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Sistema Nacional de Control, Auditoría Gubernamental y Política Anticorrupción

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Actualidad Gubernamental N° 84 - Octubre 2015

Sistema Nacional de Control, Auditoría Gubernamental y

Política Anticorrupción

Área

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El BID y su apoyo para combatir la corrupción en América Latina y el Caribe: el Fondo Fiduciario de Transparencia

Info

rme

Espe

cial

Sumario

1. Introducción2. Banco Interamericano de Desarrollo (BID)3. Fondo Fiduciario de Transparencia (TTF)4. Ciclo de vida del Fondo Fiduciario de Trans-

parencia5. Guías operativas6. Conclusiones

1. IntroducciónEn esta edición nos referiremos al apoyo que a través del financiamiento no re-embolsable el Banco Interamericano de Desarrollo (BID) brinda a las iniciativas destinadas a combatir la corrupción en América Latina y el Caribe.Dicho apoyo se sustenta en el hecho de que el Banco busca promover el acceso a la información como mecanismo de

* Abogada por la Universidad San Martín de Porres (USMP). Magís-ter en Gestión Pública por la Universidad de ESAN; egresada de la maestría en Derecho de los Negocios de la USMP; titulada como especialista en Administración de Negocios en IPAE. Graduada en el Programa de Especialización de Ejecutivos de ESAN, con mención en Administración; ha concluido el curso de Public Finance and Performance Management en Maryland School of Public Policy de la Universidad de Maryland EE. UU.; así como el diplomado de Ética Pública, Transparencia y Anticorrupción, en la Universidad Nacional del Litoral de Argentina.

Con más de veintiún años en el sector público, en áreas tributarias, administrativas y actualmente dedicada a la implementación del Sistema de Control Interno bajo el modelo COSO.

Amplia experiencia docente, se desempeña como profesora en la Escuela Nacional de Control de la Contraloría General de la República y en el Posgrado de la Universidad de ESAN en el Diplomado de Gerencia en la Administración Pública, y en cursos sobre Control Interno en las Organizaciones Públicas.

de transparencia y rendición de cuentas afectan la calidad de los servicios públicos, generando un impacto negativo sobre el desarrollo, especialmente de las comuni-dades más pobres; por ello, a solicitud de los países miembros, brinda apoyo a nivel institucional y sectorial en los distintos niveles de gobierno nacional y subnacional.Contribuye así al fortalecimiento de políticas públicas y planes nacionales de prevención y combate a la corrupción y al fortalecimiento de la capacidad insti-tucional de los gobiernos; para ello bus-ca mejorar el acceso a la información, promover la transparencia focalizada en sectores estratégicos, modernizar los organismos de control superior, externo e interno y robustecer el rol fiscalizador de las instancias legislativas. De otro lado, es preciso indicar que el BID cuenta con dos tipos de países miembros: no prestatarios y prestatarios. • En el primer grupo se encuentran

aquellos países que no reciben finan-ciamiento, sin embargo cuentan con la exclusividad de las adquisiciones del Banco, toda vez que solo los países miembros pueden suministrar bienes y servicios a los proyectos que este financia.

• El segundo grupo está conformado por aquellos que reciben préstamos; con el fin de supervisar la distribu-ción del financiamiento de los pro-yectos. Dicha agrupación obedece al PBI per cápita de 1997, en función a ello, el BID determina el porcen-taje máximo de financiamiento que pueden recibir. Este grupo a su vez se divide en dos subgrupos:- Grupo I: los que reciben el 65%

de los préstamos. Se incluyen: Argentina, Bahamas, Barbados, Brasil, Chile, México, Trinidad y Tobago, Uruguay y Venezuela.

Autora : Mg. Marushka Naydú Mesa Pinto*

Título : El BID y su apoyo para combatir la corrup-ción en América Latina y el Caribe: el Fondo Fiduciario de Transparencia

Fuente : Actualidad Gubernamental, N.º 84 - Octu-bre 2015

Ficha Técnica lucha anticorrupción, a través de la im-plementación de prácticas innovadoras que permitan fortalecer la capacidad de las entidades públicas, el sector privado y la sociedad civil.En tal sentido, en esta ocasión tratare-mos sobre el Fondo Fiduciario de Trans-parencia, haciendo referencia a aquellos aspectos que resultan orientadores para el sector público nacional, en cuanto a su funcionamiento, procedimientos, principales áreas de aplicación, entre otros.

2. Banco Interamericano de De-sarrollo (BID)

El BID1 tiene como propósito financiar proyectos viables de desarrollo econó-mico, social e institucional y promover la integración comercial regional en el área de América Latina y el Caribe; siendo su objetivo la reducción de la pobreza, así como fomentar un crecimiento sostenible y duradero. Asimismo, mantiene un firme compromiso con la consecución de resul-tados medibles y los más altos estándares de integridad, transparencia y rendición de cuentas.Al respecto, el BID considera que la transparencia y la lucha anticorrupción son dos instrumentos importantes para reducir la pobreza y la desigualdad en América Latina y el Caribe, y establece dos mecanismos para abordarlos:• El buen gobierno• La lucha anticorrupción a nivel local y

nacionalEs así que el BID considera como condicio-nes para un mejor gobierno, la transparen-cia y la rendición de cuentas; al respecto señala que los estudios han demostrado que la asimetría de información, la falta

1 Creado en 1959, con sede en Washington D. C. (EE. UU.).

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- Grupo II: los de menor ingresos, que reciben un 35% de los préstamos. Se incluyen: Belice, Bolivia, Colombia, Costa Rica, Ecuador, El Salvador, Guatemala, Guyana, Haití, Honduras, Jamaica, Nicaragua, Panamá, Para-guay, Perú, República Dominicana y Suriname.

