Embed Size (px)
Citation preview
1
การลงทนในกองทนรวมไมใชการฝากเงน
กองทนเปดเค ตราสารหน� ตางประเทศ ��� B K Foreign Fixed Income 2021B Fund
KFF21B
กองทนรวมตราสารหน� กองทนรวมท3เนนลงทนแบบมความเส3ยงตางประเทศ
หนงสอช� ชวนสวนสรปขอมลสาคญ
บรษทหลกทรพยจดการกองทน กสกรไทย จากด
การเขารวมตอตานทจรต : ไดรบการรบรอง CAC
ขอมล ณ วนท� 31 กรกฎาคม ����
คณกาลงจะลงทนอะไร?
กองทนรวมน� เหมาะกบใคร?
คณตองระวงอะไรเปนพเศษ?
คาธรรมเนยม
ผลการดาเนนงาน
ขอมลอ3นๆ
สดสวนของประเภททรพยสนท3ลงทน
Fund ID : H27 IPO : 7 – 14 สงหาคม 2563
ผลงทนไมสามารถขายคนหนวยลงทนน� ในชวงเวลา ปได ดงน�น หากมปจจยลบท3สงผลกระทบตอการลงทนดงกลาว ผลงทนอาจสญเสยเงนลงทนจานวนมาก
KFF21B 2
นโยบายการลงทนของกองทน KFF21B
กองทนมนโยบายลงทนในตราสารแหงหน) เงนฝาก หนวยลงทนของกองทนรวมตราสารหน) รวมท)ง หลกทรพยหรอทรพยสนอ�น หรอหาดอกผลโดยวธอยางใดอยางหน�งหรอหลายอยางตามท�กฎหมาย ก.ล.ต. กาหนด รวมกนไมนอยกวารอยละ 89 ของมลคาทรพยสนสทธของกองทน และกองทนจะลงทนในตางประเทศโดยเฉล�ยในรอบปบญชไมนอยกวารอยละ 89 ของมลคาทรพยสนสทธของกองทน
กองทนอาจลงทนในตราสารหน) ท�มอนดบความนาเช�อถอต �ากวาท�สามารถลงทนได (Non – Investment Grade) และตราสารหน) ท�ไมไดรบการจดอนดบความนาเช�อถอ (Unrated Securities) ท)งในและตางประเทศไดไมเกนรอยละ �9 ของมลคาทรพยสนสทธของกองทน
กองทนอาจลงทนในสญญาซ) อขายลวงหนา (Derivatives) เพ�อเพ�มประสทธภาพการบรหารการลงทน (Efficient Portfolio Management) และอาจลงทนในสญญาซ) อขายลวงหนาเพ�อปองกนความเส�ยงดานอตราแลกเปล�ยนตามดลยพนจของผจดการกองทน
ท)งน) กองทนอาจลงทนในตราสารท� มสญญาซ) อขายลวงหนาแฝง (Structured Note) ธรกรรมใหยมหลกทรพย (Securities Lending) ธรกรรมซ) อโดยมสญญาขายคน (Reverse Repo) ได
กองทนตางประเทศท3กองทน KFF21B จะลงทนมากกวา ��% ของมลคาทรพยสนสทธของกองทน
ช3อกองทน Invesco Asian Bond Fixed Maturity Fund 2021 - II Share Class Class C(USD)-Acc
อายโครงการ ประมาณ 1 ป และจะเลกกองทนโดยอตโนมตเม�อครบกาหนดอายโครงการ
ประเภทกองทน กองทนตราสารหน) สกลเงน ดอลลารสหรฐ (USD) นโยบายจายเงนปนผล ไมจายเงนปนผล บรษทจดการ Invesco Hong Kong Limited ตวช� วด ไมม Website https://www.invesco.com.hk/retail/en_HK
คณกาลงจะลงทนอะไร?
