Ejercicios Taller Tecnicas de Auditoria

8/17/2019 Ejercicios Taller Tecnicas de Auditoria

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Ejercicio Nº1:

VERIFICACIÓN DE LA POLÍTICA DEL SISTEMA DE GESTIÓN

Leer la Polí ica !el Si" e#a !e Ge" i$% !e la E#&re"a'Crear (%a li" a !e )eri*caci$% e% +a"e a lo" re,(i"i o" -.!e+e/0 ,(e a&arece%e% O SAS 12331:4335 e% "( cl6("(la 7'4'

Veri*,(e "( li" a !e )eri*caci$% co% lo" co#&ro#i"o" !e"cri o" e% la Polí ica !elSi" e#a !e Ge" i$% !e .Nor o% Po8er/ 9 co%cl(9a "i lo" re,(i"i o" %or#a i)o"!e O SAS 12331:4335 e" 6% c(+ier o" &or la &olí ica e% c(e" i$%'

Política Seguridad y Salud Ocupacional

La co#&a ía co%"i!era la &ro#oci$% !e la Sal(! 9 la" #e!i!a" !eSe;(ri!a! co#o (% o+je i)o !e ;e" i$%< 9 co%"i!era ,(e e" o e" (%are"&o%"a+ili!a! i#&or a% e'E"< &or lo a% o< &olí ica !e la co#&a ía< e% la #e!i!a e% la ,(e "eara=o%a+le#e% e >ac i+le< &ro&orcio%ar 9 #a% e%er (% a#+ie% e !e

ra+ajo "e;(ro< "i% rie";o" &ara la "al(!< 9 co% (%a" i%" alacio%e"a!ec(a!a" &ara el +ie%e" ar !e o!o" lo" e#&lea!o"'Para e" e *%< la co#&a ía &ro&orcio%ar6 la a9(!a ,(e &(e!a "er%ece"aria &ara &er#i ir a la Direcci$% c(#&lir "(" re"&o%"a+ili!a!e" e%#a eria !e Se;(ri!a! 9 Sal(!'La" e)al(acio%e" !e rie";o "er6% lle)a!a" a ca+o 9 re;i" ra!a"< e% la"6rea" !o%!e &(!iera% e?i" ir &eli;ro"'La Direcci$% !e la co#&a ía !ar6 o al re"&al!o a e" a &olí ica 9#o i)ar6 al &er"o%al &ara ,(e la a&o9e'

To!o" lo" ,(e e%;a% re"&o%"a+ili!a!e" !e "(&er)i"i$% !e+e% leer e" a&olí ica 9 #o i)ar a "( &er"o%al &ara ,(e la lea%'Se rec(er!a a o!o el &er"o%al< ,(e e" (%a >al a ;ra)e el #al ("o o eli% er>erir !e >or#a i#&r(!e% e co% c(al,(ier a"&ec o &re)i" o e% eli% er@" !e la "al(!< la "e;(ri!a! 9 el +ie%e" ar'

La co#&a ía e%>a i=a "( co#&ro#i"o co% la Sal(! 9 Se;(ri!a! &araa"e;(rar ,(e< !o%!e "e i%c(#&la% !eli+era!a#e% e la" &r6c ica" !e"e;(ri!a! e% el ra+ajo &or &ar e !e al; % e#&lea!o< !e >or#a ,(e&o%;a e% "erio rie";o "( &ro&ia "e;(ri!a! 9 "al(! o la !e al;(%a o ra&er"o%a< "er6 co%"i!era!a co#o (%a #ala co%!(c a< &(!ie%!o oca"io%arla #6" "e)era acci$% !i"ci&li%aria'

P6;i%a 1 !e 17


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Se e% re;ar6 (%a co&ia !e la &olí ica a o!o" lo" e#&lea!o"< 9 a#+i@%"e #a% e%!r6 (%a co&ia e% la o*ci%a !e lo" Be>e" !e "e;(ri!a!'E" a !eclaraci$% !e la &olí ica "er6 re)i"a!a< a#&lia!a o #o!i*ca!a !e)e= e% c(a%!o< 9 "er6 co% e#&la!a< c(a%!o "ea a&ro&ia!o< &or c$!i;o"!e &r6c ica"< ;(ía" 9 %or#a"' Lo" ca#+io" "er6% e% re;a!o" a laa e%ci$% !el &er"o%al rele)a% e'

