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EVALUACION PROYECTOS DE
INVERSION PUBLICA
Qué es la evaluación?
Estudiar y comparar los costos y los beneficios de las alternativas de un proyecto con el objeto de conocer cuál tiene mayor rentabilidad social.
EVALUACIÓN
1. EVALUACIÓN SOCIAL
2. BENEFICIOS Y COSTOS SOCIALES
3. METODOLOGÍAS DE EVALUACIÓN
4. ANÁLISIS DE SENSIBILIDAD
5. ANÁLISIS DE SOSTENIBILIDAD
6. ANÁLISIS DE IMPACTO AMBIENTAL
7. MARCO LÓGICO
¿Para quién evaluamos?
Persona o empresa:
Evaluación privada
Todos los beneficiarios del área de influencia:
Evaluación social
PrivadaObjetivo: Maximizar la rentabilidad del inversionista privado
Cálculo a precios de mercado
Tasa de descuento del inversionista
No se toman en cuenta los efectos sociales externos
SocialObjetivo: Maximizar la rentabilidad económica nacional
Cálculo a precios sociales
Tasa de descuento social
Si se toman en cuenta los efectos sociales externos.
Tipos deevaluación de proyectos
Evaluación
Financiera
EconómicaEconómica
SocialSocial
PrivadaPrivada
Costo Efectividad
Costo Beneficio
Desde la perspectiva del Dueño del proyecto
Desde la perspectiva de la sociedad, es decir los beneficiarios
Flujo de ingresos y costos
Concepto Año 0 Año 1 Año 2 Año 3 Año 4 Año 5
Beneficio incremental
800,000 1,200,000 1,200,000 1,200,000 1,200,000
Costo incremental
1,800,000 350,000 500,000 500,000 500,000 500,000
Flujo neto incremental
-1,800,000 450,000 700,000 700,000 700,000 700,000
• Ordena la información• Facilita detectar errores u omisiones• Simplifica los cálculos
VAN: 561,903
Ejercicio 2: Cálculo de Beneficio Costo y Tasa Interna de Retorno.
Beneficio Costo
Similar a VAN pero en vez de restar los costos de los beneficios; se divide colocando en el numerador los Beneficios y en denominador los costos.
Tasa Interna de Retorno
Es la tasa que iguala los beneficios con los costos o hace el VAN igual a cero.
2. BENEFICIOS Y COSTOS SOCIALES
BENEFICIOS E INGRESOS
Los Beneficios son aquellas ventajas económicas y/o sociales que reciben los beneficiarios, usuarios o población atendida de incrementar su nivel de bienestar, como resultado de la ejecución de un proyecto de inversión pública.
Los Beneficios proporcionados por un proyecto de inversión pública generalmente se observan de manera indirecta.
Es necesario mencionar que los ingresos monetarios están constituidos por los pagos que realizan los usuarios por usar los servicios ofrecidos.
Por lo tanto, los Ingresos se obtienen de manera directa por la Unidad Ejecutora.
Ejemplo de Beneficios
BENEFICIOS DEL PROYECTO
MONETARIOS NO MONETARIOS
Mayor recaudación
Menoresrondas
Ahorro de alquiler
de cámaras vigilancia
Mayor seguridad
Menor delincuencia
Tipos de Beneficios
• Ingresos monetarios de beneficiarios• Ahorro de costos• Otros:– Revalorización de bienes– Reducción de riesgos– Mejor calidad de servicio– Mayor bienestar– Mejor imagen
DIFERENCIA ENTRE INGRESO Y BENEFICIO
PROYECTO DE INVERSION PUBLICA
INGRESOS DEL PIP BENEFICIOS DEL PIP
PIP de Transporte Ingresos por pago de peaje
Ahorro de tiempo de viaje.
Ahorro de costo de operación vehicular.
PIP de Agua para Riego
Pago por uso del agua para riego
Incremento de la producción agrícola.
Disminución de los costos de producción.
Mejora en la calidad de los productos.
DIFERENCIA ENTRE INGRESO Y BENEFICIO
PROYECTO DE INVERSION PUBLICA
INGRESOS DEL PIP BENEFICIOS DEL PIP
PIP de Salud Pago por servicio sanitario brindado
Población más sana.
PIP de Energía Pago por servicio de energía proporcionado
Mayor actividad comercial.
Mayor uso de equipos eléctricos.
DIFERENCIA ENTRE INGRESO Y BENEFICIO
PROYECTO DE INVERSION PUBLICA
INGRESOS DEL PIP BENEFICIOS DEL PIP
PIP de Municipalidad Pago por arbitrios (Serenezgo)
Población más segura.
