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惠 州 学 院 文 件

惠院发〔2018〕109 号

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关于印发《惠州学院科研创新团队建设管理 办法（试行）》的通知

各单位：

《惠州学院科研创新团队建设管理办法（试行）》已经总第

373 次校长办公会审议，总第 441 次党委会审定，现印发给你们，

请遵照执行。

惠州学院

2018年 5月 21日

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惠州学院科研创新团队建设管理办法 （试行）

第一章 总 则

第一条 为加速培养和凝聚一批优秀人才，提升我校科技创

新能力和综合竞争实力，促进优秀科研创新团队的形成和优秀科

研领军人物的成长，推进科研创新团队管理规范化、制度化，支

撑学科发展，结合省市共建、应用转型和我校实际，制订本办法。

第二条 建设科研创新团队（以下简称团队）的主要目标是

凝练学术方向，提升研究水平，逐步建成一批充满活力的科研创

新学术群体，集聚创新资源，形成结构合理的科研人才队伍，争

创标志性科研成果，培养高精尖高层次科研人才和建设重点学科。

同时，不断增强社会服务能力，为经济社会发展解决重大科技问

题，建设理工科特色鲜明、教师教育协调发展的高水平应用型大

学提供有力的人才保障和智力支撑。

团队建设以科技创新平台为依托，以前沿性创新应用课题为

导向，以体制机制创新为保障，以杰出学者造就与引进培养为重

点，以学术队伍水平大幅度提高为目标。

团队拥护中国共产党的领导，遵守宪法、法律和法规，德才

兼备、学风端正、治学严谨、公道正派、责任心强。

第三条 团队实行公开遴选，坚持“扶优扶强扶特”和“择

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优汰劣”原则，突出特色，强化优势，目标考核，动态管理。

第二章 申报条件

第四条 团队依层次建设，分为重点团队和重点培育团队两

类，其目标为：通过建设，重点团队能具备进入广东省创新团队

的实力，争取进入教育部及国家的创新团队，具备承担国家级科

研项目及广东省重大、重点科研项目的能力，并产出一批具有标

志性、显示度或原创性的科研成果；重点培育团队能发展成为重

点团队。

第五条 团队可以是围绕某一重大研究课题有效整合的学术

团队，也可以是学校整体引进或引进与整合相结合的学术团队。

鼓励大胆探索，鼓励学术争鸣，鼓励合作竞争，鼓励不同学科背

景的人员组成多学科交叉的团队。

第六条 团队应有高水平的团队负责人和相对稳定的队伍，

良好的科研工作基础、合作基础、团队精神和深厚的学术积累，

有明确的科学研究方向，在同行中应具有明显优势，已取得一批

具有较大影响的高水平科研成果，具有较强的创新潜力和承担重

大科研项目的能力。包括：

（一）团队研究方向一般应是国家中长期科学和技术发展规

划纲要、广东省中长期科技发展规划纲要及惠州市科学技术中长

期发展规划的重点领域、重大科技前沿热点问题或哲学人文社会

科学重大基础理论、应用研究问题，应符合产业发展要求和我校

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中长期发展规划。

（二）团队应以校级及以上重点实验室（工程中心、研究基

地、人文社科基地）、重点学科或科技创新（高新）企业为依托。

（三）团队成员有较为合理的专业学历结构和年龄结构，总

人数不超过 10 人（其中柔性引进人才不超过总人数的 1/3），由

5-8 名核心成员（平均年龄一般不超过 45周岁，在读研究生或在

站博士后不能作为团队核心成员）和 3-4 名外围成员组成。团队

成员博士比例不低于 60%。

团队成员要勇于探索，敢于创新，应具有相同或相近研究方

向，或者近五年有实质性优势互补合作项目及成果，团队成员可

以来自其他相关学科。

（四）团队设负责人 1 名，应为本校在编在岗的教师，具有

正高级职称人员或具有博士学位的副高级职称人员，有明确的创

新性学术思想，思路开阔，作风正派，团结同事，有较高的学术

造诣和较强的组织协调管理能力，在团队中有较高的威望和较强