3. Fondo Fiduciario de Transparencia (TTF)Surgió en el año 2007 cuando el BID firmó un acuerdo con el Gobierno de Noruega con el fin de establecer el primer fondo para financiar actividades que apunten a la lucha contra la corrupción; buscando con ello fortalecer la ca-pacidad institucional así como implementar herramientas innovadoras para prevenir y controlar la corrupción en los países latinoamericanos y del Caribe; este se denominó Fondo Fiduciario para Actividades contra la Corrupción (AAF por sus siglas en inglés).El AAF se conformó como un fondo fiduciario multidonante, con el aporte inicial del Gobierno de Noruega de US$ 5 millones y una contribución del BID de US$ 1 millón; destinado a finan-ciar cooperaciones técnicas de carácter no reembolsable, cuyo objetivo es fortalecer la capacidad institucional de los países miembros prestatarios para apoyar el diseño y la implementación de políticas, mecanismos y prácticas de acceso a la información y transparencia focalizada2.

Posteriormente, en el marco de la 15.a Conferencia Internacional Anti-Corrupción realizada en Brasilia, el BID y el Gobierno de Noruega renovaron su acuerdo mediante la transferencia de US$ 2,4 millones como recursos adicionales, denominando al AAF como Fondo Fiduciario de Transparencia (TTF), el cual tiene por objeto financiar proyectos bajo el formato de cooperación técnica no reembolsable o donación. Este nuevo fondo sigue los lineamientos establecidos para el AFF.

Al respecto, cabe indicar que son áreas de apoyo estratégico del TTF las siguientes:

Integridad financiera

Dirigido a la prevención y control del lavado de dinero y el fortalecimiento de la transparencia fiscal; a fin de incrementar la ca-pacidad institucional de los países miembros del Banco para elaborar diagnósticos, mejorar la legislación e implementar estrategias que fortalezcan la integridad financiera.

Gobernanza de los recursos naturales

Dirigido a apoyar a los países en el desarrollo de diagnósticos y planes de acción para implemen-tar estándares de transparencia, asimismo, busca diseñar sistemas para facilitar el acceso a informa-ción; proveer asesoría técnica en la revisión de leyes y regulaciones; y apoyar la creación de conocimien-to e investigación aplicada.

Sistemas de control

Busca apoyar a los países a fortalecer los marcos regulatorios; diseñar e implementar herra-mientas innovadoras de control y auditoría; desarrollar sistemas para uso compartido de la información entre entidades de control; y generar oportunidades de diálogo y cooperación.

Gobierno abierto

Busca realizar evaluaciones, diseñar y dar seguimiento a las políticas de gobierno abierto, sus estrategias y planes de acción; ayudar a los países a crear o for-talecer sus capacidades mediante la implementación de soluciones innovadoras de gobierno abierto; y, así como el dialogo político estratégico y regional del Banco, a través de la generación y difu-sión de conocimientos y buenas prácticas.

2 La transparencia focalizada (targeted transparency) consiste en publicar cuerpos específicos de información, sin que la ciudadanía los solicite, para satisfacer la demanda de conocimiento que grupos limitados de personas o empresas tienen respecto a temas particulares (Hofmann Furth, 2012). Extraído de <http://siare.clad.org/siare/innotend/transparencia/transfoc.html>.

4. Ciclo de vida del Fondo Fiduciario de Transpa-rencia

Una vez conformado el fondo, el BID emitió el documento de-nominado Informe de Actividades Preparatorias3, documento en cuyo contenido se indica que su objetivo es servir como una fuente de información y apoyo a los expertos, funcionarios pú-blicos y representantes de organizaciones de la sociedad civil a cargo del diseño y/o implementación de mecanismos de acceso a la información.En el informe en mención se estableció el ciclo de vida del fondo, el cual comprende seis fases; de donde las tres primeras (diseño de enfoque sistémico, validación práctica, y lanzamiento de actividades de divulgación) corresponden a las “Actividades Preparatorias” que se iniciaron en mayo de 2007 y culminaron en enero de 2008; mientras que las tres restantes, responden a actividades del propio proceso de otorgamiento, ejecución y seguimiento de préstamos.

