Fecha de la Visita a INFORME DE FISCALIZACIÓN terreno: 06 ...tftpvialidad.vialidad.cl/auditoria/auditorias/InfFis_ 56_CG_ viireg_08.pdf · N° de Informe: 56 / 2014 Página: 1 de

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INFORME EJECUTIVO

Informe de Fiscalización Dirección de Vialidad Conservación Global Mixto por Nivel de Servicio y por Precios Unitarios de Caminos de la Provincia de Linares,

Sector Linares, Comunas de Linares, Colbún, San Javier, Villa Alegre y Yerbas Buenas, Etapa I, Región del Maule

1. CONTRATO FISCALIZADO

Dirección de Vialidad

“CONSERVACIÓN GLOBAL MIXTO POR NIVEL DE SERVICIO Y POR PRECIOS UNITARIOS DE CAMINOS DE LA PROVINCIA DE LINARES, SECTOR LINARES,

COMUNAS DE LINARES, COLBÚN, SAN JAVIER, VILLA ALEGRE Y YERBAS BUENAS, ETAPA I, REGIÓN DEL MAULE.”

2. OBJETIVO GENERAL DE LA FISCALIZACIÓN

Fiscalizar el desarrollo del contrato de Conservación Global Mixto, verificando el cumplimiento de la reglamentación vigente.

3. OBSERVACIONES RELEVANTES 3.1 De la situación administrativa del contrato, se observa lo siguiente:

La Póliza de Garantía de Responsabilidad Civil se encuentra con observaciones por parte de la Fiscalía, principalmente por incumpliendo en el plazo de duración.

No consta que la Dirección de Vialidad haya efectuado la comunicación de inicio del contrato al Registro de Contratista, según lo dispone el art. 90 del RCOP.

3.2 De las obligaciones indicadas en bases u otros documentos del contrato, se advierte lo

siguiente:

El documento presentado como "Manual de Procedimiento de Autocontrol" no corresponde a lo solicitado en el punto 6.13 de las BAE, por cuanto se debe especificar "la metodología a utilizar para cada uno de los ítems a controlar", situación que debe regularizar y sancionar si corresponde.

No consta la aprobación y recepción, por parte de la Inspección Fiscal, de algunos documentos y elementos como se indica en las Bases del contrato, lo cual se detalla en el cuadro correspondiente.

3.3 Del personal participante en el contrato se observa lo siguiente:

El personal solicitado en las bases y que participa en la obra debe ser aprobado por quien corresponda, debiendo cumplirse el Ord. N° 11702 de 23-11-2010 del Director de Vialidad, cuestión que no se constata, por tanto debe regularizarse. En este mismo aspecto se debe tener presente que el art. 76 letra e) del RCOP, otorga "un plazo de 15 días para someter a la aprobación del inspector fiscal cualquier cambio" respecto de los profesionales especificados en el proyecto.

Se debe tener presente que, independiente del cumplimiento de la legislación laboral vigente, para el cumplimiento contractual es necesario un registro de

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Informe de Fiscalización Dirección de Vialidad Conservación Global Mixto por Nivel de Servicio y por Precios Unitarios de Caminos de la Provincia de Linares, Sector

Linares, Comunas de Linares, Colbún, San Javier, Villa Alegre y Yerbas Buenas, Etapa I, Región del Maule

asistencia con el cual justificar el pago de este concepto que se incluye en el contrato.

3.4 Del recorrido por los caminos con Nivel de Servicio se encontraron algunos incumplimientos del contratista relacionados con Calzada, Bermas y Saneamiento. Dentro de estos se puede mencionar: baches, bermas con materiales de excavaciones y sectores con acumulación de agua.

4. CONCLUSIONES

Al revisar la documentación aportada por el Inspector Fiscal (IF), los documentos del contrato y efectuada la visita inspectiva a terreno, se advierte la necesidad de aclarar y/o corregir las observaciones señaladas en el Informe detallado adjunto. Deben adoptarse las medidas tendientes a solucionar las situaciones que no han sido atendidas adecuadamente en este contrato. Así también, se requiere regularizar la presencia del personal del contratista en terreno, instruir las medidas para subsanar las observaciones de Prevención de Riesgos y mejorar lo requerido para la calidad, la gestión ambiental y el contacto con el usuario y la comunidad.

5. RECOMENDACIONES

Vistas las observaciones, se recomienda instruir a la Dirección Regional efectuar las correcciones que sean necesarias para subsanarlas, tomando las medidas para su regularización y evitar se repitan en el futuro. Revisar los procedimientos de revisión permanente en terreno por parte de la AIF y para efectuar los avisos de incumplimiento en el nivel de servicio al contratista, teniendo en consideración que en el recorrido de terreno se observó algunas deficiencias detalladas en el informe adjunto, que debieron estar avisadas. En relación a los aspectos de prevención de riesgos y medioambiental, la IF debe considerar asesorarse con los expertos del servicio en cada tema, de manera de efectuar la revisión del cumplimiento de los planes presentados por el contratista, así como orientar a la Asesoría en la revisión del seguimiento. Solicitar la mejora al Manual de Procedimiento de Autocontrol, conforme a lo estipulado en las bases del contrato y en concordancia con la gestión de calidad que se pretende. Debe mejorarse la situación de manejo administrativo, con las debidas aprobaciones formales. Así también el Departamento de Contratos Regional debe ordenar adecuadamente la carpeta del contrato. Que se instruya sobre los requerimientos de firma de asistencia del personal establecido en las Bases Administrativas, por cuanto su costo está considerado en los documentos del contrato y debe justificarse el pago de esa exigencia.

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La IF debe informar al contratista, por libro, cuando se incorpora una Asesoría al trabajo, indicando los integrantes en cada cargo, fijando las condiciones de trabajo y su forma de relación entre las partes.

El Inspector Fiscal y el Departamento respectivo deben revisar las observaciones efectuadas en el presente Informe de Fiscalización, regularizando las situaciones planteadas a la brevedad y, de todas maneras, antes del término del contrato. Consecuentemente, deben dar respuesta a cada una de las observaciones de acuerdo a la numeración que se muestra en el ANEXO RESUMEN DE OBSERVACIONES, adjunto al final del Informe Detallado de Fiscalización.

JOSÉ RAÚL MANSILLA DE LA TORRE INGENIERO CIVIL INDUSTRIAL

FISCALIZADOR DGOP

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INFORME DETALLADO



El presente informe corresponde a la fiscalización programada del año 2014 de los Servicios dependientes, realizada por la División de Control de Gestión, de la Dirección General de Obras Públicas a través de su Departamento de Fiscalización. 1. ANTECEDENTES GENERALES DE LA FISCALIZACIÓN

1.1. ANTECEDENTES DEL CONTRATO Dirección Fiscalizada

Fecha de la fiscalización

Fecha emisión del informe 21-08-2014 Informe N° 56/2014Nombre Fiscalizador

Contrato fiscalizado

Ubicación

Tipo de Contrato

Código SAFI

Res. adjudicación DRV VII R N° 109 109 Tramitada: 05-11-2012Reajuste Polinómico Indice base: may-12Presupuesto Oficial

Presupuesto Adjudicado Variación: -12,51%Plazo del contrato 1440 Unidad: díasFecha de inicio

Fecha de término inicial

Modificaciones al Presupuesto $ 98.583.829 Valor actual: $ 5.532.864.072 1,8%Modificaciones al Plazo (días) 0Plazo actual (días) 1440 Fecha término actual: 15-10-2016 0,0%Estados de Pago cursados 19 Avance físico: 37,8%

Imputación Presupuestaria 2012-31-02-004-30113699-0Avance financiero: 36,5%

CONTRATISTA

RUT 78.715.990-7Presenta Observaciones (si/no) SIAsesoría a la IF

Resolución Tramitada: 26-11-2012Costo Asesoría $ 726.368.100 Plazo (días): 1.440

PROFESIONALES

Inspector Fiscal actual

Visitador actual

Residente actual Contratista

Vialidad

Conservación Global Mixto por Nivel de Servicio y por Precios Unitarios

de Caminos de la Provincia de Linares, Sector Linares, Comunas de

Linares, Colbún, San Javier, Villa Alegre y Yerbas Buenas, Etapa I, Región

del Maule.

DRV VII N° 136

NOMBRE

Luis Moraga Neira

Constructora TRICAM LTDA.

Axioma Ingenieros Consultores S.A.

PROFESIÓN

Ingeniero Civil

15 de octubre de 2016

Ingeniero Civil

6 de noviembre de 2012

04 al 08 agosto 2014

José Raúl Mansilla de la Torre

189426

Comunas de Linares, Colbún, San Javier, Villa Alegre y Yerbas Buenas,

Región del Maule.

Oficinas Empresa, Camino San Antonio, km 2,4.