的凝聚力，并具有充分时间从事团队的科研和组织管理工作。有

主持国家或省级项目的经历，年龄一般不超过 50周岁（人文社科

类一般不超过 55周岁）。

（五）团队近五年应获得下列科研条件之一，包括：省部级

以上科研项目、市厅级及以上成果奖励、论文数量（人均）、发明

专利和学术专著（具体量化指标见表 1）。

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表 1 团队申报科研条件量化表

团队类型

申报条件

自然科学类 哲学人文社科类

重点团队 重点培育团队 重点团队 重点培育团队

1.省部级以上科研项目 6项 3项 6项 3项

2.市厅级及以上成果奖励 4项 2项 4项 2项

3.论文数量（人均） 2篇 1篇 2篇 1篇

4.发明专利（授权） 6件 3件 - -

5.学术专著 4部 2部 4部 2部

注：1.论文须被 SCI、EI（期刊）、SSCI、A&HCI、CSSCI、《新华文摘》（摘转）、《中

国社会科学文摘》（摘转）、《人大报刊复印料》（全文转载）等收录。

2.学术专著须为省级（含）以上出版社出版的学术专著。

3.其它被校学术委员会认可的相当水平的成果。

（六）团队应有企业或其他作为研发、推广和产业化基地的

单位参与。

（七）团队应具备良好的学术氛围、科研环境、仪器设备和

固定场所等条件。

第三章 遴选程序

第七条 申请立项建设的团队，负责人应结合依托单位的学

科与科研建设规划，制订本团队建设计划，并填写《惠州学院科

研创新团队立项建设申请书》。

第八条 申请立项建设的团队由依托单位初审推荐，科研处、

人事处和党委组织部进行资格审查。科研处组织召开专家论证评

审会，专家组由 7 至 11 人的校内外专家组成（校外专家人数不低

于总人数的 2/3），专家论证评审会应提出是否同意建立团队的结

论性意见。通过论证评审的团队经报校学术委员会审议，校长办

公会审定后，经公示无异议的，学校与依托单位、团队负责人签

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订任务书，方可确认立项。

团队组建采用成熟一个，启动一个，建设一个，分期分批立

项建设。

第四章 资助与考核

第九条 获批立项的团队建设周期为 3年。

第十条 团队资助经费额度见表 2，经费按年平均数分年度

下拨。双聘院士、柔性引进人才和学校特殊岗位人才计划入选者

的配套（启动）科研经费纳入团队资助经费额度总量计算。

表 2 团队资助经费额度表

团队类型

资助经费

自然科学类 哲学人文社科类

重点团队 重点培育团队 重点团队 重点培育团队

1.条件建设费（万元) 600 300 50 25

2.业务费(万元) 300 150 150 75

总经费(万元) 900 450 200 100

第十一条 团队的工作条件和运行经费通过多渠道解决，依

托单位在各方面给予团队支持，团队应积极争取科研项目，开辟

经费渠道，使自己在竞争中发展提高。

第十二条 学校对团队实行年度检查和期满考核相结合的管

理制度。

年度检查，其检查内容包括团队的凝聚力和学术风气、团队

的研究方向和进展情况、团队对外合作和学术交流情况、团队产

生的高水平科研成果（获得的奖励和高质量的论文）、科研成果产

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生的经济社会效益和对学科建设贡献情况、承担的项目以及负责

人工作情况等。团队负责人每年 12 月 31 日前，须向学校提交年

度工作进展报告。

期满考核分为“优秀”“合格”“不合格”三个等次。

（一）团队在建设期内完成以下科研任务的，包括：科研项

目、科研成果、成员发展、平台建设和学术交流（详见表 3），认

定为“合格”等次。

表 3 “合格”等次团队目标任务表 团队类型

指标

自然科学类 哲学人文社科类

重点团队 重点培育团队 重点团

队

重点培

育团队

1.科研项

目类 (任

选一项)

(1)国家自然科

学基金项目、国

家社会科学基金

项目、国家重点

研发计划等国家

级项目

2项 1 2 1

(2)省部级项目 3项 2项 3项 2项

(3)横向项目累

计实到经费

900万元(工科类)

