DIRECTIVA AJOYANI 2015.doc

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DIRECTIVA N° 003-2015

MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE AJOYANI

PARA LA EJECUCION, SUPERVISION Y LIQUIDACIÓN DE OBRAS PÚBLICAS POR

ADMINISTRACION DIRECTA.

I. INTRODUCCIÓN:

Es política de la Municipalidad del Distrito de Ajoyani Provincia de Carabaya de establecer laDirectiva para la Ejecución y Supervisión de Obras públicas por Administración Directa a fin deimplementar un efectivo nstructivo de Administración y Control nterno para evitar errores eirre!ularidades "ue afecten la presente #estión $ocal%

Para tal efecto la #erencia de nfraestructura &rbano y 'ural (a formulado el presente nstructivo decar)cter orientador "ue servir) de !uía para su correcta aplicación%

II. OBJETIVOS.Establecer los procedimientos y normas a se!uir para la Ejecución* Supervisión y $i"uidación deObras por Administración Directa "ue Ejecuta la Municipalidad Distrital de Ajoyani* e implementar las acciones a tomarse bas)ndose en las +ormas ,i!entes%

III. FINALIDAD.

• +ormar y establecer los lineamientos en la ejecución de Obras de la Municipalidad Distrital de A-O.A+%

• Establecer las /unciones Obli!aciones y 'esponsabilidades del n!% 'esidente* e n!%Supervisor%

• Mejorar el control y evaluación t0cnica financiera de los proyectos y Obras "ue ejecuta laMunicipalidad Distrital de Ajoyani%

• mplementar un efectivo nstructivo de Administración y Control nterno a fin de evitar errores eirre!ularidades "ue afecten la !estión $ocal%

IV. BASE LEGAL.

1% $ey Or!)nica del sistema nacional de control y de la contraloría de la república $ey +o% 23345*normas cone6as y complementarias%

2% $ey de presupuesto Anual de la 'epública%7% 'esolución 8329:49C# +ormas nternas de Control nterno;% 'esolución de Contraloría +< 1:5944 C# +ormas "ue re!ulan la ejecución de Obras Publicas

por Administración Directa%5% $ey del Sistema +acional de nversión Pública = DS +o% 182928839E/ y sus modificatorias%>% Directiva #eneral del Sistema +acional de nversión Pública '%D* +o% 8829288:9E/?>481 y 'D

+o% 8839::9E/?>4%813% $ey de Contrataciones del Estado = Decreto $e!islativo +o% 1813%4% 'e!lamento de la $ey de Contrataciones del Estado = Decreto Supremo +o% 14;928849E/%:% Directivas sobre Ejecución Presupuestal ME/%18% Directivas de tesorería ME/%11% D%S% +< 829379, 'e!lamento +acional de Construcciones%12% Directiva +< 1293>9E/?37%27 &so del plan Contable #eneral%

V. ALCANCE.$as disposiciones contenidas en la presente Directiva son de Aplicación obli!atoria por la #erenciade nfraestructura &rbano y 'ural y por los responsables de la ejecución de las Obras por

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Administración Directa de la% MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE AJOYANI, incluyendo lasactividades ejecutadas en Operación y Mantenimiento de la Municipalidad%

VI. VIGENCIA.

$a presente Directiva entra en ,i!encia a partir de su aprobación mediante 'esolución de Alcaldía%

VII. ASPECTOS GENERALES.

Para efectos de la presente Directiva se considera@

A%9 Ejecutor es el ór!ano* entidad y?o profesional "ue tiene por responsabilidad de la Ejecución delas Obras%

%9 $a Supervisión es el Br!ano* Entidad y?o profesional cuya actividad consiste en* verificar*evaluar y controlar la Ejecución de las Obras conformantes de un proyecto%

VIII. LINEAMIENTO TÉCNICO GENERAL.

1.0 PROCESOS PREVIOS AL INICIO DE OBRAS:

1%1 -ustificación del Proyecto y determinación de ejecución de la Obra por Administración Directa o por convenio%

1%2 $a Oficina de Planificación y Presupuesto* debe certificar "ue se cuenta con los fondos re"ueridospara la ejecución* indicando las partidas específicas a los cuales ser) car!ado%

1%7 Contar con el Perfil de Proyecto* E6pediente 0cnico Aprobado mediante 'esolución Alcaldía "uecomprender) b)sicamente Memoria descriptiva* especificaciones 0cnicas* Planos* Metrados*Presupuestos base con su an)lisis de costos y Crono!rama de Ad"uisición de Materiales y deEjecución de Obra% $os mismos "ue deber)n estar visados en todas sus p)!inas por todos losprofesionales responsables de su elaboración y por el rea responsable de su 'evisión%

1%; Contar con una 'esolución "ue aprueba el presupuesto Analítico de Obra Costos Directos* #astos#eneralesF%

1%5 Desi!nación de un n!eniero Civil* Ar"uitecto* Mec)nico El0ctrico* A!rícola etc% Se!ún "uecorresponda cole!iado ()bil* como RESIDENTE DE OBRA* se!ún tipo de obra a ejecutarse* "uese encar!ara de la ejecución indic)ndole sus funciones y responsabilidades* con una anti!Gedad decole!iatura mínima de 81 aHo* así mismo la asi!nación de obra depende del file y e6periencialaboral obtenido%

1%> El erreno donde se ejecutar) la Obra debe contar con un Acta de $ibre Disponibilidad de errenoantes de inicio con los trabajos físicos%

1%3 El n!eniero 'esidente remitir) a la #erencia de nfraestructura &rbano y 'ural* los nombres delpersonal "ue intervendr)n en la Obra* y lue!o este* emitir) un informe a la &nidad de Personal de laOficina de Administración para la formulación de sus contratos%

1%4 Desi!nación de un n!eniero Civil* Ar"uitecto* Mec)nico El0ctrico* A!rícola etc% Se!ún "uecorresponda A!rícola cole!iado ()bil* como INSPECTOR O SUPERVISOR DE OBRA* se!ún tipode obra a ejecutarse* "ue se encar!ara del control de la ejecución indic)ndole sus funciones yresponsabilidades* con una anti!Gedad de cole!iatura mínima de 82 aHos* así mismo la asi!naciónde obra depende del file y e6periencia laboral obtenido en su vida profesional%

1%: El n!eniero 'esidente 'emitir) al Supervisor de Obra o Proyecto el Calendario de ejecución deobra en base a los dia!ramas CPM%* PE' o similares%

2.0 PROCESOS DURANTE LA EJECUCIÓN DE OBRAS.

2%1 $a obra se iniciar) con la asi!nación del códi!o de obra otor!ado por la Oficina de Planificación yPresupuesto se!ún modalidadF%

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2%2 $a unidad de Contabilidad de la Oficina de Administración* remitir) a la #erencia de nfraestructura&rbano y 'ural el 'esumen mensual de los 'eportes "ue fueron afectados presupuestalmente a laObra y sus conceptos%

2%7 $a &nidad de Abastecimientos remitir) a la #erencia de nfraestructura &rbano y 'ural* el resumenmensual de los re"uerimientos atendidos de materiales* servicios y Otros%

2%; Contar con un “Cu!"#$% !" O'* le!aliIado por notaria y?o -ueI del Distrito* "ue se abrir) en lafec(a de entre!a del terreno* el mismo "ue ser) foliado y visado en todas sus pa!inas por el

supervisor y por el n!eniero 'esidente%

2%5 Durante la ejecución de la obra se realiIaran pruebas de control de calidad de trabajo* materialesasí como el funcionamiento de las instalaciones conforme a las especificaciones 0cnicascorrespondientes%

2%> El in!eniero 'esidente controlara permanentemente los e!resos "ue se efectúan en estas obras*los mismos "ue deben ser concordantes con el presupuesto Analítico aprobado de acuerdo a lanormatividad vi!enteJ anot)ndose los !astos jornales* material* e"uipos y otro* en re!istros Au6iliares por cada obra "ue comprenda el proyecto%

2%3 El n!eniero 'esidente deber) (acer entre!a al Supervisor de Obra y?o proyectos los metrados parasu valoriIación en forma mensual mediante el cuaderno de Obra%

2%4 El n!eniero 'esidente presentara mensualmente un informe del estado de las Obras indicando lasacciones a tomarse%

2%: El almacenero de obra deber) informar mensualmente sobre el movimiento del almac0n de obradebidamente sustentado%

2%18 #raficar el avance de las Obras en forma mensual en el cual se pueda apreciar el avancepro!ramado* ejecutado y repro!ramado* acelerado si fuera el caso

2%11 oda Obra ser) objeto de un control estricto del cumplimiento del plaIo pro!ramado de ejecución deObra en base a los dia!ramas CPM* PE' o similares por parte del n!eniero 'esidente%

