คมอ การตรวจประเมนหลกฐานตามแบบส ารวจใชหลกฐานเชงประจกษ

(Evidence Based Integrity and Transparency Assessment)

ของผตรวจประเมนคณธรรมและความโปรงใสในการด าเนนงานของหนวยงาน

(Integrity & Transparency Assessment : ITA) ระดบเขตสขภาพ

ประจ าปงบประมาณ พ.ศ. 2560

www.stopcorruption.moph.go.th

หนา ก

ค ำน ำ

การตรวจประเมนหลกฐานตามแบบส ารวจใชหลกฐานเชงประจกษ (Evidence Based Integrity and Transparency Assessment) ของผตรวจประเมนคณธรรมและความโปรงใสในการด าเนนงานของหนวยงาน (Integrity & Transparency Assessment : ITA) ระดบเขตสขภาพ ประจ าปงบประมาณ พ.ศ. 2560 ฉบบน จดท าขนเพอใหผตรวจประเมนคณธรรมและความโปรงใส ในการด าเนนงานของหนวยงาน (Integrity & Transparency Assessment : ITA) ระดบเขตสขภาพ ใชเปนมาตรฐานในการตรวจประเมนเอกสารหลกฐานตามขอก าหนดของแบบส ารวจใชหลกฐาน เชงประจกษ (Evidence Based Integrity and Transparency Assessment) ยงประโยชนในการปรบปรงพฒนากระบวนงานในเรองคณธรรมและความโปรงใสในการด าเนนงานของหนวยงานในสงกดกระทรวงสาธารณสข ใหมนใจไดวาผลการประเมนจะสะทอนภาพความเปนจรงในการปฏบตงานของหนวยงานอยางแทจรง

คมอ

ศนยปฏบตการตอตานการทจรต กระทรวงสาธารณสข 21 ธนวาคม 2559

หนา ข

หนา ค าน า ก สารบญ ข บทท 1 1 บทท 2 3 ภาคผนวก 31

สารบญ

หนา 1

บทท 1

บทน า

ส ำนกงำนคณะกรรมกำรปองกนและปรำบปรำมกำรทจรตแหงชำต (ส ำนกงำน ป.ป.ช.) ไดด ำเนนโครงกำรประเมนคณธรรมและควำมโปรงใสในกำรด ำเนนงำนของหนวยงำนภำครฐ (Integrity and Transparency Assessment: ITA) ซงเปนกำรประเมนเพอวดระดบคณธรรมและควำมโปรงใสในกำรด ำเนนงำนของหนวยงำน มกรอบกำรประเมนใน 5 ดชน ไดแก (1) ดชนควำมโปรงใส (2) ดชนควำมพรอมรบผด (3) ดชนควำมปลอดจำกกำรทจรตในกำรปฏบตงำน (4) ดชนวฒนธรรมคณธรรมในองคกร และ (5) ดชนคณธรรมกำรท ำงำนในหนวยงำน โดยมเครองมอทใชส ำหรบกำรประเมน 3 เครองมอ ไดแก (1) แบบส ำรวจหลกฐำนเชงประจกษ Evidence–Based Integrity and Transparency Assessment (EBIT) (2) แบบส ำรวจควำมคดเหนผมสวนไดสวนเสยภำยใน Internal Integrity and Transparency Assessment (IIT) และ (3) แบบส ำรวจควำมคดเหนผมสวนไดสวนเสยภำยนอก External Integrity and Transparency Assessment (EIT) ส ำหรบแบบส ำรวจนเปนแบบส ำรวจหลกฐำนเชงประจกษ Evidence–Based Integrity and Transparency Assessment (EBIT) รอบท 2 ใชประเมนในดชนควำมโปรงใส ดชนวฒนธรรมคณธรรม ในองคกร และดชนคณธรรมกำรท ำงำนในหนวยงำน ซงจะจดเกบขอมลจำกกำรตอบแบบส ำรวจหลกฐำน เชงประจกษนพรอมกบเอกสำร/หลกฐำนทแนบประกอบกำรตอบ จ ำนวน 1 ชด ตอ 1 หนวยงำน ผลกำรประเมนจะแสดงถงระดบคณธรรมและควำมโปรงใสในกำรด ำเนนงำนของหนวยงำน เพอใหหนวยงำนไดรบทรำบและใชเปนแนวทำงในกำรพฒนำและปรบปรงกำรด ำเนนงำน /กำรปฏบตรำชกำรใหมคณธรรมและ ควำมโปรงใสมำกยงขน ลดโอกำสกำรทจรตในหนวยงำน และเพอใหเกดประโยชนตอประชำชนและสงคมสงสด

กระทรวงสำธำรณสข ก ำหนดมำตรกำร 3 ป. 1 ค. (ปลกจตส ำนก ปองกน ปรำบปรำม และสรำงเครอขำย) ในกำรปองกนและปรำบปรำมกำรทจรต มงเนนกำรปองกนกำรทจรตใหเขมแขงและ มประสทธภำพ ผำนกระบวนกำรประเมนคณธรรมและควำมโปรงใสในกำรด ำเนนงำนของหนวยงำน (Integrity and Transparency Assessment : ITA) ในปงบประมำณ พ.ศ. 2560 กำรประเมนคณธรรมและควำมโปรงใสในกำรด ำเนนงำนของหนวยงำน (Integrity and Transparency Assessment : ITA) บรรจอยในแผนงำนท 12 กำรพฒนำระบบธรรมำภบำลและคณภำพกำรบรหำรจดกำรภำครฐ โครงกำรประเมนคณธรรมและควำมโปรงใส และบรรจอยในประเดนกำรตรวจรำชกำรคณะท 4 บรหำรเปนเลศดวยธรรมำภบำล (Governance Excellence) ตวชวดท 79 รอยละของหนวยงำนในสงกดกระทรวงสำธำรณสขผำนเกณฑ กำรประเมน ITA (รอยละ 85) ก ำหนดใหเปนตวชวดตำมค ำรบรองกำรปฏบตรำชกำร (Performance Agreement : PA) ของผบรหำรกระทรวงสำธำรณสขทกระดบทงในสวนกลำงและสวนภมภำค

หนา 2

กำรประเมนคณธรรมและควำมโปรงใสในกำรด ำเนนงำนของหนวยงำนในสงกดกระทรวงสำธำรณสข ตวชวดท 79 รอยละของหนวยงำนในสงกดกระทรวงสำธำรณสขผำนเกณฑกำรประเมน ITA ตองอำศยผตรวจประเมนทมควำมเชยวชำญในกำรประเมนหลกฐำนตำมแบบส ำรวจใชหลกฐำนเชงประจกษ (Evidence Based Integrity and Transparency Assessment) ซงกำรพฒนำปรบปรงกระบวนงำน เปนหวใจส ำคญในประเดนกำรตรวจรำชกำรคณะท 4 ตำมยทธศำสตรควำมเปนเลศ 4 ดำน ดำนบรหำรเปนเลศ ดวยธรรมำภบำล (Governance Excellence) มงสเปำหมำย “ประชำชนสขภำพด เจำหนำทมควำมสข ระบบสขภำพยงยน”

หนา 3

บทท 2

ขอก าหนดการตรวจประเมนหลกฐาน ตามแบบส ารวจใชหลกฐานเชงประจกษ

(Evidence Based Integrity and Transparency Assessment)

แบบส ำรวจนเปนแบบส ำรวจหลกฐำนเชงประจกษ Evidence–Based Integrity and Transparency Assessment (EBIT) รอบท 2 ใชประเมนในดชนควำมโปรงใส ดชนวฒนธรรมคณธรรมในองคกร และดชนคณธรรมกำรท ำงำนในหนวยงำน ซงจะจดเกบขอมลจำกกำรตอบแบบส ำรวจหลกฐำนเชงประจกษน พรอมกบเอกสำร/หลกฐำนทแนบประกอบกำรตอบ จ ำนวน 1 ชด ตอ 1 หนวยงำน

แบบส ำรวจหลกฐำนเชงประจกษ Evidence–Based Integrity and Transparency Assessment (EBIT) แบงเปน 2 สวน ไดแก

สวนท 1 กำรด ำเนนกำรเพอสงเสรมคณธรรมและควำมโปรงใสของหนวยงำนตามภารกจหลก ในปงบประมำณพ.ศ. 2560 สวนท 2 กำรด ำเนนกำรเพอสงเสรมคณธรรมและควำมโปรงใสของหนวยงำนในภาพรวม

ในปงบประมำณ พ.ศ. 2560

หนา 4

วธการตอบแบบส ารวจ 1. หนวยงำนใสชอหนวยงำนในชองวำงทก ำหนด หนวยงำน .....................................................................................................................................................

2. ใสเครองหมำย ✓ ลงในชอง ◻ ทเปนตวเลอกค ำตอบ “ม” หรอ “ไมม” พรอมระบรำยกำรเอกสำร/ หลกฐำนทอำงอง ทงน หนวยงำนจะตองแนบเอกสำร/หลกฐำนทอำงองประกอบกำรตอบแบบส ำรวจดวย 3. กรณหนวยงำนไมสำมำรถตอบค ำถำมขอใดได เนองจำกขอจ ำกดดำนกฎหมำย ขอใหหนวยงำนท ำหนงสอ ชแจงโดยละเอยด พรอมแนบเอกสำร/หลกฐำนทเกยวของ เพอใหคณะกรรมกำรทเกยวของพจำรณำกำร อทธรณตอไป 4. “ภำรกจหลก” หมำยถง ภำรกจของหนวยงำนตำมกฎหมำยจดตงของหนวยงำน ทงน หำกหนวยงำนมภำรกจตำมกฎหมำยจดตงมำกกวำ 1 ภำรกจ ใหคดเลอกเพยงภำรกจเดยว โดยพจำรณำจำกภำรกจทหนวยงำนใหควำมส ำคญมำกทสด ใชบคลำกรและทรพยำกรตำงๆ มกำรจดสรรงบประมำณ มระยะเวลำในกำรด ำเนนงำน จ ำนวนมำกทสด และมควำมเสยงทจะเกดกำรทจรต โดยขอค ำถำมทเกยวกบภำรกจหลก ไดแก ขอ EB1 EB2 และ EB3 ใหหนวยงำนใชบรบทของภำรกจหลกในกำรตอบค ำถำม สวนขอค ำถำมทไมไดระบถงภำรกจหลก ใหใชบรบทภำรกจในภำพรวมของหนวยงำนในกำรตอบ 5. ตดเครองหมายทหลกฐานในแตละขอ พรอมท าแถบสเนนขอความในหลกฐานทใชตอบ ทงน เพอใหผตรวจประเมนสำมำรถพจำรณำเอกสำร/หลกฐำนไดตรงตำมวตถประสงคของขอค ำถำม และใหคะแนน อยำงแมนตรงมำกทสด

หนา 5

สวนท 1 การด าเนนการเพอสงเสรมคณธรรมและความโปรงใสของหนวยงานตาม ภารกจหลกในปงบประมาณ พ.ศ. 2560 ภารกจหลกของหนวยงาน คอ (เลอกเพยง 1 ภารกจหลก เพอใชตอบขอ EB1 – EB3 กรณทภารกจหลกในการตอบขอ EB1 – EB3 ไมใชภารกจเดยวกน จะไมพจารณาคะแนน) ดชนความโปรงใส EB 1 หนวยงานของทานเปดโอกาสใหผมสวนไดสวนเสยมโอกาสเขามามสวนรวมในการด าเนนงาน ตามภารกจหลกของหนวยงานอยางไร ค าอธบาย ในกำรปฏบตรำชกำรตำมภำรกจหลกของหนวยงำน หนวยงำนควรสงเสรมใหผทมสวนได สวนเสยเขำมำมสวนรวมตำมหลกธรรมำภบำล ซงขนตอน/กระบวนกำรตำงๆ ทจะใหประชำชนหรอผมสวนไดสวนเสย เขำมสวนรวมนน เรมจำกกระบวนกำรมสวนรวมแสดงควำมคดเหน กำรมสวนรวมในกำรจดท ำแผนงำน/โครงกำร กำรมสวนรวมด ำเนนกำรตำมโครงกำร กำรมสวนรวมตรวจสอบตดตำมประเมนผล และกำรมสวนรวมในกำรแกไขพฒนำโครงกำร หมายเหต : 1. พจำรณำเฉพำะโครงกำร/กจกรรม ทด ำเนนกำรในไตรมำสท 1 และไตรมำสท 2 ของปงบประมำณ พ.ศ. 2560 2. จะตองเปนโครงกำร/กจกรรมเดยวกน โดยแสดงใหเหนถงกระบวนกำรมสวนรวมตงแตกำรรวมแสดงควำมคดเหน รวมจดท ำแผนงำน/โครงกำร และรวมด ำเนนกำร