750万元(理科类)

450万元(工科类)

350万元(理科类) 200万元 100万元

2.成果奖

励类

省部级及以上科

研成果奖(包括

专利奖)

1 1 1 1

3.科研成

果类 (任

选一项)

(1)申请或授权

专利(件)，国家

级出版社出版的

学术著作(部)

发明专利（申请

40件或授权 10

件)，或实用新型

授权专 40利，或

学术著作 2部

发明专利（申请

20件或授权 6

件)，或实用新型

授权专 20利，或

学术著作 1部

学术著

作 2 部

学术著

作 1部

(2)指定期刊发

表的高水平学术

论文

人均 3篇 人均 2篇 人均

2篇 人均 1篇

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(3)科技成果转

化 200万元 100万元 — —

4.团队成

员 发 展

(任选一

项)

(1)厅级及以上

纵向项目(有到

账经费)

5项 3项 3项 2项

(2)省部级纵向

项目(有到账经

费)

3项 2项 2项 1项

(3)国家级项目 1项 1项 1项 1项

(4)学术荣誉称

号 1人 — 1人 —

5.平台建

设和学术

交流

(1)所依托的平

台被批准为国家

或省部级重点实

验室、研究基地、

工程技术中心

是 — 是 —

(2)举办高水平

国际或全国性学

术研讨会议

2次 1次 2次 1次

注：1.指定期刊是指 SCI、EI（期刊）、SSCI、A&HCI、CSSCI等收录的期刊，以及《新华文

摘》（摘转）、《中国社会科学文摘》（摘转）、《人大报刊复印料》（全文转载）等期刊。

2.表中第 4条“团队成员”是指除团队负责人以外的团队成员。

3.学术荣誉称号包括广东省高校“千百十工程”省级培养对象、惠州市天鹅计划入选

者、惠州市东江学者、惠州市拔尖人才等。

4.发明（实用新型）专利成果是指必须与团队的研究方向一致的成果，其申请费、代

理费，不享受《惠州学院知识产权管理办法》（惠院发〔2018〕60 号）第二十四条的经费

资助。

5.其它校学术委员会认同的相当水平的成果。 （二）团队在建设期内未能完成目标任务的，期满考核视为

“不合格”等次。

（三）“优秀”等次考核实行“一票优秀制”。建设期内，获

得以下成果之一的，包括：国家级项目、省部级及以上科研成果

奖(包括专利奖)、横向项目累计实到经费（含政府购买服务经费）、

科技成果转化经费、省部级科研项目、出版高水平学术专著、指

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定期刊高水平论文、授权发明专利、获批立项省部级及以上科研

团队或者研究群体、学术荣誉称号和得到党和国家领导人批示的

决策咨询研究报告（详见表 4），认定为“优秀”等次：

表 4 “优秀”等次团队目标任务表

团队类型

指标

自然科学类 哲学人文社科类

重点团队 重点培育团队 重点团

队

重点培

育团队

1.国家级项目 4项 2项 4项 2项

2.省部级及以上科

研成果奖(包括专

利奖)

2项 2项 2项 2项

3.横向项目累计实

到经费（含政府购

买服务经费）

1350 万元 (工科

类)

1125万元(理科类)

675万元(工科类)

525 万元(理科类) 300万元 150万元

4.科技成果转化经

费 400万元 200万元 — —

5.省部级科研项目 6 4 6 4

6.出版高水平学术

专著 6 4 6 4

7.指定期刊高水平

论文 60 40 70 50

8.授权发明专利 20 15 — —

9.获批立项省部级

及以上科研团队或

者研究群体

是 是 是 是

10.学术荣誉称号 2人 1人 2人 1人

11.得到党和国家

领导人批示的决策

咨询研究报告

2项 1项 2项 1项

注 1.指定期刊是指 SCI、EI（期刊）、SSCI、A&HCI、CSSCI等收录的期刊，以及《新

华文摘》（摘转）、《中国社会科学文摘》（摘转）、《人大报刊复印料》（全文转载）等

期刊。

2. 学术荣誉称号包括国家自然科学基金委杰出青年基金、教育部长江学者、中组

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部千人计划、教育部青年长江学者、中组部青年千人计划、国家自然科学基金委优秀

