DOCUMENTO CON INFORMACIÓN CLAVE PARA LA INVERSIÓN FONDO BANORTE 14, S… · 2020. 8. 7. · FONDO BANORTE 14, S.A. DE C.V. F.I.R.V. administrado por OPERADORA DE FONDOS BANORTE,

NTE1DOCUMENTO CON INFORMACIÓN CLAVE PARA LA INVERSIÓN

Tipo:

Fecha de Autorización:

Categoría:

Clave de Pizarra:

Calificación:

Serie B, Clase Accionaria Posibles Adquirentes Monto Mínimo de Inversión ($)

DISCRECIONAL (RVDIS)

FONDO BANORTE 14, S.A. DE C.V. F.I.R.V. administrado por OPERADORA DE FONDOS BANORTE, S.A. DE C.V. SOCIEDAD OPERADORA DE FONDOS DE INVERSIÓN GFB

N/A

RENTA VARIABLE

NTE1F5 $1.00

28 agosto 2020 No. Oficio 157/9849/2020

PERSONAS FÍSICAS

Composición de la Cartera de Inversión

Principales inversiones al mes de noviembre 2020

Clase

F5

Desempeño Histórico

Tabla de Rendimientos Efectivos

Índice de Referencia: 16.80% S&P/BMV Sovereign Funding Rate Bond Index/ 16.80% S&P/BMV Sovereign Floating Rate Bond Index/ 16.80% S&P/BMV Sovereign MBONOS 1-3 Year Bond Index/ 2.80% S&P/BMV Sovereign MBONOS 3-5 Year Bond Index/ 2.80% S&P/BMV Sovereign MBONOS 5-10 Year Bond Index/ 24% Barclay’s US Aggregate/ 10% IPC/ 10% MSCI ACWI Index

Régimen y Política de Inversión

Objetivo de Inversión

Información Relevante

Importante: el valor de un Fondo de Inversión, cualquiera que sea su política de inversión,

está sujeta a la fluctuación de los mercados, por lo que el inversionista puede obtener

ganancias y pérdidas.

NTE1 es un fondo discrecional que buscará ofrecer a los clientes rendimientos de una cartera patrimonial, conformada principalmente por instrumentos de deuda y en menor medida por renta variable, a través de valores de deuda, acciones, ETF’s y de forma complementaria en valores respaldados por activos.

Los valores podrán estar listados en el mercado local o en mercados internacionales, denominados en moneda nacional, UDIS y/o monedas distintas.

NTE1 está orientado a pequeños, medianos y grandes inversionistas, personas físicas, personas morales y personas no sujetas a retención (conforme a los montos mínimos de inversión de cada clase), que busquen un nivel alto de riesgo en función del objetivo y estrategia del Fondo.

El horizonte de inversión para el inversionista es de largo plazo, por lo que se sugiere permanecer en el Fondo más de tres años para obtener los beneficios de la estrategia.

Por el grado de especialización del Fondo, éste se recomienda a inversionistas con amplios conocimientos financieros.

Los Fondos de Inversión no cuentan con Asamblea de Accionistas, Consejo de Administración o Comisario:

• Las funciones de la Asamblea de Accionistas, así como las actividades del Consejo de Administración están encomendadas a Operadora de Fondos Banorte, S.A. de C.V., Sociedad Operadora de Fondos de Inversión, Grupo Financiero Banorte.

• La vigilancia del Fondo de Inversión está asignada al Contralor Normativo de la Sociedad Operadora.

Valor en riesgo (VaR) de la cartera de inversión respecto de sus activos netos: 0.900%, en un horizonte de un día, con un nivel de confianza del 95% a 2 colas.La pérdida que en un escenario pesimista (3 en 100 veces) puede enfrentar el Fondo de inversión en un lapso de un día, es de $9.00 pesos por cada $1,000 invertidos. (Este dato es solo una estimación, y es válida únicamente en condiciones normales de mercado, las expectativas de pérdida podrían ser mayores, incluso por el monto total de la inversión realizada).Se entiende por VaR a la pérdida máxima potencial en condiciones normales de mercado que pueden tener los activos netos de un Fondo de Inversión, calculada con un horizonte de tiempo de un día y con nivel de confianza al 95% a dos colas basada en una simulación histórica no paramétrica de 500 observaciones históricas en los factores de riesgo.