PIP de Universidad Pago por enseñanza Población con mayor nivel de conocimientos.
Determinación de Beneficios y Costos
Pasos a seguir:
• Identificación:
¿Cuáles?
• Cuantificación:
¿Cuánto?
• Valoración:
¿Cuánto vale?
Determinación de Beneficios y Costos
EVALUACION ACCION COSTOS BENEFICIOS
BENEFICIO COSTO
Identificar
Cuantificar
Valorar
OK
OK
OK
OK
OK
OK
COSTO EFECTIVIDAD
Identificar
Cuantificar
Valorar
OK
OK
OK
OK
?
??
Ejercicio de beneficios sociales: PIP de infraestructura de riego tiene los Beneficios
Sociales como sigue:(en miles de soles)
Beneficio Año 1 Año 2 Año 3 Año 4 Año 5 Año 6 Año 7 Año 8 Año 9 Año 10
1. Mayor venta de agua
300 400 500 500 500 500 500 500 500 500
a. Venta de agua sin proyecto SP
100 100 100 100 100 1080 100 100 100 100
b. Venta de agua con mayor calidad con proyecto CP
400 600 600 600 600 600 600 600 600 600
2. Venta de terrenos de cultivo
800 800
a. Valor de terreno eriazo
200 200
b. Valor de terreno de cultivo
1,000 1,000
Beneficios incrementales
1,100 1, 200 500 500 500 500 500 500 500 500
Ejercicio de Beneficios socialesUn PIP de seguridad ciudadana tiene los Beneficios
Sociales como sigue: (en miles de soles)
Beneficio Año 1 Año 2 Año 3 Año 4 Año 5
1. Beneficios sin proyecto
40,000 40,000 40,000 40,000 40,000
a. Ingresos por arbitrios
40,000 40,000 40,000 40,000 40,000
2. Beneficios con Proyecto
56,000 56,000 56,000 56,000 56,000
a. Mayor ingreso por arbitrios
50,000 50,000 50,000 50,000 50,000
b. Ahorros en rondas por punto crítico
6,000 6,000 6,000 6,000 6,000
c. Ahorro del alquiler del sistema CCTV
2,000 2,000
d. Ahorro de gastos por siniestralidad de vehículo S.C.
40 40 40 40
e. Ahorro del alquiler del sistema CM
1,000 1,000
Beneficios incrementales
16,000 16,040 16,040 19,040 19,040
¿Por qué requerimos la evaluación social?
• Los precios tienen distorsiones
– No reflejan el verdadero costo para la sociedad
– No reflejan el beneficio para la sociedad
• Existen externalidades
• Distorsiones como los impuestos
Precios sociales
• Tasa social de descuento
• De los bienes nacionales
• De los bienes importados
• De la mano de obra
• Valor social del tiempo
Tasa Social de Descuento (TSD)
País Tasa Referencias
Argentina 12% Resolución N° 110/96 de la Secretaría de Programación Económica* (1996)
Bolivia 12,07% Ministerio de Hacienda, Resolución No. 684, 2002
Chile 8% Precios Sociales para la evaluación de los proyectos. SEBI 2006
Colombia 12% Preguntas frecuentes, Nº 15 en el sitio del DNP.
México 16.29 a21.57 %
El Costo de Oportunidad de los Fondos Públicos y la Tasa Social De Descuento, Héctor Cervini Iturre.
Perú 11% Perú 11% Anexo SNIP 09: Parámetros de Evaluación .Actualización de la Tasa Social de Descuento (2006)
Uruguay 12% Los Parámetros Nacionales de Cuenta en el Uruguay, Presidencia de la República, Oficina de Planeamiento y Presupuesto (1986)
España Entre 4,8 ymás de 20%
Tasas de descuento para la evaluación de inversiones públicas: estimaciones para España, Guadalupe Souto Nieves, (2003)
Factores de Corrección (fc)
Precio Social = Precio Privado * (fc) Corrección del precio de la mano de obra
calificada
Factor de corrección=
(1/ (1+ % Imp. Renta )) = (1/(1+0.10))
Factor de corrección (fc) = 0.909
Precio Social = Precio de Mercado de la mano de obra calificada * 0.909
Corrección del precio de bienes nacionales
Factor de corrección (fc) = (1/ 1+ % IGV ) = (1/1.19) = 0.84
Precio Social = Precio de Mercado del bien nacional * 0.84
Corrección del precio de bienes importados
Factor de corrección (fc) = 1 x 1.08/ (1+ % IGV)(1 + Arancel)
Factor de corrección (fc) = 1 x 1.08/ (1+ 0.19)(1 + 0.06) = 0.86
Precio Social = Precio de Mercado del bien importado * 0.86
Valor social del tiempo
• Corresponde al costo de oportunidad del tiempo de los involucrados.
