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TERMO DE COOPERAO TCNICA 003/2013
Estudos e Pesquisas para Subsidiar o
Aprimoramento do Arcabouo Regulatrio do
Transporte Ferrovirio de Passageiros
Produto 1: Anlise da Legislao Aplicvel aos Servios
de Transporte Ferrovirio de Passageiros
RELATRIO 1B
TOMO 1
Atividades: 1.3 Anlise crtica da legislao
Brasil
Regies Metropolitanas do Recife, do Rio de Janeiro e
de So Paulo
Braslia, maio de 2016
Agncia Nacional de Transportes Terrestres ANTT Superint. de Servios de Transporte de Passageiros Supas
Superintendncia Executiva Suexe
Universidade Federal de Santa Catarina UFSC Laboratrio de Transportes e Logstica LabTrans
Estudos e Pesquisas para subsidiar o Aprimoramento do Arcabouo Regulatrio do Transporte Ferrovirio de Passageiros Relatrio de Atividades 1B Tomo 1
ANTT/Supas/Suexe - UFSC/LabTrans 3
FICHA TCNICA
AGNCIA NACIONAL DE TRANSPORTES TERRESTRES ANTT
Superintendncia de Servios de Transporte de Passageiros Supas
Alexandre Muoz de Oliveira Superintendente
Juliano de Barros Samor Gerente de Regulao e Outorga de Transporte de Pas-
sageiros Gerot
Alan Jos da Silva Fiscal do Termo de Cooperao Tcnica
Anderson Lousan do Nascimento Poubel Fiscal do Termo de Cooperao Tcnica
Superintendncia Executiva Suexe
Fbio Rogrio Teixeira D. de A. Carvalho Superintendente
Milton da Silva Cordilha Filho Gestor do Termo de Cooperao Tcnica
UNIVERSIDADE FEDERAL DE SANTA CATARINA UFSC
Laboratrio de Transportes e Logstica LabTrans
Eng. Civil Amir Mattar Valente, Prof. Dr. Coordenador do Termo de Cooperao
Tcnica CREA/SC 11036-8/D
Equipe Tcnica: Transporte de Passageiros
Eng. Civil Rodolfo Carlos N. Philippi, MSc. Coord. Tcnico CREA/SC 37925-3
Eng. Ind. Mec. Luiz Guilherme R. da Costa Esp. Ferrovirio CREA/RJ 76035
Eng. Civil Eliana Bittencourt, Dra. CREA/SC 006801-0
Eng. Civil Fernanda Faust Gouveia CREA/SC 136970-6
Adv. Jlia Bergamaschi Lara OAB/SC 28.216
Geol. Luiz Antonio dos S.Aranovich, MSc. Esp. Ferrovirio CREA/RS 06126
Eng. Civil Thas dos Santos Ventura, MSc. CREA/SC 099184-0
Eng. Prod. Civil Tiago Just Milanez CREA/SC 056234-7
Estudos e Pesquisas para subsidiar o Aprimoramento do Arcabouo Regulatrio do Transporte Ferrovirio de Passageiros Relatrio de Atividades 1B Tomo 1
4 ANTT/Supas/Suexe - UFSC/LabTrans
Equipe Tcnica: Meio Ambiente
Adv. Anna Elisa Schwarz Wippel OAB/SC 44.230
Bacharel em Direito Ana Paula Rengel, Mestranda
Bacharel em Direito Flvia Frana Dinnebier, MSc.
Adv. Jos Rubens Morato Leite, Dr. OAB/SC n 8.550
Bacharel em Direito Kamilla Guimares de Moraes, Doutoranda
Adv. Larissa Boratti, Doutoranda OAB/RS n 61.731
Adv. Paula Galbiatti Silveira, Doutoranda OAB/MT n 16.926
Eng. Civil Paulo Srgio dos Santos CREA n 111728-0
Bacharel em Direito Tasso Cipriano, Doutorando
Apoio tcnico e administrativo
Bibl. Luana Corra da Silveira CRB/SC 1458
Secr. Executiva Mrcia Cristina B. O. dos Passos
Anderson Schmitt, graduando em Engenharia Civil, bolsista
Belisa Bettega, graduanda em Direito
Carlos Emanuel Fraga, graduando em Direito, bolsista
Eduarda Muccini, graduanda em Direito
Lu Brudna, graduando em Engenharia Civil, bolsista
Marina Demaria Venncio, graduanda em Direito
Rafael Sbeghen Freitas, graduando em Direito, bolsista
Thaian Duarte, graduando em Direito
Victor Thives dos Santos, graduando em Relaes Internacionais, bolsista
Consultores
DB International Brasil Servios de Consultoria Ltda.
Adv. Camila Mendes Vianna Cardoso OAB/RJ 67.677
Adv. Renata Franco Trevisan OAB/PR 23.984
Eng. Eletric. Joo Luiz Elguezabal Marinho, MSc. CREA/RJ 22.291
Eng. Civil Claudio Amarante de Almeida Magalhes, MSc. CREA/RJ 80-1-01078-1
Cont. Vitor Pacheco dos Santos Especialista em logstica CRC/PR 034736-O-6
Estudos e Pesquisas para subsidiar o Aprimoramento do Arcabouo Regulatrio do Transporte Ferrovirio de Passageiros Relatrio de Atividades 1B Tomo 1
ANTT/Supas/Suexe - UFSC/LabTrans 5
LISTA DE FIGURAS
Figura 1. 1 Rede ferroviria brasileira ............................................................................... 53
Figura 1. 2 Organograma do setor de transportes a partir de 2012 ................................... 57
Figura 1. 3 Localizao da Regio Metropolitana de So Paulo ..................................... 375
Figura 1. 4 Transporte metropolitano .............................................................................. 378
Figura 1. 5 Localizao da Regio Metropolitana do Recife ............................................ 452
Figura 1. 6 STFP do Recife ............................................................................................. 454
Figura 1. 7 Localizao da Regio Metropolitana do Rio de Janeiro ............................... 523
Figura 1. 8 Trens urbanos da Regio Metropolitana do Rio de Janeiro ........................... 525
Figura 1. 9 Percursos do Metr do Rio de Janeiro .......................................................... 525
Figura 1. 10 Projeto do VLT da RM do Rio de Janeiro .................................................... 526
Figura 2. 1 Rede ferroviria da RTET ........................................................................... 620
Figura 2. 2 Poltica dos pases europeus quanto abertura do mercado domstico
concorrncia para a prestao do servio de transporte ferrovirio de passageiros .......... 627
Figura 2. 3 Mtodo de gesto de riscos .......................................................................... 800
Figura 2. 4 Mtodo para processo de monitorizao ....................................................... 804
Figura 2. 5 Mtodo para avaliao da consecuo dos OCS .......................................... 807
Figura 2. 6 Mapa Fsico da Alemanha............................................................................. 837
Figura 2. 7 Rede ferroviria Alem ................................................................................. 839
Figura 2. 8 Compartilhamento de via .............................................................................. 840
Figura 2. 9 Organizao institucional do mercado ferrovirio alemo ............................. 842
Figura 2. 10 Tela do Programa LeiDis-NK mostrando os nmeros dos trens em operao e
respectivos minutos de atraso ........................................................................................... 907
Figura 2. 11 Tela do aplicativo Quixxit ............................................................................ 909
Figura 2. 12 Mecanismos de ao da SQ valem tambm para o SMS............................ 984
Figura 2. 13 Procedimento exemplificado de uma certificao SMS do ponto de vista da
EBA ................................................................................................................................... 987
Figura 2. 14 rgos fiscalizadores na Alemanha a nvel federal ..................................... 993
Figura 2. 15 Termos sinalizados nos trechos conforme o ESO ..................................... 1001
Figura 2. 16 Sinais nos veculos conforme o ESO ........................................................ 1001
Figura 2. 17 Centrais de Operao na Alemanha ......................................................... 1004
Figura 2. 18 Localizao da RM de Berlim .................................................................... 1005
Figura 2. 19 Malha do S-Bahn Berlin ............................................................................ 1008
Figura 2. 20 Malha do U-Bahn Berlin ............................................................................ 1009
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6 ANTT/Supas/Suexe - UFSC/LabTrans
Figura 2. 21 Malha do S+U Berlin ................................................................................. 1010
Figura 2. 22 Malha de Straenbahn (VLT) .................................................................... 1011
Figura 2. 23 Diviso tarifria da RM de Berlim .............................................................. 1013
Figura 2. 24 Sistema administrativo Alemo ................................................................. 1014
Figura 2. 25 Cartaz afixado no veculo indicando a condio de somente com bilhete de
transporte vlido ............................................................................................................. 1034
Figura 2. 26 Tela do aplicativo VBB LiveMap ................................................................ 1037
Figura 2. 27 Ciclo do Sistema de Gesto de Qualidade ................................................ 1045