KFF21B 3
วตถประสงคการลงทนของกองทน Invesco Asian Bond Fixed Maturity Fund 2021 - II, Class C(USD)-Acc
กองทนตางประเทศมงเนนสรางกระแสรายไดตลอดชวงระยะเวลาการลงทน และจายคนเงนตนเม�อครบกาหนดอายกองทน (กองทนไมไดรบประกนหรอคมครองเงนตน) กองทนตางประเทศมงหวงท�จะบรรลวตถประสงคการลงทนโดยใชกลยทธ Buy-and-Maintain ผานการลงทนในตราสารหน) ท�อยในสกลเงนดอลลารสหรฐ (USD) และมการตดตามความเส�ยงในเชงรกตลอดระยะเวลาลงทนประมาณ p ป นบจากวนส) นสดระยะเวลาเสนอขาย (Initial Offer Period) จนถงวนครบอายกองทน
นโยบายการลงทนของกองทน Invesco Asian Bond Fixed Maturity Fund 2021 - II, Class C(USD)-Acc
กองทนตางประเทศจะลงทนไมนอยกวารอยละ 70 ของมลคาทรพยสนสทธของกองทนในตราสารหน) ในภมภาคเอเชยท�อยในสกลเงนดอลลารสหรฐ (USD) ซ�งออกโดยผออกตราสารท�ไดรบการคดเลอกตามดลยพนจของผจดการกองทน (เชน รฐบาล หนวยงานของรฐ องคการระหวางประเทศเหนอรฐ (supranational entities) บรษทเอกชน สถาบนการเงน และธนาคาร) ซ�งผออกตราสารอาจอยในประเทศตลาดเกดใหม และประเทศท�พฒนาแลว โดยภมภาคเอเชยในท�น) หมายถงทกประเทศในทวปเอเชย ยกเวนประเทศญ�ปน แตรวมถงประเทศออสเตรเลยและนวซแลนด
กองทนตางประเทศจะลงทนในตราสารหน) ท�มอนดบความนาเช�อถออยในอนดบท�สามารถลงทนได (Investment Grade) มากกวารอยละ u9 ของมลคาทรพยสนสทธของกองทน และลงทนในตราสารหน) ท�มอนดบความนาเช�อถอต �ากวาท�สามารถลงทนได (Non-Investment Grade) และตราสารหน) ท�ไมไดรบการจดอนดบความนาเช�อถอ (Unrated) นอยกวารอยละ �9 ของมลคาทรพยสนสทธของกองทน กองทนตางประเทศอาจมการลงทนในสญญาซ) อขายลวงหนา (Derivatives) เพ�อการปองกนความเส�ยงเทาน)น กองทนตางประเทศอาจลงทนในตราสารหน) ท�อยในสกลเงนดอลลารสหรฐ (USD) ท�ออกหรอรบประกนโดย
ประเทศใดประเทศหน�ง (ยกเวนประเทศจน) ไดไมเกนรอยละ v9 ของมลคาทรพยสนสทธของกองทน และอาจลงทนในตราสารหน) ภาครฐท�ออกหรอรบประกนโดยประเทศใดประเทศหน�ง (รวมถงรฐบาลหรอหนวยงานของรฐหรอหนวยงานทองถ�นของประเทศน)น) ท�มอนดบความนาเช�อถอต �ากวาท�สามารถลงทนได (Non-investment Grade) หรอไมไดรบการจดอนดบความนาเช�อถอ (Unrated) ไดไมเกนรอยละ p9 ของมลคาทรพยสนสทธของกองทน กองทนตางประเทศอาจลงทนในตราสารหน) ท�เสนอขายนอกประเทศจนและอยในสกลเงนดอลลารสหรฐ (USD) ท�
ออกหรอรบประกนโดยหนวยงานในประเทศจนไดไมเกนรอยละ �9 ของมลคาทรพยสนสทธของกองทน
* หมายเหต: กองทน Invesco Asian Bond Fixed Maturity Fund 2021 – II คาดวาจะเสนอขายหนวยลงทนคร)งแรก (IPO) ถงวนท� 26 สงหาคม 2563 จงมความเส�ยงท�กองทนดงกลาวอาจไมไดจดทะเบยนกองทนหลงจากท�กองทน KFF21B เสนอขายหนวยลงทนแลวเสรจ
คณกาลงจะลงทนอะไร?
KFF21B 4
ผลงทนท�ตองการรบผลตอบแทนและสามารถรบความเส�ยงจากการลงทนตราสารหน) ในภมภาคเอเชย ผลงทนท�คาดหวงผลตอบแทนท�สงกวาเงนฝาก และยอมรบผลตอบแทนท�อาจต �ากวาหนได ผลงทนท�ยอมรบและเขาใจวาอาจขาดทนและสญเสยเงนตน หากผออกตราสารหรอเงนฝากท�กองทนลงทน
ไมสามารถชาระเงนตนและดอกเบ) ยคนได ผลงทนท�สามารถรบความเส�ยงจากอตราแลกเปล�ยนได
กองทนรวมน� เหมาะกบใคร?
