Experiencias de Evaluación en el Marco de los Convenios de Apoyo Presupuestario / Dirección General de Presupuesto Público, Ministerio de Economía y Finanzas (Perú)

Lima, Julio 2014

Ministeriode Economía y Finanzas

Viceministerio de Hacienda

EXPERIENCIAS DE EVALUACIÓN EN EL MARCO DE LOS CONVENIOS DE APOYO PRESUPUESTARIO

Dirección General de Presupuesto Público

Seminario Internacional de Evaluación de Políticas Públicas.

Condiciones para fortalecer las Evaluaciones de Impacto

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La Reforma del Presupuesto por Resultados en Perú: Instrumentos

Programas Presupuestales

Seguimiento Evaluación

Incentivos ala gestión

VINCULACIÓN DE LOS INSTRUMENTOS DEL PPRP

RIO

RID

AD

DESEMPEÑO

Convenios de Apoyo Presupuestario

Presupuesto por Resultados

Buscan la aplicación de principios y técnicas para el diseño, ejecución, seguimiento y evaluación del presupuesto con una articulación sustentada entre bienes y servicios (productos) a ser provistos y cambios generados en el bienestar ciudadano (resultados).

Ley del Presupuesto 2007: establece una ruta crítica para su implementación progresiva.

Ley del Presupuesto 2008: Se crean 05 Programas Presupuestales, entre ellos el Programa Articulado Nutricional (PAN), Salud Materno Neonatal, Logros del Aprendizaje, Acceso a la identidad.

¿Cómo evoluciona su implementación?

2009-2011, se crearon progresivamente hasta 25 programas presupuestales que involucraban 15 sectores de 29 existentes.

2012-2013, se consolida el proceso, se hicieron cambios en el diseño de algunos programas y se crearon otros, llegando 58 programas en 21 sectores.

Presupuesto 2014: 73 Programas Presupuestales (PP) e involucra a 22 sectores.

2008 2009 2010 2011 2012 2013 2014 -

5,000 10,000 15,000 20,000 25,000 30,000 35,000 40,000 45,000 50,000

51%*Presupuesto Programado*

(En millones de nuevos soles)

(*) Porcentaje del presupuesto sin considerar pago por servicios de deuda, pensiones, ni reserva de contingencia.


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4

2008: PEFA (Public Financial Management and Accountability Assessment) credibilidad, universalidad y transparencia del presupuesto, proceso presupuestario basado en políticas, certeza y control de la ejecución presupuestaria, contabilidad y registro de la información, auditorías.

“Las finanzas públicas en el Perú funcionan de manera adecuada, y de conformidad con las buenas prácticas internacionales”…

• Apoyo Presupuestario: Nueva forma de cooperación a países que cuentan con eficientes y transparentes instituciones, sistemas y procesos para la administración de sus recursos financieros.

confianza a las entidades cooperantes para hacer transferencias directas al Presupuesto Público.

Los desembolsos están condicionados a criterios de elegibilidad «condiciones específicas» que reflejan los indicadores.

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Convenio de Financiación al Programa Articulado Nutricional (EURO-PAN)

Convenio de Apoyo a la Política de Promoción de las Exportaciones de Productos Ecológicos – EUROECOTRADE .

Convenio de Apoyo a la Estrategia Nacional de Lucha contra las Drogas

CONVENIOS DE APOYO PRESUPUESTARIO

2009 - 2014

2012 - 2016

2014 - 2018

60.8 millones €

13 millones €

32.2 millones €


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Ley N° 29951LEY DE PRESUPUESTO DEL SECTOR PÚBLICO

PARA EL AÑO FISCAL 2013

DIRECTIVA Nº 002-2014-EF/50.01

DIRECTIVA PARA LA FORMULACIÓN, SUSCRIPCIÓN, EJECUCIÓN Y SEGUIMIENTO DE

CONVENIOS DE APOYO PRESUPUESTARIO A LOS

PROGRAMAS PRESUPUESTARIOS EN EL MARCO DEL PRESUPUESTO

POR RESULTADOS

Convenio MarcoAnexo 1: Especificaciones Técnicas

Anexo 2: Especificaciones Adm.


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Cumplimiento de metas de Indicadores priorizados

Compromisos de Gestión: Mejora de Capacidades

1. Planificación Operativa

2. Soporte Logístico

3. Organización para producción y entrega de productos

4. Supervisión, Seguimiento y Evaluación

Indicadores de desempeño de los productos de los Programas Presupuestales que a su vez corresponden a los indicadores del tramo variable de los Convenios de Financiación.