หนา 6

ขอ ค าถาม หลกฐานประกอบ EB 1 (1) ผมสวนไดสวนเสยเขำมำมสวนรวมในกำรแสดง

ควำมคดเหนเกยวกบแผนงำน/โครงกำร ตำมภำรกจหลกของหนวยงำน หรอไม ค าอธบายเพมเตม หนวยงำนตองแสดงหลกฐำนเกยวกบรำยงำนกำรประชม หรอโครงกำร/กจกรรมของหนวยงำนทเกยวของกบแผนงำน/โครงกำร ตำมภำรกจหลกของหนวยงำนโดยในเอกสำร/ หลกฐำนดงกลำวตองแสดง รำยชอประชำชนหรอหนวยงำนอนทมำรบบรกำร หรอรำยชอ ของผมสวนไดสวนเสยของหนวยงำนทมำเขำรวมกำรประชมหรอเขำรวมในโครงกำร/กจกรรมเพอน ำเสนอควำมคดเหน เกยวกบปฏบตรำชกำรหรอปรบปรงแกไขพฒนำกำรปฏบตรำชกำรในภำรกจหลกของหนวยงำนดวย

1. บนทกขอควำมขออนมตด ำเนนโครงกำร 2. โครงกำร 3. แสดงภำรกจหลกทเลอก 4. รำยงำนประชม/โครงกำร กจกรรมทแสดงชอผใชบรการ ผมสวนไดสวนเสย มารวมแสดงความคดเหน ตำมภำรกจหลกทเลอก 5. ภำพถำยกจกรรมประกอบเพมเตม

EB 1 (2) ผมสวนไดสวนเสยเขำมำมสวนรวมในกำรจดท ำแผนงำน/โครงกำร ตำมภำรกจหลก ของหนวยงำน หรอไม ค าอธบายเพมเตม หนวยงำนตองแสดงหลกฐำนเกยวกบรำยงำนกำรประชม หรอรำยงำนสรปกำรรวมจดท ำแผน/โครงกำรของหนวยงำนทเกยวของกบกำรปฏบตรำชกำรในภำรกจหลก โดยในเอกสำรดงกลำวตองแสดงรำยชอประชำชนหรอหนวยงำนอนทมำรบบรกำร หรอรำยชอผมสวนไดสวนเสยทเขำมำมสวนรวมในกำรจดท ำแผนงำน/โครงกำรหรอปรบปรงแกไขพฒนำกำรปฏบตรำชกำรในภำรกจหลกของหนวยงำนดวย

1. บนทกขอควำมขออนมตด ำเนนโครงกำร 2. โครงกำร 3. รำยงำนประชม/โครงกำร กจกรรมทแสดงชอผใชบรกำร ผมสวนไดสวนเสย มารวมจดท าแผนงาน/โครงการตามภารกจหลก ทเลอก 4. แผนงำน/โครงกำรตำมภำรกจหลก ทเลอก 5. ภำพถำยกจกรรมประกอบเพมเตม

หนา 7

ขอ ค าถาม หลกฐานประกอบ EB 1 (3) ผมสวนไดสวนเสยเขำมำมสวนรวมในกำร

ด ำเนนกำรโครงกำร ตำมภำรกจหลกของหนวยงำน หรอไม ค าอธบายเพมเตม หนวยงำนตองแสดงหลกฐำนเกยวกบรำยงำนกำรประชม หรอรำยงำนสรปกำรรวมด ำเนนงำนตำมโครงกำรทเกยวของกบกำรปฏบตรำชกำร ในภำรกจหลก โดยในเอกสำรดงกลำวตองแสดงรำยชอประชำชนหรอหนวยงำนอนทมำรบบรกำร หรอรำยชอผมสวนไดสวนเสยทเขำมำมสวนรวมในกำรด ำเนนงำนตำมโครงกำรหรอปรบปรง แกไขพฒนำกำรปฏบตรำชกำรในภำรกจหลก ของหนวยงำนดวย

1. บนทกขอควำมขออนมตด ำเนนโครงกำร 2. โครงกำร 3. รำยงำนประชม/โครงกำร กจกรรมทแสดงชอผ ใชบรกำร ผมสวนไดสวนเสยท เขามารวมด าเนนการตามโครงการ/กจกรรม ของภารกจหลกทหนวย เลอกจากการประชม หรอออกไปด าเนนกจกรรมนอก สถานท 4. ภำพถำยกจกรรมประกอบเพมเตม

ดชนคณธรรมการท างานในหนวยงาน EB2 หนวยงานของทานมการปฏบตงานตามคมอหรอมาตรฐานการปฏบตงานตามภารกจหลกอยางไร ค าอธบาย คมอหรอมำตรฐำนกำรปฏบตงำน (Work Manual) เปนเอกสำรทระบถงขนตอนและรำยละเอยดของกระบวนกำรปฏบตงำนตำมภำรกจตำงๆ ของหนวยงำน เพอใหเจำหนำทในหนวยงำนยดถอเปนแนวทำงในกำรปฏบตงำนตำมภำรกจหลกใหเปนมำตรฐำนเดยวกน หนวยงำนตองแสดงหลกฐำนเกยวกบคมอกำรปฏบตงำน หรอคมอก ำหนดมำตรฐำนกำรปฏบตงำนตำมภำรกจหลกของหนวยงำนเลอกมำตอบในขอ EB 1– EB 3 หรอหนงสอสงกำรใหปฏบตหนำทตำมภำรกจหลกของหนวยงำนทระบถงมำตรฐำนในกำรปฏบตงำน กำรประเมนกำรปฏบตงำน หรอวธกำรวดผลในกำรปฏบตงำนตำมภำรกจหลก ซงหนวยงำนตองด ำเนนกำรจดท ำขนมำ เพอใหเจำหนำทในหนวยงำนยดถอเปนแนวทำงในกำรปฏบตงำนตำมภำรกจหลกใหเปนมำตรฐำนเดยวกน โดยตองมสำระส ำคญเกยวกบผลผลตและผลลพธของกำรปฏบตงำน ตลอดจนปญหำอปสรรคและแนวทำงในกำรพฒนำปรบปรงกำรปฏบตงำน ทงน เพอใหเหนถงกำรปฏบตงำนตำมภำรกจหลกทเปนมำตรฐำนเดยวกนของบคลำกรภำยในหนวยงำน

หนา 8

ขอ ค าถาม หลกฐานประกอบ EB2 (1) มคมอหรอมำตรฐำนกำรปฏบตงำนตำมภำรกจ

หลกหรอไม ค าอธบายเพมเตม หนวยงานตองแสดงหลกฐาน ขนตอนการปฏบตงาน/ระยะเวลา/คาธรรมเนยม (ถาม) ใหผรบบรการหรอใหผมสวนไดสวนเสยทราบอยางชดเจน ตามชองทางทเหมาะสม กบกลมเปาหมาย และแสดงหลกฐานชองทาง ทน าไปเผยแพร

1. หนงสอสงกำร/มกำรสอสำรใหปฏบตกำรตำมแนวทำง และปรำกฏกำรขออนญำตน ำเอกสำรเผยแพรบนเวบไซตของหนวยงำน 2. แนวทำง/คมอกำรปฏบตงำน/คมอก ำหนดมำตรฐำนกำรปฏบตงำนท ำขนมำใหเจำหนำทในหนวยงำนยดถอ เปนแนวทำงปฏบตในมำตรฐำนเดยวกน 3. แสดงหลกฐำนชองทำงทน ำไปเผยแพร 4. Print Screen แผนผงขนตอน กำรปฏบตงำนหรอคมอกำรปฏบตงำน จำก Web site หนวยงำน

EB2 (2) มรำยงำนผลกำรปฏบตงำนตำมคมอหรอมำตรฐำนกำรปฏบตงำนตำมภำรกจหลกหรอไม ค าอธบายเพมเตม หนวยงำนตองแสดงหลกฐำนเกยวกบผลของกำรปฏบตงำนตำมคมอก ำหนดมำตรฐำนกำรปฏบตงำนตำมภำรกจหลกทรำยงำนใหผบรหำรไดรบทรำบ ซงรำยงำนนนควรมสำระส ำคญ เชน

1. ผลผลตและผลลพธของกำรปฏบตงำน 2. ปญหำอปสรรคในกำรปฏบตงำน

แนวทำงในกำรพฒนำ แกไขหรอปรบปรงง กำรปฏบตงำนตำมแนวทำงปฏบตงำนหรอ คมอก ำหนดมำตรฐำนกำรปฏบตงำนตำมภำรกจหลก เปนตน ทงน เพอใหเหนถงกำรปฏบตงำนตำมภำรกจหลกทเปนไปตำมมำตรฐำนเดยวกนของบคลำกรภำยในหนวยงำน

1. หนงสอใหผบรหำรรบทรำบ/พจำรณำ/ สงกำร และปรำกฏกำรขออนญำตน ำเอกสำรเผยแพรบนเวบไซตของหนวยงำน 2. รำยงำนผลกำรปฏบตงำนตำมแนวทำง กำรปฏบตงำนหรอคมอก ำหนดมำตรฐำน กำรปฏบตงำน ประกอบดวย ผลผลต ผลลพธ ปญหำ แนวทำงกำรพฒนำแกไข ปรบปรง 3. Print Screen ตำมขอ 1 และขอ 2 จำก Web site หนวยงำน

หนา 9

EB3 หนวยงานของทานมการปฏบตงาน/การบรการตามภารกจหลกดวยความเปนธรรมอยางไร ค าอธบาย ระบบกำรปองกนหรอกำรตรวจสอบเพอปองกนกำรละเวนกำรปฏบตหนำทในกำรใหบรกำร หมำยถง ระบบทหนวยงำนจดท ำขน เพอปองกนหรอตรวจสอบเจำหนำททใหบรกำรตำมภำรกจหลกของหนวยงำนวำ มกำรละเวนกำรปฏบตหนำทหรอมกำรละเวนกำรใหบรกำรประชำชนหรอไม ทงน ระบบดงกลำวอำจใชเทคโนโลย หรอไมใชเทคโนโลยกได หำกหนวยงำนมกำรใชระบบ หรอเกณฑทชดเจน หรอมกำรใชเทคโนโลยมำชวยในกำรปฏบตงำน หรอ มกำรใชเครองมอชวยก ำกบกำรปฏบตงำนใหเปนมำตรฐำนเดยวกนเพอลดกำรใชดลยพนจของเจำหนำท หรอ มกำรแสดงขนตอนกำรใหบรกำรแกประชำชนอยำงอยำงชดเจน หรอมระบบกำรปองกน หรอกำรตรวจสอบเพอปองกนกำรละเวนกำรปฏบตหนำทในกำรใหบรกำร จะชวยใหกำรบรกำรของหนวยงำนมควำมเปนธรรมโปรงใสยงขน

ขอ ค าถาม หลกฐานประกอบ EB3 (1) มกำรแสดงขนตอนกำรปฏบตงำนตำมภำรกจ

หลกและระยะเวลำทใชในกำรด ำเนนกำร ใหผรบบรกำรหรอใหผมสวนไดสวนเสยทรำบอยำงชดเจนหรอไม ค าอธบายเพมเตม หนวยงานตองแสดงหลกฐาน ขนตอนการปฏบตงาน/ระยะเวลา/คาธรรมเนยม (ถาม) ใหผรบบรการหรอใหผมสวนไดสวนเสยทราบอยางชดเจน ตามชองทางทเหมาะสมกบกลมเปาหมาย และแสดงหลกฐานชองทางทน าไปเผยแพร

1. หนงสอสงกำร/มกำรสอสำรใหปฏบตกำรตำมแนวทำง และปรำกฏกำรขออนญำตน ำเอกสำรเผยแพรบนเวบไซตของหนวยงำน 2. แนวทำง/คมอกำรปฏบตงำน/คมอก ำหนดมำตรฐำนกำรปฏบตงำนท ำขนมำใหเจำหนำทในหนวยงำนยดถอ เปนแนวทำงปฏบตในมำตรฐำนเดยวกน 3. แสดงหลกฐำนชองทำงทน ำไปเผยแพร 4. Print Screen แผนผงขนตอนกำรปฏบตงำนหรอคมอกำรปฏบตงำน จำก Web site หนวยงำน (ใชขอ EB2 (1))

