EVALUACIÓN DEL CONTROL INTERNO

AUDITORIA DEL DESEMPEÑO

NOMBRE DEL AUDITOR EXTERNO: TÁRATE GARCIa PAZ Y ASOCIADOS. S. A. DE C. V.CLAVE DE REGISTRO: ASP - 098 / 15

SUJETO DE REVISIÓN: COMISIÓN PARA EL ACCESO A LA INFORMACIÓN PÚBLICA Y

Zarate García Paz & Asoc.. S.A. de C.V. protección de datos personales del estado. , CLAVE: SO-119

CoMtziiares Píolicos, AHÍitores j Aoogaios íiscales año: íiuí

FECHA: 25 DE

MAYO 0E2015

i; i:-p AM6TE>iire controiGorontizar el derecho de acceso o lo información pública y ia protección de ios datos personales, vigllondo el cumplimiento de lo ley por parte detodos ios sujetos obligados así como resolver ios recursos de revisión interpuestos por los solicitantes y promover acciones tendientes al'fortalecimiento de la cultura de la transparencia en el Estado.Lograr la mó^uma apertura y publicidad det quehacer público por parte de ios Sujetos Obligados de la Ley, generando confianza ciudadana através de la gestión administrativa, para mejorar la rendición de cuentas y la calidad de vida de las personas, coadyuvando con ello a consolidorel sistema democrático en el Estado.

HEiEHIIHmraSi

Ejejs) del Plan Estatal de Oesarroílo 201 l'20l 7. Eje 3 'Gobierno Honeito y □( Servicio de la Gente'

Capítulo(s) del Plan Estatal de Desarrollo 2011-2017. Capítulo 3 'Cero Tolerancia a la Corrupción"

^ , o, c . I I o M o/Mi oj^i-7 Objetivo 2.- mpu sar un gobernó aberto que facilite el acceso a lo Información, promueva lo transparencia focalizada yObjetivo s) del Plan Estatal de Desan-ollo 2011-2017. « J , , ^ , ••fortalezca la rendición de cuentas.

Nombre del Programo Sectorial 2011-2017.

Ob}etivo(s) del Programa Sectorial 2011-2017.

Nombre del Programa Intitucional 2011-2017

Objetivo del Programa Institucional 2011-2017 Alineación

Ejejs) del Plan Municipal de Desorrollo 2014-2018.

Objejívo|s) del Plan Municipal de Desarrollo 2014-2018.

Estrptegias o Uneamientos de Acción del PlanMunicipal de Desarrollo 2014-2018.

CODtGO/REOLAMENTO

El personal de lo Institución conoce lo misión, visión, yobjetivos institucionales.

Existe un Código de Conducta o Código de Ética.

El Personal de lo Institución conoce y aplica elCódigo de Conducta o Código de Ética.

Existe Reglamento Interno.

Fecha de lo última actualización del ReglamentoInterno.

ORGANIGRAMA

Fecho de actualización.

Difusión (verificar que se encuentre en lugar visible yen la pógina de Internet).

Estructura de lo Entidad (mínimo nivel de Dirección).

' MANUAL DE ORGANIIACION

Fecha de Actualización.

Se comprobó que la Misión y Visión se encuentran visibles en losinstalaciones de la Comisión, además de estar publicadas en la páginaoficial de la Comisión para el Acceso a la Información Pública yProtección de Datos Personales del Estado vwvw.caip.org.mx

Lo Comisión cuenta con normas de conducta establecidas en el "Códigode Ética de lo CAIP", el cual persigue que los preceptos citados en él seanguia Ineludible en los labores diarios de los funcionarios.

Se aplico el Código de Ético en el desempeño de los funciones del Titulary el personal Integrante de la Comisión y cabe resaltar que también serigen con valores Institucionales que coadyuvan a que todo acto serealice con Integridad personal y profesional.

Lo Comisión cuenta con un Reglamento Interior que otorga facultadesespecificas o cada Unidad Administrativo o fin de optimizar los recursoshumanos, materiales y financieros de la Institución.

La última actualización al Reglamento Interior fue autorizada medianteacuerdo del Pleno de la Comisión para el Acceso o la informaciónPúblico y Protección de Datos Personales del Estado el 27 de maao de2013.