กองทนรวมน) ไมเหมาะกบใคร
ผลงทนท�เนนการไดรบผลตอบแทนในจานวนเงนท�แนนอน หรอรกษาเงนตนใหอยครบ ผลงทนท�ตองการลงทนเฉพาะในตราสารหน) ท�มคณภาพดสภาพคลองสง และมความเส�ยงจากความผน
ผวนของราคาต �า เน�องจากกองทนน) ไมถกจากดโดยกฎเกณฑใหตองลงทนในทรพยสนดงกลาว ผลงทนท�ตองการไถถอนหนวยลงทนเพ�อรบเงนกอนระยะเวลา 1 ป
ทาอยางไรหากยงไมเขาใจนโยบาย และความเส3ยงของกองทนน�
อานหนงสอช) ชวนฉบบเตม หรอสอบถามผสนบสนนการขายและบรษทจดการ
อยาลงทนหากไมเขาใจลกษณะและความเส�ยงของกองทนรวมน) ดพอ
คณกาลงจะลงทนอะไร?
กลยทธในการบรหารจดการกองทน KFF21B ลงทนสวนใหญในหนวยลงทนของกองทนตางประเทศ และสวนท�เหลอลงทนในตราสารหน) และ/หรอ
เงนฝากตางประเทศ เพ�อใหไดผลตอบแทนท�คาดหวงตามระยะเวลาท�กาหนด
KFF21B 5
คาเตอนท3สาคญ กองทนอาจมการลงทนในสญญาซ) อขายลวงหนา (Derivatives) เพ�อการเพ�มประสทธภาพการบรหารการ
ลงทน (Efficient Portfolio Management) และอาจลงทนในตราสารท� มสญ ญ าซ) อขาย ลวงหนาแฝง (Structured Note) ทาใหอาจมความเส�ยงมากกวากองทนท�ลงทนในหลกทรพยอางองโดยตรง เน�องจากใชเงนลงทนในจานวนท�นอยกวา จงอาจมกาไร/ขาดทนสงกวาการลงทนในหลกทรพยอางองโดยตรง
กองทนอาจลงทนในสญ ญ าซ) อขาย ลวงหน าเพ� อ ปองกนความ เส� ยงดานอตราแลกเป ล� ยนตาม ดลยพนจของผจดการกองทน ดงน)น กองทนจงอาจมความเส�ยงจากอตราแลกเปล�ยน (Exchange Rate Risk)
เน�องจากกองทนมการลงทนในตางประเทศ ดงน)น การเปล�ยนแปลงภายในประเทศท�กองทนลงทน อาท การเปล�ยนแปลงทางการเมองหรอนโยบายทางการเงน อาจสงผลกระทบตอมลคาหนวยลงทนของกองทนได รวมถงการออกมาตรการท�อาจสงผลใหผลงทนไดรบเงนคาขายคนหนวยลงทนลาชากวาระยะเวลาท�กาหนดไว ในหนงสอช) ชวน
กองทนมการลงทนสวนใหญในกองทนตางประเทศ ซ�งกองทนตางประเทศอาจมการลงทนในตราสารหน) ท�มสภาพคลองต �า จงอาจไมสามารถซ) อขายตราสารหน) ไดในเวลาท�ตองการหรอในราคาท�เหมาะสม กองทนอาจไมไดรบผลตอบแทนตามท�คาดหวง
กองทนตางประเทศดงกลาวมการลงทนในตลาดเกดใหม (Emerging Market) ทาใหผลงทนมความเส�ยงจากมลคาหนวยลงทนท�อาจผนผวนมากกวากองทนอ�นท�มนโยบายกระจายการลงทนในตลาดท�พฒนาแลว และผลงทนอาจขาดทนหรอไดรบเงนคนต �ากวาเงนลงทนเร�มแรก
เน�องจากกองทนตางประเทศดงกลาวเปดใหขายคนหนวยลงทนไดทกวนทาการ ในกรณท�มการขายคนเปนจานวนมากอยางมนยสาคญ และบรษทจดการพจารณาแลววา การขายคนดงกลาวอาจสงผลกระทบตอการลงทนหรอผลการดาเนนงานของกองทนตางประเทศ ซ�งทาใหการลงทนในกองทนตางประเทศไมเหมาะสมอกตอไป หรอในกรณท�กองทนตางประเทศแจงเลกกองทนกอนครบอาย บรษทจดการอาจดาเนนการเลกกองทนกอนครบอายโครงการได
กองทนอาจไมไดรบเงนตนและผลตอบแทนตามท�คาดหมายไว หากผออกตราสารหรอธนาคารท�กองทนลงทนไมสามารถชาระเงนตนและดอกเบ) ยคนได
คณตองระวงอะไรเปนพเศษ?