Serie Precios Unitarios y Suma Alzada

$ 6.211.060.812

Fernando Morales Venegas

No hay

$ 5.434.280.243

5



1.2. PERSONAS CONTACTADAS

NOMBRE

Manuel Salinas Cornejo

Victoria Fernandez Gonzalez Vialidad

Cecilia Castro Orellana

Luis Moraga Neira Vialidad

Alexis Abarzua Sandoval Axioma

Fernando Morales Venegas Tricam

CARGO

Vialidad Director Regional VII

Inspector Fiscal

DIRECCIÓN/EMPRESA

Análista, Sub Depto. Conservación por

Residente Asesoría

Jefe Depto. Contratos DRV VII

Jefe Residente

Vialidad

1.3. DESCRIPCIÓN DE LAS OBRAS El objetivo de la obra persigue mantener en buenas condiciones de transitabilidad todos los caminos insertos en el Contrato Global Mixto, ejecutando las operaciones de conservación rutinaria y periódica a los elementos de la infraestructura vial que requieran mejoramientos, reparaciones, intervenciones de emergencia, etc., para mantener un estándar adecuado y seguro para los usuarios de las vías. Este contrato incluye los caminos de la Provincia de Linares, Comunas de Linares, Colbún, San Javier, Villa Alegre y Yerbas Buenas, de la Región Del Maule, con un plazo de 1.440 días y en este período, el Contratista deberá tener presencia permanente en la red a su cargo. Se considera la ejecución de operaciones de conservación rutinaria con distinta frecuencia, dependiendo de las necesidades y de la categoría de la vía, lo cual debe servir de base para que las futuras conservaciones periódicas disminuyan su frecuencia y por ende su costo, como asimismo las Conservaciones mayores se ejecute en plazos adecuados. La Red considerada tiene una longitud total de 399,19 Km., que se desglosa en 94,40 Km. de la Red Básica, 223,02 Km. de la Red Comunal Primaria y 81,77 Km. de la Red Comunal Secundaria. Las Bases Administrativas Generales que rigen este contrato corresponden a las aprobadas por Decreto MOP Nº 255 de fecha 23 de Abril de 2007 y las Bases Administrativas especiales a la resolución DGOP N° 211 del 2009. 1.4. CAMINOS POR NIVEL DE SERVICIO

Ca

lzad

a

Berm

as

Seg

urid

ad

via

l

Sane

am

ient

o

Faja

via

l

Cruce Ruta 5 (Bobadilla) – Variante Colbún – Cruce Ruta L-

125 (Avenida Presidente Ibáñez)L-11 0,00 45,77 SI SI SI SI SI

Cruce Ruta 125 (Avenida Presidente Ibáñez) – Yerbas

Buenas – Cruce L-11 (Puente Pando) L-25 1,30 30,02 SI SI SI SI SI

Linares (Escuela 35) – Llepo – Vega de Salas L-45 0,50 13,30 SI SI SI SI SI

Cruce L-11 (Compuertas Maule Sur) – Colbún – Cruce L-11

(Machicura) L-111 2,70 8,94 SI SI SI SI SI

Cruce Ruta 5 (Estación Villa Alegre) – Cruce L-25

(Esperanza) L-191 1,50 11,00 SI SI SI SI

Cruce Ruta 5 (Porvenir) – Cruce L-32 (Linares) L-240 0,00 6,47 SI SI SI SI

Cruce L-240 (Hornillas) – Cruce L-220 (El Emboque) L-250 0,00 5,74 SI SI SI SI

Cruce L-25 (Yerbas Buenas) – Abranquil – Cruce L-311 (Bajo Esmeralda)L-275 0,70 2,88 SI SI SI SI

Cruce L-11 (Polvorines) – San Juan – Cruce L-139 (Queri) L-311 0,00 15,26 SI SI SI SI SI

Cruce Ruta 5 (Linares) – Cruce L-240 Hornillas ZL-562 0,00 0,96 SI SI SI SI SI

NIVELES DE SERVICIO APLICABLES

CAMINO ROL KM a KM

6



1.5. ANTECEDENTES DE LA LICITACIÓN Licitación Mercado Público

Tipo de contrato Propuesta publica 22-06-2012Aprobación de Anexo (Res) DRV VII N° 1170 31-05-2012Compraron Antecedentes 14 1Boleta de Seriedad (se exigió) NO NOInforme Inspeccionabilidad Fecha 29/8/12

Apertura Propuestas Técnicas

Fecha Recepción de Propuestas 27-07-2012 12:00Nombramiento Comisión (Res) Fecha 28-06-2012Integrantes Fernando GonzalezPedro Bravo Lorenzo catalanContratistas presentados 5 0Comisión Evaluación Técnica (Res) Fecha 05-07-2012Integrantes Gonzalo SepulvedaClaudio Rozas Macarena BravoOfertas que no califican 1

Apertura Económica

Fecha Apertura Económica 31-07-2012 11:00Nombramiento Comisión (Res) Fecha 28-06-2012Integrantes Fernando GonzalezPedro Bravo Lorenzo catalanComisión Evaluación Económica (Res) Fecha 05-07-2012Participantes Gonzalo SepulvedaClaudio Rozas Macarena BravoSe dio a conocer Presupuesto Oficial SI SISe dio a conocer resultado evaluación No aplica No aplicaOfertas abiertas 4

Resultados

Presupuesto $ 5.434.280.243 Variación c/oficial -12,51%

Notificación de la adjudicación al

contratistaOficio Nº Fecha

Notas :

Fecha

Aclaraciones (n°)

Héctor Pérez Astudillo

Visita a terreno (se exigió)

1297-39-LP12

Fecha publicación Diario

Hora

Del proceso de licitación, se observa lo siguiente:

a) Se pidió en el Anexo Complementario presentar en la oferta Técnica (punto 3.2) el Certificado de Inscripción en el

Registro de Contratistas, lo cual no es procedente pedirlo por cuanto la ley de Bases de la Administración del Estado

establece que no se debe exigir documentos que debe otorgar el mismo serv icio, por el principio de economía.

b) No consta la que se haya notificado al contratista que corresponde la tramitación de la resolución que adjudica el

contrato (art. 5.4 BA).

Ofertas rechazadas

Hora

Contratista adjudicadoConstructora TRICAM LTDA.

SRM VII N° 1316

Consta en acta

Consta en acta

SRM VII N° 1316

SRM VII N° 1286

SRM VII N° 1286

2. ASPECTOS ADMINISTRATIVOS DEL CONTRATO

2.1. RESOLUCIONES

Contrato Original

DRV VII R N° 109

109

06-09-2012

05-11-2012

Dirección

N°

Fecha

Tramitada 11-03-2014

Modificación 1

DRV VII R N° 313

313

27-02-2014

7



Polinómico may-12oficial $ 6.211.060.812 Variación $

adjudicado $ 5.434.280.243 Nuevo valor $

N° días 1440 Variación N°

fecha término 15-10-2016 Nuevo término

Protocolización

carta Nº s/n°fecha carta 30-11-2012lugar Of Partes Fiscalíafecha recepción 30-11-2012

22-11-2012 Of. Nº 2407fecha 04-12-2012

Inspectores Fiscales

Profesión Res. Nº Fecha Res. Desde Hasta Estatus

Ingeniero Civil 109 05-09-2012 05-11-2012 T

Constructor Civil 2420 24-12-2013 13-01-2014 31-01-2014 T

Constructor Civil 1222 07-07-2014 14-07-2014 25-07-2014 TEstatus: T = Titular; R = Reemplazante; S = Subrogante

Notas :

Serie Precios Unitarios y Suma Alzada

98.583.829

5.532.864.072

0

Entrega del

Contratista

Plazos

25-03-2014

Adolfo Trichet Toro

Luis Moraga Neira

Adolfo Trichet Toro

15-04-2014

Aprobación

Fiscalía

El certificado de la Protocolización de la Res. 109, indica como fecha de firma el 22-04-2012, lo cual no corresponde,

toda vez que las demás hojas tienen fecha 22-11-2012, que sí es una fecha posterior al de tramitación de la

resolución. Lo anterior se establece para mejorar rev isión de estos documentos en el futuro.

Nombre

09-04-2014

Tipo de Contrato

Reajuste / Indice base

Fecha protocolización

Presupuestos

718

15-10-2016

Of Partes DRV

09-04-2014

s/n°

2.2. MODIFICACIONES DEL CONTRATO

SI

Modificación 1 Modificación 2 Modificación 3

No No hay No hay

No aplica

Aumento 515.290.766

Disminución 416.706.937

Obra extraordinaria 0

Proformas 0

98.583.829 0 0

0

0

No aplica

Tramitado

11-03-2014

Mod Nº

1

Mod Nº

1

Modificaciones (si/no)

Justificación plazo extraproporcional

No hay.

Aprobación Mesa

Estado trámite

Fecha

Justificación obras

Necesidades actuales del contrato.