Pedro Pablo Jefe de Seguridad

Lista de Veri cación

I!e% i*caci$%!el re,(i"i o%or#a i)o

De"cri&ci$% !el re,(i"i o %or#a i)o C(#&le

P6;i%a 4 !e 17


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P6;i%a !e 17


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Ejercicio Nº4: De"arrollar (% Pro;ra#a !e A(!i oría &ara "( or;a%i=aci$%

Perio!o:

Fec a !ea&ro+aci$% :

rea A(!i a!a Cl6("(la Proce"o

Me"e"E,(i&o

A(!i or A(!i or Lí!er

E%e' Fe+' Mar' A+r' Ma9' B(%' B(l' A;o' Se&' Oc ' No)' Dic'


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Ejercicio Nº : Pla% !e A(!i oría

FEC A

OHBETIVO

ALCANCE

CRITERIO

METODOLOGIA

E JIPOAJDITOR

Fec a ora A(!i or rea Proce"o F(%ci$%Ele#e% o" Ac i)i!a! Cl6("(la Co% ac o cla)e


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Ejercicio Nº7: Reali=ar Li" a !e Veri*caci$% !e la Cl6("(la 7' '1

Fec a:

E,(i&oA(!i or:

reaA(!i a!a:

Cl6("(la Nor#a

Proce!i#ie% o

Re,(i"i o C NC O+" OM E)i!e%cia -Re"&al!o"0


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Ejercicio NºK:

EVALJACIÓN DE ALLA GOS

Lo" "i;(ie% e" ca"o" "o% alla=;o" !e (%a a(!i oría< lo" c(ale" (" e! !e+ee)al(ar 9 !e*%ir "i e" Co%>or#i!a!< O+"er)aci$% 9 No Co%>or#i!a!'

De+e #arcar co% (%a . / la ca"illa corre"&o%!ie% e "e; % "ea "( &erce&ci$%'

Sie#&re !e+e i%!icar la cl6("(la %or#a i)a ,(e #6" "e a"e#eja al re,(i"i o-.!e+e/0 ,(e e" 6 relacio%a!o co% el alla=;o'

1' La" #o!i*cacio%e" a lo" !oc(#e% o" !el "i" e#a !e ;e" i$% %o e" 6%)ali!a!a" o a&ro+a!o"'

Cl6("(la:

Co%>or#i!a!

O+"er)aci$%

NC

4' Se a i!e% i*ca!o el ("o !e %or#a i)a" le;ale" a&lica+le" a la i!e% i*caci$%!e &eli;ro" !el "i" e#a !e ;e" i$% ,(e >(ero% !ero;a!a" ace (% a o 9 %o"e a% ac (ali=a!o &or lo" %(e)o" re,(i"i o" )i;e% e"

Cl6("(la:

Co%>or#i!a!

O+"er)aci$%

NC

' No e?i" e e% %i%;(%o !e lo" &roce!i#ie% o" e" a+leci!o" la "i" e#6 ica !eela+oraci$% !e !oc(#e% o" &ara el Si" e#a !e Ge" i$% e% lo rela i)o al>or#a o ,(e @" o" !e+e% e%er'

Cl6("(la:

Co%>or#i!a!

O+"er)aci$%

NC

7' La" i%" r(ccio%e" !e ra+ajo 9 &roce!i#ie% o" o&era i)o" %o e" 6%!i"&o%i+le" e% la" &ro?i#i!a!e" !e lo" l(;are" !e ra+ajo'

Cl6("(la:

Co%>or#i!a!

O+"er)aci$%

NC

K' No e" 6% lo" re;i" ro" !e cali+raci$% !e lo" e,(i&o" ( ili=a!o" &ara elco% rol o&eracio%al !e lo" rie";o" co% #a9or #a;%i (!'


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Cl6("(la:

Co%>or#i!a!