KFF21B 6
แผนภาพแสดงตาแหนงความเส3ยงของกองทนรวม
KFF21B 7
• ความเส3ยงจากการผดนดชาระหน� ของผออกตราสาร (Credit Risk)
ต 3า AAA AA, A BBB ต 3ากวา BBB unrated สง
หมายเหต: แรเงากรณท�กองทนตางประเทศลงทนในอนดบความนาเช�อถอ (credit rating) น)นเกนกวา 20% ของ NAV • ความเส3ยงจากความผนผวนของมลคาหนวยลงทน (Market Risk) อายเฉล�ยของทรพยสนท�ลงทน
ต 3า < l เดอน l เดอน - ป 1 - l ป 3 - m ป > m ป สง
ความผนผวนของผลการดาเนนงาน (SD)
ต 3า < 5% 5 - 10% 10 - 15% 15 - 25% > 25% สง
• ความเส3ยงจากการลงทนกระจกตวในผออกตราสารรายใดรายหน3ง (High Issuer Concentration Risk) การลงทนกระจกตวในผออกตราสารรายใดรายหน�งมากกวา p9% ของ NAV รวมกน
ต 3า ≤ 10% 10% - 20% 20% - 50% 50% - 80% > 80% สง
• ความเส3ยงจากการลงทนกระจกตวในหมวดอตสาหกรรมใดอตสาหกรรมหน3ง (High Sector Concentration Risk) การลงทนกระจกตวในหมวดอตสาหกรรมใดอตสาหกรรมหน�งมากกวา �9% ของ NAV รวมกน
ต 3า ≤ 20% 20% - 50% 50% - 80% > 80% สง
หมายเหต: กองทนรวมมการลงทนกระจกตวในหมวดอตสาหกรรมธนาคารและการเงน
• ความเส3ยงจากการลงทนกระจกตวในประเทศใดประเทศหน3ง (High Country Concentration Risk) การลงทนกระจกตวในประเทศใดประเทศหน�งมากกวา �9% ของ NAV รวมกน
ต 3า ≤ 20% 20% - 50% 50% - 80% > 80% สง
หมายเหต: กองทนรวมมการลงทนกระจกตวในสาธารณรฐประชาชนจน
• ความเส3ยงจากการเปล3ยนแปลงของอตราแลกเปล3ยน (Exchange Rate Risk) การปองกนความเส�ยง FX
ต 3า ท�งหมด/เกอบท�งหมด บางสวน ดลยพนจ ไมปองกน สง
หมายเหต: กองทนรวมมการปองกนความเส�ยงจากการเปล�ยนแปลงของอตราแลกเปล�ยนประมาณ �9-p99% ของเงนลงทนในตางประเทศ
ปจจยความเส3ยงท3สาคญ
KFF21B 8
ตราสารท3ลงทน* อนดบความ
นาเช3อถอของ ผออกตราสาร**
สดสวนการลงทน
โดยประมาณ
กองทน Invesco Asian Bond Fixed Maturity Fund 2021 – II, Class C(USD)-Acc
- 70.00%
เงนฝาก Qatar National Bank, ประเทศกาตาร Aa3/Moody's 10.00% เงนฝาก Bank of China, สาธารณรฐประชาชนจน A1/Moody's 10.00% เงนฝาก PT Bank Rakyat Indonesia, ประเทศอนโดนเซย Baa2/Moody's 10.00% รวม 100.00% * บรษทจดการขอสงวนสทธในการเปล�ยนแปลงทรพยสนท�ลงทนหรอสดสวนการลงทนเพ�อรกษาผลประโยชนของผลงทนเปนสาคญ โดยการเปล�ยนแปลงน)นตองไมทาใหความเส�ยงของกองทนเปล�ยนแปลงไปอยางมนยสาคญ โดยบรษทอาจพจารณาลงทนในตราสารหน) อ�นแทน และ/หรอเพ�มเตมจากตราสารท�ระบไวขางตน ซ�งตราสารดงกลาวจะอยภายใตกรอบการลงทนของ บลจ. กสกรไทย จากด ท)งน) การเปล�ยนแปลงดงกลาวอาจมผลกระทบกบผลตอบแทนท�ผถอหนวยลงทนจะไดรบ ** สถาบนการจดอนดบความนาเช�อถอท�แสดงขางตน เปนเพยงหน�งในสถาบนการจดอนดบความนาเช�อถอท�บรษทจดการจะใชประกอบการพจารณาลงทน
สดสวนของประเภททรพยสนท3ลงทน
การประมาณการตราสารและสดสวนท3กองทนคาดวาจะลงทน
