DÉPÔT ÉLECTRONIQUE DE LA THÈSE - THESE EN LIGNEtheses-en-ligne.fr/document/Theses_aspects_generaux_2012...du fichier diffusé (licences : droit de copie, enregistrement) Il engage

ASPECT S GÉNÉRAUX E T M I S E EN P ER SP EC T I VE

DÉPÔT ÉLECTRONIQUE DE LA THÈSE

PLAN

�Principes et enjeux du dépôt électronique des thèses

�Dépôt et diffusion des thèses à Montpellier … et ailleurs

�Le circuit : étapes administratives, calendrier, procédure de dépôt

�Le document thèse : structure éditoriale et consignes formelles

�Aspects juridiques�Signalement et diffusion

BIU Montpellier- Février 2012 2

PRINCIPES ET ENJEUX DU DÉPÔT ÉLECTRONIQUE ET DE LA DIFFUSION DES THÈSES SUR INTERNET

Le « libre-accès » à l’IST et la valorisation des productions scientifiques (1)

� Évolution importante du modèle traditionnel de diffusion de l’information scientifique :�Crise de l’édition scientifique

� Impératifs croissants de valorisation de la recherche

� Développement du numérique et d’internet

� Valorisation rapide, partage et réappropriation des résultats de la recherche : enjeu crucial pour les chercheurs, les communautés scientifiques, les institutions= Accessibilité, pérennité, gratuité



�Nouveaux modèles, nouvelle donne

�Rappel historique : Des initiatives des acteurs de la recherche et des bibliothèques relayées par les instances politiques nationales et internationales, 2001-2011

�Qu’est-ce que le libre-accès ?�Open Access – Open-Archive : Deux voies, deux approches

�Archives ouvertes : quelques exemples

�HAL


PRINCIPES ET ENJEUX DU DÉPÔT ÉLECTRONIQUE ET DE LA DIFFUSION DES THÈSES SUR INTERNET (3)


� Quels impacts, quels bénéfices ?� http://openaccess.inist.fr/

� Portails et répertoires : • DOAJ - Directory of Open Access Journals (http://www.doaj.org

• Free Medical Journals (http://www.freemedicaljournals.com )

• ROAR - Registry of Open Access Repositories (http://roar.eprints.org)

• OpenDOAR : Directory of academic open access repositories(http://www.opendoar.org)

• Oaister (http://oaister.worldcat.org)

� Moteurs de recherche : Google Scholar, OAIster,ScienceGate, ScientificCommons, Scirus

Claire Simon - BIU Montpellier- Juin 2011

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DÉPÔT ET DIFFUSION DES THÈSES ÉLECTRONIQUES

� Le cadre législatifArrêté du 7 août 2006 relatif aux modalités de dépôt, de signalement, de reproduction, de diffusion et de conservation des thèses ou des travaux présentés en soutenance en vue du doctorat.

�A Montpellier, depuis le 1er janvier 2010 Fin janvier 2012, 602 thèses, toutes accessibles via le portail de la Bibliothèque Interuniversitaire (http://www.biu-montpellier.fr/), archive institutionnelle pour les 3 universités de Montpellier

� La valorisation spécifique des thèses- Visibilité de ces travaux jusque-là relativement « confidentiels »

- Harmonisation des pratiques et conservation des données

- Moyen d’attester l’antériorité des recherches et de l’œuvre : assurance contre le plagiat

- Tremplin ou alternative à l’édition


OÙ TROUVER DES THÈSES EN LIBRE-ACCÈS ?1-LE DISPOSITIF NATIONAL FRANÇAIS

Claire Simon - BIU Montpellier- Juin 2011 7

Source 2011: http://www.abes.fr/

2- PRINCIPALES ARCHIVES INSTITUTIONNELLES EN FRANCE

• Catalogue des thèses de la Bibliothèque inter-universitaire de santé : signalement thèses médecine – odontologie - biologie soutenues en France

• Cither (Consultation en texte Intégral des THèses en Réseau): diffusion des thèses électroniques de l’INSA de Lyon

• Cyberthèses : Thèses électroniques de l’Université de Lyon 2 depuis 1998• Thèses soutenues à l’Université de Poitiers (Upthèses) depuis le 1er janvier 2008• INRP (Institut National de la Recherche Pédagogique) : signalement des thèses soutenues en France depuis 2003 dans les domaines de l’éducation et de la formation