I. Diseño del enfoque estratégico

(mayo/julio 2007)

IV. Preparación y selec-ción de propuesta de CT

(sistema de revisión continua)

II. Validación práctica(agosto/octubre 2007)

III. Lanzamiento y activi-dades de divulgación

(nov. 2007/ene. 2008)

V. Ejecución de proyectos de CT

VI. Seguimiento de los objetivos del AAF

• Memorando de entendimiento BID/Gobierno de Noruega

• Actividades de investigación académi-ca

• Nota conceptual• Primera ronda de entrevistas a infor-

mantes clave• Análisis de diversas opciones de inter-

vención y oportunidades estratégicas• Documentos de trabajo: Marco con-

ceptual y estudio de casos

• El BID recibe manifestaciones de interés y la revisa técnicamente de manera continua

• En los casos en que las manifestaciones son elegibles de financiamiento, el BID procede a la creación de equipos de trabajo para colaborar con el envío de una propuesta final de cooperación técnica

• La selección de propuestas de coopera-ción técnica es realizada por un comité de selección

• Taller de trabajo, 17 y 18 de setiembre, 2007

• Segunda ronda de entrevistas a informantes clave

• Sistematización de observa-ciones y recomendaciones de política

• Creación de las guías operativas• Creación de los formularios de

manifestación de interés• Elaboración de una estrategia

de divulgación• Lanzamiento

• Identificación de nuevos desafíos

• Análisis de tendencias, identi-ficación de temas emergentes y oportunidades de interven-ción estratégica

• Evaluación de la calidad del impacto de las iniciativas financiadas por el AAF

• Elaboración de toolkit y me-todologías

• Sistematización de lecciones aprendidas

• Ejecución de proyectos de cooperación técnica (CT)

• Seguimiento y acompaña-miento técnico en la ejecu-ción de proyectos para la consecución de los objetivos del AAF

Ciclo de vida

Fte.: Informe de Actividades Preparatorias del Fondo Fiduciario para Actividades Contra la Corrupción. <http://idbdocs.iadb.org/wsdocs/getdocument.aspx?docnum=1329037>.

La primera fase de las actividades preparatorias, denominada “diseño del enfoque estratégico”, se inició con el memoran-do de entendimiento suscrito entre el BID y el Gobierno de Noruega con el cual se concretiza la constitución del Fondo; asimismo, en esta fase se estableció la nota conceptual, la cual contiene los lineamientos básicos sobre los objetivos y mecanismos de funcionamiento del fondo, habiéndose propuesto cuatro posibles áreas de intervención4. En esta fase se consideraron también las actividades de investigación (la cual correspondió al análisis bibliográfico) y la primera ronda de entrevistas a informantes claves (funcionarios públicos, expertos en corrupción y acceso a la información) de cuyo resultado se confirmó como una oportunidad estratégica el

3 <http://idbdocs.iadb.org/wsdocs/getdocument.aspx?docnum=1329037>.4 Fortalecimiento de sistemas y mecanismos de acceso a la información; fortalecimiento de los me-

canismos participativos para la participación de la sociedad civil en la lucha contra la corrupción; fortalecimiento de los mecanismos de monitoreo para que las ONG y la sociedad civil puedan controlar las acciones de la administración pública; fortalecimiento de la capacidad de cumplimiento de políticas de anticorrupción, basadas en la existencia de un marco institucional capaz de generar el efectivo cumplimiento de la regulaciones.

Elaboración propia.Fte.: <http://www.iadb.org/es/temas/transparencia/apoyo-a-los-paises/fondo-fiduciario-para-actividades-contra-la-corrupcion-aaf,1194.html>.


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fortalecimiento de los sistemas y mecanismos de acceso a la información.Esta fase incluyó también el establecimiento de oportunidades de intervención estratégica, de cuyo análisis se concluyó que si bien es cierto, se requería efectuar un minucioso análisis sobre las realidades políticas, económicas y sociales de cada país y sector, se establecieron como temas recurrentes determinadas áreas y sectores de intervención, como sistemas judiciales; siste-mas de contrataciones y adquisiciones; sistemas de jubilaciones y pensiones, entre otros; finalmente, esta fase concluyó con el establecimiento de dos documentos de trabajo: Marco conceptual y Estudio de casos. El Marco conceptual estableció –a nivel metodológico– la relación negativa entre acceso a la información y corrupción a partir de una revisión de la bibliografía; luego se plantearon una serie de temas que directa o indirectamente están relacionados a la conexión entre acceso a la información y lucha contra la corrup-ción, tales como la conceptualización del acceso a la información como un derecho humano y/o instrumental, el creciente rol de la ciudadanía y el sector privado en los procesos de rendición de cuentas centrados en mecanismos de acceso a la información, entre otros.Las políticas de transparencia focalizada fueron identificadas como un elemento principal de la eficacia de los programas de acceso a la información pública, pues el supuesto fundamental de estas políticas es la necesidad de contar con herramientas de acceso a la información flexibles y permeables a lo que necesita la demanda, es decir, a lo que los “usuarios” de la información identifican como sus prioridades.Por su lado, el Estudio de casos tuvo como objetivo describir y analizar los desafíos, avances y situación actual de programas e iniciativas relacionadas con el uso de herramientas de acceso a la información para prevenir o controlar la corrupción en Latinoamérica; para ello se tomó como muestra5 países de la región y organismos nacionales e internacionales, tales como bancos multilaterales de desarrollo, organizaciones internacionales, agencias bilaterales, y organizaciones de la sociedad civil.Como principal hallazgo del Estudio de casos se estableció que las políticas de acceso a la información y las estrategias de anticorrup-ción figuran en la agenda de organizaciones y gobiernos; pero el estudio específico de las características, desafíos y oportunidades que ofrecen las herramientas de acceso a la información para prevenir y luchar contra la corrupción es un camino que recién está siendo explorado.