2.12 A()*++-$ !" P*%:

2%12%1 $a ampliación de plaIo ser) solicitada mediante el cuaderno de Obra por el n!eniero'esidente debidamente sustentado%

2%12%2 El Supervisor de Obra del proyecto opinara sobre la procedencia o no de la solicitud dentrode cinco 85F días calendarios de recibida la comunicación%

2%12%7 Contar con la 'esolución Alcaldía de la Aprobación de la Ampliación solicitada%

2%12%; De ser aprobada la Ampliación solicitada el n!eniero 'esidente presentara al Supervisor de Obra del Proyecto el Calendario de obras actualiIado y repro!ramado* en un plaIo "ueno e6ceder) de cinco 85F días de recibida 0sta%

2%17 O/ A!++%$*"/ P#+!/ Nu"/, M3%#"/ M"#!%/4:

2%17%1 Mediante el cuaderno de Obra el n!eniero 'esidente manifestara la necesidad de ejecutar obras adicionales indicando la causal debidamente sustentada%

2%17%2 El supervisor de Obra y?o proyecto informa sobre la procedencia o no de la ejecución de laObra adicional de acuerdo a las +ormas >88984* >8898:* y >88911 de la 'esolución deContraloría +< 8329:49C#%

2%17%7 $a Oficina de Planificación y Presupuesto certificar) "ue se cuenta con los fondosre"ueridos para la ejecución de las obras adicionales* indicando la asi!nación específica a

la cual ser) car!ado%2%17%; Contar con la 'esolución Alcaldía "ue Aprueba la ejecución de las obras Adicionales%

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2%17%5 El n!eniero 'esidente remitir) al Supervisor de Obra* el calendario repro!ramado deavance de Obra para su verificación y aprobación correspondiente%

2.15 O/ D"!u+/:

2%1;%1 Mediante el cuaderno de Obra el nspector o Supervisor de Obra o Proyecto manifiesta laconveniencia de dejar de ejecutar ciertas Obras se!ún causal debidamente sustentada%

2%1;%2 Contar con la 'esolución Alcaldía "ue aprueba la Deducción de la Obra%

2%1;%7 El n!eniero 'esidente remitir) el calendario repro!ramado de avance de Obra%

6.0 PROCESO POSTERIOR A LA TERMINACIÓN DE OBRA:

7%1El in!eniero residente presentar) al t0rmino de la Obra la documentación 0cnica9/inanciera /inal dela Obra%

7%2'ecepción de Obra@

7%2%1Mediante comunicación escrita en el cuaderno de Obra el n!eniero 'esidente solicitara la'ecepción de Obra indicando la fec(a de Culminación y la meta alcanIada%

7%2%2El Supervisor de obra o proyectos informara* opinando sobre la procedencia de la solicitud%

7%2%7Contar con la 'esolución Alcaldía nombrando la comisión de 'ecepción y li"uidación de obraen un plaIo m)6imo de 85 cincoF días calendarios de recibida la comunicación%

7%2%;$a Comisión de 'ecepción junto con el n!eniero 'esidente proceder) a verificar el fielcumplimiento de lo establecido en los planos y especificaciones t0cnicas y efectuara laspruebas necesarias para comprobar las instalaciones y e"uipos en un plaIo no mayor deveinte 28F días calendarios de realiIar su desi!nación%

7%2%5Suscripción del Acta de 'ecepción de Obra%

7%2%>El n!eniero 'esidente deber) (acer entre!a a la &nidad de Abastecimientos y almac0n centralde la Municipalidad las (erramientas* bienes a!re!ados* así como el material sobrante dela obra ejecutada con documentos sustentarías Acta de nternamientoF

6.6 L+7u+!+-$ !" O:

7%7%1$a li"uidación 0cnica financiera de la Obra ser) realiIada por la comisión desi!nada en unplaIo de 78 días de suscrita el acta de recepción de obra%

7%7%2Contar con la 'esolución Alcaldía "ue aprueba la li"uidación de Obra%

7%7%7Asimismo debe remitirse la memoria /inal de la Obra al !rupo funcional de administración deM)r!enes de bienes e nmuebles para la actualiIación permanente del patrón depropiedades* bienes inmuebles%

7%; nscripción en el re!istro de bienes inmuebles o entre!a a la entidad especialiIada%

7%;%1Entre!a a la entidad especialiIada@

- Comunicación Escrita de la fec(a de transferencia de la Obra%-

Suscripción de acta de entre!a de la Obra a la entidad especialiIada "ue seencar!ara de su operación y mantenimiento%

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I8. DEL INGENIERO RESIDENTE DE OBRA.

Son funciones y responsabilidades del n!eniero 'esidente%

1 El 'esidente de obra efectuara su informe t0cnico de compatibilidad de e6pediente t0cnicoaprobado con el terreno antes de inicio de obra% En un plaIo de 5 días%

2 Elaborar el calendario de ad"uisiciones* recursos (umanos por mes* calendario de avance deobra valoriIada* en función a la fec(a de inicio de la Obra y el plaIo aprobado en elE6pediente 0cnico* este documento constituir) un instrumento imprescindible de control deObra%

7 Evaluar y revisar minuciosamente antes del inicio de Obra la Memoria Descriptiva*Especificaciones 0cnicas* Planos de Ejecución* conformantes del E6pediente 0cnico* con lafinalidad de verificar "ue !uarde relación con los Metrados* Presupuesto de Obra* erreno ytipo de suelo donde se ejecutara la Obra y emitir su pronunciamiento de conformidad y?oobservaciones al E6pediente 0cnico para su corrección%

; El 'esidente de obra asume la responsabilidad t0cnica de diri!ir y controlar la obra* por lo "ueprestara sus servicios en esta* no pudiendo desempeHarse simult)neamente en obra distintasde acuerdo a la cuantía del proyecto%

5 Participar en el acto de entre!a de terreno donde se ejecutara la obra* suscribiendo el actarespectiva%

> Conocer perfectamente el E6pediente 0cnico de la Obra y la normatividad de la institución"ue corresponde%

3 mpartir normas ambientales y c(arlas de se!uridad para el personal* así como normas decustodia de los bienes a su car!o%

4 Ejercer la Dirección y control 0cnico del Proyecto y cumplimiento estricto del E6pediente0cnico aprobado por la institución debiendo Adoptar las medidas pertinentes y oportunaspara culminar la obra en el plaIo previsto% Ser) responsable del atraso y paraliIacióninjustificada de la Obra* así como de la calidad* funcionamiento de la misma%

: Administrar las obras "ue conforman el proyecto de acuerdo a lo indicado en el presupuesto Analítico* calendarios de insumos aprobados y m)r!enes normados para mano de obra*e"uipos* materiales y otros* cautelando permanentemente la racional administraciónpresupuestal%

18 /iscaliIar "ue los insumos "ue se ad"uiere para la Obra* se usen único y e6clusivamente parala ejecución de la Obra durante su ejecución* (asta la entre!a correspondiente%

11 Aperturar el Cuaderno de Obra respectivo* el "ue deber) ser previamente le!aliIadonotarialmente y?o por el -ueI de PaI del Distrito%%

12 Solicitar y cautelar la cantidad de materiales* mano de obra y servicios necesarios para!arantiIar el cumplimiento del calendario de Obra* y la continuidad de los trabajos (asta ladeterminación y entre!a de la Obra%

17 Controlar "ue el personal "ue labora en la Obra sea en el número y especialidad previsto en elE6pediente 0cnico%

1; Para el control de los materiales* (erramientas* deber) implementarse al inicio de obra losKarde6 valorados* incard y documentos de control* (oja de almac0n y (oja de 'e"uerimientodebidamente numerados para su control de almac0n de in!reso y salida%

15 Cual"uier modificación "ue se necesite realiIar durante la ejecución de la Obra al E6pediente0cnico aprobado ya sea de car)cter t0cnico o presupuestal* debe ser solicitado con lasustentación correspondiente* a supervisión* de corresponder* emitir) autoriIación escritaJ yser)n remitidos a trav0s de la #erencia de nfraestructura &rbano y 'ural y a la Oficina de

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Planificación y Presupuesto para su opinión correspondiente y ser tramitados para suaprobación mediante 'esolución Alcaldía * sin la cual nin!ún cambio es procedente%

1> Solicitar re"uerimientos presupuestales adicionales e indispensable para el cumplimiento delas metas* ori!inados por los vicios ocultos* incremento de costos o trabajos complementariosdeber)n ser sustentados t0cnicamente y contar con la opinión favorable de supervisión ydic(as solicitudes* ser)n remitidos a trav0s de la #erencia de nfraestructura &rbano y 'ural yla Oficina de Planificación y Presupuesto para su opinión y tramite respectivo de la'esolución Alcaldía%

