1ESTUDIO TARIFARIO

DETERMINACION DE LA FORMULA TARIFARIA, ESTRUCTURA TARIFARIA Y METAS DE GESTION APLICABLE A LA ENTIDAD PRESTADORA DE SERVICIOS DE SANEAMIENTO DE AYACUCHO S.A.- EPSASA S.A.

SUPERINTENDENCIA NACIONAL DE SERVICIOS DE SANEAMIENTO - SUNASS

GERENCIA DE REGULACION TARIFARIA

FEBRERO, 2007

2INDICERESUMEN EJECUTIVO .................................................................................................. 1

INTRODUCCIN.............................................................................................................. 91. SITUACIN INICIAL .................................................................................................. 10

1.1. DIAGNSTICO FINANCIERO ........................................................................................................101.2. DIAGNSTICO OPERACIONAL .....................................................................................................161.3. DIAGNSTICO COMERCIAL.........................................................................................................38

2. ESTIMACIN DE LA DEMANDA ........................................................................... 432.1. ESTIMACIN DE LA POBLACIN POR LOCALIDAD Y EMPRESA .....................................................432.2. ESTIMACIN DE LA DEMANDA POR EL SERVICIO DE AGUA POTABLE...........................................43ELABORACIN PROPIA .............................................................................................................................522.3. ESTIMACIN DE LA DEMANDA DEL SERVICIO DE ALCANTARILLADO...........................................52

3. BALANCE OFERTA Y DEMANDA EN CADA ETAPA DEL PROCESO PRODUCTIVO....................................................................................................... 56

4. PROGRAMA DE INVERSIONES ........................................................................... 60

5. ESTIMACIN DE COSTOS DE EXPLOTACIN EFICIENTES ............................ 775.1 COSTO DE OPERACIN Y MANTENIMIENTO DE AGUA Y ALCANTARILLADO .................................77

6. ESTIMACIN DE LOS INGRESOS ....................................................................... 846.1 INGRESOS POR SERVICIOS DE SANEAMIENTO..............................................................................846.2 OTROS INGRESOS .......................................................................................................................866.3 INGRESOS TOTALES....................................................................................................................86

7. PROYECCIN DE ESTADOS FINANCIEROS...................................................... 887.1 ESTADO DE RESULTADOS ...........................................................................................................887.2 BALANCE GENERAL ...................................................................................................................897.3 INDICADORES FINANCIEROS .......................................................................................................91

8. BASE DE CAPITAL ................................................................................................ 94

9. TASA DE DESCUENTO......................................................................................... 979.1 COSTO PROMEDIO PONDERADO DE CAPITAL PARA EL SECTOR SANEAMIENTO (WACC)...........979.2 ESTIMACIN DE LOS PARMETROS .............................................................................................979.3 COSTO PROMEDIO PONDERADO DE CAPITAL (WACCMN) .........................................................999.4 RESUMEN DE VALORES DE LOS PARMETROS...........................................................................100

10. DETERMINACIN DE LA SEAL ECONMICA ................................................ 10111. FRMULA TARIFARIA Y METAS DE GESTIN ................................................ 103

11.1 FRMULA TARIFARIA...............................................................................................................10411.2 METAS DE GESTIN..................................................................................................................10411.3 FONDO EXCLUSIVO DE INVERSIN ...........................................................................................10611.4 INCREMENTOS TARIFARIOS POR PROYECTOS............................................................................107

12. ESTRUCTURA TARIFARIA, DISPOSICIN Y CAPACIDAD DE PAGO. ............ 10912.1 ANLISIS DE CAPACIDAD DE PAGO ..........................................................................................10912.2 ESTRUCTURA TARIFARIA DE EPSASA S.A. .............................................................................11012.3 REORDENAMIENTO TARIFARIO.................................................................................................112

13. RECOMENDACIONES DE GESTIN ................................................................. 118

1RESUMEN EJECUTIVO El presente estudio realiza el anlisis de la propuesta de Frmula Tarifaria, Estructura Tarifaria y Metas de Gestin a ser aplicados por la Empresa de Servicio de Agua Potable y Alcantarillado, EPSASA S.A. en las dos localidades que administra la empresa (Huamanga y Huanta)1. Para su elaboracin, se obtuvo acceso a la informacin de la lnea base operacional, financiera y comercial del servicio de agua potable y alcantarillado, as como del programa de inversiones de agua y alcantarillado proyectado para los prximos cinco aos, con el objetivo de incrementar la cobertura y calidad del servicio, a la vez de lograr la sostenibilidad econmica de la empresa prestadora.

Estimacin de la Demanda de los Servicios

La demanda que enfrentar la empresa para los primeros cinco aos se ha estimado sobre los niveles objetivo de poblacin servida, los consumos medios estimados por tipo de usuario, elasticidad precio, elasticidad ingresos, continuidad y los efectos de las polticas de activacin de conexiones, micromedicin y reduccin de prdidas, tcnicas a implementar por la empresa. As, el requerimiento de agua potable producida tender a ajustarse a un uso eficiente del recurso. Por otro lado, debido al incremento de la poblacin y a las metas de cobertura, el nmero de conexiones de agua potable se incrementar de la siguiente manera:

Estimacin del Nmero de Conexiones de Agua Potable

Total Incremental % Activas0 37.293 - 90%1 39.624 2.331 91%2 41.976 2.352 92%3 44.404 2.429 93%4 46.384 1.980 94%5 48.573 2.189 95%

Conexiones de Agua PotableAo

Similar al comportamiento esperado en el servicio de agua potable, en el servicio de alcantarillado se prev un incremento en el nmero de usuarios coberturados, lo que generar un crecimiento de las necesidades de infraestructura para la recoleccin de aguas servidas ante el incremento del volumen vertido de aguas servidas.

Estimacin del Nmero de Conexiones de Alcantarillado

Total Incremental % Activas0 27.783 - 91%1 29.601 1.818 92%2 31.635 2.035 93%3 33.486 1.850 94%4 35.393 1.907 95%5 37.399 2.006 96%

Ao Conexiones de Alcantarillado

Programa de Inversiones

1 Con Resolucin N 006-2006-SUNASS-GRT, la Gerencia de Regulacin Tarifaria inici el procedimiento de aprobacin de la frmula tarifaria, estructuras tarifarias y metas de gestin para los prximos cinco aos de la Entidad Prestadora de Servicios de Saneamientote Ayacucho S.A. EPSASA, conforme a lo establecido en el artculo 32 de la Directiva sobre el Procedimiento de Aprobacin de la Frmula Tarifaria, Estructuras Tarifarias y Metas de Gestin en los Servicios de Saneamiento.

2El programa de inversiones se trabaj sobre la base de la informacin desarrollada por la empresa EPSASA S.A. teniendo en cuenta los indicadores de gestin y los estimados de crecimiento del nmero de conexiones de agua y alcantarillado.

El programa de inversiones propuesto para el quinquenio consiste en obras de ampliacin e inversiones en obras de renovacin y mejoramiento por un total de S/. 28,4 millones (sin IGV.) incluyendo costos directos y costos indirectos para el prximo quinquenio. Las inversiones en obras de ampliacin estn valorizadas en S/. 17,8 millones y las inversiones en obras de renovacin y mejoramiento en S/. 4,6 millones. Este presupuesto incluye los costos directos de las obras y los costos indirectos (gastos generales, estudios, supervisin y utilidad) referidos al 28% del costo directo de las obras.

Inversiones Estimadas para el Quinquenio (Nuevos soles)

Ao Agua Potable Alcantarillado Total

Ao 1 4.350.196 1.148.749 5.498.944Ao 2 5.783.941 1.699.706 7.483.646Ao 3 4.832.607 945.293 5.777.900Ao 4 2.600.563 1.843.915 4.444.478Ao 5 2.867.535 2.388.131 5.255.666

TOTAL 20.434.841 8.025.794 28.460.635

Esquema de Financiamiento

El esquema de financiamiento que se ha establecido en el presente estudio tarifario toma como base la informacin proporcionada por EPSASA S.A. respecto a las fuentes de fondos y condiciones de endeudamiento. En ese sentido se considera para el quinquenio un monto de inversin de S/. 28,5 millones. De este total, el 5% (S/. 1.3 millones) ser financiado por prstamos con fuente externa; el 31% (S/. 8.8 millones) ser financiado con transferencias y finalmente, el diferencial (S/. 18.4 millones) ser cubierto con recursos propios. En el siguiente cuadro se resume el total de financiamientos considerados.

Esquema de Financiamiento del Quinquenio (Miles de Nuevos soles) Fuente Externa Transferencias Recursos Propios

Ao 1 5.499 0 2.044 3.455Ao 2 7.484 0 3.666 3.817Ao 3 5.778 3 2.394 3.382Ao 4 4.444 129 696 3.619Ao 5 5.256 1.149 0 4.107

28.461 1.281 8.800 18.379100% 5% 31% 65%

Ao Fuentes de FinanciamientoInversiones

TOTAL

Fondo Exclusivo de Inversin

EPSASA S.A. deber destinar mensualmente en cada uno de los aos del quinquenio, un porcentaje de los ingresos totales por los servicios de Agua Potable, Alcantarillado y servicios colaterales a un fondo de exclusividad para las inversiones.

Asimismo, se establecer que si se comprobara el uso de estos recursos para fines distintos a los establecidos, la SUNASS deber comunicar el hecho al titular de las

3acciones representativas del capital social y a la Contralora General de la Repblica para la determinacin de las respectivas responsabilidades administrativas, civiles y penales.

Fondo Exclusivo de Inversin

(1) Por los servicios de Agua Potable, Alcantarillado y Servicios Colaterales.

Estimacin de los Costos de Explotacin

El modelo de regulacin tarifaria aplicable se basa en un esquema donde se determinan los costos econmicos eficientes de prestar el servicio y se estima el costo medio de mediano plazo que permita cubrir las inversiones, costos de explotacin, los impuestos, la variacin del capital de trabajo y la rentabilidad por el capital invertido. El proceso metodolgico considera una relacin funcional diseada tomando como base el modelo de empresa eficiente y las variables claves o drivers utilizadas en estas funciones llamadas explicativas, las cuales son proyectadas para calcular el costo operativo de cada componente de inversin.

Costos de Explotacin Estimados del Quinquenio (1)(Nuevos soles)

Agua Alcantarillado Total1 2.147.681 1.257.646 3.405.3272 2.192.224 1.268.803 3.461.0273 2.702.481 1.300.349 4.002.8314 2.853.749 1.326.957 4.180.7065 2.860.701 1.327.263 4.187.964

Ao Costos de Operacin y Mantenimiento

(1) El costo de explotacin no incluye depreciacin, provisin de cobranza dudosa ni instalacin de medidores.

Estimacin de los Ingresos

Se ha realizado una estimacin de los ingresos por los servicios de provisin de agua potable y alcantarillado; as como, de otros ingresos provenientes de cargos por conexin a nuevos usuarios y el cobro de moras a clientes que no pagan oportunamente sus deudas.

Los ingresos por el servicio de agua potable y alcantarillado son la principal fuente al representar 89% en promedio durante el quinquenio, siendo el servicio medido el principal al significar el 73% del total de ingresos. Adems, se debe sealar que los incrementos en los ingresos de los servicios es resultado tanto del incremento tarifario previsto (13% en el primer ao y 7,9% en el tercer ao) y del incremento del volumen facturado por efecto del incremento de la cobertura y eficiencia comercial (micromedicin, activacin de cuentas, etc).