Figura 2. 28 Bases legais e competncias na gesto de emergncias ......................... 1081
Figura 2. 29 Pirmide populacional do Canad ............................................................. 1089
Figura 2. 30 Mapa fsico do Canad ............................................................................. 1089
Figura 2. 31 Rede ferroviria canadense ...................................................................... 1092
Figura 2. 32 Rede ferroviria canadense de passageiros ............................................. 1093
Figura 2. 33 Estrutura do Ministrio de Transporte do Canad ..................................... 1095
Figura 2. 34 Mapa de localizao da RM de Toronto .................................................... 1194
Figura 2. 35 Mapa do sistema da GO Transit ................................................................ 1197
Figura 2. 36 Mapa do sistema de trens da GO Transit .................................................. 1197
Figura 2. 37 Mapa do sistema metrovirio de Toronto .................................................. 1199
Figura 2. 38 Mapa do sistema de bondes de Toronto ................................................... 1199
Figura 3. 1 Pirmide populacional dos Estados unidos ................................................. 1235
Figura 3. 2 Mapa Fsico dos Estados Unidos ................................................................ 1236
Figura 3. 3 Viso geral de todas as ferrovias dos Estados Unidos ................................ 1238
Figura 3. 4 Rede ferroviria de passageiros nos Estados Unidos ................................. 1238
Figura 3. 5 Criao da rede ferroviria de alta velocidade nos EUA at o ano de 2030 1239
Figura 3. 6 Mapa dos EUA com destaque para a regio metropolitana de Nova Iorque 1396
Figura 3. 7 Regio metropolitana de Nova Iorque ......................................................... 1397
Figura 3. 8 Mapa do metro da cidade de Nova Iorque................................................... 1399
Figura 3. 9 Mapa da Staten Island Railway ................................................................... 1400
Figura 3. 10 Mapa da Long Island Rail Road ................................................................ 1401
Figura 3. 11 Mapa da Metro-North Railroad .................................................................. 1402
Figura 3. 12 Organograma da MTA ............................................................................... 1403
Figura 3. 13 Pirmide populacional da ndia ................................................................. 1455
Figura 3. 14 Mapa Fsico da ndia ................................................................................. 1456
Figura 3. 15 Rede ferroviria indiana ............................................................................ 1457
Figura 3. 16 Hierarquia organizacional dos rgos ligados s ferrovias da ndia .......... 1458
Figura 3. 17 Localizao da RM de Dlhi ...................................................................... 1540
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Figura 3. 18 Evoluo do metr de Dlhi ...................................................................... 1542
Figura 3. 19 Quilometragem do metr de Nova Dlhi de 2010 a 2015 .......................... 1542
Figura 3. 20 Nmero de viagens realizadas de 2010 a 2015 ........................................ 1543
Figura 3. 21 Malha do metr de Nova Dlhi .................................................................. 1543
Figura 3. 22 Linhas suburbanas de Nova Dlhi ............................................................. 1544
Figura 3. 23 Pirmide populacional do Japo ............................................................... 1598
Figura 3. 24 Mapa Fsico da Japo ............................................................................... 1599
Figura 3. 25 Rede ferroviria japonesa ......................................................................... 1601
Figura 3. 26 Linhas Shinkansen de alta velocidade no Japo ....................................... 1602
Figura 3. 27 Novas rotas de trens de alta velocidade planejadas .................................. 1603
Figura 3. 28 Setor ferrovirio do Ministrio de Territrios, Infraestrutura, Transporte e
Turismo japons .............................................................................................................. 1604
Figura 3. 29 Regio de Kanto ....................................................................................... 1684
Figura 3. 30 Mapa do sistema ferrovirio na Regio Metropolitana de Tquio .............. 1686
Figura 3. 31 Mapa dos operadores ferrovirios na Grande Tquio ............................... 1687
Figura 3. 32 Mapa linhas de metro ................................................................................ 1689
Figura 3. 33 Mapa linhas da JR East ............................................................................ 1690
Figura 3. 34 Linhas das companhias privadas da regio metropolitana de Tquio ....... 1691
Figura 3. 35 Pirmide Populacional da Rssia .............................................................. 1696
Figura 3. 36 Mapa Fsico da Rssia .............................................................................. 1697
Figura 3. 37 Rede ferroviria russa ............................................................................... 1698
Figura 3. 38 Linha ferroviria Trans Siberiana .............................................................. 1699
Figura 3. 39 Regio Metropolitana de Moscou/Oblast ................................................... 1740
Figura 3. 40 Mapa do metr de Moscou ........................................................................ 1742
Estudos e Pesquisas para subsidiar o Aprimoramento do Arcabouo Regulatrio do Transporte Ferrovirio de Passageiros Relatrio de Atividades 1B Tomo 1
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Estudos e Pesquisas para subsidiar o Aprimoramento do Arcabouo Regulatrio do Transporte Ferrovirio de Passageiros Relatrio de Atividades 1B Tomo 2
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LISTA DE QUADROS
Quadro 1. 1 Abordagem das anlises da dimenso jurdico-legal ..................................... 41
Quadro 1. 2 Abordagem das anlises da dimenso institucional ...................................... 42
Quadro 1. 3 Grupos de assuntos objeto de anlise na dimenso jurdico-legal ................ 43
Quadro 1. 4 Grupos de assuntos objeto de anlise na dimenso institucional .................. 44
Quadro 1. 5 Grupos de assuntos objeto de anlise na dimenso de gesto e controle .... 45
Quadro 1. 6 Grupos de assuntos objeto de anlise na dimenso econmico-financeira ... 46
Quadro 1. 7 Grupos de assuntos objeto de anlise na dimenso operacional e
tecnolgica .......................................................................................................................... 47
Quadro 1. 8 Grupos de assuntos objeto de anlise na dimenso ambiental ..................... 48
Quadro 1. 9 Grupos de assuntos objeto de anlise na dimenso de segurana ............... 49
Quadro 1. 10 Caractersticas gerais do Brasil ................................................................... 52
Quadro 1. 11 Distribuio modal de transporte de passageiros no Brasil ......................... 54
Quadro 1. 12 Regimes de contratao aplicveis ao transporte ferrovirio de
passageiros ......................................................................................................................... 69
Quadro 1. 13 Critrios de seleo ................................................................................... 107
Quadro 1. 14 Prazos estabelecidos para as delegatrias enviarem dados e informaes
ANTT ................................................................................................................................. 216
Quadro 1. 15 Atributos e respectivos itens avaliados ...................................................... 244
Quadro 1. 16 Trens regulares ......................................................................................... 272
Quadro 1. 17 Trens tursticos e culturais autorizados no perodo de 2004 a 2015 .......... 272
Quadro 1. 18 Prazo da LP, da LI e da LO ....................................................................... 320
Quadro 1. 19 Itens para diagnstico/anlise das legislaes .......................................... 357
Quadro 1. 20 Sinais acsticos em passagem em nvel ................................................... 372
Quadro 1. 21 Caractersticas gerais da Regio Metropolitana de So Paulo .................. 376
