Dirección de Tecnología y Desarrollo institucionalCoordinación de Asesores

ISSSTEOficio No. DTDi/CAS/079/2011

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Lie. María Mercedes González HernándezTitular del Área de Quejasen el Órgano Interno de Control en el ISSSTE

PRESENTE

2011, Año del Turismo en México

04 de mayo de 2011

En atención a su similar No. OIC/AQ/USP/NHR/00/637/9786/2011 de fecha 19 de abril de2011, en el que solicita un informe pormenorizado de las acciones y medidasimplementadas para solventar el resultado número 2 de la auditoría 1081, denominada"Erogaciones por servicios de informática".

Al respecto adjunto envío, la cédula correspondiente con la información requerida, asícomo, los soportes documentales respectivos.

Sin otro particular, le envío un cordial saludo.

AtentamenteEl Coordinado)

Ayala Colín

C.c.p. Lie. Edgar Rodríguez Gutiérrez. Director de Tecnología y Desarrollo Institucional. Presente.

Av. De la Repúblico No. 154, piso 7, Col. Tabacalera, México, D.F., C.P. 06030Tel. (55) 51 40 96 17 ext. 11050 vy.w/j_ss_ste.gob.mx

AUDITORÍA SUPERIOR DE LA FEDERACIÓNREVISIÓN DE LA CUENTA PÚBLICA DEL AÑO 2009

ASF

Ente Público Auditado: OOG37 Instituto de Seguridad y Servicios Sociales de los Trabajadores del Estado (ISSSTE)Sector o Ramo: 00 Entidades Paraestatales no Coordinadas SeciorialmenteNo de Auditoria 09-1-OOGYN-02-1081Título: Erogaciones por Servicios de InformáticaUnidad Administrativa: Dirección General de Auditoría Financiera Federal "C"

No. ACCIÓN EMITIDA RESPUESTA Y DOCUMENTACIÓN QUE SE REMITE No. DEANEXO

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FOJAS

Resultado Núm. 209-9-OOGYN-02-1081-08-001 Promoción de ResponsabilidadAdministrativa SancionaíoriaPlaneador de adquisición de servicios informáticos

Se constató que el ISSSTE diseñó el Flan Rector de Reingeniería yAutomatización de Procesos, aprobado por la Junta Directiva de! ISSSTE ei11 de julio de 2007, mcdianie el acuerdo 52.1309.2007, que contémplalesnecesidades en materia de Tecnologías de Información derivadas de la Leydel ISSSTE y contiene las estrategias para realizar los proyectesinstitucionales, cuya coordinación y ejecución estará a cargo de laDirección ds Tecnología y Desarrollo Institucional.

Se verificó que el ISSSTE elaboró el Plan Estratégico de Tecnologías de lainformación (PETIC) del ejercicio 2009, autorizado por ei Director General yvalidado por el Órgano Interno de Control en el ISSSTE, y en e! apartadosexto "Cartera de Proyectos'', se identificó la provisión presupuesta! de losproyectos estratégicos de Tecnologías de Información por 1,095.030.0miles de pesos, de ios cuales a fa partida 3306 ''Servicios de Informática"se le asignó un presupuesto de 576,380.0 miles de pesos (52.6% del total)integrado por nueve proyectos. Asimismo, se informaron los avances de losproyectos a la Secretaría de la Función Pública, a través del sistema enlínea Digital Aügment Stralegy for Information Technology (DAS-IT). y secomprobó que en dos proyectos P011 ''Paquete de Servicios de Fábrica desoftware del ÍSSSTE1', para los ejercicios fiscales -2ü07r20Q8, 2009 y 2010"y F024 ''Aseguramiento, anteproyecto d&la calidad y soporte técnico parala operación de los sistemas financieros institucionales.^! ISSSTE", se

Deportaron al cuarto trinieslredg2009_avances _del__9ft.7% y 0.0%^_s_in que

Respecto al avance reportado en ei PE i iC del Proyecto P011 "Paquete de Servicios deFábrica de software del ISSSTE" en el que se reporta el 98.7%, se debió a que "(...)algunas de las fases finales en algunos de los sistemas prioritarios, aún cuando tuvieronavances, no fueron concluidas debido a nuevas solicitudes no previstas de origen por!as áreas requtrientes en el desarrollo del proyecto, originando la autorización de una re-estimación", no obstante, no se presentó evidencia de las solicitudes de las áreas, de sunotificación al prestador del servicio, ni del monto y autorización de los pagos de lasreestimaciones.