MontoMiles de $Emisora Nombre/Subyacente

Clave de PizarraTipo

%Activo Objeto de Inversión

38.91%FONDO INV.1 NTED FF Instrument deuda guberF Banorte 9 FIID 604,034

10.39%FONDO INV.2 NTEMPG FF Instrument deuda guberFBanorte 12 FIID 161,263

8.14%MEC.INV.COL.3 AGG * Bonos Grado Inv EE.UUiShares Core USAB 126,422

6.47%FONDO INV.4 NTEIPC+ FF Acciones IPCFBanorte 23 FIRV 100,375

5.23%FONDO INV.5 NTELP FF Instru deuda guber LPFBanorte 13 FIID 81,240

3.32%FONDO INV.6 NTEGL FF Acciones RV y ETFsFBanorte 25 FIRV 51,536

3.27%FONDO INV.7 NTEUSA FF Tit ref acc list SICFBanorte 24 FIRV 50,710

2.63%MEC.INV.COL.8 LQDA N Bonos corporativos USDiShares Corp$ Bnd 40,846

2.41%FONDO INV.9 NTESEL FF Acc listadas en BMVFBanorte 22 FIRV 37,370

2.28%MEC.INV.COL.10 IB1MXX N Bono gubernamental EUiShares $ TB 0-1Y 35,324

Cartera Total 100% 1,552,482

54.53%ACCNS FIID

21.19%ACCNS FIRV

24.28%

SERVICIOSFINANCIEROS

Por Sector de Actvidad Económica

Últimos

12 Meses

Últimos

3 Meses

Último

Mes201720182019

1.25 % -0.23 % 6.85 % 7.57 % 0.49 % N/ARENDIMIENTO BRUTO

1.05 % -0.88 % 4.10 % 4.83 % -1.99 % N/ARENDIMIENTO NETO

4.23 % 4.28 % 5.58 % 7.86 % 7.61 % N/ATASA LIBRE DE RIESGO (CETES 28)

1.22 % -0.03 % 9.27 % 9.24 % 1.55 % N/AÍNDICE DE REFERENCIA

-El rendimiento neto es después de comisiones y el que obtuvo el inversionista en el periodo.-La tasa libre de riesgo es una tasa que no incluye descuentos por comisiones o cualquier otro gasto.-El desempeño del Fondo en el pasado, no necesariamente es indicativo del desempeño que tendrá en el futuro.

a) Estrategia de Administración: Activa.

b) Montos máximos o mínimos de inversión de los principales activos objeto de

inversión del Fondo:

c) Política de inversión: El FI podrá invertir en FIID y FIRV el mercado nacional y en

mercados internacionales.

d) El objetivo del rendimiento del FI será la combinación de referencias del Fondeo

Gubernamental, curva de bonos de tasa revisable y gubernamental, IPC, índice de

deuda internacional Barclays y el (MSCI ACWI) que elabora Morgan Stanley. El

o b j e t i v o d e r e n d i m i e n t o s e c o n o c e r á e n

www.banorte.com/Indices_de_Referencia.pdf , y/o podrá encontrarse en

www.valmer.com.mx/es/valmer/Indices_SP?idProceso=1443 .

e) El FI podrá invertir hasta un 10% en activos de deuda emitidos, avalados o

aceptados por instituciones de crédito que formen parte del mismo Consorcio o

Gpo. empresarial al que pertenezca su Operadora, que sean inst. de crédito.

f) Se podrán realizar operaciones de préstamo de valores con un plazo max. de 1

año, con prórrogas por igual periodo.

g) El FI no invertirá en instrumentos financieros derivados ni en valores

estructurados. NTE1 podrá adquirir valores respaldados por activos como

bursatilizaciones de crédito, hipotecas, créditos puente, entre otros, tanto de

emisoras nacionales como extranjeras. NTE1 podrá invertir en ETF's

Mín Máx

Acciones., valores gubernamentales, bancarios y corporativos en

moneda nal. y/o UDIS.

0% 20%

Valores de deuda. 0% 90%

Valores de fácil realización y/o con vencimiento menor a 3 meses. 20% 100%

Valores de renta variable en moneda nacional y/o moneda

extranjera a través de fondos de inversión y/o ETF’s.

0% 30%

Valores de renta variable, ya sea en M.N. y/o moneda extranjera. 10% 30%

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www.cbbanorte.com.mx/socinver/Indices_de_Referencia.pdf













NTE1

Comisiones y Remuneraciones por la Prestación de Servicios Información sobre comisiones y

remuneraciones Pagadas por el cliente

Concepto$%$%

Clase más representativa (F5)Clase F5

n/a n/a n/a n/aINCUMPLIMIENTO PLAZO MÍNIMO DE PERMANENCIA

n/a n/a n/a n/aINCUMPLIMIENTO SALDO MÍNIMO DE INVERSIÓN

n/a n/a n/a n/aCOMPRA DE ACCIONES

n/a n/a n/a n/aVENTA DE ACCIONES

n/a n/a n/a n/aSERVICIOS POR ASESORÍA

n/a n/a n/a n/aSERVICIO DE CUSTODIA DE ACTIVOS OBJ. DE INV.

n/a n/a n/a n/aSERVICIO ADMINISTRACIÓN DE ACCIONES

n/a n/a n/a n/aOTRAS

Total n/a n/a n/a n/a

No aplica para ninguna clase accionaria.