• Es particular para cada persona e instante.
• Es distinto para trabajo y ocio.
Propósito Tipo Valor (S/hora)
General Laboral urbanaLaboral ruralNo laboral
4,963,320,3 del anterior para adultos y 0,15 para niños
Usuarios detransporte
Aéreo nacionalInterurbano autoInterurbano transporte públicoUrbano autoUrbano transporte público
4,253,211,672,81,08
Valor social del trabajo
Corresponde al equilibrio de las oportunidades del mercado laboral.
• Es diferente por región y zona.
Zona Urbana Rural
Selva 0.63 0.49
Sierra 0.60 0.41
Resto de la costa 0.68 0.57
Lima Metropolitana
0.86
Ejercicio de precios sociales Un PIP tiene los costos de inversión a precios de
mercado siguientes y hay que convertirlos en precios sociales:
Concepto Costo aprecio
privado(S/.)
F.C. Costo apreciosocial(S/.)
Consultoría en mejoramiento de procesosde los servicios de atención al público
20,000
Adquisición de equipos de computo
60,000
Adquisición de fotocopiadoras
8,000
Adquisición de muebles 10,000
Capacitación a funcionarios y empleados
22,000
Total 120,000
3. METODOLOGIAS DE EVALUACIÓN
Metodologías de evaluación social
Se trata de determinar la rentabilidad social de cada una de las alternativas de solución.
La evaluación social es el procedimiento para medir la contribución de determinado PIP al bienestar de la sociedad.
Evaluación SocialEvaluación Social
Costo Beneficio
Costo Efectividad
Es posible aplicardos tipos demetodologías deEvaluación Social:
Metodología Costo ‐ Beneficio
La metodología consiste en estimar la rentabilidad social de un PIP a partir de la comparación de los beneficios sociales con los costos sociales. El análisis se hace para cada Alternativa de Solución.
Para estimar dicha rentabilidad social se utiliza el VALOR ACTUAL NETO SOCIAL (VANS), y según el SNIP, la Tasa Social de Descuento (TSD) es 11%.
FLUJO DEBENEFICIOSSOCIALES
FLUJO DE COSTOSSOCIALES
FLUJO DE BENEFICIOSNETOS SOCIALES(FBNS)
=-
VALOR ACTUALNETO SOCIAL
n
tt
t
TSD
FSNSVANS
0 )1(
Valor Actual Neto (VAN)
• Es el valor actual de los beneficios netos que genera el proyecto durante toda su vida.
• Para su cálculo se requiere predeterminar una TASA DE DESCUENTO que representa el “costo de oportunidad” del capital (COK).
• Mide, en moneda de hoy, cuanto más dinero recibe el inversionista si decide ejecutar el proyecto en vez de colocar su dinero en una actividad que le reditúe una rentabilidad equivalente a la tasa de descuento.
0
0 )1(I
I
BNVAN
n
tt
t
Interpretación del VANSe elige la alternativa que tiene mayor VANSi: VAN Alternativa 1 > VAN Alternativa 2Se recomienda realizar la Alternativa 1.
Tasa Interna de Retorno (TIR)
• Es una tasa porcentual que indica la rentabilidad promedio anual que genera el capital que permanece invertido en el proyecto.
• También se define como la tasa de descuento que hace que el VAN = 0
• Su valor no depende del tiempo
• Es conveniente cuando supera la Tasa Social de Descuento.
0)1(
0
0
ITIR
FCVAN
n
tt
t
FCt: Flujo de beneficios y costos que se espera se produzcan en el periodo j.TIR: Tasa Interna de Retorno .I0: Inversión en el período cero.t: Vida útil del proyecto
Metodología Costo ‐ Efectividad
Debemos definir un indicador que exprese los objetivos del PIP (INDICADOR DE IMPACTO). Sin embargo, si no se puede encontrar indicadores de impacto, podría utilizarse como aproximación, indicadores basados en resultados.
1.Ahorro en costos de operación vehicular2.Ahorro en tiempo de usuariosde vehículos3.Ahorro en tiempo de peatones
1.Mayor conservación de las viviendas y por lo tanto mayor calidad de vids.2.Aumento del valor de los predios3.Reducción de las enfermedades respiratorias
PROYECTO DEMEJORA DE LATRANSITABILIDADVEHICULAR YPEATONAL
Indicador de impacto
Medición de largo plazo
Medición de cortoplazo
Indicador de resultado
Tipos de proyectos y líneas de Acción
Indicadores
De impacto De efectividad
a) Capacitación de docentes (metodologías de enseñanza, actualización de conocimientos, etc.)