• ORI-thèses : Thèses électroniques de l’Université des Sciences et Technologie de Lille (thèses soutenues à Lille 1depuis 2000, HDR et DSR depuis 2001, thèses électroniques de l’Ecole centrale de Lille)

• Archive du SCID Strasbourg (Service Interuniversitaire de Coopération Documentaire de Strasbourg) regroupe les thèses numérisées soutenues à l’une des trois universités de Strasbourg (ULP,UMB,URS)

• Thèses en ligne soutenues à l’Université de Limoges depuis 2003(http://epublications.unilim.fr)

• Erasme : texte intégral des thèses soutenues à l'Institut National Polytechnique de Toulouse

• OATAO : archive ouverte institutionnelle des établissements du PRES de Toulouse

• Pastel : service de thèses en ligne de ParisTech (écoles d’ingénieurs de Paris)• PETALE : plateforme de diffusion des thèses et mémoires numériques des universités de Lorraine 8

�Ces archives institutionnelles peuvent être hébergées par HAL : portails spécifiques thématiques, institutionnels, génériques ou « collections »

�TEL (Thèses En Ligne - http://tel.archives-ouvertes.fr/): environnement particulier de la plateforme HAL (Hyper Article en Ligne). Développée par le CCSD (Centre pour la Communication Scientifique Directe) destiné à l'auto-archivage en ligne des thèses et HDR de façon à rendre rapidement et gratuitement disponibles ces documents scientifiques.

Actuellement : 26 300 thèses

�ISIDORE (http://www.rechercheisidore.fr/) : produit du CCSD/CNRS ; moteur de recherche unifié des sciences humaines et sociales, moissonnant une grande quantité de liens émanant de nombreuses bibliothèques numériques.

� http://www.theses.fr/ : le portail national fédérateur : produit ABES 65 000 thèses en préparation,

8 000 thèses soutenues en France depuis 2006

Près de 6 000 en texte intégral

A terme, l’ensemble des thèses soutenues en France


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3- A L’ÉTRANGER

� Thèses francophones• BICTEL : répertoire de publications électroniques (thèses et e-prints) des universités de la communauté française de Belgique

• RERODOC : bibliothèque électronique du réseau RERO (réseau de suisse romande)

• Archive ouverte UNIGE : Université de Genève (depuis 2000)• Portail « Theses Canada » : Catalogue global des thèses et mémoires réalisés dans les universités canadiennes

• Archimède (Université de Laval, Québec) : thèses et mémoires rédigés et déposés sur support électronique depuis 2002

• Papyrus (Universsité de Montréal)� Thèses européennes

• EThOS (British Library - Royaume-Uni)• Studeo (Allemagne)• DIVA (Scandinavie)

• NARCIS (Pays-Bas)• TESEO (Espagne)

• DART-Europe (plus de 200.000 thèses en texte intégral, issues de 19 pays européens)� Et dans le monde

• NDLTD: Networked Digital Library of Theses and Dissertations • Cybertesis: portail de thèses soutenues en Amérique du Nord, Amérique Latine et Europe• Australasian Digital Theses Program

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LE DÉPÔT DES THÈSES À MONTPELLIER

�Calendrier strict de dépôt

�Protocole dématérialisé sur la plateforme de l’ADUM, pour UM1, UM2, ENSCM, SUPAGRO

�Une procédure spécifique pour l’UM3

�Encadrement administratif rigoureux

�Formalisme du document thèse : règles éditoriales, conformité technique des fichiers

�Attention accrue aux implications juridiques : respect de la propriété intellectuelle et des droits d’auteur (précautions contractuelles et éditoriales)


ETAPES ADMINISTRATIVES ET PROCÉDURE DE DÉPÔT

�Les deux circuits : ADUM / UM3�Préalable : organisation et enregistrement de la soutenance (2 mois avant soutenance)

�Deux dépôts• Un dépôt obligatoire dans la limite de 3 semaines avant soutenance (impératif pour la soutenance)

• 2e dépôt, dans la limite de 3 mois après soutenance, comportant les corrections exigées ou conseillées par le jury (version définitive)

• Dépôt obligatoire, même en cas de confidentialité• En bout de chaîne , a minima, obligation de diffusion de la thèse sur l’extranet de l’université (accès réservé, sur identification, à la communauté universitaire de l’établissement de soutenance).