13 Solicitar Ampliación de PlaIo por causales justificados "ue (ayan alterado el tiempo deejecución de las actividades "ue !obiernan la ejecución de la Obra% Esta solicitud debe contar con la autoriIación escrita de Supervisión para su tr)mite correspondiente a trav0s de la#erencia de nfraestructura &rbano y 'ural%

14 Ejecutar las Pruebas de Control Calidad de los materiales a utiliIarse en la ejecución de laObra "ue !aranticen la bondad de las Obras* recomendando t0cnicas para mejorar forma deejecución* racionalidad y optimiIación de los recursos%

1: Mantener actualiIado permanentemente el file t0cnico de Obra%

28 AutoriIar* controlar y evaluar el !asto de planilla* combustibles* lubricantes y repuestos*vi)ticos y otros rubros in(erentes a las actividades administrativas de la obra%

21 /acilitar al Supervisor el acceso al file t0cnico y documentos t0cnicos administrativos!enerados por el Ejecutor%

22 $as modificaciones "ue se realicen sin contar con la autoriIación de la nstitución* así comolos !astos "ue representan ser)n de directa responsabilidad del 'esidente de Obra*someti0ndose a las sanciones contempladas en normas vi!entes de la Entidad%

27 &na veI concluida la obra* de acuerdo al E6pediente 0cnico y modificaciones aprobadas por la nstitución* el 'esidente consi!nara este (ec(o en el cuaderno de Obra* con la fec(acorrespondiente y solicitara pronunciamiento del Supervisor% $ue!o "ue el Supervisor certifi"ue en cuaderno de Obra su conformidad a la Obra ejecutado* solicitara a la comisión de$i"uidación se suscribe el Acta de culminación de Obra% De e6istir observaciones indicadaspor la Supervisión* estos deber)n ser totalmente levantados en el plaIo indicado por elSupervisor%

2; Atender a las autoridades del sector* "ue re"uieran información t0cnica sobre el desarrollo dela obra* previa coordinación y autoriIación de la #erencia de nfraestructura &rbano y 'ural %

25 Presentar los informes t0cnicos9 financieros mensuales e informe final sobre la ejecución deobra% El informe mensual deber) presentar al supervisor de obra a los 7 días del messi!uiente% . el informe t0cnico financiero final deber) presentar al supervisor de obra a los 15días de la fec(a de t0rmino de obra%

2> $os 'esidentes "ue incumplan en presentar sus nformes Mensuales* finales y absolucionesde las observaciones de la Comisión de $i"uidación de Obras* no podr)n asumir la ejecuciónde otra obra a ejecutarse por la Entidad%

23 Cumplir con sus obli!aciones contractuales* así como con cada una de las disposiciones de labase le!al de su contrato%

8. DE LA ENTIDAD

$a Municipalidad Distrital de Ajoyani a trav0s de la #erencia de nfraestructura &rbano y 'ural yestudios desarrolla proyectos de inversión pública "ue involucran procesos de planeamiento

pro!ramación y ejecución* siendo "ue el tipo de ejecución presupuestaria directa debe decontemplar una adecuada !estión* buscando relucir costos* plaIos y mantener la se!uridad ycalidad de las obras* observando criterios de oportunidad y economía "ue permitan finalmente

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obtener resultados eficientes y eficaces por lo "ue est) obli!ado (a proporcionar y determinar losi!uiente@

1% Entre!ar al n!eniero 'esidente el E6pediente 0cnico aprobado antes del inicio de obra parasu evaluación y opinión t0cnica%

2% Determinar la fec(a de inicio de los servicios del n!eniero 'esidente "ue permita la revisión dele6pediente t0cnico* y la fec(a de vi!encia del contrato%

7% Determinar la fec(a de inicio y plaIo de ejecución de la obra%;% En el contrato a suscribirse entre la entidad y el n!eniero 'esidente debe consi!narse la

!arantía de permanencia diaria en obraJ no pudiendo ser remplaIado salvo por raIonesdebidamente justificadas en concordancia con los dispositivos le!ales vi!entes%

5% Comprometerse al pa!o mensual y puntual al pa!o de la remuneración fijada en el contrato* deacuerdo al cumplimiento de sus funciones* obli!aciones y asi!nación presupuestal aprobado%

>% Proveer oportunamente los recursos necesarios para la ejecución de la obra* se!úncrono!rama establecido%

3% Desi!nar al supervisor de obra de acuerdo a lo establecido en la ley de presupuesto del sector público para el aHo fiscal correspondiente* concordante con lo establecido en el numeral 3 de laresolución de contraloría +o% 1:5=44 C#%

4% Lacer de conocimiento al in!eniero residente las directivas aprobadas por la MunicipalidadDistrital de Ajoyani por la modalidad de ejecución presupuestaria directaJ como son@

• Procedimientos para el inicio de obras publicas•

Procedimientos para la li"uidación de obras públicas efectuadas por tipo de ejecuciónpresupuestaria directa%• /unciones de la supervisión en obras de infraestructura%

8I. DEL CUADERNO DE OBRA.

El cuaderno de Obra es en primera nstancia* el medio de comunicación entre 'esidente ySupervisor%

Ser) el documento donde se re!istran* fec(a de inicio y termino de los trabajos* las modificacionesautoriIadas* avance físico de la obra* los controles diarios de in!reso y salida de materiales ypersonal* (oras de trabajo de e"uipo dificultados "ue viene afectando el cumplimiento de los

crono!ramas establecidos* consultas* solicitudes de ampliación de plaIo* resultados de controles decalidad y las constancias de supervisión%

1% $a sola anotación del 'esidente y Supervisión* no constituye* en nin!ún caso* autoriIaciónpara la modificación del E6pediente aprobado%

2% El 'esidente de la Obra re!istrara en el cuaderno y?o la apertura del mismo e inicio de laObra* el primer asiento corresponde a suscripción del Acta de Entre!a del terreno%

7% El 'esidente ser) responsable del uso y llenado total de las pa!inas +o deber) dejar espacios en vacíosF del Cuaderno de Obra% Su presentación al Supervisor ser) obli!atoria encada una de sus visitas%

;% Su custodia y permanencia en Obra ser) responsabilidad del 'esidente%

5% El cuaderno de Obra tendr)n un ori!inal y tres copias des!loIables* "ue se distribuir)n de lasi!uiente manera@

• Ori!inal para E6pediente de $i"uidación%• &na copia para Supervisión%• &na copia para nforme Mensual%• &na copia para Arc(ivo de Obra%

8II. DISPOSICIONES COMPLEMENTARIAS

12%1 Ejecución de obras por Administración Directa

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• Para Efectos de la presente norma* se denomina ejecución de obras por la modalidad deejecución presupuestaria directa administración directaF cuando el plie!o con su personal einfraestructura* es el ejecutor físico y financiero de las actividades y proyectos así comosus respectivos componentes%

12.1.1 O P9&*+%9Se denomina obra pública a la construcción reconstrucción*remodelación* demolición* renovación y (abilitación de bienes inmuebles tales como@Estructuras de Edificaciones* Lidr)ulicas* ,iales* entre otros* "ue re"uieren direcciónt0cnica* E6pediente t0cnico* mano de obra* materiales y?o e"uipos%

12.1.2 D"* R"/+!"$" !" O.oda obra contara de modo permanente directo* con unprofesional cole!iado* (abilitado y con e6periencia demostrada* desi!nado por la#erencia de nfraestructura &rbano y 'ural* bajo documento* previa coordinación con laMUNICIPALIDAD DISTRITAL DE AJOYANI, el mismo "ue ser) ratificado medianteRESOLUCION DE ALCALDIA, el cual podr) ser n!eniero Civil* Ar"uitecto* Mec)nicoEl0ctrico* A!rícola* etc% Se!ún "ue corresponda* se!ún corresponda a la naturaleIa delos trabajo* con no menos de 81 aHo de ejercicio profesional y dependiendo adem)s de laenver!adura de la obra y considerando los montos de ejecución%

Por su sola desi!nación* el profesional residente* representa* a la MUNICIPALIDADDISTRITAL DE AJOYANI* para los efectos ordinarios de la obra%

El residente de obra es el responsable directo de la ejecución directa y del controlfinanciero de los !astos de la Obra* desde su inicio (asta su culminación%

12.1.6 D"* Su)"#+/%# !" O.

oda obra contara de modo permanente y directo con un nspector o Supervisor dependiendo del valor de la obra a ejecutarseF sea i!ual o mayor al monto establecido enla ley Anual del Presupuesto%