No. docentes que alcanzan las competencias. No. docentes que alcanzan las competencias y las aplican
adecuadamente en su desempeño pedagógico.
a) De corto plazo Tasa de logro de competencias
(matemáticas, comprensión lectora, etc.) según prueba estandarizada para el grado o nivel.
Tasa de asistencia a tiempo: número de niños que asiste a tiempo a un grado (que tienen la edad normativa o menos)/ matrícula total del grado.
Tasa de repitencia: probabilidad de cursar el año siguiente el mismo grado que en el presente, dado que se concluyó el año escolar.
Tasa de deserción: probabilidad de salir del sistema educativo en un año, dado que se matriculó al inicio del año anterior.
Puntaje obtenido en pruebas específicas de medición de logro
b) De mediano plazo Años de escolarización de la población de 16
á 22 años. Tasa de alfabetización lectora de la
población entre 16 y 22 años, según prueba estandarizada.
b) Reforma curricular. No. escuelas (y alumnos) con currículo reformado. No. escuelas (y alumnos) que aplican el nuevo currículo.
c) Desarrollo de infraestructura y/o ampliación, adecuación y mantenimiento.
No. aulas implementadas. Aumento del No. alumnos atendidos.
d) Equipamiento y amueblado.
No. escuelas (y alumnos) equipadas y amuebladas. No. alumnos por equipo. No. alumnos (y escuelas) que utilizan efectivamente el
equipo instalado.
e) Dotación de material educativo. No. escuelas (y alumnos) dotadas de material educativo. No. docentes, escuelas y alumnos que usan efectivamente
el material educativo entregado.
f) Reformas administrativas y de gestión.
No. directivos capacitados. No. escuelas (y alumnos) reorganizadas. No. directivos que aplican conocimientos adquiridos. No. escuelas (y alumnos) que aplican administración
moderna y/o que se han reestructurado.
Metodología Costo - Efectividad
EJEMPLO DE INDICADORES
Alternativa 1Construcción
de una nueva
Posta de Salud
Alternativa 2Implementación
de Brigadas Móviles de
Salud
ALTERNATIVA 1POSTAS VACS CE
ALTERNATIVA 2BRIGADAS VACS CE
I. Número de atenciones 283,000 616,773.39 2.18
I. Número de atenciones 269,000 412,832.01 1.53
Suma de atenciones
en los 10 años
Valor calculado
anteriormente
Decisiones de inversión basadas en los costos
• En algunos proyectos sociales, la evaluación de éste se puede realizar sólo a partir del flujo de costos.
• La cuantificación del beneficio, no cuenta con un papel muy relevante en la decisión a tomar, y ello generalmente ocurre cuando no existe diferencia entre los beneficios a obtener entre una alternativa y otra o no son monetizables.
• Por lo cual la decisión se toma sólo comparando los costos.
• Los costos de las distintas alternativas pueden ocurrir en distintos momentos del tiempo, por lo tanto la comparación debe realizarse en valor actual:
tr
CiVAC
)1(
Donde: VAC = Valor actual de los costosC = Costos del proyecto en el año ir = Tasa de descuento
Tipología de proyectos y formas de evaluación
TIPOS COSTOS BENEFICIOS ANALISIS INDICADOR
1. PROYECTOSPRODUCTIVOS/ TURISMO
OK OK ACB a) VAN TIRb) VANE TIREc) VANS TIRS
2. PROYECTOS DEINFRAESTRUCTURAA) CARRETERASB) VIABILIDAD URBANA
OK AHORRO COMBUSTIBLEAHORRO TIEMPOCOSTOS DE OPERACIÓNCOSTOS DEMATENIMIENTO
ACB a) VAN TIRb) VANE TIREc) VANS TIRS
3. PROYECTOS DEINFRAESTRUCTURASOCIAL/AMBIENTALA) EDUCACIONB) SALUDC) AMBIENTAL /RRNN
OK DADOSIMPACTO AMBIENTAL POSITIVOREDUCCIÒN DE RIESGOSSEGURIDAD NACIONALMÍNIMO COSTO QUE SATISFACEOBJETIVOS DE POLÍTICASECTORIAL
ACE CAE
4. ANALISIS DE SENSIBILIDAD
Análisis de Sensibilidad Todos los proyectos de inversión están expuestos a riesgos, no necesariamente controlables por
los ejecutores u operadores del proyecto, que afectan su funcionamiento normal a lo largo del horizonte contemplado.
El propósito es determinar cuánto podría afectarse el ABC o el ACE ante cambios en los rubros más importantes de ingresos y costos.