Las comisiones por compra y venta de acciones,

pueden disminuir el monto total de su inversión. Esto

implica que usted recibiría un monto menor después

de una operación. Lo anterior, junto con las comisiones

pagadas por el fondo, representa una reducción el

rendimiento total que recibiría por su inversión en el

Fondo de Inversión.

Algunos prestadores de servicios pueden establecer

acuerdos con el Fondo de Inversión y ofrecerle

descuentos por sus servicios. Para conocer su

existencia y el posible beneficio para usted, pregunte

con su distribuidor.

El Prospecto de Información al Público Inversionista

contiene un mayor detalle de los conflictos de interés a

los que pudiera estar sujeto.

*Porcentajes y cifras en pesos anualizados. Monto por cada $1,000 pesos invertidos.Otros incluye: proveedor de precios, otros servicios administrativos, custodia, cuotas de CNBV, de Bolsas de Valores y de Auditoría

Pagadas por el Fondo de Inversión

(cifras correspondientes al mes de noviembre 2020)

Clase F5 Clase más representatva (F5)Concepto

$%$%

0.630 6.300 0.630 6.300ADMINISTRACIÓN DE ACTIVOS

N/A N/A N/A N/AADMINISTRACIÓN ACTIVOS S/ DESEMPEÑO

1.470 14.700 1.470 14.700DISTRIBUCIÓN DE ACCIONES

0.000 0.000 0.000 0.000VALUACIÓN DE ACCIONES

N/A N/A N/A N/ADEPOSITO DE ACCIONES DEL FI

N/A N/A N/A N/ADEPOSITO DE VALORES

0.008 0.075 0.008 0.075CONTABILIDAD

0.012 0.119 0.012 0.119OTRAS

Total 2.119 21.194 2.119 21.194

Políticas para la compra - venta de acciones

Plazo mínimo de

permanencia:No tiene. Liquidez:

Horario:

Límites de

recompra:

Diferencial*:

48 horas hábiles (las solicitudes se reciben diario)

Apertura: De acuerdo a cada Distribuidora.

Cierre: 13:00 horas, tiempo del Centro de México.

Hasta el 10% del activo neto del Fondo de Inversión

El Fondo de Inversión no ha aplicado diferencial alguno en el precio de

sus acciones.

*El Fondo de Inversión, ante condiciones desordenadas de mercado u operaciones inusuales, podrá aplicar a las operaciones de compraventa de sus acciones, un diferencial sobre el

precio actualizado de valuación de dichas acciones, que haya determinado previamente, y conservarlo a favor de los inversionistas que permanezcan en el Fondo de Inversión.

Recepción de

órdenes:

Ejecución de

operaciones:

Liquidación de

operaciones:

Solicitudes todos los días hábiles.

48 horas hábiles después de la ejecución.

El día hábil en que sean solicitadas.

Prestadores de Servicios Advertencias

Operadora:

Distribuidora:

Valuadora:

Institución Calificadora

de Valores:

Proveedor de Precios:

Operadora de Fondos Banorte, S.A. de C.V., Sociedad Operadora de

Fondos de Inversión Grupo Financiero Banorte.

Consultar Punto 2, inciso f) del Prospecto.

GAF Operadora, S.A. de C.V., Sociedad Operadora Limitada de Fondos

de Inversión

N/A

Valuación Operativa y Referencias de Mercado, S.A. de C.V.

Centro de Atención al Inversionista

Contacto: Centro de Contacto.

Operadora:

El Fondo de Inversión no cuenta con garantía alguna del IPAB, ni de la Sociedad Operadora ni del Grupo Financiero al que pertenece. La inversión en el Fondo de Inversión se encuentra respaldada hasta por el monto de su patrimonio.

Las inscripciones en el Registro Nacional de Valores tendrán efectos declarativos y no convalidan los actos jurídicos que sean nulos de conformidad con las leyes aplicables, ni implican certificación sobre la bondad de los valores inscritos en el mismo, o sobre la solvencia, liquidez o calidad crediticia del Fondo de Inversión.

Ningún intermediario financiero, apoderado para celebrar operaciones con el público, o cualquier otra persona, está autorizado para proporcionar información o hacer declaración alguna adicional al contenido del presente documento o el Prospecto de Información al Público Inversionista, por lo que deberán entenderse como no autorizados por el Fondo de Inversión.

