Upload
alex-espinoza-flores
View
245
Download
0
Embed Size (px)
DESCRIPTION
Para la seguridad
Citation preview
FORMACIN DE AUDITORES
INTERNOS
ING. CSAR MONTOYA CAMPAA
RECOMENDACIONES IMPORTANTES
PARA EL XITO DEL CURSO
Ideograma: Escuchar
ojo
corazn
atencin
no dividida
soberano
oido
Ing. Csar Montoya: Mag. en Sistemas Integrados de Gestin Calidad,Seguridad y Medio Ambiente en Universidad Via del Mar Chile, IngenieroIndustrial - URP, Auditor Internacional en Sistemas de Gestin de Calidad ySeguridad. 10 aos de experiencia como Jefe de Sistemas Integrados deGestin en Promotores Elctricos, Consultor en Sistemas Integrados deGestin en Bureau Veritas, Consultor externo en Sistemas Integrados deGestin para Tgestiona - Telefnica, Asesor en Sistemas de Gestin deCalidad en el Ministerio de Desarrollo en Inclusin Social, Consultor en elMinisterio de la Produccin, Actualmente especialista en Gestin deProcesos en la Presidencia del Consejo de Ministros.
Docente:
Univeridad Nacional de Ingenieria Universidad Ricardo Palma Universidad Mayor de San Marcos Universidad Agraria la Molina Universidad Nacional del Centro (Huancayo) Colegio de Ingenieros del Per
OBJETIVOS DEL CURSO
Brindar a los estudiantes del Diplomado los conocimiento
necesarios requeridos en le proceso de auditora y el
entendimiento de las tcnicas de auditora.
As como proporcionar el entrenamiento formal que le permita
conducir o participar de una auditora interna a un Sistema de
Gestin Seguridad & Salud Ocupacional.
ISO 19011
Introduccin:
3. Trminos y definiciones
4. Principios de la Auditora
5. Gestin de un programa de Auditora
6. Actividades de Auditora
7. Competencias de los auditores
AUDITORIA DEL SISTEMA
DE GESTIN
Introduccin
Proceso sistemtico, independiente y documentado
para obtener evidencias de la auditora y
evaluarlas de manera objetiva con el fin de
determinar la extensin en que se cumplen los
criterios de auditora
(3.1 ISO 19011)
TIPS DE AUDITORIA
PRIMERA PARTE SEGUNDA PARTE TERCERA PARTE
ORGANIZACIN
AUDITORA INTERNA
CLIENTE
AUDITORA EXTERNA
CERTIFICADORA
AUDITORA EXTERNA
OBJETIVOS: OBJETIVOS: OBJETIVOS:
Determinar si el Sistema de GestinEs conforme con los requisitos. Se ha implementado y se mantiene de manera eficaz.
Evaluar la adecuacin paracumplir eficazmente los requisitos del solicitante. Verificar la aplicacin de disposiciones contractuales.
Evaluar la capacidad para cumplir los requisitos de una Norma Internacional.
Para: Para: Para:
Evaluar el Sistema de Gestin .Identificar oportunidades de mejora. (VER LOS REQUISITOS EN) ISO/IEC 19011:2011)
Evaluar y seleccionar proveedores.Mantener relaciones gana gana. VER LOS REQUISITOS EN) ISO/IEC 19011:2011)
CERTIFICACIN O RECONOCIMIENTO POR UN TERCERO (VER LOS REQUISITOS EN)
ISO/IEC 19011:2011)
RECUERDEN
Se audita el Sistema de
Gestin y no la actuacin de la
persona.
Por qu necesitamos Auditar?
Para proporcionar informacin a la Gerencia sobre el
desempeo del Sistema de Gestin.
Una Auditora realizada efectivamente debe:
Proporcionar informacin real sobre la cual puedan basarselas decisiones de la Gerencia.
Eliminar ideas preconcebidas e informacin sesgada.
Promover la comunicacin entre diferentes niveles dentro dela organizacin.
