.

IX. BAN KI~M SOAT

Dieu 32. Thanh v ien Ban kiem soat

1. S6 Iuong thanh vien Ban kiem soat cua Cong ty Ia ba (03) thanh vien. Cac thanh

vien Ban kiem soat khong phai Ia nguoi trong b9 ph~n ke toan, tai chinh cua C6ng ty

SEAJOCO VIETNAM 31 1004A Au Co St. Phu Trunq Ward. Tan Phu Dist. HCMC. V1etnam

G 1

H~

, j]

) \1

=

~ .


va khong phai Ia thanh vien hay nhtm vien cua cong ty kiem toan d¢c l~p dang thlJc hi~n vi~c kiem toan bao cao tai chinh cua Cong ty. Ban kiem soat phai c6 it nhat m¢t (01) thanh vien Ia ke toan vien ho~c kiem toan vien.

Cac thanh vien Ban kiem soat khong phai Ia ngvoi c6 lien quan voi cac th~mh vien H¢i dong quan trj, Tong giam doc dieu hanh va cac can b¢ quan ly khac cua Cong ty. Ban kiem soat phai chi dlnh m¢t (01) thanh vien lam Truong ban. Truong ban kiem soat Ia ngvoi c6 chuyen mon ve ke toan.

Truong ban kiem soat c6 cac quyen va trach nhi~m sau:

a. Tri~u t~p cu¢c hQp Ban kiem soat;

b. Yeu cau H¢i dong quan trj, Tong giam doc dieu hanh va cac can b¢ quan ly khac cung cap cac thong tin lien quan debao cao Ban kiem soat;

c. L~p va ky bao cao cua Ban kiem soat sau khi da tham khao y kien cua H¢i dong quan tri de trinh Dc;1i h¢i dong co dong.

2. Cac co dong c6 quyen g¢p so phieu bieu quyet cua tung ngvoi lc;1i voi nhau de de ell cac Ling vien Ban kiem soat. Co dong ho~c nh6m co dong nam giu tu 5% den dvoi 10% tong so co phan c6 quyen bieu quyet dvqc de ell m¢t (01) Ling vien; w 10% den dvoi 30% dvqc de cu toi da hai (02) ung vien; tu 30% den dvoi 40% dvqc de ell toi da ba (03) ung vien; tu 40% den dvoi 50% dvqc de cu toi da bon (04) Ling vien; w 50% den dvoi 60% dvqc de cu toi da nam (OS) Ling vien.

3. Truong hQp so ILJQng cac Ling vien Ban kiem soat thong qua de ell va Ling cu van khong du so lv<jng can t hiet, Ban kiem soat dvong nhi~m c6 the de ell them Ling ell vien ho~c to ChUC de CU theo CO che dlJQC cong ty quy djnh t<;li Quy che n¢i b¢ ve quan tri cong ty. Co che Ban kiem soat dvong nhi~m de ell Ling vien Ban kiem soat phai dvqc cong b6 r6 rang va phai dvqc Oc;1i h¢i dong co dong thong qua trvoc khi tien hanh de cu.

4. Cac thanh vien cua Ban kiem soat do Oc;1i h¢i dong co dong bau, nhi~m ky cua Ban kiem soat khong qua nam (OS) nam; thanh vien Ban kiem soat co the dvqc bau lc;1i voi so nhi~m ky khong hc;1n che.

s. Thanh vien Ban kiem soat khong con tv each thanh vien trong cac trvong hqp sau:

a. Thanh vien d6 bi phap lu~t cam lam thanh vien Ban kiem soat;

b. Thanh vien d6 tu chuc bang m¢t van ban thong bao dvqc gui den tn,J so chinh cua Cong ty;

c. Thanh vien d6 bi roi loc;1n tam than va cac thanh vien khac cua Ban kiem soat co nhung bang chung chuyen mon chung t6 ngvai do khong con nang h,tc hanh vi dan slj;



d. Thanh vien d6 vang m~t khong tham dl,l cac CUQC hQp cua Ban kiem soat lien tl,JC

trong vong sau (06} thang lien tt,Jc khong dvoc sv chap thu~n cua Ban kiem soat va Ban kiem soat ra quyet djnh rang chuc Vl,J cua ngvoi nay bl b6 trong;

e. Thanh vien d6 bi each chuc thanh vien Ban kiem soat theo quyet djnh cua D9i h¢i d6ng c6 dong.