Perodo Porcentaje de los Ingresos (1)

Ao 1 34%Ao 2 35%Ao 3 28%Ao 4 29%Ao 5 31%

4Ingresos Totales Estimados del Quinquenio (Nuevos soles)

Medidos No Medidos1 7.190.031 1.757.041 1.209.496 36.672 10.193.2392 7.725.677 1.825.609 1.288.893 39.801 10.879.9793 8.747.375 2.039.556 1.245.286 37.521 12.069.7384 9.338.363 2.075.639 1.151.582 37.539 12.603.1235 9.946.945 2.098.557 1.238.129 35.647 13.319.279

Otros Ingresos Ingresos TotalesAo Ingresos por Servicios de Saneamiento Ingresos por

Cargos

Determinacin de la Frmula Tarifaria

El modelo de regulacin tarifaria que ha definido la frmula tarifaria a aplicar en el siguiente quinquenio para la empresa EPSASA S.A. es aquel definido en el Reglamento de la Ley General de Servicios de Saneamiento.

Los resultados obtenidos en su aplicacin han determinado que los incrementos tarifarios de la tarifa media sean de 13% y 7,9% al primer y tercer ao del quinquenio respectivamente.

Incrementos Tarifarios

1 13,0%2 0,0%3 7,9%4 0,0%5 0,0%

Ao Incremento Tarifario (%)

Establecimiento de Metas de Gestin

Las metas de gestin que se debern alcanzar en el siguiente quinquenio determinan una senda de eficiencia que la empresa deber procurar alcanzar para beneficio de sus usuarios.

Metas de Gestin a nivel empresa correspondiente al siguiente quinquenio de la empresa EPSASA S.A.

Metas de Gestin Unidad de Medida Ao 0 Ao 1 Ao 2 Ao 3 Ao 4 Ao 5 Incremento Anual del Nmero de Conexiones # - 2.331 2.352 2.429 1.980 2.189 Domiciliarias de Agua Potable /1 Incremento Anual del Nmero de Conexiones # - 1.818 2.035 1.850 1.907 2.006 Domiciliarias de Alcantarillado /1 Micromedicin % 62% 66% 67% 69% 71% 73%

Agua No Facturada % 39% 37% 35% 33% 30% 30%

Continuidad Horas/da Por Localidad

Presin Mnima m.c.a 10 10 10 10 10 10

Presin Mxima m.c.a 50 50 50 50 50 50

Relacin de Trabajo % 74% 66% 64% 64% 63% 61% Tratamiento de Aguas Servidas Lps Por Localidad

Conexiones activas de Agua Potable % 90% 91% 92% 93% 94% 95% Actualizacin de Catastro Agua Potable y % - - 100% 100% 100% 100% Alcantarillado (1) Refiere a nuevas conexiones de agua potable y de alcantarillado. En ese sentido, las principales metas de gestin para la empresa EPSASA S.A. son:

5x Incrementar en 11.281 el nmero de conexiones domiciliarias de agua potable. x Incrementar en 9.616 las conexiones domiciliarias de alcantarillado. x Incrementar el nivel de micromedicin a 73% al final del periodo tarifario. x Reducir el porcentaje de agua no facturada a 30% al trmino del quinto ao. x Elevar el tratamiento de aguas servidas recolectadas a 298 lps en Huamanga y a 39

lps en Huanta. x Mejorar la eficiencia de la empresa al reducir el porcentaje de la relacin de trabajo

costos operativos respecto a ingresos operativos- a 61% al final del periodo tarifario.

x Incrementar el porcentaje de conexiones activas de agua potable a 95% al final del ao quinto.

x Obtener un nivel de continuidad del servicio de agua potable de 22 horas al da al quinto ao para la localidad Huamanga y 21 horas al da para la localidad de Huanta.

x Contar con 100% de catastro de agua potable y alcantarillado, actualizado a partir del segundo ao del quinquenio.

ndice de Cumplimiento Global El cumplimiento de las Metas de Gestin se evaluar con el Indice de Cumplimiento Global (ICG). Este ndice permitir establecer el nivel del incremento tarifario, establecido en la Frmula Tarifaria, a aplicar por la empresa prestadora en el tercer ao. El clculo del ICG para la empresa EPSASA S.A. se obtuvo a partir de los ndices de Cumplimiento Individual (ICI) de las metas de gestin definidas. As, se establece que la empresa EPSASA S.A. estar autorizada a realizar un incremento tarifario siempre que cumpla simultneamente con las siguientes condiciones:

1. Obtener un ndice de Cumplimiento Global, para las Metas de Gestin a nivel empresa mayor o igual a 85%.

2. Obtener un ICI a nivel EPS mayor o igual a 80% en las metas de gestin: (i) incremento anual de conexiones de agua potable, (ii) incremento anual de conexiones de alcantarillado y (iii) nivel de micromedicin.

3. Obtener un ICI a nivel localidad mayor a 80%, en lo que respecta a (i) incremento anual de conexiones de agua potable, (ii) incremento anual de conexiones de alcantarillado y (iii) continuidad.

Incrementos Tarifarios por Proyectos

En el transcurso del siguiente quinquenio la empresa EPSASA S.A, de poder conseguir el financiamiento necesario, realizar inversiones adicionales de tal manera que se eleven los niveles de cobertura de agua potable y alcantarillado y de tratamiento de aguas servidas.

6Los proyectos en referencia son:

i) Ampliacin de las Planta de Tratamiento de Aguas Servidas ubicado en el distrito de Huanta, comprende una planta de tratamiento con capacidad de 20 lps, una laguna, canal y su respectivo emisor.

ii) Inversiones necesarias para llegar a un nivel de cobertura de 98% de agua potable (redes secundarias, conexiones de agua potable, micromedicin, programa MIO agua).

iii) Inversiones necesarias para llegar a un nivel de cobertura de 95% de cobertura de Alcantarillado (conexiones, colectores secundarios y programa MIO alcantarillado)

En tal sentido, en este Estudio Tarifario se ha realizado la evaluacin del efecto tarifario que implicar la realizacin de estos proyectos, los cuales sern:

Incremento Tarifario por Proyecto

Se asume que tales proyectos entran en operacin al ao 5 del quinquenio regulatorio.

Reordenamiento Tarifario

La Resolucin de Consejo Directivo N 47-2005 SUNASS-CD2 aprob los Lineamientos para el Reordenamiento de Estructuras Tarifarias los cuales tienen como objetivo alcanzar estructuras tarifarias que promuevan la eficiencia econmica y suficiencia financiera de las EPS, y que al mismo tiempo, contribuyan al logro de los principios de equidad, transparencia y simplicidad.

En cumplimiento con los Lineamientos Generales de la Resolucin de Consejo Directivo N 47-2005 SUNASS-CD3, se propone para EPSASA S.A. una estructura tarifaria que cumpla con los principios de equidad, transparencia y simplicidad y se caracterice por:

x Perfeccionamiento de los subsidios cruzados. x Establecimiento de una tarifa binomial. x Simplificacin de la asignacin de consumo, asignando un solo volumen a cada

categora.x Definicin de dos clases: Residencial y No Residencial. x La clase Residencial incluir las categoras social y domstica. x La clase No Residencial incluir a las categoras: comercial, estatal e industrial. x Eliminacin de los consumos mnimos.

As, la propuesta de estructura tarifaria para el siguiente quinquenio es la siguiente:

Cargo FijoEl cargo fijo calculado para la EPS EPSASA est asociado a los costos fijos eficientes que no dependen del nivel de consumo y que se asocian a la lectura de medidores, facturacin, catastro comercial y cobranza de las conexiones activas. El cargo fijo se estima en S/. 2,30 por mes.

2 Publicada el 18 de enero de 2006.

3 Publicada el 18 de enero de 2006.

Proyecto Incremento Tarifario

Ampliacin de Cobertura de Servicio de Agua, Alcantarillado y Tratamiento de Aguas Servidas 6,8%

7Cargo por Volumen

Estructura Tarifaria Propuesta de Huamanga

Agua Alcantarillado0 a 10 0,223 0,124 0,00

10 a ms 0,421 0,233 2,300 a 10 0,421 0,233 2,3010 a 20 0,510 0,283 2,30

20 a ms 0,863 0,478 2,30Estatal 0 a ms 0,709 0,393 2,30 60

0 a 30 0,999 0,554 2,3030 a ms 1,328 0,736 2,30

Industrial 0 a ms 1,847 1,024 2,30 40

25

Clase Categora Rango Tarifa (S/./M3) Cargo Fijo Asignacin de Consumo

Residencial

Social 10

Domstico 20

No Residencial Comercial

Estructura Tarifaria Propuesta de Huanta

Agua AlcantarilladoSocial 0 a ms 0,201 0,109 2,30 10

0 a 10 0,283 0,153 2,3010 a 20 0,393 0,212 2,30

20 a ms 0,744 0,402 2,30Estatal 0 a ms 0,525 0,284 2,30 60

0-30 0,730 0,394 2,3030 a ms 1,140 0,616 2,30

Industrial 0 ms 1,368 0,739 2,30 40

Comercial 25

Clase Categora Rango Tarifa (S/./M3) Cargo Fijo Asignacin de Consumo

20

No Residencial

Residencial Domstico

La propuesta de reordenamiento tarifario focaliza el subsidio cruzado en aquellos usuarios con menor poder adquisitivo. Particularmente, en la localidad de Huamanga, la presente propuesta de estructura tarifaria busca reducir el porcentaje subsidiado de las conexiones de 91,8% a 76,3%

ET ACTUAL (% de UdU)

Subsidiados91,8%

Subsidiantes8,2%

ET PROPUESTA (% de UdU)

Subsidiantes23,69%

Subsidiados76,3%

Nota: En Ayacucho, una unidad de uso corresponde a una conexin. Sin embargo, cabe mencionar que esta reduccin de la participacin de las conexiones subsidiadas conlleva a una recomposicin en el sector favorecido con dicho subsidio.

Asimismo, como se puede apreciar en el grfico siguiente que en la localidad de Huamanga, la propuesta permite a su vez, reducir el subsidio en metros cbicos

8pasando de 72,9% a 49,8% con el fin de focalizar el subsidio a los usuarios de menor consumo y menos recursos.

ET ACTUAL (% de m3.)

Subsidiados72,9%

Subsidiantes27,1%

ET PROPUESTA (% de m3)

Subsidiantes50,2%

Subsidiados49,8%

9INTRODUCCIN

El presente informe contiene el estudio tarifario elaborado por la Gerencia de Regulacin Tarifaria el cual contiene el anlisis de la propuesta presentada por EPSASA S.A. sobre programa de inversiones, metas de eficiencia en la gestin empresarial, niveles de cobertura y calidad, frmula tarifaria y estructura tarifaria para los servicios de saneamiento de las localidades de Huamanga y Huanta, administrada por la empresa EPSASA S.A.

El estudio tarifario se basa en un modelo econmico financiero mediante el cual se determinan la frmula tarifaria y estructura tarifaria que podrn ser aplicadas en el prximo quinquenio. Este modelo utiliza como fuente de informacin variables sobre las cuales el regulador posee control (denominadas instrumentos) y las condiciones iniciales sobre las cuales parte la empresa (denominadas datos base y parmetros) para que, una vez relacionadas en un proceso lgico, permitan la conformacin del flujo de caja proyectado de la empresa (de donde se obtiene la evaluacin econmica de la firma), y de los estados financieros Balance General y Estado de Resultados (que permiten evaluar la viabilidad financiera de la empresa). En tanto la informacin financiera permite determinar los principales indicadores financieros sobre los cuales se podr juzgar el grado de flexibilidad financiera con la que cuenta la empresa, es a travs de la evaluacin econmica del flujo de caja que se determinan los incrementos necesarios en las tarifas que la empresa deber aplicar para lograr ser sostenible en el tiempo.

