16
Lupta UE împotriva fraudei și a corupției SĂ ÎNȚELEGEM POLITICILE UNIUNII EUROPENE Pentru a-i proteja pe cetățenii europeni și banii acestora, UE trebuie să combată frauda și corupția. OLAF joacă un rol-cheie în câștigarea acestei bătălii. În culisele OLAF, Oficiul European de Luptă Antifraudă

Fight Fraud Ro

Embed Size (px)

DESCRIPTION

DUE

Citation preview

  • Lupta UE mpotriva fraudei i a corupiei

    S N E L E G E M P O L I T I C I L E

    U N I U N I I E U R O P E N E

    Pentru a- i proteja pe ceteni i europeni i bani i acestora , UE trebuie s combat frauda i corup ia . OLAF joac un ro l-cheie n ct igarea aceste i btl i i .

    n culisele OLAF, Oficiul

    European de Lupt

    Antifraud

  • CUPRINS

    De ce avem nevoie de politici eficiente pentru combaterea fraudei? . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3

    Care este abordarea UE n domeniul combaterii fraudei? . . . 5

    Ce face UE? . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 8

    Perspectivele luptei antifraud . . . . . 15

    Informaii suplimentare . . . . . . . . . . 16

    S nelegem politicile Uniunii Europene: Lupta UE mpotriva fraudei i a corupiei

    Comisia European Direcia General Comunicare Publicaii 1049 Bruxelles BELGIA

    Manuscris finalizat n martie 2014

    Coperta i fotografia de la pagina 2: iStockphoto.com/Sagadogo

    16 p. 21 29,7 cm ISBN 978-92-79-24340-0 doi:10.2775/65024

    Luxemburg: Oficiul pentru Publicaii al Uniunii Europene, 2014

    Uniunea European, 2014 Reproducerea este autorizat. Pentru orice utilizare sau reproducere a fiecrei fotografii n parte, trebuie s se solicite direct permisiunea deintorilor drepturilor de autor.

    Broura face parte din seria S nelegem politicile Uniunii Europene. Aceasta explic modul n care acioneaz UE n diverse domenii de competen, din ce motive

    i cu ce rezultate.

    Pentru a citi i descrca brourile disponibile, accesai: http://europa.eu/pol/index_ro.htm

    S NELEGEM POLITICILE UNIUNII EUROPENE

    Cum funcioneaz UE Europa 2020: Strategia de cretere a Europei

    Prinii fondatori ai UE

    Afaceri externe i securitate Afaceri maritime i pescuit

    Agenda digital Agricultur

    Ajutor umanitar Buget

    Cercetare i inovare Comer

    Concuren Consumatori

    Cultur i audiovizual Dezvoltare i cooperare

    Educaie, formare, tineret i sport Energie

    Extindere Fiscalitate

    ntreprinderi Justiie, cetenie, drepturi fundamentale

    Lupta mpotriva fraudei Mediu

    Migraie i azil Ocuparea forei de munc i afaceri sociale

    Piaa intern Politic regional Politici climatice

    Sntate public Securitatea la frontiere

    Siguran alimentar Transport

    Uniunea economic i monetar (UEM) i moneda euro Vam

  • 3L U P T A U E M P O T R I V A F R A U D E I I A C O R U P I E I

    Corupia i frauda afecteaz serios economia i societatea . Multe ri din lumea ntreag sufer din cauza corupiei adnc nrdcinate . Aceasta pune piedici n calea dezvoltrii economice, submineaz democraia i duneaz justiiei sociale i statului de drept .

    Statele membre ale Uniunii Europene (UE) nu sunt imune la aceast realitate . Natura i amploarea corupiei variaz de la un stat membru la altul, dar le afecteaz pe toate . Acest fenomen i cost pe contribuabili miliarde de euro i, n multe cazuri, vine n sprijinul grupurilor de crim organizat, ajutndu-le s i extind activitatea n toat Europa .

    Se estimeaz c daunele pe care corupia le provoac economiei UE se ridic la circa 120 de miliarde de euro pe an . Aceast cifr este puin mai mic dect bugetul anual al Uniunii! Prin urmare, combaterea corupiei contribuie la creterea competitivitii UE n cadrul economiei globale .

    Statele membre au responsabilitatea de a lupta mpotriva corupiei i a fraudei la nivel naional . Ele dein instrumentele juridice i instituiile necesare pentru a preveni i a combate aceste fenomene .

    ntruct gestioneaz 80 % din fondurile europene, statele membre au i datoria de a investiga i de a aduce n faa justiiei cazurile de corupie i de fraud care prejudiciaz bugetul european . UE sprijin totui statele membre n derularea acestor investigaii, prin intermediul Oficiului European de Lupt Antifraud (OLAF) .

    Nu n ultimul rnd, corupia erodeaz ncrederea cetenilor n instituiile i procesele democratice .

    Opinia public i ncrederea

    Un sondaj Eurobarometru privind corupia, realizat n 2013 i publicat n februarie 2014, arat c peste jumtate din populaia UE consider c fenomenul corupiei a luat amploare n ultimii ani. Potrivit celei mai prudente estimri a Comisiei Europene, inclus n pachetul privind combaterea corupiei adoptat n iunie 2011, costul corupiei n statele membre se ridic anual la 120 de miliarde de euro. Aceast sum include toate actele de corupie identificate n statele membre, inclusiv pe cele n care sunt implicate fondurile europene.

    Corupia rmne, aadar, una dintre cele mai mari provocri cu care se confrunt UE. Ea are un efect duntor asupra finanelor publice i poate submina ncrederea cetenilor.

    Concluziile sondajului Eurobarometru, realizat n cele 28 de state membre, sunt urmtoarele:

    76 % dintre respondeni consider c fenomenul corupiei este larg rspndit n ara lor, iar 56 % sunt de prere c acesta a luat amploare n ultimii trei ani;

    67 % cred c finanarea partidelor politice nu este suficient de transparent i de supravegheat;

    doi europeni din trei consider corupia ca fiind o parte inerent a culturii antreprenoriale din ara lor;

    70 % dintre participanii la sondaj susin totui c, personal, nu au fost afectai de corupie n viaa de zi cu zi.