Dieu 33. Ban kiem soat

1. Cong ty phai c6 Ban kiem soat va Ban kiem soat c6 quyen h9n va trach nhi~m theo quy dinh tc;li Dieu 123 Lu~t Doanh nghi~p va Dieu I~ nay, chu yeu Ia nhung quyen h9n va trach nhi~m sau day:

a. De xuat tva ch9n cong ty kiem toan d¢c l~p, muc phi kiem toan va m9i van de c6 lien quan;

b. Thao lu~n voi kiem toan vien d(>c l~p ve tinh chat va phc;lm vi kiem toan trvoc khi bat dau vi~c kiem toan;

c. Xin y kien tv van chuyen nghi~p d(>c l~p ho~c tv van ve phap ly va dam bao sv tham gia cua nhung chuyen gia ben ngoai cong ty voi kinh nghi~m trinh d¢ chuyen mon phu hop vao cong vi~c cua cong ty neu thay can thiet;

d. Kiem tra cac bao cao tai chlnh nam, sau thang va quy;

d. Thao lu~n ve nhung van de kh6 khan va t6n ti;li phat hi~n tu cac ket qua kiem toan giua ky ho~c cuoi ky cOng nhv m9i van de rna kiem toan vien d(>c l~p muon ban b~lC;

e. Xem xet thv quan ly cua kiem toan vien d¢c l~p va y kien phan h6i cua ban quan ly cong ty;

g. Xem xet bao cao cua cong ty ve cac h~ thong kiem soat n¢i b¢ trvoc khi H¢i d6ng quan trl chap thu~n;

h. Xem xet nhung ket qua dieu tra n(>i b¢ va y kien phan h6i cua ban quan ly.

2. Thanh vien H(>i d6ng quan trj, Tong giam doc dieu hanh va can b¢ quan ly khac phai cung cap tat ca cac thong tin va tai li~u lien quan den ho9t d¢ng cua Cong ty theo yeu cau cua Ban kiem soat. Thv ky C6ng ty phai bao dam rang toan b¢ ban sao cac thong tin tai chinh, cac thong tin khac cung cap cho cac thanh vien H(>i d6ng

quan trj va ban sao cac bien ban h9p H(>i d6ng quan tri phai dvoc cung cap cho thanh vien Ban kiem soat vao cung thoi diem chung dvoc cung cap cho H(>i d6ng quan trj. 3. Ban kiem soat c6 the ban hanh cac quy djnh ve cac cu¢c h9p cua Ban kiem soat va each thuc ho9t d¢ng cua Ban kiem soat. Ban kiem soat phai h9p toi thieu hai (02} tan m(>t nam va s6 lvc;mg thanh vien tham gia cac cu(>c h9p toi thieu Ia hai (02) ngvoi. 4. Muc thu lao cua cac thanh vien Ban kiem soat do D9i h(>i d6ng c6 dong quyet din h. Thanh vien cua Ban kiem soat dvoc thanh toan cac khoan chi phi di l9i, khach s9n va cac chi phi phat sinh m¢t each hop ly khi h9 tham gia cac cu(>c h9p cua Ban kiem

SEAJOCO VIETNAM 33 1004A Au Co St. Ph u Trunq Ward, Tan Phu Dist, HCMC, Vietnam

,--


soat ho~c tht,tc t hi cac ho~t d¢ng khac cua Ban kiem soat.

X. NHI~M VU CUA THANH VIEN HOI D6NG QUAN TRI, T6NG GIAM DOC DIEU . . . . HANH VA CAN BO QUAN L Y

Dieu 34. Trach nhi~m can trQng

Thanh vien H¢i dong quan tri, thanh vien Ban kiem soat, Tong giam doc dieu hanh va can b¢ quan ly khac c6 trach nhi~m tht,tc hi~n cac nhi~m vv cua mlnh, ke ca nhOng nhi~m vv voi tv each thanh vien cac tieu ban cua H¢i dong quan tri, m¢t each trung tht,tc vi loi ich cao nhat cua Cong ty va voi muc d¢ can trQng ma m¢t ngvoi th~n trong phai c6 khi dam nhi~m vi tri tvong dvong va trong hoan canh tvang tt,t.

Dieu 35. Trach nhi¢m trung thl,lc va tranh cac xung dqt ve quyen IQi

1. Thanh vien H¢i dong quan tri, thanh vien Ban kiem soat, Tong giam doc dieu hanh va can b¢ quan ly khac kh6ng dvoc phep su dl,mg nhOng co h¢i kinh doanh co the mang l~ i loi ich cho C6ng ty vi mvc dich ca nhtm; dong thoi kh6ng dvoc su dvng nhOng thong tin co dvoc nho chuc vv cua mlnh de tvloi ca nhtm hay de phvc vv iQi ich cua to chuc ho~c ca nhtm khac.

2. Thanh vien H¢i dong quan tri, thanh vien Ban kiem soat, Tong giam doc dieu hanh va can b¢ quan ly khac co nghia vv thong bao cho H(>i dong quan tri tat ca cac IQi ich co the gay xung d¢t voi IQi ich cua Cong ty ma hQ co the dvQc hvong thong qua cac phap nhan kinh te, cac giao dich ho~c ca nhan khac.