Quadro 1. 22 Caractersticas gerais da Regio Metropolitana do Recife ........................ 453
Quadro 1. 23 Manuteno e reparao de mquinas e equipamentos ........................... 511
Quadro 1. 24 Transporte ferrovirio e metroferrovirio ................................................... 511
Quadro 1. 25 Atividades auxiliares dos transportes terrestres ........................................ 511
Quadro 1. 26 Fator de relevncia dos significativos impactos ambientais nos indicadores
ambientais, componente do clculo do grau do impacto ambiental.................................... 515
Quadro 1. 27 Caractersticas gerais da Regio Metropolitana do Rio de Janeiro ............ 524
Quadro 2. 1 Nvel institucional no qual o servio pblico de transporte ferrovirio
organizado nos pases da Unio Europeia ......................................................................... 622
Estudos e Pesquisas para subsidiar o Aprimoramento do Arcabouo Regulatrio do Transporte Ferrovirio de Passageiros Relatrio de Atividades 1B Tomo 2
10 ANTT/Supas/Suexe - UFSC/LabTrans
Quadro 2. 2 Parmetro de desempenho para o trfego de passageiros ......................... 747
Quadro 2. 3 Variveis, por categoria de risco, consideradas nos OCS ........................... 805
Quadro 2. 4 Comparao dos nveis de operao .......................................................... 830
Quadro 2. 5 Documentos ERTMS ................................................................................... 832
Quadro 2. 6 Caractersticas gerais da Alemanha ............................................................ 837
Quadro 2. 7 Caractersticas gerais da Regio Metropolitana de Berlim ........................ 1006
Quadro 2. 8 Caractersticas gerais do STFPs ............................................................... 1012
Quadro 2. 9 Caractersticas gerais da Canad ............................................................. 1090
Quadro 2. 10 Sistemas de metrs canadenses ............................................................. 1091
Quadro 2. 11 Populao da RM de Toronto .................................................................. 1194
Quadro 2. 12 Caractersticas gerais da RM de Toronto ................................................ 1196
Quadro 3. 1 Caractersticas gerais dos Estados Unidos ............................................... 1237
Quadro 3. 2 Classes de via ........................................................................................... 1313
Quadro 3. 3 Classes de via ........................................................................................... 1314
Quadro 3. 4 Inspeo visual.......................................................................................... 1316
Quadro 3. 5 Inspeo automatizada ............................................................................. 1316
Quadro 3. 6 Caractersticas gerais da RM de Nova Iorque ........................................... 1397
Quadro 3. 7 Caractersticas gerais da ndia .................................................................. 1456
Quadro 3. 8 Caractersticas gerais da Regio Metropolitana de Dlhi .......................... 1541
Quadro 3. 9 Caractersticas gerais do Japo ................................................................ 1600
Quadro 3. 10 Caractersticas gerais da RM de Tquio .................................................. 1685
Quadro 3. 11 Caractersticas gerais da Rssia ............................................................. 1698
Quadro 3. 12 Caractersticas gerais da Regio Metropolitana de Moscou .................... 1741
Quadro 4. 1 Inspeo visual.......................................................................................... 1789
Quadro 4. 2 Inspeo automatizada ............................................................................. 1789
Quadro 4. 3 Boas prticas dos pases - Dimenso Jurdico-legal ................................. 1957
Quadro 4. 4 Boas prticas dos pases - Dimenso Institucional .................................... 1959
Quadro 4. 5 Boas prticas dos pases - Dimenso de Gesto e Controle ..................... 1961
Quadro 4. 6 Boas prticas dos pases - Dimenso Econmico-financeira..................... 1964
Quadro 4. 7 Boas prticas dos pases - Dimenso Operacional e Tecnolgica ............ 1966
Quadro 4. 8 Boas prticas dos pases - Dimenso Ambiental ....................................... 1970
Quadro 4. 9 Boas prticas dos pases - Dimenso de Segurana ................................ 1975
Quadro 4. 10 Boas prticas das regies metropolitanas - Dimenso Jurdico-legal ...... 1980
Quadro 4. 11 Boas prticas das regies metropolitanas - Dimenso Institucional ......... 1982
Estudos e Pesquisas para subsidiar o Aprimoramento do Arcabouo Regulatrio do Transporte Ferrovirio de Passageiros Relatrio de Atividades 1B Tomo 2
ANTT/Supas/Suexe - UFSC/LabTrans 11
Quadro 4. 12 Boas prticas das regies metropolitanas - Dimenso Gesto e
Controle ........................................................................................................................... 1984
Quadro 4. 13 Boas prticas das regies metropolitanas - Dimenso Econmico-
financeira ......................................................................................................................... 1986
Quadro 4. 14 Boas prticas das regies metropolitanas - Dimenso Operacional e
Tecnolgica ..................................................................................................................... 1988
Quadro 4. 15 Boas prticas das regies metropolitanas - Dimenso Ambiental ........... 1991
Quadro 4. 16 Boas prticas das regies metropolitanas - Dimenso de Segurana ..... 1994
Estudos e Pesquisas para subsidiar o Aprimoramento do Arcabouo Regulatrio do Transporte Ferrovirio de Passageiros Relatrio de Atividades 1B Tomo 1
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LISTA DE TABELAS
Tabela 1. 1 Fator de temporalidade dos significativos impactos ambientais, componente do
clculo do grau do impacto ambiental ................................................................................ 516
Tabela 1. 2 Fator de abrangncia dos significativos impactos ambientais, componente do
clculo do grau do impacto ambiental ................................................................................ 516
Tabela 2. 1 Extenso da rede ferroviria da Unio Europeia em quilmetros ................. 621
Tabela 2. 2 Extenso da rede ferroviria de alta velocidade da Unio Europeia em
quilmetros ........................................................................................................................ 622
Tabela 2. 3 Diviso modal percentual em termos de pass.km de passageiros na UE em
2011 .................................................................................................................................. 623
Tabela 2. 4 Produtividade em milhes de pass.km das ferrovias da UE e de seus Estados-
membros ............................................................................................................................ 624
Tabela 2. 5 Participao percentual das ferrovias de alta velocidade no total de pass.km
das ferrovias da UE e de seus pases membros ................................................................ 625
Tabela 2. 6 Produtividade em milhes de pass.km das ferrovias de alta velocidade da UE
e de seus pases membros ................................................................................................ 626
Tabela 3. 1 Preos tarifrios do metr de Tquio .......................................................... 1692
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LISTA DE SIGLAS
AA Autorizao Ambiental
AAE Avaliao Ambiental Estratgica
ABET Accreditation Board for Engineering and Technology (Conselho de Creden-
ciamento de Engenharia e Tecnologia) (dos Estados Unidos)
ABNT Associao Brasileira de Normas Tcnicas
ABPF Associao Brasileira de Preservao Ferroviria
ACD Dispositivo anticoliso
AEAusglV Verordnung ber den Ausgleich gemeinwirtschaftlicher Leistungen im Ei-
senbahnverkehr (Regulamento da Compensao dos Servios Pblicos
no Transporte) (da Alemanha)
AEG Allgemeines Eisenbahngesetz (Lei Geral das Ferrovias) (da Alemanha)
AFE Agncia Ferroviria Europeia
AF Administrao Ferroviria
Agetransp Agncia Reguladora de Servios Pblicos Concedidos de Transportes A-
quavirios, Ferrovirios e Metrovirios e de Rodovias do Estado do Rio de
Janeiro
AIA Avaliao de Impacto Ambiental
ALL Amrica Latina Logstica S.A.