En el modelo se define un nivel de ingresos que permite obtener un flujo de caja que, descontado a la tasa del costo promedio ponderado de capital, permite que el VAN sea igual a cero (o equivalentemente, que la tasa de descuento iguale la Tasa Interna de Retorno (TIR) de la compaa). Asimismo, se determina que ser necesario aplicar dos incrementos tarifarios de 13% en el ao 1 y 7,9% en el ao 3.

Asimismo, se ha determinado incrementos tarifarios por proyectos a fin de: i) alcanzar el 98% de cobertura de agua, requirindose proyectos de inversin en Redes de Distribucin de Agua, conexiones de agua potable, micromedicin, programa MIO agua; y ii) alcanzar el 95% de cobertura de Alcantarillado, requerindose proyectos de inversin en conexiones, colectores secundarios y programa de mejoramiento en alcantarillado. Se contempla tambin la ampliacin de la Planta de Tratamiento de Aguas Servidas ubicado en el distrito de Huanta, la cual comprende una planta de tratamiento con capacidad de 20 lps, una laguna, canal y su respectivo emisor.

Los incrementos tarifarios por proyectos estn sujetos a la puesta en operacin de los principales proyectos que tienen como objetivo ampliar la cobertura del servicio, de modo que la EPS pueda asumir los costos en los que incurre al realizarlos.

La estructura del presente informe responde a la lgica explicada anteriormente. Inicia con la presentacin de la situacin inicial de la empresa, para luego describir en un esquema modular cada una de las variables incorporadas en el anlisis (demanda, inversiones, costos, ingresos). Luego, se presentan los resultados en los estados financieros, tasa de descuento, seal econmica, y frmula tarifaria.

10

1. SITUACIN INICIAL

El anlisis de la propuesta de frmula tarifaria y estructura tarifaria y metas de gestin propuesta parte del conocimiento de la realidad del servicio de agua potable y alcantarillado del mbito geogrfico bajo la administracin de EPSASA S.A. Para tal efecto se ha identificado la situacin inicial tanto a nivel operacional como a nivel comercial, dado que a partir de la misma se plantearn las distintas acciones y programas de inversin a implementar hacia la eficiencia de la empresa y mejora de la calidad del servicio.

1.1. Diagnstico Financiero

En la presente seccin se analizan los estados financieros de EPSASA S.A. tomando como base los estados financieros auditados de la Empresa.

1.1.1 Balance General

En los Cuadros N 1.1 y 1.2, se describe la situacin del Balance General durante los ltimos tres aos incluyendo el anlisis horizontal y vertical.

Cuadro N 1.1. Balance General (Nuevos Soles)2003 2004 2005

Cuentas x Cobrar Comerciales 988.845 1.061.140 1.133.016Provisin Cobranza Dudosa (327.488) (362.444) (358.709)Otras Cuentas x Cobrar 200.187 203.680 192.542Provisin Cobranzas Diversas - (14.488) (154.615)Existencias 359.431 366.629 434.011Provisin Desvalo. De Existencias (11.289) (11.289) (11.289)Gastos Pagados por Anticip. 7.367.749 4.617.708 3.739.332

Activo no Corriente 65.851.328 80.698.114 80.346.669Inmuebles, Maquinarias y Equipo 69.160.775 84.183.176 84.935.347Depreciacin (10.099.141) (12.080.302) (13.464.713)Activos Intangibles 6.789.694 8.595.240 8.876.035

Total activo 74.764.352 88.215.914 87.788.177Pasivo corriente 3.139.692 3.043.144 2.456.423

Cuentas x Pagar Comerciales 351.727 66.557 2.211Otras Cuentas x Pagar 1.231.050 1.027.125 456.483Parte Cte de Deuda a LP 1.556.915 1.949.462 1.997.729

Pasivo no Corriente 18.070.876 19.782.163 21.616.694Deuda de Largo Plazo 18.070.876 19.782.163 21.616.694

Total Pasivo 21.210.568 22.825.307 24.073.117Patrimonio 53.553.784 65.390.607 63.715.060

Capital 6.896.297 7.234.216 7.234.216Capital Adicional 32.823.517 43.711.149 43.664.618Excedente de Revaluacin 17.192.385 18.034.812 18.034.812Resultados Acumulados (3.358.415) (3.589.570) (5.218.586)

Pasivo y Patrimonio 74.764.352 88.215.914 87.788.177

Balance General

Fuente: Balance General de la empresa EPSASA 2003-2005 Se aprecia que el total de activos en el 2005 decrece en 0,5% respecto al ao anterior, debido principalmente a la disminucin de los activos fijos netos de depreciacin. En

11

cuanto a la composicin del activo, el activo corriente representa el 8,5% del activo total durante los aos 2004 y 2005, asimismo, en los ltimos dos aos sufri una disminucin importante de 18,6% entre el 2003 y 2004 y 1% entre los aos 2004 y 2005. Este comportamiento se explica principalmente por el decrecimiento de la cuenta de gastos pagados por anticipado, el cual se redujo en 59,6% y 23,5% en los dos ltimos aos. En cuanto al activo no corriente, represent el 91,5% del total de activos durante los dos ltimos aos, siendo la cuenta maquinaria y equipo el 96,8% del total activo. Cabe precisar que la cuenta maquinaria y equipo se increment durante los aos 2004 y 2005 en 17,8% y 0,9%, respectivamente.

En el 2003, el total de pasivos representaba el 28,4% del total de las fuentes de recursos. En el 2005, ha pasando a 27,4% debido a la reduccin del pasivo corriente durante los aos 2004 y 2005 en 3,2% y 23,9%, respectivamente. En cuanto al pasivo no corriente, la deuda de largo plazo ha mostrado un crecimiento cercano al 8.6% durante los aos 2004 y 2005.

Por otro lado, el patrimonio ha tenido variaciones a lo largo del perodo de anlisis. Mientras que en el ao 2004 aument en 18,1%, en el ao 2005 ha disminuido en 2,6%. Dicho comportamiento se debe bsicamente a la variacin del capital adicional, el cual se increment en S/. 28,5 millones en el ao 2004 y disminuy en 46,5 mil en el ao 2005.

En trminos agregados al 2005, los pasivos han financiado 27,4% de los activos, mientras que el patrimonio 72,6%.

Cuadro N 1.2. Balance General: Anlisis Horizontal y Vertical (Porcentajes)

2004 2005 2003 2004 2005Activo Corriente -18,6% -1,0% 11,9% 8,5% 8,5%

Caja Bancos 79,7% 32,8% 0,4% 1,9% 2,8%Cuentas x Cobrar Comerciales 6,8% 6,3% 1,3% 1,2% 1,3%Provisin Cobranza Dudosa 9,6% -1,0% -0,4% -0,4% -0,4%Otras Cuentas x Cobrar 1,7% -5,8% 0,3% 0,2% 0,2%Provisin Cobranzas Diversas - - - 0,0% -0,2%Existencias 2,0% 15,5% 0,5% 0,4% 0,5%Provisin Desvalo. De Existencias 0,0% 0,0% 0,0% 0,0% 0,0%Gastos Pagados por Anticip. -59,6% -23,5% 9,9% 5,2% 4,3%

Activo no Corriente 18,4% -0,4% 88,1% 91,5% 91,5%Inmuebles, Maquinarias y Equipo 17,8% 0,9% 92,5% 95,4% 96,8%Depreciacin 16,4% 10,3% -13,5% -13,7% -15,3%Activos Intangibles 21,0% 3,2% 9,1% 9,7% 10,1%

Total activo 15,2% -0,5% 100,0% 100% 100,0%Pasivo corriente -3,2% -23,9% 4,2% 3,4% 2,8%

Cuentas x Pagar Comerciales -428,5% -2910,3% 0,5% 0,1% 0,0%Otras Cuentas x Pagar -19,9% -125,0% 1,6% 1,2% 0,5%Parte Cte de Deuda a LP 20,1% 2,4% 2,1% 2,2% 2,3%

Pasivo no Corriente 8,7% 8,5% 24,2% 22,4% 24,6%Deuda de Largo Plazo 8,7% 8,5% 24,2% 22,4% 24,6%

Total Pasivo 7,1% 5,2% 28,4% 25,9% 27,4%Patrimonio 18,1% -2,6% 71,6% 74,1% 72,6%

Capital 4,7% 0,0% 9,2% 8,2% 8,2%Capital Adicional 24,9% -0,1% 43,9% 49,6% 49,7%Excedente de Revaluacin 4,7% 0,0% 23,0% 20,4% 20,5%Resultados Acumulados 6,4% 31,2% -4,5% -4,1% -5,9%

Pasivo y Patrimonio 15,2% -0,5% 100,0% 100,0% 100,0%

Anlisis Horizontal Anlisis VerticalBalance General

Fuente: Balance General de la empresa EPSASA 2003-2005

12

1.1.2 Estado de Resultados

En cuanto al Estado de Prdidas y Ganancias, ste reporta que las Ventas Netas han tenido evolucin creciente durante los ltimos aos, aumentando en 7% entre los aos 2003 y 2004 y 4% entre los aos 2004 y 2005.

En relacin al Gasto Operativo, ste ha seguido una tendencia cambiante, disminuyendo en 12% en el 2004 y creciendo en 6% para el 2005. Cabe resaltar que mientras que en el ao 2005 el Gasto de Venta representa 39% de los Gastos Operativos, los Gastos de Administracin representan el 61%. Por otro lado, la empresa EPSASA ha tenido utilidades netas negativas al finalizar los aos 2003 y 2005, debindose en el ltimo ao, principalmente, a la disminucin de los ingresos financieros y al aumento de los gastos financieros y los gastos extraordinarios.

Cuadro N 1.3. Estado de Ganancias y Prdidas (Nuevos Soles)2003 2004 2005

Importe Importe ImporteVentas Netas 7.314.407 7.898.687 8.231.820 Ingresos Operacionales 790 1.796 -

Total Ingresos Brutos 7.315.197 7.900.483 8.231.820 Costo de Ventas 3.613.488 - 3.682.026 - 3.934.124 -

Utilidad Bruta 3.701.709 4.218.457 4.297.696 Gastos de Administracin 2.404.732 - 2.277.581 - 2.394.371 - Gastos de Ventas 1.750.313 - 1.431.180 - 1.539.835 -

Gastos Operativos 4.155.045 - 3.708.761 - 3.934.206 - Utilidad Operativa 453.336 - 509.696 363.490

Ingresos Financieros 5.465 85.203 5.101 Otros Ingresos - - 15.156 Gastos Financieros 672.841 - 848.272 - 1.221.184 - REI 179.129 546.220 -763.069 1.200.927

Utilidad Part. y Ded. e Impuesto 941.583 - 292.847 837.437 - Ingresos Extraordinarios 263.958 49.122 68.088 Gastos Extraordinarios 210.519 - 259.436 - 432.791 -

Utilidad Neta 888.144 - 82.533 1.202.140 -

Estado de Ganancias y Prdidas

Fuente: Estado Financieros de la empresa EPSASA 2003-2005

1.1.3 Flujo de Caja Histrico

En trminos generales, la generacin de caja histrica de la empresa EPSASA presenta una tendencia creciente durante los tres aos de anlisis, siendo en los aos 2004 y 2005 79% y 33%, respectivamente. Cabe precisar que esta reduccin se debe principalmente a la reduccin de los gastos de capital en ambos aos. Por otro lado, a partir del ao 2004 el saldo neto de caja se recupera, alcanzando S/. 1.304 mil en el ao 2004 y S/. 810 mil en el ao 2005, pese al aumento de los egresos de operacin en el ao 2004 y la reduccin del saldo de financiamiento en los aos 2004 y 2005.