En este rubro e! avance del proyecto fue reportado al 100%. como se constata en e!Sistema DAS-IT. en relación al presupuesto ejercido, se anexa relación y fotocopia delas facturas tramitada sobre este particular.

Respecto al proyecto P024 "Aseguramiento, anteproyecto de la calidad y soportetécnico para la operación de los sistemas financieros institucionales del ISSSTE", seinformó que "(...) durante el ejercicio fiscal de 2009, la Jefatura de Servicios de laCoordinación del Sistema de Información Financiera, de la Suhdirección de PlaneaciónFinanciera y de Evaluación Institucional de la Dirección de Finanzas, como árearesponsable del seguimiento y cumplimiento del contrato plurianua! y/o proyecto encomento, no solicitó el apoyo a la Subüirección de Tecnologías de Información; asicomo tampoco realizó su registro en el Sistema DAS IT; no obstante a! ser un proyectopkirianual. aparece automáticamente desplegado en la herramienta de sistema DAS ITsin registro de avances. (...) no fue identificado como estratégico para 2009. al nohaberse registrado en la herramienta las meías programadas para 2009, ni los avanceslogrados durante ese año (...)"; sin embargo, no se justificó por qué dejó deconsiderarse como un proyecto estratégico a pesar de involucrar ei ejercicio de recursoscuantiosos y la operación de los sistemas financieros institucionales, lo cual originóomisión por parte del área tesponsable de coordinar y dar seguimiento ai FETIC, por lo

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Elaboro X

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NOMBRE Y FIRMA

Vo. Bo.

LIC. DIEGO SAMUEL p f Á L E Z CAMARILLO..•> NOMBRE Y FIRMA

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AUDITORIA SUPERIOR DE LA FEDERACIÓNREVISIÓN DE LA CUENTA PÚBLICA DEL AÑO 2009

Ente Público Auditado: 00637 Instituto de Segundad y Servicios Sociales de los Trabajadores de! Estado (ISSSTE)Sector o Ramo: 00 Entidades Paraestatales no Coordinadas SectorislmenteNo de Auditoria: Q9-1-OQGYN-02-1081Título; Erogaciones por Servicios de InformáticaUnidad Administrativa: Dirección General de Auditoría Financiera Federal "C"

No. ACCIÓN EMITIDA RESPUESTA Y DOCUMENTACIÓN QUE SE REMITE

se proporcionaran las justificaciones y los riesgos al no realizar losproyectos, a pesar de que en el proyecto P024 se ejerció un monto de40,313.2 miles de pesos y se constató la recepción de ios entregables.

Al respecto, la entidad informó que en relación con el avance reportado enel PETÍC del Proyecto P011 "Paquete de Servicios de Fábrica de softwaredel ISSSTE'' por 93.7%, se debió a que "(.,.) algunas de las fases finalesen algunos de los sistemas prioritarios, aún cuando tuvieron avances, nofueron concluidas debido a nuevas solicitudes no previstas de origen porlas áreas requirentes en el desarrollo del proyecto, originando laautorización de una re estimación"; no obstante, no se presentó evidenciade las solicitudes de las áreas, de su notificación al prestador del servicio,ni del monto y autorización de los pagos de las reestimaciones.

