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Diseño de Contratos
Yaco Rosas RomeroSub Director de Gestión de Proyectos
¿CÓMO SE PROMUEVE LA INVERSIÓN PRIVADA?
• Iniciativa Estatal : Identificación de oportunidades a cargo del Estado
• Iniciativa Privada : Identificación de oportunidades a cargo de un inversionista privado.
EN ACTIVOS Y RECURSOS PÚBLICOS
NEGOCIOS PRIVADOS Generador de inversiones y desarrollo de laeconomía
Fomento a la inversión – Marco regulatorio,seguridad jurídica
Eliminar o reducir barreras administrativas
Asesoría, apoyo y difusión
Rol del Estado
ETAPAS DEL PROCESO DE PROMOCIÓN DE INVERSIÓN PRIVADA EN EL PERÚ
ETAPA I
ETAPA II
ETAPA III
PRIVATIZACIÓNVENTA DE
ACCIONES Y ACTIVOS
1991-1998 aprox.
CONCESIONES DE OBRA PÚBLICA Y SERVICIOS PÚBLICOS
1998-2008 aprox.
ASOCIACIONES PÚBLICO PRIVADAS
2008 en adelantePROYECTOS SOCIALES: SALUD, EDUCACIÓN,JUSTICIA,
Ley Marco de Promoción de la Inversión Descentralizada – Ley N°28059
Venta de activos. Concesión. Asociación en Participación. Contrato de gerencia. Joint Venture. Especialización de servicios.
(OUTSOURCING) Otras permitidas por la ley. Latvia
RusiaHungría
CroaciaAlbania
BélgicaPRIVATIZACIONES
CONCESIONES
INICIATIVAS PRIVADAS AUTOSOSTENIBLES
INICIATIVAS PRIVADAS COFINANCIADAS:
Salud, educación y saneamiento.
1991 1993 2008 2011
MODALIDADES DE PROMOCIÓN DE LA INVERSIÓN PRIVADA:
ASOCIACIONES PUBLICO
PRIVADA
MARCO NORMATIVO QUE
FAVORECE LA INVERSION PRIVADA
D.Leg Nº 674
DS Nº 070-92-PCM
D.Leg. Nº 1012
DS Nº 127-2014-EF
D.S. Nº 059-96-PCM
D.S Nº 060-96-PCM
Ley Marco de asociaciones público-
privadas para la generación de empleo
productivo
Ley de Promoción de la Inversión Privada de las Empresa del
Estado
TUO de Concesiones
Modalidades de Asociación Público Privada
(Art. 4° del DS Nº 127-2014-EF):
Concesión
El Estado otorga a personas jurídicas
privadas la ejecución y explotación de
determinadas obras públicas de
infraestructura o la prestación de
determinados servicios públicos.
Asociación en participación
El Estado concede a un privado una
participación en las utilidades o en el
resultado de uno o varios negocios, a
cambio de una contribución (dinero,
bienes, servicios).
Contratos de Gerencia
Cesión temporal de la dirección,
administración y/o gestión de una
empresa.Contratos de Riesgo Compartido
(Joint Venture)
Operación económica
empresarial de manera conjunta.
Se comparten inversiones, costos
y riesgos.
Contrato de Especialización
Otras modalidades permitidas por ley
Derecho de Superficie, Usufructo, Uso, etc.
¿COMO SE INTERRELACIONAN LOS ACTORES DEL PROCESO?
REGULADOR
SECTOR PROINVERSIÓN POSTORES
ESTADO SECTOR PRIVADO
Contrato de Concesión
Concedente Postor
Comité
Usuario
Consejo Directivo
Operador Financista Socio Local
( Constructor)Concesionario
Proveedores
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• La concesión sobre bienes públicos no otorga un derecho real sobre los mismos.
• El contrato de concesión constituirá título suficiente para que el concesionario haga valer los derechos que dicho contrato le otorga frente a terceros, en especial el de cobrar las tarifas, precios, peajes u otros sistemas de recuperación de las inversiones.
• El concesionario podrá explotar el o los bienes objeto de la concesión por cuenta propia o por medio de terceros, quedando siempre como único responsable frente al Estado.
Concesión de Obras Públicas y Servicios Públicos
CONCESIÓN implica delegación del Estado, generar en una empresa privada untítulo habilitante que le permita actuar por cuenta del Estado. NO ESDESPRENDIMIENTO.
Según si hay retribución al Estado o no, pueden ser:
¿Cuáles son las modalidades de concesión? (Art. 14° del DS N° 059-96-PCM)
• Contribución en dinero o participación sobre ingresos.
Onerosas
Gratuitas
•Con una entrega inicial durante la etapa de construcción o con entregas en la etapa de la explotación reintegrables o no.
Cofinanciadas
•Cuando concurran más de una de las modalidades antes señaladas.