El Organigrama fue autorizado mediante acuerdo del Pleno]SE18/12.13.09.12/03. su número de oproboción esS.E.CAIP18/12.03.10.12/04 y a lo fecho no ha sufrido modiricoclones.

Él Organigrama se encuentra publicado en lo página webwv/w.calp.gob.mx, además es acorde con el artículo 7 del Reglamentointerior del órgano garante y fue autorizado mediante acuerdo del PlenoSE18/12.13.09.12/03 y su número de aprobación esS.E.CAIP18/12.03.10.12/04.

La Estructura Orgánico de lo CAIP se integra por el Pleno de la Comisión,por el Presidente Comisionado, dos Comisionados Propietarios, tresSecretarios de Instrucción, uno Secretaria Particular, una ContratoriaInterno, tres Coordinaciones Generales, cuatro Direcciones, cuatroSubdirecciones y una Jefatura de departamento.

HAllAZGOS

El Pleno ha tenido a bien actualizar el Manual de Organización, con fecha18 de febrero del presente ejercicio en el Acuerdo 05/2015, con el objetode optimizar el funcionamiento de lo Dirección de Capacitación yVinculación Ciudadana asi como de la Controloría Interna.

00088

Zarate García Taz & Asoc.^ S.A. i)e C.V,CoMUiíorcs PhÍ)Iícos, AHÜitores 5 AÍií^ailos Piicales

EVALUACIÓN DEL CONTROL INTERNOAUDITORIA DEL DESEMPEÑO

NOMBRE DEL AUDITOR EXTERNO: TÁRATE GARCIa PAZ Y ASOCIADOS. S. A. DE C. V.CLAVE DE REGISTRO: ASP - 098 / 15

SUJETO DE REVISIÓN: COMISIÓN PARA El ACCESO A LA INFORMACIÓN PÚBLICA Y

eC.V. PROTECCIÓN DE DATOS PERSONALES DEL ESTADO' , CLAVE: 90-119

FECHA: 25 DI

MAYO DE 2015

Fecho de Aprobación.

Coincide con lo Estructuro Orgánico.

Los Perfiles de Puestos están defínidos, ollneodos o ios

funciones y octuollzodos.

Son conocimiento del Personal que Laboro:

WANUAl DE PROCEDIMIENTOT"

Fecho de Actuoltzoclón.

Fecho de AproÍDOclón.

Colneide con lo Estructura Orgánica.

Los Perfiles de Puestos están definidos, alineados a las

fundones y actualizados.

Son conocimiento del Personal que Lobero:

Nombre del Funcionarlo

Fregóse Sánchez José Luis Javier

González Mogoño Federico

Sierra Paiacics María Gabriela

Berra Piioni Héctor

Boniiio Ruiz del Sol Alberto

Sánchez Loyoio Doro Guadalupe

Icarcid Quiroz Beatriz

Sancrislobal Angel Jesús

Carvajal Pérez Tello Verónica

Cuallo Amador Alda Guadalupe

Vélez Macull Verónica

Alvarez González Rocío de la Paz

Pérez Rendón José Luis

Sónchez Soto Mario Esther

Tepetia Xochicale Porfirio

Martínez Hernández Carlos Ramón

Gardo Llerondi Carolina

II

El Monuoi de Organización se encuentro aprobado por unanimidad devotos, medíante acuerdo S.E. 23/12.12.12.12/04 por ei Pleno de laComisión, según atribuciones conferidos en el artículo 74 tracción XXili defecho 12/12/2012 de la Ley de Transparencia y Acceso o lo InformaciónPública del Estado de Puebla.

En el Manuol de Organización se describen los perfiles de cada uno de lospuestos, desde lo Presidencia de la Comisión hasta el nivel jerárquico dejefaturas de departamentos y concuerda con el Organigrama Autorizadoy Vigente.

De la revisión al Manual de Organización y oí cotejar los funciones querealizan los Coordinaciones se pudo verificor que los perfiles de puesto delos colaboradores son Idóneos y están alineados a las funciones.

Se localizó que están publicados en la página de la Comisión pora elAcceso o lo Información Pública y Protección de Datos Personales delEstado www.calp.org.mx.