หนา 10

ขอ ค าถาม หลกฐานประกอบ EB3 (2) มระบบกำรปองกนหรอกำรตรวจสอบเพอปองกน

กำรละเวนกำรปฏบตหนำทตำมภำรกจหลก หรอไม ค าอธบายเพมเตม หนวยงานตองแสดงถงความสมพนธของกระบวนการตางๆ ของระบบปองกนหรอตรวจสอบเพอปองกนการละเวนการปฏบตหนาทในภารกจหลก ตงแตปจจยน าเขา (Input) กระบวนการปฏบตงาน (Process) และผลลพธ (Output) ทไดรบอยางชดเจน เพอลดการใช ดลยพนจของเจาหนาทในหนวยงาน กรณทหนวยงานเลอกภารกจหลกทไมใช การใหบรการประชาชน (Counter Service) ใหหนวยงานอธบายลกษณะของภารกจนน โดยละเอยด และตองแสดงถงความเชอมโยงระหวางระบบปองกนหรอตรวจสอบ เพอปองกนการละเวนการปฏบตหนาท กบภารกจหลกทเลอกนนใหชดเจน

1. หนงสอสงกำร/มกำรสอสำรใหปฏบตกำรตำมแนวทำง และปรำกฏกำรขออนญำตน ำเอกสำรเผยแพรบนเวบไซตของหนวยงำน 2. คมอทเปนระบบกำรปองกนหรอกำรตรวจสอบเพอปองกนกำรละเวนกำรปฏบตหนำทตำมภำรกจหลก ตองแสดงถงควำมสมพนธของกระบวนกำรตำงๆ ของระบบปองกนหรอตรวจสอบเพอปองกน กำรละเวนกำรปฏบตหนำทในภำรกจหลก ตงแตปจจยน ำเขำ (Input) กระบวนกำรปฏบตงำน (Process) และผลลพธ (Output) ทไดรบอยำงชดเจน เพอลดกำรใช ดลยพนจของเจำหนำทในหนวยงำน 3. กรณแสดงระบบ ตองมคมอประกอบแสดงถงควำมสมพนธของกระบวนกำรตำงๆ ของระบบปองกนหรอตรวจสอบเพอปองกน กำรละเวนกำรปฏบตหนำทในภำรกจหลก ตงแตปจจยน ำเขำ (Input) กระบวนกำรปฏบตงำน (Process) และผลลพธ (Output) ทไดรบอยำงชดเจน เพอลดกำรใช ดลยพนจของเจำหนำทในหนวยงำน 4. แสดงหลกฐำนชองทำงทน ำไปเผยแพร 5. Print Screen แผนผงขนตอน กำรปฏบตงำนหรอคมอกำรปฏบตงำน จำก Web site หนวยงำน

หนา 11

สวนท 2 การด าเนนการเพอสงเสรมคณธรรมและความโปรงใสของหนวยงานในภาพรวม ในปงบประมาณ พ.ศ. 2560 ดชนความโปรงใส EB4 หนวยงานของทานมการด าเนนการเกยวกบการจดซอจดจางดวยความโปรงใสอยางไร ส าหรบขอ EB4-EB 6 เปน KPI ของกระทรวงสาธารณสขในรอบไตรมาสท 1 ก าหนด สงใหผตรวจประเมนระดบเขตสขภาพวนท 30 ธนวาคม 2559 วดเปน Milestone ค าอธบาย กำรใหและกำรเปดเผยขอมลเกยวกบกำรจดซอจดจำง ถอเปนมำตรกำรส ำคญทสงเสรมกระบวนกำร ปองกนกำรทจรตทเกดขนในกระบวนกำรจดซอจดจำงของหนวยงำนภำครฐ โดยพระรำชกฤษฎกำวำดวยหลกเกณฑและวธกำรบรหำรกจกำรบำนเมองทด พ.ศ. 2546 ก ำหนดใหสวนรำชกำรตองจดใหมกำรเปดเผยขอมลเกยวกบงบประมำณรำยจำยแตละป รำยกำรเกยวกบกำรจดซอจดจำง และสญญำใดๆ ทมกำรอนมต ใหจดซอจดจำงแลว ใหประชำชนสำมำรถขอดหรอตรวจสอบได ณ สถำนทท ำกำรของสวนรำชกำร และระบบเครอขำยสำรสนเทศของสวนรำชกำร และพระรำชบญญตขอมลขำวสำรของรำชกำร พ.ศ. 2540 ก ำหนด ใหหนวยงำนรฐตองจดใหมขอมลขำวสำรเกยวกบแผนงำน โครงกำร และงบประมำณรำยจำยประจ ำปของปทก ำลงด ำเนนกำร ดงนน เพอใหกระบวนกำรจดซอจดจำงของหนวยงำนภำครฐมควำมโปรงใส เปนธรรม และเพอเปนกำรปองกนควำมเสยหำยทอำจเกดขนจำกกำรทจรตในกระบวนกำรจดซอจดจำงหนวยงำนภำครฐ จงตองจดใหมกำรเปดเผยขอมลเกยวกบกำรจดซอจดจำงทกรำยกำรและทกขนตอน นอกจำกกำรใหและเปดเผยขอมลกำรจดซอจดจำงแลว กำรตรวจสอบควำมเกยวของและควำมสมพนธระหวำงเจำหนำททมสวนเกยวของในกระบวนกำรจดซอจดจำงมควำมโปรงใส โดยหนวยงำนจะตองก ำหนดวธกำร หรอกระบวนกำรในกำรตรวจสอบเจำหนำททมสวนเกยวของในกระบวนกำรจดซอจดจำง วำมควำมสมพนธ หรอรจกสนทสนมกบผทมำเสนองำนหรอไม ทงน เพอเปนกำรปองกนผลประโยชนทบซอนตำมนยในมำตรำ 100 และมำตรำ 103 แหงพระรำชบญญตประกอบรฐธรรมนญวำดวยกำรปองกน และปรำบปรำมกำรทจรต พ.ศ. 2542 และทแกไขเพมเตม กำรจดซอจดจำง หมำยถง กำรจดซอจดจำงตำมระเบยบส ำนกนำยกรฐมนตรวำดวยกำรพสด พ.ศ. 2535 และทแกไขเพมเตม รวมถงระเบยบทรฐวสำหกจ/หนวยงำนอนของรฐทใชด ำเนนกำรจดซอจดจำงหรอกำรจดหำพสด แผนปฏบตกำรจดซอจดจำง หมำยถง แผนปฏบตกำรจดซอจดจำงตำมทคณะกรรมกำรตรวจเงนแผนดนก ำหนด ซงก ำหนดใหจดท ำแผนปฏบตกำรจดซอจดจำงเฉพำะงบลงทน (คำครภณฑ และทดนสงกอสรำง) เวบไซตของหนวยงำน หมำยถง หนำเวบเพจหลกทหนวยงำนใชเพอเผยแพรขอมลขำวสำรตำงๆ ของหนวยงำนผเขำรบกำรประเมน

หนา 12

สออนๆ หมำยถง ชองทำงกำรสอสำรอนๆ ทหนวยงำนใชเผยแพรขอมลขำวสำรเกยวกบกำรจดซอ จดจำงและประชำชนสำมำรถเขำไปตรวจสอบดได เชน หนงสอพมพ วทย โทรทศน บอรดประชำสมพนธ ของหนวยงำน สอสงคม (Social Media) เปนตน 1. ในกำรด ำเนนงำนจดซอจดจำงของหนวยงำน หนวยงำนจะตองจดท ำแผนปฏบตกำรจดซอจดจำง ประจ ำป ตำมประกำศคณะกรรมกำรตรวจเงนแผนดน เรอง กำรจดท ำแผนปฏบตกำรจดซอจดจำง พ.ศ. 2546 2. ควรมกำรประกำศเผยแพรแผนปฏบตกำรจดซอจดจำงหรอกำรจดซอจดจำงประจ าป (ไมใชรายงานการจดหาพสดรายไตรมาส หรอรายโครงการ) 3. ควรมกำรเผยแพรระบบขอมลเกยวกบกำรจดซอจดจำง โดยอำจอยในรปแบบฐำนขอมลทมกำรระบขอมลอยำงนอยเกยวกบ ชอโครงกำร งบประมำณ ผซอซอง ผยนซอง และผไดรบกำรคดเลอก เพอใหกำรด ำเนนงำนจดซอจดจำงของหนวยงำน เปนไปดวยควำมโปรงใสและมประสทธภำพ และเพอใหประชำชนไดรบทรำบหรอสำมำรถเขำตรวจดไดผำนเวบไซตของหนวยงำนหรอสออนๆ

ขอ ค าถาม หลกฐานประกอบ EB4 (1) มกำรประกำศเผยแพรแผนปฏบตกำรจดซอ

จดจำง ประจ ำปงบประมำณ พ.ศ. 2560 (ภำยในระยะเวลำ 30 วนท ำกำร หลงจำก วนทไดรบกำรจดสรรงบประมำณ ประจ ำปงบประมำณ พ.ศ. 2560) หรอไม ค าอธบายเพมเตม หนวยงำนตองแสดงหลกฐำนเกยวกบแผนปฏบตกำรจ ดซ อจ ดจ ำ งท หน วยงำนได จ ดท ำข น ในปงบประมำณ พ.ศ. 2560 และไดน ำขนประกำศเผยแพรบนเวบไซตของหนวยงำน ทงน ควรมกำรด ำเนนกำรในเรองดงกลำวกอนเรมกำรจดซอ จดจำงในปงบประมำณ พ.ศ. 2560 อยำงชำภำยในวนท 30 ตลำคม พ.ศ. 2559 / หรอภำยใน 30 วนท ำกำร หลงทไดรบการจดสรรงบประมาณ โดยระบวนทไดรบการจดสรรงบประมาณ และวนท ทไดท าการประกาศเผยแพรใหชดเจน กรณหนวยงำนใดไมมงบลงทน ซงไมอยในขำยตองจดท ำแผนปฏบตกำรจดชอจดจำง ตำมท คณะกรรมกำรตรวจเงนแผนดนก ำหนด ใหจดท ำแผนปฏ บ ต ก ำ ร จ ด ช อ จ ด จ ำ ง ในส ว นขอ งงบประมำณทหนวยไดรบกำรจดสรร กรณทตองมกำรจดชอจดจำง

1. หนงสออนมตแผนปฏบตกำรจดซอ จดจำง ประจ ำปงบประมำณ พ.ศ. 2560 (งบลงทน) และปรำกฏกำรขออนญำตน ำเผยแพร บนเวบไซตของหนวยงำน 2. แผนปฏบตกำรจดซอจดจำงประจ ำปงบประมำณ พ.ศ. 2560 (งบลงทน) มรำยละเอยดชดเจน อยำงชำภำยใน 30 วนท ำกำร หลงวนทไดรบจดสรรเงนงบประมำณ หำกเกนก ำหนด ใหเขยนค ำอธบำยพรอมเหตผลในแบบ Evidence Based 3. หนงสอแจงจดสรรงบประมำณประจ ำปงบประมำณ พ.ศ. 2560 4. ประกำศคณะกรรมกำรตรวจเงนแผนดน เรอง กำรจดท ำแผนปฏบตกำรจดซอจดจำง พ.ศ. 2546 ลงวนท 29 มกรำคม พ.ศ. 2546 5. Print Screen จำก Web site หนวยงำน ขอสงเกต 6. กรณทหนวยงำนไมอยในขำยทตองจดท ำแผนปฏบตกำรจดซอจดจำงประจ ำปงบประมำณ พ.ศ. 2560 (งบลงทน) ตำมทคณะกรรมกำรตรวจเงนแผนดนก ำหนด ใหเขยนค ำอธบำยพรอมเหตผล จงจะพจารณาใหคะแนน

หนา 13

ขอ ค าถาม หลกฐานประกอบ ในแบบ Evidence Based จะพจำรณำ

ใหคะแนนแกหนวยงำนหนวยงำนทไมอยในขำยตองจดท ำแผนปฏบตกำรจดซอจดจำงประจ ำปงบประมำณ พ.ศ. 2560 (งบลงทน)