AMbG Allgemeines Magnetschwebebahngesetz (Lei Geral do Trem de Levitao
Magntica) (da Alemanha)
AMP Avaliao de Materiais Perigosos
Amtrak National Railroad Passenger Corporation (Empresa Nacional Ferroviria de
Passageiros) (dos Estados Unidos da Amrica)
AMV aparelho de mudana de via
ANA Agncia Nacional de guas
Anac Agncia Nacional de Aviao Civil
ANP Agncia Nacional do Petrleo, Gs Natural e Biocombustvel
ANSI American National Standards Institute (Padres Nacionais do Instituto A-
mericano) (dos Estados Unidos)
ANTT Agncia Nacional de Transportes Terrestres
Anvisa Agncia Nacional de Vigilncia Sanitria
APT Amtrack Performance Tracking (Monitoramento de Desempenho da Am-
track) (dos Estados Unidos)
APTS Advanced Public Transport Systems (Sistemas Avanados de Transporte
Pblico)
Arpe Agncia de Regulao dos Servios Pblicos Delegados de Pernambuco
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Artesp Agncia Reguladora de Servios Pblicos Delegados de Transporte do Es-
tado de So Paulo
ATM Autoridade de Transporte Metropolitano
BMVI Bundesministerium fr Verkehr und digitale Infrastruktur (Ministrio dos
Transportes e de Infraestrutura Digital) (da Alemanha)
BNetzA Bundesnetzagentur fr Elektrizitt, Gas, Telekommunikation, Post und Ei-
senbahnen (Agncia Federal da Rede de Eletricidade, Gs, Telecomunica-
es, Correios e Ferrovias) (da Alemanha)
BOStrab Verordnung ber den Bau und Betrieb der Straenbahnen (Regulamento
sobre a Construo e Operao de VLTs e suas Vias) (da Alemanha)
BVG Berliner Verkehrsbetriebe (Companhia de Transportes Berlinense) (da A-
lemanha)
Cadnico Cadastro nico para Programas Sociais do Governo Federal
Cafen Cadastro Ferrovirio Nacional
CANI Cdigo Administrativo da Cidade de Nova Iorque
Capet Cmara de Poltica Econmica e Tarifria (do Estado do Rio de Janeiro)
Catra Cmara de Transportes e Rodovias (do Estado do Rio de Janeiro)
CBTU Companhia Brasileira de Trens Urbanos
CCO Centro de Controle Operacional
CCP Centro de Controle de Ptio
CDC Cdigo de Defesa do Consumidor
CDRMSP Conselho de Desenvolvimento da Regio Metropolitana de So Paulo
CE Comisso Europeia
Ceca Comisso Estadual de Controle Ambiental do Rio de Janeiro
Cedae Companhia Estadual de guas e Esgoto do Rio de Janeiro
Central Companhia Estadual de Engenharia de Transportes e Logstica (do Estado
do Rio de Janeiro)
CEQR City Environmental Quality Review (Levantamento da Qualidade Ambiental
da Cidade) (dos Estados Unidos)
Cetesb Companhia Ambiental do Estado de So Paulo
CF Constituio Federal
CFC Conselho Federal de Contabilidade
CFR Code of Federal Regulations (Cdigo de Regulamentaes Federal) (dos
Estados Unidos)
CGGE Comissrio do Gabinete de Gesto de Emergncias
CICC Centro Integrado de Comando e Controle
Cipa Comisso Interna de Preveno de Acidentes
CLFOPP Cdigo de Licenciamentos e Fiscalizao de Obras Pblicas e Privadas
(da Cidade do Rio de Janeiro)
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CLT Consolidao das Leis do Trabalho
CMC Centro de Monitoramento de Concessionrias (do Estado do Rio de Janei-
ro)
CMD Coeficiente de Mensurao de Desempenho
CMT Consrcio Metropolitano de Transportes
CNAE Classificao Nacional de Atividades Econmicas
CNPJ Cadastro Nacional da Pessoa Jurdica
CO2 Gs carbnico
COE Contrato Operacional Especfico
Cofins Contribuio para o Financiamento da Seguridade Social
Conama Conselho Nacional do Meio Ambiente
Conderm Conselho de Desenvolvimento da Regio Metropolitana do Recife
Conema Conselho Estadual do Meio Ambiente
Consema Conselho Estadual do Meio Ambiente de So Paulo
Contran Conselho Nacional de Trnsito
COTIF Conveno Relativa aos Transportes Internacionais Ferrovirios
CP Consulta Prvia
CPA Comissrio de Proteo Ambiental
CPRH Agncia Estadual de Meio Ambiente do Estado de Pernambuco
CPT Controle positivo de trem
CPTM Companhia Paulista de Trens Metropolitanos
CPU Comisso de Planejamento Urbano
CS Comissrio de Saneamento
CSFD Companhia de Sistema Ferrovirio de Dlhi
CSTM Conselho Superior de Transporte Metropolitano (do Estado de Pernambu-
co)
CTB Cdigo de Trnsito Brasileiro
CTM Consrcio de Transportes da Regio Metropolitana do Recife
CVM Comisso de Valores Mobilirios
DAA Declarao de Avaliao Ambiental
DB AG ou DB Deutsche Bahn (Ferrovias Alems)
DB Netz AG Deutsche Bahn Netz (Gestor Alemo de Infraestrutura Ferroviria) (da A-
lemanha)
DCVM Diretor de Compras Verdes Municipais
DER/RJ Fundao Departamento de Estradas de Rodagem do Estado do Rio de
Janeiro
DIAF Declarao de Impacto Ambiental Final
DNEF Departamento Nacional de Estradas de Ferro
DNER Departamento Nacional de Estradas e Rodagens
Estudos e Pesquisas para subsidiar o Aprimoramento do Arcabouo Regulatrio do Transporte Ferrovirio de Passageiros Relatrio de Atividades 1B Tomo 1
18 ANTT/Supas/Suexe - UFSC/LabTrans
Dnit Departamento Nacional de Infraestrutura de Transportes
DOT (ou US DOT) US Department of Transportation (Departamento de Transportes) (dos
Estados Unidos)
DPA Departamento de Proteo Ambiental
DPFF Departamento de Polcia Ferroviria Federal
DPU Departamento de Planejamento Urbano
DS Departamento de Saneamento (dos Estados Unidos)
DSHM Departamento de Sade e Higiene Mental
EAP Programa de Assistncia de Empregados
EAS Estudo Ambiental Simplificado
EBA Eisenbahn-Bundesamt (Autoridade Ferroviria Federal) (da Alemanha)
EBHaftPflV Verordnung ber die Haftpflichtversicherung der Eisenbahnen (Regulamen-
to sobre o seguro de responsabilidade civil do sistema ferrovirio) (da Ale-
manha)
EBKrG Gesetz ber Kreuzungen von Eisenbahnen und Straen (Lei de Cruzamen-
tos em Linhas Frreas) (da Alemanha)
EBO Eisenbahn-Bau und Betriebsordnung (Lei da Construo Ferroviria e
Normas de Funcionamento) (da Alemanha)
EBPV Verordnung ber die Prfung zum Betriebsleiter fr Eisenbahnen (Regula-
mento de exame para supervisores operacionais ferrovirios) (da Alema-
nha)
EFC Estrada de Ferro Carajs
EFVM Estrada de Ferro Vitria a Minas
EIA Estudo Prvio de Impacto Ambiental
EIBV Verordnung ber den diskriminierungsfreien Zugang zur Eisen-
bahninfrastruktur und ber die Grundstze zur Erhebung von Entgelt fr die
Benutzung der Eisenbahninfrastruktur (Regulamento sobre a Utilizao da
Infraestrutura Ferroviria) (da Alemanha)
EIV Estudo de Impacto de Vizinhana
EOT End of Train (Equipamento Fim do Trem)
EPI Equipamento de Proteo Individual
EPTI Empresa Pernambucana de Transporte Intermunicipal
ERTMS European Rail Traffic Management System (Sistema Europeu de Gesto
do Trfego Ferrovirio) (da Unio Europeia)
ESBO Eisenbahn-Bau-und Betriebsordnung fr Schmalspurbahnen (Lei da Cons-
truo e Operao de Ferrovias com Bitola Estreita) (da Alemanha)
ESO Eisenbahn-Signalordnung (Regulamento de sinais ferrovirios) (da Alema-
nha)
ETIs Especificaes Tcnicas de Interoperabilidade