    De ce avem nevoie de politici eficiente pentru combaterea fraudei?

    iS

    tock

    phot

    o/M

    uhar

    rem

    ne

    r

    Testarea opiniei publice: este corupia inevitabil?

  • 4S N E L E G E M P O L I T I C I L E U N I U N I I E U R O P E N E

    Trebuie s le artm cetenilor c frauda i corupia nu sunt tolerate

    n 2011, Comisia a adoptat pachetul anticorupie pentru a contura politica UE n domeniu i pentru a crea un mecanism de monitorizare care s evalueze periodic eforturile depuse de statele membre. Primul raport al UE privind combaterea corupiei a fost publicat n februarie 2014. Raportul prezint situaia din fiecare stat membru: ce msuri de combatere a corupiei au fost luate, care dintre ele funcioneaz bine, ce mbuntiri se pot aduce i n ce mod. Statele membre au luat multe msuri n ultimii ani, dar rezultatele obinute sunt inegale i este nevoie de eforturi suplimentare pentru a preveni i a sanciona actele de corupie. Astfel de rapoarte vor fi publicate o dat la doi ani.

    ntre timp, Comisia a propus mai multe msuri menite s consolideze cadrul legislativ, cum ar fi: o reform a normelor privind achiziiile publice (propunere din 2011), confiscarea bunurilor obinute pe cale infracional (propunere din 2012) i extinderea noiunii de corupie astfel nct aceasta s acopere mituirea persoanelor care nu sunt n mod oficial funcionari publici, dar care sunt totui implicate n gestionarea fondurilor UE (propunere din 2012).

    Msurile UE de combatere a fraudei pentru a economisi bani i pentru a crete eficiena

    Nici Uniunea European, care dispune de un buget anual de 150 de miliarde de euro folosit n cea mai mare parte pentru a mbunti viaa cetenilor i a comunitilor europene, nu este ferit de fraud.

    Bugetul UE este orientat ctre domenii diverse, de la ajutoarele pentru agricultori i granturile pentru cercetare pn la proiectele de infrastructur pe scar larg. n acelai timp, la bugetul UE se colecteaz taxe de import i accize. Indiferent de modul n care se folosesc banii publici, ntotdeauna exist riscul de fraud.

    OLAF exist pentru a investiga neregulile care afecteaz interesele financiare ale Uniunii Europene o misiune cu att mai important cu ct traversm o perioad n care fiecare euro conteaz.

    Cum s-a nfiinat OLAFOLAF a fost creat n 1999 cu scopul de a investiga frauda, corupia i alte nereguli financiare de natur s afecteze interesele Comunitii Europene. Regulamentul privind nfiinarea Oficiului acoper procedurile referitoare la deschiderea, derularea i finalizarea acestor investigaii, precum i transmiterea informaiilor ctre i dinspre OLAF.

    Exemple de investigaii realizate de OLAF

    n cazuri de fraud: utilizarea frauduloas a fondurilor europene n cadrul

    unor proiecte iniiate n domenii precum ajutorul extern, agricultura, protecia mediului etc.;

    sustragerea importatorilor de la plata taxelor vamale sau a altor taxe i impozite;

    contrabanda cu igri desfurat de grupuri infracionale organizate;

    deturnarea ajutorului extern oferit pentru un proiect de construcii;

    finanarea unor produse agricole inexistente (de exemplu, suc de fructe care nu a fost produs sau pomi care nu au fost plantai).

    n cazuri de abateri profesionale: nereguli la nivelul procedurilor de achiziii publice; conflicte de interese; divulgarea ntrebrilor i a modelelor de rspuns

    pentru testele de selecie.

    iS

    tock

    phot

    o/Al

    exan

    dru

    Sava

    Fondurile trebuie utilizate judicios pentru a favoriza creterea.

  • 5L U P T A U E M P O T R I V A F R A U D E I I A C O R U P I E I

    Alte venituri, 1,2 %

    Dezvoltare rural,10,6 miliarde EUR, 10,7 %

    Agricultur: ajutoaredirecte i cheltuielilegate de pia,44 miliarde EUR, 29,1 %

    Coeziune i competitivitatepentru cretere

    i locuri de munc70,6 miliarde EUR, 46,8 %

    Administraie8,4 miliarde EUR, 5,6 %

    UE, actor global9,6 miliarde EUR, 6,4 %

    Cetenie, libertate,securitate i justiie2,1 miliarde EUR, 1,4 %

    Resursebazate pe VNB,73,4 %

    Resurse bazate pe TVA, 11,3 %

    Taxe vamalei cotizaii netepentru zahr,

    14,1 %

    Creterea vizibilitii aciunilor de combatere a fraudei

    n 1999, Comisia a decis s aplice o politic de toleran zero n domeniile fraudei i corupiei. n acest scop, a fost creat OLAF, cu misiunea de a combate frauda pe toate fronturile i de a informa cetenii cu privire la consecinele acestui fenomen. Comisia dorete s se asigure c funcionarii instituiilor europene tiu ce proceduri trebuie s urmeze dac se confrunt cu un eventual caz de fraud. De aceea, formarea auditorilor i a altor angajai este o prioritate pentru Comisie.

    Sunt organizate numeroase aciuni de contientizare, unele destinate publicului larg, altele adresate funcionarilor UE.

    Oficiul European de Lupt Antifraud propune activiti menite s i ajute pe ceteni s devin mai contieni de impactul pe care contrafacerea i contrabanda l au asupra economiei. Este vorba, printre altele, despre orientri privind detectarea monedelor euro false, un quiz pentru testarea calitilor de detectiv i informaii despre contraband destinate copiilor.