3. Cong ty khong cap cac khoan vay ho~c bao lanh cho cac thanh vien H(> i dong quan tri, thanh vien Ban kiem soat, Tong giam doc dieu hanh, can b¢ quan ly khac va nhOng ngvoi c6 lien quan tOi cac thanh vien neu tren ho~c phap nhan ma nhung ngvoi nay co cac IQi ich tai chinh, tru trvong hop cac khoan vay ho~c bao lanh neu tren da dvoc D~i h¢i dong co dong chap thu~n .

4. HQp dong ho~c giao dich giOa Cong ty voi m(>t ho~c nhieu thanh vien H(>i dong quan trj, thanh vien Ban kiem soat, Tong giam doc dieu hanh, can b¢ quan ly khac ho~c nhOng ngvoi lien quan den hQ ho~c cong ty, doi tac, hi~p h(>i, ho~c t6 chuc ma thanh vien H¢i dong quan tri, thanh vien Ban kiem soat, Tong giam doc dieu hanh, can b¢ quan ly khac ho~c nhOng ngvoi lien quan den hQ Ia thanh vien, ho~c co lien quan IQi ich tai chinh khong bi vo hi~u hoa trong cac trvong hQp sau day:

a. Doi voi hQp dong co gia tri tu dvoi 20% tong gia tri tai san dVQc ghi trong bao cao tai chinh gan nhat, nhOng yeu to quan trQng ve hop dong ho~c giao dich cOng nhv cac moi quan h~ va IQi ich cua can b¢ quan ly ho~c thanh vien H(>i dong quan tri da duQc bao cao cho H(>i dong quan tri ho~c tieu ban lien quan. Dong thoi, H¢i dong quan tri ho~c tieu ban d6 da cho phep thl)c hi~n hQp dong ho~c giao djch do m(>t each trung tht,tc bang da so phieu tim thanh cua nhOng thanh vien H(>i dong khong c6 loi ich lien quan;



b. Ooi voi nhOng hQp dong c6 gia trj lon hon 20% cua tong gia trj tai san dLJQC ghi trong bao cao tai chinh gan nhat, nhOng yeu to quan trQng ve hQp dong ho~c giao djch nay cOng nhLJ moi quan h¢ va IQi ich cua can b¢ quan ly ho~c thanh vien H9i dong quan tri da duQc cong bo cho cac co dong khong c6 IQi ich lien quan c6 quyen bieu quyet ve van de d6, va nhOng co dong d6 da b6 phieu tan thanh hQp dong ho~c giao djch nay;

c. HQp dong ho~c giao djch d6 dLJQc m(>t to chuc tLJ van d(>c l~p cho Ia cong bang va hQp ly xet tren mQi phuong di¢n lien quan den cac c6 dong cua cong ty vao thai diem giao djch ho~c hQp dong nay dLJQc H9i dong quan tri ho~c m(>t tieu ban tn,Jc thu¢c H¢i dong quan tr! hay cac co dong cho phep thvc hi¢n.

Thanh vien H9i dong quan trj, thanh vien Ban kiem soat, Tong giam doc dieu hanh, can b¢ quan ly khac va nhOng nguoi c6 lien quan voi cac thanh vien neu tren khong dLJQc su dl,mg cac thong tin chua dLJQc phep cong bo cua cong ty ho~c tiet 19 cho nguoi khac de thvc hi¢n cac giao djch c6 lien quan.

Dieu 36. Trach nhi~m ve thi~t h~i va boi thuong

1. Thanh vien H9i dong quan trj, thanh vien Ban kiem soat, Tong giam doc dieu hanh Va can be) quan ly khac Vi phc,lm nghia Vl), trach nhi¢m trung thl,JC Va can trQng, khong hoan thanh nghia Vl) CUa minh VOi Sl,J man can Va nang ll,JC chuyen mon phai chju trach nhi¢m ve nhOng thi¢t hc,li do hanh vi vi phc,lm cua mlnh gay ra.

2. Cong ty boi thuong cho nhOng nguoi da, dang ho~c c6 the tro thanh m¢t ben lien quan trong cac vv khieu n(,li, ki¢n, khoi to (bao gom cac vv vi¢c dan sv, hanh chinh va khong phai Ia cac Vl) ki¢n do Cong ty Ia nguoi khoi ki¢n) neu ngLJoi d6 da ho~c dang Ia thanh vien H9i dong quan trj, can b¢ quan ly, nhan vien ho~c Ia dc,li di¢n dLJQc Cong ty uy quyen ho~c nguoi d6 da ho~c dang lam theo yeu cau cua Cong ty voi tLJ each thanh vien H9i dong quan trj, can b¢ quan ly, nhan vien ho~c dc,li di¢n theo uy quyen cua Cong ty voi dieu ki¢n nguoi d6 da hanh d(>ng trung thl,lc, can trQng, man can vi IQi ich ho~c khong chong lc,li IQi ich cao nhat cua Cong ty, tren co so tuan thu lu~t phap va khong c6 bang chung xac nh~n rang ngLJoi d6 da vi phc,lm nhong trach nhi¢m cua mlnh. Khi thvc hi¢n chuc nang, nhi¢m vv ho~c thl,lc thi cac cong vi¢c theo uy quyen cua Cong ty, thanh vien H(>i dong quan trj, thanh vien Ban kiem soat, can b¢ quan ly, nhan vien ho~c Ia dc,li di¢n theo uy quyen cua Cong ty