Introduccin
Introduccin
Requisitos fundamentales para una
Auditora Efectiva:
Apoyo de la Direccin.
Auditores entrenados.
Independencia de los auditores.
Acceso a documentos.
Acceso a todos los niveles gerenciales.
Procedimiento de auditora definido.
3.- TERMINOS Y DEFINICIONES
3.2- Criterios de Auditora: Grupo de polticas, procedimientos o
requisitos usados como referencia y contra los cuales se compara
la evidencia de auditora.
3.3-Evidencia de la Auditora: Registros, declaraciones de
hechos o cualquier otra informacin que son pertinentes para los
criterios de auditora y que son verificables.
3.4- Hallazgos de la Auditora: Resultados de la evaluacin de
la evidencia de la auditora recopilada frente a los criterios de
auditora.
3.9- Equipo Auditor : Uno o ms auditores que llevan a cabo
una auditora, con el apoyo, si es necesario, de expertos tcnicos
3.- TERMINOS Y DEFINICIONES
3.10- Experto Tcnico : Persona que aporta conocimientos o
experiencia especficos al equipo auditor.
3.11- Observador: Persona que acompaa al equipo auditor,
pero no audita.
3.12- Gua: Persona nombrada por el auditado para asistir al
equipo auditor.
3.13- Programa de Auditora : Conjunto de una o ms
auditoras planificadas para un periodo de tiempo determinado y
dirigidas hacia un propsito especfico.
3.14- Alcance de la Auditora : Extensin y lmites de una
auditora.
3.- TERMINOS Y DEFINICIONES
Nota: El alcance de la auditora incluye generalmente una
descripcin de las ubicaciones, las unidades de la organizacin,
las actividades y los procesos, as como el perodo de tiempo
cubierto.
3.15- Plan de Auditora : Descripcin de las actividades y de los
detalles acordados de una auditora .
3.16- Riesgo: Efecto de la incertidumbre en los objetivos .
Gestin de Riesgos:
Incluir el tema de gestin de riesgos en la auditora. No solo para
planear y ejecutar la auditora, sino tambin aplicado a los procesos con
el fin de anticipar situaciones que podran representar problemas para la
empresa. Dnde estn las fortalezas y las debilidades en los controles
planificados y ejecutados por la
organizacin para garantizar resultados consistentes en el tiempo.
En la ilustracin siguiente se muestran cuales podran ser los diferentes
hallazgos en una auditora, utilizando un grupo ms amplio de
posibilidades (considerando el concepto de riesgos).
1
1 Esta Norma Internacional introduce el concepto de riesgo a la auditora de sistemas de gestin. El enfoque adoptado relaciona
tanto el riesgo de que el proceso de auditora no alcance sus objetivos como el potencial de que la auditora interfiera con las
actividades y procesos de los auditados
3.- TERMINOS Y DEFINICIONES
ENTIDADES DE NORMALIZACIN
A continuacin, se muestra un resumen de los principales
organismos de Normalizacin:
ENTIDADES IMPORTANTES
ISO
Organizacin internacional no gubernamental, que redacta y aprueba
normas tcnicas internacionales. Dichas normas se conocen como
normas ISO
IEC Organizacin internacional que prepara y publica normas internacionales
sobre electricidad, electrnica y tecnologas relacionadas.