Mixtas
Estructura del Contrato de Concesión
Juan Carlos Novoa
Asesor Legal -
PROINVERSIÓN
¿Dónde se inicia la concepción del Contrato de Concesión?
PLAN DE PROMOCIÓN
Diseño del Proceso
Modalidad de otorgamiento de la concesión (Licitación
Pública o Concurso de Proyectos Integrales)
Esquema financiero
Plazo de la Concesión
Cronograma
Estructura del Contrato de Concesión
¿Quién diseña el Contrato de Concesión?
El diseño del contrato recae, sobre Organismo Promotor de la InversiónPrivada correspondiente.
En el caso de corresponder a PROINVERSIÓN, el diseño del contrato seasignará a la Jefatura de Proyectos a la que fuera asignado el proyecto.
El jefe de Proyecto y su equipo técnico, de acuerdo al cronograma elaboralos proyectos del contrato.
Características:
Naturaleza jurídica y objetodel contrato.
Modalidad de la concesión Plazo Penalidades Principales obligaciones a la
fecha de subscripción Régimen de bienes
Clausulas sobre construcción Aprobación y conservación de las obras Requerimientos Técnicos Niveles de servicio Tarifas y Precios Equilibrios Económicos y financieros Caducidad y Solución de Controversias.
Estructura del Contrato de Concesión
Juan Carlos Novoa
Asesor Legal -
PROINVERSIÓN
Contrato de Concesión
Por el Contrato de Concesión se otorga al concesionario la ejecución y explotación de
determinadas obras públicas de infraestructura o la prestación de servicios públicos por un plazo
establecido.
Plazo
Bienes
Construcción
Operación
Mantenimiento
Fuerza Mayor
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La concesión se otorgará al titular de la propuesta técnica yeconómica más conveniente, la cual se determinará según elsistema de evaluación que se fije en las bases del concurso,teniendo en consideración:
• El nivel tarifario y su estructura de ser el caso.• El plazo de otorgamiento de la concesión.• La oferta financiera.• Los ingresos garantizados por el Estado.• El compromiso de riesgo asumido por el Postor,
respecto del costo del proyecto y los riesgos en laexplotación.
• La formula de reajuste de las tarifas y su sistema derevisión
• Otros servicios adicionales, útiles y necesarios.• Las condiciones Técnicas.• Los pagos que pudiera realizar el concesionario a favor
del estado• Consideraciones de carácter ambiental y ecológicas• Otros establecidos en las bases
Propuesta
Técnica y
Económica_____________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________
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• No mayor a 60 años.• El plazo de vigencia de la concesión se contará a
partir de la fecha de suscripción del contrato de Concesión.
Suspensión de la Concesión
• Durante el periodo de suspensión de la concesión, se interrumpe el computo del plazo de vigencia del contrato.
• Desaparecida la causa de la suspensión, elconcesionario procederá a evaluar los daños yperjuicios ocasionados, independientemente de laconcurrencia de las partes contratantes a fin de lograrla reanudación del servicio.
Plazo_____________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________
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Las aguas, minas o materiales que aparecieran, comoconsecuencia de la ejecución de obras públicas, no seconsideran incluidas en la concesión.
La construcción, reparación y conservación de la obra no podráinterrumpir el transito de caminos o vías existentes. De sernecesario deberá habilitar un adecuado tránsito provisional.
Cuando el incumplimiento de los plazos parciales o totalobedeciera a una acción u omisión del Estado, tales plazos seentenderán extendidos en un periodo equivalente al delentorpecimiento o paralización, sin perjuicio de lacompensación.
Construcción,
Reparación y
Conservación_____________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________
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Cuando para la ejecución de la obra en concesiónresultare indispensable modificar las servidumbresexistentes, el concesionario estará obligado a restableceral término de la obra, en forma y dentro del plazoconvenido en el Contrato.
Modificación
de
servidumbres_____________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________
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• Hacer efectivas las penalidades por incumplimientoprevistas en el contrato.
• Declarar temporalmente suspendida la concesión.
• Declarar la caducidad de la concesión.
• Modificar la concesión.
Facultades del
Estado_____________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________
18
• El concesionario percibirá como compensación por las obrasy servicios que explote:
• Tarifa,• Precio,• Peaje, u• Otro sistema de recuperación de la inversión
establecido.• Así como los beneficios adicionales expresamente
convenidos en el contrato de concesión (concesionespara servicios turísticos, auto servicios, publicidad,otros.)
• El contrato establecerá en su caso, los mecanismos queaseguren al concesionario la percepción de los ingresos portarifas, precios, peajes u otros sistemas de recuperación delas inversiones, de acuerdo con la naturaleza de lasconcesión.