dLJQc Cong ty boi thuong khi tro th~mh m¢t ben lien quan trong cac vv khieu n(,li, ki¢n, khoi to (trll cac vv ki¢n do Cong ty Ia ngLJoi khoi ki¢n) trong cac truong hQp sau:

a. Da hanh d(>ng trung thl,lc, can trQng, man can vi IQi ich va khong mau thuan voi IQi ich cua Cong ty;

b. Tuan thu lu~t phap va khong c6 bang chung xac nh~n da khong thvc hi¢n trach nhi¢m cua minh.

3. Chi phi boi thuong bao gom cac chi phi phat sinh (ke ca phi thue lu~t su), chi phi


-.,.--


phan quyet, cac khoan tien phc;tt, cac khoan phai thanh toan phat sinh trong thvc te

ho~c dLJQc coi Ia muc hQp ly khi giai quyet nhung vl) vi~c nay trong khuon kho lu~t phap cho phep. Cong ty co the mua bao hiem cho nhung nguoi do de tranh nhung trach nhi~m boi thuong neu tren.

XI. QUYEN DIEU TRA s6 SACH VA H6 SO CONG TV

Dieu 37. Quyen dieu tra so sach va ho so

1. Co dong ho~c nh6m co dong de c~p tc;ti Khoan 2 Dieu 24 va Khoan 2 Dieu 32 Dieu I~ nay co quyen trvc tiep ho~c qua nguoi dLJQc uy quyen, gui van ban yeu cau dLJQc

kiem tra danh sach co dong, cac bien ban hQp Dc;ti h<)i dong co dong va sao chvp ho~c trich ll)c cac h6 so d6 trong gio lam vi~c va tc;ti trl) so chinh cua cong ty. Yeu cau kiem tra do dc;ti di~n dLJQc uy quyen cua co dong phai kern theo giay uy quyen cua co dong ma nguoi d6 dc;ti di~n ho~c m<)t ban sao cong chung cua giay uy quyen nay.

2. Thanh vien H<)i dong quan trl, thanh vien Ban kiem soat, Tong giam d6c dieu hanh

va can be) quan ly khac c6 quyen kiem tra so dang ky co dong cua Cong ty, danh sach co dong va nhung so s<kh va ho so khac cua Cong ty vi nhung ml)c dich lien quan toi chuc vl) cua minh voi dieu ki~n cac thong tin nay phai duQc bao m~t.

3. Cong ty phai luu Dieu I~ nay va nhung ban sua doi bo sung Dieu 1~, Giay chung

nh~n dang ky doanh nghi~p, cac quy che, cac tai li~u chung minh quyen so huu tai san, nghl quyet Dc;ti h<)i dong co dong va H<)i dong quan trj, bien ban hQp Dc;ti h<)i dong co dong va H<)i dong quan tri, cac bao cao cua H<)i dong quan tr!, cac bao cao cua Ban kiem soat, bao cao tai chinh nam, so sach ke toan va bat cu giay to nao khac theo quy djnh cua phap lu~t tc;ti trl) so chinh ho~c m<)t noi khac voi dieu ki~n Ia cac co

dong Va CO quan dang ky kinh doanh dLJQC thong bao ve dja diem ILJU tr(J cac giay tO nay.

4. Dieu I~ Cong ty phai dLJQc cong b6 tren website cua cong ty.

XII. CONG NHAN VI~N VA CONG DOAN

Dieu 38. Cong nhan vien va cong doan

1. Tong giam doc dieu hanh phai l~p ke hoc;tch de H9i dong quan tri thong qua cac

van de lien quan den vi~c tuyen dl)ng, cho nguoi lao d<)ng thoi vi~c, Iuong, bao hiem

xa h<)i, phuc IQi, khen thuong va ky lu~t d6i voi nguoi lao d<)ng va can be) quan ly.

2. Tong giam doc dieu hanh phai l~p ke hoc;tch de H<)i dong quan tri thong qua cac van de lien quan den quan h~ cua Cong ty voi cac to chuc cong doan theo cac chuan

mvc, thong I~ v~ chinh sach quan ly t6t nhat, nhung thong I~ va chinh sach quy dinh tc;1i Dieu I~ nay, cac quy che cua Cong ty va quy djnh phap lu~t hi~n hanh.