KFF21B 9
China 59.00% United Arab Emirates 7.00% India 5.00% Qatar 4.50% Supranationals 4.00% Indonesia 3.00% Germany 3.00% Hong Kong 2.50% United States 2.50% Thailand 2.00%
Financial 35.00% Real Estate 25.00% Utilities 9.50% Government 9.00% Basic Materials 6.50%
หมายเหต: ขอมลคาดการณของกองทนตางประเทศ ณ วนท� 26 กรกฎาคม 2563
สดสวนการลงทนแยกตามประเทศท3มมลคาการลงทนสงสด � อนดบแรกท3 กองทน Invesco Asian Bond Fixed Maturity Fund 2021 - II, Class C(USD)-Acc คาดวาจะลงทน
คาดการณการลงทนของกองทนตางประเทศ Invesco Asian Bond Fixed Maturity Fund 2021 – II, Class C(USD)-Acc
สดสวนของประเภททรพยสนท3ลงทน
สดสวนการลงทนแยกตามหมวดอตสาหกรรมท3มมลคาการลงทนสงสด m อนดบแรกท3 กองทน Invesco Asian Bond Fixed Maturity Fund 2021 - II, Class C(USD)-Acc คาดวาจะลงทน
KFF21B 10
หมายเหต: ขอมลคาดการณของกองทนตางประเทศ ณ วนท� 26 กรกฎาคม 2563
สดสวนของประเภททรพยสนท3ลงทน
คาดการณการลงทนของกองทนตางประเทศ Invesco Asian Bond Fixed Maturity Fund 2021 – II, Class C(USD)-Acc
สดสวนการลงทนตามอนดบความนาเช3อถอของตราสารหน� ท3 กองทน Invesco Asian Bond Fixed Maturity Fund 2021 - II, Class C(USD)-Acc คาดวาจะลงทน
KFF21B 11
คาธรรมเนยมท3เรยกเกบจากกองทนรวม
รายการ สงสดไมเกน เกบจรง
คาธรรมเนยมการขาย ไมม ไมม
คาธรรมเนยมการรบซ� อคน ไมม ไมม
คาธรรมเนยมการสบเปล3ยนเขา เทากบคาธรรมเนยมการรบซ) อคนหนวยลงทนของกองทนตนทางหรอ
คาธรรมเนยมการขายหนวยลงทนของกองทนปลายทางแลวแตอตราใดจะสงกวา
หมายเหต : - คาธรรมเนยมดงกลาวรวมภาษมลคาเพ�ม ภาษธรกจเฉพาะหรอภาษอ�นใดแลว
* คาธรรมเนยมมผลกระทบตอผลตอบแทนท�คณจะไดรบ ดงน)น คณควรพจารณาการเรยกเกบคาธรรมเนยมดงกลาวกอนการลงทน *
คาธรรมเนยมท3เรยกเกบจากกองทนรวม (% ตอปของจานวนเงนท3ไดรบจากการเสนอขายหนวยลงทน)
คาธรรมเนยมท3เรยกเกบจากผถอหนวย (% ของมลคาซ� อขาย)
คาธรรมเนยม
KFF21B 12
รายการ สงสดไมเกน เกบจรง
คาธรรมเนยมการขาย 3.00% ไมเรยกเกบ
คาธรรมเนยมการจดการ 2.50% ตอป 0.40% ตอป
คาใชจายท�งหมด ประมาณ 0.55% ตอป
* ในกรณท�กองทนตางประเทศคนเงนคาธรรมเนยมการจดการบางสวนเพ�อเปนคาตอบแทนเน�องจากการท�กองทนนาเงนไปลงทน
ในกองทนรวมตางประเทศ (loyalty fee หรอ rebate) บรษทจดการจะดาเนนการใหเงนจานวนดงกลาวตกเปนทรพยสนของกองทน
คาธรรมเนยมของกองทนตางประเทศ Invesco Asian Bond Fixed Maturity Fund 2021 - II, Class C(USD)-Acc
KFF21B 13
* ผลการดาเนนงานในอดต มไดเปนส�งยนยนถงผลการดาเนนงานในอนาคต *
นโยบายการจายเงนปนผล ไมม
ผดแลผลประโยชน ธนาคารทหารไทย จากด (มหาชน)
วนท3จดทะเบยน 18 สงหาคม 2563 (อาจเปล�ยนแปลงได)
อายโครงการ ประมาณ 1 ป โดยไมต �ากวา 11 เดอน และไมเกน 1 ป 1 เดอน
ซ� อและขายคนหนวยลงทน