青年科学基金、国家特支计划、国家“百千万人才”工程入选者、中组部万人计划青

年拔尖人才、教育部“新世纪”优秀人才培养计划、广东省特支计划入选者、广东省

高校“千百十工程”国家级培养对象、广东省“珠江人才计划”、“珠江学者”特聘

教授、广东省自然科学基金杰出青年项目获得者、广东省自然科学基金优秀青年项目

获得者等。

3.发明（实用新型）专利成果是指必须与团队的研究方向一致的成果，其申请费、

代理费，不享受《惠州学院知识产权管理办法》（惠院发〔2018〕60 号）第二十四

条的经费资助。

4.其它校学术委员会认同的相当水平的成果。

获一票优秀的重点培育团队直接晋级为重点团队。获一票优

秀的团队不受其它考核指标的约束。

第十三条 期满考核为“优秀”和“合格”的团队，直接进

入新一轮的资助。

第十四条 科研处组织校内外专家进行团队建设的考核，专

家组由 7 至 11 人组成（校外专家人数不低于总人数的 2/3）。考

核结果报校学术委员会审议，校长办公会审定。

第五章 激励与约束

第十五条 重点团队和重点培育团队被考核认定为“优秀”

等次的，学校分别给予 50 万元和 30 万元的奖励。团队负责人根

据团队成员贡献大小统筹分配，奖励金统一纳入个人薪酬收入，

相关税金，按国家规定合并缴纳。

第十六条 团队建设绩效按负责人每月 3000 元，每位成员每

月 2000元的标准计算下拨。建设期满，考核合格及以上的团队，

其绩效总额的具体分配方法由团队负责人制定。对于“不合格”

等次的团队，给予 2 年整改期，整改仍为“不合格”的，取消资

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助资格，并根据具体情况经审计追回部分或全部已资助经费，其