HALUZ60S

Se pudo constatar que ninguno de los Manuales de Procedimientos hasufrido modificación alguna desde que fué aprobodo mediante SesiónOrdinaria CAIP/01/14 del 1 ó de enero de 2014.

Los Manuales de Procedimientos fueron aprobados mediante Sesión

Ordinaria CAIP/01/14 del 16 de enero de 2014.

Los Manuales de Procedimiento abarcan las siguientes Unidades

Administrativas: Pleno de lo Comisión. Contraloría Interno, Dirección de

Comunicación Social, Dirección de Desarrollo Administrativo y Ploneoclón,

Coordinación General Ejecutiva, Coordinación General Jurídica,Coordinación General Administrativa, Unidad administrativa de Acceso o

la información.

De la revisión a ios Manuales de Procedimientos y ai cotejar las funciones

que realizan las Coordinaciones se pudo verificar que los perfiles depuesto de ios colaboradores son idóneos y están alineados a lasfunciones.

Se localizó que están publicados en la página de la Comisión para eiAcceso a la información Pública y Protección de Datos Personales deiEstado www.catp.org.mx.

PIANTIUA DE PERSONAL

Comisionado Presidenta

Comisionodo Propietario

Comisionado Propietario

Secretarlo de Instrucción

Secretarlo de Instrucción

Secretarla de Instrucción

Secretarla Particular

Coordinador General Ejecutivo

Coordinadora General Administrativa

Coordinador General Jurídico

Directora Jurídico Consultiva

Directora de desarrollo Administrativo y Planeación

Directora de Comunicación Social

Subdirectora de Seguimiento y Relaciones Institucionales

Subdirector de informática y Sistemas

Subdirectora de Recursos Humanos

Subdirector de Recursos Materiales

Jefe de Departamento de Archivo

Analista

Unidad AdministrativaFecha de

ingresoSueldo

Mensual

Neto

Pleno de la Comisión 06/01/2011 S 61.956.48

Pleno de la Comisión 07/01/2013 $ 45,352.88

Pleno de la Comisión 06/01/2015

Pleno de la Comisión 01/07/2014 S 13.900.86

Pleno de la Comisión 01/12/2014 $ 13,900,86

Pterro de la Comisión

Pleno de la Comisión

01/06/2014

16/01/2011

01/07/2013

16/04/2012

tcoordlnanción General Jurídica | 16/06/200SCoordinación General Jurídica

$ 59,418.24

$ 59,418.24

$ 13,900.86 $ 17,571.74'

} 13,900.86 i 17,571.74

ICoordinanclón General

I Administrativa

01/09/2008

16/03/2006

01/08/2011

16/01/2009

Coordinación General Ejecuflvol 01/09/2012

01/12/2010

01/03/2011

Coordinanción General Jurídica 16/06/2005

Pleno de la Comisión

■ Dirección de desarrollo

Administrativo y Planeación

Dirección de Comunicación

Social

Coordinación Generol

Educativa

{Coordinación GeneralAdministrotiva

Coordinación General

I Administrativa

Lo plantilla de

i 17.571.74 integra laComisión está

t 29.844.98 » 41.440.66 po,26 plazas y al 31

$ 29,844.98 $ 41,440.66 de marzo

existían dos

% 41,527.66 vacantes siendo

éstas el de la

i 22,945.24 $ 30,371.40 Controloría

—— Interna y la de

) 22,945.24 $ 30,371.40 la Dirección deCopocltactón y

$ 22.878,70 % 30,284.40 VinculaciónCiudadona.

i 17,658.74% 13,969.28 5 17,658.74

) 13.900.86 5 17,571.74

% 13,900.86 ) 17,571.74

$ 13.900.86 % 17,571.74

9,698.86 5 12,000.92

6.396.50 $ 7.788.00

00089

Zarate García Taz & Aa>oc.; S.A. De C.V,CoMUiíores PhÍ)(ícoj, AHÍitorcs 5 Afco^aJos íiscales

EVALUACIÓN DEL CONTROL INTERNOAUDITORÍA DEL DESEMPEÑO

NOMBRE DEL AUDITOR EXTERNO: ZARATE GARCÍA PAZ Y ASOCIADOS, S. A. DE C. V.CLAVE DE REGISTRO: ASP- 098 /T5

SUJETO DE REVISIÓN: COMISIÓN PARA EL ACCESO A LA INFORMACIÓN PÚBLICA Y

e C.V. PROTECCIÓN DE DATOS PERSONALES DEL ESTADOI CLAVE: 90-11?