XIII. PHAN CHIA LQI NHUAN

Dieu 39. co tuc


..,--- -- r--


1. Dc;1i h(>i dong co dong quyet djnh muc chi tra co tuc va hinh thuc chi tra co tllc hang nam tu IQi nhu~n dlJQc giO lc;1i cua Cong ty.

2. Theo quy djnh cua Lu~t Doanh nghi~p, H¢i dong quan tr! c6 the quyet djnh tc;1m ung co tllc gioa ky neu xet thay vi~c chi tra nay phu hQp voi kha nang sinh loi cua cong ty.

3. Cong ty khong thanh toan lai cho khoan tien tra co tuc hay khoan tien chi tra lien quan toi m¢t loc;1i co phieu.

4. H(>i dong quan tri c6 the de nghi Dc;1i h(>i dong co dong thong qua vi~c thanh toan toan b¢ ho~c m(>t phan co tuc bang co phiE~u va H(>i dong quc~m tri Ia co quan thl,fc thi quyet djnh nay.

5. Trvong hQp co tuc hay nhOng khoan tien khac lien quan toi m(>t loc;1i co phieu dvQc chi tra bfmg tien m~t, Cong ty phai chi tra bfmg tien dong Vi~t Nam. Vi~c chi tra c6 the thl,fc hi~n tn,tc tiep ho~c thong qua cac ngan hang tren co so cac thong tin chi tiet ve ngan hang do co dong cung cap. Trvong hQp Cong ty da chuyen khoan theo dung cac thong tin chi tiet ve ngan hang do co dong cung cap ma co dong d6 khong nh~n dlJQc tien, Cong ty khong phai chiu trach nhi~m ve khoan tien Cong ty chuyen cho co dong thv hvong. Vi~c thanh toan co tllc doi voi cac co phieu niem yet tc;1i so giao dlch chung khoan c6 the dlJQc tien hanh thong qua cong ty chung khoan ho~c Trung tam lvu ky chung khoan Vi~t Nam.

6. Can ell Lu~t Doanh nghi~p, Lu~t Chung khoan, H(>i dong quan trl thong qua nghi quyet xac dlnh m(>t ngay cv the de chot danh sach co dong. Can cu theo ngay d6, nhOng ngvoi dang ky voi tv each co dong ho~c ngvoi so hOu cac chung khoan khac dlJQc quyen nh~n co tuc, lai suat, phan phoi IQi nhu~n, nh~n co phieu, nh~n thong bao ho~c tai li~u khac.

7. Cac van de khac lien quan den phan phoi IQi nhu~n dlJQC thl,lc hi~n theo quy djnh cua phap lu~t.

XIV. TAl KHOAN NGAN HANG, QUY Dl) TRO, NAM TAl CHiNH VA H~ THONG KE TOAN

Dieu 40. Tai khoan ngan hang

1. Cong ty mo tai khoan tc;1i cac ngan hang Vi~t Nam ho~c tc;1i cac ngan hang nvoc ngoai dlJQc phep hoc;1t d(>ng tc;1i Vi~t Nam.

2. Theo Slj chap thu~n trlJoc cua co quan c6 tham quyen, trong trlJOng hQp can thiet, Cong ty c6 the mo tai khoan ngan hang o nvoc ngoai theo cac quy dinh cua phap lu~t.

3. Cong ty tien hanh tat ca cac khoan thanh toan va giao djch ke toan thong qua cac tai khoan tien Vi~t Nam ho~c ngoc;1i t~ tc;1i cac ngan hang ma Cong ty mo tai khoan.


"" ·~(

;;:-c c

Tl


Dit~u 41. Nam tai chinh

Nam tai chinh cua Cong ty bat dau w ngay dau tien cua thang 01 hang nam va ket thuc vao ngay thu 31 cua thang 12. Nam tai chinh dau tien bat dau W ngay cap Giay chung nh~n dang ky doanh nghi¢p va ket thuc vao ngay thu 31 cua thang 12 ngay sau ngay cap Giay chung nh~n dang ky doanh nghi¢p d6.

Dieu 42. Che d<;> ke totm

1. Che d¢ ke toan Cong ty su dt.,mg Ia Che d¢ Ke toan Vi¢t Nam (VAS) ho~c che d¢ ke toan khac dvQc 89 Tai chinh chap thu~n.

2. Cong ty l~p so sach ke toan bang tieng Vi¢t. Cong ty lvu giu ho so ke toan theo lo9i hlnh cua cac ho9t d¢ng kinh doanh ma Cong ty tham gia. Nhung ho so nay phai chinh xac, c~p nh~t, c6 h¢ thong va phai du de chung minh va giai trlnh cac giao dich cua Cong ty.

3. Cong ty su dt.,mg dong Vi¢t Nam (ho~c ngo9i t¢ tt.J do chuyen doi trong trvong hQp dvQc co quan nha nvoc c6 tham quyen chap thu~n) lam don vi tien t¢ dung trong ke toan.