Estudos e Pesquisas para subsidiar o Aprimoramento do Arcabouo Regulatrio do Transporte Ferrovirio de Passageiros Relatrio de Atividades 1B Tomo 1
ANTT/Supas/Suexe - UFSC/LabTrans 19
EUA Estados Unidos da Amrica
EUB Eisenbahn-Unfalluntersuchungsstelle des Bundes (Centro de Investigao
de Acidentes Ferrovirios) (da Alemanha)
Eurostat Gabinete de Estatsticas da Unio Europeia
EVO Eisenbahn-Verkehrsordnung (Regulamento do Transporte Ferrovirio) (da
Alemanha)
FAA Federal Aviation Administration (Administrao de Aviao Federal) (dos
Estados Unidos)
FCA Ferrovia Centro Atlntica
FMTAC First Mutual Transportation Assurance Company (Empresa de Seguros
Subsdiria da MTA) (dos Estados Unidos)
FRA Federal Administration Railroad (Administrao Ferroviria Federal) (dos
Estados Unidos)
Funai Fundao Nacional do ndio
Funasa Fundao Nacional da Sade
Gecof Gerncia de Controle e Fiscalizao de Servios e Infraestrutura do Trans-
porte Ferrovirio
GEEs Gases de efeito estufa
GEO Sistema de Informaes Georreferenciadas
GG Grundgesetz fr die Bundesrepublik Deutschland (Lei Fundamental da Re-
pblica Federal da Alemanha)
GIF Gestor de infraestrutura
Gigfer Gesto com Inteligncia Geogrfica das Concesses Ferrovirias
GTA Guia de Trnsito Animal
Ibama Instituto Brasileiro do Meio Ambiente e dos Recursos Naturais Renovveis
IBGE Instituto Brasileiro de Geografia e Estatstica
ICC International Chamber of Commerce (Comisso de Comrcio Internacio-
nal) (dos Estados Unidos)
ICD ndice Composto de Desempenho
ICE Intercity-Express (expresso entre cidades)
ICMBio Instituto Chico Mendes de Conservao da Biodiversidade
ICPO ndice do Cumprimento da Programao da Oferta
ICS Indicadores Comuns de Segurana
IEC International Electrotechnical Commission (Comisso Eletrotcnica Inter-
nacional) (dos Estados Unidos)
IGP-DI ndice Geral de Preos - Disponibilidade Interna
IGS ndice Geral de Satisfao
Inea Instituto Estadual do Meio Ambiente do Estado do Rio de Janeiro
Inmetro Instituto Nacional de Metrologia, Qualidade e Tecnologia
Estudos e Pesquisas para subsidiar o Aprimoramento do Arcabouo Regulatrio do Transporte Ferrovirio de Passageiros Relatrio de Atividades 1B Tomo 1
20 ANTT/Supas/Suexe - UFSC/LabTrans
ION ndice de Ocorrncias Notveis
IQS Indicador de Qualidade de Servios
IRIT ndice de Regularidade do Intervalo entre Trens
ISA ndice de Satisfao do Atributo
ISF Instruo de Servios Ferrovirios
ISI ndice de Satisfao do Item
ITS Intelligent Transport Systems (Sistemas Inteligentes de Transportes)
LAI Licena Ambiental de Instalao
LAI Lei de Acesso Informao
LAO Licena Ambiental de Operao
LAP Licena Ambiental Prvia
LAR Licena Ambiental de Recuperao
LAS Licena Ambiental Simplificada
LATM Lei da Autoridade de Transporte Metropolitano
LEDA Liderana em Energia e Design Ambiental
LI Licena de Instalao
LIO Licena de Instalao e de Operao
LIRR Long Island Rail Road (Ferrovia de Long Island) (dos Estados Unidos)
LNT Levantamento das Necessidades de Treinamento
LO Licena de Operao
LOR Licena de Operao e Recuperao
LP Licena Prvia
LPI Licena Prvia e de Instalao
LS Licena Simplificada
Maglev Trem de levitao magntica
Manucont Manual de Contabilidade do Servio Pblico de Transporte Ferrovirio de
Cargas e Passageiros
Mapa Ministrio da Agricultura, Pecuria e Abastecimento
MCS Mtodo Comum de Segurana
Mercosul Mercado Comum do Sul
Metr Companhia do Metropolitano de So Paulo
Metrofor Companhia Cearense de Transportes Metropolitanos
Metrorec Superintendncia de Trens Urbanos do Recife
Mkbf Mean Kilometer Between Failure (Quilometragem mdia entre falhas)
MMA Ministrio do Meio Ambiente
MMTS Transporte Metropolitano de Massa
MNR Metro-North Railroad (Ferrovia do Metr Norte) (dos Estados Unidos)
MRBIPA Manual de Registro de Bens, Investimentos e Projetos Associados
MT Ministrio dos Transportes
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ANTT/Supas/Suexe - UFSC/LabTrans 21
MTA Metropolitan Transportation Authority (Autoridade de Transporte Metropoli-
tano) (dos Estados Unidos)
MU Mltiplo uso
NBC T Norma Brasileira de Contabilidade Tcnica
NBR Norma Brasileira Regulamentadora
NCNI Normas da Cidade de Nova Iorque
NEC Northest Corridor (Corredor Nordeste, entre Boston, Ma e Washington, DC)
NFLS Centro de Controle de Emergncia
NI Estado de Nova Iorque
NYC New York City (Cidade de Nova Iorque) (dos Estados Unidos)
OCS Objetivos Comuns de Segurana
OE Ordem Executiva
OFI operador ferrovirio independente
PAC Programa de Acelerao do Crescimento
Pasep Programa de Formao do Patrimnio do Servidor Pblico
PAT Plano Anual de Treinamento
PBBs Polybrominated biphenyls (Bifenil polibromados)
PBDEs Polybrominated diphenyl ethers (teres difenlicos polibromados
PBefG Personenbefrderungsgesetz (Lei de Transporte de Passageiros) (da A-
lemanha)
PCBs Polychlorinated biphenyl (Bifenil policlorados)
PCPV Plano de Controle de Poluio Veicular
PDIA Proposta de Declarao de Impacto Ambiental
PDUI Plano de Desenvolvimento Urbano Integrado da Regio Metropolitana de
So Paulo
PE Estado de Pernambuco
PERS Poltica Estadual de Resduos Slidos
Pgirs Plano de Gesto Integrada de Resduos Slidos
PGRS Plano de Gerenciamento de Resduos Slidos
PIB Produto Interno Bruto
PIS Contribuio para o Programa de integrao Social
Pitu Plano Integrado de Transportes Urbanos
PN Passagens em nvel
PNEA Poltica Nacional de Educao Ambiental
PNMA Poltica Nacional do Meio Ambiente
PNMC Plano Nacional sobre Mudana do Clima
PNRH Poltica Nacional de Recursos Hdricos
PNRS Programa Nacional de Resduos Slidos
PNV Plano Nacional de Viao
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22 ANTT/Supas/Suexe - UFSC/LabTrans
PPP Parceria Pblico-Privada
Prefe Plano de Reduo de Emisso de Fontes Estacionrias
PRIIA 2008 Passenger Rail Investment and Improvement Act of 2008 (Lei de Melhoria
e Investimento de Ferrovias de Passageiros de 2008) (dos Estados Uni-
dos)
PRIIA 2015 Passenger Rail Investment and Improvement Act of 2015 (Lei de Melhoria
e Investimento de Ferrovias de Passageiros de 2015) (dos Estados Uni-
dos)
Proconve Programa de Controle de Poluio do Ar por Veculos Automotores
ProFaixa Programa Federal de Faixas de Domnio
Pronar Programa Nacional de Controle da Poluio do Ar
Pronea Programa Nacional de Educao ambiental
Prouni Programa Universidade para Todos
PSP Product Safety Plan (Plano de Segurana de Produto) (dos Estados Uni-
dos)
PTI Plano Trienal de Investimentos
QS Qualidade do Servio em Geral
Raaf Registro e Acompanhamento de Acidentes Ferrovirios
RAC Railway Association of Canada (Associao Ferroviria do Canad)
RAP Relatrio Ambiental Preliminar
RDC Regime Diferenciado de Contrataes Pblicas
Reafi Relatrio de Acompanhamento Financeiro
RegG Gesetz zur Regionalisierung des ffentlichen Personennahverkehrs (Lei de
Regionalizao) (da Alemanha)
Reidi Regime Especial de Incentivos para o Desenvolvimento da Infraestrutura
RFFSA Rede Ferroviria Federal S.A.