• El concesionario no podrá establecer excepciones a favorde usuario algunos
Ingresos de la
concesión_____________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________
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Los contratos establecerán un capítulo específico queconsolide los compromisos económicos – financieros, lasgarantías asumidas por el Estado. Y en general, losaspectos que comprometan el crédito o la capacidadfinanciera del Estado.
NOTA: Las opiniones del MEF y el informe previode la CGR, se referirán exclusivamente alcontenido de dicho capítulo.
Compromiso
económico -
financiero _____________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________
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• El plazo de los convenios de estabilidad jurídicaregulada por los D. Leg. 662 y 757, se extenderán portodo el plazo de la concesión.
• También se podrá incluir el régimen de recuperaciónanticipada de IGV que fueran aplicables alconcesionario.
Convenios de
Estabilidad
Jurídica y
Recuperación
anticipada de
IGV_____________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________
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• El valor de transferencia de los bienes al Estadodurante o al término de la concesión o surenovación será el valor contable de los bienes queno hayan sido totalmente depreciados.
• Los bienes que forman parte integrante o accesoriosde la concesión, no podrán ser transferidosseparadamente de ésta, hipotecados, prendados osometidos a gravamen de ningún tipo, durante elplazo de la concesión., sin la aprobación del sector.
Transferencia
de los Bienes
de la Concesión_____________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________
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• Desde la celebración del contrato de concesión y conla autorización del Estado, el concesionario podrátransferir la concesión a otra personas jurídica, y conla misma autorización, constituir garantía sobre susingresos respecto a obligaciones derivadas de lapropia concesión y de su explotación.
• Dicha cesión, será total, comprendiendo todos losderechos y obligaciones del concesionario y delconcedente.
Transferencia
de la Concesión_____________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________
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Todos los aspectos relacionados a la fiscalización delcumplimiento de las obligaciones que conlleven loscontratos de concesión serán determinados porPROINVERSIÓN
* Participación del Regulador
Se podrá estipular la indemnización, como derecho delconcesionario en caso que el Estado suspenda, deje sinefecto o modifique la concesión sin causa justificada.
Suscripción del Contrato de Seguridades y Garantías,mediante el cual el Estado garantiza al Concesionario lasdeclaraciones, seguridades y obligaciones asumidas.
Indemnización__________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________
Fiscalización__________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________
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El Estado podrá someter las controversias de carácterpatrimonial derivadas de las concesiones a arbitrajenacional o internacional.
Cuando los Contratos establezcan una etapa de TratoDirecto previo al inicio del arbitraje nacional, las partespodrán acceder la intervención de un tercero neutral –AMIGABLE COMPONEDOR – designados por las partes,quien propondrá una formula de solución decontroversias, y tendrá los efectos de una transacción.
Solución de
Controversias_____________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________
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Versión Final de Contrato de Concesión
Opinión favorable del regulador y
publicación
Opinión favorable del sector
Opinión favorable del
MEF
Informe Previo de la Contraloría
Aprobación del Comité Especial de PROINVERSIÓN
Aprobación del Consejo Directivo de PROINVERSIÓN
Para proyectos cofinanciados
Interviene el regulador, el sector, el MEF y la Contraloría
Habiendo transcurrido 15 días de la publicación
de la Opinión del regulador, el CD ya se encuentra facultado
para aprobar la VF del Contrato
Se deberá referir a aspectos que comprometan el crédito o la capacidad financiera del Estado.
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Estructura del Contrato de Concesión
Juan Carlos Novoa
Asesor Legal -
PROINVERSIÓN
Modificación de la Concesión
Cuando resulte conveniente modificar la concesión, las partesprocurarán respetar, en lo posible:
La Naturaleza de la concesión.
Las condiciones económicas y técnicas contractualmenteconvenidas
El equilibrio financiero para ambas partes.
Juan Carlos Novoa
Asesor Legal -
PROINVERSIÓN
Estructura del Contrato de Concesión
Adendas a los Contrato de Concesión
La corrección de errores materiales.
De requerimientos sustentados de los acreedores permitidosvinculados a la etapa de cierre financiero del contrato.
De precisar aspectos operativos para la mejor ejecución del contrato.
Durante los primeros tres (3) años contados desde lafecha de su suscripción, los sectores competentes nopodrán suscribir adendas a los contratos salvo que setrate de:
COMPROMISOS DE INVERSIÓN:Procesos 1991 – marzo 2015
Fuente: Proinversión
Más de US$ 50,000 millonesd e c o m p r o m i s o s d e i n v e r s i ó n e n m á s d e
2 0 a ñ o s
ModalidadProcesos
Adjudicados Inversión Estimada
US$ millones
Privatizaciones 274 20,858
Concesiones 91 27,503Opciones de Transferencia 23 438Capitalizaciones 4 -Iniciativas Privadas 8 417
Proyectos FITEL 15 363Otras Modalidades 6 951
Total 421 50,530