    Comisia informeaz periodic managerii de proiect, personalul financiar, auditorii i personalul delegaiilor UE din lumea ntreag despre riscul potenialelor fraude i despre msurile pe care trebuie s le ia dac identific nereguli.

    Sesiunile de formare i ajut pe funcionari s fac schimb de experien i le dau participanilor ocazia de a se familiariza cu ultimele cercetri n domeniu. Cursurile au inclus formri pe diverse teme, cum ar fi detectarea i prevenirea fraudei (pentru auditori), combaterea fraudei i a corupiei (pentru efii noi ai

    delegaiilor) i sistemele de avertizare timpurie (pentru ofieri din lumea ntreag).

    Site-ul privind combaterea fraudei (http://ec.europa.eu/anti_fraud) ajut serviciile partenere s i elaboreze propriile strategii, oferindu-le orientri pas cu pas, inclusiv programe de formare, bune practici i exemple de fraudare.

    Sistemele de avertizare timpurieUn instrument important n lupta mpotriva fraudei este baza de date a persoanelor i companiilor care pot reprezenta o ameninare la adresa intereselor financiare ale UE. Aceast baz de date le permite funcionarilor s verifice dac persoanele sau companiile care rspund la cererile de oferte sunt suspecte de fraud; dac ele se gsesc pe list, administraia poate bloca sau suspenda un contract sau o plat.

    OLAF i statele membre ale UE protejeaz mpreun fondurile europene

    Statele membre gestioneaz 85 % din bugetul UE (aa-numita gestionare partajat), fiecare dintre ele avnd, n cele din urm, responsabilitatea de a preveni frauda. OLAF contribuie la ndeplinirea acestui obiectiv prin coordonarea cooperrii dintre autoritile naionale ale statelor membre.

    Care este abordarea UE n domeniul combaterii fraudei?

    BUGETUL UE 2013, PE SCURT

    Bugetul UE 2013 (venituri) Bugetul UE 2013 (cheltuieli)

    http://ec.europa.eu/anti_fraudhttp://ec.europa.eu/anti_fraud

  • 6S N E L E G E M P O L I T I C I L E U N I U N I I E U R O P E N E

    rile care au aderat la UE dup 2004 i rile candidate au nfiinat puncte naionale de contact pentru prevenirea fraudei, al cror obiectiv este:

    s coordoneze legislaiile, administraiile i activitile menite s protejeze fondurile UE;

    s fac legtura dintre autoritile naionale i OLAF i s sprijine cooperarea dintre OLAF i autoritile de urmrire penal;

    s notifice Comisia European ori de cte ori descoper nereguli sau cazuri de fraud.

    Aceste oficii naionale organizeaz i aciuni de sensibilizare cu privire la sanciuni i la consecinele fraudei i se asigur c rile lor dein personalul calificat de care au nevoie n domeniul prevenirii fraudei.

    rile care au aderat la UE nainte de 2004 dispun i ele de un sistem menit s ajute la gestionarea acestor probleme, dar nu sub forma unei organizaii centralizate.

    Instituiile UE, unite n lupta mpotriva fraudei

    Pentru a fi eficiente, aciunile menite s reduc frauda i corupia trebuie s reprezinte un efort coordonat i bazat pe cooperare. Iat cteva exemplificri ale modului n care instituiile UE i completeaz activitile pentru a maximiza efectul acestora.

    OLAF, dei face parte din Comisia European, este un organism independent, care ajut rile i organizaiile UE s investigheze cazurile de fraud i contribuie la elaborarea politicilor i a legislaiei privind combaterea fraudei.

    Comisia pentru control bugetar a Parlamentului European monitorizeaz modul n care este utilizat bugetul UE. Aceasta coopereaz ndeaproape cu OLAF, acordnd o atenie special legislaiei n materie de combatere a fraudei i a altor nereguli. OLAF ine Parlamentul la curent cu activitile sale, fr a dezvlui informaii despre investigaiile n curs.

    Curtea de Conturi European controleaz finanele UE i ajut Parlamentul European i Consiliul s urmreasc modul n care se implementeaz bugetul UE, furniznd rapoarte i orientri privind att gestionarea financiar, ct i alte activiti. Curtea de Conturi verific dac operaiunile financiare au fost nregistrate corespunztor, executate i gestionate legal, pentru a garanta eficiena i realizarea de economii. Curtea de Conturi informeaz OLAF dac are suspiciuni cu privire la eventuale fraude sau acte de corupie.

    Obligaia legal de a combate frauda i corupiaArticolul 325 din Tratatul privind funcionarea Uniunii Europene cere Comisiei i statelor membre s combat fraudele i orice alte activiti ilegale care aduc atingere intereselor financiare ale Uniunii. De aceea, prevenirea i identificarea fraudei este o obligaie general la nivelul Comisiei Europene, aplicabil ori de cte ori personalul su utilizeaz resurse n activitile de zi cu zi. Statele membre rspund de crearea i gestionarea sistemelor de control, garantnd c programele pe care le pun n aplicare ntrunesc toate cerinele prevzute de regulamente.

    Convenia privind protejarea intereselor financiare ale Comunitii Europene precizeaz c frauda care afecteaz att cheltuielile, ct i veniturile trebuie s poat fi pedepsit n toate rile din UE, prin sanciuni penale eficiente, proporionale i disuasive. Acestea ar trebui s includ, cel puin n cazurile grave, pedeapsa cu nchisoarea pe timp de cel puin un an. n 2012, Comisia a propus creterea nivelului pedepselor pentru aceste infraciuni. Pentru a consolida normele europene privind protejarea intereselor financiare ale Uniunii, s-a elaborat un nou proiect de directiv care i propune s armonizeze definiiile infraciunilor, cuantumul sanciunilor minime i maxime i termenele de prescripie, care nc variaz de la un stat membru la altul. n acest moment, au loc negocieri ntre Consiliu i Parlamentul European pe tema acestei propuneri legislative.