OEI Nº

Fecha

Variación $

Cuadratura $

Aumento plazo (días)

8



2.3. GARANTÍAS DEL CONTRATO

Boletas Original Modificación 1

carta Nº 5 s/n°fecha carta 30-11-2012 09-04-2014lugar Of Partes DRV Of Partes DRVfecha recepción 30-11-2012 10-04-2014Banco BBVA BBVAN° 91050 101363fecha emisión 28-11-2012 08-04-2014fecha vencimiento 15-06-2017 15/6717monto 3.652,50 260,15unidad UF UFfecha máx. entrega 05-12-2012 antes EPmonto 3.652,50 260,15unidad UF UFperíodo contrato + 8 meses contrato + 8 mesesfecha vencimiento 15-06-2017 15-06-2017FDG N° 308 64fecha 04-12-2012 14-04-2014entrega (si/no) SI SIvencimiento (si/no) SI SImonto (si/no) SI SI

Datos de la Boleta

Exigencia del Contrato

Entrega del Contratista

Cumplimiento

Custodia DCyF

2.4. PÓLIZA RESPONSABILIDAD CIVIL y TODO RIESGO DE CONSTRUCCIÓN Responsabilidad Civil

Se exige (si/no) Original Modificación ORIGINAL Modificación 1

carta Nº 5 s/n° s/n°fecha carta 30-11-2012 03-04-2013 09-04-2014lugar Of Partes DRV Of Partes DRVfecha recepción 30-11-2012Aseguradora PENTA SECURITY PENTA SECURITY PENTA SECURITYN° 10527524 10527524 10527524-2fecha emisión 27-11-2012 27-03-2013 01-04-2014fecha vencimiento 15-10-2014 15-10-2014 15-10-2014monto 11.952,52 No aplicaunidad UFEndosos No aplica N° 1 N° 2fecha máx. entrega antes primer EP antes EPmonto 11.952,51 215,78unidad UF UFperíodo contrato + 1 año contrato + 1 añofecha término 15-10-2017 15-10-2017FDG N° 309 65fecha 04-12-2012 14-04-2014entrega (si/no) SIvencimiento (si/no) NO NO NOmonto (si/no) SI

Entrega del Contratista

Exigencia del Contrato

Custodia DCyF

Cumplimiento

Datos de la Póliza

9



Of. Nº 2498 (sin V°B°) sin antecedente 763 (sin V°B°)fecha 13-12-2012 22-04-2014

Notas :

Todo Riesgo de Construcción: NO SE EXIGE

Aprobación Fiscalía

De las Póliza de Responsabilidad Civ il se advierte lo siguiente:

• Por Ord. N° 2498 del 13-12-2012, la Fiscalía efectuó observaciones a la Póliza, no otorgando su V°B°, principalmente por

incumpliendo en el plazo de duración.

• Del Endoso N° 1 no se obtuvieron antecedentes de su entrega, tampoco de su tramitación.

• Por Ord. N° 768 del 22-04-2014, la Fiscalía no efectuó la rev isión del Endoso N° 2, hasta subsanar las observaciones de los

documentos anteriores. En este Endoso incluso falta el monto asegurado.

Lo anterior debe ser regularizado a la brevedad, tomando las medidas que correspondan.

3. DESARROLLO DEL CONTRATO 3.1. ENTREGA DE TERRENO

Inicio Plazo 06-11-2012 Documento N° Fecha

se indica que se efectúa por e mailal Inspector Fiscal

al Registro de Contratistas

Acta s/n° 04-12-2012firma de documentos del contrato

creación archivo en Dirección SI

Notas :

Comunicación art.

90 RCOP

Cumplimiento art.

92 RCOP

Notificación al contratista

Entrega de terreno

De los documentos para la entrega de terreno se advierte lo siguiente:

a) No hay comunicación del Depto. de Contratos al IF del cumplimiento de las obligaciones por

parte del contratista para que se efectúe la entrega de terreno.

b) No consta que se haya comunicado al Registro las características esenciales del contrato (art. 90

RCOP).

c) No consta que el contratista haya suscrito los documentos del contrato (art. 92 RCOP)

3.2. OBLIGACIONES INDICADAS EN DOCUMENTOS DEL CONTRATO

Fecha inicio contrato 05-11-2012 Fecha entrega terreno 04-12-2012

Exigencia contractual

Doc. Plazo Fecha Cumple Doc. Nº Fecha Fecha Lugar Estado Doc. Fecha

6.1 (BAE) 15 20-11-2012 SI fol 1 19-11-2012 19-11-2012 Of Partes DRV No consta

6.6.1 (BAE) 15 28-12-2012 No consta LO fs 15 30-01-2013

6.7.1 (BAE) En cada recepción única mensual En carpeta de Antecedentes de Recepción, fotos sin fecha.

6.13 (BAE) 30 05-12-2012 fol 7 04-12-2012 04-12-2012 IF SI Tapa doc 05-12-2012

6.15 (BAE) no indica fol 08-A 12-12-2012 12-12-2012 IF No consta

6.17 (BAE) sem. Hay alguna acta, sin mayor formalidad

6.17 (BAE) no indica SI En oficinas del contratista

7.6 (BAE) no indica fol 21-02-2013 21-02-2013 AIF SI Tapa doc 21-02-2013

8.2 (BAE) Se entregan antes de la Recepción Periódica. No se han remitido al Depto. de Gestión Vial.Estado: SI = Aprobado; NO = no aprobado; P = pendiente

Aprobación IFRecepciónEntrega

Tema

Reuniones con las autoridades

Libro de reclamos y sugerencias

Ficha Ingreso de Obras Periódicas

Estructura Organizacional de la Obra

Letreros de Identificación de la Obra

Fotografías

Manual de Procedimiento de Autocontrol

Instalaciones para la Inspección Fiscal

Instalación de Faenas

10



Letreros Doc. Nº Fecha

Indicación lugar IF LO fs 09 13-12-2012Entrega Contratista

Recepción IF LO fs 15 30-01-2013

Notas :

Observaciones

L-45 km. 11,3 y L-25 km 30

De las obligaciones contractuales se efectúan las siguientes observaciones:

a) No consta la aprobación -por parte del IF- del organigrama presentado por el contratista, según lo requerido en el art. 6.1 de las BA.

b) Las Bases no indican fecha ni plazo para la entrega de las Instalaciones de faena para el Inspector Fiscal.

c) De los reclamos que se efectúan en el Libro, para el efecto, y por otros medios, no se observa el seguimiento de estos, por lo cual es conveniente

confeccionar un cuadro resumen donde se v isualice el proceso hasta el cierre de los reclamos.

d) No consta la entrega -por parte del contratista- de los letreros de obra instalados, lo cual no permite verificar el cumplimiento en plazo de esta

obligación.

e) Las fichas de Ingreso de Obras Periódicas deben ser remitidas al Departamento de Gestión Vial.

f) El IF debe constatar el cumplimiento de las exigencias contractuales, efectuando formalmente las aprobaciones correspondientes. En este caso debe

regularizarse lo observado en cada caso.

3.3. ESTRUCTURA ORGANIZACIONAL de la OBRA y CUMPLIMIENTO LABORAL

PERSONAL EXIGIDO para la OBRA

Añ

os e

xp

.

pro

fesió

n

Añ

os e

xp

.

esp

ec

ífic

a

P Andrés Bugueño Díaz Constructor Civil 26-08-2004 IP Valle Central 8 SI

I Felipe Gonzalez Gaete Ingeniero Constructor15-10-2008 UC del Maule 4 1 NO

R Juan Aldunate Guerra Constructor Civil 11-01-1982 U de la Serena 32 15 SI

R Hugo Garcia Hermosilla Constructor Civil 30-07-1977 UTE 37

R Pablo Brandt Rivas Ingeniero Civil 19-10-2001 U de Chile 11 3 SI

R Marcelo Arenas CheuquenIngeniero Constructor14-04-2000 UTEM 14 4,5 SI

R Fernando Morales VenegasIngeniero Civil 27-03-1987 USACH 27 20 SI

P Luis Cortés Parra Ingeniero Constructor13-12-2010 DUOC 2 SI

I Gustavo Olmedo ContrerasIngeniero Constructor15-11-2012 UC del Maule 0 NO

R Claudio Inestroza Izurieta Ingeniero Constructor05-10-2010 U Diego Portales2 SI

R Rafael Gonzalez VillalobosIngeniero Constructor18-12-2013 UC del Maule 0 NO

R Felipe Agurto Bustamante Constructor Civil 20-07-2013 INACAP 0 NO

P Lino Cayupan Cona Lab B N° 147 vig 30-12-17 LNV SI

I Alvaro Castro Gonzalez Lab B N° 990 vig 30-12-15 LNV SI

P Juan Carlos Berríos AlbornozLab C N° 1493 vig 30-10-15 LNV SI

I Cesar Salvo Ribera Lab C N° 3352 vig 30-jul-16 LNV SI

P Jorge Flores Sanhueza Ing. Ejec. Geomensura31-03-1989 USACH 23 SI

I Gaston Arriagada HernandezIng. Ejec. Geomensura07-08-2000 U de Concepcion 14 8 SI

R Moises Silva Valdez

R Cristian Bravo Guerrero Tec Nivel superior Topografia20-01-2001 IP Diego portales6 6 SI

R Pablo Lorca Barros Tec Nivel superior Topografia13-07-2006 CFT San Agustín 8 2 SI

Autocontrol Topográfico NO 2 y 3

Fecha

Cu

mp

le

(Si/

No

)

Cargo

Exigido Bases

Fecha Doc.

Ap

ro

ba

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po

r

Añ

os e

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.

Pro

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l

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Esp

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a

No

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(Si/

No

)

Esta

tu

s

Nombre TítuloUniversidad o

Institución

Lic.NO

Lic.