XV. BAO CAO THUONG NIEN, TRACH NHIEM CONG 86 THONG TIN, THONG BAO

RA CONG CHUNG

Dieu 43. Bao cao tai chinh nam, sau thang va quy

1. Cong ty phai l~p ban bao cao tai chinh nam theo quy d!nh cua phap lu~t cOng nhv cac quy d!nh cua Uy ban Chung khoan Nha nvoc va bao cao phai dVQc kiem toan theo quy d!nh t9i Dieu 45 Dieu 1¢ nay, va trong thoi h9n 90 ngay ke w khi ket thuc moi nam tai chinh, phai n¢p bao cao tai chinh hang nam da dVQc D9i h¢i dong co dong thong qua cho co quan thue c6 tham quyen, Uy ban Chung khoan Nha nvoc, So giao dich chung khoan (d6i voi cac cong ty niem yet) va co quan dang ky kinh doanh.

2. Bao cao tai chinh nam phai bao gom bao cao ket qua ho9t d¢ng kinh doanh phan anh m¢t each trung thl.,fc va khach quan tlnh hlnh ve lai va 16 cua Cong ty trong nam tai chinh, bang can d6i ke toan phan anh m¢t each trung thl.,fc va khach quan tlnh hlnh ho9t d¢ng cua Cong ty tinh den thoi diem l~p bao cao, bao cao lvu chuyen tien t¢ va thuyet minh bao cao tai chin h.

3. Cong ty phai l~p va cong b6 cac bao cao sau thang va quy theo cac quy djnh cua Uy ban Chung khoan Nha nvoc, So giao d!ch chung khoan (d6i voi cac c6ng ty niem yet) va n¢p cho co quan thue huu quan va co quan dang ky kinh doanh theo cac quy djnh cua Lu~t Doanh nghi¢p.

4. Cac bao cao tai chfnh dVQc kiem toan (bao gom y kien cua kiem toan vien), bao cao sau thang va quy cua cong ty phai dVQc c6ng b6 tren website cua Cong ty.

SEAJOCO VIETNAM 38 1004A Au Co St. Phu Trunq Ward. Tan Phu Dist, HCMC, Vietnam

-I (I --T :-:::

@


5. Cac t6 chuc, ca nhtm quan tam deu dLJQc quyen kiem tra ho~c sao chvp ban bao cao tai chinh nam duqc kiem toan, bao cao sau thang va quy trong gio lam vi~c cua

Cong ty, t9i trv so chinh cua Cong ty va phai tra m(>t muc phi hQp ly cho vi~c sao chvp.

Dieu 44. Bao cao thuong nien

Cong ty phai l~p va cong b6 Bao cao thLJong nien theo cac quy djnh cua phap lu~t ve chung khoan va th! trllong chung khoan.

XVI. KIEM TOAN CONG TV

Dieu 45. Kiem toan

1. D9i h(>i dong c6 dong thuong nien chi d!nh m(>t cong ty kiem toan d(>c l~p ho~c thong qua danh sach cac cong ty kiem toan d(>c l~p va uy quyen cho H(>i dong quan tri quyet d!nh Iva ch9n m(>t trong s6 cac don vi nay tien hanh cac ho9t d(>ng kiem toan Cong ty cho nam tai chinh tiep theo dl,la tren nhang dieu khoan va dieu ki~n thoa thu~n voi H(>i dong quan trj. Cong ty phai chuan bi va gui bao cao tai chinh nam cho cong ty kiem toan d(>c l~p sau khi ket thuc nam tai chinh.

2. Cong ty kiem toan d(>c l~p kiem tra, xac nh~n va bao cao ve bao cao tai chinh nam

phan anh cac khoan thu chi cua Cong ty, l~p bao cao kiem toan va trinh bao cao d6 cho H(>i dong quan tri trong vong hai (02) thang ke tv ngay ket thuc nam tai chin h.

3. Ban sao cua bao cao kiem toan dLJQc gui dfnh kem bao cao tai chinh nam cua Cong ty.

4. Kiem toan vien thvc hi~n vi~c kiem toan Cong ty dLJQc phep tham dl,l cac cu(>c h9p D9i h(>i dong c6 dong va dl!Qc quyen nh~n cac thong bao va cac thong tin khac lien quan den D9i h(>i dong c6 dong ma cac c6 dong dLJQc quyen nh~n va dLJQc phat bieu y kien ti;li di;li h(>i ve cac van de c6 lien quan den kiem toan.

XVII. CON DAU

Dieu 46. Con dau

1. H(>i dong quan tri quyet dinh thong qua con dau chinh thuc cua Cong ty va con

dau dLJQc khfK theo quy djnh cua lu~t phap.