El supervisor ser) un profesional desi!nado por la #erencia de nfraestructura &rbano y'ural* bajo documento* previa coordinación con la #erencia de nfraestructura &rbano y'ural de la MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE AJOYANI, el mismo "ue ser) ratificadomediante RESOLUCION ALCALDIA, el cual podr) ser n!eniero Civil* Ar"uitecto*

Mec)nico El0ctrico* A!rícola etc% Se!ún "ue corresponda%El supervisor deber) sustentar una e6periencia mínima de 82 aHos como residente deobra y e6periencia profesional no menor de 85 aHos%

$a entidad controlara la ejecución de la obra a trav0s del supervisorJ "uien ser) elresponsable de velar directa y permanentemente con la correcta ejecución de la obra%

$as consultas formuladas en el cuaderno de obra "ue no re"uieran opinión del proyectistaser)n absueltas por el supervisor de obra en un plaIo m)6imo de 87 días vencido elplaIo y de no ser absuelta la consulta el n!% 'esidente acudir) a la #erencia denfraestructura &rbano y 'ural la cual tramitara la consulta ante el proyectista%

8III. DEL INFORME DEL INGENIERO RESIDENTE

Este informe presentara el 'esidente al n!eniero Supervisor y #erencia de nfraestructura &rbanoy 'ural* para su revisión en un plaIo de 87 días ()biles posteriores al vencimiento de cada mes%

Asumiendo la responsabilidad de su contenido los informes cuantitativos y cualitativos mensualesde avance /ísico y ejecución financiera* el cual debe contar con la verificación y aprobación deSupervisión* los informes mensuales contendr)n la si!uiente información@

1. INORME T!CNICO MENSUAL.

1% DATOS GENERALES

NOMBRE DEL PROYECTO :CODIGO SNIP :

MES AL QUE CORRESPONDE :RESOLUCION DE APROBACION :OBSERVACION :

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ESTRUCTURA FUNCIONAL DE LA OBRA

1.1.1 SECTOR :1.1.2 PLIEGO :1.1.3 UNIDAD EJECUTORA :1.1.4 FUNCION :1.1.5 PROGRAMA :1.1.6 SUB-PROGRAMA :1.1. CODIGO SNIP DEL PIP :

1.1.! PROYECTO :1.1." COMPONENTE :1.1.1# META :1.1.11 FINALIDAD :

FUENTE FINANCIAMIENTO :ENTIDAD EJECUTORA :MODALIDAD DE EJECUCI$N :MONTO DE FINANCIAMIENTO :PRESUPUESTO ASIGNADOPRESUPUESTO EJEUTADOTIEMPO DE EJECUCION :METAS DEL PROYECTO :PROYECTISTA :RESIDENTE DE OBRA :

SUPERVISOR DE OBRA :FEC%A DE INICIO SUPERVIS. :DEL ASPECTO TECNICO :

ANTECEDENTES CRONOLOGICOS.

F&'() *& I+,', :F&'() *& T/0,+ /)& :T,&0 R&) E&'7',8+ :A0,)',+ *& P)9 :

AVANCE FISICO VALORIADO ; EJECUTADO :AVANCE FISICO PROGRAMADO : S% $ibreta topo!r)fica del replanteo de obra en copia y di!ital3% Cuadro de Sustento de metrados del E6pediente inicial* adicionales* mayores metrados y

deductivos si fuera el caso%4% Cuadro de 'esumen de Metrados:% ,aloriIación /ísica nicial18% ,aloriIación /ísica de Adicionales y mayores metrados11% ,aloriIación /ísica de deductivos12% ,aloriIación /ísica Consolidada17% Cuadro de resumen de valoriIación acumulada%1;% Crono!rama ,aloriIado de Ejecución de Obra por Partidas Pro!ramado9EjecutadoF15% Cuadro consolidado de (oras de trabajo de e"uipo mec)nico diario y combustible% Adjuntar

Partes diarios y Cuadro de resumen de Ma"uinaria y E"uipo%1>% 'esumen de Cuadro consolidado de (oras de trabajo de e"uipo mec)nico y combustible

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13% Control de personal de obra obrero y t0cnico (oja de tareoF14% Movimiento diario de almac0n1:% 'esumen mensual del movimiento de Almac0n28% Certificado de pruebas de control de calidad%21% Copias de Cuaderno de Obra%22% /oto!rafías "ue muestran la secuencia de obra%27% $a presentación de informe ser) impreso en una ori!inal y 7 copias mas el Arc(ivo ma!n0tico%2;% . otros documentos referentes a la obra%

2. EJECUCIÓN FINANCIERA.

aF 'eporte de recursos empleados acumulados

- 9'ecursos Lumanos* Personal 0cnico y Obrero acumulada- 9'ecursos de Ma"uinaria y E"uipo acumulado- 9'ecursos detalle diario de labores de Ma"uinaria y E"uipo- 9'ecursos resumen de nsumos acumulados- 9'ecursos 9 Pecosa de in!reso de nsumos a obra

bF Ejecución /inanciera 9 detallado% manifiesto de !asto CD y ##FcF Ejecución /inanciera9ClasificadosdF 'esumen de Ejecución /inancieraeF Planilla de pa!o de personalfF Cuadro resumen de planillas!F /otocopias de Brdenes de Compra* Brdenes de Servicio* Planillas* PECOSAS* y otros

in(erentes a la Obra%(F Movimiento de Almac0n9Karde6iF 'eporte Mensual de SA/

$ue!o el n!eniero Supervisor verificara y analiIara la información presentada por el 'esidente deObra de encontrarse conforme se!ún la Directiva aprobada por la Municipalidad Distrital de Ajoyani*el Supervisor de Obra la remitir) dentro los 7 resF días ()biles si!uientes a la #erencia denfraestructura &rbano y 'ural* para dar la autoriIación de pa!o de remuneracionescorrespondientes%

Caso contrario ser) devuelto al n!eniero 'esidente indicando el plaIo para su correcciónrespectiva%

Concluida las Obras o al termino del Ejercicio Presupuestal* presentara el I$;%#(" F+$* !" P#"L+7u+!+-$ !" O* de conclusión de trabajo* se!ún sea el caso y contendr) la si!uienteinformación%

3. INFORME DE EJECUCIÓN FINAL TÉCNICO.

25% D)@ &+&/)&@

+OM'E DE$ P'O.ECO @COD#O S+P

MES A$ &E CO''ESPO+DE'ESO$&CO+ DE AP'OACO+ @OSE',ACO+ @ES'&C&'A /&+CO+A$ DE $A O'A1%1%1 SECO' @1%1%2 P$E#O @1%1%7 &+DAD E-EC&O'A @1%1%; /&+CO+ @1%1%5 P'O#'AMA @1%1%> S&9P'O#'AMA @1%1%3 COD#O S+P DE$ PP @1%1%4 P'O.ECO @1%1%: COMPO+E+E @1%1%18 MEA @1%1%11 /+A$DAD

/&E+E /+A+CAME+O @E+DAD E-EC&O'A @MODA$DAD DE E-EC&CB+ @

MO+O DE /+A+CAME+O @P'ES&P&ESO AS#+ADOP'ES&P&ESO E-E&ADOEMPO DE E-EC&CO+ @MEAS DE$ P'O.ECO @

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P'O.ECSA @'ESDE+E DE O'A @S&PE',SO' DE O'A @/ECLA DE +CO S&PE',S% @DE$ ASPECO EC+CO@

A+ECEDE+ES C'O+O$O#COS%/ec(a de nicio @/ec(a de 0rmino probableF @iempo 'eal Ejecución @

Ampliación de PlaIo @

A,A+CE /SCO ,A$O'NADO = E-EC&ADO@ A,A+CE /SCO P'O#'AMADO @ S?% A,A+CE /SCO E-EC&ADO DE$ MES @ S?% A,A+CE /SCO E-EC&ADO AC&M&$ADO @ S?% A,A+CE /SCO /A$A+E @ S?%

DE$ ESADO DE A,A+CE /+A+CE'O@'EPO'E SE#+ P'ES&P&ESO . E$ SA/Del Avance /inanciero del Mes @ S?% Del Avance /inanciero Acumulado @ S?% Saldo @ S?%

1% /ic(a 0cnica de dentificación de Obra%2% Memoria Descriptiva* ntroducción* Antecedentes* Asi!nación* Presupuesto* ,aloriIación*

'ecursos empleados* Modificaciones9Adicionales de Obra* Del plaIo de ejecución*,aloriIación y metas AlcanIadas /ísico y /inancieroF* Sobrantes de obra almac0nF* Aspecto Administrativo* Aspecto social* Aspecto Ambiental%* Metas alcanIadas*