3, 6 o 4Jefe Residente

NO 2Profesional Ayudante

Laboratorista Vial clase "B"

NOLaboratorista Vial clase "C"

SI

11



Añ

os e

xp

.

pro

fesió

n

Añ

os e

xp

.

esp

ec

ífic

a

P Fernando Vega Riquelme Ing. en Prev. de Riesgos26-12-2002 INACAP 10 SI

R Robert Alvear Aranguiz

R Maribel Pino Fuentes IE en Prev. de Riesgos22-01-2007 IP Virginio Gomez5 SI

R Lissette Alfaro Barrraza

R Agustin Naranjo Gomez Ing. en Prev. de Riesgos10-05-2013 U de los Lagos 2m 2m SI

R Maribel Pino Fuentes IE en Prev. de Riesgos22-01-2007 IP Virginio Gomez5 SIEstatus: P = Propuesta; I = Inicio; R = Reemplazo

Notas :

Experto Prevención de

RiesgosNO Prof.

Fecha

Cu

mp

le

(Si/

No

)

Cargo

Exigido Bases

Fecha Doc.

Ap

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Esp

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(Si/

No

)

Esta

tus

Nombre TítuloUniversidad o

Institución

Respecto del personal que se solicita para el contrato, se observa lo siguiente:

a) El personal solicitado en las bases y que participa en la obra debe ser aprobado por quien corresponda, debiendo cumplirse el Ord. N°

11702 de 23-11-2010 del Director de Vialidad, cuestión que no se constata, por tanto debe regularizarse. En este mismo aspecto se debe

tener presente que el art. 76 letra e) del RCOP, otorga "un plazo de 15 días para someter a la aprobación del inspector fiscal cualquier

cambio" respecto de los profesionales especificados en el proyecto.

b) De Moises Silva Valdez, Robert Alvear Aranguiz y Lissette Alfaro Barrraza, no se tuv ieron a la v ista los antecedentes curriculares.

ASISTENCIA del PERSONAL SOLICITADO en las BASES del CONTRATO (revisión aleatoria)

Día

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c.

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c.

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cia

1-12-2012 (a)

20-11-2012 30 30 30 30 30 30

30 30

30 30

Laboratorista Vial clase "B" 30 30 30 30 30 30 30 30 30 7 po

Laboratorista Vial clase "C" 30 30 27 27 30 30 30 30 30 12 va

12-11-2012 30 30 30 30 26 26

30 30 30 30

02-01-2013 21 21 li 3 li 15 15 li

30 30 30 30

26-09-2013

Abreviaturas: li = licencia médica; va = vacaciones; pe = permiso

CargoContrato

desde

Finiquito

hasta

abr-13

Nombre

Lissette Alfaro Barrraza

Agustin Naranjo Gomez

Maribel Pino Fuentes

Jefe Residente

Profesional Ayudante

Autocontrol Topográfico


Riesgos

Felipe Gonzalez Gaete

Juan Aldunate Guerra

Hugo Garcia Hermosilla

Pablo Brandt Rivas

Marcelo Arenas Cheuquen


Gustavo Olmedo Contreras

Claudio Inestroza Izurieta

Cesar Salvo Ribera

Robert Alvear Aranguiz


Felipe Agurto Bustamante

Alvaro Castro Gonzalez

Cristian Bravo Guerrero

Pablo Lorca Barros

Fernando Vega Riquelme

sep-13 jun-14feb-14

Gaston Arriagada Hernandez

Moises Silva Valdez

Rafael Gonzalez Villalobos

jun-13

12



Notas :

De la asistencia del personal solicitado en las Bases de Licitación del contrato se indica lo siguiente:

a) No se tuvieron a la v ista contratos de trabajo (o anexo, art. 11 y 12 del Código del Trabajo) y finiquitos de la mayoría del

personal obligatorio.

b) En el caso del Jefe Residente no fue posible establecer su asistencia, por cuanto en la obra no hay libro de asistencia para ellos.

Al respecto se debe considerar que independiente de lo establecido en la legislación laboral v igente (art 22 del Código del

Trabajo), para el cumplimiento contractual es necesario un registro de asistencia de todo el personal exigido en las Bases, con el

cual justificar el pago que por este concepto se incluye en el contrato.

c) Revisados los Libros de Asistencia no se encontró, en ciertos períodos, constancia de la permanencia en el contrato de algunas

personas y/o su reemplazo, lo cual debe ser revisado y regularizado por la IF.

3.4. REMUNERACIONES Y LEYES SOCIALES CUMPLIMIENTO de OBLIGACIONES LABORALES y PAGOS MENSUALES (revisión aleatoria)

Liq

uid

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Felipe Gonzalez Gaete SI CAP BAN MUT SI

Juan Aldunate Guerra SI

Hugo Garcia Hermosilla

Pablo Brandt Rivas

Marcelo Arenas Cheuquen


Gustavo Olmedo Contreras SI PRO FON MUT SI SI PRO FON MUT SI SI PRO FON MUT SI

Claudio Inestroza Izurieta

Rafael Gonzalez Villalobos SI MOD FON MUT SI

Felipe Agurto Bustamante SI PRO FON MUT SI

Laboratorista Vial clase "B" Alvaro Castro Gonzalez SI HAB CON MUT SI SI HAB CON MUT SI SI HAB CON MUT SI SI HAB CON MUT SI SI HAB CON MUT SI

Laboratorista Vial clase "C" Cesar Salvo Ribera SI PRO FON MUT SI SI PLA FON MUT SI SI PLA FON MUT SI SI PRO FON MUT SI SI PRO FON MUT SI

Gaston Arriagada Hernandez SI PRO MAS MUT SI SI PRO MAS MUT SI SI PRO MAS MUT SI

Moises Silva Valdez

Cristian Bravo Guerrero SI PRO CRU MUT SI SI PRO CRU MUT SI

Pablo Lorca Barros

Fernando Vega Riquelme

Robert Alvear Aranguiz

Maribel Pino Fuentes SI HAB PRO MUT SI SI PRO FON MUT SI SI PRO FON MUT SI

Lissette Alfaro Barrraza

Agustin Naranjo Gomez SI HAB CRU MUT SI SI HAB CRU MUT SI


Cotización Previsional: CAP, CUP, HAB, MOD, PLA, PRO

Cotización Salud: BAN, COL, CON, CRU, FON, MAS, VIDNotas :

Cargo Nombre

ene-13 may-13

Jefe Residente

Profesional Ayudante

Autocontrol Topográfico


Riesgos

Cert. IT N° 838718 (ene 13 - Cert. IT N° 1044055 (may 13 -

El contratista no ha entregado a la IF la documentación del cumplimiento de las leyes laborales de los Jefes Residentes, cuestión que debe hacer mensualmente y que son requeridos para cursar los

Estados de Pago, según indican los documentos contractuales.

Cert. IT N° 1270757 (sep 13 - Cert. IT N° 1576682 (feb 14 - Cert. IT N° 1848773 (jun 14 -

feb-14 jun-14sep-13

3.5. ESTUDIANTES EN PRACTICA En este contrato no se considera estudiantes en práctica.

13



3.6. ESTADOS DE PAGO

ES

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DO

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122

-01-

2013

46.8

06.6

38-9

03.3

6845

.903

.270

012

831

14-0

1-20

1338

.574

.176

7.32

9.09

445

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.270

45.9

03.2

700

0,86

%0,

86%

7333

,10

226

-02-

2013

21.5

31.5

37-3

87.5

6821

.143

.969

012

851

01-0

3-20

1317

.768

.041

3.37

5.92

821

.143

.969

21.1

43.9

690

4,18

%0,

40%

4449

,60

328

-03-

2013

100.

826.

390

-736

.033

100.

090.

357

012

0.25

512

888

01-0

4-20

1384

.109

.544

15.9

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1310

0.09

0.35

710

0.09

0.35

70

0,98

%1,

86%

4424

,80

426

-04-

2013

27.3

84.8

97-3

01.2

3427

.083

.663

1.42

0.90

813

109

30-0

4-20

1321

.565

.340

4.09

7.41

525

.662

.755

25.6

62.7

550

3,33

%0,

50%

4444

,60

529

-05-

2013

146.

664.

925

-29.

333

146.

635.

592

4.54

4.87

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0.85

813

140

30-0

5-20

1311

9.40

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715

142.

090.

715

01,

11%

2,70

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44,6

0

628

-06-

2013

93.5

96.9

691.

151.

243

94.7

48.2

120

1327

530

-06-

2013

79.6

20.3

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03,

54%

1,72

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51,1

0

731

-07-

2013

134.

107.

276

2.82

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413

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05.

272.

115

120.

255

1335

530

-07-

2013

110.

642.

710

21.0

22.1

1513

1.66

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1,59

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47%

4456

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2013

13.4

17.2

2939

4.46

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9-20

1311

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25%

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-09-

2013

87.2

67.3

082.

757.

647

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24.9

5560

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1.34

113

423

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9-20

1375

.141

.298

14.2

76.8

4789

.418

.145

89.4

18.1

450

1,28

%1,

61%

4459

,96

1029

-10-

2013

83.2

34.8

562.

746.

750

85.9

81.6

065.

278.

531

1344

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-10-

2013

67.8

17.7

1012

.885

.365

80.7

03.0

7580

.703

.075

03,

53%

1,53

%44

59,2

0

1128

-11-

2013

229.

107.

542

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3.17

623

7.79

0.71

814

.811

.199

122.

193

1366

323

-12-

2013

187.

377.

747

35.6

01.7

7222

2.97

9.51

922

2.97

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0,99

%4,

22%

4477

,17

1223

-12-

2013

146.

575.