จานวนเงนทนของโครงการ : 3,000 ลานบาท และเพ�มไดไมเกน 100 ลานบาท
วนทาการซ) อ : 7 – 14 สงหาคม 2563 ทกวนทาการซ) อขายภายในเวลา p�.�9 น. มลคาข)นต �าของการซ) อ : �99 บาท การสบเปล�ยนหนวยลงทน : ผถอหนวยลงทนสามารถสบเปล�ยนหนวยลงทนจากกองทนเปดเค บรหารเงน กองทนเปดเค ตลาดเงน กองทนเปดเค ตราสารรฐระยะส)น กองทนเปดเค ตราสารหน) ระยะส)น และกองทนเปดเค เอสเอฟ พลส เพ�อซ) อกองทนน) ในชวงระยะเวลาเสนอขายคร)งแรกได หมายเหต: กองทนสงวนสทธท�จะไมเสนอขายหนวยลงทนของกองทนกบหรอเพ�อประโยชนของประเทศสหรฐอเมรกา พลเมองสหรฐอเมรกา หรอผท�มถ�นฐานอยในสหรฐอเมรกา หรอบคคลซ�งโดยปกตมถ�นท�อยในสหรฐอเมรกา รวมถงกองทรพยสนของบคคลดงกลาวและบรษทหรอหางหนสวนซ�งจดใหมข) นและดาเนนกจกรรมในสหรฐอเมรกา
วนทาการขายคน : บรษทจดการจะรบซ) อคนหนวยลงทนเม�อครบอายกองทน โดยจะประกาศวนทาการรบซ) อคนหนวยลงทนโดยอตโนมตใหทราบภายใน 15 วนทาการนบจากวนถดจากวนท�จดทะเบยนกองทน
ระยะเวลาการรบเงนคาขายคน : บรษทจดการจะนาเงนคารบซ) อคนหนวยลงทนโดยอตโนมตของกองทนไปซ) อหนวยลงทนของกองทนปลายทางตามท�ระบไวในสมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทน โดยจานวนหนวยลงทนของกองทนปลายทางท�ผถอหนวยลงทนจะไดรบ
ขอมลอ3นๆ
ผลการดาเนนงานในอดต
ประเภทกองทนรวมเพ3อใชเปรยบเทยบผลการดาเนนงาน ณ จดขาย คอ -
ดชนช� วด : ไมม เน�องจากกองทนมการลงทนสวนใหญในกองทนตางประเทศท�ไมมตวช) วด และบรหาร
จดการลงทนเพ�อใหไดผลตอบแทนท�คาดหวงตามระยะเวลาท�กาหนด จงไมจาเปนตองเปรยบเทยบผลการดาเนนงานของกองทนกบตวช) วด
KFF21B 14
คานวณโดยใชราคาขายหนวยลงทนของกองทนปลายทาง ณ วนทาการรบซ) อคนหนวยลงทนโดยอตโนมตของกองทนน)
คณสามารถตรวจสอบมลคาทรพยสนรายวนไดท� www.kasikornasset.com
รายช3อผจดการกองทน คณกนตยา พสหรญนกร ผจดการกองทนทางเลอก วนท�เร�มบรหารกองทนน) : วนจดทะเบยนกองทน
ผสนบสนนการขายหรอ รบซ� อคน
ธนาคารกสกรไทย จากด (มหาชน) โทร. 9-�888-8888 และผสนบสนนการขายและรบซ) อคนตามท�บรษทจดการแตงต)ง
ตดตอสอบถาม รบหนงสอช� ชวนรองเรยน
บรษทหลกทรพยจดการกองทน กสกรไทย จากด ท�อย : v99/�� อาคารธนาคารกสกรไทย ช)น � และช)น p� ถนนพหลโยธน แขวงสามเสนใน เขตพญาไท กรงเทพฯ p9v99 โทรศพท 0-2673-3888 โทรสาร 0-2673-3988 Website : www.kasikornasset.com Email : [email protected]
ธรกรรมท3อาจกอใหเกดความขดแยงทางผลประโยชน
คณสามารถตรวจสอบธรกรรมท�อาจกอใหเกดความขดแยงทางผลประโยชนไดท� www.kasikornasset.com
การลงทนในหนวยลงทนไมใชการฝากเงน รวมท)งไมไดอยภายใตความคมครองของสถาบนคมครองเงนฝาก จงมความเส�ยงจากการลงทนซ�งผลงทนอาจไมไดรบเงนลงทนคนเตมจานวน
ไดรบอนมตจดต)ง และอยภายใตการกากบดแลของสานกงาน ก.ล.ต. การพจารณารางหนงสอช) ชวนในการเสนอขายหนวยลงทนของกองทนรวมน) มไดเปนการแสดงวาสานกงาน ก.ล.ต.