EB4 (2) มกำรเผยแพรขอมลอยำงเปนระบบเกยวกบ กำรจดซอจดจำง ในปงบประมำณ พ.ศ. 2560 เพอใหสำธำรณชนสำมำรถตรวจสอบขอมล กำรจดซอจดจำงของหนวยงำนได โดยมองคประกอบดงตอไปน หรอไม 1. ชอโครงกำร 2. งบประมำณ 3. ผซอซอง 4. ผยนซอง 5. ผไดรบคดเลอก ค าอธบายเพมเตม หนวยงำนตองแสดงหลกฐำนเกยวกบกำรเผยแพรขอมลกำรจดซอจดจำงอยำงเปนระบบ ซงเปนโครงกำรทหนวยงำนไดด ำเนนกำรจดซอจดจำง เปนโครงกำรทหนวยงำนด ำเนนกำรในไตรมำสท 1 และไตรมำสท2 ของปงบประมำณ พ.ศ. 2560 มำจดท ำเปนระบบฐำนขอมล และไดเผยแพร ไวบนหนำเวบไซตของหนวยงำนหรอชองทำงอนๆ หมายเหต : 1. ระบบขอมลเกยวกบกำรจดซอจดจำงตองสำมำรถสอบทำนกลบ เพอตรวจสอบควำมมอยจรงของระบบและขอมลทน ำมำใชประกอบกำรประเมนได 2. เปนโครงกำรทหนวยงำนด ำเนนกำรในไตรมำสท 1 และไตรมำสท 2 ของปงบประมำณ พ.ศ. 2560

1. หนงสออนมตแผนปฏบตกำรจดซอ จดจำง ประจ ำปงบประมำณ พ.ศ. 2560 และปรำกฏกำรขออนญำตน ำเผยแพร บนเวบไซตของหนวยงำน 2. แผนปฏบตกำรจดซอจดจำงประจ ำปงบประมำณ พ.ศ. 2560 มรำยละเอยดชดเจน อยำงชำภำยใน 30 วนท ำกำร หลงวนทไดรบจดสรรเงนงบประมำณ หำกเกนก ำหนด ใหเขยนค ำอธบำยพรอมเหตผลในแบบ Evidence Based 3. หนงสอแจงจดสรรงบประมำณประจ ำปงบประมำณ พ.ศ. 2560 4. Print Screen จำก Web site หนวยงำน

หนา 14

ขอ ค าถาม หลกฐานประกอบ EB4 (3) มแนวทำงกำรตรวจสอบถงควำมเกยวของ

ระหวำงเจำหนำททเกยวของกบกำรจดซอจดจำง และผเสนองำน เพอปองกนผลประโยชนทบซอน หรอไม ค าอธบายเพมเตม หนวยงำนตองแสดงหลกฐำนเกยวกบ แนวทำงกำรปฏบตงำน ค ำสง ระเบยบ หรอ เอกสำรอนๆ เชน บนทกกำรตรวจสอบเจำหนำทภำยในหนวยงำนทมควำมเกยวของกบกำรจดซอจดจำงหรอ เอกสำรรำยงำนอนๆ ทแสดงใหเหนถงควำมเกยวของกนของเจำหนำทภำยในหนวยงำนทมหนำทในกำรจดซอจดจำงกบ ผเสนองำน เพอปองกนผลประโยชนทบซอน หมายเหต : หลกฐำนแนวทำงกำรตรวจสอบถงควำมเกยวของระหวำงเจำหนำททเกยวของกบกำรจดซอจดจำง และผเสนองำน เพอปองกนผลประโยชนทบซอน ควรมน ำมำทบทวนปรบปรง และผลกำรบงคบใช แสดงใหเหนวำแนวทำงทใชอยมประสทธภำพ โดยขอใหสงหลกฐำนทมกำรน ำผลกำรบงคบใชตำมแนวทำงดงกลำว ของปงบประมำณ พ.ศ. 2559 และในไตรมำส 1-2 ของปงบประมำณ พ.ศ. 2560 ตอผบรหำร มำแสดงดวย

1. หนงสอแจงเวยนหลกฐำนเกยวกบแนวทำง กำรตรวจสอบถงควำมเกยวของระหวำงเจำหนำททเกยวของกบกำรจดซอจดจำง และผเสนองำน เพอปองกนผลประโยชนทบซอน เปนค ำสง /ระเบยบ/ ประกำศ ฯลฯ 2. หนงสอขออนญำตน ำเผยแพร บนเวบไซตของหนวยงำน 3. หลกฐำนเกยวกบแนวทำงกำรตรวจสอบถงควำมเกยวของระหวำงเจำหนำททเกยวของกบกำรจดซอจดจำง และผเสนองำน เพอปองกนผลประโยชนทบซอน 4. Print Screen จำก Web site หนวยงำน 5. หลกฐำนทมกำรน ำผลกำรบงคบใชตำมแนวทำงฯ ดงกลำว ของปงบประมำณ พ.ศ. 2559 และในไตรมำส 1-2 ของปงบประมำณ พ.ศ. 2560 ตอผบรหำร

หนา 15

EB 5 ในปงบประมาณ พ.ศ. 2560 หนวยงานของทานมการด าเนนการเกยวกบการเปดเผยขอมล การจดซอจดจางแตละโครงการใหสาธารณชนรบทราบอยางไร ค าอธบาย เพอใหหนวยงำนมกำรเปดเผยขอมลกำรด ำเนนงำนจดซอจดจำงโครงกำรตำงๆในแตละขนตอน/กระบวนกำรใหสำธำรณชนทรำบผำนทำงเวบไซตของหนวยงำนหรอสออนๆ ในกำรด ำเนนงำนจดซอจดจำงของหนวยงำน หนวยงำนจะตองมกำรเปดเผยกำรด ำเนนงำนตำมขนตอน/กระบวนกำรวธซอและวธจำง รวมถงผลกำรจดซอจดจำงโครงกำรตำงๆ ทำงเวบไซตของหนวยงำนหรอสออนๆ โดยเปนไปตำมระเบยบส ำนกนำยกรฐมนตรวำดวยกำรพสด พ.ศ. 2535 และทแกไขเพมเตม ทไดก ำหนดวธซอและวธจำงรวม 6 วธ คอ วธตกลงรำคำ วธสอบรำคำ วธพเศษ วธกรณพเศษประกำศส ำนกนำยกรฐมนตร เรอง แนวทำงปฏบตในกำรจดหำพสดดวยวธตลำดอเลกทรอนกส (Electronic Market : e-market) และดวยวธประกวดรำคำอเลกทรอนกส (Electronic Bidding : e-bidding) ลงวนท 3 กมภำพนธ พ.ศ. 2558 ซงแตละวธซอและวธจำงจะมขนตอน/กระบวนกำร ทแตกตำงกน ดงนน เพอใหกำรด ำเนนกำรจดซอจดจำงในแตละขนตอน/กระบวนกำรมควำมโปรงใส เปนไปตำมทกฎหมำยก ำหนด และประชำชนสำมำรถตรวจสอบได หนวยงำนควรมกำรเปดเผยขอมลกำรด ำเนนงำนจดซอจดจำงโครงกำรตำงๆในแตละขนตอน/กระบวนกำรอยำงนอย ดงตอไปน 1. มกำรประกำศเผยแพรกำรจดซอจดจำงแตละโครงกำรลวงหนำไมนอยกวำระยะเวลำตำมทกฎหมำยก ำหนดหรอไม 2. มกำรประกำศเผยแพรหลกเกณฑในกำรพจำรณำคดเลอก/ตดสนผลกำรจดซอจดจำง แตละโครงกำร หรอไม 3. มกำรประกำศเผยแพรวธกำรค ำนวณรำคำกลำงของแตละโครงกำร หรอไม 4. มกำรประกำศเผยแพรรำยชอผมคณสมบตในกำรซอหรอจำงแตละโครงกำร หรอไม 5. มกำรประกำศเผยแพรผลกำรจดซอจดจำงแตละโครงกำร พรอมทงระบวธกำรจดซอจดจำงและเหตผลทใชในกำรตดสนผลกำรจดซอจดจำงหรอไม ค าแนะน าการตอบ หนวยงำนตองมกำรแสดงผลกำรจดซอจดจำงทด ำเนนกำรแลวเสรจแตละรำยโครงกำรของปงบประมำณ พ.ศ. 2560 ตำมแผนปฏบตกำรจดซอจดจำงประจ ำปงบประมำณ พ.ศ. 2560 จ ำนวน 5 โครงกำรทมงบประมำณกำรจดซอจดจำงสงสดไวทหนำเวบไซตของหนวยงำนหรอสออน ๆ หนวยงำนสำมำรถจดท ำขอมลเทำทมกำรจดซอจดจำงแลวเสรจในชวงไตรมำสท 1 หรอ 2 ของปงบประมำณ พ.ศ. 2560 หนวยงำนมโครงกำรจดซอจดจำงทด ำเนนกำรแลวเสรจ หรอมโครงกำรจดซอจดจำงทงปงบประมำณไมถง 5 โครงกำร ใหหนวยงำนระบเหตผลวำเหตใดจงมกำรจดซอจดจำงไมถง 5 โครงกำร ตำมทขอค ำถำมก ำหนดใหหนวยงำนแสดงโครงกำรทงหมดเทำทม และใชทง 5 โครงกำรขำงตน/หรอทงหมดเทำทมกรณนอยกวำ 5 โครงกำร ตอบค ำถำมตงแต 1. – 5. และกรณโครงกำรใดของ 5 โครงกำรทหนวยงำนแนบเปนหลกฐำนประกอบกำรพจำรณำนนไมสำมำรถตอบขอค ำถำมขอใดขอหนงได ใหหนวยงำนเขยนค ำอธบำยประกอบในขอค ำถำมนนวำเหตใดจงไมสำมำรถด ำเนนกำรได เชน กำรจดซอจดจำงดวยวธตกลงรำคำ จงไมมกำรประกำศเผยแพรกำรจดซอจดจำงตำม ทกฎหมำยก ำหนด เปนตน ทงนเพอใหผประเมนผลไดน ำเหตผลทหนวยงำนระบไปประกอบกำรพจำรณำคะแนน

หนา 16

ขอ ค าถาม หลกฐานประกอบ

EB 5 ในปงบประมำณ พ.ศ. 2560 หนวยงำนของทำนมกำรด ำเนนกำรเกยวกบกำรเปดเผยขอมลกำรจดซอจดจำงแตละโครงกำรใหสำธำรณชนรบทรำบอยำงไร ค าอธบายเพมเตม โครงกำรท 1-5 จะตองมเอกสำรทประกอบดวย 1. มกำรประกำศเผยแพรกำรจดซอจดจำงแตละโครงกำรลวงหนำไมนอยกวำระยะเวลำตำมทกฎหมำยก ำหนดหรอไม 2. มกำรประกำศเผยแพรหลกเกณฑในกำรพจำรณำคดเลอก/ตดสนผลกำรจดซอจดจำง แตละโครงกำร หรอไม 3. มกำรประกำศเผยแพรวธกำรค ำนวณรำคำกลำงของแตละโครงกำร หรอไม 4. มกำรประกำศเผยแพรรำยชอผมคณสมบตในกำรซอหรอจำงแตละโครงกำร หรอไม 5. มกำรประกำศเผยแพรผลกำรจดซอจดจำงแตละโครงกำร พรอมทงระบวธกำรจดซอจดจำงและเหตผลทใชในกำรตดสนผลกำรจดซอจดจำงหรอไม หมายเหต : 1. พจำรณำจำกโครงกำรของหนวยงำนทด ำเนนกำรในไตรมำสท 1 และไตรมำสท 2 ของปงบประมำณ พ.ศ. 2560 โดยเรยงตำมล ำดบงบประมำณสงสด จ ำนวน 5 โครงกำร 2. กรณมกำรจดซอจดจำงไมถง 5 โครงกำร ใหแสดงโครงกำรทงหมดเทำทม