334

7.07

9.58

915

3.65

4.92

311

.952

.538

1376

207

-02-

2014

119.

077.

634

22.6

24.7

5114

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50

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70%

4486

,17

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-01-

2014

108.

261.

305

5.22

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111

3.49

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2014

179.

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873.

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2014

150.

637.

931

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2014

149.

315.

797

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289.

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123.

789

1401

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-04-

2014

130.

452.

147

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1630

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2014

207.

107.

317

10.0

03.2

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0.60

04.

013.

943

1404

106

-05-

2014

179.

072.

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34.0

23.8

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6.65

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81%

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1728

-05-

2014

169.

344.

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5-20

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2014

39.1

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41.0

89.7

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1409

230

-06-

2014

34.5

29.1

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03,

38%

0,72

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19

1.98

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.469

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2.04

7.68

0.43

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.645

.273

974.

109

1.67

0.61

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7.41

7.38

11.

988.

035.

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14



3.7. MULTAS MULTAS CURSADAS POR EL IFO NOE.P. N° Motivo Valor UTM o UF Monto diario Días Monto $

0

Suma 0

MULTAS NO CURSADAS NODías Monto

0

Multas cursadas (si/no)

Multas no cursadas (si/no)

Motivo

MULTAS AVISOS INCUMPLIMIENTO CURSADAS POR EL IFO

E.P. N° MOTIVO NºNotificación

L. O. fojaFecha Valor UTM

Monto

UTM

Monto $

c/uMonto $

3 Por aviso de incumplimiento 01-03-2013 $ 40.085 3 120.255 $ 120.255








MULTAS ATRASO TIEMPO DE RESPUESTA CURSADAS POR EL IFO

E.P. N° Atraso tiempo de respuesta av Incumplimiento NºNotificación

L. O. fojaFecha Valor UTM Días

Monto

UTMMonto $

No hay.

Notas :

Respecto de las multas del Contrato de Conservación, se indica lo siguiente:

a) No se han cursado multas por emisión de Aviso de Incumplimiento, en atención a lo estipulado en el punto 5 de las ETG (deficiencias)

para contratos de Conservación Global Mixto por nivel de serv icio y por precio unitario, sólo se ha sancionado los incumplimientos

detectados por las comisiones de recepción.

b) De acuerdo a lo dispuesto en el RCOP arts. 135 y 165, las multas deben quedar registradas por escrito, por lo anterior se solicita indicar

el registro efectuado.

3.8. SUBCONTRATOS Se indica que no hay. 3.9. VALORES PROFORMA No se contemplan. 3.10. SUMINISTRO FISCAL No se contempla. 4. ASPECTOS TÉCNICOS DEL CONTRATO 4.1. DESAFECTACIONES

N° Fecha Tramitación

180 06-02-2013 06-02-2013 Pangal Peñuelas L-15 0,000 12,240Hasta recepción provisoria contrato

de pavimento del camino.

ObservacionesRESOLUCIÓN

CAMINO ROL KM a KM

15



N° Fecha Tramitación

Cruce Ruta L-125, Yerbas Buenas Cruce L-11 L-25 1,424 1,542

Hasta recepción provisoria contrato

"Construcción circunvalación norte

Linares".

Cruce Ruta 5 variante Colbón, cruce Ruta 125 L-11 29,450 29,850

Hasta recepción provisoria contrato

"Construcción puente sobre el Río

Maule y accesos"

73 10-01-2014 10-01-2014 Cruce L-45 - Embalse Ancoa cruce L-391 L-429 0,000 20,050Debido a contrato Llepo - Embalse

Ancoa.

Observaciones

400 07-03-2013 07-03-2013

RESOLUCIÓNCAMINO ROL KM a KM

4.2. LIBRO DE OBRAS

Libro Nº De fojas Nº Fecha A fojas Nº Fecha

1 1 04-12-2012 50 06-11-2013

2 1 19-11-2013 45 25-07-2014

SI

SI

NO

IF firma con nombre (si/no)

Residente firma con nombre (si/no)

Fecha recepción (si/no) 4.3. LIBROS DE COMUNICACIONES


1 2 11-01-2013 29 02-04-2013

SI

SI

NO

Notas:

En los Libros de Obra y Comunicaciones es conveniente que quede consignada la fecha de

recepción de la comunicación y el nombre de quien la recibe.

Residente firma con nombre (si/no)

IF-ITO firma con nombre (si/no)

Fecha recepción (si/no)

4.4. LIBROS DE TOPOGRAFÍA


1 1 04-12-2012 49 12-09-2013

2 1 23-09-2013 46 20-06-2014

SI

SI

SI, no siempre

Topografía contratista firma con nombre (si/no)


Fecha recepción (si/no) 4.5. LIBRO DE MEDIO AMBIENTE No hay. 4.6. LIBRO DE PARTICIPACIÓN CIUDADANA No hay. 4.7. INFORMES No aplica.

16



4.8. GESTIÓN DE CALIDAD

NO

CERTIFICACIÓN DE MATERIALES

si/no fecha documento

No consta

PROTOCOLOS DE TRABAJO Si No

Manual de Procedimientos de Autocontrol XCharlas de Capacitación de Calidad XControl cotas y alineamientos topográficos XControl excavaciones y camas de apoyo XControl compactación y materiales relleno XControl moldajes de hormigones XControl enfierraduras XControl colocación hormigones XTolerancias de superficies y espesores

revestimientos de hormigonesX

Revisión limpieza áreas de trabajo X

Notas:

Felipe Gonzalez Gaete

Aplica PAC (si/no)

Realizado por

Aviso del

Contratista

Aceptación del IF

De la gestión de calidad se efectúan las siguientes observaciones:

a) Las Bases Administrativas en sus art. 6.12, 6.13 y 6.14 establecen la obligación del autocontrol de calidad en

la ejecución de las obras, que va más allá del control topográfico y de laboratorio, donde solo se entregan

resultados sin el análisis correspondiente y en su conjunto.

b) Debe quedar registro de la aceptación o rechazo de los materiales utilizados en la obra, según lo estipula el

art. 7.8 de las BA y Art. 144 del RCOP.

c) El Manual de Procedimientos de Autocontrol debe ser consecuente con los protocolos que se efectuarán al

momento de los trabajos, estipulándose claramente lo que se requerirá como control y su seguimiento en cada

ítem o partida del contrato (art. 6.13 BA), lo cual no ocurre en este contrato, por lo cual debe complementarse

a la brevedad para cumplir el objetivo pretendido.

d) Si bien se entrega los resultados de los controles efectuados, no se efectúa el análisis o evaluación de estos,

por ejemplo de la dispersión de la resistencia de hormigones, de los proctor utilizados, etc.

A través del Libro de Laboratorio

A través del Libro de Topografía

A través del Libro de Topografía y Lab.

A través del Libro de Laboratorio

4.9. TOPOGRAFÍA

SI

Documento Fecha Documento Fecha

LC-Top fs 25 31-01-2013 LC-Top fs 25 31-01-2013

Si No No aplica

X

X

X

Certificado EntidadFecha

calibración

CF02445 Microgeo 30-12-2012

12099 BMP 05-08-2012

Contempla Topografía (si/no)

Estación total

Línea de tierra

Nivel Pentax

Entrega ubicación obras

Balizado

Calibración de instrumentos

topográficosObservaciones

Entrega Aprobación ITO

Informe previo

Libro de Topografía

17



4.10. LABORATORIO DE AUTOCONTROL

SI

Nº Fecha Fecha Lugar

verbal

s/n° 11-12-2012

s/n° sin fecha

Certificado EntidadFecha

calibraciónObservaciones

877995-01 IDIEM 12-02-2014 EDIAZ

LMC 37898 LMC 17-01-2014 Precisión

LMC 37901 LMC 17-01-2014 Jadener

LMC 37899 LMC 17-01-2014 Precisión

182/2013 CASEL 11-10-2013 CPN

Informes mensuales

Carta Fecha Fecha Lugar

S/f 03-01-2013 06-01-2013 LRV

23 01-02-2013 01-02-2013 LRV

29 05-03-2013 05-03-2013 LRV

S/f 05-04-2013 05-04-2013 LRV

40 06-05-2013 07-05-2013 LRV

43 05-06-2013 06-06-2013 LRV

46 07-07-2013 07-07-2013 LRV

48 05-08-2013 05-08-2013 LRV

52 05-09-2013 05-09-2013 LRV

66 04-10-2013 05-10-2013 LRV

71 04-11-2013 04-11-2013 LRV

77 05-12-2013 05-12-2013 LRV

85 03-01-2014 03-01-2014 LRV

88 05-02-2014 05-02-2014 LRV

92 05-03-2014 05-03-2014 LRV

100 04-04-2014 04-04-2014 LRV

106 04-05-2014 04-05-2014 LRV

112 03-06-2014 03-06-2014 LRV

121 03-07-2014 03-07-2014 LRV

127 05-08-2014 05-08-2014 LRV

Informes de producción (Si/No) SIFrecuencia fijada de Informes en Acta Apertura mensual

Densímetro Nuclear SI Nº Fecha

15852 11-12-2009

769 07-02-2013

sin antecedentes

5199 10-12-2012

LIBRO DE LABORATORIO


1 1 04-12-2012 50 18-05-2013

2 1 23-05-2013 50 16-07-2013

3 1 17-07-2013 50 13-09-2013

4 1 24-09-2013 15 08-10-2013

5

6

7

8

9

10

SI

A veces

NO

Notas :

Del Laboratorio de autocontrol se efectúan las siguientes observaciones:

a) No consta autorización de vehículo para traslado del densímetro nuclear.

b) No se completó la entrega de copia de los libros de comunicaciones de laboratorio, desde el N° 4 adelante.