RID Regulamento Relativo ao Transporte Internacional Ferrovirio de Mercado-
rias Perigosas
Ride Regio Integrada de Desenvolvimento
RIF Registro de Informaes de Fiscalizao
RIMA Relatrio de Impacto Ambiental
RioTrilhos Companhia de Transportes sobre Trilhos do Estado do Rio de Janeiro
RJ Estado do Rio de Janeiro
RM Regio metropolitana
RMR Regio Metropolitana do Recife
RMRJ Regio Metropolitana do Rio de Janeiro
RMSP Regio Metropolitana de So Paulo
ROF Regulamento de Operao Ferroviria
Estudos e Pesquisas para subsidiar o Aprimoramento do Arcabouo Regulatrio do Transporte Ferrovirio de Passageiros Relatrio de Atividades 1B Tomo 1
ANTT/Supas/Suexe - UFSC/LabTrans 23
Rostekhnadzor Federal Service for Ecological, Technological and Nuclear Supervisi-
on, Russia; ,
(Servio Federal de Superviso dos
Recursos Ambientais, Industriais e Nucleares) (da Rssia)
Roszheldor The Federal Agency for Railway Transport; -
(Agncia Federal de Transporte
Ferrovirio) (da Rssia)
RSC Responsabilidade social corporativa
RSPP Railroad Safety Program Plan (Plano Ferrovirio do Programa de Seguran-
a) (dos Estados Unidos)
RTE-T Rede Transeuropeia de Transportes
RTF Regulamento dos Transportes Ferrovirios
RTPP/RMR Regulamento dos Transportes Pblicos de Passageiros da Regio Metro-
politana do Recife
RTTS Regulamento de Transporte, Trfego e Segurana da Companhia do Me-
tropolitano de So Paulo
SAC Servio de Atendimento ao Consumidor
Saff Sistema de Acompanhamento e Fiscalizao do Transporte Ferrovirio
SBE Sistema de Bilhetagem Eletrnica
SBT Surface Transportation Board (Comisso de Transporte Terrestre) (dos Es-
tados Unidos)
Secpar Secretaria Especial de Concesses e Parcerias Pblico-Privadas do Muni-
cpio do Rio de Janeiro
Sedusp Sistema Estadual de Defesa do Usurio de Servios Pblicos
SEI Sistema Estrutural Integrado
Seires Sistema Estadual de Informaes sobre Resduos Slidos
Senai Servio Nacional de Aprendizagem Industrial
Senat Servio Nacional de Aprendizagem do Transporte
SFV Sistema Federal de Viao
SGS Sistema de Gesto da Segurana
Siade Sistema de Acompanhamento do Desempenho das Concessionrias de
Servios Pblicos de Transporte Ferrovirio
SIC Servio de Informao ao Cidado
SILNCIO Programa Nacional de Educao e Controle da Poluio Sonora
Sinajuve Sistema Nacional de Juventude
Sisnama Sistema Nacional do Meio Ambiente
SLAM Sistema de Licenciamento Ambiental
SMA Secretaria de Estado do Meio Ambiente
SNUC Sistema Nacional de Unidades de Conservao da Natureza
https://en.wikipedia.org/wiki/Russian_language
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24 ANTT/Supas/Suexe - UFSC/LabTrans
SNV Sistema Nacional de Viao
SNVS Sistema Nacional de Vigilncia Sanitria
SQ Sistema de Gesto de Segurana e de Qualidade
STB State Island Railway (Ferrovia de State Island) (dos Estados Unidos)
STM Secretaria de Estado dos Transportes Metropolitanos (de So Paulo)
STM-RJ Secretaria Municipal de Transportes do Rio de Janeiro
STM-SP Secretaria dos Transportes Metropolitanos do Estado de So Paulo
STN Secretaria do Tesouro Nacional
STPP Sistema de Transporte Pblico de Passageiros
STPP/RMR Sistema de Transporte Pblico de Passageiros da Regio Metropolitana do
Recife
SU Satisfao do Usurio
Sufer Superintendncia de Infraestrutura e Servios de Transporte Ferrovirio de
Cargas
SUS Sistema nico de Sade
TEN Rede Transeuropeia
TFUE Tratado sobre o Funcionamento da Unio Europeia
TfV Triebfahrzeugfhrerscheinverordnung (Regulamento de Carteira de Habili-
tao para Maquinistas) (da Alemanha)
TKU Tonelada.quilmetro til
Trensurb Empresa de Trens Urbanos de Porto Alegre
TSI Especificaes Tcnicas Europeias de Interoperabilidade
TU Tonelada til
TV Technischer berwachungsverein (Agncias de Inspeo Tcnica) (da A-
lemanha)
UE Unio Europeia
UP Unidades de Penalidades
US DOT (ou DOT) US Department of Transportation (Departamento de Transportes dos
Estados Unidos)
USC United States Code (Cdigo Federal dos Estados Unidos)
VBB Verkehrsverbund Berlin-Brandenburg (Associao de Transporte Berlim-
Brandemburgo) (da Alemanha)
VLT Veculo leve sobre trilhos
VMA Velocidade mxima autorizada
VMC Velocidade mdia comercial
ZIC Zonas de Interesse de Controle
http://beiramar.labtrans.ufsc.br/SAFF/administracao/sistema/manualUsuario/manualOnline/frmdr_concessionaria_linhas_vmc.htm
Estudos e Pesquisas para subsidiar o Aprimoramento do Arcabouo Regulatrio do Transporte Ferrovirio de Passageiros Relatrio de Atividades 1B Tomo 1
ANTT/Supas/Suexe - UFSC/LabTrans 25
SUMRIO
APRESENTAO ............................................................................................................... 33
TOMO 1 ............................................................................................................................... 35
1 INTRODUO ........................................................................................................... 37
2 DIAGNSTICO DA LEGISLAO FEDERAL BRASILEIRA .................................... 51
2.1 Contextualizao ...................................................................................................... 51
2.1.1 Caracterizao .................................................................................................. 51
2.1.2 Sistemas de transporte ferrovirio de passageiros ............................................ 52
2.1.3 Arranjo institucional ........................................................................................... 55
2.2 Dimenso jurdico-legal ............................................................................................ 58
2.2.1 Regime .............................................................................................................. 58
2.2.2 Objeto ................................................................................................................ 72
2.2.3 Critrios de seleo ........................................................................................... 99
2.2.4 Remunerao .................................................................................................. 113
2.2.5 Infraestrutura disponvel e gesto .................................................................... 121
2.3 Dimenso institucional ............................................................................................ 131
2.3.1 Agentes exploradores da infraestrutura e do servio ....................................... 131
2.3.2 Regulao e controle ....................................................................................... 138
2.4 Dimenso de gesto e controle .............................................................................. 173
2.4.1 Princpios, diretrizes e planejamento ............................................................... 173
2.4.2 Gesto da faixa de domnio ............................................................................. 176
2.4.3 Credenciamento e certificao ........................................................................ 187
2.4.4 Atributos da oferta ........................................................................................... 197
2.4.5 Dados e informaes operacionais e financeiros ............................................. 198
2.4.6 Transparncia e publicidade ............................................................................ 220
2.4.7 Fiscalizao e auditoria ................................................................................... 235
2.4.8 Indicadores de desempenho e qualidade ........................................................ 243
2.4.9 Recursos humanos envolvidos com atividades de gesto e controle ............... 246
2.5 Dimenso econmico-financeira............................................................................. 248
2.5.1 Custos e investimentos .................................................................................... 249
2.5.2 Receitas e remunerao do capital .................................................................. 260
2.5.3 Equilbrio econmico-financeiro do contrato .................................................... 264
2.5.4 Benefcios e prejuzos socioeconmicos ......................................................... 268
2.6 Dimenso operacional e tecnolgica ...................................................................... 269
Estudos e Pesquisas para subsidiar o Aprimoramento do Arcabouo Regulatrio do Transporte Ferrovirio de Passageiros Relatrio de Atividades 1B Tomo 1
26 ANTT/Supas/Suexe - UFSC/LabTrans
2.6.1 Tipologia e classificao da prestao do servio ............................................ 271
2.6.2 Material rodante ............................................................................................... 276
2.6.3 Instalaes fixas .............................................................................................. 282
2.6.4 Pessoal ............................................................................................................ 290
2.6.5 Servios de apoio operao .......................................................................... 292
2.7 Dimenso ambiental ............................................................................................... 298
2.7.1 Licenciamento ambiental ................................................................................. 302
2.7.2 Resduos slidos ............................................................................................. 323
2.7.3 Emisses atmosfricas .................................................................................... 326
2.7.4 Recursos hdricos ............................................................................................ 330
2.7.5 Questes sanitrias ......................................................................................... 335
2.7.6 Rudos e vibraes .......................................................................................... 336
2.7.7 Acidentes ambientais ....................................................................................... 343
2.7.8 Educao ambiental ........................................................................................ 349
2.7.9 Produtos perigosos .......................................................................................... 353
2.8 Dimenso de segurana ......................................................................................... 355
2.8.1 Promoo, gesto e reforo da segurana ferroviria ...................................... 357
2.8.2 Certificao e autorizao de segurana ......................................................... 361
2.8.3 Autoridade responsvel pela segurana .......................................................... 362
2.8.4 Segurana no trabalho..................................................................................... 362
2.8.5 Acidentes e incidentes ..................................................................................... 365
2.8.6 Danos intencionais e polcia ferroviria ............................................................ 368
2.8.7 Segurana na interoperabilidade ..................................................................... 370
2.8.8 Controle, comando e sinalizao ..................................................................... 370
2.8.9 Outros .............................................................................................................. 374
3 DIAGNSTICO DA LEGISLAO DE REGIES METROPOLITANAS
BRASILEIRAS .................................................................................................................. 375
3.1 Regio Metropolitana de So Paulo ....................................................................... 375
3.1.1 Contextualizao ............................................................................................. 375
3.1.2 Dimenso jurdico-legal ................................................................................... 379
3.1.3 Dimenso institucional ..................................................................................... 395
3.1.4 Dimenso de gesto e controle ....................................................................... 407
3.1.5 Dimenso econmico-financeira ...................................................................... 423
3.1.6 Dimenso operacional e tecnolgica ............................................................... 429