A un nivel ms desagregado, se puede observar que la generacin de ingresos operativos tuvo una tendencia errtica pues aumentaron en el ao 2004 en S/. 1,19 millones y disminuyeron en el ao 2005 en S/. 247 mil, respecto al ao anterior.

13

En cuanto a los egresos de operacin, se puede observar que en el 2004 aumentaron en S/. 3.394 mil, mientras que en el 2005 se redujeron S/. 1.273 mil. De esta manera el saldo operativo en el periodo de anlisis decreci en el 2004 pero se increment en el 2005.

Cuadro N 1.4. Flujo de Caja (Nuevos Soles) RUBROS (Nuevos Soles) 2.003 2.004 2.005ACTIVIDADES DE OPERACININGRESOS DE OPERACIN 7.655.416 8.494.354 8.246.8251.1. Ventas de Bienes 7.655.416 7.799.254 8.159.9441.2. Otros cobros de efectivo relativos a la actividad - 695.100 86.881EGRESOS DE OPERACIN -4.527.850 -7.921.808 -6.648.4142.1. Pago a proveedores de bienes y servicios - -2.152.750 -2.714.5012.2. Pago de remuneraciones y beneficios sociales -4.002.739 -4.189.764 -3.471.6222.3. Pago de impuestos -155.695 -543.408 -342.3442.4. Otros pagos de efectivo relativos a la actividad -369.416 -1.035.886 -119.947SALDO OPERATIVO 3.127.566 572.546 1.598.411ACTIVIDADES DE INVERSININGRESOS DE CAPITAL 1.326.851 - -GASTOS DE CAPITAL -23.982.614 -13.897.457 -548.0554.2. Pagos por compra de inmuebles, maquinaria y equipo -21.455.911 -11.705.022 -522.7684.3. Pagos por compra de activos intangibles -2.526.702 -1.472.852 -25.2874.4. Otros pagos de efectivo relativos a la actividad - -719.583 -SALDO ECONOMICO -22.655.762 -13.897.457 -548.055ACTIVIDADES DE FINANCIAMIENTOCobranza de recursos obtenidos por emisin de valores u obligac. 5.659.367 14.629.742 -Pagos de amortizacin - - -240.000SALDO DE FINANCIAMIENTO 17.343.592 14.629.742 -240.000

SALDO NETO DE CAJA -2.184.604 1.304.831 810.356SALDO INICIAL DE CAJA 2.536.637 352.033 1.656.864SALDO FINAL DE CAJA 352.033 1.656.864 2.467.220Fuente: Estado Financieros de EPSASA 2003-2005

Por otro lado, en lo relacionado al saldo econmico, se observ una importante incremento en el ao 2004 (S/. 8,9 millones) debido principalmente a la disminucin en los gastos de capital (los pagos por compra de inmueble, maquinaria y equipo se redujeron en S/. 8,7 millones) realizadas en ese periodo. En el ao 2005, se aprecia que el saldo econmico fue an mayor que en el ao 2004 (S/. -548 mil), nivel superior a la registrada en el 2003, por lo que se podra afirmar que la reduccin de los gastos de capital han generado la tendencia creciente del saldo econmico en el periodo de anlisis.

1.1.4 Indicadores Financieros

A continuacin se har un anlisis de los principales indicadores financieros.

14

Cuadro N 1.5. Indicadores Financieros 2003 2004 2005

LiquidezLiquidez corriente 2,8 2,5 3,0Caja / Pasivo Corriente 0,11 0,54 1,00

SolvenciaPasivo / Activo 28,4% 25,9% 27,4%Apalancamiento 39,6% 34,9% 37,8%Cobertura de Intereses -0,7 0,6 0,3

RentabilidadMargen Operativo -6,2% 6,5% 4,4%Margen Neto -12,1% 1,0% -14,6%ROA -1,2% 0,1% -1,4%ROE -1,7% 0,1% -1,9%

GestinPeriodo Prom. de Cobro 48,7 48,4 49,5Relacin de Trabajo 0,82 0,70 0,74

INDICADORES FINANCIEROS

En el periodo 2003 2005 se aprecia que los indicadores de liquidez se han mantenido relativamente estables debido a que las variaciones en los activos corrientes han sido seguidas de variaciones en el pasivo corriente. Asimismo, se aprecia que el ratio caja entre pasivo corriente aument de 0,11 en el ao 2003 a 1,00 en el ao 2005, debido principalmente al aumento de la cuenta caja bancos y a la disminucin del pasivo corriente.

Por otro lado, en el periodo de anlisis se observa el decenso en los indicadores de solvencia de la Empresa. Como se puede observar, el ratio entre pasivo y activo si bien se reduce en el ao 2004, aumenta en el ao 2005, pasando de 28,4% en el 2003 a 25,9% en el 2004 y llegando a 27,4% en ao 2005. Asimismo, se observa que el apalancamiento de la empresa sigue el comportamiento errtico del indicador anterior, disminuyendo de 39,6% en el 2003 a 34,9% en el 2004 y aumentado en el ao 2005 a 37,8%. En cuanto a la solvencia de la empresa a corto plazo, se observa que el ratio de cobertura de intereses es positivo durante los aos 2004 y 2005 pero resulta negativo en el ao 2003, ello se debe al aumento de la utilidad operativa, siendo sta positiva a partir del ao 2004 debido a la tendencia creciente de los ingresos brutos. De esta manera, se puede concluir que si bien la empresa ha tenido en el ao 2003 prdidas operativas, la solvencia de largo plazo de la empresa se encuentra estable.

Adicionalmente, EPSASA presenta indicadores de rentabilidad negativos en los aos 2003 y 2005. El margen operativo fue en el 2003 de -6,2%, mientras que en el 2004 aumento a 6,5%, manteniendose positivo pero disminuyendo en el ao 2005 a 4,4%. En cuanto el margen neto, su comportamiento es fluctuante, pasando de -12,1% en el 2003 a 1,0% en el ao 2004 y disminuir a -14,6% en el ao 2005. Dicha diferencia se debe principalmente a que en el 2005 la empresa tuvo un importante incremento en los gastos financieros y en los gastos extraordinarios, lo cual ocacion que la utilidad neta disminuya en 1,28 millones. De otro lado, en cuanto a los indicadores de rentabilidad sobre los activos y sobre el patrimonio (ROA y ROE, respectivamente), si bien son positivos en el ao 2004, son bastante bajos, mantenindose siempre en menos de 1% en los 3 aos.

15

Finalmente, en cuanto a los indicadores de gestin de la Empresa, se puede observar que la Relacin de Trabajo, el cual es un indicador que representa al total de los costos de explotacin desembolsables4 como proporcin de los ingresos, slo ha disminuido entre en el ao 2004, sin embargo a pesar que en el 2005 ha aumentado con respecto al ao anterior, el ratio es menor con respecto al ao 2003.

4 Refiere a los Costos de Operacin y Mantenimiento as como a los gastos de administracin, excluyendo a la depreciacin, amortizaciones y provisiones.

16

1.2. Diagnstico Operacional

1.2.1 Localidad de Huamanga

1.2.1.1 Sistema de Abastecimiento de Agua Potable - Huamanga

a) Fuentes de Abastecimiento de Agua

El sistema de captacin de agua para la ciudad de Ayacucho es bsicamente por captacin superficial. Este sistema consta en la actualidad de dos fuentes de abastecimiento que provienen de las quebradas de Chiara, Qosqohuayco, Mutuhuayco y el tunel de conduccin Ichocruz Chiara, que, en suma, captan 100 l/s, y del Proyecto Especial Ro Cachi (comprendido entre Apacheta y Allpachaca) que capta 400 l/s. Los sistemas de captacin se muestran en el siguiente cuadro:

Cuadro N 1.6 Fuentes de Abastecimiento de Agua - Huamanga

Fuente: Informe de la Gerencia de Supervisin y Fiscalizacin.

Como se puede apreciar en el cuadro anterior, la fuente de abastecimiento Proyecto Cachi representa el 80% de la fuente de captacin total. Cabe precisar que el sistema de agua superficial de la quebrada de Chiara tiene como capacidad mxima 400 l/s y el correspondiente al proyecto Cachi tiene como capacidad mxima 2000 l/s5.

b) Captacin Quebrada de Chiara

Ubicada a 3,480 msnm., las aguas son embalsadas por medio de una pequea represa, la cual cuenta con un pequeo vertedero, un canal lateral que en su inicio tiene un enrejado para el material flotante, un canal de limpia con su compuerta respectiva y en el extremo del canal lateral existe una compuerta que regula las aguas hacia el canal lateral; ambas compuertas son de funcionamiento manual.

5 Gerencia de Supervisin y Fiscalizacin, Informe N 220-2006SUNASS-120-F, Informe N 085-2006/SUNASS-120-F

Oferta Fuente (l/s)Chiara 100 Proyecto Cachi 400

Total 500

17

Quebrada de Qosqohuayco

Esta captacin se encuentra ubicada a 3,476.20 msnm y a la salida se juntan sus aguas con las que provienen de la quebrada Josecco Huayco. La captacin es similar a la anterior, es decir, por medio de una represa, diferencindose en que el canal de conduccin que viene de la quebrada de Chiara, pasa por debajo de su estructura y sus paredes se emplean para formar el vertedero que sirve para embalsar las aguas de las quebradas.

Quebrada de Mutuhuayco

La estructura de captacin es muy similar a las dos anteriores. El canal pasa por debajo de su estructura. No posee sistema de control de caudal.

Lambrashuayco

Se encuentra ubicado a 3,370.00 msnm. y es la ms antigua entre las cuatro existentes. Su construccin data de fines de la dcada del 30 y principios del 40. Est formado por una represa de mampostera, la cual sirve para retener las aguas de las quebradas derivndolas hacia una cmara de reunin, de la cual parte la tubera de cemento de 6 de dimetro, que anteriormente conduca las aguas hasta la antigua planta de tratamiento. Actualmente, lo conduce hacia el embalse de Quicapata, que abastece a la nueva planta de tratamiento de agua.

c) Lnea de Conduccin del agua

Est conformado por un sistema canalizacin que va acumulando los caudales procedentes de cada captacin, hasta su destino final que es el embalse. Los canales existentes son secciones trapezoidales y revestido con mampostera de piedra o concreto en toda su seccin transversal.

Las caractersticas de cada tramo de canal de conduccin se muestran en el siguiente cuadro:

18

Cuadro N 1.7 Carctersticas de los Tramos del Canal de Conduccin

Tramo Dimetro Longitud Capac. Actual Tipo de material Capacidad de

diseo

Chiara -Qosqohuaycco Canal 2.9 km 160 l/s Piedra-Concreto 140 l/s Qosqohuaycco-Mutuhuaycco Canal 2.7 km 230 l/s Piedra-Concreto 140 l/s Mutuhuaycco-Lambrashuayco Canal 6.2 km 260 l/s Piedra-Concreto 180 l/s

Lambrashuayco-Represa Canal 9.9 km 400-450 l/s Piedra-Concreto 180 l/s

Represa-C.H.Q 24 0.7 km 500 l/s Acero 350 l/s 12" 1.5 km 200 l/s Acero 180 l/s C.H.Q- Embalse 14" 1.5 km 300 l/s PVC 300 l/s

Canaan-Quicapata (fuera de uso) 16" 1.3 km 50 l/s Asb - Cemento 60 l/s

d) Plantas de Tratamiento de Agua Potable El sistema de tratamiento est compuesto por dos unidades de tratamiento (planta N 1 y N2), ambas ubicadas en la zona denominada Quicapata.

