Establecimiento de Las Aciones Correctivas

8/19/2019 Establecimiento de Las Aciones Correctivas

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FACULTAD DECIENCIAS ADMINISTRATIVAS Y RECURSOSHUMANOS

ESCUELA PROFESIONAL DEADMINISTRACIÓN DE NEGOCIOSINTERNACIONALES

“ESTABLECIMIENTO DE LAS ACCIONES CORRECTIVAS:EMPRESA BIONAIRE”

Docente

Nor! A"#c#! Corne$o G!""!r%o

Pre&ent!%o 'or:

LIMA ( PER)

*+,-

IV. Establecimiento de las acciones correctivas



4.1 Procedimiento de las acciones correctivas

Tiene como propósito establecer los lineamientos para tomar acciones para eliminar

la causa de No Conformidades con objeto de prevenir que vuelva a ocurrir.

Las Acciones Correctivas pueden surgir a partir del análisis de las causas queoriginan las No Conformidades encontradas que provengan de:

Auditorías nternas.

Auditorías !"ternas.

Análisis de #atos.

Análisis de la !ficacia de los $rocesos.

%eguimiento a la &evisión del %'C por parte de la Alta #irección.

Análisis de (uejas )*o %ugerencias de los clientes.

dentificación de $roducto No Conforme

Auditorías de %ervicio.

Análisis de Ambiente de Trabajo

4.1.1 POLITICAS DE OPERACIÓ

!l presente procedimiento establece las guías de acción que permiten la

implementación a las estrategias de ejecución+ definiendo los límites ) parámetros

necesarios para ejecutar los procesos ) actividades en cumplimiento de la función+

los planes+ los programas ) pro)ectos previamente definidos.

%e considera al siguiente documento para estructurar los criterios para definir los

flujos de trabajo establecidos en el ,-#!L- #! -$!&ACN+ los parámetros de

dise/o de las actividades ) tareas requeridas para dar cumplimiento a los objetivos

definidos para cada uno de los procesos+ ) los criterios de actuación que 0an de

tenerse en cuenta para tomar decisiones cuando se presenten condiciones

inesperadas en la operación de la entidad1 establecer así mismo las acciones )mecanismos asociados a los procesos que permite prever los riesgos+ que pueden

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in0ibir el cumplimiento de las metas ) sus resultados1 definir los parámetros de

medición del desempe/o de los procesos ) de los servidores que tienen bajo su

responsabilidad la ejecución.

Además de facilitar el Control administrativo ) reducir la cantidad de tiempo que se

ocupa en tomar decisiones sobre asuntos rutinarios.

a. Relaci!n con los Elementos de Actividades de Control

Las $-L2TCA% #! -$!&ACN estructuran los criterios para definir los flujos de

trabajo establecidos por el ,-#!L- #! -$!&ACN+ lo que permite una base

fundamental para definir lo C-NT&-L!% ) los N#CA#-&!% requeridos para laevaluación del desempe/o del %istema de Control nterno ) el cumplimiento en la

gestión de la entidad.

b. Princi"ios # $%ndamentos

!l presente procedimiento facilitara el cumplimiento de los principios de !conomía+

al dotar a la entidad de los lineamientos necesarios para que la adquisición )

mantenimiento de los recursos ) capacidades requeridos para su gestión+ sereali3ará de acuerdo con las políticas de austeridad ) mesura en el gasto p4blico1 de

!ficiencia+ estableciendo los parámetros bajo los cuales deben reali3arse las

actividades ) tareas para la obtención de productos ) servicios que satisfagan las

necesidades de sus grupos de inter5s+ mediante un uso racional de los recursos )

capacidades institucionales1 de !ficacia+ al establecer las condiciones bajo las

cuales deben entregarse los productos ) servicios requeridos por los p4blicos que

atiende la entidad p4blica1 de Celeridad+ al determinar los tiempos ) condicionesnecesarias para la ejecución de las actividades ) tareas1 de $reservación del ,edio

Ambiente+ al tener presente la protección de la vida ) de las condiciones

ambientales.

!sto permite definir dentro de los límites establecidos por la Constitución ) la le)+ las

normas ) directrices relativas a la operación de la entidad+ dando paso a la

Autorregulación1 facilita la Autogestión institucional+ en tanto se aprovec0an las

fortale3as ) capacidades en procura del propósito institucional ) promueve el

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Autocontrol+ al procurar de cada servidor la disposición de sus capacidades )

0abilidades al servicio de la entidad.

c. Ob&etivos

• !stablecer guías de acción que direccionen la operación de la entidad p4blica

0acia la implementación de las estrategias organi3acionales.

• ,antener la co0erencia ) armonía entre las definiciones estrat5gicas ) la

operación de la entidad.

• !stablecer las normas administrativas necesarias a garanti3ar la adquisición )

uso de los bienes ) servicios+ requeridos para el desarrollo de sus propósitos.

d. iveles de Res"onsabilidad

La definición ) divulgación de las $-L2TCA% #! -$!&ACN es responsabilidad

del nivel directivo. $or su parte+ su ejecución ) evaluación permanente está a cargo

de los niveles ejecutivos+ operativos ) de todos los servidores p4blicos de la entidad.

e. Par'metros de Eval%aci!n

• #efinición en la normativa que autorregula el %istema de Control nterno+ de

los procedimientos instructivos e instrumentos que garanti3an su dise/o+

implementación+ mantenimiento ) evaluación.

• Co0erencia de las $olíticas de -peración con los lineamientos estrat5gicos

determinados por el %ubsistema de Control !strat5gico+ en particular con el

,-#!L- #! -$!&ACN $-& $&-C!%-% ) las $olíticas de

Administración de &iesgos.