Se evidenció además que en materia de acceso a la información, la mayoría de los esfuerzos en la región están dedicados al diseño y la implementación de las leyes de acceso a la información, es decir, el apoyo es desde el punto de vista legal; pero que tam-bién existen organizaciones que desarrollan estudios y proyectos específicos desde un enfoque sectorial, focalizando a la atención en áreas y sectores específicos.

Asimismo, se determinó que las herramientas y marcos regu-latorios que no son flexibles y permeables a lo que necesita la demanda, tienden a perder eficacia con el tiempo, por lo que se deben eliminar las barreras burocráticas innecesarias y mejorar la coordinación de esfuerzos entre distintos grupos de la sociedad civil, sector público y privado.

Cabe indicar que los principales resultados de esta fase se resu-men en cuatro ejes:

5 La selección de la muestra de países estuvo basada en dos criterios: (i) la representación geográfica de diferentes subregiones en Latinoamérica (Centroamérica, la subregión Andina y Sudamérica), y (ii) el distinto nivel de desarrollo del marco jurídico de acceso a la información pública.

Existen determinados sec-tores en los que el impacto de implementación de herramientas de acceso a la información pueden tener alto impacto.

Desarrollo de po-líticas de acceso a la información en los niveles de gobierno subnacionales.

Las herramientas de acceso a la información deben ser flexibles y permeables a los usuarios.

Las herramien-tas de acceso a

la información deben sustentarse en

las utilización de TIC.

Elaboración propia.Fte.: Informe de Actividades Preparatorias del Fondo Fiduciario para Actividades Contra la Corrupción. <http://idbdocs.iadb.org/wsdocs/getdocument.aspx?docnum=1329037>.

La segunda fase de las actividades preparatorias, denominada “validación práctica”, tuvo como principal objetivo, poner en consideración de los funcionarios públicos, profesores universita-rios y representantes de ONG los resultados de la fase anterior, así como establecer sus implicancias en el país o sector específico; se realizó la segunda ronda de entrevistas, en la que se intercambia-ron opiniones, y se estableció la necesidad de que las experiencias y observaciones sean discutidas entre estos mismos expertos de diferentes áreas o sectores, con funcionarios públicos de diversos países de la región, con representantes de organizaciones de la sociedad civil y académicos, surgiendo así la realización de un taller de trabajo denominado “El Acceso a la Información como Herramienta para la Lucha contra la Corrupción”.Como resultado de dicho taller, se completó una matriz de análisis político que sirvió para sistematizar las opiniones de los participantes, respecto a cada uno de los cuatro ejes de resultados planteados en la fase de diseño del enfoque estratégico; sobre la base de dichas matrices, a los debates del taller de trabajo y los resultados de la segunda ronda de entrevistas, se formularon observaciones y recomendaciones de política sectorial, las que luego de sistematizadas fueron validadas.En la tercera fase, denominada “lanzamiento y actividades de divulgación”, se emitió el documento denominado Guías opera-tivas, en el cual se explican los criterios de elegibilidad, requisitos y ejemplos de iniciativas posibles para aquellas entidades intere-sadas en solicitar financiación del fondo (establece los criterios y procedimientos a seguir para obtener el financiamiento).En esta fase se creó la página web del fondo con el fin de que las organizaciones interesadas encuentren información sobre eventos, formularios y vínculos de interés, buscando así que sirva como una fuente de apoyo a la preparación de propuestas alineadas de manera clara y precisa con el enfoque estratégico del fondo.La cuarta fase, denominada “preparación y selección de propuestas de cooperación técnica”, se inició con la presentación de las ma-nifestaciones de interés6. Según los formatos establecidos por el BID; al respecto las Guías Operativas7 establecen que los países miembros prestatarios son elegibles para recibir financiamiento de este fondo; asimismo son elegibles las propuestas de finan-ciamiento que pueden provenir del BID, de entidades públicas o de las siguientes entidades privadas, siempre y cuando se cuente con la no objeción de los países beneficiarios: de organizaciones regionales y subregionales, organizaciones no gubernamentales (ONG) y organizaciones comunitarias con personería jurídica que puedan recibir recursos de asistencia técnica no reembolsables.Las guías señalan que se consideran actividades elegibles que pueden ser financiadas por el fondo las siguientes:

6 <http://idbdocs.iadb.org/wsdocs/getdocument.aspx?docnum=1230433>.7 Creadas en la fase II “lanzamiento y actividades de divulgación”.

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Apoyo a las iniciativas destinadas a promover la creación o me-joramiento de mecanismos o sistemas de acceso a la información como herramienta para prevenir y controlar la corrupción.