3.1.7 Dimenso ambiental ........................................................................................ 433
3.1.8 Dimenso de segurana .................................................................................. 451
3.2 Regio Metropolitana do Recife .............................................................................. 452
Estudos e Pesquisas para subsidiar o Aprimoramento do Arcabouo Regulatrio do Transporte Ferrovirio de Passageiros Relatrio de Atividades 1B Tomo 1
ANTT/Supas/Suexe - UFSC/LabTrans 27
3.2.1 Contextualizao ............................................................................................. 452
3.2.2 Dimenso jurdico-legal ................................................................................... 455
3.2.3 Dimenso institucional ..................................................................................... 470
3.2.4 Dimenso de gesto e controle ....................................................................... 487
3.2.5 Dimenso econmico-financeira ...................................................................... 496
3.2.6 Dimenso operacional e tecnolgica ............................................................... 509
3.2.7 Dimenso ambiental ........................................................................................ 509
3.2.8 Dimenso de segurana .................................................................................. 522
3.3 Regio Metropolitana do Rio de Janeiro ................................................................. 522
3.3.1 Contextualizao ............................................................................................. 522
3.3.2 Dimenso jurdico-legal ................................................................................... 527
3.3.3 Dimenso institucional ..................................................................................... 551
3.3.4 Dimenso de gesto e controle ....................................................................... 567
3.3.5 Dimenso econmico-financeira ...................................................................... 581
3.3.6 Dimenso operacional e tecnolgica ............................................................... 588
3.3.7 Dimenso ambiental ........................................................................................ 592
3.3.8 Dimenso de segurana .................................................................................. 611
TOMO 2 ............................................................................................................................. 617
4 ANLISE CRTICA DA LEGISLAO INTERNACIONAL ...................................... 619
4.1 Unio Europeia ....................................................................................................... 619
4.1.1 Contextualizao ............................................................................................. 619
4.1.2 Dimenso jurdico-legal ................................................................................... 627
4.1.3 Dimenso institucional ..................................................................................... 666
4.1.4 Dimenso de gesto e controle ....................................................................... 686
4.1.5 Dimenso econmico-financeira ...................................................................... 710
4.1.6 Dimenso operacional e tecnolgica ............................................................... 733
4.1.7 Dimenso ambiental ........................................................................................ 766
4.1.8 Dimenso de segurana .................................................................................. 791
4.2 Alemanha ............................................................................................................... 835
4.2.1 Contextualizao ............................................................................................. 835
4.2.2 Dimenso jurdico-legal ................................................................................... 842
4.2.3 Dimenso institucional ..................................................................................... 880
4.2.4 Dimenso de gesto e controle ....................................................................... 894
4.2.5 Dimenso econmico-financeira ...................................................................... 921
4.2.6 Dimenso operacional e tecnolgica ............................................................... 933
4.2.7 Dimenso ambiental ........................................................................................ 960
Estudos e Pesquisas para subsidiar o Aprimoramento do Arcabouo Regulatrio do Transporte Ferrovirio de Passageiros Relatrio de Atividades 1B Tomo 1
28 ANTT/Supas/Suexe - UFSC/LabTrans
4.2.8 Dimenso de segurana .................................................................................. 978
4.3 Regio Metropolitana de Berlim ............................................................................ 1004
4.3.1 Contextualizao ........................................................................................... 1004
4.3.2 Dimenso jurdico-legal ................................................................................. 1015
4.3.3 Dimenso institucional ................................................................................... 1028
4.3.4 Dimenso de gesto e controle ..................................................................... 1031
4.3.5 Dimenso econmico-financeira .................................................................... 1047
4.3.6 Dimenso operacional e tecnolgica ............................................................. 1052
4.3.7 Dimenso ambiental ...................................................................................... 1068
4.3.8 Dimenso de segurana ................................................................................ 1077
4.4 Canad ................................................................................................................. 1088
4.4.1 Contextualizao ........................................................................................... 1088
4.4.2 Dimenso jurdico-legal ................................................................................. 1095
4.4.3 Dimenso institucional ................................................................................... 1106
4.4.4 Dimenso de gesto e controle ..................................................................... 1112
4.4.5 Dimenso econmico-financeira .................................................................... 1125
4.4.6 Dimenso operacional e tecnolgica ............................................................. 1136
4.4.7 Dimenso ambiental ...................................................................................... 1155
4.4.8 Dimenso de segurana ................................................................................ 1161
4.5 Regio Metropolitana de Toronto ......................................................................... 1193
4.5.1 Contextualizao ........................................................................................... 1193
4.5.2 Dimenso jurdico-legal ................................................................................. 1201
4.5.3 Dimenso institucional ................................................................................... 1208
4.5.4 Dimenso de gesto e controle ..................................................................... 1214
4.5.5 Dimenso econmico-financeira .................................................................... 1217
4.5.6 Dimenso operacional e tecnolgica ............................................................. 1223
4.5.7 Dimenso ambiental ...................................................................................... 1229
4.5.8 Dimenso de segurana ................................................................................ 1231
TOMO 3 ........................................................................................................................... 1233
4.6 Estados Unidos da Amrica.................................................................................. 1235
4.6.1 Contextualizao ........................................................................................... 1235
4.6.2 Dimenso jurdico-legal ................................................................................. 1240
4.6.3 Dimenso institucional ................................................................................... 1262
4.6.4 Dimenso de gesto e controle ..................................................................... 1276
4.6.5 Dimenso econmico-financeira .................................................................... 1296
4.6.6 Dimenso operacional e tecnolgica ............................................................. 1308
Estudos e Pesquisas para subsidiar o Aprimoramento do Arcabouo Regulatrio do Transporte Ferrovirio de Passageiros Relatrio de Atividades 1B Tomo 1
ANTT/Supas/Suexe - UFSC/LabTrans 29
4.6.7 Dimenso ambiental ...................................................................................... 1321
4.6.8 Dimenso de segurana ................................................................................ 1328
4.7 Regio Metropolitana de Nova Iorque .................................................................. 1395
4.7.1 Contextualizao ........................................................................................... 1395
4.7.2 Dimenso jurdico-legal ................................................................................. 1403
4.7.3 Dimenso institucional ................................................................................... 1414
4.7.4 Dimenso de gesto e controle ..................................................................... 1425
4.7.5 Dimenso econmico-financeira .................................................................... 1430
4.7.6 Dimenso operacional e tecnolgica ............................................................. 1440
4.7.7 Dimenso ambiental ...................................................................................... 1441
4.7.8 Dimenso de segurana ................................................................................ 1451
4.8 ndia ..................................................................................................................... 1455
4.8.1 Contextualizao ........................................................................................... 1455
4.8.2 Dimenso jurdico-legal ................................................................................. 1459
4.8.3 Dimenso institucional ................................................................................... 1479
4.8.4 Dimenso de gesto e controle ..................................................................... 1484
4.8.5 Dimenso econmico-financeira .................................................................... 1496
4.8.6 Dimenso operacional e tecnolgica ............................................................. 1501
4.8.7 Dimenso ambiental ...................................................................................... 1526
4.8.8 Dimenso de segurana ................................................................................ 1533
4.9 Regio Metropolitana de Dlhi ............................................................................. 1539
4.9.1 Contextualizao ........................................................................................... 1539
4.9.2 Dimenso jurdico-legal ................................................................................. 1545
4.9.3 Dimenso institucional ................................................................................... 1552
4.9.4 Dimenso de gesto e controle ..................................................................... 1559
4.9.5 Dimenso econmico-financeira .................................................................... 1564
4.9.6 Dimenso operacional e tecnolgica ............................................................. 1564