ETAPES ADMINISTRATIVES ET PROCÉDURE DE DÉPÔT (2)

�Caractéristiques pour les 2 dépôts : � Fichier(s) pdf de la thèse : une version complète d’archivage et éventuellement une version de diffusion

� Accompagné (s) de toutes les métadonnées nécessaires au signalement� Ainsi que des documents administratifs nécessaires à la validation du diplôme et à la diffusion de la thèse : contrat de diffusion / attestation de dépôt - certificat de conformité

�Traitement de la thèse : signalement, diffusionPar la bibliothèque, sur la base du dernier document thèse déposé, des informations transmises par l’ADUM , des documents administratifs signifiant la validation de la soutenance et l’obtention du diplôme :

� Fichier(s) de thèse

�Métadonnées

�Contrat de diffusion

� Procès-verbal de soutenance

� Décision du Président de l’établissement

�Implication et responsabilités des acteursBIU Montpellier- Février 2012 13

DOCUMENT THESESTRUCTURE EDITORIALE ET CONSIGNES FORMELLES

�Principales consignes formelles pour le document� Des exigences règlementaires, normalisées

� Le Guide pour la rédaction et la présentation des thèses à l’usage des doctorants (ABES, 2007)

� Les consignes spécifiques des écoles doctorales, les préconisations des DRED - services des thèses (sites institutionnels, « guide du doctorant », modèles de pages de titre…)

� Le site « Thèses en ligne : mode d’emploi » ( http://theses-en-ligne.fr/montpellier)

�Objectifs� Assurer une certaine cohérence de présentation des thèses au plan national

� Exigences qui concernent la version électronique de la thèse et la version imprimée fournie aux rapporteurs et au jury

� Favorisent une meilleure appréhension du document numérique, améliorent son signalement et sa consultation en ligne

� Elles doivent être respectées dès le premier dépôt électronique BIU Montpellier- Février 2012 14



�Préconisations techniques Pour chaque dépôt et chaque version de la thèse :

• Format PDF : utiliser PDF Creator pour Word ; vérifier la conformité sur « http://facile.cines.fr/ »

• en un seul fichier si possible

• Poids : cf. 80MO : limite conseillée pour le dépôt sur TEL• Nommage des fichiers : [année]_[nom]_[type de fichier]

• Ex. : « 2011_dupont_arch.pdf » , « 2011_dupont_diff .pdf»• Ne pas appliquer de protection sur le fichier d’archivage ; verrouiller si besoin celui de diffusion

• Actuellement : pas de gestion d’autres formats (ex. multimédia)


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LES ASPECTS JURIDIQUES

� Un statut juridique complexe

� La propriété intellectuelle : le droit d’auteur� droits moraux / droits patrimoniaux

� Conséquences pour la diffusion des thèses électroniques• Le droit d’auteur du docteur• Le droit des auteurs des ressources tiers

� La cession des droits d’utilisation doit être formalisée par contrat• Les exceptions :

• Le domaine public• La « courte citation » ou analyse� Citer l’auteur et la source

• Dans tous les autres cas, sans contrat explicite de cession de droit : � Nécessité de produire une version de diffusion en plus de la version

complète validée en soutenance et archivée


APPLICATIONS CONCRÈTES

�Les versions de la thèse

�Le contrat de diffusion

�Les autres documents administratifs


LES VERSIONS DE LA THÈSE



Politique des éditeurs : http://www.sherpa.ac.uk/romeo ;

http://heloise.ccsd.cnrs.fr/ ; http://www.accesoabierto.net/dulcinea//

CONTRAT DE DIFFUSION

� Le contrat entre l’auteur et l’établissement de soutenance fixe les modalités de diffusion :� Il rappelle les objectifs de cette diffusion des thèses validées par l’établissement, dans le respect des droits d’auteur

� Il rappelle qu’une thèse sera diffusée obligatoirement sur l’extranet de l’établissement (hors clause confidentialité)

� Il laisse le choix au docteur d’étendre ou pas la diffusion à internet par une cession de droit de diffusion (périmètre de diffusion)