FECHA: 35 DE

MAYO DE 2015

Moflinez Méndez Araceli Anolista

Méndez Morante Magda Gabriela Analista

Morales Zórafe Jazmín (Carina Analista

Hernández Mortinez Alberto Chofer

Valdovlnos Marta Ellzabeth Eréndira Analista

CAPACIÍACIÓM TEl Sujeto de revisión promueve o Impulso locapacitación.

Do seguimiento y evalúa resultados.

PIANÉACIÓÑ ESTRATÉGICA , '

El Sujeto de revisión cuenta con ProgramasPresupuestarios.

Ei Sujeto de revisión cuenta con Programa de Trabajoo similar.

El Sujeto de revisión cuenta con mecanismos decorttrol y seguimiento de ios ProgramasPresupuestarios o Programas de Trabajo.

Coordinación General

Administrativa 01/04/2CXDS $ 6.469.28 T 7.875.00

Pleno de la Comisión 15/02/2011 s 6.396.50 $ 7.788.00

Coordinación General Ejecutiva 16/02/2013 % 7,814.78 $ 9.552.20

Pleno de la Comisión 01/07/2014 i 6.672.70 $ 8.646.00

Pleno de lo Comisión 16/01/2013 $ 6.396.50) 7,788.00

Nota: Las percepciones se obtuvieron de la nómina del mes de marzo de 2015.

~ NO [.. HALLAZGOSi-O Comisión no cuenta con techo presupuestai para un Programa Anualde Capacitación, pero considerando la importancia del aprendizaje

~ inducido, se han cristalizado esfuerzos para que el personal de la CAIP1^0 • pueda beneficiarse con el aprendizaje de varios Cursos a iniciativa del

Comisionado Presidente.

HALLAZGOSLa CAIP cuenta con un Programa Presupuestario denominado G002"Vigilancia para Garantizar el Acceso de las Personas a lo InformaciónPública"

Con fundamento en el artículo, 74 fracción XXlll de la Ley deTransparencia y Acceso a la Informoción Pública del Estado de Puebla LaComisión tiene Plan de Trabajo Gestión administrativa 2013-2015

Su seguimiento recae en la Dirección de Desarrollo Administrativo yPianeación, Dirección que concentra y publica los avances en la página^oficial de la CAIP www.calp.org.mx.

2. ADMINISTRACION DE RIESGOS

ANÁLISIS FODA

FORTALEZAS- Buen ambiente laboral.

- Proactividad en ia gestión.

- Buen equipo de cómputo.

- Conocimientos, experiencia y formación académica adecuada del personaladscrito a la Comisión.

OPORTUNIDADES

-Alto Dirección (Pleno) abierta a propuestas y a la Innovación administrativa.

- Regulación favorable.

- Inexistencio de competencia.

DEBIUDADES

- Poco personal adscrito o la Comisión.

- Instalaciones físicos reducidas.

- No contar con un techo financiero para Impiementar un pian anual de

capacitación.

AMENAZAS- Atraso en el desarrollo de esfCategias y procedimientos de control de información.

- Problemas operativos.

- Asignación presupuestai institucional restringida.MATRIZ DE RIESGOS

Nombre del Riesgo ConsecuencioUnidad

responsableImpacto (Allo/Medlo/Boio)

Implementó Plan de Acción |(Si/No)

La Comisión para el Acceso a la Información Pública y Protección de Datos Personales del Estado a la fecha está atendiendo io referente a ia detección de riesgos, asi como suscausas, consecuencias y determinar ei impacto que tienen para poder impiementar un plan de acción.

' "3. ACTIVIDADES DE CONTROL ; - ^ ~

POLITICAS Y PROCEDIMIENTOS ADMINISTRATIVOSExisten y operan mecanismos efectivos de control

para las actividades que se realizan.