Análisis de Sensibilidad Las variables que usualmente afectan los proyectos son:
Primer paso: Identificar la variables críticas que provocarían los mayores cambios en los
resultados.
• Precios de los bienes (equipos, inmuebles) INVERSIÓN • Tarifas por los servicios OPERACIÓN • Precios de insumos OPERACIÓN • Fenómenos naturales INVERSIÓN U OPERACIÓN
Segundo paso: Encontrar los valores límites que estas variables pueden alcanzar sin que el proyecto deje de ser rentable.
Tercer paso: Hacer las simulaciones para cada variación de la variable crítica considerada
en el análisis de sensibilidad. Para esta actividad se puede usar la herramienta de Excel:TABLA.
Ejemplo:
Alternativa 1:
Concepto Monto S/.
Costos de inversión 20,000
Costos de operación 3,000
Costos de mantenimiento Variable
Variaciones Límite inferior Límite superior
Inversión - 10 % 30 %
Operación - 20 % 20 %
Resultado Análisis de Sensibilidad
Ejemplo:
Alternativa 2:
Concepto Monto S/.
Costos de inversión 24,000
Costos de operación 2,000
Costos de mantenimiento Variable
Variaciones Límite inferior Límite superior
Inversión - 15 % 15 %
Operación - 20 % 20 %
Resultados Análisis de Sensibilidad
Alternativa 1
% Variación
Alt. 1 - 10 % 0 % 10 % 20 % 30 %
18,000 20,000 22,000 24,000 26,000
- 20 % 2,400 18,421 16,421 14,421 12,421 10,421
- 10 % 2,700 17,312 15,312 13,312 11,312 9,312
0 3,000 16,203 14,203 12,203 10,203 8,203
10 % 3,300 15,093 12,095 11,095 9,095 7,095
20 % 3,600 13,986 11,986 9,986 7,986 5,986
Alternativa 2
% Variación
Alt. 1 - 15 % 0 % 15 % 30 % 45 %
20,400 24,000 27,000 31,200 34,800
- 20 % 2,400 15,960 12,360 8,760 5,1601 1,560
- 10 % 2,700 14,851 11,251 7,651 4,051 451
0 3,000 17,439 13,839 10,239 6,639 3,039
10 % 3,300 12,634 9,034 5,434 1,834 -1,766
20 % 3,600 11,525 7,925 4,325 725 -2,875
5. ANALISIS DE SOSTENIBILIDAD
ANALISIS DE SOSTENIBILIDAD
1. VIABILIDAD DE ARREGLOS INSTITUCIONALES. Se debe evaluar el trabajo conjunto de la UF, la UE, las Entidades Cooperantes y los Beneficiarios del proyecto. La participación de las entidades locales será un aporte muy valorado por el evaluador. Ver competencia legal y capacidad de gestión
2. AMENAZAS Y RIESGOS. Es importante mencionar las amenazas y riesgos que enfrentará el proyecto durante su ejecución o su puesta en marcha, para así poder contar con mayores herramientas de decisión. De igual modo de no afectar el medio ambiente y los RRNN.
3. SOSTENIBILIDAD DE LA ETAPA DE OPERACIÓN. La administración requiere necesariamente de una organización de usuarios y de la existencia y cumplimiento de determinadas normas y acuerdos, sean estos explícitos o implícitos. Asimismo, como la generación de ingresos de Operación y Mantenimiento.
4. PARTICIPACIÓN DE LOS BENEFICIARIOS. Es importante que el perfil muestre la voluntad y el interés por parte de los beneficiarios por participar en el proyecto.
Análisis de Sostenibilidad
Compromiso de inversión de los beneficiarios
Rubro Programación anual Total
Año 1 Año 2 Año n
-Costos del Proyecto Asumidos-Estudios-Infraestructura-Capacitación-Costos de Mantenimiento de equipos de riego parcelarios-Pago por tarifa de agua incremental
-Total
6. IMPACTO AMBIENTAL
Análisis de impacto ambiental
Evaluación de Impacto Ambiental es el conjunto de estudios, informes técnicos y consultas que permitan estimar la consecuencias que un PIP genera en el medio físico, biológico y social.
¿ Qué medidas se deben tomar ante estos impactos ?
MEDIDAS DEPREVENCIÓN
MEDIDAS DECORRECCIÓN
MEDIDAS DEMITIGACIÓN
Propias para los impactos irreversibles y se orientan a atenuar los efectos sobre el medio ambiente.
Permiten la recuperación de la calidad ambiental delelemento afectado luego de un período de tiempo.
Evitan que se presente el impacto o disminuyen sumagnitud.