Observaciones* Conclusiones y 'ecomendaciones%7% Cuadros de Avance /ísico y /inanciero Cuadro QSRF;% Descripción de partidas ejecutadas* cuantificando los avances del mes5% Cuadro de Sustento de metrados del E6pediente inicial* adicionales* mayores metrados y

deductivos si fuera el caso%>% $ibreta topo!r)fica del replanteo de obra% en copia y di!ital3% Cuadro de metrados comparativos finales4% ,aloriIación /ísica /inal del e6pediente nicial:% ,aloriIación /ísica /inal de Adicionales y mayores metrados18% ,aloriIación /ísica /inal de deductivos11% ,aloriIación /ísica /inal Consolidada12% Cuadro de resumen de valoriIación acumulada%17% Cuadro consolidado de (oras de trabajo de e"uipo mec)nico diario y combustible

1;% 'esumen de Cuadro consolidado de (oras de trabajo de e"uipo mec)nico y combustible15% 'esumen de valoriIación de al"uiler de e"uipo y ma"uinaria%1>% Movimiento diario de almac0n13% 'esumen mensual del movimiento de Almac0n14% Certificado de pruebas de control de calidad%1:% Crono!rama real de ejecución de obra y valoriIada28% Cuaderno de Obra Ori!inal y le!aliIado21% /oto!rafías "ue muestran la secuencia de obra%22% 'esolución de Aprobación del E6pediente 0cnico y Presupuesto%27% 'esolución de modificación del E6pediente 0cnico%2;% 'esolución de ampliación de plaIo%25% 'esolución de aprobación de obras adicionales%2>% Plano finales de obra y?o replanteo%23% Actas@

• Acta de nicio de Obra• Acta de Entre!a de erreno• Acta de erminación de Obra%

". INFORME DE EJECUCIÓN FINANCIERA.

- Ejecución /inanciera 9 detallado% manifiesto de !asto CD y ##F- Ejecución /inanciera9clasificados- 'esumen de Ejecución /inanciera- Planilla de pa!o de personal- Cuadro de resumen de planillas

- /otocopias de órdenes de Compra% Brdenes de Servicio* Planillas* PECOSAS y otrosin(erentes a la Obra%- Movimiento de Almac0n9Karde6- Acta valoriIada de material sobrante de Obra

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- Acta de internamiento al almac0n central- nforme final del SA/

Este informe se presenta al n!eniero Supervisor para su verificación y evaluación en un plaIo de15 días calendarios* de encontrar diferencias entre la valoriIación física con lo verificado in9situ*esta ser) devuelto para su corrección* caso contrario se remitir) a la #erencia de nfraestructura&rbano y 'ural y la Oficina de Supervisión li"uidaciones en un plaIo de 5 días ()biles%

8IV. DEL FILE TÉCNICO

El /ile 0cnico del n!eniero 'esidente deber) mantener permanentemente actualiIado* contendr)todos los documentos !enerales en relación a la ejecución de las obras "ue conforman el proyecto*los documentos "ue deben contener el file t0cnico son los si!uientes@1 E6pediente 0cnico y planos de obras%2 'esolución de Aprobación de E6pediente 0cnico y Presupuesto%7 Calendario de ejecución de obra pro!ramada%; Calendario de obra ejecutada%5 'e"uerimiento de necesidades mensuales solicitados y atendidos%> Karde6 actualiIado%3 Ejecución financiera por meses%4 Cuadro resumen de planillas por meses%: PECOSAS%18 Plano de modificaciones%11 Certificado de control de calidad12 Cuadro de (oras de trabajo de e"uipos diario y por meses%17 Copia de informes mensuales Memoria* ,aloriIación y otrosF%1; Cuaderno de Obra%15 Documentos Administrativos !enerados y recepcionados1> Documentos t0cnicos formulados por el n!eniero 'esidente%13 nforme y observaciones del Supervisor 14 Acta de nicio de Obra1: Acta de Entre!a de erreno28 Acta de erminación de Obra%

8V. DE LA SUPERVISIÓN.

Son funciones y obli!aciones del Supervisor lo si!uiente@

1 El supervisor de obra efectuara su informe t0cnico de compatibilidad de e6pedientet0cnico aprobado con el terreno antes de inicio de obra* en un plaIo de 5 dias%

2 ener pleno conocimiento del Proyecto y Presupuesto aprobado%

7 ,erificar* evaluar y controlar el cumplimiento del E6pediente 0cnico y la correctaejecución física y financiera de la Obra* en el marco de los sistemas administrativos ynormas t0cnicas vi!entes%

; En caso de verificar "ue e6isten condiciones muy diferentes a los encontrados en eldiseHo y cuando juI!ue* estos pueden alterar el presupuesto o el plaIo de ejecución dela Obra* el Supervisor propondr) a la #erencia de nfraestructura &rbano y 'ural lasmodificaciones "ue sean necesarios a fin de considerar el mayor plaIo o mayor costo deejecución y para su tr)mite correspondiente%

5 El supervisor debe verificar en forma continua "ue la obra sea ejecutada de acuerdo a losplanos y especificaciones "ue inte!ra el proyecto y e6i!ir) "ue el 'esidente ten!a enobra los planos actualiIados* con las modificaciones aprobadas%

> El Supervisor tiene la autoridad* para definir y tomar decisiones sobre problemas "ue sepresenten con respecto a la calidad de los materiales de ejecución de obra* ritmo deavance* interpretación de planos* en consecuencia podr) interrumpir la ejecución de laObra* si comprueba "ue esta no se realiIa de acuerdo a las indicaciones en los planos y

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especificaciones* si su ejecución se viene ejecutando en malas condiciones* o no esta deacuerdo a las practicas modernas de la n!eniería y ecnolo!ía de la construcción%

3 Controlar "ue los responsables "ue intervienen en la ejecución de la Obra cumplancorrecta y oportunamente con sus Obli!aciones%

4 El Supervisor comprobara "ue el personal de obra sea el adecuado para un eficiente ynormal desenvolvimiento de la ejecución de la Obra y en el número "ue re"uiere la obrapara "ue su avance se ajuste al ritmo seHalado en el calendario de ejecución de Obra%

: Certificar la terminación de la Obra%

18 Emitir pronunciamiento sobre las modificaciones al E6pediente 0cnico* la ejecución deObras Adicionales* ampliación de plaIo y ampliación presupuestales "ue propon!a el n!%'esidente%

11 Proponer o determinar las medidas correctivas de car)cter t0cnico administrativo a ser aplicados por el 'esidente de Obra para superar las deficiencias detectadas%

12 nspeccionar y efectuar el se!uimiento t0cnico correspondiente* en todo el proceso deejecución de las obras y recomendar las medidas pertinentes para la mejor marc(a de laObra%

17 Orientar y asesorar al n!eniero 'esidente en la conducción y administración de la Obra*coadyuvando en el cumplimiento de metas y objetivos%

1; ,erificar los informes cuantitativos y cualitativos mensuales físicos financieros "uepresenta el in!eniero 'esidente* y remitirlos a #erencia de nfraestructura &rbano y'ural* de encontrarlos concordantes con la verificación in9situ y de encontrar al!unasdiferencias tomar las medidas administrativas correctivos%

15 ener la responsabilidad de interpretar las especificaciones* a fin de decidir cual"uier discrepancia de orden t0cnico "ue pueden suscribirse%

1> Podr) ordenar la remoción y reposición de cual"uier parte de la obra "ue no estuvieseconstruida o colocado de acuerdo al E6pediente 0cnico o de acuerdo a lo aprobado enla modificación del E6pediente 0cnico de obras adicionales* complementarias* el costo"ue demande ser) responsabilidad del 'esidente%

13 El Supervisor revisara los m0todos de construcción y plan de trabajo "ue propon!a el'esidente para la ejecución de la Obra% Dic(os planes comprender)n los procedimientosde construcción* e"uipo y personal "ue se empleara para cumplir con lasespecificaciones de construcción%

14 El supervisor indicara "ue se modifi"uen los planes de trabajo* se amplíen los frentes detrabajo y?o se cambie la disposición* cantidad y características de los e"uipos utiliIados*si no se cumplen con las especificaciones y calendario de Obra establecidos por el'esidente de Obra%

1: El Supervisor comprobara el estado de avance del proyecto* para la cual verificara loscalendarios de obra sean cumplidos y se manten!an actualiIados en forma continua por las variaciones "ue se presenta durante la ejecución de la Obra%

28 El Supervisor si en dos oportunidades observara al!unas deficiencias Administrativas y0cnicas y en una tercera veI reiterativa* Solicitara el cambio del n!eniero 'esidente deObra%

$a Municipalidad Distrital de Ajoyani a trav0s de la #erencia de nfraestructura &rbano y'ural re"uería la presencia del supervisor de obra para absolver cual"uier consulta decar)cter t0cnico o administrativo "ue concierna a las funciones "ue desempeHa%

21 oda documentación relacionada con la obra ser) considerada como propiedad de laMunicipalidad Distrital de Ajoyani y solo podr) ser entre!ada a terceros con laautoriIación y #erencia de nfraestructura &rbano y 'ural%

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- Cumplimiento de control de calidad- Pronunciamiento del desempeHo del 'esidente%

• Del estado de avance financiero- 'eportes financieros- 'eportes se!ún el Karde6 valoriIado- Comentario u observaciones sobre el estado financiero de la Obra%-

• Aspectos administrativos

- An)lisis del desempeHo del personal t0cnico Administrativo%- Solicitudes y?o aprobación de aspectos t0cnicos administrativos%

• Aspecto social- mpacto social

• Aspecto ambiental• Pronunciamiento comentarios y su!erenciasF• Conclusiones• 'ecomendaciones• /oto!rafías de su participación en obra

8VII. DE LA LI=UIDACIÓN DE LA OBRA.