Para mayor información, visite la página electrónica de nuestra Operadora y/o Distribuidoras, en donde podrá consultar el Prospecto de Información al Público Inversionista, así como la información actualizada sobre la cartera de inversiones del Fondo de Inversión.

El presente documento y el Prospecto de Información al Público Inversionista, son los únicos documentos de venta que reconoce el Fondo de Inversión como válidos.Horario: 8:30 a 18:00 horas, tiempo del Centro de México.

Página(s) electrónica(s)

Teléfono: 800 493 2000

Distribuidora:

www.banorte.com/fondosdeinversion


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http://www.banorte.com/fondosdeinversion


Tipo:


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Calificación:




N/A

RENTA VARIABLE

NTE1F4 $1,000,000.00

28 agosto 2020 No. Oficio 157/9849/2020

PERSONAS FÍSICAS



Clase

F4

































54.53%ACCNS FIID

21.19%ACCNS FIRV

24.28%



Últimos

12 Meses

Últimos

3 Meses

Último

Mes201720182019

1.25 % -0.23 % 6.85 % 7.57 % 0.49 % 10.37 %RENDIMIENTO BRUTO

1.11 % -0.69 % 4.89 % 5.61 % -1.25 % 8.43 %RENDIMIENTO NETO

4.23 % 4.28 % 5.58 % 7.86 % 7.61 % 6.67 %TASA LIBRE DE RIESGO (CETES 28)

1.22 % -0.03 % 9.27 % 9.24 % 1.55 % 7.34 %ÍNDICE DE REFERENCIA






















Mín Máx



0% 20%





0% 30%


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NTE1



Concepto$%$%































$%$%







0.008 0.075 0.008 0.075CONTABILIDAD

0.012 0.119 0.012 0.119OTRAS

Total 1.469 14.694 2.119 21.194


Plazo mínimo de


Horario:

Límites de

recompra:

Diferencial*:






sus acciones.



Recepción de

órdenes:

Ejecución de

operaciones:

Liquidación de

operaciones:





Operadora:

Distribuidora:

Valuadora:


de Valores:






de Inversión

N/A




Operadora:







Teléfono: 800 493 2000

Distribuidora:



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Tipo:


Categoría:

Clave de Pizarra:

Calificación:




N/A

RENTA VARIABLE

NTE1F3 $5,000,000.00

28 agosto 2020 No. Oficio 157/9849/2020

PERSONAS FÍSICAS



Clase

F3

































54.53%ACCNS FIID

21.19%ACCNS FIRV

24.28%



Últimos

12 Meses

Últimos

3 Meses

Último

Mes201720182019


























Mín Máx



0% 20%





0% 30%


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NTE1



Concepto$%$%































$%$%







0.008 0.075 0.008 0.075CONTABILIDAD

0.012 0.119 0.012 0.119OTRAS

Total 1.219 12.194 2.119 21.194


Plazo mínimo de


Horario:

Límites de

recompra:

Diferencial*:






sus acciones.



Recepción de

órdenes:

Ejecución de

operaciones:

Liquidación de

operaciones:





Operadora:

Distribuidora:

Valuadora:


de Valores:






de Inversión

N/A




Operadora:







Teléfono: 800 493 2000

Distribuidora:



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Tipo:


Categoría:

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Calificación:




N/A

RENTA VARIABLE

NTE1F2 $10,000,000.00

28 agosto 2020 No. Oficio 157/9849/2020

PERSONAS FÍSICAS



Clase

F2

































54.53%ACCNS FIID

21.19%ACCNS FIRV

24.28%



Últimos

12 Meses

Últimos

3 Meses

Último

Mes201720182019


























Mín Máx



0% 20%





0% 30%


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NTE1



Concepto$%$%































$%$%







0.008 0.075 0.008 0.075CONTABILIDAD

0.012 0.119 0.012 0.119OTRAS

Total 0.969 9.694 2.119 21.194


Plazo mínimo de


Horario:

Límites de

recompra:

Diferencial*:






sus acciones.



Recepción de

órdenes:

Ejecución de

operaciones:

Liquidación de

operaciones:





Operadora:

Distribuidora:

Valuadora:


de Valores:






de Inversión

N/A




Operadora:







Teléfono: 800 493 2000

Distribuidora:



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Tipo:


Categoría:

Clave de Pizarra:

Calificación:




N/A

RENTA VARIABLE

NTE1F1 $50,000,000.00

28 agosto 2020 No. Oficio 157/9849/2020

PERSONAS FÍSICAS



Clase

F1

































54.53%ACCNS FIID

21.19%ACCNS FIRV

24.28%



Últimos

12 Meses

Últimos

3 Meses

Último

Mes201720182019


























Mín Máx



0% 20%





0% 30%


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NTE1



Concepto$%$%































$%$%







0.008 0.075 0.008 0.075CONTABILIDAD

0.012 0.119 0.012 0.119OTRAS

Total 0.719 7.194 2.119 21.194


Plazo mínimo de


Horario:

Límites de

recompra:

Diferencial*:






sus acciones.