� Il permet au docteur de définir l’utilisation qu’il entend permettre du fichier diffusé (licences : droit de copie, enregistrement)

� Il engage l’auteur de la thèse qui certifie que la version diffusée respecte la propriété intellectuelle



LES AUTRES DOCUMENTS ADMINISTRATIFS

Attestation de dépôt et certificat de conformité� Le doctorant s’engage au respect de la conformité des fichiers électroniques avec le contenu de la thèse présentée puis validée en soutenance

� Déclaration du (ou des) fichier(s) déposé(s) – pour l’archivage et la diffusion

� Rappel des droits cédés à l’établissement (périmètre de diffusion et licences d’utilisation)

� Accompagne chacun des deux dépôts (avant et après soutenance)

Procès verbal de soutenance (avis du jury)� Rappel du périmètre de diffusion souhaité par le doctorant

� Suggestions ou obligation de corrections (validées par le président du jury)� Préconisation du jury sur le périmètre de diffusion

Décision du président de l’établissement� Peut restreindre la diffusion à l’extranet� Se prononce sur la période de confidentialité

� Document transmis à la BU pour traitement de la thèseBIU Montpellier- Février 2012 24

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DoctorantsEcoles

doctoralesServices de la

recherche

B.I.U.B.U.

Montpellier

Enregistrement

2 mois avant soutenance

2ème Dépôt définitifDans les 3 mois après la soutenance

Traitement de la thèse à partir de l’ADUM et des informations transmises

par l’Université

Catalogue national

SUDOC

Portail BIU www.biu-

montpellier.fr

Portail des thèses

« These.fr »

Attestation de conformité + Contrat de diffusion

Procès-verbal de soutenance

Décision du Président

Attestation de conformité

Dépôt

Signalement et Diffusion

Traitement Archivage pérenne (CINES)

Validation 1er Dépôt 3 semaines avant soutenance

Soutenance

SIGNALEMENT ET DIFFUSION

Signalement de l’intégralité des thèses de Montpellier• dans le catalogue national SUDOC • sur le catalogue de la Bibliothèque Inter- Universitaire (http://opac.biu-montpellier.fr/) ou les catalogues locaux des Ecoles

• sur le portail national des thèses (http://www.theses.fr/): pour les thèses soutenues comme les thèses en préparation

Les thèses des universités sont toutes accessibles via le portail de la Bibliothèque Inter-Universitaire (http://www.biu-montpellier.fr/) :

• En accès libre pour celles diffusées sur internet• En accès réservé à la communauté universitaire (authentification obligatoire, sur place comme à distance) pour les thèses intranet

• Accès différé pour les thèses déclarées confidentielles

Texte intégral des thèses internet également accessible depuis:

• Le portail national des thèses « thèses.fr » (http://www.theses.fr/)• DART Europe (portail européen) http://www.dart-europe.eu/

• Sur HAL/Tel pour les thèses soutenues à l’UM3 (http://tel.archives-ouvertes.fr)

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POINTS DE VIGILANCE

� Non exclusivité Pas de cession de tous les droits de l’auteur à l’université, qui est

hébergeur

Tout autre démarche de valorisation, édition, auto-archivage… est parfaitement admise

� Modification - Restriction du périmètre de diffusionA l’initiative de l’établissement (jury, président de l’établissement)A l’initiative du docteur : à tout moment, par lettre recommandée

� Le choix de « l’extranet »• pas d’accès sur campus pour les usagers extérieurs à l’établissement

• pas de Prêt entre bibliothèques pour les documents numériques

>> un accès très restreint aux thèses numériques


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SIGNALEMENT SUDOC ET THESES.FR

BIU Montpellier. 09.2011

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@

THÈSES DANS LE SID


Ex 1.Mode anonyme UM1

THÈSES DANS LE SID


Ex 2. Authentifié UM2

INFORMATION ET CONTACTS

�Site web :�http://theses-en-ligne.fr/montpellier/

�Contacts pour le dépôt électronique :� Les écoles doctorales et services des thèses pour les questions relatives à

la conformité du dépôt et à la procédure administrative

� Les bibliothèques pour les questions techniques (hors ADUM)

� UM1 : [email protected]



� Montpellier Sup’Agro : [email protected]

� ENSCM : [email protected]


Documents

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