El laboratorio externo presentado a la IF es LABOTAL, para efectuar ensayes de compresión de hormigones y

específicos, del cual debe asegurarse el cumplimiento de la normativa v igente.


Fecha recepción (si/no)

Contempla Laboratorio (si/no)

N° 1

N° 19

N° 20

Laboratorio contratista firma con nombre (si/no)

Anillo CBR,

Balanza 30 k

Densímetro

Calibración de instrumentos

y equipos

Observaciones

Entrega Recepción

Carta de inicio Laboratorio

Acta de reunión de apertura

Aprobación de Laboratorio

Res. SSalud autoriza laboratorista operar equipo

Res. SSalud autoriza operación densímetro

Res. SSalud autoriza funcionamiento bunker

Res. SSalud autoriza camioneta traslado densímetro

Balanza 3 k

Balanza 300 g

Recepción

N° 2

N° 3

N° 4

N° 5

N° 6

N° 7

N° 8

N° 9

N° 10

N° 11

N° 17

N° 18

N° 12

N° 13

N° 14

N° 15

N° 16

18



4.11. PREVENCIÓN DE RIESGOS

SI


Notificación Contratista a Prev. Riesgos s/n° 09-01-2013 sin antecedentesCarta de entrega PPR

Oficio correción NoReingreso no aplicaAprobación Plan Memo s/n° 28-11-2012Informe inicio faena a MUTUAL s/n° 23-11-2012

Si No Fecha Lugar

Reunión de inicio PR X 11-12-2012 En oficinas MOP

Comité Paritario Si No Fecha Lugar / Recepción

Elección X 17-12-2012Acta de instalación X 17-12-2012Informe a Inspección Trabajo X 08-01-2013

Estadísticas Nº Días perdidos

Accidentes 4 700

Incidentes

Charlas de Capacitación PR Nº Duración Asistentes Efectuadas por

CHARLAS DIARIAS 2014 458 5-8 min 228 SUPERVISORES

Prevencion para Señaleros 1 60 min 30 RELATOR MUTUAL

Limpieza de Foso y Contrafoso 6 30 min 19 Prevencionista

Primeros auxilios 3 30 min 10 Prevencionista

Sello Junta Grieta 2 15 min 3 Prevencionista

Trabajo en Altura 6 45 min 12 Prevencionista

Proc. Seguro para Jornal 4 30 min 8 Prevencionista

Informes PR N° Carta N° Fecha Observaciones

Sólo la estadística y Programa de seguimiento del Plan de PR, en forma mensual.

SI

Libro de Comunicaciones de Prevención de Riesgos


1 2 27-09-2013 50 31-01-2014

2 1 22-04-2014 37 04-07-2014

Timbrado Serv icio Salud (si/no) NOQuien emite firma con nombre (si/no) NOQuien recibe firma con nombre (si/no) NOFecha recepción (si/no) NO

Mantención de Tránsito

Si No

Autorizaciones sobre dimensiones

Presentó Plan de Seguridad Obras No aplicaEsquemas según Decreto MTT de 2012 XSeñales instalados en terreno XSe mantiene el tránsito expédito XLetreros prov isorios instalados X

Contempla PR (si/no)

Entrega Recepción

Prevencionista firma libro de asistencia (Si/No)

Aplica (si/no)

Motivos

Accidente de tránsito (colisión, 2 personas

heridas). Atropello, fuera de pista con

resultado de muerte.

No se registran

No observados en terreno

Observaciones / Realizado o Revisado por

SI

No aplica

Falta complementar

Se debe mejorar

En instalaciones de Faenas.

19



Notas :

De la Prevención de Riesgos se efectúan las siguientes observaciones:

a) Las instalaciones de faena, que se ubican en el camino Linares - Llepo, se observan con deficiencias, en las

instalaciones de comedor, extintores mal dispuestos, desorden en las bodegas y ubicación de materiales y

residuos en el patio, etc.

b) Los esquemas de señalización v ial -incluidos en el Plan- sólo muestran una monografía de señalización, no

están adecuados a la obra y no incluyen los parámetros que debe establecer, como distancias entre letreros, Ls,

As, etc. En este tema se debe considerar que está v igente el decreto 78 del año 2012 del Ministerio de

Transporte. En el recorrido de terreno, se observa que las señales dispuestas, en algunos casos no corresponden y

otras están deterioradas.

c) En el recorrido de los caminos Cruce Ruta 5 (Bobadilla) – Variante Colbún y Yerbas Buenas – Cruce L-11, se

constataron trabajos -que ocupan las bermas- de cámaras y ductos para los APR (Agua Potable Rural) del sector,

por lo cual éstas no presentan el nivel de serv icio correspondiente y prácticamente sin señalización y peligro

para los usuarios tanto peatones como automovilistas.

d) La AIF debe efectuar el seguimiento de las observaciones que se efectúan en el Libro de comunicaciones de

Prevención de Riesgos y luego verificar su cumplimiento, para que en caso de incumplimiento el IF de

instrucciones en el Libro de Obra.

4.12. MEDIO AMBIENTE

SI


Fol 12 03-01-2013 03-01-2013 AIF

GML-01/09 11-01-2013 11-01-2013 Tricam

Fol 21 21-01-2013 sin fecha AIF

No consta

No consta

Plan de Manejo Instalación Faenas y Campamentos Contempla SI

Fol 27 21-02-2013 sin fecha AIF

Plan de Manejo para Apertura, Explotación y Abandono de Empréstitos Contempla SI

Plan de Manejo para Apertura, Uso y Abandono de Botadero Contempla SI

Fol 51 05-08-2013 05-08-2013 AIF

Plan de Manejo para Plantas de Producción de Materiales Contempla SI

Informes Ambientales Fecha Informe Carta N° Fecha entrega Fecha recepción

1 Seguimiento ambiental N° 1 abril 2013

2 Seguimiento ambiental N° 2 ago 2013 Fol 50 05-08-2013 05-08-2013

3 Seguimiento ambiental N° 3 oct 2013

4 Seguimiento ambiental N° 4 ene 2014

5 Seguimiento ambiental N° 5 abr 2014 Fol 123 17-07-2014 17-07-2014

6 Seguimiento ambiental N° 6 jul 2014 Fol 123 17-07-2014 17-07-2014

Notas :

Del aspecto mediambiental la AIF debe verificar en terreno en forma permanente el cumplimiento de las

medidas de mitigación -para cada variable- presentadas en el Plan de Manejo Ambiental; más aún cuando en

los Informes trimestrales se identifican problemas que deben ser resueltos prontamente y en el seguimiento se

efectúan observaciones, por ejemplo, en el punto 5 del Inf. 5 se solicita "instalar señalización preventiva...".

Plan de Manejo Ambiental

Contempla MA (si/no)

Entrega Recepción

En el Plan de Manejo, Rev. 1

Aprobado por IF con firma en la tapa

En el Plan de Manejo, Rev. 1

Aprobado por IF con firma en la tapa

Carta de entrega Plan

Envíó corrección

Oficio aprobación Plan

Aprobación IF

Observaciones

Entrega

Observaciones

Entrega

Observaciones

Entrega

Observaciones

Entrega

Observaciones

20



4.13. PARTICIPACIÓN CIUDADANA Del cumplimiento de lo establecido en el art 6.17 de las BAE, "Contacto con el Usuario y la Comunidad", se efectúan las siguientes observaciones:

El contratista dispone, en las instalaciones de faena, de un libro de reclamos y sugerencias.

De las reuniones semestrales solo consta un acta sin mayor formalidad. 4.14. RECEPCIONES DE OBRAS