ไดรบรองถงความถกตองของขอมลในหนงสอช) ชวนของกองทนรวม หรอไดประกนราคาหรอผลตอบแทนของหนวยลงทนท�เสนอขายน)น ท)งน) บรษทจดการไดสอบทานขอมลในหนงสอช) ชวนสวนสรปขอมลสาคญ ณ วนท� 31 กรกฎาคม ���� แลวดวยความระมดระวงในฐานะผรบผดชอบในการดาเนนการของกองทนรวมและขอรบรองวาขอมลดงกลาวถกตอง ไมเปนเทจ และไมทาใหผอ�นสาคญผด
KFF21B 15
ความเส3ยงจากการผดนดชาระหน� ของผออกตราสาร (Credit Risk) หมายถง การพจารณาจากอนดบ ความนาเช�อถอของตราสารท�ลงทน (credit rating) ซ�งเปนขอมลบอกระดบความสามารถในการชาระหน) โดยพจารณาจากผลการดาเนนงานท�ผานมาและฐานะการเงนของผออกตราสาร credit rating ของหนกระยะยาวมความหมายโดยยอ ดงตอไปน)
ระดบ การลงทน
TRIS Fitch Moody’s S&P คาอธบาย
ระดบท� นาลงทน
AAA AAA(tha) Aaa AAA อนดบเครดตสงท�สด มความเส�ยงต �าท�สดท�จะไมสามารถชาระหน) ไดตามกาหนด
AA AA(tha) Aa AA อนดบเครดตรองลงมาและถอวามความเส�ยงต �ามากท�จะไมสามารถชาระหน) ไดตามกาหนด
A A(tha) A A ความเส�ยงต �าท�จะไมสามารถชาระหน) ไดตามกาหนด
BBB BBB(tha) Baa BBB ความเส�ยงปานกลางท�จะไมสามารถชาระหน) ไดตามกาหนด
ระดบท� ต �ากวา
นาลงทน
ต �ากวา BBB
ต �ากวา BBB(tha)
ต �ากวา Baa
ต �ากวา BBB
ความเส�ยงสงท�จะไมสามารถชาระหน) ไดตามกาหนด
ความเส3ยงจากความผนผวนของมลคาหนวยลงทน (Market Risk) หมายถง ความเส�ยงท�มลคาของหลกทรพยท�กองทนรวมลงทนจะเปล�ยนแปลงเพ�มข) นหรอลดลงจากปจจยภายนอก เชน สภาวะเศรษฐกจการลงทน ปจจยทางการเมองท)งในและตางประเทศ เปนตน ซ�งพจารณาไดจากคา standard deviation (SD) ของกองทนรวม หากกองทนรวมมคา SD สง แสดงวากองทนรวมมความผนผวนจากการเปล�ยนแปลงของราคาหลกทรพยสง
ความเส3ยงจากการลงทนกระจกตว (High Concentration Risk) - ความเส�ยงจากการลงทนกระจกตวในผออกตราสารรายใดรายหน�ง (High Issuer Concentration Risk) เกดจากกองทนลงทนในผออกตราสารรายใดๆ มากกวา p9% ของ NAV รวมกน ซ�งหากเกดเหตการณท�สงผลกระทบตอการดาเนนงาน ฐานะทางการเงน หรอความม �นคงของผออกตราสารรายดงกลาว กองทนอาจมผลการดาเนนงานท�ผนผวนมากกวากองทนท�กระจายตวการลงทนในหลายผออกตราสาร - ความเส� ยงจากการลงทนกระจกตวในหมวดอตสาหกรรมใดอตสาหกรรมหน� ง (High Sector Concentration Risk) เกดจากกองทนลงทนในบางหมวดอตสาหกรรมมากกวา �9% ของ NAV รวมกน ซ�งหากเกดเหตการณท�สงผลกระทบตออตสาหกรรมน)น กองทนดงกลาวอาจมผลการดาเนนงานท�ผนผวนมากกวากองทนท�กระจายการลงทนในหลายหมวดอตสาหกรรม - ความเส�ยงจากการลงทนกระจกตวในประเทศใดประเทศหน�ง (High Country Concentration Risk) เกดจากกองทนลงทนในประเทศใดประเทศหน�งมากกวา �9% ของ NAV รวมกน ซ�งหากเกดเหตการณท�สงผลกระทบตอประเทศดงกลาว เชน การเมอง เศรษฐกจ สงคม เปนตน กองทนดงกลาวอาจมผลการดาเนนงานท�ผนผวนมากกวากองทนท�กระจายการลงทนในหลายประเทศ
คาอธบายความเส3ยง
KFF21B 16
ความเส3ยงจากการเปล3ยนแปลงของอตราแลกเปล3ยน (Exchange Rate Risk) หมายถง การเปล�ยนแปลง