Existen controles para que los servicios se brindencon estándares de caiidad.

Que en ia ejecución de ios programas institucionalesse dé cumplimiento a la normatlvidad aplicable yestán debidamente registrados y soportados condocumentación clasificada, organizada yresguardada para su consulta.

SISTEMA DE INFORMACIÓN / TRANSPARENCIA

Cuenta con un sistema que proporcione Informaciónprogramática-presupuestal oportuna, suficiente yconfiable.

Existe y opera un mecanismo para el registro, análisisy atención oportuna y suficiente de quejas ydenuncias.

■ ■ ■ • : í ■ HALLAZGOSEn la C.A.I.P. no existen controles pora que los servicios se brinden con

estándares de calidad.

Sin embargo tonto el Presidente como las personas adscritos a la CAIP, serigen bajo los Valores Institucionales, así como en ei Código.

La documentación soporte derivada de la ejecución de las actividadesdel Programa Presupuestario se encuentran resguardadas en cada unade ios Unidades Responsables de generar ia información, así como declasificar y organizar la documentación soporte de los reportes que seemiten.

4. INFORMAR Y COMUNICAR

~ í NO ILo C.A.I.P. cuento con el "Sistema Automatizado de Contabilidad

Gubernomental (SACG)", con ei objetivo de registrar las transaccionesque llevan a cabo, expresados en términos monetarios, captando losdiversos eventos económicos identificabies y cuantificables que afectanlos bienes e inversiones, las obligaciones y pasivos, así como el propiopatrimonio, con el fin de generar información progromátíco-presupuestaloportuna, suficiente y confiable.

El Organismo tiene sistemas para la atención de quejas, preguntas ydenuncias, las cuales son ubicadas en la página web www.caip.org.mx,donde en ei aportado de "Contacto" se debe proporcionar informacióncomo, nombre, moii, asunto y mensaje, así como el número (222) 7 77'} 111 y la dirección donde se encuentra ubicado ei Organismo, sin embargono existe un registro y análisis de las mismas.

00090

EVALUACIÓN DEL CONTROL INTERNOAUDITORÍA DEL DESEMPEÑO

NOMBRE DEL AUDITOR EXTERNO: TÁRATE GARCÍA PAZ Y ASOCIADOS, S. A. DE C. V.CLAVE DE REGISTRO: ASP -0;B/15SUJETO DE REVISIÓN: COMISIÓN PARA EL ACCESO A LA INFORMACIÓN PÚBLICA Y

ZüTUtB CüTClü PílZ & A&OC.y S.A. Je C.V. PROTECCIÓN de datos personales del ESTADOCoHtziíores PhÍiÍícos, AHilitorej 5 Atog/iílos Pisoiles año: roí5

FECHA: 25 DE

MAYO DE 2015

El sujeto de revisión obligado cuento con medios dedifusión poro dar a conocer o io población losresultados alcanzados (gacetas oficiales, revistas,póginos electrónicos de Internet y otros).

El sujeto de revisión obligodo proporcionó demanera pública el presupuesto asignado.

El sujeto de revisión obligado proporcionó demanera pública los Informes de actividades.

El sujeto de revisión obligado proporcionó demanera pública ios Indicadores estratégicos ygestión.

EVAlUACtÓN

Lo C.A.i.P. cuenta con un medio electrónico (sitio web) mediante el cualdifunde sus actividades a través de boletines de prensa los cuales sepublican en la página principal {www.catp.org.mx).

En la página www.calp.org.mx en el apartado de Transparencia,específicamente en el Punto VIII, Inciso c).

El Organismo publica mediante la liga electrónicatittp://caÍp.org.mx/site/?page id=334 los Informes de tas actividades.

En la página www.calp.org.mx en el apartado de Transparenclo,específicamente en el Punto XXI.

5. SUPERVISIÓN Y MEJORA CONTINUA

SI I NO.,,, .: .. . .. . -.I

Cuenta con un área de Control Intemo.

Se lleva a cobo la evaluación de control Interno porparte del sujeto de revisión.

Se llevan a cabo auditorías Internas.