Recepción de

órdenes:

Ejecución de

operaciones:

Liquidación de

operaciones:





Operadora:

Distribuidora:

Valuadora:


de Valores:






de Inversión

N/A




Operadora:







Teléfono: 800 493 2000

Distribuidora:



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Tipo:


Categoría:

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Calificación:




N/A

RENTA VARIABLE

NTE1M5 $1.00

28 agosto 2020 No. Oficio 157/9849/2020

PERSONAS MORALES



Clase

M5

































54.53%ACCNS FIID

21.19%ACCNS FIRV

24.28%



Últimos

12 Meses

Últimos

3 Meses

Último

Mes201720182019


























Mín Máx



0% 20%





0% 30%


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NTE1



Concepto$%$%

Clase más representativa (F5)Clase M5





























Clase M5 Clase más representatva (F5)Concepto

$%$%







0.008 0.075 0.008 0.075CONTABILIDAD

0.012 0.121 0.012 0.119OTRAS

Total 1.270 12.696 2.119 21.194


Plazo mínimo de


Horario:

Límites de

recompra:

Diferencial*:






sus acciones.



Recepción de

órdenes:

Ejecución de

operaciones:

Liquidación de

operaciones:





Operadora:

Distribuidora:

Valuadora:


de Valores:






de Inversión

N/A




Operadora:







Teléfono: 800 493 2000

Distribuidora:



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Tipo:


Categoría:

Clave de Pizarra:

Calificación:




N/A

RENTA VARIABLE

NTE1M4 $30,000,000.00

28 agosto 2020 No. Oficio 157/9849/2020

PERSONAS MORALES



Clase

M4

































54.53%ACCNS FIID

21.19%ACCNS FIRV

24.28%



Últimos

12 Meses

Últimos

3 Meses

Último

Mes201720182019


























Mín Máx



0% 20%





0% 30%


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NTE1



Concepto$%$%































$%$%







0.008 0.077 0.008 0.075CONTABILIDAD

0.012 0.120 0.012 0.119OTRAS

Total 1.020 10.197 2.119 21.194


Plazo mínimo de


Horario:

Límites de

recompra:

Diferencial*:






sus acciones.



Recepción de

órdenes:

Ejecución de

operaciones:

Liquidación de

operaciones:





Operadora:

Distribuidora:

Valuadora:


de Valores:






de Inversión

N/A




Operadora:







Teléfono: 800 493 2000

Distribuidora:



Página 14 de 38



Tipo:


Categoría:

Clave de Pizarra:

Calificación:




N/A

RENTA VARIABLE

NTE1M3 $125,000,000.00

28 agosto 2020 No. Oficio 157/9849/2020

PERSONAS MORALES



Clase

M3

































54.53%ACCNS FIID

21.19%ACCNS FIRV

24.28%



Últimos

12 Meses

Últimos

3 Meses

Último

Mes201720182019

N/A N/A N/A N/A N/A N/ARENDIMIENTO BRUTO

N/A N/A N/A N/A N/A N/ARENDIMIENTO NETO

N/A N/A N/A N/A N/A N/ATASA LIBRE DE RIESGO (CETES 28)

N/A N/A N/A N/A N/A N/AÍNDICE DE REFERENCIA






















Mín Máx



0% 20%





0% 30%


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NTE1



Concepto$%$%































$%$%







0.000 0.000 0.008 0.075CONTABILIDAD

0.000 0.000 0.012 0.119OTRAS

Total 0.750 7.500 2.119 21.194


Plazo mínimo de


Horario:

Límites de

recompra:

Diferencial*:






sus acciones.