TRAMO FIJO

TRAMO VARIABLE


1. Diseño basado en evidencias.

2. Análisis de la eficacia de las intervenciones.

3. Identificación de intervenciones claves y concentración del incremento presupuestal en ellas.

4. Gestión del punto de atención al usuario: Requerimiento presupuestal y control de insumos por punto de atención.

5. Seguimiento de indicadores de resultados y productos por el INEI.

6. Seguimiento de la disponibilidad de recursos a través de bases de datos administrativas: SIGA y otras del sector.

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PROGRAMAS PRESUPUESTALES



↓ Incidencia de IRA/EDA

↓ Severidad y duración de

IRA/EDA

↑ Dieta calidad y cantidad Micronutrientes

↓ Incidencia de Bajo Peso

al Nacer

↓ Prevalencia anemia

↓ Prevalencia de infecciones por ETS e ITU

-9m 0d 7d 18m

36m

↓ Incidencia de Prematuridad ↓ Prevalencia

de Desnutrición

Crónica

Cadena causal de resultados sanitarios claves entre los -9 meses y los 36 meses incluidos en el Modelo Lógico del PAN y PSMN

6m

e

e

e

e

EDAD

3

1

2

4

4

-6m

↑ Practica LME

↑ Lavado manos e higiene

↑ Alimentación complementaria

ee

↓ Prevalencia de Anemia en < 3 años

Análisis de eficacia de intervenciones

Se identifican las intervenciones mas eficaces, se revisan las intervenciones que ya se venían realizando. Oportunidad de las intervenciones

↓Desnutrición Crónica

Niños menores de60 meses

↓ Diarrea Aguda↓ Infección Respiratoria

Niños de 0 a 24 meses

Lavado de manosLact Materna

ExclusivaPrep. AlimentosMadres de niños

menores de 12 meses

e+ e+

↑ Vacuna Rotavirus

NeumococoNiños de < 12meses

e+

↑“Dx y Tto EDA, IRA [AIEPI]”

Niños de < 12meses

e+

↑“Control del niño sano”

Niños de < 24 meses

↑“Programa JUNTOS”

Niños de < 12 meses

ConsejeriaSesión Educativa

Sesión demostrativa

Madres de niños menores de 12 meses

e+

?

?

?

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ResultadoFinal

Resultado Intermedio

Resultado Inmediato

ProcesosInsumos

CADENA DE RESULTADOS

SERVICIOSINDISPENSABLES

LINEA DE PRODUCCION

¿ Qué debe recibir el ciudadano?

¿Qué debe cambiar en el ciudadano?

¿Que recursos y acciones se requieren?

PRODUCTOS DE PP

Unidades

ejecutoras

Eficiencia en la ejecución

Punto de

Atención

Calidad del servicio:

Disponibilidad de insumos


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DirecciónGeneral de Presupuesto Público

Asignación de presupuesto directamente a productos (intervenciones claves) –PAN (PIA en millones de Soles)

*El presupuesto del Programa JUNTOS estaba incorporado en el PAN, en los siguientes años fue reordenado y en el 2012 forma parte de otro programa presupuestal. En el 2012 solo comprende el presupuesto de hogares con niños menores de 36 meses.

Fuente: SIAF - MEF

PRESUPUESTO POR RESULTADOS PpR

Tiempo

SERVICIO FINAL [producto/Actividad]

Población

Población con Identificación

oportuna

Provisiónde Servicio

ProcesoLogístico

ProcesoPresupuestario Programación Formulación Ejecución Evaluación

Disponibilidad de Disponibilidad dePersonal Bienes y Servicios

SIAF, SIGA[Universal

UE]

SISINEI

Metas Físicas SNIP

Insumos Actividades Productos

SIGA, HIS, SISMED

[UniversalPunto de atención]



INEI (RESULTA: http://apps5.mineco.gob.pe/resulta/consultaxls.aspx#)

1. % de niños/as con CRED completo para la edad 2. % de niños/as con vacunas contra neumococo y rotavirus3. % de niños/as con suplementación de hierro.