  • 7L U P T A U E M P O T R I V A F R A U D E I I A C O R U P I E I

    Europol, agenia UE care rspunde de aplicarea legii

    n cadrul misiunii sale de protejare a securitii interne a UE, Europol se implic i n aciunile de combatere a fraudei. Prin mandatul su n 12 puncte referitor la aciunile operaionale, Europol ofer asisten pentru combaterea fraudei legate de falsificarea banilor i de taxa pe valoarea adugat (TVA).

    Falsificarea monedei euro provoac anual pagube de milioane de euro n UE. n ceea ce privete costurile asociate fraudei n materie de TVA, Europol estimeaz c acestea se ridic la circa 60 de miliarde n fiecare an. Europol opereaz i proiectul analitic privind fraudele intracomunitare cu firme-fantom adic furtul de TVA de la bugetul de stat de ctre grupuri infracionale. Acesta constituie singura baz de date existent la nivelul UE care include informaii despre acest fenomen.

    OLAF i Europol au semnat n 2004 un acord de cooperare care le permite s lucreze mpreun pentru a combate frauda, corupia i orice alte infraciuni sau activiti ilegale care afecteaz interesele financiare ale UE. Acordul face posibil schimbul de informaii tehnice i strategice ntre cele dou entiti, precum i cooperarea n ceea ce privete evaluarea ameninrii i analiza riscurilor n domenii de interes comun, cu excepia schimbului de date cu caracter personal.

    OLAF ne protejeaz interesele financiare

    Pentru Comisia European, prevenirea fraudei este o prioritate, iar OLAF exist pentru a garanta c banii contribuabililor sunt folosii n beneficiul tuturor. Acest organism are trei obiective centrale:

    protejarea intereselor financiare ale Uniunii Europene prin investigarea fraudei, a corupiei i a altor activiti ilegale;

    detectarea i investigarea abaterilor grave de la obligaiile profesionale ale membrilor i angajailor instituiilor i organismelor UE, care ar putea conduce la declanarea de proceduri disciplinare sau penale;

    sprijinirea Comisiei Europene n elaborarea i punerea n aplicare a politicilor de prevenire i depistare a fraudelor.

    iS

    tock

    phot

    o/M

    attje

    acoc

    k

    Acionm mpreun pentru un impact maxim.

    Dei nu are competene legale pentru a-i urmri n justiie pe contravenieni, OLAF ajut statele membre i instituiile UE s identifice neregulile i s le investigheze. OLAF este un organism total independent. El poate derula investigaii n cadrul instituiilor UE, pe teritoriul statelor membre sau n ri tere n care se cheltuiesc fonduri europene.

    OLAF ofer asisten participnd la colectarea i la schimbul de informaii, contribuie la elaborarea i la punerea n aplicare a politicilor antifraud i se asigur c acestea sunt incluse sistematic n legislaie.

    OLAF: cifre-cheie pentru anul 2012 Angajai: 435Buget administrativ: 57, 4 milioane de euroInformaii primite: 1 264Numrul total de cazuri deschise: 718

    Cazuri de investigaii: 431 Cazuri de coordonare: 287

    Numrul total de cazuri finalizate: 465Numrul de recomandri emise: 199Totalul sumelor recomandate n vederea recuperrii: 284 de milioane de euroDurata medie a investigaiilor: 22,6 luni

  • 8S N E L E G E M P O L I T I C I L E U N I U N I I E U R O P E N E

    Ce face UE?

    Programele antifraud ale Comisiei Europene

    Publicul larg i angajaii instituiilor europene i ai delegaiilor UE din ntreaga lume au posibilitatea de a afla despre activitile de combatere a fraudei prin intermediul programelor de formare i de sensibilizare. OLAF are, la rndul su, dou programe-cheie viznd combaterea fraudei: Hercule dedicat luptei mpotriva neregulilor financiare i Pericles care vizeaz combaterea falsificrii monedei euro.

    PROGRAMUL HERCULE: PROTECIE PENTRU BANII CETENILOR EUROPENI

    Lansat n 2004, programul Hercule i propune s combat frauda, corupia i alte activiti ilegale care afecteaz finanele UE, inclusiv contrabanda cu igri i contrafacerea.

    Hercule I (2004-2006), cu un buget de 11,8 milioane de euro, i Hercule II (2007-2013), cu un buget de 98,5 milioane de euro, i-au permis OLAF:

    s ofere cursuri de formare antifraud pentru circa 5 300 de ageni ai serviciilor nsrcinate cu aplicarea legii (de exemplu, n domeniul tehnicilor criminalistice computerizate i al utilizrii echipamentelor de specialitate), precum i asisten pentru diverse asociaii europene ale avocailor, magistrailor i altor specialiti din domeniul juridic;

    s furnizeze asisten tehnic i sprijin informatic autoritilor naionale;

    s acorde autoritilor naionale i regionale din statele membre numeroase subvenii pentru achiziionarea de echipamente tehnice sofisticate (scanere cu raze X, baze de date i instrumente informatice de investigare), menite s contribuie la consolidarea capacitilor operaionale ale ageniilor care rspund de aplicarea legii.

    Expertiza i sprijinul financiar oferit de OLAF au avut ca efect consolidarea cooperrii i a schimbului de informaii ntre autoritile naionale. Aceste eforturi au permis confiscarea unor cantiti mari de igri, tutun i alte bunuri de contraband, recuperarea unor sume mari (TVA, taxe vamale i accize nepltite), precum i arestarea i condamnarea mai multor persoane implicate n activiti de contraband sau n alte operaiuni care contravin intereselor financiare ale Uniunii.

    Schimbul de informaii ntre ri este esenial pentru combaterea fraudei.