UIT Organizacin de las Naciones Unidas para las tecnologas de la
informacin y la comunicacin
COPANT
Es la Comisin Panamericana de Normas Tcnicas. Para impulsar el
crecimiento comercial, industrial, cientfico y tecnolgico de los pases que
lo forman
MERCOSUR El Mercosur intenta avanzar en normas y procedimientos para controlar el
mercado aduanero de los pases que lo integran
CEN
Comit Europeo de Normalizacin que desarrolla trabajos de
normalizacin que cubren todos los sectores tcnicos con excepcin del
campo electrotcnico
CENELEC Comit Europeo de Normalizacin Electrotcnica es la organizacin
europea de normalizacin en este campo
ENTIDADES DE NORMALIZACIN
ENTIDADES IMPORTANTES
ANSI Organizacin de normalizacin norteamericana con un amplio desarrollo
normativo y reconocimiento internacional
ICONTEC Organismo de Normalizacin de Colombia que pertenece a ISO y
COPANT
AENOR Organismos de Normalizacin de Espaa que es miembro de ISO, IEC,
CEN, CENELEC y miembro adherente de COPANT
AFNOR, BSI,
DIN, IRAM
Son los organismos de normalizacin de Francia, Reino Unido, Alemania y
Argentina, respectivamente
ENTIDADES DE NORMALIZACIN
PRINCIPALES ENTIDADES DE ACREDITACIN
A continuacin, se encuentra el listado de las principales entidades de
acreditacin:
Pas Siglas Nombre
ALEMANIA DAR, DKD,
DACH, etc. Deutscher Akkreditierungs Rat
AUSTRIA BMWA BUNDESMINISTERIUM Fr
WIRTSCHAFT Und ARBEIT
BLGICA BELAC Bercert, Bertest, Bko/Obe
BULGARIA BAS Bulgarian Accreditation Service
CHIPRE CYS-CYSAB Cyprus Organization For The
Promotion Of Quality
DINAMARCA DANAK Danish Accreditation
ESLOVAQUIA SNAS Slovak National Accreditation
Service
ESLOVENIA SA Slovenian Accreditation
ESPAA ENAC Entidad Nacional De Acreditacin
ESTONIA EAK Estonian Accreditation Centre
PRINCIPALES ENTIDADES DE ACREDITACIN
Pas Siglas Nombre
FINLANDIA FINAS Finnish Accreditation Service
FRANCIA COFRAC Comit Franais D'accrditation
GRECIA ESYD Hellenic Accreditation System
HOLANDA RvA Raad Voor Accreditatie
HUNGRA NAT Hungarian Accreditation Board
IRLANDA INAB National Accreditation Board
ISLANDIA ISAC Icelandic Board For Technical
Accreditation
ITALIA SINAL, SIT, SINCERT
Sistema Nazionale Per
l'Accreditamento Degli Organismi Di
Certificazione E Ispezione
LETONIA LATAK Latvian National Accreditation
Bureau
LITUANIA LA Lithuanian National Accreditation
Bureau
LUXEMBURGO OLAS Office Luxembourgeois
dAccreditation Et De Surveillance
PRINCIPALES ENTIDADES DE ACREDITACIN
Pas Siglas Nombre
MALTA NAB-MSA National Acccreditation Body - Malta
Standard Authority
NORUEGA NA Norwegian Accreditation
POLONIA PCA Polskie Centrum Akredytacji
PORTUGAL IPAC Instituto Portugues De Acreditacao,
I.P.
REINO UNIDO UKAS United Kingdom Accreditation
Service
REPBLICA CHECA CAI Czech Accreditation Institute
REPBLICA DE CROACIA HAA Croatian Accreditation Agency
RUMANIA RENAR Romanian Association For
Accreditation
SUECIA SWEDAC Swedish Board For Accreditation
And Conformity Assessment
SUIZA SAS Swiss Accreditation Service
TURQUA TURKAK Turkak
PRINCIPALES ENTIDADES DE ACREDITACIN
4. - Audi tor a - Pr inc ip ios
4. - Audi tor a - Pr inc ip ios
INDEPENDENCIA
Imparcialidad y objetividad de las conclusiones de auditora. Los auditores son independientes de la actividad auditada. Los hallazgos estn basados slo en evidencias.
ENFOQUE BASADO EN EVIDENCIAS
Base racional para alcanzar conclusiones fiables verificables. Es una muestra de la informacin disponible.