Análisis de evaluación impacto ambiental
Variables ambientales físicas
Variables ambientales biológicas
HIDROLOGIA: alteración del régimen de flujo.AGUA: contaminación de aguas superficiales por sales.SUELO: riesgo de erosión hídricaAIRE: alteración de la calidad por la quema de biomasaENERGIA: agotamiento de fuente energética
FLORA: impactos sobre especies rarasFAUNA: riesgo de perdida de especie en peligro de extinciónBIODIVERSIDAD: reducción del ecosistemaPAISAJE: afectación del paisaje natural HIDROLOGIA: alteración del régimen de flujo.
Variables ambientales sociales
SOCIOECONOMICA: reducción del ingreso de los no usuarios del proyectoSOCIOCULTURAL: efecto sobre el patrimonio culturalSALUD: riesgo de incremento de enfermedades endémicas de flujo.
MATRIZ DE LEOPOLDEtapa Temporalidad Alcance Magnitud
Temp Perm. Zonal Distrital Provincial Leve Moderado Fuerte
INVERSION
Medio Físico X X X
Medio Biológico X X X
Medio cultural X X X
Medio socio económico
X X X
POST INVERSION
Medio Físico X X X
Medio Biológico X X X
Medio cultural X X X
Medio socio económico
X X X
7. MARCO LÓGICO
MATRIZ DEL MARCO LOGICO
La MATRIZ DE MARCO LÓGICO es una forma de presentación de los PIPs. Es un resumen ejecutivo del PIP bajo la forma de un cuadro de doble entrada.
Sólo se elaborará la MATRIZ DE MARCO LÓGICO para la Alternativa seleccionada para la implementación del proyecto.
En la MATRIZ DE MARCO LÓGICO, se verifica la consistencia interna del PIP, reconociendo las relaciones de causalidad entre los niveles de éste.
¿Para qué sirve la Matriz de Marco Lógico ? Ayuda a entender la naturaleza del problema a resolver y sus
soluciones. Permite visualizar la solución del problema. Plantea claramente los objetivos y medición de logros de dichos
objetivos. Facilita la coordinación entre las partes interesadas en el PIP. Sienta las bases para el monitoreo y la evaluación ex ‐ post.
¿ Cómo elaborar la Matriz de Marco Lógico ?
OBJETIVOS INDICADORS FUENTES SUPUESTOS
FIN ( Fin Último ) Indicadoresde Impacto
Fuentes de losIndicadores deImpacto
PROPOSITO (Objetivo Central) Indicadores delObjetivo
Fuentes de losIndicadores del Objetivo Central
Supuesto para el logro del Impacto
COMPONENTES ( MediosFundamentales )
Indicadores de losComponentes
Fuentes de losIndicadores de losComponentes
Supuestos para el logro del ObjetivoCentral
ACCIONES ( Acciones ) Indicadores deResultado
Fuentes de losIndicadores deResultados
Supuestos para el logro de losComponentes
Supuestos (Representan condiciones necesarias para el logro de los objetivos)
FIN SUPUESTOS
PROPOSITO SUPUESTOS
COMPONENTES SUPUESTOS
ACCIONES SUPUESTOS
La población asiste alos cursos decapacitación en higiene
Acontecimientos, condicioneso decisiones que tienen que suceder para completar losComponentes del proyecto.
Supuestos (Representan condiciones necesarias para el logro de los objetivos)
FIN SUPUESTOS
PROPOSITO Supuesto
COMPONENTES
Supuestos
ACCIONES Supuestos
Acontecimientos,condiciones odecisiones que tienenque ocurrir para quelos componentes delproyecto alcancen elPropósito.
La población aplica loaprendido sobrehigiene en susactividades diarias
Supuestos (Representan condiciones necesarias para el logro de los objetivos)
FIN SUPUESTOS
PROPOSITO Supuesto
COMPONENTES
Supuestos
ACCIONES Supuestos
Acontecimientos,condiciones odecisiones quetienen que ocurrirpara que el proyectocontribuyasignificativamente al logro del Fin. .
La población enseña los hábitos de higiene aprendidos a sus hijos e hijas.
Indicadores
Proporcionan la base para supervisar y evaluar el proyecto.
• Definen metas que nos permiten conocer en que medida se cumplen los objetivos
• Establecen una relación entre dos o más variables.
• Pueden cubrir aspectos cualitativos o cuantitativos.
• Entregan información cuantitativa.
• Deben ser acordados con los involucrados
INDICADORESFIN
PROPOSITO
COMPONENTES
ACCIONES
Disminución porcentual de la tasa de morbilidad de los habitantes de Pueblo Esperanza.