Planta N 1 Ayacucho

La planta tratamiento N 1 de Ayacucho tiene una capacidad para tratar hasta 360 l/s, considerando una tasa de filtracin de 252 m3/m2/da para una batera de 4 filtros rpidos descendentes de lecho doble, tasa declinante (rea: 30,86 m2 c/u).

Planta de tratamiento N 1 de Quicapata

No obstante, de acuerdo al informe de la Gerencia de supervisin y Fiscalizacin, la Planta viene siendo operada por debajo de dicho caudal, llegando a un promedio de 256 l/s y a un mximo de 283 l/s.

19

ConsumidoMes Vol. Cap. Q Prom. Vol Cons Vol Produc Operacin Q Prom.

m3/mes lps m3/mes m3/mes Hrs/mes lpsEne-05 560 956 264 18 800 542 156 591 255 Feb-05 554 368 271 34 000 520 368 569 254 Mar-05 588 278 278 35 200 553 078 588 261 Abr-05 602 931 263 19 200 583 731 638 254 May-05 579 473 240 21 000 558 473 670 232 Jun-05 541 548 237 19 800 521 748 636 228 Jul-05 538 816 236 20 200 518 616 633 228 Ago-05 499 448 211 20 200 479 248 658 202 Sep-05 480 914 210 18 800 462 114 637 202 Oct-05 477 804 201 21 500 456 304 662 192 Nov-05 601 888 253 21 200 580 688 661 244 Dic-05 616 640 262 20 200 596 440 653 254 Ene-06 686 917 283 20 200 666 717 675 274 Feb-06 611 385 278 9 700 601 685 611 274 Mar-06 695 013 281 10 800 684 213 686 277 Abr-06 671 854 279 11 200 660 654 670 274 May-06 689 427 275 11 400 678 027 696 271 Jun-06 644 194 279 10 300 633 894 642 274

Promedio: 256 247 % de Prdidas (Q Perdido Unit/Q Captado): 3,28%

Captado Producido

Cuadro N 1.8 Caudal mensual producido por la planta N 1 Ayacucho

Fuente: EPSASA

Uno de los factores limitantes para que esta planta pueda operar a su capacidad nominal es la insuficiente capacidad de conduccin desde los embalses reguladores (19 500 m3 y 50 000 m3) hasta la Planta de Tratamiento N 1. Este tramo, conformado por dos lneas de conduccin paralelas de dimetros 12- AC y 10 PVC tiene capacidad para conducir hasta 280 l/s (180 y 100 l/s respectivamente en cada lnea de conduccin).

Mezcla Rpida.- Consta de una unidad de mezcla rpida que consiste en un canal con cambio de pendiente (rampa), que origina un resalto hidrulico. Dicho canal cuenta con una escala graduada para medir el caudal de ingreso a la planta.

Canal con cambio de pendiente Escala de medicin

20

Canal de Distribucin.- El canal de distribucin hacia los floculadores es de 19,20 m. de largo y 1,22 m. de ancho y una profundidad uniforme de 0.9 m. Tiene seis orificios laterales de 1,15 m de ancho por 0,6 m. de alto, a travs de los cuales distribuye el agua coagulada hacia los floculadores.

Canal de reparticin Derivaciones laterales

Floculadores Hidrulicos.- Consta de seis unidades de floculacin hidrulica repartidas en dos bateras de 3 unidades cada una y compuesta de pantallas de madera de flujo vertical de 7,50m de largo, 4,00 m de ancho y 3,10 m de alto, cada una. La separacin de las pantallas es de 1,15 m.

Floculadores Hidrulicos Verticales Pantallas deterioradas

Decantadores Laminares.- Cuatro unidades de sedimentacin del agua floculada del tipo laminar y flujo horizontal, de 8,8 m. de largo, 6,00 m. de ancho y altura variable entre 2,36 en la zona de salida y 3,15 m. en la zona de entrada.

Batera de decantadores laminares Canal de recoleccin de agua

21

Tanques de almacenamiento

Batera de Filtros.- Una batera con cuatro unidades de filtracin con flujo descendente de lecho doble de arena y antracita, preparados para operar con tasa declinante y con sistema de lavado con el empleo de un tanque elevado como cmara de carga, y una tasa de filtracin promedio de 250 m3/m2/da. Cada unidad tiene un rea til de 30,86 m2 y con dimensiones de 6,0 m de largo, 5,2 m de ancho til. Falso fondo con viguetas tipo V de una altura de 0,3 m. El medio filtrante est constituido por arena y antracita, con un espesor de 0,70 m. y de 0,52 m. la capa soporte y grava.

Batera de filtros Compuerta de ingreso Filtro A

Caseta de Cloracin.- La sala de cloracin funciona al vaco mediante 3 cloradores Wallace & Tiernan y Advance de 100 lb /da de capacidad y cilindros de 68 kg. de capacidad. Luego de los procesos de floculacin, sedimentacin y filtracin, el volumen de agua clarificada y clorada es conducida al reservorio Quicapata.

Lnea de cloracin 1 Lneas de cloracin 2 y 3

22

ConsumidoMes Vol. Cap. Q Prom. Vol Cons Vol Produc Operacin Q Prom.

m3/mes lps m3/mes m3/mes Hrs/mes lpsEne-05 603 617 234 36 600 567 017 716 220 Feb-05 523 353 222 33 600 489 753 655 208 Mar-05 597 097 226 37 200 559 897 734 212 Abr-05 603 065 236 36 000 567 065 709 222 May-05 588 088 227 37 200 550 888 721 212 Jun-05 581 087 224 36 000 545 087 720 210 Jul-05 626 949 236 37 200 589 749 738 222 Ago-05 580 025 217 37 200 542 825 744 203 Sep-05 527 909 204 36 000 491 909 720 190 Oct-05 587 510 240 37 200 550 310 681 225 Nov-05 634 130 268 36 000 598 130 658 253 Dic-05 548 382 223 37 200 511 182 684 208 Ene-06 462 727 189 37 200 425 527 680 174 Feb-06 431 388 191 33 600 397 788 628 176 Mar-06 490 652 199 37 200 453 452 686 184 Abr-06 504 388 226 36 000 468 388 621 210 May-06 593 337 244 37 200 556 137 677 228 Jun-06 569 014 247 36 000 533 014 641 231

Promedio: 225 210% de Prdidas (Q Perdido Unit/Q Captado): 6,52%

Captado Producido

Planta N 2 Ayacucho

La planta tratamiento N 2 de Ayacucho tiene una capacidad para tratar hasta 180 l/s, considerando una tasa de filtracin de 240 m3/m2/da para una batera de 4 filtros rpidos descendentes de lecho doble, tasa declinante (rea: 16,43 m2 c/u).

Planta de tratamiento N 2 de Quicapata

Sin embargo, de acuerdo al informe de la empresa, la planta viene siendo operada muy por encima de dicho caudal, llegando a un promedio de 225 l/s y un mximo promedio mensual de 268 l/s.

Cuadro N 1.9 Caudal mensual producido por la planta N 2 Ayacucho

Fuente: EPSASA S.A

La planta cuenta con las siguientes unidades:

Mezcla Rpida.- La aplicacin del coagulante se realiza en la garganta de la canaleta Parshall de 0,285 mt. Sin embargo, debido a que esta planta viene trabajando sobrecargada, el resalto hidrulico se viene produciendo a unos dos metros del punto de aplicacin. Asimismo, esta unidad es empleada para la

23

medicin del caudal de ingreso a la planta, por lo que cuenta con una regla graduada adosada a la misma.

Canaleta Parshall para medicin de caudal Puerto dosificacin coagulante.

Floculador Vertical.- Ocho unidades de floculacin son repartidas en una sola batera, con pantallas de flujo vertical de 4,85 m. de largo, 1,375 m. de ancho y 2,4 m de alto cada una. La separacin de las pantallas es de 0,51 m.

Batera de floculadores verticales

Esta batera de floculadores no tiene la longitud suficiente para conseguir el tamao y peso especfico del floc suficiente para obtener velocidades de sedimentacin del floc que permitan al sedimentador operar a una tasa de 28.5 m3/m2/d.

Sedimentador Convencional.- Cuenta con una sola unidad de sedimentacin de agua floculada del tipo convencional de 26,1 m. de largo, 11,6 m. de ancho y altura variable de 2,36 m. en la zona de recoleccin y 3,15 m en la zona de entrada.

24

Sedimentador convencional

Este sedimentador tiene una capacidad nominal de 100 l/s por lo que se requiere convertir la unidad en un decantador laminar de alta tasa, de tal manera que pueda operar a la capacidad de los filtros (180 l/s).

Batera de filtros.- La filtracin se realiza a travs de una batera con cuatro filtros de lecho doble arena y antracita preparadas para operar con tasa declinante. Cada unidad tiene 13,52 m2 de rea filtrante.

La planta opera con filtracin directa, cuando los valores de turbiedad bajan las 25 UNT, llevando el agua cruda a travs de un canal de 0,6 m de ancho.

Batera de filtros

Cloracin.- La sala de cloracin es comn para las dos plantas. Se realiza cloracin al vaco mediante clorador Wallace & Tiernan.

e) Lnea de Conduccin de Agua Tratada

x Por Gravedad.- La ciudad de ayacucho cuenta con 5 lneas de conduccin de agua tratada por gravedad y por bombeo cuyas caractersticas figuran en los cuadros siguientes.

25

Cuadro N 1.10 Lnea de Conduccin por Gravedad Lnea de Conduccin A. T. Dimetro Longitud Tipo de Capacidad

Por Gravedad (pulg) (ml.) Tubera Act. (lps)

Quicapata a Libertadores de 1000 m3 10,00 4.121,00 A.C. 50,00 Quicapata a Libertadores de 2000 m3 16,00 5.118,00 P.V.C. 110,00 Quicapata a Acuchimay 2500 m3 10,00 1.907,00 A.C. 240,00 Quicapata a Miraflores 1 10,00 2.386,00 A.C. 100,00 Quicapata a Miraflores 2 14,00 31.444,00 F.F.D. 150,00

Fuente EPSASA Elaboracin: SUNASS

Cuadro N 1.11 Lnea de Conduccin por BombeoLnea de Conduccin A. T. Dimetro Longitud Tipo de Capacidad

Por Bombeo (pulg) (ml.) Tubera Act. (lps)

Vista Alegre 6,00 600,00 15,00 15,00 Pueblo libre 4,00 600,00 10,00 10,00 Pueblo libre Alta 4,00 800,00 8,00 8,00 Ro Seco 4,00 950,00 8,00 8,00 Picota 6,00 800,00 10,00 10,00

Fuente EPSASA Elaboracin: SUNASS

f) Estacin de Bombeo y Rebombeo La ciudad de Ayacucho cuenta con tres estaciones principales de bombeo denominadas:

x Estacin de bombeo Vista Alegre.- Se encuentra dentro de la planta de potabilizacin de Quicapata. A partir de esta estacin de bombeo, se impulsa al reservorio de vista, la lnea que abastece a la cisterna proveniente de la tubera de agua tratada a la salida de la Planta N 2.

x Estacin de bombeo de Pueblo Libre.- Se encuentra ubicado en el permetro de los reservorios de Libertadores. A partir de esta estacin de bombeo se impulsa al reservorio de Pueblo Libre. El abastecimiento a la cisterna proviene de la lnea que llega al reservorio de Libertadores de 1.000 m3 de capacidad.

x Estacin de Bombeo La Picota.- Se encuentra al borde de la carretera Los Libertadores. A partir de esta estacin se impulsa al reservorio La Picota. El abastecimiento a la cisterna proviene de una lnea de distribucin que sale del reservorio de Los Libertadores de 2.000 m3 de capacidad.