Recepción de

órdenes:

Ejecución de

operaciones:

Liquidación de

operaciones:





Operadora:

Distribuidora:

Valuadora:


de Valores:






de Inversión

N/A




Operadora:







Teléfono: 800 493 2000

Distribuidora:



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Tipo:


Categoría:

Clave de Pizarra:

Calificación:




N/A

RENTA VARIABLE

NTE1M2 $250,000,000.00

28 agosto 2020 No. Oficio 157/9849/2020

PERSONAS MORALES



Clase

M2

































54.53%ACCNS FIID

21.19%ACCNS FIRV

24.28%



Últimos

12 Meses

Últimos

3 Meses

Último

Mes201720182019

1.25 % -0.23 % 6.85 % N/A N/A N/ARENDIMIENTO BRUTO

1.19 % -0.42 % 6.05 % N/A N/A N/ARENDIMIENTO NETO

4.23 % 4.28 % 5.58 % N/A N/A N/ATASA LIBRE DE RIESGO (CETES 28)

1.22 % -0.03 % 9.27 % N/A N/A N/AÍNDICE DE REFERENCIA






















Mín Máx



0% 20%





0% 30%


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NTE1



Concepto$%$%































$%$%







0.008 0.076 0.008 0.075CONTABILIDAD

0.012 0.121 0.012 0.119OTRAS

Total 0.570 5.697 2.119 21.194


Plazo mínimo de


Horario:

Límites de

recompra:

Diferencial*:






sus acciones.



Recepción de

órdenes:

Ejecución de

operaciones:

Liquidación de

operaciones:





Operadora:

Distribuidora:

Valuadora:


de Valores:






de Inversión

N/A




Operadora:







Teléfono: 800 493 2000

Distribuidora:



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Tipo:


Categoría:

Clave de Pizarra:

Calificación:




N/A

RENTA VARIABLE

NTE1M1 $500,000,000.00

28 agosto 2020 No. Oficio 157/9849/2020

PERSONAS MORALES



Clase

M1

































54.53%ACCNS FIID

21.19%ACCNS FIRV

24.28%



Últimos

12 Meses

Últimos

3 Meses

Último

Mes201720182019


























Mín Máx



0% 20%





0% 30%


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NTE1



Concepto$%$%































$%$%







0.000 0.000 0.008 0.075CONTABILIDAD

0.000 0.000 0.012 0.119OTRAS

Total 0.350 3.500 2.119 21.194


Plazo mínimo de


Horario:

Límites de

recompra:

Diferencial*:






sus acciones.



Recepción de

órdenes:

Ejecución de

operaciones:

Liquidación de

operaciones:





Operadora:

Distribuidora:

Valuadora:


de Valores:






de Inversión

N/A




Operadora:







Teléfono: 800 493 2000

Distribuidora:



Página 20 de 38



Tipo:


Categoría:

Clave de Pizarra:

Calificación:




N/A

RENTA VARIABLE

NTE1APIM Sin monto mínimo de inversión

28 agosto 2020 No. Oficio 157/9849/2020

PERSONAS MORALES (CON

CONTRATO DE SERVICIOS DE

GESTIÓN DE INVERSIONES)



Clase

APIM

































54.53%ACCNS FIID

21.19%ACCNS FIRV

24.28%



Últimos

12 Meses

Últimos

3 Meses

Último

Mes201720182019


























Mín Máx



0% 20%





0% 30%


Página 21 de 38














NTE1



Concepto$%$%

Clase más representativa (F5)Clase APIM





























Clase APIM Clase más representatva (F5)Concepto

$%$%







0.000 0.000 0.008 0.075CONTABILIDAD

0.000 0.000 0.012 0.119OTRAS

Total 0.000 0.000 2.119 21.194


Plazo mínimo de


Horario:

Límites de

recompra:

Diferencial*:






sus acciones.



Recepción de

órdenes:

Ejecución de

operaciones:

Liquidación de

operaciones:





Operadora:

Distribuidora:

Valuadora:


de Valores:






de Inversión

N/A




Operadora:







Teléfono: 800 493 2000

Distribuidora:



Página 22 de 38



Tipo:


Categoría:

Clave de Pizarra:

Calificación:




N/A

RENTA VARIABLE

NTE1FF Sin monto mínimo de inversión

28 agosto 2020 No. Oficio 157/9849/2020

FONDOS DE INVERSIÓN



Clase

FF

































54.53%ACCNS FIID

21.19%ACCNS FIRV

24.28%



Últimos

12 Meses

Últimos

3 Meses

Último

Mes201720182019


























Mín Máx



0% 20%





0% 30%


Página 23 de 38














NTE1



Concepto$%$%

Clase más representativa (F5)Clase FF





























Clase FF Clase más representatva (F5)Concepto

$%$%







0.000 0.000 0.008 0.075CONTABILIDAD

0.000 0.000 0.012 0.119OTRAS

Total 0.100 1.000 2.119 21.194


Plazo mínimo de


Horario:

Límites de

recompra:

Diferencial*:






sus acciones.