ของอตราแลกเปล�ยนมผลกระทบตอมลคาของหนวยลงทน เชน กองทนรวมลงทนดวยสกลเงนดอลลารในชวงท�เงนบาทออน แตขายทากาไรในชวงท�บาทแขง กองทนรวมจะไดเงนบาทกลบมานอยลง ในทางกลบกนหากกองทนรวมลงทนในชวงท�บาทแขงและขายทากาไรในชวงท�บาทออนกอาจไดผลตอบแทนมากข) นกวาเดมดวยเชนกน ดงน)น การปองกนความเส�ยงจากอตราแลกเปล�ยนจงเปนเคร�องมอสาคญในการบรหารความเส�ยงจากดงกลาว ซ�งทาไดดงตอไปน) - ปองกนความเส3ยงท�งหมดหรอเกอบท�งหมด : ผลงทนไมมความเส�ยงจากอตราแลกเปล�ยน - ปองกนความเส3ยงบางสวน โดยตองระบสดสวนการปองกนความเส�ยงไวอยางชดเจน :
ผลงทนอาจมความเส�ยงจากอตราแลกเปล�ยน - อาจปองกนความเส3ยงตามดลยพนจของผจดการกองทนรวม : ผลงทนอาจมความเส�ยงจากอตรา
แลกเปล�ยน เน�องจากการปองกนความเส�ยงข) นอยกบดลยพนจของผจดการกองทนรวมในการพจารณาวาจะปองกนความเส�ยงหรอไม
- ไมปองกนความเส3ยงเลย : ผลงทนมความเส�ยงจากอตราแลกเปล�ยน
KFF21B 17
หนงสอแจงความประสงค
(ใหนาเงนคารบซ� อคนหนวยลงทนโดยอตโนมตไปซ� อหนวยลงทนของกองทนรวม)
ขาพเจา ............................................................................................................................................................
เปนผถอหนวยลงทนของกองทน ...................................................................................................................... (“กองทนตนทาง”)
บญชกองทนเลขท� ……………………………………………………………………………………………….
มความประสงคจะใหบรษทหลกทรพยจดการกองทนกสกรไทย จากด (“บรษท”) นาเงนคารบซ) อคนหนวยลงทนโดยอตโนมตในงวดสดทายของกองทนตนทางไปซ) อหนวยลงทนของกองทนรวม (“กองทนปลายทาง”) ท�ขาพเจาแจงความประสงคไว ดงตอไปน) (โปรดเลอกเพยง p กองทน)
กองทนเปดเค ตลาดเงน (K-MONEY) เลขท�บญชกองทน ………………………………………………
กองทนเปดเค ตราสารรฐระยะส�น (K-TREASURY) เลขท�บญชกองทน ………………………………………………
กองทนเปดเค ตราสารหน� ระยะส�น (K-SF) เลขท�บญชกองทน ………………………………………………
โดยขาพเจารบทราบวา บรษทจะนาเงนคารบซ) อคนหนวยลงทนโดยอตโนมตของกองทนตนทางไปซ) อหนวยลงทนของกองทนปลายทางตามท�ขาพเจาแจงความประสงคไว โดยจานวนหนวยลงทนของกองทนปลายทางท�ขาพเจาจะไดรบ จะคานวณโดยใชราคาขายหนวยลงทนของกองทนปลายทาง ณ วนทาการรบซ) อคนหนวยลงทนโดยอตโนมตของกองทนตนทาง
ขาพเจาไดศกษาทาความเขาใจขอมลในหนงสอช) ชวนของกองทนตนทางและกองทนปลายทางรวมถงความเส�ยงของกองทนตนทางและกองทนปลายทางแลว
ลงช�อ .......................................................... ผถอหนวยลงทน
วนท� ..........................................................
หมายเหต หากทานตองการเปล�ยนแปลงความประสงค โปรดตดตอนายทะเบยนหลกทรพย ฝายบรการธรกจหลกทรพย
บมจ.ธนาคารกสกรไทย โทรศพท 9� vu9 p�u� หรอ 9� vu9 p�8� โทรสาร 9� �u� ��u�
สาหรบเจาหนาท3
ผรบ ................................................. ผตรวจสอบขอมล .........................................
วนท� ................................................. วนท� ...........................................................
-เอกสารฉบบน) มไวสาหรบผสนบสนนการขายและรบซ) อคนหนวยลงทนเพ�อแนบกบใบคาส �งซ) อหนวยลงทน-