Apoyo focalizado a la preparación o ejecución de un proyecto del BID (préstamos o cooperaciones técnicas) en asuntos, estrategias o metodologías, que esté orientado al control o prevención de la corrupción a través del acceso a la información.

Elaboración propia.Fte.: Informe de Actividades Preparatorias del Fondo Fiduciario para Actividades Contra la Corrupción <http://idbdocs.iadb.org/wsdocs/getdocument.aspx?docnum=1329037>.

Asimismo prevé la utilización de recursos del fondo en lo que denomina gastos elegibles, entre los que considera la contrata-ción de servicios de consultoría, actividades de capacitación así como otras actividades que sean compatibles con los objetivos del fondo. Establece que en el caso de instituciones públicas, un monto razonable de los recursos otorgados puede destinarse a la adquisición de equipamiento, siempre que sea necesario para el cumplimiento de los objetivos del proyecto.En este punto cabe señalar, que también señala una limitación respecto a los servicios y equipamiento que sea financiado por el fondo, al establecer que estos deben ser seleccionados y contratados de acuerdo con las políticas y procedimientos de adquisiciones del BID.Cabe indicar que la ejecución de las operaciones financiadas debe estar a cargo de los beneficiarios; por excepción, este podría designar a un tercero, siempre y cuando cuente con la debida justificación y acuerdo del Banco. En cuanto a la tramitación, selección y aprobación de propuestas, las guías señalan que es requisito inicial que las organizaciones interesadas contacten a un especialista del BID en su país, quien revisará y avalará el proyecto teniendo en cuenta los criterios de fi-nanciamiento y selección, que en los siguientes párrafos se indican.Si la propuesta se encuentra entre las prioridades de trabajo entre el BID y el país al que pertenece la organización interesada solicitante, el especialista remite una expresión de interés a la División de Ventanilla Única (VU) de la Unidad de Gerenciamiento de Fondos y Cofinanciamiento del BID; la VU identifica la fuente de financiamiento más adecuada.Si la propuesta es elegible y el TTF es considerado la fuente de financiamiento más apropiada, la VU deriva la expresión de interés al gerente del fondo, iniciándose así los procedimientos de selección y aprobación.En cuanto a la selección de las propuestas, a continuación se indican los criterios utilizados para la evaluación:

Transmisión de lecciones aprendidasSe va lo ra l a medida en que las propuestas aporten leccio-nes aprendidas que puedan ser ap l i cadas en futuras opera-ciones del BID, en otros países, en los mismos o en otras áreas/sectores de inter-vención.

Oferta y/o de-manda de infor-maciónSe evalúa si las propuestas inciden en el incremento de la disponiblidad de información y/o reducción de asimetrías de in-formación; o en el incremento de la capacidad de de-mandar y utilizar información para promover la trans-parencia y reduc-ción de corrupción.

Capacidad institucional Se valora la manera cómo la propuesta f o r t a l e c e r á la capacidad institucional de la entidad pública.

Calidad téc-nica y valor agregado Las propuestas son valoradas en términos de sostenibili-dad, relevan-cia, impacto, efectividad, eficiencia y capacidad de ejecución.

Representa-ción geográfica y/o sectorialSe valora las pro-puestas tienen una representa-ción equilibra-da de diversos sectores países y regiones, en base a la deman-da de propues-tas recibidas y la programación del BID.

Innovación Las propues-tas deben ser innovadoras para promo-ver el acceso a la informa-c ión como herramientas a para preve-nir o controlar la corrupción.

Elaboración propia.Fuente: <http://idbdocs.iadb.org/wsdocs/getdocument.aspx?docnum=1153969>.

La quinta fase denominada “ejecución de proyectos de coopera-ción técnica”, consiste en el propio desarrollo del proyecto por el

cual se otorgó el financiamiento; lo cual implica el seguimiento y acompañamiento técnico de la ejecución.A la fecha, el fondo ha financiado los siguientes proyectos:

Proyecto Dirección web

Argentina: transparencia y subsidios

http://www.iadb.org/es/proyectos/project-infor-mation-page,1303.html?id=AR-T1064

Belice: transparencia fiscal http://www.iadb.org/es/proyectos/project-infor-mation-page,1303.html?id=BL-T1034

Brasil: monitoreo del gasto público

http://www.iadb.org/es/proyectos/project-infor-mation-page,1303.html?id=BR-T1146

Chile: información para com-bate a la corrupción

http://www.iadb.org/es/proyectos/project-infor-mation-page,1303.html?id=CH-T1091

Chile: rendición de cuentas medioambiental

http://www.iadb.org/es/proyectos/project-infor-mation-page,1303.html?id=CH-T1121

Colombia: acceso a la infor-mación

http://www.iadb.org/es/proyectos/project-infor-mation-page,1303.html?id=CO-T1253

Ecuador: transparencia en las industrias extractivas

http://www.iadb.org/es/proyectos/project-infor-mation-page,1303.html?id=EC-T1185

El Salvador: transparencia y acceso a las información

http://www.iadb.org/es/proyectos/project-infor-mation-page,1303.html?id=ES-T1160

Guatemala: transparencia e integridad en el servicio civil

http://www.iadb.org/es/proyectos/project-infor-mation-page,1303.html?id=GU-T1166

Guatemala: lavado de dinero http://www.iadb.org/es/proyectos/project-infor-mation-page,1303.html?id=GU-T1174