Cuadro N 1.12 Caractersticas de las Estaciones de Bombeo

26

Volumen Antigedad Estado (m3) (aos) Fsico

Quicapata 1 Apoyado 1 500 32 BuenoQuicapata 2 Apoyado 3 000 2 BuenoLibertadores 1 Apoyado 1 000 25 BuenoLibertadores 2 Apoyado 2 000 10 BuenoAcuchimay Semienterrado 2 500 64 RegularMiraflores Apoyado 1 500 20 BuenoVista Alegre Apoyado 200 20 BuenoPicota Apoyado 200 10 BuenoPueblo Libre Alto Apoyado 100 5 BuenoPueblo Libre Bajo Apoyado 100 20 BuenoRio Seco Apoyado 200 10 BuenoSan Jos Apoyado 30 10 Regular

Total 12 330

Reservorio Tipo

g) Almacenamiento La ciudad de Ayacucho cuenta reservorios de almacenamiento de tipo apoyado. La mayora de ellos se encuentra en buen estado. Sin embargo, ninguno de ellos cuenta con dispositivos de macromedicin, lo cual es un factor limitante para la sectorizacin, balance hidrulico de las redes y reduccin del agua no contabilizada.

Cuadro N 1.13 Relacin de reservorios de la localidad de Ayacucho y su estado.

Reservorio de cabecera de 1,800 m3 Reservorio rectangular Acuchimay de 2,500 m3

h) Redes Matrices El sistema de distribucin de la localidad de Ayacucho est conformado por 61,43 Km. de redes matrices, 249,6 Km. de redes de distribucin y 29.132 conexiones activas de agua potable. Se desconoce la antigedad y estado de las mismas.

1.2.1.2 Sistema de Alcantarillado - Huamanga

La localidad de Ayacucho est conformada por una red de alcantarillado de 152 Km. de colectores.

El 10% est conformado por tuberas de concreto simple, HUME y reforzado, que se encuentran en mal estado (CR) y tienen una antigedad mayor a 35 aos. El 32% est conformado por tuberas de concreto simple normalizado (CSN) con antigedad entre 15

27

y 35 aos en regular estado. El 52% restante conformado por tuberas de CSN y PVC en buen estado. Este sistema cuenta con 3.333 buzones de concreto con una profundidad media de 1,50 m. en terreno normal.

Adems, cuenta con 2 cmaras de bombeo de desages recientemente construidas, en buen estado, con igual nmero de lneas de impulsin. Los desages recolectados son drenados hacia un interceptor de PVC y CR de 1,16 Km., para luego ser transportados por el Emisor Totora de CR y 2,2 Km. de longitud hasta la Planta de Tratamiento de Aguas Residuales Totora.

La Planta Totora tiene una capacidad para tratar hasta 550 l/s. Sin embargo, en la actualidad slo trabaja a un promedio de 240 l/s, tratando el 100% de los desages recolectados.

Planta de Tratamiento TotoraEsta planta de tratamiento fue construida a travs de un financiamiento de la Agencia de Cooperacin Financiera Alemana (KfW), entrando en operacin el ao 2004.

Planta de Tratamiento de guas Servidas de Totora

La planta cuenta con rejillas horizontales para retener elementos gruesos, dos rejillas automatizadas con posibilidad de expansin a una ms, dos desarenadores con expansin a uno ms, un medidor de caudal ultrasnico con registrador de datos automatizado, cuatro tanques Imhoff para la remocin de la DBO sedimentable, cuatro filtros percoladores con rociador para la remocin de DBO en suspensin y coliformes fecales, cuatro sedimentadores secundarios, dos lagunas facultativas, tres lagunas de maduracin, una laguna de cloracin y una caseta de cloracin.

Las aguas residuales luego del proceso de desarenado son conducidas a los tanques imhoff, desde donde se reparte en las lagunas facultativas y a los filtros percoladores circulares. Estos ltimos cuentan con rociadores que funcionan por gravedad. Por ultimo, la biopelcula desprendida del lecho filtrante es retenida en los sedimentadotes.

28

Tanques Imhoff, filtro percolador con rociadores y sedimentadores.

De los tanques imhoff, el 17% es conducido a las lagunas facultativas. El restante es conducido a los filtros percoladores y luego a los sedimentadores. De las lagunas facultativas y los sedimentadores, las aguas residuales entran a las lagunas de maduracin y posteriormente a la poza de cloracin. Esta ltima se observa cubierta de plantas acuticas - Lemma.

Lagunas facultativas, lagunas de maduracin y caseta de cloracin, y poza de cloracin.

Lechos de secado de lodos y canal de disipacin.

Los lodos sedimentados en los tanques imhoff son transportados por la carga hidrulica al lecho de secado de lodos para su deshidratacin y posterior desactivacin. El efluente es descargado al cuerpo receptor a travs de un disipador de energa.

La planta Totora cuenta con un laboratorio bien equipado para el control de la calidad de los efluentes, entre los que se pueden contar: Incubadora, muestreador automtico, multiparmetros, conos imhoff, etc.

29

Equipos de laboratorio para el control de la calidad del efluente

La planta Totora cuenta adems con un medidor automtico de caudales, el cual permite registrar y acumular la informacin del caudal cada 5 minutos. Dicha informacin es remitida al registrador automtico donde es almacenada en una base de datos para su anlisis.

Medidor automtico Kafaghi, controlador de nivel PLC y registrador automtico.

La planta tambin dispone de un canal con criba para la remocin de slidos gruesos flotantes, dos equipos automticos para la remocin de slidos flotantes (que adems cuentan con un dispositivo de tornillo sinfn para trasladar los slidos removidos), una caja de almacenamiento desde donde stos son transportados a una fosa para su enterramiento y desactivacin con cal. La planta tambin cuenta con dos desarenadores operativos y uno listo para ampliacin.

Cribas gruesas, rejillas de limpieza automtica y desarenadores.

Finalmente, las aguas residuales tratadas son descargadas al ro Alameda (donde EPSASA efecta el control de la calidad de los efluentes) con el objeto de evaluar la capacidad de dilucin de los efluentes en el cuerpo de agua.

30

1.2.2 Localidad de Huanta

1.2.2.1 Sistema de Abastecimiento de Agua Potable - Huanta

a) CaptacinLa fuente de abastecimiento de agua para la ciudad de Huanta est formado por el complejo de lagunas de Razuhuillca, que desembocan por la quebrada o ro Huanta. Bsicamente es producto del deshielo de los nevados del Razuhuillca. El ro Huanta es un torrente de montaa que se origina por la unin de las aguas procedentes de las lagunas del Yanaccocha (represada), Jarjarccocha (represamiento por concluir), Chacaccocha (represada) y finalmente Pampaccocha, Moroccocha y Mituccocha).

La bocatoma de captacin est ubicada a 3 Km. al sur este de la ciudad en el lugar denominado Huancayocc. Consiste en un barraje lateral sobre el ro Huanta en una cota 2.942 msnm en un caudal suficiente en promedio anual para el abastecimiento poblacional (aproximadamente 85 l/s). b) Lnea de conduccin El agua captada es conducida por un canal rectangular de 88.62 m. de longitud, 0.80 m. de ancho y 0.75 m. de altura. Seguidamente ingresa al desarenador por una tubera de 14 pulgadas de dimetro y de 3 metros de longitud. Esta unidad tiene 4.57 m. de largo, 2.44 m. de ancho y 4.32 m. de altura, con 2.85 m. de nivel de agua. En estas unidades se produce la separacin natural de la arena por accin de la gravedad y la disminucin de la velocidad del agua. La infraestructura se encuentra en buen estado de conservacin. El agua es conducido desde el desarenador a travs de una tubera de 14 en una longitud de 536 m. y de ste hasta la Planta de Tratamiento ubicada en el Barrio de Matar, es conducido a travs de tubera de 8 cuya distancia de 1.500 m.

c) Desarenador:En la bocatoma existe un desarenador de forma rectangular de 4.5 m. x 2.5 m. y altura de 4.3 m (altura til de 2.9 m). En el primer tramo de la lnea de conduccin de 14 existen dos Pre-sedimentadores en paralelo de 156 m3 c/u que adems funciona como rompe presin por el cambio brusco en este punto de la gradiente hidrulica, reforzada por 12 cmaras reductoras de presin de aproximadamente 4 m3 de capacidad en el trayecto de la lnea de conduccin.

La bocatoma se encuentra en la margen izquierda del ro Huanta. Esta toma est equipada con rejillas para la separacin de material flotante y de arrastre (resto vegetales, piedras, etc). Se cuenta con la siguiente informacin tcnica: Cota: 2.931 m.s.n.m y caudal de captacin: 90 l/s. Esto es insuficiente para satisfacer la demanda existente.

d) Planta de Tratamiento de Agua de MatarLa Planta de Tratamiento de Agua Potable de Huanta se construy dentro de lo que se denomin la 3ra. Etapa del Programa BID entre los aos 1977 y 1980 en el Barrio de Matar, en una cota de 2.710 msnm. Es de tipo hidrulico, con capacidad nominal de produccin de 65 l/s, pero en la actualidad est sobrecargada llegando a producir hasta 85 l/s. La cota es de 2.710 msnm. El rea total es de 4.257 m2, rea construida de 734 m2 y permetro de 272 ml. con cerco de material noble.

31

El ao de 1998 a travs del PRONAP, se ejecutaron trabajos de rehabilitacin dentro de la Planta: canaleta de ingreso, medidor Parshall, floculadores, sedimentadores y by pass. Asimismo, se implement la sala de cloracin y se insert un macromedidor de caudal a la salida de la Planta. Consta de las siguientes unidades: Cmara Rompe Presin, tubera de alimentacin, Canaleta Parshall, Cmara de mezcla rpida, Floculadores horizontales de pantallas de asbesto cemento onduladas, dos decantadores de 30 m3 de capacidad c/u, seis filtros convencionales rpidos y mixtos arena-antracita de 19 m3 de caja de filtracin, sala de cloracin para la desinfeccin mediante cloradores. Existe un laboratorio para anlisis fsico qumico con los equipos mnimos que se requieren para el control de calidad a nivel inicial. Adems, se cuenta con la sala de dosificacin de coagulante sulfato de almina con tres dosificadores, sala de fuerza con dos generadores de energa elctrica y un edificio para cumplir funciones de guardiana, residencia, almacenes, sala de operadores. Se cuenta con un tanque elevado para el servicio de agua potable dentro de la Planta.