2. H(>i dong quan trj, Tong giam doc dieu hanh su dvng va quan ly con dau theo quy d!nh cua phap lu~t hi~n hanh.

XVIII. CHAM DOT HO~T D¢NG VA THANH LV

Dieu 47. Cham dut ho~t d¢ng

1. Cong ty c6 the bi giai the ho~c cham dut ho9t d(>ng trong nhang trLJong hQp sau:

SEAJOCO VIETNAM 39

31

HP s.

' ) 1

1004A Au Co St. Phu Trunq Ward. Tan Phu Dist. HCMC. Vietnam #


a. Khi ket thuc thai h~n ho~t d<;>ng cua Cong ty, ke ca sau khi da gia h~n;

b. Toa an tuyen b6 Cong typha san theo quy djnh cua phap lu~t hi~n hanh;

c. Giai the trvck thai h~n theo quyet djnh cua Dc;ti h(>i dong co dong;

d. Cac trvang hQp kh<k theo quy djnh cua phap lu~t.

2. Vi~c giai the Cong ty trvoc thai h~n (ke ca thai hc;tn da gia hc;tn) do D~i h<;>i dong c6 dong quyet djnh, H<;>i dong quan trj thl,lc hi~n. Quyet djnh giai the nay phai thong bao hay xin chap thu~n cua co quan c6 tham quyen (neu bat bu<;>c) theo quy dinh.

Dieu 48. Gia h~n ho~t d(>ng

1. H<;>i dong quan tri tri~u t~p h<;>p D~i h<;>i dong co dong it nhat bay (07) thang trvoc khi ket thuc thai h~n ho~t d(>ng de co dong c6 the bieu quyet ve vi~c gia hc;tn hoc;tt d<;>ng cua Cong ty theo de ngh! ella H9i dong quan trj.

2. Thai h~n ho~t d<;>ng dvoc gia h~n khi c6 tu 65% tro len tong so phieu bau cua cac

CO dong c6 quyen bieu quyet c6 m~t trljc tiep ho~c thong qua d~i di~n dVQC uy quyen c6 m~t t~i D~i h9i dong co dong thong qua.

Dieu 49. Thanh ly

1. T6i thieu sau (06) thang trvoc khi ket thuc thai h~n ho~t d<;>ng cua Cong ty ho~c sau khi c6 m<;>t quyet djnh giai the Cong ty, H<;>i dong quan tri phai thanh l~p Ban thanh ly gom ba (03) thanh vien. Hai (02) thanh vien do Dc;ti h<;>i dong c6 dong chi djnh va m<;>t (01) thanh vien do H9i dong quan trj chi djnh tu m<;>t cong ty kiem toan d<;>c l~p. Ban thanh ly chuan bi cac quy che ho~t d<;>ng cua min h. Cac thanh vien cua Ban thanh ly

c6 the dvQc Iva ch<;>n trong so nhan vien Cong ty ho~c chuyen gia d<;>c l~p. Tat ca cac chi phi lien quan den thanh ly dvoc Cong ty vu tien thanh toan trvoc cac khoan no khac cua Cong ty.

2. Ban thanh ly c6 trach nhi~m bao cao cho co quan dang ky kinh doanh ve ngay

thanh l~p va ngay bat dau ho~t d<;>ng. Ke tu thoi diem d6, Ban thanh ly se thay m~t Cong ty trong tat ca cac cong vi~c lien quan den thanh ly Cong ty trvoc Toa an va cac co quan hanh chinh.

3. Ban thanh ly c6 trach nhi~m bao cao cho co quan dang ky kinh doanh ve ngay

thanh l~p va ngay bat dau ho~t d<;>ng. Ke w thai diem do, Ban thanh ly thay m~t Cong ty trong tat ca cac cong vi~c lien quan den thanh ly Cong ty trvoc Toa an va cac co quan hanh chlnh.

3. Tien thu dvQc tv vi~c thanh ly dvQc thanh toan theo thu tV sau:

a. Cac chi phi thanh ly;

b. Tien lvong va.chi phi bao hiem cho cong nhan vien;

SEAJOCO VIETNAM 1004A Au Co St. Phu Trunq Ward. Tan Phu Dist, HCMC, Vietnam


c. Thue va cac khaan n(>p cha Nha nvoc;

d. Cac khaan vay (neu c6);

d. Cac khaan nq khac cua Cong ty;

e. 56 dv con l~i sau khi da thanh taan tat ca cac khaan nq tu mt,Jc (a) den (d) tren day dvqc phan chia cha cac co dong. Cac co phan vu dai dvqc vu tien thanh taan trvoc.