O+"er)aci$%

NC

' No "e a% e%co% ra!o la" i%)e" i;acio%e" 9 accio%e" e%!ie% e" a"ol(cio%ar lo" i%ci!e% e" oc(rri!o" e% lo" l i#o" ' El &roce!i#ie% o.I%)e" i;aci$% !e I%ci!e% e"/ #e%cio%a ,(e &ara o!o" lo"I%ci!e% e" !e+e% o#ar"e accio%e" 9 !e+e e?i" ir "e;(i#ie% o'

Cl6("(la:

Co%>or#i!a!

O+"er)aci$%

NC

5' La e#&re"a %o a i#&le#e% a!o lo" re,(eri#ie% o" !e la cl6("(la

7'7' '4 e% "( "i" e#a !e Se;(ri!a! 9 Sal(! Oc(&acio%al< la c(al !icea+er e?cl(í!o &or ,(e %o a&lica a la or;a%i=aci$% &or e%er #e%o"!e 4K ra+aja!ore"'

Cl6("(la:

Co%>or#i!a!

O+"er)aci$%

NC

Ejercicio Nº :

AN LISIS DE SITJACIONES PARA IDENTIFICACIÓN DE NO CONFORMIDADES

La" "i;(ie% e" "o% !e"cri&cio%e" !e i%ci!e% e" o+"er)a!o" &or el a(!i or!(ra% e el c(r"o !e (%a a(!i oría e? er%a'

E" a" co% ie%e% !e"cri&cio%e" !e "i (acio%e" e% la" ,(e "e puede re,(erir (%re&or e !e %o co%>or#i!a!' Lo" &ar ici&a% e" !e+e% leer la" !e"cri&cio%e" !e

o!o" lo" i%ci!e% e"' L(e;o "e re,(iere ,(e lo" e,(i&o" e?a#i%e%c(i!a!o"a#e% e lo" i%ci!e% e" a"i;%a!o" &or el ( or 9 o#e% (%a !e la""i;(ie% e" !o" accio%e":

a0 Si (" e! cree ,(e e?i" e "(*cie% e e)i!e%cia o+je i)a !e (%a %o co%>or#i!a!<e% o%ce" (" e! !e+e ela+orar (% re&or e !e %o co%>or#i!a! 9 cla"i*carlaco#o .No Co%>or#i!a!/ ( .O+"er)aci$%/' Rec(er!e ,(e e" 6 a(!i a%!o (%Si" e#a !e Se;(ri!a! 9 Sal(! Oc(&acio%al -O SAS 123310'


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+0 Si (" e! cree ,(e %o a9 "(*cie% e e)i!e%cia o+je i)a !e (%a %o co%>or#i!a!<e% o%ce" !e+e i%!icar "(" ra=o%e" e% el e"&acio i%>erior !el re&or e' J" e!

a#+i@% !e+e i%!icar ,(@ !e+e acer el a(!i or a co% i%(aci$%< &or eje#&lo<i!e% i*car lo ,(e "e !e+e )eri*car a% e" !e !e er#i%ar la e?i" e%cia !e (%a %oco%>or#i!a!

Incidente 1

LM L !a' e" (% &ro!(c or !e coci%a" el@c rica"' Mie% ra" co%!(ce (%aa(!i oria el a(!i or e" 6 o+"er)a%!o el #a%(al !e o&eracio%e" !e "ol!a!(ra e%el 6rea !e &ro!(cci$% !e lo" c(er&o" !e la" coci%a"< la c(al e" 6 e% o&eraci$%%or#al' E% el 6rea "e e%c(e% ra "e ali=aci$% !e ("o o+li;a orio !e EPP-&ro ec or a(!i i)o< ca"co< le% e" 9 =a&a o" !e "e;(ri!a!0< el a(!i or o+"er)a,(e al e% rar al 6rea e% co#&a ía !el Gere% e !e Cali!a!< A#+ie% e 9Se;(ri!a!< al;(%o" o&era!ore" reaccio%a% coloc6%!o"e lo" le% e" 9 lo"

&ro ec ore" a(!i i)o"' El 6rea &o"ee (% "i" e#a >or=a!o !e )e% ilaci$% a ra)@"!e )e% ila!ore" "i (a!o" i%#e!ia a#e% e a!9ace% e" a lo" !i"&o"i i)o" !e"ol!a!(ra'