México: transparencia lo-calizada

http://www.iadb.org/es/proyectos/project-infor-mation-page,1303.html?id=ME-T1166

Regional: transparencia en instituciones financieras

http://www.iadb.org/es/proyectos/project-infor-mation-page,1303.html?id=RG-T1790

Regional: gobernanza en industrias extractivas

http://www.iadb.org/es/proyectos/project-infor-mation-page,1303.html?id=RG-X1129

Regional: operaciones del fondo de transparencia


Regional: contra el lavado de dinero


Regional: auditoría y control http://www.iadb.org/es/proyectos/project-infor-mation-page,1303.html?id=RG-T2125

Regional: operaciones del fondo de transparencia II


Regional: gobernanza en industrias extractivas II

http://www.iadb.org/es/proyectos/project-infor-mation-page,1303.html

Finalmente, en la última fase denominada “seguimiento de los objetivos del fondo”, se debe presentar un informe de cul-minación del programa en el que se describen los productos y resultados obtenidos, así como la contribución a los programas del BID, las lecciones aprendidas (sustantivas y operativas) y las recomendaciones que pudieran corresponder.

5. Guías operativasEste documento establece los criterios y procedimientos a seguir para obtener el financiamiento de actividades por el fondo; en dicho documento se establecen las cuatro áreas principales de aplicación, las cuales a su vez se dividen en sectores de intervención específica; señalando para estas últimas ejemplos ilustrativos sobre las alternativas en las que podría aplicarse el financiamiento; dichas áreas son las que se señalan a continuación:

Transparencia en el sector público

Incluye sectores como gestión presupuestaria, contrataciones y adquisiciones, organismos judiciales y de control, regis-tros públicos, administracio-nes tributarias, programas de seguridad y protección social, gestión de la obra pública y actividades relacionadas con la integridad de los funcionarios públicos y entre otros.

Transparencia en el sector de

serviciosIncluye sectores como salud, siste-mas de jubilaciones y pensiones, educa-ción, la provisión de agua y los sistemas de saneamiento am-biental, entre otros.

Transparencia en el sector

privadoIncluye industrias extractivas, institu-ciones financieras, gobierno corpora-tivo y la transpa-rencia de los mer-cados de capitales, entre otros.

Transpa-rencia en la

políticaIncluye la pu-blicidad de las fuentes de fi-nanciamiento y la transparencia en la gestión parlamentaria, entre otros.

Elaboración propia.Fuente: <http://idbdocs.iadb.org/wsdocs/getdocument.aspx?docnum=1153969>.


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Respecto al área de transparencia en el sector público las Guías señalan que aquí se incluye una gran variedad de sectores, toda vez que la utilización del acceso a la información como herramienta de lucha anticorrupción involucra iniciativas de un amplio espectro de sectores; así por ejemplo, señala:

Sector I: Elaboración, definición, ejecu-ción y control del presupuestoCon el fin de establecer herramientas de acceso a la información que sean de fácil utilización y de conocimiento público con el objetivo de incrementar la interacción entre los organismos públicos y la socie-dad civil, disminuyendo las posibilidades de una indebida asignación de recursos; buscando con ello, la transparencia pre-supuestaria, de tal manera que se cuente con mecanismos de acceso oportuno y efectivo a la información presupuestal, incentivando la participación, seguimiento y control, horizontal y vertical.Algunos de los ejemplos citados por las guías como ilustraciones se presentan a continuación:- Sistemas o mecanismos para acceder

a los informes de los organismos de control sobre el desempeño y la eje-cución presupuestaria

- Sistemas, procedimientos o prácticas para promover y fortalecer el acceso a la información relativa a la gestión del presupuesto en todas sus etapas

- Mecanismos para facilitar la parti-cipación de la sociedad civil en las tareas de seguimiento de la ejecución presupuestaria

Sector II: Contrataciones y procedi-mientos de adquisicionesBusca la divulgación periódica mediante canales de acceso rápido y eficiente en donde las organizaciones del sector priva-do, la sociedad civil y otras entidades del sector puedan consultar sobre los bienes y servicios a ser contratados por el sector público, los beneficiarios de los mismos, precios y estándares de calidad, entre otros; buscando con ello el incremento de la competencia, y que el público pueda demandar decisiones eficientes por parte del gobierno y ayuda a entender mejor los resultados finales de estas decisiones.Las guías señalan las siguientes interven-ciones ilustrativas como alternativas para este sector:- Mecanismos que pongan a disposición

del público la información relativa a los procesos de contratación progra-mados y en ejecución, en sus diversas etapas