XIX. GIAI QUY~T TRANH CHAP NOI 80

Dit?u 50. Giai quyet tranh chap n<)i b<)

1. Trvong hqp phat sinh tranh chap hay khieu n~i c6 lien quan toi ha~t d(>ng cua Cong ty hay toi quyen va nghia vt,J cua cac co dong thea quy djnh t~i Dieu I~ cong ty, Lu~t Daanh nghi~p, cac lu~t khac ha~c cac quy djnh hanh chinh quy djnh giua:

a. Co dong voi Cong ty;

b. Co dong voi H(>i dong quan tri, Ban kiem saat, Tong giam doc dieu hanh hay can b(> quan ly caa cap,

Cac ben lien quan c6 gang giai quyet tranh chap d6 thong qua thvong lvqng va hoa giai. Tru trvong hqp tranh chap lien quan toi H(>i dong quan trl hay Chu tjch H(>i dong quan tri, Chu tich H(>i dong quan tri chu tri vi~c giai quyet tranh chap va yeu cau tung ben trlnh bay cac yeu t6 thl,lc tien lien quan den tranh chap trang vong 15 ngay lam vi~c ke tu ngay tranh chap phat sinh. Trvong hqp tranh chap lien quan toi H(>i dong quan tri hay Chu tich H(>i dong quan tri, bat cu ben naa cong co the yeu cau Trvong Ban kiem saat chi djnh m(>t chuyen gia d(>c l~p de hanh d(>ng voi tv each Ia trQng tai cho qua trinh giai quyet tranh chap.

2. Trvong hqp khong d~t dvqc quyet dinh hoa giai trong vong sau (06) tuan w khi bat dau qua trinh hoa giai ha~c neu quyet djnh cua trung gian haa giai khong dvqc cac ben chap nh~n, bat cu ben nao cong co the dua tranh chap do ra TrQng tai kinh te ho~c Toa an kinh te.

3. Cac ben tv chiu chi phi cua minh c6 lien quan toi thu tt,Jc thvong luqng va haa giai. Vi~c thanh toan cac chi phi cua Taa an duqc thl,lc hi~n thea phan quyet cua Taa an.

XX. 86 SUNG VA SUA DOl DIEU L~

Dieu 51. 86 sung va sua doi Dieu I~

1 Vi~c bo sung, sua doi Dieu I~ nay phai duqc D~i h(>i dong co dong xem xet quyet djnh.

2. Trong trvong hqp c6 nhung quy djnh cua phap lu~t c6 lien quan den ho~t d(>ng cua Cong ty chva duqc de c~p trong ban Dieu I~ nay ho~c trang truong hqp c6 nhung quy djnh moi cua phap lu~t khac voi nhung dieu khoan trong Dieu I~ nay thi

SEAJOCO VIETNAM 41 1004A Au Co St, Phu Trunq Ward, Tan Phu Dist, HCMC. Vietnam 0~


nhung quy djnh cua phap lu~t d6 duong nhien dLJQc ap dl,mg va dieu chinh ho9t d<)ng cua Cong ty.

XXI. NGAY HI~U Ll)C

Dieu 52. Ngay hi~u h.}c

1. Ban dieu 1~ nay gom 21 chuang 52 dieu dLJQc D9i h9i dong co dong thuong nien Cong Ty Co Phan Thuy San 56 1 nhat tri thong qua ngay 26 thang 04 nam 2014 t9i H9i truong Cong ty va dLJQc sua d6i sau khi thvc hi~n vi~c tang von dieu I~ dQt 1 theo Nghi quyet so 02/NQ-DHDCD ngay 14 thimg 09 nam 2013 cua D9i H9i Dong C6 Dong

Bat Thuong Nam 2013 va cung chap thu~n hi~u ll,lc toan van cua Dieu I~ nay.

2. Dieu I~ dLJQc l~p thanh muoi (10) ban, c6 gia tri nhu nhau, trong d6:

a. M<)t (01) ban n<)p t9i Phong cong chllng Nha nuoc cua dja phuong;

b. Nam (OS) ban dang ky t9i co quan chinh quyen theo quy djnh cua Uy ban nhtm dan Tinh, Thanh ph6;

c. Bon (04} ban luu giu t9i Tn,1 so chinh cua Cong ty;

3. Dieu I~ nay Ia duy nhat va chinh thllc cua Cong ty.

4. Cac ban sao ho~c trich h,1c Dieu I~ C6ng ty c6 gia tri khi c6 chu ky cua Chu tjch H¢i dong quan tri ho~c t6i thieu m<)t ph an hai (1/2} tong so thanh vi en H9i dong qu · tri.

NGVOI D~l DI~N THEO PHA

SEAJOCO VIETNAM 42 1004A Au Co St. Phu Truno Ward, Tan Phu Dist. HCMC. Vietnam

Documents

DIEU LE c6 S6 - agri.hunghau.vnagri.hunghau.vn/wp-content/uploads/2015/07/Dieu-le-25-09-2014.pdf · 2. Mvc tieu hoc;Jt d(>ng cua Cong ty Ia khong ngung phat trien cac hoc;Jt d(>ng