(4. ISO 19011)
4. - Audi tor a - Pr inc ip ios
INTEGRIDAD (Remplaza al Termino Conducta tica)
Honradez y rectitud en la conducta de los auditores
PRESENTACIN ECUANIME
La obligacin de informar con veracidad y exactitud
Los hallazgos, conclusiones e informes de la auditora reflejan converacidad y exactitud las actividades de la auditora. Se informa de
los obstculos significativos encontrados durante la auditora y de las
opiniones divergentes sin resolver entre el equipo auditor y el auditad
(4. ISO 19011)
4. - Audi tor a - Pr inc ip ios
CUIDADO PROFESIONAL DEBIDO
La aplicacin de diligencia y juicio al audita.
Los auditores proceden con el debido cuidado, de acuerdocon la importancia de la tarea que desempean y la confianza
depositada en ellos por el cliente de la auditora y por otras
partes interesadas. Un factor importante es tener la
competencia necesaria.
CONFIDENCIALIDAD (Nuevo)
El Auditor no puede divulgar ni utilizar la informacin parafines propios. Toda informacin que es analizada por el auditor
es dejada en la empresa.
(4. ISO 19011)
5. - Gest in de un programa
de Audi tor a
Definir el Programa
- Objetivos / alcance- Procedimientos- Recursos- Responsabilidades
Implementar el Programa
- Evaluar auditores- Asignar al equipo auditor- Dirigir la auditoria- riesgos
Seguir y revisar el programa
- Identificar oportunidades para la mejora
Acciones de mejora
Competencia de Auditores
Actividades de auditoria
DESIGNACIN RESPONSABLE
Planificar
Hacer
Verificar
Actuar
CRITERIOS A CONSIDERAR
Importancia de la actividad, relacionada con la calidad del producto, peligro que puede generar e impacto que pueda
generar.
Estado de la actividad.Resultado de las auditorias previas.Cubrir todos los requisitos de la norma.Disponibilidad de los auditados y auditores.
El programa suele ser semestral o anual.
5. - Gest in de un programa
de Audi tor a
CALIFICACIN DEL AUDITOR.
Adiestramiento:Sistemas de GestinTcnicas de auditora
Participacin de AuditorasExamenRe-calificacinHabilidades adicionales:
PlaneamientoOrganizacinComunicacinCoordinacin
5. - Gest in de un programa
de Audi tor a
6. Actividades de Auditora
Iniciacin de la Auditora
(6.2)
Revisin de la documentacin
(6.3)
Preparacin de la actividades
de Auditora In Situ (6.4)
Informe de Auditora
(6.6)
Finalizacin de la Auditora
(6.7)
Seguimiento de la Auditora
(6.8)
Actividades de Auditora In Situ
(6.6)
6. Act iv idades de Audi tor a
Iniciacin de la Auditoria (6.2)
Definicin de los objetivos, el alcance y los criterios de auditora
Objetivos:
a) Determinar el grado de conformidad del sistema de gestin del auditado.
b) Evaluar la capacidad del sistema de gestin para asegurar los requisitos
reglamentarios y contractuales.
c) Evaluar la eficacia del sistema de gestin para lograr los objetivos
especificados.
d) Identificar reas de mejora potencial del sistema de gestin.
6. Act iv idades de Audi tor a
Iniciacin de la Auditoria (6.2)
Definicin de los objetivos, el alcance y los criterios de auditora
Alcance:
a) Extensin o lmites de la auditora.
b) Unidades de la organizacin, procesos,
c) Periodo de tiempo cubierto.
Criterios de auditora:
a) Norma Internacional
b) Documentos de la organizacin.
c) Requisitos legales.
d) Requisitos contractuales.
6. Act iv idades de Audi tor a
Revisin de documentacin (6.3)
Conforme
Criterios de
Auditora
Documentacin
del Sistema
Continuar con el
proceso.