- Mecanismos electrónicos de adquisi-ciones públicas

y el enriquecimiento ilícito de los públi-cos, señalando que la presentación de declaraciones juradas por parte de estos en la que señalen información relativa a sus ingresos, inversiones, anteceden-tes laborales, entre otros constituye un instrumento eficaz para el control de los funcionarios públicos.Las siguientes intervenciones ilustrativas son las establecidas por las guías para este sector:- Sistemas de declaraciones juradas para

funcionarios públicos que faciliten el acceso a la información sobre patri-monio, ingresos, activos, pasivos e intereses de los funcionarios públicos por parte de organismos de control y ciudadanos

- Mecanismos o procedimientos para promover la publicidad y registro de agendas

- Mecanismos o procedimientos para regular el ingreso y egreso al ejercicio del cargo público que permitan preve-nir los conflictos de interés originados en situaciones previas, concomitantes o posteriores al cargo público

- Sistemas de registro de empleo públi-co, con nóminas de personal, ingresos y otra información que permita redu-cir las oportunidades de pluriempleo u otros abusos del empleo público

De otro lado, en cuanto a la transparencia en el sector servicios, las guías señalan que la prestación de servicios públicos es un área particularmente expuesta a la corrupción, toda vez que la provisión de la mayoría de servicios (como agua y alcantarillado, energía, etc.) está ligada a economías de escala que implican grandes inversiones, constante innovación tecno-lógica y, en muchos casos, situaciones de monopolio natural. Respecto a este sector, la guías señalan los siguientes ejemplos ilustrativos:

Sector I: Transparencia en el sector saludLas guías señalan que son la diversidad de los servicios, la variedad y el costo de las adquisiciones, la multiplicidad de partes involucradas, la asimetría de información existente entre estas partes y la misma naturaleza de la demanda, entre otros factores, los que propician la corrupción en este sector.Las intervenciones ilustrativas de alter-nativas para este sector señaladas en las guías son:- Sistemas de publicidad de precios

testigos de adquisiciones de medica-mentos y otros insumos relacionados con los servicios de salud, contratados por el sector público o para el sector público

- Portales de internet para acceso y difusión de información sobre las adquisiciones públicas.

Sector III: Transparencia del sistema judicialConsiderada desde dos dimensiones: una interna, relacionada con la gestión de los recursos que utilizan los organismos judiciales; y la otra externa, relacionada con la forma por la que el sistema judicial informa respecto a la función de control de corrupción y rendición de cuentas que es ejercida por mecanismos formales (p. ej. Ministerio Público) o informales (p. ej. Participación de la sociedad civil y otros actores). Las guías presentan algunas intervencio-nes a manera de ilustración respecto a las intervenciones en este sector, a continua-ción se señalan algunas de ellas:- Sistemas que faciliten a los ciudadanos

y organizaciones de la sociedad civil a realizar denuncias sobre corrupción

- Sistemas de información que faciliten que los integrantes del Poder Judicial realicen declaraciones patrimoniales de acceso público

- Sistemas de información para la pu-blicidad de decisiones jurisdiccionales y los resultados de las investigaciones

Sector IV: Transparencia de los regis-tros públicosLas guías señalan que los registros públicos basados en criterios de eficiencia y trans-parencia tienen un impacto horizontal en la mayoría de los sectores de intervención que mencionan en dicho documento. Señalan, por ejemplo, que los procesos de digitalización y ordenamiento de registros públicos han mostrado tener resultados directos sobre el manejo más transparente de los recursos públicos. Como alternativas de intervenciones para este sector señala:- Digitalización de archivos públicos

(registros públicos de propiedad y co-mercio, entre otros), con el objetivo de lograr un fácil y rápido acceso a la información por parte del público en general y de los organismos de control

- Sistemas de publicidad de la infor-mación de los registros y mecanismos prácticos de utilización por parte de ciudadanos en general y usuarios específicos

- Sistemas que faciliten la integración de archivos públicos como modo para incrementar la transparencia y prevenir la corrupción

Sector V: Integridad de los funciona-rios públicosBusca prevenir los conflictos de interés

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- Mecanismos de acceso a la informa-ción sobre las contrataciones de ser-vicios de salud realizadas con dinero público o en el marco de seguros de salud de recaudación compulsiva

Sector II: Transparencia en los sistemas de jubilaciones y pensionesLas guías establecen que las oportuni-dades de corrupción más comunes en los sistemas de jubilaciones y pensiones están asociadas a la ineficiente sistemati-zación de historias laborales, los sistemas manuales de cálculo de beneficios por jubilaciones y pensiones, y la inadecua-ción tecnológico-funcional de los sistemas electrónicos de la gestión de estos siste-mas, entre otros.Señala las siguientes intervenciones ilustrativas de distintas alternativas para este sector:- Sistemas para promover y fortalecer el

acceso a la información y uniformar e integrar la información relativa a los beneficios por jubilaciones y pensio-nes para ponerla a disposición del público

- Apoyo a los procesos de digitalización y actualización periódica de los regis-tros laborales

- Creación de sistemas de monitoreo de la publicación de la información otor-gada por las empresas prestadoras de servicios de jubilaciones y pensiones