Porcentaje de la población que aprueba test de conocimientos sobre higiene al término del proyecto.• Porcentaje de la población que declara contar con buena o muy buena atenciónde salud.• Porcentaje de consultas no derivadas.
Porcentaje de la población objetivocapacitada al término del proyecto.• Número de capacitados por capacitadorpor año.• Nivel de satisfacción de los capacitados.• Costo por persona capacitada.
Costo por actividad.
Miden el costo de lasactividades.
Mideneficacia,eficiencia ycalidad en ellogro de loscomponentes.
Miden ellogro deresultados(eficacia,eficiencia,economía,calidad).
Miden contribución al logro del fin amediano o largo plazo (impactos).
Información sobre los Indicadores
Es recomendable especificar para cada indicador: Nombre: Porcentaje de la población que aprueba test de
conocimientos sobre higiene. • Fórmula de cálculo: {número de test con 7 o más puntos (escala 1 a 10) / número de test realizados}*100 • Medio de verificación: Test de diez preguntas aplicado a una
muestra aleatoria de 45 personas capacitadas. • Valor actual (línea de base): 10 % • Tendencia observada y proyectada: La situación se ha mantenido
igual en los últimos tres años y no se preven cambios sin el proyecto. • Meta propuesta: Igualar la media regional (60% de aprobación) • Metas parciales (avance): 30% al primer año • Plazo: La meta se alcanzará al término del segundo año de ejecución
MEDIOS DE VERIFICACION
¿Cómo obtenemos la evidencia?
• Son las fuentes de información que se pueden utilizar para verificar el logro de los objetivos (cálculo de los indicadores).
• Pueden incluir:
– Estadísticas
– Material publicado
– Inspección visual– Encuestas
– Informes de auditoría
– Registros contables
DETALLE PARA LOS MEDIOS DE VERIFICACION Fuentes de información: Test de 10 preguntas sobre las
materias tratadas en la capacitación.
• Método de recopilación: Selección de muestra aleatoria de 45 personas capacitadas, encuesta en persona.
• Responsable de la recopilación: Juanita Pérez
• Frecuencia de recopilación: Por una vez, a los tres meses de concluido el último evento de capacitación.
• Método de análisis: Cada respuesta correcta da un punto, aprobación con siete puntos. Se calculará porcentaje de aprobación, media y desviación estandar.
• Modo de distribución: Correo electrónico
• Usuarios: Unidad de planificación y evaluación, gerente del Proyecto, entidades cooperantes, junta de vecinos.
EJEMPLOS DE MATRIZ DEL MARCO LOGICO
La matriz de marco lógico de RRSS
OBJETIVO INDICADORES FUENTES SUPUESTOS
FIN Reducción de morbilidad Reducir 10% la tasa demorbilidad
Informe de Gestióndel C.S. Pichari
Las familias enseñan asus hijos la prácticas deeliminación de RRSS
PROPOSITO Mejora de la gestión integral deRR.SS.MM.
Eliminar (95%) los RRSS, año 5.
Informe deLimpieza Pública de Pichari
Los ciudadanos cumplenlas recomendacionespara la eliminación deRRSS.
COMPONENTE •Suficientes unidades derecolección•Existencia de almacenamiento•Presencia de relleno sanitario•Existencia de área responsabledel servicioConocimiento de la poblaciónAdecuados hábitos de higiene dela población
•1 unidad de recolecciónfuncionando•6 contenedores hasta el año 6 y 7 desde el año 7 operandoTener un relleno sanitarioTener 1 área especializadaLa población conoce loshorarios de recolección•La población no arroja losRR.SS. a la calle
Informe de Cierre del PIP
La cultura de limpiezamejora en losciudadanos.
ACTIVIDADES Compra de camiónCompra de contenedoresConstrucción del rellenoCapacitación al personalCreación de la UnidadDifusiónSensibilización
1 camión : S/. 150 mil26 contenedores : S/. 30 milRelleno : S/. 900 milCapacitación : S/. 10 milDifusión : S/. 10 milSensibilización : S/. 10 mil
Comprobantes de pago
Las condiciones técnicasse mantienen.La población participamayoritariamente
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MATRIZ DE MARCO LÓGICO DE LA ALTERNATIVA SELECCIONADA
RESUMEN DE OBJETIVOS INDICADORES MEDIOS DE VERIFICACION SUPUESTOS Reducción del 10% de casos de enfermedades por efectos de contaminación del medio ambiente con residuos sólidos a partir del segundo año y 20% del tercer año de operación del proyecto.
Registro de Casos del centro de salud - Pichari.
FIN
Contribuir a reducir la Morbilidad y Deterioro ambiental en Pichari
100% de botadero clausurado y recuperado al primer año.