En relación con el proyecto P024 ''Aseguramiento, anteproyecto de lacalidad y soporte técnico para Is operación de los sistemas financierosinstitucionales del ISSSTE", se informó que "(...) durante e! ejercicio fiscalde 2009, la Jefatura de Servicios de la Coordinación del Sistema deInformación Financiera, de la Subdirección de Planeación Financiera y deEvaluación Institucional de la Dirección de Finanzas, como árearesponsable del seguimiento y cumpíimiento del contrato plurianual y/oproyecto en comento, no solicitó el apoyo a ía Subdirección de Tecnologíasde Información: así como tampoco realizó su registro en el Sistema DAS IT:no obstante al ser un proyecto plurianual, aparece automáticamentedesplegado en la herramienta de sistema DAS. JJ_sin registro de avances.(...) no fue identificado como estratégico para "2009, al no haberseregistrado en la herramienta las "metas programadas para 2009, ni losavances logrados durante ese'año (...)"; sin embargo, no, se justificó por

_de considerarse• com_p__u_n proyecto estratégico a pesarjje

EJ^boro

~\^'WA "---SING. G^GÓRIO MARÜÍÍÍ PERALTA

NOMBRE Y FIRMA

I referido en ambos puntos, la observación subsiste.

\ este rubro se manifiesta lo siguiente:

El día 23 de noviembre de 2010, la C. América I. García González, Jefa de Sewicios dePlaneación de la Subüirección de Tecnología de la Información, envía comunicadosolicitando la evidencia de los avances del Proyecto ''Aseguramiento de la calidad ysoporte técnico para !a operación de los sistemas financieros Institucionales de!ISSSTE" desde el ejercicio fiscal 2G09 y hasta la fecha del oficio, a fin de registrar losavances de! mismo en el Plan Estratégico de Tecnologías de ¡a Información yComunicaciones (PETIC) Institucional: según cédula de resultados y observacionespreliminares emitida por la ASF.

Derivado de lo anterior fe Jefatura de Servicios de Coordinación del Sistema deinformación Financiera emitió oficio No. 12Q.COSIF/181/2Q10, con fecha 24 denoviembre de 2010. en el cual envía Ficha Técnica del proyecto.

Con fecha 17 de diciembre de 2010, se remite oficio por la Jefatura de Servicios dePlaneación de la Subdirección de Tecnología de la Información, mediante el que sesolicita a la Jefatura de Ser\'icios de Coordinación de Información Financiera losavances del Proyecto para el cuarto trimestre del PETIC 2010.

Mediante Oficio No, 120.CGSIF/2W/2010. de fecha 20 de Diciembre de 2010, se remitepor parte de la Jefatura de Servicios de Coordinación del Sistema de informaciónFinanciera ios avances del multicitado proyecto, para eí registro correspondiente.

Una vez obtenidos los avances del Proyecto de "Aseguramiento de la Calidad y SoporteTécnico para la Operación de los Sistemas Financieros Institucionales del ISSSTE". se

No. DEANEXO

FOJAS

Vo. Bo.

LIC. DIEGO SAMUEL GONZÁLEZ CAMARILLONOMBRFY FIRMA

AUDITORIA SUPERIOR DE LA FEDERACIÓNREVISIÓN DE LA CUENTA PÚBLICA DEL AÑO 2009

Ente Público Audítado: 00637 Instituto do Seguridad y Servicios Sociales de los Trabajadores del Estado (ISSSTE)Sector o Ramo- 00 Entidades Paraestatales no Coordinadas SectonalrnenteNo. de Auditoria: 09-1-OOGYN-02-10S1Título: Erogaciones por Servicios de InformáticaUnidad Administrativa: Dirección General de Auditoría Financiera Federal "C"

No. ACCIÓN EMITIDA JE SE REMITE No. DEANEXO FOJAS

involucrar el ejercicio de recursos cuantiosos y la operación de los sistemasfinancieros institucionales, lo cual originó emisión por parte del árearesponsable de coordinar y dar seguimiento al PETIC, por lo referido enambos puntos, la observación subsiste.

Ante el Órgano Interno en el ISSSTE, para que realice las investigacionespertinentes y, en su caso, inicie el procedimiento administrativocorrespondiente, por los actos u omisiones de los servidores públicos queen su gestión no coordinaron y dieron seguimiento en el Plan Estratégicode Tecnologías de la Información, a los proyectos estratégicos del ISSSTE.

procedió a su registro en e! Sistema DAS-iT de la Secretaria de la Fundón Pública,dichos avances fueren capturados a través de tos indicadores de seguimiento de!pioyecto, mismos que se remiten como evidencia documental.

ING. GREGORiqMAlNOMBRE Y FIRMA

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