    E

    urop

    ean

    Uni

    on

    Succesul remarcabil al programelor Hercule I i II a dus la adoptarea, n februarie 2014, a noului program Hercule III, pentru perioada 2014-2020, care va beneficia de un buget de 105 milioane de euro. Cel puin 70 % din aceast sum va fi alocat activitilor de asisten tehnic de care vor beneficia n mod direct, n activitile lor cotidiene, anumite servicii din statele membre, cum ar fi vama i poliia. Se vor acorda subvenii, de exemplu pentru sesiuni de formare n domeniul criminalisticii digitale sau pentru achiziionarea i dresarea cinilor folosii la detectarea igrilor i a tutunului de contraband. Aceste subvenii vor acoperi pn la 80 % din costurile totale.

  • 9L U P T A U E M P O T R I V A F R A U D E I I A C O R U P I E I

    PERICLES PROTEJEAZ BANCNOTELE I MONEDELE EURO MPOTRIVA CONTRAFACERII

    V putei confrunta cu un act de contrafacere n momentul n care ncercai s cumprai un produs de la un automat, iar moneda fals este respins. Pentru o singur persoan ar putea fi vorba despre un inconvenient minor, ns, la nivel global, fenomenul este ngrijortor. Din datele colectate de Banca Central European (BCE) rezult c, de la introducerea n 2002 a monedei unice, daunele provocate n Europa de monedele euro falsificate se ridic la peste 500 de milioane de euro.

    Potrivit unui recent raport semestrial publicat de BCE, 310 000 de bancnote euro falsificate, cu o valoare total de circa 15 milioane de euro, au fost retrase din circulaie n a doua jumtate a anului 2011, iar daunele financiare nregistrate n prima jumtate a anului 2012 se ridic la circa 13 milioane de euro.

    Din Columbia i pn n Bulgaria au fost descoperite i nchise imprimerii care se ocupau cu tiprirea de bancnote false.

    Element-cheie al luptei mpotriva contrafacerii, programul Pericles, cu un buget de 7 milioane de euro pentru perioada 2007-2013, are ca principal obiectiv formarea i furnizarea de asisten autoritilor naionale competente.

    Reunind ageni vamali i de poliie, reprezentani ai monetriilor i ai bncilor centrale, magistrai, avocai i alte grupuri profesionale din sectoarele public i privat, programul Pericles dorete s se asigure c autoritile care au misiunea de a combate contrafacerea sunt mereu cu un pas naintea grupurilor infracionale.

    Programul a reuit s stabileasc o cooperare mai strns n trei regiuni sensibile din punctul de vedere al proteciei euro mpotriva contrafacerii: sud-estul Europei, nord-estul Europei i America de Sud.

    Legislaia privind prevenirea fraudei

    Mai multe regulamente au fost elaborate pentru a defini rolul esenial al OLAF i mandatul acestuia pentru derularea investigaiilor administrative.

    Regulamentul nr. 515/97 al Consiliului ofer un cadru legal pentru asistena reciproc ntre autoritile administrative ale statelor membre i cooperarea dintre acestea i Comisie, pentru a garanta aplicarea corespunztoare a legislaiei din domeniul vamal, agricol i al drepturilor de proprietate intelectual.

    Principalul instrument pentru asisten reciproc este Sistemul de informaii antifraud oferit de OLAF. Este vorba despre o infrastructur comun, unic i securizat pentru aproximativ 10 000 de utilizatori finali nregistrai care provin din peste 1 200 de autoriti competente din statele membre, ri tere partenere, organizaii internaionale, servicii ale Comisiei i alte instituii ale UE. Sistemul de informaii antifraud ofer un set de baze de date i sisteme de schimb de informaii care pot fi folosite n lupta mpotriva fraudei vamale.

    Elementele deosebit de importante ale Sistemului de informaii antifraud sunt Sistemul de informaii al vmilor (CIS) i Baza de date pentru identificarea dosarelor vamale (FIDE). CIS este o baz de date n care sunt stocate informaii privind bunurile, numerarul, mijloacele de transport, companiile i persoanele implicate n cazuri de nclcare a legislaiei. FIDE este o baz de date care include numerele de dosar ale investigaiilor, n curs sau finalizate, care vizeaz persoane i companii. Stocarea acestor date faciliteaz cooperarea i asistena reciproc pe durata desfurrii investigaiilor.

    Expert verificnd o moned euro cu ajutorul unui dispozitiv special.

    E

    urop

    ean

    Uni

    on

  • 10S N E L E G E M P O L I T I C I L E U N I U N I I E U R O P E N E

    Ce este o operaiune vamal comun?O operaiune vamal comun este o msur operaional coordonat, cu un obiectiv precis i o durat limitat, implementat de statele membre i de autoritile vamale din ri tere cu scopul de a combate traficul transfrontalier de mrfuri.

    CUM VERIFIC OLAF INFORMAIILE PRIMITE

    Informaii primite:

    dinsursepublice(inclusivinstituiileUEistatelemembre)

    dinsurseprivate(inclusivceteni,sectorulprivatidenuntori)

    Unitateadeselecieirevizuireformuleazunavizcuprivireladeschidereasaularespingereaunuicaz,inndcontdemsurancareinformaiile:

    intrncompetenaOLAF

    suntsuficientepentruadeschideoinvestigaie

    intrnsferaprioritilornmateriedeinvestigare

    Monitorizareaimplementriirecomandrilor:

    cercetripenale

    urmriripenaleicondamnri

    recuperridefonduri

    msuridisciplinare

    Recomandri:

    judiciare

    disciplinare

    financiare

    administrative

    Raportfinaltransmisinstituiilor,organelor,oficiilor,ageniilorUEsaustatelormembrevizate.