团队负责人在随后的 4 年内不得以负责人名义申报此类项目。若

发现违法违规行为，将依据相关法律法规处理。

第十七条 在同等条件下，优先支持立项建设的团队申报或

争取承担国家级科研项目、省部级重大（重点）科研项目、校级

或以上重点学科，并在科研条件建设、培养进修、岗位竞聘、高

层次人才评选、成果推荐评奖、学术交流与合作、专家推荐和优

秀学术著作出版等方面给予政策倾斜。

第十八条 在同等条件下，优先支持立项建设的团队申报省

级及以上各类科研创新团队。

第十九条 团队成员的教学工作不作硬性要求。若团队成员

在完成团队科研任务的同时，可申请承担适量的教学工作量（含

毕业设计指导），具体标准由团队负责人根据实际情况确定，经所

在单位审定后，报人事处备案。

第二十条 立项建设的团队数量纳入学校教学单位目标管理

考核指标体系。

第二十一条 团队成员的奖励性绩效工资总额由所在单位按

照本单位人均奖励性绩效工资水平核定，团队自主制定考核分配

办法。分配办法必须符合学校绩效工资改革实施方案的相关规定。

第二十二条 团队实行负责人负责制，由负责人全面负责团

队的建设与团队绩效考核等有关事宜。团队应探索和建立运转灵

活、高效有序、效率优先的内部管理制度。

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第六章 经费使用与管理

第二十三条 团队经费开支范围：

（一）条件建设费

设备费（含设备安装及维护费、办公易耗品购置与维修费）、

材料费、测试化验加工费、燃料动力费、科研工作条件改善等产

生的费用（含实验室改装费）、购买学术图书资料、计算机软件等

费用。

（二）业务费

1.科研项目前期申请、可行性论证；立项评审、中期检查、

验收评审；财务审计监督、核算；成果推广、科研宣讲；数据统

计、项目工作布置等方面的支出。

2.人员费（含劳务费、专家劳务费）、专家网络评审费、专家

咨询费、人力资源成本费、科研绩效支出等，其中用于团队绩效

分配的部分不超过资助经费的 30%，期满考核为合格（含整改后）

等次以下的不发放绩效部分。

3.会议费、学术交流（报告）费、科研管理业务培训费、差

旅费、国际合作与交流费、出版/文献/信息传播/知识产权事务/

印刷/资料费、翻译服务费、数据采集费、协作费、租赁费、公务

用车费（租车费）、通信费、审计费、手续费、资料档案保管费等。

第二十四条 经费报销审批程序参照学校经费支出审批规定

执行。

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第二十五条 资助经费使用应严格执行学校财务管理制度和

科研经费管理规定，由团队负责人统一支配，专款专用，不得挪

用。

第七章 运行与管理

第二十六条 团队实行学校和依托单位两级管理，主要由依

托单位具体管理。其主要职责为：

（一）团队负责人的确定或调整。按要求推荐、遴选团队负

责人。若需调整负责人须经所在科研平台或所在单位研究，在经

团队成员讨论通过后，及时报科研处备案。

（二）团队主要研究领域和研究方向的审定。

（三）团队科研场地、重要设备设施的安排与调整方案的审

定。

（四）团队建设和工作情况的检查、督促。

（五）团队有关数据资料的收集、报送。

第二十七条 团队实行团队负责人负责制，学校、依托单位

与团队负责人签订《惠州学院科研创新团队建设目标任务书》。

（一）团队内部的组织架构、决策机制、项目与经费管理、

成果管理、日常管理等，由团队负责人会同团队成员研究确定，

在遵守有关规定的前提下制定适用于本团队内部管理（运转灵活、

高效有序、效率优先）的规章制度。

（二）团队成员由团队负责人根据实际情况优先、自主聘用。

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同一成员同期只能受聘于一个团队。团队成员原则上在一个建设

期内不做重大调整。团队负责人可根据团队建设和发展的需要增

补团队成员。对团队成员不能履行职责或不能按质按量完成科研

任务的，团队负责人有权解除与其的聘任协议，并报科研处备案。

（三）团队可设立科研财务助理岗位，由团队自主聘任与考

核，其用工经费由团队业务费或者科研项目劳务费预算、科研管

理费等支出。

（四）涉及团队科研经费、团队事务管理、科研业绩分配和

奖励等均由团队负责人或负责人委托人签字方可生效。

（五）团队负责人原则上不得更换。若团队负责人调离学校

或不能认真完成和履行相关职责，学校有权提前解除其团队负责

人职务，或者团队内部可协商更换负责人。若团队无法推荐新任

负责人，学校有权提前终止对该团队的建设。

（六）团队负责人在建设期内因个人原因不能履行职责时，

应主动提出申请，经依托单位同意，报学校审批变更。对不称职

的团队负责人，学校将直接免去其团队负责人身份，并重新聘请

合适的团队负责人或取消团队称号。

第八章 附 则

第二十八条 团队有效科研成果及项目必须以惠州学院为第

一完成单位，团队成员为第一完成人。

第二十九条 创新团队成员发表、出版与本资助有关的论文、

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著作、学术报告及申报成果奖励等，均应按要求标注“惠州学院

创新团队发展计划资助”（英文为： Supported by Program for

Innovative Research Team of Huizhou University, 英文缩写

为“IRTHZU”）字样。

第三十条 团队统一命名为“惠州学院×××创新团队”。

第三十一条 学校特聘岗位引进的科研创新团队按学校要求

和合同进行评价，合同期满后按本办法进行申报。双聘院士、柔

性引进人才和学校特聘岗位人才计划入选者不享受第十五条、第

十六条的奖励和绩效，但其科研工作量超出合同约定任务的部分，

按照学校的科研奖励办法执行。

第三十二条 各二级单位参考本办法并根据实际情况，制订

本单位相应的团队建设与管理办法。

第三十三条 本办法自颁布之日起实施，以往规定与本办法

不一致的，以本办法为准。

第三十四条 本办法由科研处负责解释。

惠州学院校长办公室 2018年 5月 22日印发