1. เอกสำรกำรเปดเผยขอมลกำรด ำเนนงำนจดซอจดจำงโครงกำรตำงๆในแตละขนตอน/กระบวนกำร ประกอบดวย (1) มกำรประกำศเผยแพรกำรจดซอ จดจำงแตละโครงกำรลวงหนำไมนอยกวำระยะเวลำตำมทกฎหมำยก ำหนดหรอไม (2) มกำรประกำศเผยแพรหลกเกณฑ ในกำรพจำรณำคดเลอก/ตดสนผลกำร จดซอจดจำง แตละโครงกำร หรอไม (3) มกำรประกำศเผยแพรวธกำรค ำนวณรำคำกลำงของแตละโครงกำร หรอไม (4) มกำรประกำศเผยแพรรำยชอ ผมคณสมบตในกำรซอหรอจำง แตละโครงกำร หรอไม (5) มกำรประกำศเผยแพรผลกำรจดซอจดจำงแตละโครงกำร พรอมทงระบวธกำรจดซอจดจำงและเหตผลทใชในกำรตดสน ผลกำรจดซอจดจำงหรอไม ใชเอกสารท Print ออกมาจากระบบ e-GP และน ามารวบรวมเปนเอกสารหลกฐาน ตามขอ (1)-(5) หมายเหต 1. กรณเปนกำรจดหำพสดดวยวธอนๆ เชน วธตกลงรำคำ วธพเศษ วธกรณพเศษ และ วธคดเลอก ใหแสดงเหตผลประกอบใน แบบตอบ Evidence-Based เชน กำรจดหำพสดดวยวธดงกลำว เปนไป ตำมระเบยบส ำนกนำยกรฐมนตรวำดวย กำรพสด พ.ศ. 2535 และทแกไขเพมเตม และแนบระเบยบฯ ในวธดงกลำว ใหผตรวจประเมนทรำบ 2. กรณเปนวธกรณพเศษ ใหแนบ มตคณะรฐมนตร หรออนใดดวย

หนา 17

EB6 หนวยงานของทานมการวเคราะหผลการจดซอจดจางอยางไร ค าอธบาย เมอเสรจสนกระบวนกำรจดซอจดจำงในแตละไตรมำส หรอในแตละปงบประมำณ กำรจดท ำรำยงำนวเครำะหผลกำรจดซอจำงจะเปนวธกำรหนงในกำรสรปผลกำรด ำเนนกำรจดซอจดจำงทผำนมำในภำพรวมวำเปนไปตำมแผนปฏบตกำรจดซอจดจำงทไดก ำหนดไวหรอไม มควำมคมคำหรอมควำมสำมำรถในกำรประหยดงบประมำณไดมำกนอยเพยงใด วธกำรจดซอจดจำงมแนวโนมเปนไปในวธกำรใด มกำรใชงบประมำณในแตละวธกำรเปนจ ำนวนเงนเทำใด วธกำรนนมควำมเสยงหรอขอจ ำกดอยำงไร/หรอไม รวมทงจะตองมกำรจดท ำขอเสนอแนะเพอน ำไปปรบปรงหรอพฒนำกระบวนกำรจดซอจดจำงในปตอไปดวย ทงน เพอประโยชนในกำรทบทวนและวำงแผนกำรจดท ำแผนปฏบตกำรจดซอจดจำงในปงบประมำณตอไปใหมประสทธภำพและเกดควำมคมคำสงสด

ขอ ค าถาม หลกฐานประกอบ EB 6 (1) มกำรวเครำะหผลกำรจดซอจดจำง ประจ ำป

งบประมำณ พ.ศ. 2559 หรอไม ค าอธบายเพมเตม หนวยงำนควรมกำรจดท ำรำยงำนผลกำรจดซอจดจำงและรำยงำนกำรวเครำะหผลกำรจดซอ จดจำง ประจ ำปงบประมำณ พ.ศ. 2559 โดยหนวยงำนตองวเครำะห 1. รอยละของจ านวนโครงการทด าเนนการแลวเสรจในปงบประมาณ พ.ศ. 2559 จ าแนกตามวธการจดซอจดจาง 2. รอยละของจ านวนงบประมาณ ทด าเนนการจดซอจดจางแลวเสรจ ในปงบประมาณ พ.ศ. 2559 จ าแนก ตามวธการจดซอจดจาง ทงน เพอเปนกำรวเครำะหควำมสมเสยง ในกำรทจรตคอรปชนและเปนขอมลใน กำรวำงแผนจดท ำแผนปฏบตกำรจดซอจดจำง ในปงบประมำณถดไป

1. หนงสอรำยงำนผบรหำรทรำบหรอพจำรณำหรอสงกำร และปรำกฎกำรขออนญำตน ำเผยแพรบนเวบไซตของหนวยงำน 2. ผลกำรวเครำะห ผลกำรจดชอจดจำง ในรอบปงบประมำณ พ.ศ. 2559 โดยตองน ำเสนอขอมลกำรวเครำะหอยำงเปนระบบงบประมำณ ภำพรวมของหนวยงำน โดยจ ำแนกเปนรำยหมวด แสดงใหเหนวำ ในหมวดทมรำยกำรจดชอจดจำง โครงกำร/งำน ใดบำง ดวยวธใด แสดงเปรยบเทยบ ใหเหนสดสวนของกำรจดชอจดจำงแตละประเภท และเปรยบเทยบงบประมำณทตงไว และจำยจรง ในแตละรำยกำร ทงน ใหรวมถงขอมลถงกรณมเงนกนไวจำยเหลอมปทม กำรผกพนสญญำจำงไวแลว ตำมวงเงน ทไดรบกำรจดสรร รวมถงกรณทมกำรปรบแผน โอนเปลยนแปลงงบประมำณในหมวด งบด ำเนนงำน งบคำครภณฑ ทดนและสงกอสรำง งบรำยจำยอน และในรำยงำนกำรวเครำะหกำรจดซอจดจำงนน ควรมสำระส ำคญ อำท (1) ปญหำอปสรรคและขอจ ำกด ในกำรจดซอจดจำง (2) กำรประหยดงบประมำณ

หนา 18

ขอ ค าถาม หลกฐานประกอบ (3) ควำมเสยงของกำรจดซอจดจำง โดยวธพเศษ กำรจดซอจดจำงโครงกำรทอยนอกแผนปฏบตกำรจดซอจดจำง (4) แนวทำงทจะปรบปรงประสทธภำพของกำรจดหำพสด กำรเปรยบเทยบผลผลตและผลลพธจำกกำรด ำเนนกำรจดซอจดจำงแตละโครงกำรกบเปำหมำยและวตถประสงคทก ำหนด 3. Print Screen จำก Web site หนวยงำน

EB 6 (2) มกำรน ำผลกำรวเครำะหกำรจดซอจดจำง ประจ ำปงบประมำณ พ.ศ. 2559 มำใชในกำรปรบปรงกำรจดซอจดจำงในปงบประมำณ พ.ศ. 2560 หรอไม ค าอธบายเพมเตม หนวยงำนตองแสดงหลกฐำนเกยวกบวธกำรพฒนำหรอกำรปรบปรงกำรด ำเนนงำนจดซอ จดจำงตอในปงบประมำณ พ.ศ. 2560 ตำมขอเสนอแนะทหนวยงำนไดระบไวในรำยงำนกำรวเครำะหผลกำรจดซอจดจำงในปงบประมำณ พ.ศ. 2559

ใชเอกสำรจำกขอ EB 6 (1) และเนนขอควำม การน าผลการวเคราะหการจดซอจดจาง ประจ าปงบประมาณ พ.ศ. 2559 มาใช ในการปรบปรงการจดซอจดจาง ในปงบประมาณ พ.ศ. 2560

หนา 19

EB7 หนวยงานของทานมชองทางใหประชาชนเขาถงขอมลของหนวยงานอยางไร ค าอธบาย พระรำชกฤษฎกำวำดวยหลกเกณฑและวธกำรบรหำรกจกำรบำนเมองทด พ.ศ. 2546 และพระรำชบญญตขอมลขำวสำรของรำชกำร พ.ศ. 2540 ไดก ำหนดใหสวนรำชกำรรวมถงหนวยงำนภำครฐ ทกหนวยงำนจะตองจดใหมระบบเครอขำยสำรสนเทศเพออ ำนวยควำมสะดวกใหแกประชำชนทจะสำมำรถตดตอสอบถำมหรอขอขอมลหรอแสดงควำมคดเหนเกยวกบกำรปฏบตรำชกำรของสวนรำชกำร รวมทงจะตองมกำรประกำศขอมลเกยวกบโครงสรำงและกำรจดองคกรในกำรด ำเนนงำน อ ำนำจหนำททส ำคญ และวธกำรด ำเนนงำน สถำนทตดตอเพอขอรบขอมลขำวสำรหรอค ำแนะน ำในกำรตดตอกบหนวยงำนของรฐ และ กฎ ขอบงคบ ค ำสง หนงสอเวยน ระเบยบ แบบแผน และนโยบำยของหนวยงำน รวมทงขอมลขำวสำรและกจกรรมตำงๆ ของหนวยงำนดวย ทงน เพอใหประชำชนหรอผทจะไปตดตอรำชกำรสำมำรถเขำไปตรวจสอบขอมลเบองตนเพอจดเตรยมเอกสำรหรอสงทตำงๆ ทเกยวของในกำรขอรบบรกำร ตลอดจนไดรบทรำบชองทำงกำรตดตอ ขนตอน และวธกำร รวมทงระยะเวลำทใชในกำรรบบรกำรดวย

ขอ ค าถาม หลกฐานประกอบ EB 7 (1) มหนวยประชำสมพนธ ณ ทท ำกำรของหนวยงำน

หรอไม ค าอธบายเพมเตม หนวยงำนตองแสดงหลกฐำนเกยวกบหนวยประชำสมพนธของหนวยงำน ทมหนำทในกำรใหบรกำรขอมลขำวสำรแกประชำชนทวไป ซงหนวยประชำสมพนธของหนวยงำนนนจะบรรจอยในโครงสรำงของหนวยงำน แผนผงกำรปฏบตงำน หรอ ค ำสงกำรปฏบตงำนใหส ำนก กอง หรอฝำย ภำยในของหนวยงำนท ำหนำทเปนหนวยประชำสมพนธในกำรใหบรกำรขอมลขำวสำรแกประชำชนทวไป

1. หลกฐำนเกยวกบหนวยประชำสมพนธ ควรมกำรแสดงปำยทจดเจนวำอย ณ จดใดของส ำนกงำน โดยมเจำหนำทใหบรกำร ตลอดเวลำรำชกำร โดยไมพกกลำงวน แสดงภำพถำยประกอบ 2. มจดบรกำรใหขอมลขำวสำรแกประชำชน 3. ปรำกฏงำนดำนกำรประชำสมพนธภำรกจหลก ในโครงสรำงของหนวยงำน 4. ภำพถำยกำรใหบรกำรประชำสมพนธบรกำรประชำชน

EB 7 (2) มสอประชำสมพนธเผยแพรบทบำทอ ำนำจหนำทของหนวยงำนทำงชองทำงใดบำง (อยำงนอย 4 ชองทำง) ค าอธบายเพมเตม หนวยงำนตองแสดงหลกฐำนเกยวกบภำรกจหลก อ ำนำจหนำท ตำมกฎหมำยก ำหนดทปรำกฏอยบนเวบไซตของหนวยงำนหรอปรำกฏอยบนสอสงคม (Social Media) อยำงนอย 4 ชองทำง

1 Print Screen ขอมลอ ำนำจหนำทตำมกฎหมำย (กฎกระทรวงฯ) บน Website หรอสอสงคมอนๆ (ทสำมำรถเขำถงไดจรง) อยำงนอย 4 ชองทำง ขอมลทน ามาเผยแพรตองเขาใจงาย ไดแก 1. .......................... 2. .......................... 3. .......................... 4. ..........................