Planta de tratamiento Matar Huanta Vista (izq-der): Mezcla Rpida Floculadores Sedimentadores - Filtros

La planta de tratamiento est formada por las siguientes unidades:

x Un medidor Parshall, de 0,285 m. de ancho de garganta, con pozo de medicin y curva de calibracin adosada a la escala para la lectura directa del caudal de entrada.

x Una mezcladora rpido de tipo hidrulico, aprovechando la turbulencia que produce el resalto de la canaleta. La aplicacin del coagulante se efecta en la garganta de la canaleta, mediante un difusor, aprovechando la mayor disipacin de energa que se produce en ese punto. Cuando la turbiedad es alta, se agrega el coagulante para aglomerar las partculas en suspensin, que permiten la sedimentacin, originndose una remocin significativa de turbiedad.

x Un canal de interconexin con los floculadores, de 9,70 m. de largo, con un desnivel de 2,41 m. desde el inicio de la canaleta Parshall, hasta la compuerta de derivacin al canal de distribucin a los floculadores o alternativamente al canal de desviacin a los filtros, para operar con filtracin directa.

x Un canal de distribucin a los floculadores, de 11,90 m. de largo, con ancho variable entre 0,56 m. y 0,28 m. y profundidad constante de 0,55 m. Tiene ocho aberturas laterales de 0,275 m de ancho y 0,535 m de alto, mediante los cuales se reparte el agua coagulada a las unidades de floculacin. El ingreso al canal se efecta mediante una compuerta de 0,56 m. de ancho y 0,35 m. de alto.

x Ocho unidades de floculacin hidrulica, repartidas en una sola batera, con pantallas de flujo vertical de 4,85 m. de largo, 1,375 m. de ancho y 2,40 m. de alto, cada una. La separacin de las pantallas es de 0,51 m. El volumen total de

32

los floculadores es de 83,30 m3. Tienen 44 divisiones con planchas onduladas de eternit.

x Una sola unidad de sedimentacin, del agua floculada del tipo convencional, de flujo horizontal, de 26,10 m. de largo, 11,6 m. de ancho y altura variable de 2,36 m. en la zona de recoleccin y 3,15 m. en la zona de entrada. El ingreso a la unidad est compuesta por los vertederos de salida de las unidades de floculacin y una pantalla compacta ubicada a 0,50 m. de los vertederos. La estructura de recoleccin est conformada por un vertedero a todo lo ancho de la unidad. Los sedimentadores N1 y N2 tienen en la zona de entrada o pre-sedimentacin volmenes de 29.52 m3 y 29.34 respectivamente. Cada una de estas unidades tiene 63 ventanas que permiten reducir la velocidad y favorecer la distribucin uniforme del agua.

Las zonas de sedimentacin propiamente dicha tiene volmenes de 334,63 m3 y 336,24 m3 respectivamente.

x Una batera de cuatro unidades de filtracin, de lecho doble de antracita y arena, preparados para operar con tasa declinante y con sistema de retrolavado, mediante el uso de las otras tres unidades restantes. Cada unidad tiene 2,21 m. de largo, 1,78 m. de ancho, 2,90 m. de altura hasta el canal de lavado cuya base es de 0,69 m. El filtro propiamente dicho tiene 1,75 m. de largo y 1,32 m. de ancho. Cada unidad tiene 13,52 m2 de rea filtrante.

Los filtros despus de 24 horas de funcionamiento se colmatan o ensucian, lavndose luego con agua en contra corriente de abajo arriba.

x Alternativa para filtracin directa, compuesta por un canal de 0,60 m de ancho que comunica el ingreso directamente a los filtros rpidos.

x Desinfeccin, a la salida de los filtros el agua recibe la cloracin final, para destruir toda contaminacin que pueda haber quedado despus de todos los procesos anteriores, y para dejar un resduo de cloro disponible como proteccin contra posibles contaminaciones en el transporte o distribucin.

Sala de cloracin comn a las dos plantas. Cloracin al vaco mediante clorador Wallace & Tiernan de 100 lb/d de capacidad y cilindros de 68 kg. de capacidad.

e) AlmacenamientoEl sistema de abastecimiento del agua potable cuenta con un Reservorio apoyado, semi enterrado, circular, de concreto armado con capacidad de 650 m3, ubicado en el Barrio de Matar a 2.690 msnm, construdo en 1963 en la segunda etapa del Plan Nacional.

Este sistema se alimenta por tres tuberas de ingreso: dos de 6" y una de 8". El terreno tiene un rea total de 796 m2, rea construida de 234 m2 y permetro de 112 ml. En la caseta de vlvulas se encuentra un medidor de caudal de 8" para la medicin de la salida hacia la poblacin que es mediante una tubera AC de 8".

f) Sistema de Distribucin Las redes de Distribucin de la ciudad de Huanta cuentan con tuberas principales o matrices de 6 y 8 de dimetro; as como tuberas secundarias de 2 y provisionales de 1 de dimetro. En su mayora las tuberas de redes principales son de cemento asbesto

33

los cuales, en algunos casos, tienen un tiempo vencido de vida til. Asimismo, se cuentan con vlvulas de compuerta que son utilizadas para regular y sectorizar el abastecimiento de agua. La longitud total de las redes de agua potable es aproximadamente de 46.000 ml.

Existe una red de 6 de dimetro que proviene de la planta de tratamiento de agua potable en forma directa a las redes de Castro Pampa.

Con financiamiento del Gobierno Central (MIPRE a travs del PRONAP) el ao 1998 se realiz el cambio de tuberas antiguas y de las respectivas conexiones domiciliarias en la zona central de la ciudad. 1.2.2.2 Sistema de Alcantarillado - Huanta

La localidad de Huanta est conformada por una red de alcantarillado de 48 Km. de colectores cuyo estado y antigedad se desconoce, ya que la EPSASA no cuenta con un catastro tcnico de redes actualizado. La red cuenta con 775 buzones de concreto con una profundidad media de 1,50 m. en terreno normal.

Las aguas residuales recolectadas por esta red drenan en un 25% hacia las lagunas de estabilizacin de Ishpico con capacidad mxima de tratamiento de 8,8 l/s, mientras que el restante 75% drena hacia la planta de tratamiento de Alameda con capacidad para tratar hasta 40 l/s.

Planta de Tratamiento Ishpico

Esta planta cuenta con una cmara de rejas y reparticin de caudales, vertederos triangulares para medicin de caudal, tres lagunas facultativas (dos primarias y una secundaria). Las aguas son descargadas en la quebrada Chaqui Huaycco y adems son empleadas para el riego de cultivos de tuna.

Criba, reparticin y vertederos. Vista lagunas facultativas secundarias.

En los vertederos triangulares, de 60 y 0,23 cm. de ancho, se observ la acumulacin de arenas y gravas en el fondo de la cmara de distribucin de caudales, motivado por la ausencia de un desarenador que remueva arenas y gravas. Consecuencia de ello las arenas pasan a las lagunas facultativas sedimentando en las mismas y reduciendo la profundidad til de la unidad. Del mismo modo, el operador al no efectuar la limpieza del dispositivo, tampoco registra la altura libre sobre el vrtice del vertedero. Consecuentemente no lleva el control de los caudales de la unidad.

34

Remocin de natas sobre laguna Flotacin de lodos

Asimismo, se pudo observar que las lagunas no cuentan con revestimiento de concreto en sus taludes, razn por la cual se evidencia la erosin del mismo. Del mismo modo, se observ que el operador no efectuaba la remocin de las natas dado que no cuenta con un dispositivo desnatador, sino que nicamente se limitaba a remover la misma. Asimismo, se observar una constante flotacin de lodos en las lagunas facultativas, lo cual es seal de que es necesario programar la remocin total de los lodos de las lagunas facultativas.

Sumergido a laguna+ Natas Vertedero de salida laguna 1

De los reportes de calidad de los efluentes del mes de agosto de 2006, se obtiene que la planta reduce coliformes fecales desde 1,63 x 108 NMP/100 ml a 1,50 x 104 NMP/100 ml y DBO5 desde 165,5 mg/l a 35,0 mg/lt.6 Con respecto a la Ley General de Aguas este nivel de calidad del efluente no cumple con las condiciones para su uso recreativo (uso IV), riego de vegetales y bebida de animales (uso III) o abastecimiento con tratamiento (uso II).

Planta de Tratamiento Alameda

Esta planta cuenta con un canal parshall para medicin de caudales, dos tanques imhoff para la remocin de la DBO sedimentable y dos filtros percoladores para la remocin de la DBO en suspensin y coliformes. Las aguas son descargadas a la quebrada Aspaj Huaycco.

6 Ley General de Aguas: Coli. Fecales1000 NMP/100 ml (Uso III y IV); DBO5 15 (uso III)/ DBO5 10 (uso IV)

35

PLANTAS DE TRATAMIENTO DE AGUAS SERVIDAS 1 (ICHPICO)a ) TRATAMIENTO CON LAGUNAS FACULTATIVAS

NombrePrimario Unidades Secundario Unidades Terceario Unidades Actual Mxima

Laguna Primaria 1 0,19 1,00 5,00 4,40Laguna Primaria 2 0,19 1,00 5,00 4,40Laguna Secundaria 0,42 1,00 10,00 8,80

Total 0,38 2,00 0,42 1,00 10,00 8,80

rea de cada laguna (Hectreas) y nmero de unidades Capacidad ( lps)

Cuadro N 1.14 Caractersticas principales de las unidades que Conforman la planta de tratamiento de Ishpico y Alameda

Compuertas de aislamiento desarenadores Cribas y desarenadores

Los desarenadores se encuentran operativos, cada uno de los cuales cuenta con compuertas de aislamiento de la unidad para su limpieza. Al interior de los mismos se encuentran las cribas para la remocin de slidos flotantes.

PLANTAS DE TRATAMIENTO DE AGUAS SERVIDAS 2 (ALAMEDA)a ) TRATAMIENTO CON TANQUES INHOFF

Nombre Longitud Ancho Antigedad Nmero demts. mts (aos) unidades Actual Mxima

Tanque Inhoff 1 13,8 5,3 25,00 1 15,00 20,00Tanque Inhoff 2 13,8 5,3 25,00 1 15,00 20,00

Total 2 30,00 40,00

b ) TRATAMIENTO CON FILTROS BIOLOGICOS CON ROCIADORESCapacidad de

Planta Actual MximaBiofiltro 1 15,00 20,00Biofiltro 2 15,00 20,00

Total 30,00 40,00

Capacidad ( lps)

Capacidad ( lps)

36

Canaleta parshall Tanques Imhoff

La canaleta parshall de 0,18 cm. de garganta no cuenta con controlador de niveles para la medicin de caudales, por lo cual la empresa slo efecta una estimacin de los mismos, datos que luego son remitidos a la SUNASS con declaracin jurada, induciendo a errores. Por su parte, se observ gran cantidad de slidos flotantes los cuales cubran casi la totalidad de la superficie de las unidades. Si bien ello no afecta la eficiencia de la unidad, si es recomendable la remocin frecuente de los mismos para evitar la reproduccin de insectos (moscas).

Lechos de secado de lodos Acumulacin de lodo seco

La planta cuenta con dos lechos de secado de lodos, los cuales luego de su deshidratacin son acumulados y entregados a los agricultores para ser usados como abono. Debemos sealar que el tiempo de secado es insuficiente para desactivar la carga parasitaria de los lodos, por lo cual antes de ser usado como abono deber enterrarse por un tiempo mnimo de seis meses y luego hacer uso de ellos para plantas de tallo alto.

Cmara de carga y filtros percoladores Cmara de carga

Las aguas provenientes de los tanques Imhoff ingresan a dos cmaras de carga, las cuales proveen de la altura hidrulica necesaria para el funcionamiento de los rociadores que actan sobre los filtros percoladores.

37

Lecho de graba del filtro percolador Rociadores

Los filtros percoladores estn diseados para operar con caudales de hasta 20 l/s cada uno, sin embargo, en la actualidad trabaja con un promedio de 15 l/s. El efluente de esta planta es empleado por los agricultores en cultivos de tuna y campos de cochinilla.

38

1.3. Diagnstico Comercial

A efectos de determinar la informacin comercial necesaria sobre nmero de conexiones, consumo medio, niveles de micromedicin y cobertura del servicio para realizar las proyecciones de los siguientes aos, se realiz un proceso de depuracin de la base comercial proporcionada por la empresa (Octubre 2005 - Septiembre 2006).

1.3.1 Nmero de conexiones de agua potable

Del anlisis a la base comercial de la empresa, se obtiene que el nmero de conexiones totales asciende a 37.293 a Septiembre del 2006, distribuidas en las dos localidades en el mbito de administracin de EPSASA S.A.

Cuadro N 1.15. Distribucin de conexiones de agua potable Localidad Conexiones % Conexiones % Conexiones %

Totales Activas InactivasHuamanga 31.510 84,5% 28.453 76,3% 3.057 8,2%Huanta 5.783 15,5% 4.954 13,3% 829 2,2%Total EPS 37.293 100,0% 33.407 89,6% 3.885 10,4%Fuente: Base Comercial EPSASA S.A.