• nclusión de los parámetros para el despliegue de los procesos+ la definición

de controles en la operación ) la definición de instrumentos para la evaluación

de su cumplimiento.

•

Compromiso de la alta dirección con su definición+ divulgación ) acatamiento.

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• Conocimiento ) entendimiento por parte de todos los servidores p4blicos de

las $olíticas de -peración.

• Aplicación de las $olíticas de -peración en todos los niveles de la gestión de

operación.

• #efinición de acciones a reali3ar en caso de su incumplimiento.

• #efinición de parámetros para su revisión periódica ) adaptación a las

diferentes circunstancias que pueden presentarse en la entidad.

• !fecto de las $olíticas de -peración en los demás elementos constitutivos de

las Actividades de Control.

• !fecto de las $olíticas de -peración sobre los demás subsistemas+

componentes ) elementos del %istema de Control nterno.

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4.( Presentaci!n de re)istro de acciones correctivas

HONORABLE CAMARA DE REPRESENTANTES

SISTEMA DE GESTION DE CALIDAD

FORMATO

Código Nombre: MARCA BIONAIRE Versión AC$.667.66 ACCIOES CORRECTIVAS* PREVETIVAS +,O DE

-EORA.0010

$OR-ATO PARA RE/ISTRO DE ACCIOES CORRECTIVAS* PREVETIVAS +,O

DE -EORA

N%T&8CT9-: %ubra)e la opción que corresponde.

TIPO DE ACCI0 %e refiere al motivo por el cual se reali3a el procedimiento deimplementación de acciones correctivas+ preventivas o de mejora ) el

diligenciamiento del presente formato.

CORRECTIVA Tipo de acción empleada para modificar un documento+

eliminando una no conformidad detectada+ es una acción empleada en el

corto tiempo.

•

PREVETIVA Tipo de acción empleada para evitar la ocurrencia de unriesgo frente a una actividad detallada en un documento.

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• -EORA Tipo de acción empleada para modificar un documento+

garanti3ando que se logre optimi3ar su contenido.

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$2ETE DE I$OR-ACIO

PROCESO !ste análisis proviene de una auditoria de procedimientos.

SERVICIO !ste análisis proviene de una auditoria interna del servicio.

RIES/OS !ste análisis proviene de una auditoria de Control nterno.

AIC !ste análisis proviene de una Auditoria nterna de Calidad.

$EC3A -ircoles (5 de ma#o del (516

EVIDECIADO POR 7CAR/O8 Carolina Rodr9)%e: # o;n P'e:

DIVISIO O SECCIO De"artamento de lo)9stica # almacn

DESCRIPCIO DE LA SIT2ACIO REAL O POTECIAL Las acciones correctivas

se dieron lugar+ debido a que no e"isten índices que permitan mejorar el

performance de las áreas

AALISIS E IDETI$ICACIO DE LAS CA2SAS $rocede del departamento de

logística ) almac5n.

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ELA<ORADO POR Carolina &odrígue3

REVISADO POR o0n $ae3

APRO<ADO Auditor principal

$EC3A %ábado ;6 de ma)o del <67=

4.(.1 DIA/RA-A DEL PROCEDI-IETO

4.(.( DESCRIPCIÓ DEL PROCEDI-IETO

Sec%enciade eta"as

Res"onsable Actividades

(.1 8suarios delsistema

Considera el presente procedimiento para reportar al due/odel proceso la no conformidad en formato a partir deauditorías internas ) auditorías e"ternas+ evaluaciones+acreditaciones1 así como tambi5n reclamos+ rec0a3os )quejas.

(.( #ue/o>a? delproceso )*oresponsable

delprocedimiento

&ecibe formato ) define )*o aplica la corrección ) la accióncorrectiva inmediatamente despu5s que surja la noconformidad+ reali3a un pre diagnóstico registrando suatención ) desa0ogo efectivo en el documento denominado%olicitud de acción de mejora 8$C@&76B.&'6.

(.= #ue/o>a? delproceso )*oresponsable

delprocedimiento

!stablece en el menor tiempo posible+ de manera efectiva )sin demora injustificada las acciones correctivas detectadas>las causas? por no conformidades reportadas en informesde auditorías internas o e"ternas+ auditoría de certificación+mantenimiento+ etc.

(.4#ue/o>a? delproceso )*oresponsable

del

procedimiento

%e encarga de determinar o asignar las acciones que lescorresponde a cada uno ) por consiguiente asigna a losresponsables.

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(.6 Dreas+ due/os

de proceso )comit5 del %'

%e procede a recibir el informe de resultados de lasacciones ) requisita Eormato !lectrónico para estado deacciones correctivas así se ejecuta el control ) de acuerdo aello se revisa la efectividad que se 0a logrado.

(.> #ue/o>a? delproceso )*o

responsable delprocedimiento

%e informa para que se pueda registrar el avance de lasacciones correctivas si es que tuvieron efectividad+ tambi5nse procede a la firma de lo contrario si no son efectivasregresa a la etapa <.<.

(.?Comit5 delsistema de

gestión

&egistra las acciones implementadas alcan3adas al 766F+ cierra&AC ) anota la fec0a de cierre en formato electrónico para elestado de acciones correctivas+ despu5s de ello se le informa al#irector.

(.@ Comit5 del

sistema degestión

$or 4ltimo+ se recauda el informe sobre el estado que

guardan las acciones correctivas para proponer ) establecer las acciones de mejora.

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Documents

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