El #erente de nfraestructura &rbano y 'ural y el -efe de Supervisión y $i"uidación est) encar!adade pro!ramar* or!aniIar* diri!ir y verificar el proceso de Ejecución = $i"uidación 0cnico9/inancierode los Proyectos de inversión* Estudios y Obras "ue ejecuta esta Entidad* por tal motivo deber)desi!nar a una comisión de $i"uidación* la cual tiene "ue estar aprobado mediante 'esolución de Alcaldía o se!ún corresponda%

1 FINALIDAD.

1%1 Orientar y unificar criterios en la elaboración /ísico /inanciero de Obra y Estudios en ejecución = ejecutadas por la modalidad de Administración Directa* Contrata y Convenio%

1%2 ,erificar el Cumplimiento de las metas /ísicas pro!ramadas en el E6pediente 0cnico

Aprobado* por cada ejercicio presupuestal%

1%7 Determinar el costo total ejecutado en el cumplimiento de las metas /ísicas pro!ramadas%

1%; Efectuar la transferencia de los proyectos de inversión* estudio y Obras con características deconcluida y apta para su puesta en servicio* así como los bienes patrimoniales a lossectores* instituciones* or!aniIaciones beneficiarias para su incorporación en los'e!istros Públicos%

BASE LEGAL

1% $ey Or!)nica del sistema nacional de control y de la contraloría de la república $ey+o% 23345* normas cone6as y complementarias%

2% $ey de presupuesto Anual de la 'epública%7% 'esolución 8329:49C# +ormas nternas de Control nterno;% 'esolución de Contraloría +< 1:5944 C# +ormas "ue re!ulan la ejecución de

Obras Publicas por Administración Directa%5% $ey del Sistema +acional de nversión Pública = DS +o% 182928839E/ y sus

modificatorias%>% Directiva #eneral del Sistema +acional de nversión Pública '%D* +o% 8829288:9

E/?>481 y 'D +o% 8839::9E/?>4%813% $ey de Contrataciones del Estado = Decreto $e!islativo +o% 1813%4% 'e!lamento de la $ey de Contrataciones del Estado = Decreto Supremo +o% 14;9

28849E/%:% Directivas sobre Ejecución Presupuestal ME/%18% Directivas de tesorería ME/%

11% D%S% +< 829379, 'e!lamento +acional de Construcciones%12% Directiva +< 1293>9E/?37%27 &so del plan Contable #eneral%

1 PROCEDIMIENTO OPERATIVO.15


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6.1 PROPUESTA DE ASIGNACIÓN.

Corresponde a la #erencia de nfraestructura &rbano y 'ural y jefatura de supervisión yli"uidación* de proponer y planear su desi!nación* a los inte!rantes de la comisión de$i"uidación%

Du#$" "* P#%"/% P#"+%%9 El -efe de la #erencia de nfraestructura &rbano y 'uralObras mediante un informe comunicara a la Administracion #eneral y -efatura de

Supervisión y $i"uidación* sobre el nforme remitido por el 'esidenteJ en "ue da a conocer*"ue la Obra en referencia se encuentra en condiciones de ser Q,erificado y 'ecepcionadoR*"ue a su veI planteara la propuesta de desi!nación a la comisión de $i"uidación* "ueestar) inte!rada como mínimo por dos 82F miembros y son@

• &n n!eniero o Ar"uitecto Cole!iado%9 ue no (aya participado en la ejecución nisupervisión de la Obra a $i"uidarse y es "uien lo presidir) la comisión%

• &n Contador Público Cole!iado "ue actuara como Miembro de la Comisión%• El 'esidente de la Obra y?o el n!eniero Supervisor%9 Actuaran como Asesores de la

Comisión%

6.1.1 DESIGNACION RESOLUTIVA.

El Alcalde de la MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE AJOYANI* teniendo como base lapropuesta y petición presentada por la #erencia de nfraestructura &rbano y 'ural y encumplimiento a lo dispuesto por 'esolución de Alcaldía de QAprobación del E6pediente0cnico* para su EjecuciónR como tal en un plaIo no mayor a tres 87F días aprobar)*mediante una 'esolución Alcaldía%

2 VERIFICACION Y RECEPCIÓN DE OBRA.

aF $a comisión de $i"uidación* se constituir) en el lu!ar de la Obra en un plaIo dedieI 18F días* con la finalidad de Q,erificarR la culminación de los trabajos enObra%

bF Constatado la conformidad y con la certificación del Supervisión de ObraJ de "uela ejecución se (a fundamentado en el cumplimiento de las especificacionest0cnicas* planos y dem)s documentos dados en el E6pediente 0cnico% $ue!ose proceder) en levantar el Acta de ,erificación y 'ecepción% Adjunto modelos ysecuencia de proceso%

cF El Acta ser) distribuido de la si!uiente manera@

• El ori!inal se adjunta al E6pediente de $i"uidación%• Copia al Arc(ivo a Administración%• Copia al Arc(ivo a la #erencia de nfraestructura &rbano y 'ural• Copia a la Comisión de 'ecepción y $i"uidación%• Copia al 'esidentes de Obra o Ejecutores%

5.1 R"")+-$ !" O/ C%$*u+!/.

Es importante "ue cuando el 'esidente* comuni"ue "ue la obra est) lista para laentre!a o verificación* el Supervisor realice la inspección de manera completa ydetallada sobre la conclusión de la Obra y sea "ui0n certifi"ue previamente "ue la Obra*motivo de entre!a y 'ecepción* est) en condiciones del proceso respectivo%

5.2 V"#+;++-$ 3 R"")+-$ !" O/ $% C%$*u+!/

aF $as obras "ue (ayan sido parcialmente9 ejecutadas y ten!an características deobra inconclusa* intervenida o paraliIada* ya sean por causales presupu0stales

u otros Corte de Obra "ue e6plica su futura* culminación una veI superado lascausas "ue lo conllevaron a la suspensión o corte de obra%bF En el presente caso* es procedente /ormular el Acta de verificación y recepción

(aciendo constar "ue lo ejecutado tiene características de inconcluso* o no esta

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lista para entrar en servicio* o este paraliIado y "ue la obra continuara en suejecución%

5.6 P*+">% !" O&/"#+%$"/

aF Si la Comisión no encuentra conforme la ejecución de obra* en relación con lasespecificaciones t0cnicas* planos* modificaciones debidamente sustentadas yaprobadas por el Supervisor de Obra* o "ue e6istan defectosJ entonces no ser)procedente la recepción* para ello dejara constancia en el Plie!o de

Observaciones* el mismo "ue se remitir) al ór!ano Ejecutor a fin de "ueconjuntamente con el 'esidente de obra* levanten las observaciones* en unplaIo m)6imo de 78 días calendarios "ue se contabiliIaran a partir de larecepción del Plie!o%

bF Tl* E6pediente de $i"uidación /ísicaJ presentada por elU 'esidente o ejecutores*"uedara en el poder la Comisión de $i"uidación* debiendo devolver solo losdocumentos "ue merecen corrección%

5.5 A&/%*u+-$ */ O&/"#+%$"/

Al termino del $evantamiento de las Observaciones los ejecutores comunicaran este(ec(o a la Comisión de 'ecepción y $i"uidación* "uienes verificada la misma*levantando de nuevo la Acta de verificación y 'ecepción* en ori!inal y cinco copias*efectuando su distribución de acuerdo a lo seHalado líneas arriba%

PROCESO DE LI=UIDACIÓN

El proceso de li"uidación propiamente dic(o se inicia desde "ue %la comisión de$i"uidación se constituya a la obra para su verificación y recepción% En cuanto a lasresponsabilidades y plaIos* ser)n contados a partir de la fec(a en "ue apruebe la'esolución de desi!nación%

CONSIDERACIONES TECNICAS EN LA LI=UIDACIÓN

$a $i"uidación /ísico /inanciera de una obra* est) definida* como una acción final "ue*es obli!atorio realiIar al (aber concluido los trabajos físicos en la obra y?o estudios* yasea como li"uidación parcial o final%

• L+7u+!+-$ F+$*. Se efectuaran en obras concluidas y aptas para su puesta enservicio%

• L+7u+!+-$ P#+*. Se efectuara en a"uellas obras con características deinconclusa* intervenida o paraliIada por causales presupu0stales u otras

$a Comisión revisara* analiIara y confrontara t0cnicamente lo verificado físicamente enla obra* con el resultado de la información físico y financiera presentada por la #erenciade nfraestructura &rbano y 'ural y Administrativas* sobre el detalle de los !astos "uedemando la ejecuciónJ obteni0ndose el costo real de la obra* para ello se evaluara el

proceso constructivo y el manejo presupuestal%

?.1 P*% )# E@"u# * L+7u+!+-$.