Recepción de

órdenes:

Ejecución de

operaciones:

Liquidación de

operaciones:





Operadora:

Distribuidora:

Valuadora:


de Valores:






de Inversión

N/A




Operadora:







Teléfono: 800 493 2000

Distribuidora:



Página 24 de 38



Tipo:


Categoría:

Clave de Pizarra:

Calificación:




N/A

RENTA VARIABLE

NTE1EMP Sin monto mínimo de inversión

28 agosto 2020 No. Oficio 157/9849/2020

EMPLEADOS DE GRUPO

FINANCIERO BANORTE Y

SUS SUBSIDIARIAS



Clase

EMP

































54.53%ACCNS FIID

21.19%ACCNS FIRV

24.28%



Últimos

12 Meses

Últimos

3 Meses

Último

Mes201720182019


























Mín Máx



0% 20%





0% 30%


Página 25 de 38














NTE1



Concepto$%$%

Clase más representativa (F5)Clase EMP





























Clase EMP Clase más representatva (F5)Concepto

$%$%







0.008 0.075 0.008 0.075CONTABILIDAD

0.012 0.119 0.012 0.119OTRAS

Total 0.519 5.194 2.119 21.194


Plazo mínimo de


Horario:

Límites de

recompra:

Diferencial*:






sus acciones.



Recepción de

órdenes:

Ejecución de

operaciones:

Liquidación de

operaciones:





Operadora:

Distribuidora:

Valuadora:


de Valores:






de Inversión

N/A




Operadora:







Teléfono: 800 493 2000

Distribuidora:



Página 26 de 38



Tipo:


Categoría:

Clave de Pizarra:

Calificación:




N/A

RENTA VARIABLE

NTE1E5 $1.00

28 agosto 2020 No. Oficio 157/9849/2020

PERSONAS NO SUJETAS A

RETENCIÓN



Clase

E5

































54.53%ACCNS FIID

21.19%ACCNS FIRV

24.28%



Últimos

12 Meses

Últimos

3 Meses

Último

Mes201720182019


























Mín Máx



0% 20%





0% 30%


Página 27 de 38














NTE1



Concepto$%$%

Clase más representativa (F5)Clase E5





























Clase E5 Clase más representatva (F5)Concepto

$%$%







0.008 0.075 0.008 0.075CONTABILIDAD

0.012 0.119 0.012 0.119OTRAS

Total 1.269 12.694 2.119 21.194


Plazo mínimo de


Horario:

Límites de

recompra:

Diferencial*:






sus acciones.



Recepción de

órdenes:

Ejecución de

operaciones:

Liquidación de

operaciones:





Operadora:

Distribuidora:

Valuadora:


de Valores:






de Inversión

N/A




Operadora:







Teléfono: 800 493 2000

Distribuidora:



Página 28 de 38



Tipo:


Categoría:

Clave de Pizarra:

Calificación:




N/A

RENTA VARIABLE

NTE1E4 $30,000,000.00

28 agosto 2020 No. Oficio 157/9849/2020


RETENCIÓN



Clase

E4

































54.53%ACCNS FIID

21.19%ACCNS FIRV

24.28%



Últimos

12 Meses

Últimos

3 Meses

Último

Mes201720182019


























Mín Máx



0% 20%





0% 30%


Página 29 de 38














NTE1



Concepto$%$%































$%$%







0.008 0.075 0.008 0.075CONTABILIDAD

0.012 0.120 0.012 0.119OTRAS

Total 1.020 10.195 2.119 21.194


Plazo mínimo de


Horario:

Límites de

recompra:

Diferencial*:






sus acciones.



Recepción de

órdenes:

Ejecución de

operaciones:

Liquidación de

operaciones:





Operadora:

Distribuidora:

Valuadora:


de Valores:






de Inversión

N/A




Operadora:







Teléfono: 800 493 2000

Distribuidora:



Página 30 de 38



Tipo:


Categoría:

Clave de Pizarra:

Calificación:




N/A

RENTA VARIABLE

NTE1E3 $125,000,000.00

28 agosto 2020 No. Oficio 157/9849/2020


RETENCIÓN



Clase

E3

































54.53%ACCNS FIID

21.19%ACCNS FIRV

24.28%



Últimos

12 Meses

Últimos

3 Meses

Último

Mes201720182019

1.25 % -0.23 % 6.85 % 7.57 % N/A N/ARENDIMIENTO BRUTO

1.26 % -1.23 % 7.33 % 7.14 % N/A N/ARENDIMIENTO NETO

4.23 % 4.28 % 5.58 % 7.86 % N/A N/ATASA LIBRE DE RIESGO (CETES 28)

1.22 % -0.03 % 9.27 % 9.24 % N/A N/AÍNDICE DE REFERENCIA






















Mín Máx



0% 20%





0% 30%


Página 31 de 38














NTE1



Concepto$%$%































$%$%







0.000 0.000 0.008 0.075CONTABILIDAD

0.000 0.000 0.012 0.119OTRAS

Total 0.750 7.500 2.119 21.194


Plazo mínimo de


Horario:

Límites de

recompra:

Diferencial*:






sus acciones.