    Directorulgeneraldeschide/respingeuncaz

    Directorulgeneraltransmiterecomandriprivindluareademsuri

    Investigare

    1. Activitiledeinvestigareinclud:

    interviuri inspecii controalelafaalocului expertizcriminalistic misiunideinvestigarenridinafaraUE

    2. Controlullegalitiiactivitilordeinvestigareiconcluzii

    Coordonareaactivitilorantifraudalestatelormembre

    ETAPA DE INVESTIGARE

    ETAPA DE MONITORIZARE

    ETAPA DE SELECIE

    Decizia directorului

    general

    Recoman-drile

    directorului general

    RAPORTARE

    CAZ RESPINS

    NICIO RECOMANDARE

  • 11L U P T A U E M P O T R I V A F R A U D E I I A C O R U P I E I

    Cum se deruleaz investigaiile

    MONITORIZARE, DE LA NCEPUT PN LA SFRITn 2011, OLAF a primit 1 046 de informaii de interes pentru investigaii i, datorit unui sistem online de notificare a fraudelor, contribuia surselor din sectorul privat a fost mai ridicat ca oricnd.

    CUM DECIDE OLAF CE S INVESTIGHEZE?Decizia de a iniia o investigaie sau un caz de coordonare depinde de mai muli factori: dac informaia primit ine de domeniul de competen al OLAF, dac informaia este suficient pentru a deschide o investigaie sau un caz de coordonare sau dac informaia intr n sfera politicii privind prioritile n materie de investigaii.

    CE SE NTMPL CND UN CAZ ESTE NCHIS?Odat ce investigaia este finalizat, OLAF poate recomanda introducerea de aciuni judiciare, disciplinare sau administrative, pe baza raportului final. Aceste aciuni pot rmne la latitudinea autoritilor UE sau a autoritilor naionale.

    CE TIP DE RECOMANDRI AU FOST FORMULATE DUPFINALIZAREA INVESTIGAIILOR N 2011?

    Totalul recomandrilor fcute n 2011: 175

    7342 %

    6336 %

    169 %

    2313 %

    Recomandrijudiciare

    Recomandri financiare

    Recomandri disciplinare

    Recomandri administrative

    MSURI LUATE N URMA INTERVENIEI OLAFOdat finalizat un caz, OLAF poate recomanda luarea de msuri administrative, disciplinare, financiare i/sau judiciare. Intervalul de timp pe care statele membre sau autoritile UE relevante l au la dispoziie pentru a pune n aplicare aceste recomandri depinde de natura cazului, fiind mai mare atunci cnd este vorba despre aciuni juridice sau despre recuperarea unor sume de bani.

    Acest lucru se ntmpl deseori n cazuri de fraud grav, n care sunt implicate grupuri infracionale organizate care utilizeaz diverse metode, cum ar fi falimentul planificat, pentru a-i ascunde activele.

    ADUCEREA FRAUDATORILOR N FAA JUSTIIEIn 2011, ca urmare a recomandrilor OLAF, muli fraudatori din statele membre au ajuns n spatele gratiilor. Numrul cazurilor n care se ateapt o hotrre a justiiei este nc ridicat.

    Nu toate cazurile investigate de OLAF duc la condamnri. n 2011, mai mult de jumtate din cazuri au fost respinse nainte de nceperea unui proces, alte 42 % s-au soldat cu condamnri, iar 7 % cu achitri. Rezultatele aciunilor judiciare au variat mult de la o ar la alta. Garantarea unei mai mari coerene ntre statele membre este unul dintre obiectivele propunerii Comisiei din 2013 privind nfiinarea unui parchet european, care va avea competena de a investiga i urmri penal infraciunile care afecteaz interesele financiare ale UE.

    RECUPERAREA BANILORDe la crearea sa, OLAF a realizat 3 500 de investigaii. Recuperarea fondurilor nu ine de competena sa, ci intr n responsabilitatea instituiilor UE i a statelor membre.

    PROCESELE REZULTND DIN INVESTIGAIILE OLAF S-AU SOLDAT CU MAI MULTE LUNI DE NCHISOARE N 2011

    Rezultate

    judiciare

    2007 2008 2009 2010 2011

    CAZURI VALORI CAZURI VALORI CAZURI VALORI CAZURI VALORI CAZURI VALORI

    Pedeaps suspendat (n luni)

    13 246 12 452 9 339 18 1 249 35 840

    nchisoare (n luni) 9 326 15 955 15 1 240 23 1 503 59 6 137

    Sanciune financiar (n milioane EUR)

    13 1,8 16 175,3 12 17,3 23 1 467,7 42 154,7

  • 12S N E L E G E M P O L I T I C I L E U N I U N I I E U R O P E N E

    Exemple de realizri ale OLAF

    Cazul CV-urilor falsificate

    Un proiect viznd construirea unei fabrici n Bulgaria urma s primeasc 34 de milioane de euro de la UE i alte 25 de milioane din partea Bncii Europene pentru Reconstrucie i Dezvoltare. O sum de 7 milioane fusese deja pltit n avans. Semnale de alarm au nceput s fie trase n momentul n care Direcia General Politica Regional i Urban a Comisiei a transmis OLAF anumite informaii.

    Potrivit acestora, ctigtorul licitaiei din Bulgaria falsificase datele referitoare la calificrile profesionale i la experiena angajailor si.

    OLAF intervine

    Dup derularea de investigaii n mai multe state membre, s-a descoperit c, ntr-a-devr, organismul ctigtor pregtise documentaia ntr-un mod care inducea n eroare, prezentnd n mod incorect calificrile i experiena angajailor.

    OLAF a recomandat anularea plii de 34 de milioane de euro i restituirea avansului de 7 milioane. Direcia General Politica Regional i Urban va da curs acestei recomandri, iar OLAF a transferat cazul autoritilor competente din Bulgaria.

    Luare de mit

    Un funcionar european, avnd funcia de manager de proiect ntr-una dintre delegaiile Comisiei, a fost suspectat c cere mit. Informaia a ajuns la OLAF. Investigatorii naionali au accesat fiierele informatice relevante, iar datele au fost analizate cu atenie i transmise autoritilor competente. Bazndu-se pe expertiza OLAF, autoritile au fcut cercetri i au evaluat rezultatele.

    Pltit pentru acordarea unui tratament favorabil

    OLAF a obinut informaiile necesare, iar investigaiile au artat c, de-a lungul anilor, funcionarul ar fi stabilit legturi cu participanii la proiecte, permindu-le s menin contacte neregulamentare pe durata procedurii de selecie. Prin urmare, unii participani s-au bucurat de un tratament favorabil.