/ormulado el Acta de erminación y?o 'ecepción de los* trabajos* la mismaComisión se encar!ara de la $i"uidación /ísica /inanciera en una plaIa nomayor de 78 días calendarios contados a partir de la suscripción de la referida Acta%

El informe elaborado para la Comisión de li"uidación* comprender) aspectost0cnicos y financieros%

?.2 P#("#%/ "$ * L+7u+!+-$ T%* % P#+*.

/ormulado el Acto de erminación y?o 'ecepción de los trabajos* la mismaComisión se encar!ara de la $i"uidación /ísica /inanciera en un plaIo nomayor de 78 días calendarios contados a partir de la suscripción de la referida

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Acta% $a li"uidación /ísica /inanciero* est) definida coma una acción finalpost9ejecuciónF de un proyecto* estudio u obra@

aF $i"uidación otal%Se ejecutar) cuando los trabajos (ayan si do culminados al 188 de lasmetas físicas pro!ramadas de acuerdo al E6pediente 0cnico inicialaprobado%

bF $i"uidación ParcialSe ejecutar) en calidad de li"uidación parcial* cuando los trabajos est0ncon características de inconclusa o paraliIada* en las "ue no se (ayanterminado la ejecución de metas físicas pro!ramadas de acuerdo alE6pediente 0cnico inicial aprobado%

?.6 O#/ C%$/+!"#+%$"/ T$+/ "$ * L+7u+!+-$.

Así mismo* el -efe de supervisión y li"uidación de Obras y proyectos* no estaimpedido por los t0rminos de la presente Directiva* en ser desi!nado comaPresidente de la Comisión de $i"uidaciónJ sin embar!o son limitaciones* "ue por nin!ún motivo puede paralelamente desempeHar las dos funciones@ Supervisor yPresidente de la Comisión de $i"uidación%

1 RESPONSABLES PARA LA FORMULACION Y APROBACION DE LA LI=UIDACIÓNFISICO FINANCIERO.

.1 R"/)%$/&+*+!!"/: G"#"$+ !" I$;#"/#uu# U#&$% 3 Ru#*.

El 'esidente o 'esponsable de la ejecución de la Obra* remiten a la Comisiónde $i"uidación los si!uientes documentos@

.1.1 INFORME FSICO FINAL.Deber) contener* el E6pediente nicial y el E6pediente /inal con lossi!uientes detalles* en cada caso@

.1.1 E)"!+"$" T$+% I$++*

.1.1.1 F+*" D"* P#%3"%.

9 Documento "ue justifican y dan ori!en* a la prioriIación* aprobacióny ejecución de obra%

- Memoriales* actas de Compromiso* Certificados* etc%- Perfil S+P y fic(a de aprobación del banco de proyectos%- Elaboración de E6pediente 0cnico%- Evaluación y Opinión /avorable%- Aprobación 'esolutiva de Alcaldía del E6pediente 0cnico%

.1.1.2 E)"!+"$" T$+% A)#%&!%

- Es importante tener los documentos aprobados inicialmente* loscuales nos permiten conocer los antecedentes de la obra "ue seli"uida%

.1.1.6 P#%"/%/ P#"+%/ * I$++% D" O- Desi!naciones- 'e"uerimientos de obra- Comprobantes de pa!o* de la ad"uisición y compra de materiales*

(erramientas* etc%- $e!aliIación del cuaderno de obra%- Acta de entre!a de terreno- Acta de inicio de obra%- Otros documentos de la etapa previa al inicio de obra%

.1.1.5 E@"u+-$ D" O

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- Cuaderno de obra- Movimiento de almac0n%- AutoriIación y ordenes en obra- Control de personal Lojas de tareoF- Planillas de pa!o de personal- $ibretas de control de ma"uinarias- ,aloriIaciones mensuales%- Acta de terminación de los trabajos- Documentos t0cnicos finales- Especificaciones t0cnicas valoriIadas- Otros documentos%%%- Otros documentos de la etapa previa al inicio de la obra%

.1.1.? P#%"/%/ P%/"#+%#"/ * T"#(+$+-$ D" O.

- Acta de saldo de materiales* e"uipos* y bienes valoriIados%- Acta de internamiento de saldos de obra a almac0n central de la

Entidad%- Declaratoria de /abrica- Minuta de declaratoria de fabrica- Memoria descriptiva final de obra- Planos de replanteo*post construcciónF- Metrados 9 finales- ,aloriIación final de obra%- /oto!rafías de la secuencia de obra%- Especificaciones t0cnicas valoriIadas por partida%- Otros%

.2 R"/)%$/&+*+!!"/ D" L O;++$ D" A!(+$+/#+-$ Y L/ #"/ =u"C%$;%#($ C%$&+*+!!, A&/"+(+"$%/ Y T"/%#"#4

Elaborar el 'esumen de #astos /inancieros Patrimonial con los documentossustentatorios de !astos para ser remitidos a la #erencia de nfraestructura&rbano y 'ural y a la Comisión $i"uidación 9 de Obras* considerando 9

importante los si!uientes documentos@- El analítico de !astos ejecutados por especifica de !astos* por cada

aHo "ue duro la ejecución de obra- Saldo de materiales en almac0n%- ienes en transito- $a li"uidación física deber) ejecutarse* bajo responsabilidad de

acuerdo a la ejecución de !astos%

.6 R"/)%$/&+*+!!"/ D" L C%(+/+-$ D" L+7u+!+-$

- /ormular el Acta de ,erificación y 'ecepción de Obra se!ún seael casoF* como obra@ concluida* corte de obra%

-

Elaborar el informe de li"uidación /ísica financiera de la Obra.5 R"/)%$/&+*+!!"/ !" * G"#"$+ !" I$;#"/#uu# U#&$% 3 Ru#*.

- Aprobación de la li"uidación t0cnico financiera parcial o totalF de laobra* mediante Acto 'esolutivo de la Alcaldía Se!ún sea el casoF*se!uido en la función de la modalidad de ejecución%

- Acta de Entre!a /ísica de la Obra* al sector correspondiente encoordinación con la #erencia de nfraestructura &rbano y 'ural .-efatura De Supervisión . $i"uidación%

2 EVALUACION, SEGUIMIENTO Y CONSOLIDACION

$a comisión en el cumplimiento de su responsabilidad le compete realiIar la Evaluación*se!uimiento en los si!uientes documentos@

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- E6pediente 0cnico nicial y Metas Pro!ramadas%- Al Proceso de Ejecución de Obra%- Al #rado de Cumplimiento de Metas Pro!ramadas

odos los documentos referidos a la obra en proceso de li"uidación* forma parte deacervoU documentario* desde la etapa de la solicitud y petición para la elaboración dele6pediente t0cnico (asta las notas de rein!reso y las acta de devolución de material alalmac0n% Con la misma importancia* "ue los documentos de la etapa final de ejecución yentre!a de obra al sector correspondiente%

$a Consolidación* se realiIara en función a los si!uientes documentos@

H.1D%u("$%/ $+%/

H.1.1 E)"!+"$" +$++*

- /ile del Proyecto

- E6pediente 0cnico Aprobado%

H.1.2 E)"!+"$" T$+% F+$*

- Documentos@ de los procesos previos al inicio de obra%

- Documentos@ de la etapa de ejecución de Obra

- Documentos@ procesos posteriores a la terminación de obra%

H.2D%u("$%/ F+$$+"#%/- Pecosas- Planillas de pa!o de personal obrero- 'eporte de afectación presupuestal SA/%- 'eporte de la oficina de abastecimiento de las ad"uisiciones%- Ordenes de compra* factura* boletas y otros- Ordenes de servicio* comprobante de pa!o%- Contratos