หนา 20

ขอ ค าถาม หลกฐานประกอบ EB 7 (3) กำรแสดงขอมลกำรด ำเนนงำนตำมบทบำท

ภำรกจทเปนปจจบนทำงเวบไซตของหนวยงำนหรอสออนๆ หรอไม ค าอธบายเพมเตม หนวยงำนตองแสดงหลกฐำนเกยวกบขอมลกำรด ำเนนงำนตำมบทบำทภำรกจทเปนปจจบนทำงเวบไซตของหนวยงำนหรอสออนๆ

1. Print Screen ขอมลอ ำนำจหนำทตำมกฎหมำย (กฎกระทรวงฯ) บน Website หรอสอสงคมอนๆ 2. Print Screen บทบำทภำรกจทเปนปจจบน บน Website หรอสอสงคมอนๆ

EB 7 (4) มระบบกำรใหขอมลกำรด ำเนนงำนของหนวยงำนผำนหมำยเลขโทรศพทเฉพำะหรอระบบ Call Center โดยมระบบตอบรบอตโนมตหรอมเจำหนำทของหนวยงำนใหบรกำรขอมลตลอดเวลำท ำกำรของหนวยงำน หรอไม ค าอธบายเพมเตม หนวยงำนตองแสดงหลกฐำนเกยวกบกำรมระบบ Call Center หรอหมำยเลขโทรศพทเฉพำะ (หมำยเลขโทรศพท 4 หลก หรอหมำยเลขโทรศพท 9 หลก) เพอไวส ำหรบใหบรกำรประชำชนทวไปในกำรตดตอเพอขอทรำบขอมลตำงๆของหนวยงำนไดตลอดเวลำท ำกำร ของหนวยงำน

1. หลกฐำนแสดงระบบกำรเขำถงขอมลกำรด ำเนนงำนของหนวยงำน 2. หลกฐำนโทรศพทหนวยงำน หรอ Call Center หรอ 3. หลกฐำนระบบอตโนมตอนๆ เชน สำยดวนผบรหำร สำยดวนภำรกจ เนน กำรใหบรกำรขอมลตลอดเวลำท ำกำร 4. หลกฐำนอนๆ

หนา 21

EB8 หนวยงานของทานมการด าเนนการเกยวกบเรองรองเรยนการปฏบตงาน/การใหบรการอยางไร ค านยาม กำรตอบสนองขอรองเรยน โดยเฉพำะอยำงยงกำรรองเรยนกำรปฏบตงำนหรอกำรใหบรกำรของเจำหนำทภำยในหนวยงำน และกำรรองเรยนเกยวกบกำรจดซอจดจำงของหนวยงำน ถอเปนระบบทส ำคญ ในกำรยกระดบคณธรรมและควำมโปรงใสของหนวยงำนภำครฐ เนองจำกเปนกำรเปดโอกำสใหผมสวนไดสวนเสยหรอผมำรบบรกำรมชองทำงทจะรองเรยนกำรใหบรกำรหรอกำรปฏบตงำนของเจำหนำทของรฐ ซงจะสงผลใหเจำหนำทของรฐมควำมตระหนกและปฏบตหนำทอยำงตรงไปตรงมำ ไมเลอกปฏบตตอผรบบรกำรรำยใดรำยหนง ดงนน กำรมระบบกำรจดกำรเรองรองเรยนตำงๆ ของหนวยงำนจงถอวำเปนกำรสงเสรมควำมโปรงใสใหหนวยงำนไดอกวธหนง รวมถงจะเปนกำรเปดโอกำสใหผมำรบบรกำรหรอผมสวนไดสวนเสยสำมำรถสะทอนกำรปฏบตงำนหรอกำรใหบรกำรของเจำหนำทไดอกทำงหนงดวย อยำงไรกตำม ในกรณทในปงบประมำณใดไมมเรองรองเรยนกำรปฏบตงำนหรอกำรใหบรกำรของเจำหนำทภำยในหนวยงำนหรอเรองกำรจดซอจดจำง หนวยงำนกจะตองมกำรจดท ำรำยงำนสรปผลวำหนวยไมมเรองรองเรยนในปนนๆ และตองมกำรเผยแพร ใหสำธำรณชนสำมำรถเขำมำตรวจสอบดได เพอใหสงคมไดรบรวำหนวยงำนมควำมโปรงใสและมระบบ ในกำรจดกำรเรองรองเรยนอยำงเปนรปธรรม “เรองรองเรยนทวไป” หมำยถง เรองรองเรยนเกยวกบกำรปฏบตงำนของเจำหนำท ควำมไมเปนธรรมในกำรใหบรกำรของเจำหนำท โดยมผใชบรกำรหรอผมสวนไดเสยเปนผยนเรองรองเรยนตอหนวยงำนโดยตรง รวมถงผใชบรกำรหรอผมสวนไดเสยยนเรองรองเรยนตอหนวยงำนอนและสงตอมำยงหนว ยงำนผเขำรบ กำรประเมนด ำเนนกำร ทงน เรองรองเรยนทวไปตองเปนเรองรองเรยนทมกำรด ำเนนกำรตำมกระบวนกำรจดกำรเรองรำวรองทกขเสรจสนภำยในหวงปงบประมำณ พ.ศ. 2560 หรออำจจะเปนเรองรองเรยนทวไป ของปงบประมำณทผำนมำแตยงมกำรด ำเนนกำรตอในหวงปงบประมำณ พ.ศ. 2560 “เรองรองเรยนจดซอจดจาง” หมำยถง เรองรองเรยนกำรด ำเนนงำนเกยวกบกำรจดซอจดจำงโครงกำรตำงๆ ทไดด ำเนนกำรจดซอจดจำงในปงบประมำณ พ.ศ. 2560 โดยมผใชบรกำรหรอผมสวนไดเสยเปน ผยนเรองรองเรยนตอหนวยงำนโดยตรง รวมถงผใชบรกำรหรอผมสวนไดสวนเสยยนเรองรองเรยนตอหนวยงำนอนและไดสงตอมำยงหนวยงำนผเขำรบกำรประเมนด ำเนนกำร ทงน เรองรองเรยนเกยวกบกำรจดซอจดจำงตองเปนเรองรองเรยนทมกำรด ำเนนกำรตำมกระบวนกำรจดกำรเร องรำวรองทกขเสรจสนภำยใน หวงปงบประมำณ พ.ศ. 2560 หรออำจจะเปนเรองรองเรยนเกยวกบกำรจดซอจดจำงโครงกำรตำงๆ ของปงบประมำณทผำนมำ แตยงมกำรด ำเนนกำรตอในหวงปงบประมำณ พ.ศ. 2560

หนา 22

ขอ ค าถาม หลกฐานประกอบ EB 8 (1) มกำรก ำหนดชองทำงกำรรองเรยนและขนตอน/

กระบวนกำรจดกำรเรองรองเรยน หรอไม ค าอธบายเพมเตม หนวยงำนตองแสดงหลกฐำนเกยวกบ 1. ชองทำงกำรรบเรองรองเรยนทวไป เชน รบเรองรองเรยนผำนระบบหมำยเลขโทรศพท ผำนระบบอนเทอรเนต ผำนระบบไปรษณย หรอผำนชองทำงอน ๆ ซงชองทำงเหลำนอำจจะบรรจอยในคมอกำรปฏบตงำนเรองรองเรยนทวไปหรอแผนผง (Flow Chart) ทแสดงขนตอนกำรปฏบตงำนของเจำหนำทภำยในหนวยงำนเกยวกบเรองรองเรยนทวไป 2. คมอหรอแผนผง (Flow Chart) ทแสดงขนตอนกำรปฏบตงำนของเจำหนำทภำยในหนวยงำนเกยวกบเรองรองเรยนทวไป และ เอกสำรหลกฐำนทแสดงผลกำรแจงตอบกลบเกยวกบเรองรองเรยนไปยงผรองใหทรำบ

1. หลกฐำนชองทำงผำนระบบหมำยเลขโทรศพท/ผำนระบบอนเตอรเนต/ผำนระบบไปรษณย/ชองทำงอนๆ ทหนวยงำนก ำหนด ตำมควำมเหมำะสม 2. หนงสอขออนญำตน ำคมอฯ ขนเผยแพรบน Web site หนวยงำน 3. คมอ /แผนผงขนตอนกำรรองเรยนของผใชบรกำรของหนวยงำนทงทเปนคมอ และ/หรอเปน Chart ทตดบรเวณหนวยงำน 4. ภำพถำยกรณเปน Chart ทตดบรเวณหนวยงำน 5. Print Screen จำก Web site หนวยงำน

EB 8 (2) มกำรก ำหนดหนวยงำนหรอเจำหนำทผรบผดชอบเรองรองเรยน หรอไม ค าอธบายเพมเตม หนวยงำนตองแสดงหลกฐำนเกยวกบผรบผดชอบเรองรองเรยนทวไป ซงอำจจะอยในรปแบบของค ำสงใหส ำนก กอง หรอฝำย มหนำทบรหำรจดกำรเกยวกบเรองรองเรยนทวไปของหนวยงำน หรออำจจะบรรจรำยชอหนวยงำนหรอผรบผดชอบเรองรองเรยนทวไปอยในคมอกำรปฏบตงำนหรอแผนผง (Flow Chart) เกยวกบเรองรองเรยนกได

1. ค ำสงมอบหมำยใหส ำนก กอง ฝำย มหนำทจดกำรเรองรองเรยน 2. กรณบรรจรำยชอหนวยงำนหรอผรบผดชอบเรองรองเรยนทวไป อยในคมอกำรปฏบตงำนหรอแผนผง (Flow Chart) เกยวกบเรองรองเรยน ใหท ำขอควำมส ำคญไวดวย 3. หนงสอขออนญำตน ำค ำสงฯ หรอคมอฯ ขนเผยแพรบน Web site หนวยงำน 4. Print Screen จำก Web site หนวยงำน

หนา 23

ขอ ค าถาม หลกฐานประกอบ EB 8 (3) มระบบกำรตอบสนองหรอรำยงำนผล

กำรด ำเนนกำรเกยวกบเรองรองเรยน ใหผรองเรยนทรำบ หรอไม ค าอธบายเพมเตม หนวยงำนตองมระบบกำรตอบสนอง หรอรำยงำนผลกำรด ำเนนงำนเกยวกบเรองรองเรยนใหผรองเรยนทรำบ ทเปนไปตำมพระรำชกฤษฎกำวำดวยหลกเกณฑและวธกำรบรหำรกจกำรบำนเมองทด พ.ศ. 2546 มำตรำ 38

1. ถำมระบบกำรตอบสนองให Print Screen หรอ Capture หนำจอ 2. หนงสอรำยงำนผลกำรด ำเนนงำนเกยวกบเรองรองเรยนใหผรองเรยนทรำบ 3. แนบพระรำชกฤษฎกำวำดวยหลกเกณฑและวธกำรบรหำรกจกำรบำนเมองทด พ.ศ. 2546 มำตรำ 38

EB 8 (4) มรำยงำนสรปผลกำรด ำเนนกำรเรองรองเรยน พรอมระบปญหำอปสรรคและแนวทำงแกไข และเผยแพรใหสำธำรณชนรบทรำบผำนเวบไซตหรอสออนๆ หรอไม ค าอธบายเพมเตม หนวยงำนตองแสดงหลกฐำนเกยวกบรำยงำนสรปผลกำรด ำเนนกำร

1. ขอรองเรยนเกยวกบกำรจดซอจดจำง 2. ขอรองเรยนเกยวกบกำรปฏบตงำนหรอ

กำรด ำเนนงำนของหนวยงำน ของทงปงบประมำณ พ.ศ. 2560 หรอเฉพำะรำยไตรมำสท 1-2 โดยหลกฐำนนนตองมกำรระบปญหำ อปสรรค และแนวทำงแกไขในกำรปฏบตงำนเรองรองเรยนทวไปดวย อนง รำยงำนสรปผลกำรด ำเนนงำนขอรองเรยนเกยวกบกำรจดซอจดจำง และขอรองเรยนเกยวกบกำรปฏบตงำนหรอกำรด ำเนนงำนของหนวยงำน ไมจ ำเปนตองเปนเรองรองเรยนในปงบประมำณ พ.ศ. 2560 เทำนน อำจเปนเรองรองเรยนของปงบประมำณทผำนมำ แตอยในระหวำงด ำเนนกำรภำยในปงบประมำณ พ.ศ. 2560 กได

1. สรปผลกำรด ำเนนกำร - ขอรองเรยนเกยวกบกำรจดซอจดจำง - ขอรองเรยนเกยวกบกำรปฏบตงำนหรอกำรด ำเนนงำนของหนวยงำน ทระบปญหำอปสรรคและแนวทำงแกไข 2. หนงสอเสนอผบรหำรเพอทรำบ/สงกำร และปรำกฏกำรขออนญำตน ำเผยแพรบนเวบไซตของหนวยงำน 3. Print Screen จำก Web site หนวยงำน 4. กรณไมมเรองรองเรยนทง 2 ประเดน หรอประเดนใดประเดนหนง ตองแสดงรำยงำนสรปผลทส ำเสนอตอผบรหำร หรอหลกฐำน ทแสดงขอเทจจรงวำปงบประมำณ พ.ศ. 2559

หนา 24

ขอ ค าถาม หลกฐานประกอบ กรณ ทงปงบประมำณ พ.ศ. 2560 หนวยงำนไมมขอรองเรยนเกยวกบกำรจดซอจดจำง และขอรองเรยนเกยวกบกำรปฏบตงำนหรอกำรด ำเนนงำนของหนวยงำน หนวยงำนตองแสดงหลกฐำน เชน รำยงำนสรปผลทน ำเสนอตอผบรหำร หรอ เอกสำร/หลกฐำนอนๆ ทแสดงขอเทจจรงวำปงบประมำณ พ.ศ. 2560 หรอทผำนมำ หนวยงำนไมไดมกำรด ำเนนกำรสรปผลกำรด ำเนนกำรขอรองเรยนเกยวกบกำรจดซอจดจำง และขอรองเรยนเกยวกบกำรปฏบตงำนหรอกำรด ำเนนงำนของหนวยงำน เนองจำกไมมเรองรองเรยนดงกลำวเขำมำยงหนวยงำนผเขำรบกำรประเมนเลย ทงน เพอเปนกำรแสดงควำมโปรงใสในกำรปฏบตงำนตำมกระบวนกำรจดกำรเรองรำวรองทกขทหนวยงำนควรปฏบต