    Suspendarea

    Att funcionarul, ct i participanii la proiecte, au fcut obiectul unei anchete penale. OLAF a recomandat ca funcionarul s fie suspendat din funcie ca msur de precauie i ca participanii la proiect s fie introdui n Sistemul de avertizare timpurie al Comisiei, pentru a fi astfel mpiedicai s mai ia parte la proiecte.

  • 13L U P T A U E M P O T R I V A F R A U D E I I A C O R U P I E I

    Importurile de biocombustibili pot beneficia de eticheta de origine preferenial.

    iStockphoto/Bill O

    xford

    Sustragere de la plata taxelor vamale pentru biomotorin

    Biomotorina importat de UE din India este scutit de plata taxelor vamale. OLAF ns a descoperit c biomotorina exportat de o companie indian era de fapt combustibil trimis din Statele Unite n India, pentru a beneficia de eticheta de origine preferenial, care acord scutirea de la plata taxelor de import.

    ncepnd din 2009, cnd a intrat n vigoare taxa antidumping pentru biomotorina de origine american, cantiti semnificative de combustibil au fost trimise n India de ctre o companie din SUA. Cantiti similare au ajuns apoi din India n UE.

    Investigaii pe trei continente

    Cu sprijinul autoritilor naionale, OLAF a desfurat investigaii n India, SUA, Spania, Belgia, Elveia i Frana. S-au strns dovezi de la companii de depozitare i inspecie, de la autoriti i actori economici.

    n joc, 32 de milioane de euro

    Investigaia a artat c ntreprinderea indian importase biomotorin din SUA, o stocase temporar n depozitele sale, adugnd o cantitate mic de biomotorin de origine indian, i apoi o expediase n UE, nsoit de un certificat de origine preferenial.

    O singur dat compania a transportat combustibil american ctre uzina sa din India, susinnd c l-a reprocesat pentru a ndeplini standardele UE. Investigatorii OLAF au descoperit c aceast reprocesare nu era necesar, ntruct combustibilul american se conforma deja cerinelor europene.

    OLAF a furnizat dovezile necesare n vederea recuperrii taxelor care au fcut obiectul evaziunii n Belgia, n Spania i n alte ri din UE vizate de aceste operaiuni de import. Suma total se ridic la 32 de milioane de euro.

    Transmiterea rspunsurilor la un test de selecie

    ntr-un alt caz n care a fost implicat un funcionar european, OLAF a lansat o investigaie privind gestionarea unui concurs. Dovezile au artat clar c funcionarul i-a transmis unui candidat rspunsurile la ntrebri.

    Criminalistica informatic intr n joc

    Investigarea criminalistic a fiierelor informatice a artat c naltul funcionar i-a dezvluit unui prieten ntrebrile i modelele de rspuns. A urmat o procedur disciplinar, iar n final funcionarul i-a prezentat demisia.

  • 14S N E L E G E M P O L I T I C I L E U N I U N I I E U R O P E N E

    Operaiunea Barrel 1,2 milioane de igri de contraband sunt confiscate

    UE pierde anual 10 miliarde de euro din cauza contrabandei cu igri, care are un impact direct asupra veniturilor provenind din drepturile vamale.

    Contrabanda, care este aproape exclusiv o aciune a grupurilor de crim organizat, a intrat n atenia OLAF n 2011, cnd s-a desfurat operaiunea Barrel, soldat cu confiscarea i distrugerea a 1,2 milioane de igri de contraband. Combaterea contrabandei cu tutun continu s rmn o prioritate-cheie.

    Traficanii exploateaz deficienele regionale

    La frontiera de est a UE schimbul de informaii operaionale ntre autoriti este adesea insuficient, corupia predomin, iar infrastructura i echipamentele sunt de multe ori vechi i neadecvate, din cauza subfinanrii. Aceste deficiene sunt exploatate de ctre traficani, care le folosesc n avantajul lor.

    mpreun, pentru a combate criminalitatea organizat

    OLAF se implic foarte activ n lupta mpotriva contrabandei cu tutun, utiliznd toate instrumentele pe care le are la dispoziie. A lansat investigaii, a coordonat operaiuni i a oferit asisten tehnic autoritilor din statele membre, inclusiv cofinanare pentru achiziionarea de echipamente i alte tipuri de sprijin.

    Operaiunea Barrel a fost organizat de serviciile vamale poloneze, cu ajutorul OLAF. 24 de state membre au colaborat ndeaproape cu Norvegia, Elveia, Croaia i Turcia, aciunile lor viznd traficul feroviar de-a lungul frontierei de est a UE.

    Derularea de programe complexe poate fi uneori exploatat ilegal.

    iStockphoto/Sim

    miSim

    ons

  • 15L U P T A U E M P O T R I V A F R A U D E I I A C O R U P I E I

    Scaner utilizat pentru verificarea trenurilor la frontiera dintre Polonia i Ucraina.

    European U

    nion

    . . . la Comisia European

    n 2011, Comisia a adoptat noua strategie antifraud, care actualizeaz i modernizeaz modalitatea de combatere a fraudei care afecteaz bugetul UE. Strategia vizeaz n special cele 20 de procente din bugetul european care sunt gestionate direct de ctre Uniune.

    Obiectivul global al strategiei este s creasc rata de detectare, s consolideze prevenirea i s amelioreze condiiile de investigare. De la sfritul anului 2013, sunt n curs de derulare noi aciuni referitoare la prevenirea i detectarea fraudei. Alte aciuni privind investigaiile, procedurile de recuperare, accesul la informaii i organizarea achiziiilor publice vor fi ntreprinse pn la sfritul anului 2014.

    n baza strategiei, OLAF va avea o misiune i mai important, furniznd orientri Comisiei i ajutnd-o n lupta mpotriva fraudei. Noile tehnologii joac un rol esenial, iar recentul proiect Pluto sistem de auditare i investigare care folosete instrumente analitice i informaii privind indicatorii de fraud a artat deja c o abordare comun din partea serviciilor Comisiei i a OLAF poate mbunti auditul i controlul.