RECEPCIONES ÚNICAS MENSUALES CONSERVACIÓN RUTINARIA

Recepción Nº Acta Fecha Res. Nombr. Fecha

1 Acta N° 1 21-01-2013 11-12-2012 a 18-01-2013 39 08-01-2013 Cecilia Castro Orellana Daniel Canales Mendez

2 Acta N° 2 22-02-2013 19-01-2013 a 18-02-2013 167 06-02-2013 Claudio Rosas Holder Daniel Canales Mendez

3 Acta N° 3 25-03-2013 23-02-2013 a 22-03-2013 384 05-03-2013 Maria Cortes Aranda Erika Lopez Valenzuela


5 Acta N° 5 22-05-2013 24-04-2013 a 22-05-2013 823 30-04-2013 Cecilia Castro Orellana Erika Lopez Valenzuela


7 Acta N° 7 24-07-2013 21-06-2013 a 18-07-2013 1159 14-06-2013 Victoria Fernandez Gonzalez Cecilia Castro Orellana

8 Acta N° 8 29-08-2013 19-07-2013 a 20-08-2013 1471 01-08-2013 Daniel Canales Mendes Cecilia Castro Orellana

9 Acta N° 9 26-09-2013 20-08-2013 a 26-09-2013 1702 04-09-2013 Adolfo Trichet Toro Ricardo Pola Retamal

10 Acta N° 10 24-10-2013 27-09-2013 a 24-10-2013 1834 24-09-2013 Maria Cortes Aranda Cecilia Castro Orellana




14 Acta N° 14 25-02-2014 25-01-2014 a 25-02-2014 176 03-02-2014 Felipe Garrido Dominguez Maria Cortes Aranda

15 Acta N° 15 26-03-2014 26-02-2014 a 26-03-2014 389 11-03-2014 Adolfo Trichet Toro Javier Gutierrez Bustos

16 Acta N° 16 28-04-2014 27-03-2014 a 28-04-2014 572 01-04-2014 Felipe Garrido Dominguez Daniel Canales Mendez

17 Acta N° 17 27-05-2014 29-04-2014 a 27-05-2014 809 02-05-2014 Fernando Gonzalez Flores Claudio Rosas Holder

18 Acta N° 18 25-06-2014 28-05-2014 a 25-06-2014 1020 30-05-2014 Fernando Gonzalez Flores Claudio Rosas Holder

19 Acta N° 19 25-07-2014 25-06-2014 a 24-07-2014 1202 30-05-2014 Fernando Gonzalez Flores Ricardo Pola Retamal

RECEPCIONES ÚNICAS BIMENSUALES CONSERVACIÓN NIVELES DE SERVICIO


1 Acta N° 1 06-03-2013 05-11-2012 a 06-03-2013 214 13-02-2013 Victoria Fernandez Gonzalez Cecilia Castro Orellana

2 Acta N° 2 03-05-2013 07-03-2013 a 03-05-2013 809 30-04-2013 Maria Cortes Aranda Lorenzo Catalan Mendez


4 Acta N° 4 30-07-2013 05-07-2013 a 30-07-2013 1451 01-08-2013 Ricardo Pola Retamal Cecilia Castro Orellana


6 Acta N° 6 27-12-2013 31-10-2013 a 27-12-2013 2236 22-11-2013 Lorenzo Catalan Mendez Cecilia Castro Orellana


8 Acta N° 8 30-04-2014 29-02-2014 a 30-04-2014 580 01-04-2014 Ricardo Pola Retamal Cecilia Castro Orellana

9 Acta N° 9 27-06-2014 01-05-2014 a 27-06-2014 1023 30-05-2014 Ricardo Pola Retamal Jose Albornoz Zea

RECEPCIONES ÚNICAS PERIODICA



2 Acta N° 2 04-06-2014 21-08-2013 a 05-06-2014 1006 30-05-2014 Ricardo Pola Retamal Daniel Canales Mendez

Período Comisión

Período Comisión

Período Comisión

21



5. OBSERVACIONES TECNICAS

En los caminos donde terceros ejecutan trabajos debe ejercerse la vigilancia vial, para el cumplimiento de los niveles de servicio y la instalación de la señalización respectiva por parte del tercero. En caso de incumplimiento, se debe considerar que la Dirección de Vialidad autorizó los atraviesos y paralelismos de APR, con nombramiento de IF para asegurar el cumplimiento de la normativa y boletas de garantía para resguardo en caso de deficiencias.

En algunos sectores falta el balizado y también existe sobre posición con balizados anteriores.

En relación al punto 6.5, Mantención del Tránsito, su Señalización y Seguridad, se debe tener presente que actualmente se encuentra vigente el decreto 78 del MTT, publicado en el diario oficial el 17-05-2012, CAPÍTULO 5 SEÑALIZACIÓN TRANSITORIA Y MEDIDAS DE SEGURIDAD PARA TRABAJOS EN LA VÍA. Así mismo, en los esquemas de señalización debe establecerse los parámetros particulares para la obra que se ejecuta, ello implica una serie de cálculos que deben ser realizados por el profesional competente. 5.1. INCUMPLIMIENTOS DETECTADOS DURANTE FISCALIZACIÓN

Nº Camino Km. Motivo NS

1 L-11 32,14 Baches en la calzada C



4 L-11 9 - 10 Bermas con material de excavaciones B

5 L-25 4 Material en calzada por arrastre de aguas C - S

6 L-25 4,5 Defensa dañada SV

7 L-25 5,5 Letrero sin señal SV


Abreviaturas Nivel de Servicio (NS): C = Calzada; B = Bermas; S = Saneamiento; F = Faja; SV = Seguridad v ial

Notas :

Del recorrido por los caminos con Nivel de Serv icio se encontraron algunos

incumplimientos del contratista relacionados con Calzada, Bermas y Saneamiento.

Dentro de estos se puede mencionar: baches, bermas con materiales de

excavaciones y sectores con acumulación de agua.

Agosto, 2014

JOSÉ RAÚL MANSILLA DE LA TORRE

FISCALIZADOR DGOP

22



ANEXO FOTOGRÁFICO

1) INSTALACIONES DE FAENA

* Falta de ordenamiento de

elementos.

* Extintores mal dispuestos.


* Bodega desordenada


* Comedor sin los elementos

adecuados para su uso, falta donde

calentar comida, etc.

* Elementos que no corresponden

allí.

* Extintor mal dispuesto.

* Debe revisarse la limpieza de baños,

guardarropía y comedor.

23




* Patio desordenado, materiales

mezclados.

5) CAMINOS CON NIVEL DE SERVICIO

* Baches en Km. 7,3 de la Ruta L-45.

6) CAMINOS A PRECIOS UNITARIOS

* Acumulación de agua en Km. 0,0 de

la Ruta L-429.

24




* Señales mal dispuestas en Km. 62

aprox. de la Ruta L-11.


* Se debe revisar los procedimientos

y la ejecución de la operación N°

7.305.1b, Sellado de Juntas y Grietas.


* Trabajos sin mayor señalización,

Ruta L-331.

25




* Erosión, barreras mal dispuestas y

falta terminación de pavimento en

Puente Machicura, Ruta L-331.

11) CAMINOS CON NIVEL DE

SERVICIO

* Baches en Km. 44,6; 41,59; 32,14; de

la Ruta L-11.


SERVICIO

* Bermas sin nivel de servicio, con

trabajos de APR Puente Pando, mal

señalizado, Ruta L-11.

26




SERVICIO

* Material sobre calzada, problema

de saneamiento, Km. 4, Ruta L-25.


SERVICIO

* Baches en Km. 10,12; de la Ruta L-

25.


SERVICIO

* Limpieza de fosos sin retiro de

material, Ruta L-25.

27



ANEXO, RESUMEN DE OBSERVACIONES

1

Del proceso de licitación, se observa lo siguiente:

a) Se pidió en el Anexo Complementario presentar en la oferta Técnica (punto 3.2) el Certificado de Inscripción en el

Registro de Contratistas, lo cual no es procedente pedirlo por cuanto la ley de Bases de la Administración del Estado

establece que no se debe exigir documentos que debe otorgar el mismo serv icio, por el principio de economía.

b) No consta la que se haya notificado al contratista que corresponde la tramitación de la resolución que adjudica el

contrato (art. 5.4 BA).

2

El certificado de la Protocolización de la Res. 109, indica como fecha de firma el 22-04-2012, lo cual no corresponde,

toda vez que las demás hojas tienen fecha 22-11-2012, que sí es una fecha posterior al de tramitación de la

resolución. Lo anterior se establece para mejorar rev isión de estos documentos en el futuro.

3

De las Póliza de Responsabilidad Civ il se advierte lo siguiente:

• Por Ord. N° 2498 del 13-12-2012, la Fiscalía efectuó observaciones a la Póliza, no otorgando su V°B°, principalmente

por incumpliendo en el plazo de duración.

• Del Endoso N° 1 no se obtuvieron antecedentes de su entrega, tampoco de su tramitación.

• Por Ord. N° 768 del 22-04-2014, la Fiscalía no efectuó la rev isión del Endoso N° 2, hasta subsanar las observaciones

de los documentos anteriores. En este Endoso incluso falta el monto asegurado.

Lo anterior debe ser regularizado a la brevedad, tomando las medidas que correspondan.

4

De los documentos para la entrega de terreno se advierte lo siguiente:

a) No hay comunicación del Depto. de Contratos al IF del cumplimiento de las obligaciones por parte del contratista

para que se efectúe la entrega de terreno.

b) No consta que se haya comunicado al Registro las características esenciales del contrato (art. 90 RCOP).

c) No consta que el contratista haya suscrito los documentos del contrato (art. 92 RCOP)

5

De las obligaciones contractuales se efectúan las siguientes observaciones:

a) No consta la aprobación -por parte del IF- del organigrama presentado por el contratista, según lo requerido en el

art. 6.1 de las BA.

b) Las Bases no indican fecha ni plazo para la entrega de las Instalaciones de faena para el Inspector Fiscal.

c) De los reclamos que se efectúan en el Libro, para el efecto, y por otros medios, no se observa el seguimiento de

estos, por lo cual es conveniente confeccionar un cuadro resumen donde se v isualice el proceso hasta el cierre de

los reclamos.

d) No consta la entrega -por parte del contratista- de los letreros de obra instalados, lo cual no permite verificar el

cumplimiento en plazo de esta obligación.

e) Las fichas de Ingreso de Obras Periódicas deben ser remitidas al Departamento de Gestión Vial.

f) El IF debe constatar el cumplimiento de las exigencias contractuales, efectuando formalmente las aprobaciones

correspondientes. En este caso debe regularizarse lo observado en cada caso.