ดชนวฒนธรรมคณธรรมในองคกร ค านยาม ผลประโยชนทบซอน หมำยถง กำรทเจำหนำทของรฐกระท ำกำรใดๆ ตำมอ ำนำจหนำทเพอประโยชนสวนรวม แตกลบเขำไปมสวนไดเสยกบกจกรรมหรอกำรด ำเนนกำรทเออผลประโยชนใหกบตนหรอพวกพอง ท ำใหกำรใชอ ำนำจหนำทเปนไปโดยไมสจรต กอใหเกดผลเสยตอภำครฐ โดยกำรกระท ำทเขำขำยผลประโยชนทบซอน เชน

(1) กำรรบผลประโยชนตำงๆ และผลจำกกำรรบผลประโยชนนนสงผลตอกำรตดสนใจในกำรด ำเนนกำรตำมอ ำนำจหนำท

(2) กำรท ำธรกจกบตวเองหรอเปนคสญญำ (3) กำรท ำงำนหลงจำกออกจำกต ำแหนงสำธำรณะหรอหลงเกษยณ โดยใชอทธพลหรอควำมสมพนธจำก

ทเคยด ำรงต ำแหนงในหนวยงำนนนหำประโยชนจำกหนวยงำน (4) กำรท ำงำนพเศษโดยอำศยต ำแหนงหนำทรำชกำรสรำงควำมนำเชอถอ (5) กำรรขอมลภำยในแลวน ำขอมลไปหำประโยชนใหกบตนเองหรอผอน (6) กำรใชบคลำกรหรอทรพยสนของหนวยงำนเพอประโยชนสวนตน (7) กำรน ำโครงกำรสำธำรณะลงในเขตเลอกตงเพอประโยชนทำงกำรเมอง

หนา 25

ดงนน กำรด ำเนนกำรเพอปองกนผลประโยชนทบซอนภำยในหนวยงำนจงเปนมำตรกำรอยำงหนง ทจะชวยสงเสรมใหหนวยงำนสำมำรถปองกนกำรทจรตไดอยำงมประสทธภำพ โดยหนวยงำนจะตอง มกำรวเครำะหควำมเสยงเกยวกบกำรด ำเนนงำนของหนวยงำนหรอกำรปฏบตงำนของเจำหนำททอำจจะเกดผลประโยชนทบซอน และจะตองมกำรสรำงระบบเพอปองกนเรองผลประโยชนทบซอนหรอกำรขดกน ของผลประโยชนสวนตนและประโยชนสวนรวม รวมทงจะตองมกำรจดท ำคมอกำรปฏบตงำนเพอปองกนผลประโยชนทบซอน พรอมกบกำรใหองคควำมรจำกคมอดงกลำวแกเจำหนำทภำยในหนวยงำน เพอใชเปนแนวทำงในกำรปฏบตงำน ทงน เพอเปนกำรปลกฝงและปรบฐำนควำมคดของเจำหนำทภำยในหนวยงำน ใหมควำมตระหนกและสำมำรถแยกแยะเรองประโยชนสวนตวออกจำกเรองประโยชนสวนรวมได EB9 หนวยงานของทานมการด าเนนการเพอปองกนผลประโยชนทบซอนในหนวยงานอยางไร

ขอ ค าถาม หลกฐานประกอบ EB 9 (1) มกำรวเครำะหควำมเสยงเกยวกบกำรปฏบตงำน

ทอำจเกดผลประโยชนทบซอน หรอไม ค าอธบายเพมเตม หนวยงำนตองแสดงหลกฐำนเกยวกบบทวเครำะหควำมเสยงเกยวกบกำรปฏบตงำนทอำจเกดผลประโยชนทบซอน ทงภำรกจหลกและภำรกจสนบสนน

1. หนงสอแสดงหลกฐำนกำรจดกำรประชมเพอวเครำะหควำมเสยงเกยวกบกำรปฏบตงำนทอำจเกดผลประโยชนทบซอน 2. สรปผลรำยงำนกำรประชมฯ 3. รำยงำนบทวเคราะหความเสยงเกยวกบกำรปฏบตงำนทอำจเกดผลประโยชนทบซอนทงภำรกจหลกและภำรกจสนบสนน 4. หนงสอเสนอผบรหำรเพอทรำบ/สงกำร และปรำกฏกำรขออนญำตน ำเผยแพร บนเวบไซตของหนวยงำน 5. Print Screen จำก Web site หนวยงำน

EB 9 (2) มกำรจดท ำคมอเกยวกบกำรปฏบตงำน เพอปองกนผลประโยชนทบซอน หรอไม ค าอธบายเพมเตม กรณหนงสอแจงเวยนไมถอวาเปนการใหความรตามประมวลจรยธรรมเรองผลประโยชนทบซอน หนวยงานตองแสดงหลกฐานเกยวกบกจกรรมการใหความรแกเจาหนาทภายในหนวยงานในลกษณะของการประชม ฝกอบรม หรอการถายทอดความรตามคมอหรอประมวลจรยธรรมเกยวกบการปฏบตงานเพอปองกนผลประโยชนทบซอน

1. เอกสำรเรมตนทแสดงถงกำรจดท ำคมอผลประโยชนทบซอน 2. คมอผลประโยชนทบซอนของแตละหนวยงำน ซงมเนอหำประกอบดวย (1) ควำมหมำยของผลประโยชนทบซอน (2) แนวทำง กำรปฏบตงำนเพอปองกนผลประโยชนทบซอน (3) กฎหมำยทเกยวของกบเรองผลประโยชนทบซอน (4) ตวอยำงเรองกำรขดกนระหวำงผลประโยชนสวนตวและผลประโยชนสวนรวม 3. หนงสอเสนอผบรหำรเพอสงกำร และปรำกฏกำรขออนญำตน ำเผยแพร

หนา 26

ขอ ค าถาม หลกฐานประกอบ บนเวบไซตของหนวยงำน 4. Print Screen จำก Web site หนวยงำน

EB 9 (3) มกำรประชมหรอสมมนำหรอแลกเปลยนควำมรภำยในหนวยงำน เพอใหควำมรเรองกำรปองกนผลประโยชนทบซอนแกเจำหนำท หรอไม ค าอธบายเพมเตม น าคมอทจดท าตามผลวเคราะห ขอ 2) มาใหความร ความเขาใจ อยางตอเนอง

- กรณหนงสอแจงเวยนไมถอวาเปนการใหความรตามประมวลจรยธรรมเรองผลประโยชนทบซอน หนวยงานตองแสดงหลกฐานเกยวกบกจกรรมการใหความรแก เจ าหนาทภายในหนวยงานในลกษณะของการประชม ฝกอบรม หรอการถายทอดความรตามคมอหรอประมวลจรยธรรมเกยวกบการปฏบตงานเพอปองกนผลประโยชนทบซอน

1. หลกฐำนกำรจดกำรประชมหรอสมมนำหรอแลกเปลยนควำมรภำยในหนวยงำน เพอใหควำมรเรองกำรปองกนผลประโยชนทบซอนแกเจำหนำท (ตงแตตนกระบวนกำรจนถงสนสดกระบวนกำร) 2. โครงกำรประชม/สมมนำ 3. หนงสอเสนอผบรหำรเพอทรำบ/สงกำร /แจงเวยน และปรำกฏกำรขออนญำตน ำเผยแพรบนเวบไซตของหนวยงำน 5. Print Screen จำก Web site หนวยงำน

EB 9 (4) มกำรปรบปรงขนตอน/แนวทำงกำรปฏบตงำนหรอระเบยบเพอปองกนผลประโยชนทบซอน หรอไม ค าอธบายเพมเตม แสดงหลกฐานการปรบปรงขนตอน/แนวทางการปฏบตงานหรอระเบยบเพอปองกนผลประโยชน ทบซอน ทไดจากผลการวเคราะห หมายเหต กรณขอนจะตองไมใชการน าวามการจดท าคมอปองกนผลประโยชนทบซอน มาตอบ

1. หลกฐำนกำรปรบปรงขนตอน/ แนวทำงกำรปฏบตงำนหรอระเบยบเพอปองกนผลประโยชนทบซอน ทไดจากผลการวเคราะห 2. หนงสอเสนอผบรหำรเพอทรำบ/สงกำร /แจงเวยน และปรำกฏกำรขออนญำตน ำเผยแพรบนเวบไซตของหนวยงำน 3. Print Screen จำก Web site หนวยงำน

หนา 27

EB10 หนวยงานของทานมการด าเนนการดานการปองกนและปราบปรามการทจรตในหนวยงานอยางไร ค านยาม ตำมทคณะรฐมนตรไดมมต เรอง ยทธศำสตรชำตวำดวยกำรปองกนและปรำบปรำมกำรทจรตระยะท 3 (พ.ศ. 2560-2564) เมอวนท 11 ตลำคม 2559 เหนชอบใหหนวยงำนภำครฐแปลงแนวทำงและมำตรกำร ตำมยทธศำสตรชำตวำดวยกำรปองกนและปรำบปรำมกำรทจรต ระยะท 3 (พ.ศ. 2560-2564) สกำรปฏบต โดยก ำหนดไวในแผนปฏบตรำชกำร 4 ป และแผนปฏบตรำชกำรประจ ำป และสนบสนนงบประมำณ ตำมแผนงำนบรณำกำรปองกนปรำบปรำมกำรทจรตและประพฤตมชอบ โดยเรมด ำเนนกำรตงแตปงบประมำณ พ.ศ. 2560 เปนตนไป รวมทง พจำรณำกลไกกำรด ำเนนงำนตำมยทธศำสตรชำตวำดวยกำรปองกนและปรำบปรำมกำรทจรต ระยะท 3 (พ.ศ. 2560-2564) ทงน ใหหนวยงำนรฐด ำเนนกำรโดยค ำนงถงควำมสอดคลองกบยทธศำสตรชำต 20 ปและแผนกำรปฏรปประเทศดำนตำงๆ นน หนวยงำนควรมกำรจดแผนปฏบตกำรปองกนและปรำบปรำมกำรทจรตประจ ำปนน เพอเปนกำรสนบสนนและสงเสรมใหเกดกำรปองกนและปรำบปรำมกำรทจรตในหนวยงำนไดอยำงเปนรปธรรมและอยำงตอเนอง อกทงยงสอดรบตำมนโยบำยของรฐบำลทสนบสนนใหหนวยงำนน ำแนวทำงและมำตรกำรตำมยทธศำสตรชำตวำดวยกำรปองกนและปรำบปรำมกำรทจรต ระยะท 3 (พ.ศ. 2560 - 2564) มำสกำรปฏบต ทงน เพอใหเกดควำมตอเนองและสอดรบกบกำรเปลยนแปลงของยทธศำสตรชำตวำดวยกำรปองกนและปรำบปรำมกำรทจรต จำกระยะท 2 เปนระยะท 3 นน หนวยงำนควรมกำรทบทวน/ปรบปรงแผนปฏบตกำรปองกนและปรำบปรำมกำรทจรตของหนวยงำน ประจ ำปงบประมำณ พ.ศ. 2560 ใหสอดคลองกบยทธศำสตรชำตวำดวยกำรปองกนและปรำบปรำมกำรทจรต ระยะท 3 (พ.ศ. 2560-2564) ดวย โดยเฉพำะอยำงยง ในประเดน ดงน (1) การปลกฝงวฒนธรรมใหเจาหนาทเกดการไมทนตอการทจรตในการปฏบตงาน หมำยถง กำรสงเสรมหรอสนบสนนกจกรรม/โครงกำรทเปนกำรกลอมเกลำและปลกฝงใหเจำหนำทในหนวยงำนทกคนมพฤตกรรมไมยอมรบกำรทจรตทกประเภท และไมเพกเฉยและพรอมทจะด ำเนนกำรเพอยบยงกำรทจรต (เชน รองเรยน แจงเบำะแส หรอใหขอมลแกสวนงำนตรวจสอบภำยในของหนวยงำน) ซงอำจอยในรปแบบกำรพฒนำนวตกรรมและสอกำรเรยนร กำรใหควำมรเพอพฒนำจตส ำนกสำธำรณะและปรบพฤตกรรม กำรใชเครองมอกำรสอสำรในกำรปรบเปลยนพฤตกรรม กำรจดตงกลมเพอเฝำระวงและตอตำนกำรทจรต กำรสรำงควำมตนตวในกำรแสดงออกตอกำรทจรต และกำรผลกดนใหเกดกำรลงโทษทำงสงคม (Social Sanction) เปนตน (2) การปลกฝงฐานความคดแยกแยะผลประโยชนสวนตนกบผลประโยชนสวนรวม หมำยถง กำรสงเสรมหรอสนบสนนกจกรรม/โครงกำรทเปนกำรปรบฐำนควำมคดของเจำหนำท ใหสำมำรถแยกระหวำงผลประโยชนสวนตวและผลประโยชนสวนรวม ซงอำจอยในรปแบบกำรใหควำมรเรองผลประโยชนทบซอนแกเจำหนำท หรอกำรเผยแพรคมอ องคควำมร หรอสอตำงๆ เกยวกบกำรปฏบตงำน เพอปองกนผลประโยชนทบซอนแกเจำหนำท เปนตน