Base de datos SIS (Cubo Infant)

1. % de EESS c/equipos críticos para productos del PAN (SIGA-Patrimonio)2. % de EESS c/ personal de salud (enfermera/ técnico) disponibles según

meta física (HIS)3. % de EESS con disponibilidad aceptable de insumos médicos críticos

(SISMED)

1. Valor de los contratos CAS personal salud por UE (SIAF)

2. Valor de contratos o de las O/C emitidas para adquirir los insumos críticos (SIGA)

3. % de EESS que reciben insumos críticos registrado en PECOSAS (SIGA)

1. Ejecución del presupuesto con cargo a Productos (SIAF).2. Ejecución en Especificas de gasto de insumos críticos y

personal CAS por producto (SIAF).

http://apps5.mineco.gob.pe/resulta/consultaxls.aspx

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ALGUNOS RESULTADOS


Fuente: MIDIS

La probabilidad de un niño promedio de sufrir desnutrición crónica disminuye significativamente para los niños que nacieron a partir del 2008. Controlando por otras características del niño, del hogar, de la comunidad, de intervenciones como juntos y SIS y de la tasa de crecimiento departamental, la reducción en la probabilidad de sufrir de desnutrición de los niños que nacieron en 2010-2 respecto a los que nacieron en 2007-4 es del 60%.


Resultado final: Desnutrición

Fuente: DGPP – MEF (Análisis de Impacto del Programa Articulado Nutricional sobre La Desnutrición Crónica, 2012)

<1010-2020-30>30

6.300 - 10.100

10.100 - 20.000

20.000 - 30.000

30.000 - 59.200

Prevalencia de Desnutrición Crónica Infantil en niños menores de 5 años 2007-2012 por Regiones (patrón OMS)

2007 2011-12 2012-13

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Prevalencia de Desnutrición Crónica Infantil en niños menores de 5 años (1).

Ámbito EUROPAN 2007-2013

2007 2009 2009-2010 2010-2011 2011-2012 2012-201315

20

25

30

35

40

45

50

55 Apurímac

2007 2009 2009-2010 2010-2011 2011-2012 2012-201315

20

25

30

35

40

45

50

55 Ayacucho

2007 2009 2009-2010 2010-2011 2011-2012 2012-201325

30

35

40

45

50

55

60

65

70 Huancavelica

Fuente: INEI-ENDES 2007-2013 (1) Patrón de Referencia OMS

19

2009 2010 2011 2012 20130.0

20.0

40.0

60.0

80.0

100.0

120.0

42.5

80.7

63.9

94.4

106.2

Fuente: MEF Fuente: ENDES(1) Curva referencia OMS

2008 2009 2010 2011 2012 2013

15

19

23

27

31


Prevalencia de DCI en <5 años Gasto per cápita (USD)en el PAN

20

Proporción de niños menores de 36 meses con CRED completo para la edad

2009 2010 2011 201210

20

30

40

50

60

70

80

90

54 Distritos priorizados convenio EUROPANTotal departamentos Convenio EUROPANResto de departamentos del paísLima metropolitana

2009 2010 2011 20120

10

20

30

40

50

60

70

80

90

54 Distritos priorizados convenio EUROPANTotal departamentos Convenio EUROPANResto de departamentos del PaísLima Metropolitana

Proporción de niños menores de 12 meses con vacuna contrarotavirus

CONVENIOS DE APOYO PRESUPUESTARIO


CRED

DCI ↓20.4 pp

en 3 años

↑ 59 pp. en2 años

Resultados en Huancavelica (EUROPAN)

Fuente: INEI - ENDES


Los incentivos presupuestales mejoran coberturas y resultados

Fuente: BD SIS


Proporción de niños menores de 1 año con CRED Completo para su edad. Ámbitos seleccionados 2010 - 2013

Fuente: SISMED. Elaborado DGPP-MEF


Disponibilidad de vacunas y multimicronutrientes en establecimientos ubicados en distritos priorizados

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2011 2012 2013

Evolución de días profesionales en establecimientos de salud de primer nivel de atención nacional


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PRINCIPALES RETOS EN LA EVALUACIÓN Y MONITOREO

Avanzar en el diseño de la Evaluación de Impacto del Apoyo Presupuestal al Política de Promoción de las Exportaciones de Productos Ecológicos – EUROECOTRADE.

Mejorar el registro y recopilación de la información.

Ampliar y mejorar los instrumentos de la Evaluación de desempeño realizado en el PAN a otros PP y nuevos Convenios de transferencia condicionada de recursos (CAP – CAD).

Desarrollar competencias en los equipos técnicos al interior de la DGPP – MEF en metodologías de evaluación (Impacto).

Usar la información del análisis de las evaluaciones y seguimiento a la implementación de los programas presupuestales en la mejora del modelo conceptual – causal (Intervenciones efectivas) y su vinculación en la cadena de valor (Insumo – producto – Resultados).

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Jessica Niño de Guzmàn, MSPAnalista Direcciòn General de Presupuesto Pùblico Ministerio de Economìa y Finanzas – Perù

[email protected]

GRACIAS

mailto:[email protected]

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