El #e!i!or !e (jo e% el "i" e#a !e )e% ilaci$% #(e" ra (% (jo !e 1'4# #i%' To!o" lo" i%" r(#e% o" ie%e% "ello" !e cali+raci$% )6li!a"' El a(!i or&i!e )er la e"&eci*caci$% !e &roce"o &ara e" e "i" e#a LEV' El o&erario#(e" ra la )er"i$% )i;e% e !e la e"&eci*caci$% PSC34 ,(e e" i&(la lo""i;(ie% e" &ar6#e ro" !e (jo: (jo 1'K Q 1'2 # #i%' Se #e%cio%a ,(e e% ele)e% o !e (jo" #e%ore" la" o&eracio%e" !e+ería% &arar a" a ,(e lo" *l ro""ea% li#&ia!o"'

El A(!i or &re;(% a al o&erario ,(@ a% >rec(e% e#e% e "e )eri*ca el (jo' Elo&erario e?&lica ,(e e" o "e ace %or#al#e% e ca!a ora 9 "e re;i" ra e% elli+ro !e &roce"o' El a(!i or )eri*ca la" car a" &ara lo" !ía" a% eriore" 9o+"er)a ,(e la" lec (ra" !el &ar6#e ro %o a% "i!o re;i" ra!a" !e"!e el l i#oca#+io !e (r%o ace c(a ro ora"' El o&erario e?&lica ,(e e" a+a !e#a"ia!ooc(&a!o )eri*ca%!o lo" !i"&o"i i)o" !e "ol!a!(ra e% o ra lí%ea 9 ,(e %o ()o

ie#&o !e o#ar la" lec (ra"' El a(!i or a+ía re)i"a!o &re)ia#e% e el&roce!i#ie% o PPP1 el c(al re,(iere )eri*car 9 re;i" rar lo" &ar6#e ro" !e&roce"o ca!a ora'

Incidente 2

Lo" e? i% ore" !el "ec or e" 6% ca"i o!o" -(%o" 130 co% el "ello cor a!o 9 la>ec a !e co% rol )e%ci!a' El S(&er)i"or aclara al A(!i or ,(e %o ie%ere"&o%"a+ili!a! &or e"e ec o &(e" o ,(e el Per"o%al !e Se;(ri!a! e" ,(ie%

ace lo" co% role" 9 #a% ie%e lo" e,(i&o" e% co%!icio%e"' Pero la reali!a! e",(e e" 6 e% #a%o" !e co% ra i" a" 9 ello" )ie%e% !e a% o e% a% o'


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Incidente 3

E% (%a o+ra (% a(!i or o+"er)$ a 1K !e 3 e#&lea!o" "i% ca"co" &ro ec ore"'Si% e#+ar;o< el &roce!i#ie% o !e S SO< PPE 1 e" a+lece clara#e% e ,(e o!o"lo" e#&lea!o" !e+e% ("ar ca"co" #ie% ra" e" @% e% la o+ra' Al &re;(% ar a lo"e#&lea!o" )ario" !ijero% al a(!i or ,(e el ("o !e lo" ca"co" era o&cio%al 9%i%;(%o !e lo" e% re)i" a!o" a+ía )i" o o leí!o el &roce!i#ie% o PPE1'

AJDITORIA SIG I%ci!e% e N #ero:

REPORTE DE NO CONFORMIDAD

Co#&a ía A(!i a!a: No a N #ero: ''''''

rea !e Re)i"i$%:

Nor#a:Cl6("(la:

De*cie%cia:

A(!i or:

Si (" e! &ie%"a ,(e %o a9 "(*cie% e e)i!e%cia !e %o co%>or#i!a!< !eclare la"ra=o%e" &ara "( !eci"i$% 9 !eclare a#+i@% ,(@ accio%e" a!icio%ale" !e+ería

o#ar el A(!i or'


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AJDITORIA SIG I%ci!e% e N #ero:REPORTE DE NO CONFORMIDAD


rea !e Re)i"i$%:

Nor#a:Cl6("(la:

De*cie%cia:

A(!i or:


o#ar el A(!i or'


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AJDITORIA SIG I%ci!e% e N #ero:REPORTE DE NO CONFORMIDAD


rea !e Re)i"i$%:

Nor#a:Cl6("(la:

De*cie%cia:

A(!i or:


o#ar el A(!i or'


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