หนา 28

(3) การแสดงเจตจ านงสจรตของผบรหารหนวยงาน หมำยถง กำรสงเสรมหรอสนบสนนกจกรรม/โครงกำรทก ำหนดใหผบรหำรของหนวยงำนแสดงเจตจ ำนงในกำรบรหำรและปฏบตงำนอยำงมคณธรรมและควำมโปรงใส หรอ “เจตจ ำนงสจรต” ตอเจำหนำทภำยในหนวยงำนและสำธำรณะชนภำยนอกหนวยงำน ซงอำจอยในรปแบบกำรจดท ำเอกสำรแสดงเจตจ ำนง ในเรองกำรตอตำนกำรทจรตและเผยแพรใหแกเจำหนำทและสำธำรณชน กำรแถลงทศทำงนโยบำย หรอแนวทำงกำรด ำเนนงำนในสอตำงๆ เปนตน (4) การสงเสรมใหมกระบวนการตรวจสอบการทจรตเชงนโยบายและการทจรตของเจาหนาท หมำยถง กำรสงเสรมหรอสนบสนนกจกรรม/โครงกำรทเปนกำรตรวจสอบกำรด ำเนนงำนรวมไปถงกำรสกดกนกำรทจรตของเจำหนำทและผบรหำร ซงอำจอยในรปแบบของกำรก ำหนดมำตรกำรกำรวเครำะหควำมเสยงและกำรใชจำยงบประมำณ กำรก ำหนดบทลงโทษในกรณทมกำรทจรต กำรสรำงกลไกกำรตรวจสอบกำรใชอ ำนำจของผบรหำร กำรสงเสรมใหประชำชนเขำมำมสวนรวมในกำรตรวจสอบ เปนตน ทงน สำมำรถดำวนโหลดยทธศำสตรชำตวำดวยกำรปองกนและปรำบปรำมกำรทจรต ระยะท 3 (พ.ศ. 2560-2564) ไดทเวบไซตส ำนกงำน ป.ป.ช. (https://www.nacc.go.th) นอกจำกน หนวยงำนควรมกำรวเครำะหผลกำรด ำเนนกำรตำมแผนปฏบตกำรปองกนและปรำบปรำมกำรทจรตของหนวยงำนในปทผำนๆ มำดวย ซงจะท ำใหหนวยงำนไดรบทรำบปญหำ/อปสรรคจำกกำรด ำเนนกจกรรม/โครงกำรตำมแผนฯ รวมถงขอเสนอแนะแนวทำงกำรปรบปรงกำรด ำเนนงำนในหนวยงำนใหมคณธรรมและควำมโปรงใสมำกยงขน

ขอ ค าถาม หลกฐานประกอบ EB10 (1) มกำรวเครำะหผลกำรด ำเนนกำรตำมแผนปฏบต

กำรปองกนและปรำบปรำมกำรทจรตของหนวยงำน ประจ ำปงบประมำณ พ.ศ. 2559 เพอน ำมำปรบแผนปฏบตกำรปองกนและปรำบปรำมกำรทจรต ในปงบประมำณ พ.ศ. 2560 หรอไม ค าอธบายเพมเตม หนวยงำนตองแสดงหลกฐำนเกยวกบรำยงำนกำรวเครำะหผลกำรด ำเนนงำนตำมแผนปฏบตกำรปองกนและปรำบปรำมกำรทจรตของหนวยงำนผถกประเมน ซงในหลกฐำนดงกลำวตองมกำรแสดงใหเหนวำในปงบประมำณ พ.ศ. 2559 นน หนวยงำนไดด ำเนนกำรโครงกำรใดไปแลว จ ำนวนกโครงกำร มปญหำ อปสรรค และแนวทำงแกไขในด ำเนนกำรตำมแผนปฏบตกำรปองกนและปรำบปรำมกำรทจรต ในปงบประมำณ พ.ศ. 2560 อยำงไรบำง

1. รำยงำนผลกำรวเครำะหแผนปฏบตกำรปองกนและปรำบปรำมกำรทจรตของหนวยงำน ประจ ำปงบประมำณ พ.ศ. 2559 2. หนงสอเสนอผบรหำรเพอทรำบ/สงกำร /แจงเวยน และปรำกฏกำรขออนญำตน ำเผยแพรบนเวบไซตของหนวยงำน 3. Print Screen จำก Web site หนวยงำน 4. หนงสอเสนอผบรหำรเพออนมตแผนฯ ปงบประมำณ พ.ศ. 2560 และปรำกฏกำรขออนญำตน ำเผยแพรบนเวบไซตของหนวยงำน 5. แผนปฏบตกำรปองกนและปรำบปรำมกำรทจรตของหนวยงำน ประจ ำปงบประมำณ พ.ศ. 2560 (เพอเทยบเคยง)

หนา 29

ขอ ค าถาม หลกฐานประกอบ

EB10 (2) มผลกำรด ำเนนกำรตำมแผนปฏบตกำรปองกนและปรำบปรำมกำรทจรตของหนวยงำน ประจ ำปงบประมำณ พ.ศ. 2560 ค าอธบายเพมเตม หนวยงำนตองแสดงหลกฐำนเกยวกบแผนงำน/โครงกำร/กจกรรมทหนวยงำนไดด ำเนนงำนดำนกำรปองกนและปรำบปรำมกำรทจรต ในปงบประมำณ พ.ศ. 2560 หมายเหต : เปนโครงกำรทหนวยงำนด ำเนนกำรในไตรมำสท 1 และไตรมำสท 2 ของปงบประมำณ พ.ศ. 2560

1. แผนปฏบตกำรปองกนและปรำบปรำมกำรทจรตของหนวยงำน ประจ ำปงบประมำณ พ.ศ. 2560 2. หนงสอเสนอผบรหำรเพออนมตแผนฯ ปงบประมำณ พ.ศ. 2560 และปรำกฏกำรขออนญำตน ำเผยแพรบนเวบไซตของหนวยงำน 3. Print Screen จำก Web site หนวยงำน 4. หลกฐำนเกยวกบแผนงำน/โครงกำร/กจกรรมทหนวยงำนไดด ำเนนงำนดำนกำรปองกนและปรำบปรำมกำรทจรต ในปงบประมำณ พ.ศ. 2560 ในไตรมำสท 1 และไตรมำสท 2

EB11 เจาหนาทในหนวยงานของทานมการรวมกลมเพอตรวจสอบการบรหารงานในหนวยงาน อยางไร ค านยาม กำรรวมกลมของเจำหนำทในหนวยงำนเพอกำรบรหำรงำนทโปรงใส ถอเปนกลไกทส ำคญในกำรตรวจสอบและถวงดลกำรบรหำรงำนของหนวยงำน รวมทง ยงสะทอนถงกำรรเรมเพอเสรมสรำงคณธรรม ในกำรด ำเนนงำน และกำรพฒนำกำรด ำเนนงำนใหมควำมโปรงใส กำรรวมกลมของเจำหนำทในหนวยงำนเพอกำรบรหำรงำนทโปรงใสในทน หมำยถง กลมของเจำหนำทภำยในหนวยงำนภำครฐ ซงอำจมกำรจดตงแบบเปนทำงกำรหรอไมเปนทำงกำรกได แตควรมลกษณะของกลม คอ (1) มคณะกรรรมกำรและสมำชกของกลม (2) มวตถประสงคของกำรจดตงกลมทชดเจนเพอรณรงคหรอสงเสรมใหหนวยงำนมกำรบรหำรงำน ทโปรงใส (3) มระเบยบหรอแนวทำงกำรด ำเนนกจกรรมของกลม (4) มกจกรรมกำรด ำเนนงำนทมควำมตอเนอง

หนา 30

ขอ ค าถาม หลกฐานประกอบ EB11 (1) มกำรรวมกลมของเจำหนำทในหนวยงำนเพอกำร

บรหำรงำนทโปรงใส หรอไม ค าอธบายเพมเตม หนวยงำนตองแสดงหลกฐำน เกยวกบ กำรรวมกลมของเจำหนำทในหนวยงำนเพอ กำรบรหำรงำนทโปรงใส ซงอำจจะเปน กำรแตงตงอยำงเปนทำงกำร เชน ค ำสงแตงตงคณะท ำงำนเพอกำรบรกำรงำนทโปรงใส หรอ เปนกำรจดตงกลมอยำงไมเปนทำงกำร เชน กำรรวมตวกนของเจำหนำทภำยในหนวยงำนเพอปฏบตงำนทเกยวกบกำรบรหำรงำนทโปรงใส ซงทง 2 รปแบบ จะตองมรำยชอคณะกรรมกำรกลม สมำชกกลม วตถประสงค และระเบยบหรอ แนวทำงกำรด ำเนนงำนของกลมทชดเจน หมายเหต กลมของเจำหนำทในหนวยงำนตองไมใชกลมตำมโครงสรำงหนวยงำน เชน กลมตรวจสอบภำยใน หรอคณะกรรมกำรบรหำรควำมเสยง เปนตน

1. หลกฐำนกำรรวมกลมของเจำหนำทหนวยงำนทเปนทางการหรอไมเปนทางการ มสมำชก วตถประสงค มกจกรรมเพอด ำเนนกจกรรมกำรปองกนกำรทจรตของหนวยงำน 2. หลกฐำนสะทอนควำมรเรมของกลม เพอเสรมสรำงคณธรรม ควำมซอสตยสจรต และพฒนำควำมโปรงใส 3. กำรรวมกลม

EB11 (2) กรณทมกำรรวมกลมของเจำหนำทเพอกำรบรหำรงำนทโปรงใส กลมดงกลำวมกจกรรม ทแสดงถงควำมพยำยำมทจะปรบปรง กำรบรหำรงำนของหนวยงำนใหมควำมโปรงใสยงขน หรอไม ค าอธบายเพมเตม หนวยงำนตองแสดงหลกฐำน เกยวกบกจกรรม ทแสดงถงควำมพยำยำมทจะปรบปรง กำรบรหำรงำนของหนวยงำนใหมควำมโปรงใสยงขน หมายเหต กลมของเจำหนำทในหนวยงำนตองไมใชกลมตำมโครงสรำงหนวยงำน เชน กลมตรวจสอบภำยใน หรอคณะกรรมกำรบรหำรควำมเสยง เปนตน

1. หลกฐำนกจกรรมทแสดงถง ควำมพยำยำมทจะปรบปรงกำรบรหำรงำนของหนวยงำนใหมควำมโปรงใสยงขน 2. หลกฐำนสะทอนควำมรเรมของ กลม เพอเสรมสรำงคณธรรม ควำมซอสตยสจรต และพฒนำควำมโปรงใส 3. หนงสอเสนอผบรหำร เพอสงกำร และปรำกฏกำรขออนญำตน ำเผยแพร บนเวบไซตของหนวยงำน 4. Print Screen จำก Web site หนวยงำน

หนา 31

ส ำนกงำนคณะกรรมกำรปองกนและปรำบปรำมกำรทจรตแหงชำต. ITA 2560 Integrity and Transparency Assessment คมอการประเมนคณธรรมและความโปรงใสในการด าเนนงานของหนวยงานภาครฐ ประจ าปงบประมาณ พ.ศ. 2560. นนทบร : ศนยประเมนคณธรรมและควำมโปรงใสในกำรด ำเนนงำน ของหนวยงำนภำครฐ. ส ำนกงำน ป.ป.ช. , 2559.

ภาคผนวก