En relación a la transparencia en el sector privado, las guías señalan que el acceso a la información y la transparencia en el sector privado puede traducirse en beneficios no solo para las empresas, sino también para el sector público, toda vez que el fraude y la corrupción en el sector privado reducen la confianza necesaria para el sostenimiento de la economía y generan, entre otros efectos, el traspaso de los costos del fraude a incrementos en los precios o la reducción en la calidad de los productos y servicios.Incluyen aquí como ejemplos a las indus-trias extractivas, instituciones financieras, el gobierno corporativo y la transparencia de los mercados de capitales.Los ejemplos ilustrativos considerados por las guías para este sector son los siguientes:

Sector I: Transparencia en las indus-trias extractivasSeñala que en las industrias extractivas la corrupción se da desde los procesos de licitación y contratación para la ex-plotación, transportación y refinamiento de los recursos hasta la distribución de las rentas.Al respecto señala las siguientes inter-venciones:- Sistemas de información que las ins-

tituciones públicas puedan difundir

- Utilización de balances uniformes que permitan una fácil comparación acerca de la información financiera y contable presentada por los partidos y candidatos

- Sistemas para facilitar los registros contables de los gastos electorales

Sector II: Transparencia en la gestión parlamentariaLas guías señalan que tienen un gran impacto en los niveles de transparencia y eficiencia parlamentaria, las dificul-tades para el acceso a la información parlamentaria tanto por parte de la sociedad civil como de los mismos funcionarios.En tal sentido, establece las siguientes intervenciones ilustrativas para este sector:- Sistemas de acceso a la información y

publicidad de la actividad legislativa- Sistemas de seguimiento a las de-

cisiones legislativas que permitan individualizar las decisiones

- Sistemas para regular los conflictos de interés en la actividad legislativa

6. Conclusionesa) Bajo el reconocimiento por parte del

BID que la corrupción representa una gran amenaza para el crecimiento económico, el buen gobierno y la igualdad social, se suscribió el TTF con el Gobierno de Noruega.

b) El TTF otorga financiamientos no re-embolsables a los países prestatarios, destinados a actividades que sirvan como instrumentos de lucha antico-rrupción.

c) Es importante resaltar que las cuatro principales áreas de aplicación del financiamiento cubren una amplia gama de temas, los cuales resultan muy vulnerables a la corrupción en América Latina y el Caribe.

d) Resultaría muy beneficioso en la lucha anticorrupción nacional que las entidades del Estado y principal-mente los gobiernos subnacionales analicen la posibilidad de presentar propuestas de cooperación técnica al fondo, pues de ser elegible se estarían beneficiando con el financiamiento de mecanismos y herramientas de acceso a la información, con el fin de promover la integridad y control de la corrupción.

e) Las intervenciones ilustrativas estable-cidas por las guías para cada sector resultan un buen referente para la presentación de manifestaciones de interés; sin embargo, es preciso indicar que dicho documento deja abierta la posibilidad de presentación de otras iniciativas.

de forma periódica, oportuna y la información relativa a los contratos fir-mados entre las empresas extractivas y el gobierno, así como los reportes de ingresos brutos, gastos, volumen de ventas, precios e impuestos pagados

- Desarrollo y adopción de estándares de transparencia a ser adoptados por las empresas privadas dedicadas a las industrias extractivas

- Sistemas para fortalecer la capacidad institucional para el seguimiento en la asignación y aplicación de las rentas provenientes de las industrias extrac-tivas

- Sistemas que faciliten el acceso a la información relativa al sector con el objeto de convertirla en un instrumen-to práctico para el control horizontal y vertical de la gestión de los recursos o rentas de las industrias extractivas

Sector II: transparencia en las institu-ciones financierasSeñalan que las instituciones que regu-lan al sector financiero pueden ser más eficaces si sus objetivos, fundamentos y métodos de operación son divulgados al público y en particular a los inversores; agregan que las prácticas de transparencia en las instituciones financieras fomentan la eficiencia con la que pueden operar los mercados.Señalan como alternativas ilustrativas para intervenciones en este sector:- Sistemas de información sobre el

funcionamiento de las instituciones financieras y su solvencia

- Sistemas para prevenir la utilización del sistema financiero para el lavado de activos provenientes de la corrup-ción

En cuanto a la transparencia en la política, las guías establecen:

Sector I: Transparencia en el financia-miento a campañas políticasLas guías señalan que el acceso a la in-formación sobre el financiamiento de las campañas políticas facilita la identificación de vinculaciones entre políticos y sectores de interés, aumenta el costo o riesgo de captura de los candidatos y genera incen-tivos de control horizontal –entre partidos políticos– y vertical al brindar insumos y parámetros a la sociedad civil para evaluar las decisiones de los funcionarios. Al res-pecto establecen las siguientes interven-ciones ilustrativas de distintas alternativas para este sector:- Sistemas de control y de rendición de

cuentas de las finanzas de los partidos políticos

- Sistemas para facilitar la difusión de la información sobre el financiamiento de campañas políticas

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El BID y su apoyo para combatir la corrupción en …aempresarial.com/servicios/revista/84_52... · innovadoras para prevenir y controlar la corrupción ... Dirigido a la prevención