En base al Organigrama de lo Comisión, se observa que cuenta con unaContralorÍG Interno, que tiene entre sus facultades el someter oconsideración del Presidente para aprobación del Pleno, las normas,políticas, lineamientos y guías de la Contraloría, así como los planes,programas, objetivos y metas en materia de auditoríos, inspecciones,investigaciones, revisiones de control y demás actos de fiscalízoclón, alcumplimiento de las normas administrativas que sean de observanciaobligatoria en las unidades administrativas que conforman la Comisión.

JOSÉ LUIS^^IER FREGOSO SÁNCHEZCOMISIONADO PRESIDENTE cpMISIÓN PARA EL ACCESO A LA INFORMACIÓN

PÚBLICA Y PRQíKriOtipE DATOS PERSONALES DEL ESTADO

C.P.C.L C.C.A.G. JOSÉ MANUEL ZÁRATE PAZI No. REGISTRO /VP-098/15I AUDITOR EXlERNO

00091

HHHHiüHKi Ki ii iaBi iaijBi Ki iayiJUbiUbiUfelbl il ii ii iíiuuii

SEGUIMIENTO A LAS RECOMENDACIONES DEL CONTROL INTERNO

AUDITORÍA DEL DESEMPEÑO

NOMBRE DEL AUDITOR EXTERNO: ZÁRATE GARCIA PAZ Y ASOCIADOS, S. A. DE C. V.CLAVE DE REGISTRO: ASP - 098 / 15SUJETO DE REVISIÓN: COMISIÓN PARA EL ACCESO A LA INFORMACIÓN PÚBLICA Y

Zarate Garck Paz & Asociados protección de datos personales del estado—— CLAVE: 90-119COHUiíona PiiWicas AmííUjw j A^ciíos Fiscales AÑO: 2015

anexo 10.2

FECHA: 25 DE MAYO DE

2015

N° RUBRO HALLAZGO RE5PON5ABLE RECOMENDACIONFECHA DE LA

RECOMENDACIÓN

ACCIONES

IMPLEMENTADA5

OBSERVACIONES DEL AUDITOR

EXTERNO

raDCTa;EMSi:i:EEsm

A la fecha no existen recomendaciones pendientes de subsanar debido a que el resultado del Estudio y Evaluación al Control Interno, fue expuesto en tiempo y forma con el personal de la CAIP, para su atención y

seguimiento, siendo atendidas oportunamente, razón por la cual no se emiten observaciones'al control interno de la Comisión, en el periodo que comprende del 01 de enero al 31 de marzo de 2015.

JOSÉ LUIS Jkyt^ FREGOSO SANCHEZCOMISIONADO PRESIDENTE D>t

ff Q u D a u y fii Gf fii a ym m u ci fij um m cf ci m Ui m ui y y

SEGUIMIENTO A LAS RECOMENDACIONES DEL PROGRAMA PRESUPUESTARIO

AUDITORÍA DEL DESEMPEÑO

NOMBRE DEL AUDITOR EXTERNO: ZÁRATE GARCÍA PAZ Y ASOCIADOS, S. A. DE C. V.CLAVE DE REGISTRO: ASP - 098 / 15SUJETO DE REVISIÓN: COMISIÓN PARA EL ACCESO A LA INFORMACIÓN PÚBLICA Y

PROTECCIÓN DE DATOS PERSONALES DEL ESTADOCLAVE: 90-119AÑO: 2015

ANEXO 10.4

FECHA: 25 DE MAYO DE

2015

El resultado de la revisión hecha al programa presupuestarlo en ejercicios anteriores se notificó en su momento a la Comisión y fueron solventadas antes de la presentación del

Dictamen, razón por la cual no se tienen observaciones en seguimiento concernientes al Programa Presupuestarlo.

JOSÉ LUIS JAV]Et\f»fGOSO SANCHECOMISIONADO PRESIDENTE DE LA COMIStóWARA EL ACCESO A LA INFORMACIÓN PÚBLICA Y

PROTECCIÓN peSIA^ PERSONALES DEL ESTADO.

C.P.Cly C.C.A.G.I JOSE MANUEL ZARATE PAZI No. REGISTRO ASP-09B/15\ AUDITOR EXTERNO