Recepción de

órdenes:

Ejecución de

operaciones:

Liquidación de

operaciones:





Operadora:

Distribuidora:

Valuadora:


de Valores:






de Inversión

N/A




Operadora:







Teléfono: 800 493 2000

Distribuidora:



Página 32 de 38



Tipo:


Categoría:

Clave de Pizarra:

Calificación:




N/A

RENTA VARIABLE

NTE1E2 $250,000,000.00

28 agosto 2020 No. Oficio 157/9849/2020


RETENCIÓN



Clase

E2

































54.53%ACCNS FIID

21.19%ACCNS FIRV

24.28%



Últimos

12 Meses

Últimos

3 Meses

Último

Mes201720182019


























Mín Máx



0% 20%





0% 30%


Página 33 de 38














NTE1



Concepto$%$%































$%$%







0.000 0.000 0.008 0.075CONTABILIDAD

0.000 0.000 0.012 0.119OTRAS

Total 0.550 5.500 2.119 21.194


Plazo mínimo de


Horario:

Límites de

recompra:

Diferencial*:






sus acciones.



Recepción de

órdenes:

Ejecución de

operaciones:

Liquidación de

operaciones:





Operadora:

Distribuidora:

Valuadora:


de Valores:






de Inversión

N/A




Operadora:







Teléfono: 800 493 2000

Distribuidora:



Página 34 de 38



Tipo:


Categoría:

Clave de Pizarra:

Calificación:




N/A

RENTA VARIABLE

NTE1E1 $500,000,000.00

28 agosto 2020 No. Oficio 157/9849/2020


RETENCIÓN



Clase

E1

































54.53%ACCNS FIID

21.19%ACCNS FIRV

24.28%



Últimos

12 Meses

Últimos

3 Meses

Último

Mes201720182019


























Mín Máx



0% 20%





0% 30%


Página 35 de 38














NTE1



Concepto$%$%































$%$%







0.000 0.000 0.008 0.075CONTABILIDAD

0.000 0.000 0.012 0.119OTRAS

Total 0.350 3.500 2.119 21.194


Plazo mínimo de


Horario:

Límites de

recompra:

Diferencial*:






sus acciones.



Recepción de

órdenes:

Ejecución de

operaciones:

Liquidación de

operaciones:





Operadora:

Distribuidora:

Valuadora:


de Valores:






de Inversión

N/A




Operadora:







Teléfono: 800 493 2000

Distribuidora:



Página 36 de 38



Tipo:


Categoría:

Clave de Pizarra:

Calificación:




N/A

RENTA VARIABLE

NTE1APIE Sin monto mínimo de inversión

28 agosto 2020 No. Oficio 157/9849/2020


RETENCIÓN (CON

CONTRATO DE SERVICIOS DE

GESTIÓN DE INVERSIONES)



Clase

APIE

































54.53%ACCNS FIID

21.19%ACCNS FIRV

24.28%



Últimos

12 Meses

Últimos

3 Meses

Último

Mes201720182019

1.25 % -0.23 % 6.85 % N/A N/A N/ARENDIMIENTO BRUTO

1.30 % -0.07 % 7.49 % N/A N/A N/ARENDIMIENTO NETO

4.23 % 4.28 % 5.58 % N/A N/A N/ATASA LIBRE DE RIESGO (CETES 28)

1.22 % -0.03 % 9.27 % N/A N/A N/AÍNDICE DE REFERENCIA






















Mín Máx



0% 20%





0% 30%


Página 37 de 38














NTE1



Concepto$%$%

Clase más representativa (F5)Clase APIE





























Clase APIE Clase más representatva (F5)Concepto

$%$%







0.007 0.074 0.008 0.075CONTABILIDAD

0.012 0.119 0.012 0.119OTRAS

Total 0.019 0.193 2.119 21.194


Plazo mínimo de


Horario:

Límites de

recompra:

Diferencial*:






sus acciones.



Recepción de

órdenes:

Ejecución de

operaciones:

Liquidación de

operaciones:





Operadora:

Distribuidora:

Valuadora:


de Valores:






de Inversión

N/A




Operadora:







Teléfono: 800 493 2000

Distribuidora:



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DOCUMENTO CON INFORMACIÓN CLAVE PARA LA INVERSIÓN FONDO BANORTE 14, S… · 2020. 8. 7. · FONDO BANORTE 14, S.A. DE C.V. F.I.R.V. administrado por OPERADORA DE FONDOS BANORTE,