H.2.1 I$;%#(+-$ )#"/u)u"/* )#+(%$+* )%# "/)"+;+ !" >/%/:- Ejecución Presupuestal y Patrimonial- Estados Analíticos de Ejecuci>n Presupuestal- 'esumen de Ejecución Patrimonial Anual- 'esumen de Ejecución Presupuestal #lobal- 'esumen de Ejecución Patrimonial #lobal- Saldo de Materiales en almac0n

H.2.2 S*!% !" M"#+* !" *($- /ormato@ Saldo de Materiales en Almac0n- Acta de internamiento del saldo de materiales* e"uipos* y otros%

H.6D%u("$% A!(+$+/#+%/odos los documentos "ue tienen motivos desarrollados en función a la obra*tienen importancia para realiIar et se!uimiento de los antecedentes deejecución física y Presupuestal de la obra a $i"uidarse%

H.6.1 F+*" !" O- 'esolución de Aprobación de Modificaciones%

- Otros documentos tales como@ variación de presupuesto* transferencia*paraliIaciones%

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6 FORMULACION Y APROBACION DEL E8PEDIENTE DE LI=UIDACIÓN FSICOFINANCIERO

H.1 FORMULACION DEL E8PEDIENTE DE LI=UIDACIÓN.

nforme de $i"uidación es el documento "ue elabora la Comisión de $i"uidación*"ue consiste en la aprobación de la nformación 0cnica /inanciera de la Obra*consolidando su contenido en la si!uiente información@

- Datos !enerales- Antecedentes- #rado de cumplimiento a las metas pro!ramadas- nforme /inal de Conclusión o corte de Obra $i"uidación /ísicaF- nforme Contable $i"uidación /inancieraF- Conclusiones- 'ecomendaciones- /ile de Obra

H.2 APROBACION DEL E8PEDIENTE DE LI=UIDACIÓN

as)ndose en el nforme de $i"uidación de Obra Parcial o finalF se elabora elproyecto de resolución* formulación y aprobación* del e6pediente de li"uidación"ue se elevara* previa revisión y conformidad* por parte de las direccionescorrespondientes de la institución Así mismo* en la parte resolutiva se considera@

- $a aprobación del li"uidación /ísica /inanciera de la Obra- AutoriIación de la rebaja contable de corresponder el casoF- Consolidar la ransferencia de obra concluida al Sector y?o Entidad

Correspondiente%- rascripción de la 'esolución a "uienes corresponda de acuerdo a la $ey%

5 ESTRUCTURA DE LA LI=UIDACION DE OBRA

$A COMSO+ presentar) el nforme de $i"uidación de Obra* debidamenteOrdenado* firmado y foliado* de acuerdo a la si!uiente estructura@

CARATULA, !%$!" /" +$!+:• +ombre de la Entidad%• +ombre del n!eniero 'esidente de Obra y del Administrador de Obra%• +ombre de la Obra* tal como aparece en el E6pediente 0cnico%• En la parte central $i"uidación de Obra por la Modalidad de Ejecución

Presupuestaria Directa%• +ombre del nspector o Supervisor%• Mes y AHo de la ejecución de la $i"uidación de Obra%• $u!ar de sede de la Entidad%

INDICE, el contenido de la documentación ser) ordenado y numerado

ANTECEDENTES• Aprobación del E6pediente 0cnico de Obra%• Desi!nación del n!eniero 'esidente de Obra y Administrador de Obra%• De la desi!nación y?o selección del Supervisor o nspector%• Del inicio de los trabajos ncluir Acta de Entre!a del errenoF• De la culminación de los trabajos%• De la recepción de la Obra Adjuntar copia del Acta de 'ecepción de ObraF%

ANALISISEn concordancia con el numeral 11 de la 'esolución de Contraloría +V 1:59449C#* la Comisión de 'ecepción y $i"uidación de Obra* desi!nada mediante

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'esolución%%%%%%% +V%%%%%%%% Presenta el si!uiente nforme de $i"uidación de Obraconsistente en@

$i"uidación 0cnica de Obra% Se adjunta el Ane6o como modelo para $ACOMSO+* Cuyo contenido no es limitativoF%

$i"uidación /inanciera* Se adjunta el Ane6o como modelo para $A COMSO+*cuyo contenido no es limitativoF%

• El Monto /inal de Obra se precisar) en la Conclusión de la$i"uidación /inanciera%

CONCLUSIONES• Determinación del monto final de la Obra%• Conciliar si el monto final de obra concuerda con lo presupuestado precisar

variacionesF% Determinar las características t0cnicas de la obra concluida%

DOCUMENTOS SUSTENTATORIOSndicar la relación de documentos "ue se ane6an en cada uno de losnformes de $i"uidación 0cnica y $i"uidación /inanciera%

? DISPOSICIONES COMPLEMENTARIAS

18%1 $as $i"uidaciones efectuadas deben llevar la firma y post9firma de losprofesionales "ue realiIan este proyecto18%2 $os mayores costos ndirectos* dispuestos sin conocimiento del 'esidente* "ue no

incidieron en la ejecución de la Obra* ser)n adjuntos bajo responsabilidad de usodel "ue la (a dispuesto%

18%7 $a #erencia de nfraestructura &rbano y 'ural* así como la comisión de$i"uidación* !oIar)n de plena autonomía en las acciones in(erentes a su función%

18%; $os Diferentes Br!anos Estructurados de la Entidad* "uedan Obli!ados bajoresponsabilidad a presentar todo el apoyo necesario para el mejor cumplimiento delas acciones de $i"uidación

% DISPOSICIONES FINALES

11%1 $a #E'E+CA DE +/'AES'&C&'A &'A+O . '&'A$ a trav0s de sus

ór!anos correspondientes es responsable de dar cumplimiento a la presenteDirectiva en los aspectos de su competencia%11%2 Al incumplimiento a lo dispuesto en la presente Directiva* los responsables de

ejecución de Obras* se someter)n a lo dispuesto en la $ey de la Carrera Administrativa +< 23>* re!lamento y sus modificacionesJ es como las sancionesCiviles y?o Penales aplicables%

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ANE8OS

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Contenido

Liquidación Técnico y Financiero

1.- Resolución de aprobación del expediente técnico

2.- Infore de conclusión de obra

!.- "cta de entre#a de terreno

$.- "cta de inicio de obra

%.- "cta de conclusión de obra

&.- "cta de 'eri(cación y recepción de obra

Infore de liquidación técnica (nanciera

6.1 )eoria descripti'a 6.1.1

Generalidades

6.1.2

Base legal

6.1.3

Objetivos de la liquidación tec. Financiera

6.1.4

Datos generales de la obra

6.1.5

Datos nancieros

6.2 "ntecedentes

6.3 *'aluación y se#uiiento

6.4 +rado de cupliiento

6.5 *speci(caciones técnicas

6.6 *,ecución fsica (nal

6.6.1 !evisión del e"#ediente t$cnico

6.6.2 %ericación de los trabajos e&ectuados

6.6.3 %ericación de los 'etrados ejecutados ( valori)ados

6.6.4 *iquidación de obra

6.6.5 +ruebas de control de calidad

6.6.6 ,o'#aración de obra #or contrata ( ad' directa6.6.- +lanos #ost construcción

6.6. ,onclusiones

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6.- *,ecución (nanciera (nal

6.-.1 /signación #resu#uestal

6.-.2 0jecución nanciera nal detallada

6.-.3 !esu'en de ejecución #resu#uestal

6.-.4 Gastos directo e indirecto

6.-.5 ,ontrol de 'ateriales en obra

6.-.6 Balance de ejecución #resu#uestal6.-.- Deter'inación costo de inversión

6.-. Balance nanciero nal

6.-. !esu'en de gasto segn clasicadores de gasto

6.-.1

Observaciones ( conclusiones

6.-.11

Docu'entación sustentatoria liquidación nanciera

.- "nexos

-.1 !esolución de co'isión de rece#ción ( liquidación de obra

-.2 o'inación del residente de obra

-.3 o'inación del su#ervisor de obra

-.4 !esoluciones ( acuerdos 'unici#ales

-.5 +anel &otogr7co del #roceso de ejecución de obra

-.6 ,uaderno de obra

-.- For'ato sni# de la obra

-. 0"#ediente t$cnico

-. 8n&or'es 'ensuales

-.1 Otros

Documents

DIRECTIVA AJOYANI 2015.doc