Se observa que del total de conexiones de agua potable de la empresa, la localidad de Huamanga concentra la mayor proporcin de conexiones, alcanzando el 84,5% del total de ellas.

Es importante destacar que del total de conexiones registradas, el 10,4% de las conexiones se encuentran inactivas, es decir no han sido facturadas debido a que se encuentran cortados por impagos, han dado de baja el servicio voluntariamente o que se encuentran en alta en el sistema pero no han sido facturadas.

Grfico N 1.1 Estado de las conexiones de agua potable

89,6%

10,4%

Activas Inactivas

Fuente: Base Comercial EPSASA S.A.

Asimismo, del total de conexiones activas de agua potable, el 91,1% pertenece a la categora domstica, 7,82% a la categora comercial, 0,90% a la categora estatal, mientras que el 0,14% y 0,04% a las categoras social e industrial respectivamente.

39

Cuadro N 1.16. Distribucin de conexiones activas de agua por categora de usuario

Localidad Social Domstico Comercial Industrial Estatal TotalHuamanga 44 26.079 2.072 9 249 28.453Huanta 4 4.357 539 3 51 4.954Total EPS 47 30.435 2.612 13 301 33.407Fuente: Base Comercial EPSASA S.A.

Grfico N 1.2 Distribucin de las Conexiones de Agua por Categora

91,1%

0,04%0,14%

0,90%

7,82%

SOCIAL DOMESTICA COMERCIALINDUSTRIAL ESTATAL

Fuente: Base Comercial EPSASA S.A.

1.3.2 Nmero de conexiones de alcantarilladoLas conexiones totales de alcantarillado ascienden a 27.783, distribuidas en las dos localidades en el mbito de administracin de EPSASA S.A.

Cuadro N 1.17. Distribucin de conexiones de alcantarillado Localidad Conexiones % Conexiones % Conexiones %

Totales Activas InactivasHuamanga 23.405 84,2% 21.506 77,4% 1.899 6,8%Huanta 4.379 15,8% 3.698 13,3% 681 2,5%Total EPS 27.783 100,0% 25.203 90,7% 2.580 9,3%Fuente: Base Comercial EPSASA S.A.

Se observa que del total de conexiones de alcantarillado de la empresa, la localidad que concentra el 84,2% del total de conexiones es Huamanga.

Similar a la realidad en el servicio de agua potable, las conexiones activas de alcantarillado representan el 90,7% del total de conexiones de este servicio.

40

Grfico N 1.3 Estado de las conexiones de alcantarillado

90,7%

9,3%

Activas Inactivas

La distribucin de las conexiones activas entre las categoras de usuarios nos muestra que el 89,0% de las mismas son conexiones domsticas, el 10,0% conexiones comerciales, el 0,9% conexiones estatales, mientras que el 0,1% y el 0,04% corresponden a las categoras social e industrial respectivamente.

Cuadro N 1.18. Distribucin de conexiones activas de alcantarillado por categora de uso

Localidad Social Domstico Comercial Industrial Estatal TotalHuamanga 25 19.275 2.024 7 175 21.506Huanta 4 3.134 509 3 47 3.698Total EPS 29 22.409 2.533 10 222 25.203Fuente: Base Comercial EPSASA S.A.

Grfico N 1.4 Distribucin de las conexiones de alcantarillado

10,0%

0,9%0,1%0,04%

89,0%

SOCIAL DOMESTICA COMERCIALINDUSTRIAL ESTATAL

1.3.3 Consumo Medio

Del anlisis de la base comercial proporcionada por la empresa se ha obtenido los consumos medios en cada localidad por categora de usuario y por rango de consumo.

41

Cuadro N 1.19. Consumos Medios por Localidad, Servicio, Categora y Rangos de Consumo.

ConMedidor

SinMedidor

ConMedidor

SinMedidor

01 12,00 20,00 11,00 20,0002 34,00 40,00 32,00 0,0001 17,00 30,00 17,00 30,0002 89,00 50,00 58,00 50,0001 55,00 0,00 47,00 0,0002 448,00 0,00 101,00 0,0001 55,00 100,00 54,00 100,0002 600,00 200,00 390,00 200,0001 5,00 10,00 0,00 0,0002 98,00 0,00 0,00 20,0001 11,00 20,00 10,00 20,0002 35,00 40,00 33,00 0,0001 16,00 30,00 16,00 30,0002 239,00 50,00 90,00 50,0001 45,00 0,00 0,00 0,0002 338,00 0,00 0,00 0,0001 56,00 100,00 40,00 100,0002 664,00 0,00 0,00 0,0001 5,00 10,00 8,00 0,0002 238,00 0,00 39,00 0,00

Huanta2

Servicio Categora Rango

1Huamanga

Usuario

s co

n ag

ua y

cl

oaca Domstica

Comercial

Industrial

Estatal

Social

Usuar

ios

solo

ag

ua

Domstica

Comercial

Industrial

Estatal

Social

1.3.4 Estructura tarifaria

Mediante Resolucin de Consejo Directivo N 23-2001-SUNASS-CD publicada el 11 de mayo del 2001, se aprob la estructura tarifaria de EPSASA S.A., en el Diario Oficial El Peruano.

Las dos estructuras tarifarias de la empresa EPSASA S.A. pertenecen a Huamanga y Huanta, respectivamente. En el cuadro adjunto se aprecia las estructuras tarifarias correspondientes a las localidades administradas por la empresa.

Cuadro N 1.20. Estructura Tarifaria EPSASA S.A. Huamanga HuantaTarifas S/./m3

Tarifas S/./m3

0 a 10 0,220 0,187 1011 a ms 0,403 0,345 20

0 a 20 0,514 0,384 2021 a ms 0,696 0,576 40

305060

10060

100120200

0 a 100 0,525 0,389 100101 a ms 0,696 0,576 200Estatal 40

Industrial0 a 60 1,672 1,157

61 a ms 1,758 1,380

Comercial0 a 30 1,038 0,774

31 a ms 1,208 0,995

Social 4

Domstica 8

CategoraRangos

de Consumo

Consumo Mnimom3/mes

Asignacin de Consumo

m3/mes

12

40

42

Son cinco las categoras de clientes con que cuenta la empresa (social, domstica, comercial, estatal e industrial). La estructura tarifaria actual reconoce la aplicacin de subsidios cruzados entre las categoras de clientes.

La facturacin del servicio de alcantarillado, al igual que la mayora de las empresas de saneamiento del pas, se calcula como porcentaje de la facturacin del servicio de agua potable. En todas las localidades el porcentaje a cobrar por el servicio de alcantarillado es del 45%.

La estructura tarifaria incluye el concepto de asignacin de consumo, que se basa en una estimacin de la cantidad de agua consumida por un usuario en m3/mes, que ser facturada mensualmente de acuerdo a la categora que pertenezca el cliente que no tiene medidor domiciliario.

1.3.5 Facturacin y cobranza

Mediante la facturacin se calcula el importe a cobrar al cliente por el consumo mensual de agua e IGV, durante el perodo de facturacin que es normalmente mensual (30 das). Los importes facturados por EPSASA S.A. incluyen los servicios de agua potable y alcantarillado que otorga la empresa.

Las modalidades que emplea EPSASA S.A. para la determinacin del consumo a facturar a los usuarios son los establecidos en la Directiva de Importe a Facturar y Comprobantes de pago7.

1.3.6 Micromedicin El nivel de micromedicin de EPSASA S.A. es de 62,2%, teniendo una ligera variacin entre las dos localidades. As tenemos que la localidad con mayor nivel de micromedicin es Huamanga (62,2%) y Huanta tiene 61,7%.

Cuadro N 1.21. Nivel de Micromedicin8Localidades Social Domstico Comercial Industrial Estatal Total

Huamanga 48,7% 60,0% 88,8% 40,2% 79,1% 62,2%Huanta 20,1% 59,0% 86,1% 31,3% 58,9% 61,7%Total EPS 45,0% 59,8% 88,2% 37,4% 74,9% 62,2%Fuente: Base Comercial EPSASA S.A.

7 Aprobada mediante Resolucin de Superintendencia N 1179-99-SUNASS del 25.12.1999 y modificada

mediante Resolucin de Consejo Directivo N 005-2003-SUNASS-CD del 24.04.2003, Resolucin de Consejo Directivo N 014-2003-SUNASS-CD del 29.06.2003 y Resolucin de Consejo Directivo N 023-2003-SUNASS-CD del 07.09.2003. 8 Incluye usuarios a los que se le factura bajo la modalidad de promedio de consumos, consumo mnimo y los

usuarios que cuentan con medidor.

43

2. ESTIMACIN DE LA DEMANDA 2.1. Estimacin de la poblacin por localidad y empresa

La empresa brinda el servicio de agua potable y alcantarillado sanitario a las localidades de Huamanga y Huanta, ambas ubicadas en el departamento de Ayacucho.

La estimacin de la poblacin y su proyeccin se basa en los resultados de los censos nacionales: X Censo de Poblacin y V de Vivienda, realizados el ao 2005 por el Instituto Nacional de Estadstica e Informtica - INEI.

La proyeccin de la poblacin administrada se utiliza para obtener las proyecciones de demanda de los servicios de agua potable y alcantarillado. En particular, los valores de estas proyecciones impactan en la demanda de agua potable y aguas servidas.

A continuacin se presenta en el cuadro N 2.1 la proyeccin de la poblacin administrada por la empresa para los cinco aos.

Cuadro N 2.1. Proyecciones de la poblacin administrada Ao Huamanga Huanta TotalAo 0 161.586 27.814 189.400Ao 1 167.500 28.968 196.468Ao 2 173.473 30.141 203.615Ao 3 179.486 31.332 210.818Ao 4 185.527 32.538 218.066Ao 5 191.586 33.759 225.345

Elaboracin Propia.

2.2. Estimacin de la demanda por el servicio de agua potable

La demanda por el servicio de agua potable esta definida por el volumen de agua que los distintos grupos de consumidores estn dispuestos a consumir. Para tal efecto a partir de la estimacin de la poblacin administrada se definirn los niveles de cobertura del servicio de agua potable, estimando la poblacin efectivamente servida. De la determinacin de la poblacin servida se realiza la estimacin del nmero de conexiones por cada categora de usuario, lo cual dado el volumen requerido por cada grupo de usuarios determinar la demanda por el servicio de agua potable que enfrentar la empresa en los prximos aos. Cabe precisar, que el volumen de produccin de la empresa ser equivalente a la demanda por el servicio de agua potable ms el volumen de agua que se pierde en el sistema denominado prdidas fsicas.

2.2.1. Parmetros Empleados

a. Tasa de Crecimiento de la Poblacin

La tasa de crecimiento poblacional se ha estimado para cada localidad que se emplea en la Tabla de Asignacin de Consumo. Las tasas de crecimiento aplicable a la localidad de Huamanga y Huanta son de 3,67% y 4,15%, respectivamente.

b. Nmero de habitantes por vivienda

El nmero de habitantes por vivienda para cada localidad se basa en la informacin de los censos del INEI realizado para el ao 2005 y el nmero de conexiones se basan en la

44

informacin de la base comercial de la empresa. En el cuadro N 2.2 se presenta el nmero de habitantes por vivienda, a nivel de localidad.

Cuadro N 2.2. Nmero de habitantes por vivienda Localidad

HuamangaHuanta

Nro Hab x Vivienda

3,843,94

Elaboracin Propia.

c. Distribucin de conexiones activas en rangos d