    Exploatm potenialul tehnologiei pentru a combate frauda: Pluto i Sistemul de informaii antifraud

    Utiliznd instrumente analitice puternice i identificnd indicatorii de fraud, proiectele avnd ca obiectiv strngerea de informaii, cum este Pluto, demonstreaz c tehnologiile informaiei pot duce la prinderea fraudatorilor. Noile tehnologii accelereaz procesul de detectare a neregulilor i, plecnd de la aceast premis, a fost creat o platform tehnic unic pentru schimbul securizat de date ntre ofierii vamali i alte autoriti naionale.

    Cunoscut i sub numele de Sistem de informaii antifraud, aceast platform permite economisirea de timp, ntruct analiza efectuat de ctre o autoritate asupra traficului ilicit de bunuri i bani poate fi urmrit i de ctre alte servicii competente participante. Absena duplicrii datelor i punerea n comun proactiv a informaiilor le permit autoritilor s reduc din timpul dedicat identificrii cazurilor suspecte i s se consacre altor activiti, cum ar fi cutarea dovezilor care i pot aduce pe infractori n spatele gratiilor.

    Perspectivele luptei antifraud...

  • 16S N E L E G E M P O L I T I C I L E U N I U N I I E U R O P E N E

    NA-70-12-026-RO

    -C

    Informaii suplimentare

    ISBN 978-92-79-24340-0doi:10.2775/65024

    Dac subiectele abordate n aceast brour v-au trezit interesul, v recomandm s consultai site-urile urmtoare pentru informaii suplimentare:

    X Semnalai cazuri de fraud: http://ec.europa.eu/anti_fraud/investigations/report-fraud/index_ro.htm X OLAF: http://ec.europa.eu/anti_fraud/index_ro.htm X Raportul anual OLAF 2012: http://ec.europa.eu/anti_fraud/documents/reports-olaf/2012/

    olaf_report_2012_en.pdf X Poveti de succes: http://www.ec.europa.eu/anti_fraud/investigations/success-stories/index_en.htm X Strategia antifraud a Comisiei Europene: http://eur-lex.europa.eu/LexUriServ/LexUriServ.

    do?uri=COM:2011:0376:FIN:EN:PDF X Frauda n cifre: http://www.ec.europa.eu/anti_fraud/investigations/fraud-in-figures/index_en.htm X Protejarea intereselor noastre financiare: http://eur-lex.europa.eu/LexUriServ/LexUriServ.

    do?uri=COM:2011:0293:FIN:ro:PDF X Hercule: http://www.ec.europa.eu/anti_fraud/about-us/funding/index_en.htm X Raportul UE privind combaterea corupiei: http://ec.europa.eu/anti-corruption-report

    Dl Giovanni Kessler, directorul general al OLAF, vorbind despre viitorul instituiei.

    European U

    nion

    . . . i la OLAF

    Fraudatorii elaboreaz tehnici noi, iar criminalitatea organizat profit de pe urma lor. Comisia European pune n aplicare programe noi i sprijin noi prioriti. ntre timp, tehnologia evolueaz. Serviciile care rspund de aplicarea legii i de combaterea fraudei trebuie s fac fa acestor provocri i nu numai.

    Rolul jucat de OLAF n derularea i sprijinirea investigaiilor, n facilitarea comunicrii ntre autoriti i persoanele care se ocup cu aplicarea legii i n furnizarea de suport tehnic este mai important ca oricnd.

    Pentru a sprijini i mai mult strategia antifraud a Comisiei, OLAF nfiineaz o reea pentru prevenirea i detectarea fraudei, menit s acopere toate serviciile i ageniile, oferindu-le ajutor i consiliere, inclusiv pe probleme legate de gestionarea riscului de fraud.

    Nu n ultimul rnd, Comisia a prezentat n 2013 o propunere privind nfiinarea parchetului european, iar negocierile sunt n curs de desfurare la Consiliul Uniunii Europene. Odat creat parchetul european, competenele actuale ale OLAF n domeniul investigaiilor privind frauda sau alte infraciuni care afecteaz interesele financiare ale Uniunii vor fi transferate ctre acest organism nou. OLAF va continua s desfoare investigaii administrative privind neregulile care aduc atingere intereselor financiare ale UE, n cazurile n care nu exist suspiciuni de infraciune penal. De asemenea, va investiga n continuare abaterile profesionale grave ale personalului i membrilor instituiilor europene n exercitarea funciilor care nu au legtur cu interesele financiare ale Uniunii.

    Consultai site-ul internet al OLAF (http://olaf.europa.eu) pentru a fi la curent cu evoluia situaiei.

    http://ec.europa.eu/anti_fraud/documents/reports-olaf/2012/olaf_report_2012_en.pdfhttp://ec.europa.eu/anti_fraud/documents/reports-olaf/2012/olaf_report_2012_en.pdfhttp://eur-lex.europa.eu/LexUriServ/LexUriServ.do?uri=COM:2011:0376:FIN:EN:PDFhttp://eur-lex.europa.eu/LexUriServ/LexUriServ.do?uri=COM:2011:0376:FIN:EN:PDFhttp://eur-lex.europa.eu/LexUriServ/LexUriServ.do?uri=COM:2011:0293:FIN:ro:PDFhttp://eur-lex.europa.eu/LexUriServ/LexUriServ.do?uri=COM:2011:0293:FIN:ro:PDFhttp://ec.europa.eu/anti_fraud/index_ro.htm

    CUPRINSDe ce avem nevoie de politici eficiente pentru combaterea fraudei?Care este abordarea UE n domeniul combaterii fraudei?Ce face UE?Perspectivele luptei antifraud...Informaii suplimentare