4.9.7 Dimenso ambiental ...................................................................................... 1575
4.9.8 Dimenso de segurana ................................................................................ 1583
4.10 Japo ................................................................................................................... 1598
4.10.1 Contextualizao ........................................................................................... 1598
4.10.2 Dimenso jurdico-legal ................................................................................. 1604
4.10.3 Dimenso institucional ................................................................................... 1620
4.10.4 Dimenso de gesto e controle ..................................................................... 1628
4.10.5 Dimenso econmico-financeira .................................................................... 1633
4.10.6 Dimenso operacional e tecnolgica ............................................................. 1636
4.10.7 Dimenso ambiental ...................................................................................... 1645
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30 ANTT/Supas/Suexe - UFSC/LabTrans
4.10.8 Dimenso de segurana ................................................................................ 1662
4.11 Regio Metropolitana de Tquio ........................................................................... 1683
4.11.1 Contextualizao ........................................................................................... 1683
4.11.2 Dimenso jurdico-legal ................................................................................. 1693
4.11.3 Dimenso institucional ................................................................................... 1694
4.11.4 Dimenso de gesto e controle ..................................................................... 1695
4.11.5 Dimenso econmico-financeira .................................................................... 1695
4.11.6 Dimenso operacional e tecnolgica ............................................................. 1695
4.11.7 Dimenso ambiental ...................................................................................... 1695
4.11.8 Dimenso de segurana ................................................................................ 1695
4.12 Rssia .................................................................................................................. 1696
4.12.1 Contextualizao ........................................................................................... 1696
4.12.2 Dimenso jurdico-legal ................................................................................. 1700
4.12.3 Dimenso institucional ................................................................................... 1707
4.12.4 Dimenso de gesto e controle ..................................................................... 1716
4.12.5 Dimenso econmico-financeira .................................................................... 1720
4.12.6 Dimenso operacional e tecnolgica ............................................................. 1724
4.12.7 Dimenso ambiental ...................................................................................... 1727
4.12.8 Dimenso de segurana ................................................................................ 1732
4.13 Regio Metropolitana de Moscou ......................................................................... 1739
4.13.1 Contextualizao ........................................................................................... 1739
4.13.2 Dimenso jurdico-legal ................................................................................. 1743
4.13.3 Dimenso institucional ................................................................................... 1745
4.13.4 Dimenso de gesto e controle ..................................................................... 1746
4.13.5 Dimenso econmico-financeira .................................................................... 1747
4.13.6 Dimenso operacional e tecnolgica ............................................................. 1747
4.13.7 Dimenso ambiental ...................................................................................... 1747
4.13.8 Dimenso de segurana ................................................................................ 1748
TOMO 4 ........................................................................................................................... 1749
5 COMPARAO ENTRE AS LEGISLAES DO BRASIL E INTERNACIONAIS . 1751
5.1 Legislao nacional .............................................................................................. 1751
5.1.1 Dimenso jurdico-legal ................................................................................. 1751
5.1.2 Dimenso institucional ................................................................................... 1758
5.1.3 Dimenso de gesto e controle ..................................................................... 1760
5.1.4 Dimenso econmico-financeira .................................................................... 1770
5.1.5 Dimenso operacional e tecnolgica ............................................................. 1776
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ANTT/Supas/Suexe - UFSC/LabTrans 31
5.1.6 Dimenso ambiental ...................................................................................... 1804
5.1.7 Dimenso de segurana ................................................................................ 1833
5.2 Regies metropolitanas ........................................................................................ 1880
5.2.1 Dimenso jurdico-legal ................................................................................. 1880
5.2.2 Dimenso institucional ................................................................................... 1887
5.2.3 Dimenso de gesto e controle ..................................................................... 1889
5.2.4 Dimenso econmico-financeira .................................................................... 1901
5.2.5 Dimenso operacional e tecnolgica ............................................................. 1910
5.2.6 Dimenso ambiental ...................................................................................... 1923
5.2.7 Dimenso de segurana ................................................................................ 1942
6 CONSTRUO DO MODELO DE REFERNCIA ................................................. 1956
6.1 Legislaes nacionais .......................................................................................... 1956
6.2 Legislaes metropolitanas .................................................................................. 1979
7 CONSIDERAES FINAIS ................................................................................... 1997
REFERNCIAS ............................................................................................................... 1999
Estudos e Pesquisas para subsidiar o Aprimoramento do Arcabouo Regulatrio do Transporte Ferrovirio de Passageiros Relatrio de Atividades 1B Tomo 1
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Estudos e pesquisas para subsidiar o aprimoramento do Arcabouo Regulatrio do Transporte Ferrovirio de Passageiros Relatrio de Atividades 1B Tomo 1
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APRESENTAO
Este Relatrio apresenta as atividades 1.3 e 1.4, respectivamente, anlise cr-
tica da legislao e comparao entre legislaes, completando o conjunto de ativi-
dades que compem o Produto 1 - Anlise da legislao aplicvel aos servios de
transporte ferrovirio de passageiros, parte integrante dos estudos que visam a sub-
sidiar o aprimoramento do arcabouo regulatrio do transporte ferrovirio de passagei-
ros sob jurisdio federal, objeto do Termo de Cooperao Tcnica n 003/2013 (TCT
003) firmado entre a Agncia Nacional de Transportes Terrestres (ANTT) e a Univer-
sidade Federal de Santa Catarina (UFSC).
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TOMO 1
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1 INTRODUO
O Produto 1 deste estudo composto por quatro atividades: 1.1 Levantamen-
to da legislao, 1.2 Consolidao da legislao, 1.3 Anlise crtica da legislao e
1.4 Comparao entre legislaes. As duas primeiras fizeram parte dos Relatrios
1A-1 e 1A-2, nos quais foram apresentados os resultados dos levantamentos reali-
zados para diagnosticar a situao brasileira relativamente ao transporte ferrovirio
de passageiros e para a obteno de subsdios internacionais ao marco regulatrio
desse setor.
As pesquisas realizadas concentraram-se em assuntos reunidos segundo as
seguintes dimenses, na ocasio, definidas de maneira preliminar:
a) dimenso jurdico-legal abrange a outorga ou delegao de servios de
transporte, sua forma de contratao, clusulas essenciais aos contratos
de delegao, garantias exigidas na prestao, direitos e deveres dos a-
gentes envolvidos;
b) dimenso institucional aborda aspectos afetos estrutura institucional
dos sistemas de transporte pblico e detalhamento de competncias;
c) dimenso operacional diz respeito aos critrios e caractersticas da ope-
rao dos servios, material rodante, infraestrutura viria e instalaes de
apoio;
d) dimenso de gesto e controle trata das ferramentas e procedimentos
para auxiliar nas tomadas de deciso e no controle das atividades para ob-
teno dos resultados desejados para o sistema;
e) dimenso econmico-financeira envolve as estruturas de custos e inves-
timentos, fontes de custeio, receitas e remunerao dos fatores de produ-
o;
f) dimenso tecnolgica abrange as caractersticas da tecnologia emprega-
da por categoria e tipo de servio;
g) dimenso ambiental refere-se aos aspectos que caracterizam a interface
entre o meio ambiente e a operao do transporte ferrovirio de passagei-
ros; e
h) dimenso de segurana aborda as medidas preventivas de segurana
operacional e procedimentos durante e aps a ocorrncia de evento ad-
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38 ANTT/Supas/Suexe - UFSC/LabTrans
verso envolvendo veculos, estaes, usurios, infraestrutura e interfaces
com reas lindeiras.
Com base nessas pesquisadas, foram realizadas as anlises e comparaes
previstas para as duas ltimas atividades do Produto 1, ambas objeto do presente
relatrio, que abrange: (i) o diagnstico da situao brasileira, relativamente legis-
lao incidente sobre os servios de transporte ferrovirio de passageiros de compe-
tncia da Unio e s legislaes vigentes nas Regies Metropolitanas de So Paulo,
Recife e Rio de Janeiro; (ii) a anlise das legislaes da Unio Europeia, da Alema-
nha, ndia, Rssia, Japo, Estados Unidos da Amrica e Canad, e das Regies Me-
tropolitanas de Berlim, Dlhi, Moscou, Tquio, Nova Iorque e Toronto, localizadas,
respectivamente, nos pases mencionados; (iii) a comparao entre os resultados
das anlises e a seleo das boas prticas internacionais.
Considerando a relevncia do Produto para o prosseguimento e os objetivos
deste estudo, a metodologia adotada para o seu desenvolvimento assume especial
importncia. A proposta, apresentada no Relatrio 1A-1, foi reavaliada e ajustada
luz do Estudo Piloto, entregue ANTT em maro deste ano, passando, didaticamen-
te, a ser reorganizada nas seguintes etapas:
Etapa 1 pesquisa da legislao:
a) levantamento da legislao brasileira;
b) definio da amostra internacional para incio de investigao;
c) levantamento da legislao internacional;
d) organizao e classificao da legislao;
e) delimitao da amostra internacional final de investigao.
Etapa 2 anlise da legislao:
a) diagnstico da situao brasileira;
b) anlise das legislaes internacionais.
Etapa 3 construo do modelo de referncia:
a) comparao entre as legislaes nacionais e internacionais;
b) identificao das boas prticas internacionais;
c) construo do modelo de referncia.
O modelo de referncia , como diz o prprio nome, a referncia para a cons-
truo da proposta de um modelo para o Brasil, mas , tambm, a referncia para o
desenvolvimento dos Produtos subsequentes.
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