Informes, fotografías, otros.
Autoridades y Población toman conciencia y responsabilidad ambiental en el distrito de Pichari.
PR
OP
OS
ITO
Manejar Adecuadamente los Residuos Sólidos en Pichari.
Recolectar, transportar y disponer en forma segura 1230 Tm en el primer años de implementación del proyecto.
Estadística del área de manejo de Residuos Sólidos de la EPS - Pichari.
Que la población participe activamente en el proceso de manejo de residuos sólidos en los hogares y no existan cambios en la voluntad política de la municipalidad.
Rediseño de rutas de recolección Al año 1, se elabora un estudio de rutas de recolección y un plan de implementación.
Informe de estudio de rutas y plan de implementación aprobados.
Alquiler de camión de baranda de 12 m3
A partir del año 5, se alquila un camión para que haga las labores de recolección.
Informes de licitación e comprobantes de compra.
Compra de equipos para la recolección, transporte y disposición final.
Al año 1, 12 contenedores instalados, rodillo manual operando y otros.
Informes de licitación e comprobantes de compra.
Relleno Sanitario construido. Al año 10, se han construido 12 trincheras, en un área de 3 Has.
Informes de residente de obra.
Capacitación al personal Al año 1, 02 profesionales capacitados en manejo de residuos sólidos.
Certificados otorgados por la institución que los capacito y informes.
Elaboración y aplicación de un programa de información radial y escrita en temas de RR.SS
Al año 1, un programa de información implementado.
Informes del consultor e informes de difusión.
CO
MP
ON
EN
TES
Elaboración y aplicación de un programa de sensibilización a la población en temas de manejo de RR.SS y conservación ambiental
Al año 1, un programa de sensibilización implementado.
Informes del consultor e informes de actividades de sensibilización.
Existe predisposición de las autoridades Locales para financiar el
proyecto.
Elaboración de expediente Técnico. 01 Expediente Técnico Formulado a S/. 15,000.00 Resolución de Aprobación.
Construcción de Obras Civiles Construcción de la Infraestructura del relleno sanitario y obras complementarias a S/ 1´002, 598.01
Comprobantes e informes de valorizaciones.
Se asignan los recursos conforme al cronograma de ejecución de Obra y Adquisición de Equipos.
Plan de Manejo Ambiental Plan de manejo ambiental implementado con S/ 56,002.40
Comprobantes e informes de valorizaciones.
Rediseño de Rutas Rutas diseñadas, costo S/. 7,000.00 Comprobantes de pago.
Adquisición de Equipos Equipos adquiridos a S/.204, 876.00 Facturas.
AC
CIO
NE
S
Programas de Información y Sensibilización
05 Eventos Organizados y Programas radiales a S/.47,350.00.
Informe del Responsable del Evento.
OBJETIVOS INDICADORES FUENTES SUPUESTOS
FINMejora de la Calidad de Vida de la población del A.H. "Los Cedros"
Año 3 : Reducir 10% las Necesidades Básicas Insatisfechas
Costos e Ingresos calculados por el INEI
Se requiere complemento que apoye al Gobierno Local en el mantenimiento
PROPÓSITO
Condiciones adecuadas de transitabilidad vehicular y peatonal en las calles del A.H. “Los Cedros”
Año 3 : Reducir 20% las enfermedades respiratoriasAño 4 : Reducir 30% los accidentes de personasAño 5 : Reducir 20% los costos de pasajes y carga
Encuestas que debe realizar la MunicipalidadBoletines Informativos del Centro de Salud
El esfuerzo del Gobierno Local debe ser apoyado por los beneficiarios para lograr el mantenimiento permanente
COMPONENTES
Calles pavimentadas y en servicioVeredas pavimentadas y en servicioCalles con áreas verdes y arborizadas
Año 2 : 100% del total del A.H. con calzada y veredasAño 3 : 100% de cobertura de áreas verdes
Información de Seguimiento de la Municipalidad
Disposición favorable del Ministerio de Vivienda y del Gobierno Local Distrital
ACTIVIDADES
Convenios de Participación con MVCS y G.L. DistritalProceso de Licitación del ContratistaEjecución y Supervisión de la ObraLiquidación de la Obra
Costo PIP: S/.1 080 559,54Financiamiento:MVCS : 80%Municipalidad : 16%Beneficiarios : 4%
Expediente TécnicoInforme de Valorización del ContratistaInformes de SupervisiónContrato de Contratista
Coordinación con las Autoridades Municipales y los representantes de los beneficiarios para la ejecución del PIP
MATRIZ DE MARCO LOGICO DE LA ALTERNATIVA SELECCIONADA