6

Respecto del personal que se solicita para el contrato, se observa lo siguiente:

a) El personal solicitado en las bases y que participa en la obra debe ser aprobado por quien corresponda, debiendo

cumplirse el Ord. N° 11702 de 23-11-2010 del Director de Vialidad, cuestión que no se constata, por tanto debe

regularizarse. En este mismo aspecto se debe tener presente que el art. 76 letra e) del RCOP, otorga "un plazo de 15

días para someter a la aprobación del inspector fiscal cualquier cambio" respecto de los profesionales especificados

en el proyecto.

b) De Moises Silva Valdez, Robert Alvear Aranguiz y Lissette Alfaro Barraza, no se tuv ieron a la v ista los antecedentes

curriculares.

7

De la asistencia del personal solicitado en las Bases de Licitación del contrato se indica lo siguiente:

a) No se tuv ieron a la v ista contratos de trabajo (o anexo, art. 11 y 12 del Código del Trabajo) y finiquitos de la

mayoría del personal obligatorio.

b) En el caso del Jefe Residente no fue posible establecer su asistencia, por cuanto en la obra no hay libro de

asistencia para ellos. Al respecto se debe considerar que independiente de lo establecido en la legislación laboral

v igente (art 22 del Código del Trabajo), para el cumplimiento contractual es necesario un registro de asistencia de

todo el personal exigido en las Bases, con el cual justificar el pago que por este concepto se incluye en el contrato.

c) Revisados los Libros de Asistencia no se encontró, en ciertos períodos, constancia de la permanencia en el

contrato de algunas personas y/o su reemplazo, lo cual debe ser rev isado y regularizado por la IF.

28



8

El contratista no ha entregado a la IF la documentación del cumplimiento de las leyes laborales de los Jefes

Residentes, cuestión que debe hacer mensualmente y que son requeridos para cursar los Estados de Pago, según

indican los documentos contractuales.

9

Respecto de las multas del Contrato de Conservación, se indica lo siguiente:

a) No se han cursado multas por emisión de Aviso de Incumplimiento, en atención a lo estipulado en el punto 5 de las

ETG (deficiencias) para contratos de Conservación Global Mixto por nivel de serv icio y por precio unitario, sólo se ha

sancionado los incumplimientos detectados por las comisiones de recepción.

b) De acuerdo a lo dispuesto en el RCOP arts. 135 y 165, las multas deben quedar registradas por escrito, por lo

anterior se solicita indicar el registro efectuado.

10En los Libros de Obra y Comunicaciones es conveniente que quede consignada la fecha de recepción de la

comunicación y el nombre de quien la recibe.

11

De la gestión de calidad se efectúan las siguientes observaciones:

a) Las Bases Administrativas en sus art. 6.12, 6.13 y 6.14 establecen la obligación del autocontrol de calidad en la

ejecución de las obras, que va más allá del control topográfico y de laboratorio, donde solo se entregan resultados

sin el análisis correspondiente y en su conjunto.

b) Debe quedar registro de la aceptación o rechazo de los materiales utilizados en la obra, según lo estipula el art. 7.8

de las BA y Art. 144 del RCOP.

c) El Manual de Procedimientos de Autocontrol debe ser consecuente con los protocolos que se efectuarán al

momento de los trabajos, estipulándose claramente lo que se requerirá como control y su seguimiento en cada ítem

o partida del contrato (art. 6.13 BA), lo cual no ocurre en este contrato, por lo cual debe complementarse a la

brevedad para cumplir el objetivo pretendido.

d) Si bien se entrega los resultados de los controles efectuados, no se efectúa el análisis o evaluación de estos, por

ejemplo de la dispersión de la resistencia de hormigones, de los proctor utilizados, etc.

12

Del Laboratorio de autocontrol se efectúan las siguientes observaciones:

a) No consta autorización de vehículo para traslado del densímetro nuclear.

b) No se completó la entrega de copia de los libros de comunicaciones de laboratorio, desde el N° 4 adelante.

El laboratorio externo presentado a la IF es LABOTAL, para efectuar ensayes de compresión de hormigones y

específicos, del cual debe asegurarse el cumplimiento de la normativa v igente.

13

De la Prevención de Riesgos se efectúan las siguientes observaciones:

a) Las instalaciones de faena, que se ubican en el camino Linares - Llepo, se observan con deficiencias, en las

instalaciones de comedor, extintores mal dispuestos, desorden en las bodegas y ubicación de materiales y residuos en

el patio, etc.

b) Los esquemas de señalización v ial -incluidos en el Plan- sólo muestran una monografía de señalización, no están

adecuados a la obra y no incluyen los parámetros que debe establecer, como distancias entre letreros, Ls, As, etc. En

este tema se debe considerar que está v igente el decreto 78 del año 2012 del Ministerio de Transporte. En el

recorrido de terreno, se observa que las señales dispuestas, en algunos casos no corresponden y otras están

deterioradas.

c) En el recorrido de los caminos Cruce Ruta 5 (Bobadilla) – Variante Colbún y Yerbas Buenas – Cruce L-11, se

constataron trabajos -que ocupan las bermas- de cámaras y ductos para los APR (Agua Potable Rural) del sector, por

lo cual éstas no presentan el nivel de serv icio correspondiente y prácticamente sin señalización y peligro para los

usuarios tanto peatones como automovilistas.

d) La AIF debe efectuar el seguimiento de las observaciones que se efectúan en el Libro de comunicaciones de

Prevención de Riesgos y luego verificar su cumplimiento, para que en caso de incumplimiento el IF de instrucciones

en el Libro de Obra.

14

Del aspecto mediambiental la AIF debe verificar en terreno en forma permanente el cumplimiento de las medidas de

mitigación -para cada variable- presentadas en el Plan de Manejo Ambiental; más aún cuando en los Informes

trimestrales se identifican problemas que deben ser resueltos prontamente y en el seguimiento se efectúan

observaciones, por ejemplo, en el punto 5 del Inf. 5 se solicita "instalar señalización preventiva...".

15

Del recorrido por los caminos con Nivel de Serv icio se encontraron algunos incumplimientos del contratista

relacionados con Calzada, Bermas y Saneamiento. Dentro de estos se puede mencionar: baches, bermas con

materiales de excavaciones y sectores con acumulación de agua.

29



Observaciones Técnicas

16

En los caminos donde terceros ejecutan trabajos debe ejercerse la v igilancia v ial, para mantener los niveles de

serv icio y la instalación de la señalización respectiva por parte del tercero. En caso de incumplimiento, se debe

considerar que la Dirección de Vialidad autorizó los atraviesos y paralelismos de APR, con nombramiento de IF para

asegurar el cumplimiento de la normativa y boletas de garantía para resguardo en caso de deficiencias.

17 En algunos sectores falta el balizado y también existe sobre posición con balizados anteriores.

18

En relación al punto 6.5, Mantención del Tránsito, su Señalización y Seguridad, se debe tener presente que

actualmente se encuentra v igente el decreto 78 del MTT, publicado en el diario oficial el 17-05-2012, CAPÍTULO 5

SEÑALIZACIÓN TRANSITORIA Y MEDIDAS DE SEGURIDAD PARA TRABAJOS EN LA VÍA. Así mismo, en los esquemas de

señalización debe establecerse los parámetros particulares para la obra que se ejecuta, ello implica una serie de

cálculos que deben ser realizados por el profesional competente.

Recomendaciones

19Vistas las observaciones, se recomienda instruir a la Dirección Regional efectuar las correcciones que sean

necesarias para subsanarlas, tomando las medidas para su regularización y evitar se repitan en el futuro.

20

Revisar los procedimientos de rev isión permanente en terreno por parte de la AIF y para efectuar los avisos de

incumplimiento en el nivel de serv icio al contratista, teniendo en consideración que en el recorrido de terreno se

observó algunas deficiencias detalladas en el informe adjunto, que debieron estar avisadas.

21

En relación a los aspectos de prevención de riesgos y medioambiental, la IF debe considerar asesorarse con los

expertos del serv icio en cada tema, de manera de efectuar la rev isión del cumplimiento de los planes presentados

por el contratista, así como orientar a la Asesoría en la rev isión del seguimiento.

22Solicitar la mejora al Manual de Procedimiento de Autocontrol, conforme a lo estipulado en las bases del contrato y

en concordancia con la gestión de calidad que se pretende.

23Debe mejorarse la situación de manejo administrativo, con las debidas aprobaciones formales. Así también el

Departamento de Contratos Regional debe ordenar adecuadamente la carpeta del contrato.

24Que se instruya sobre los requerimientos de firma de asistencia del personal establecido en las Bases Administrativas,

por cuanto su costo está considerado en los documentos del contrato y debe justificarse el pago de esa exigencia.

25La IF debe informar al contratista, por libro, cuando se incorpora una Asesoría al trabajo, indicando los integrantes en

cada cargo, fijando las condiciones de trabajo y su forma de relación entre las partes.

Documents

Fecha de la Visita a INFORME DE FISCALIZACIÓN terreno: 06 ...tftpvialidad.vialidad.cl/auditoria/auditorias/InfFis_ 56_CG_ viireg_08.pdf · N° de Informe: 56 / 2014 Página: 1 de