Inadecuada
Comunicar
No continuar hasta que se
resuelva el problema
Conformidad
documentaria
del SGC
6. Act iv idades de Audi tor a
Preparacin del Plan de auditora (6.4)
Contenido del Plan de Auditora
Objetivo y alcance
Criterios
Equipo Auditor
Lugar y fecha
Duracin de las actividades
Reuniones de enlace y retroalimentacin
Reuniones de apertura y cierre
Designacin de responsabilidad
6. Act iv idades de Audi tor a
Preparacin del Plan de auditora (6.4)
Agenda de la Auditora
1. Informacin General de Auditora Interna
Procesos / Sector AuditadoPRODUCCIN Y COMERCIALIZACIN DE HARINA DE PESCACO
Fecha de auditora: 11 junio 2012 Criterio: ISO 9001:2008, ISO 14001:2004 e OHSAS 18001:2007Auditor lder: Sr. PrezAuditor Asistente: Sr. Guzmn
Objetivo de la Auditora: Evaluar el grado de implementacin del Sistema de Gestin de Calidad, Seguridad y Medio Ambiente
Alcance de la Auditora:Elaboracin de Harina y Aceite de Pescado desde la Descarga de la Materia Prima hasta el Almacenamiento comoProducto terminado.
1.1 Agenda
Fecha Hora LugarClausula de la
NormaArea o Proceso Documentos
Auditor Responsable
Responsable del Proceso
Auditado20/05/2
01209:00 -09:30 Planta 1 Reunin de Apertura
20/05/2012
09:30 -11:00
Planta 2
4.2 / 5.34.3.14.4.5 / 4.2.34.4.64.4.74.4.54.4.64.5.14.5.4 / 4.2.4
Calildad
Manual SSOMAPrincipio de Negocio
Objetivos y ProgramasMatriz IPER - IAIAS
Formacin y toma de concienciaControl de documentos
Plan de emergenciasAcciones correctivas/preventivas,
IncidentesEvaluacin del cumplimiento legal
Todos los Procedimientos de GestinProcedimientos e Instructivos
Operativos aplicablesInformacin de la Revisin por la
direccin
CM, JM Jefe de Calidad
20/05/2012
11:00 -12:00
Planta 1
4.3.14.3.3 / 5.4.14.4.1 / 5.5 / 6.24.4.3 / 5.5.34.4.5 / 4.2.34.4.64.4.74.5.3 /8.5.2 / 8.5.34.5.4 / 4.2.4
Produccin
Manual SSOMAPrincipio de Negocio
Objetivos y ProgramasMatriz IPER - IAIAS
Formacin y toma de concienciaControl de documentos
Plan de emergenciasAcciones correctivas/preventivas,
IncidentesEvaluacin del cumplimiento legal
Todos los Procedimientos de GestinProcedimientos e Instructivos
Operativos aplicablesInformacin de la Revisin por la
direccin
CM, JMJefe de Produccin
Agenda de la Auditora
1. Informacin General de Auditora Interna
20/05/2012
12:00 -13:00
Planta 2
4.3.14.3.3 / 5.4.14.4.1 / 5.5 / 6.24.4.3 / 5.5.34.4.5 / 4.2.34.4.64.4.74.5.3 /8.5.2 / 8.5.34.5.4 / 4.2.4
SIG
Manual SSOMAPrincipio de Negocio
Objetivos y ProgramasMatriz IPER - IAIAS
Formacin y toma de concienciaControl de documentos
Plan de emergenciasAcciones correctivas/preventivas,
IncidentesEvaluacin del cumplimiento legal
Todos los Procedimientos de GestinProcedimientos e Instructivos
Operativos aplicablesInformacin de la Revisin por la
direccin
CM, JMJefe de Sistemas Integrados de Gestin
20/05/2012
13:00 -14:00
Planta 1 Almuerzo
20/05/2012
15:30 -17:30
Planta 1
4.3.14.3.3 / 5.4.14.4.1 / 5.5 / 6.24.4.3 / 5.5.34.4.5 / 4.2.34.4.64.4.74.5.3 /8.5.2 / 8.5.34.5.4 / 4.2.4
Gestin de Humanos
Manual SSOMAPrincipio de Negocio
Objetivos y ProgramasMatriz IPER - IAIAS
Formacin y toma de concienciaControl de documentos
Plan de emergenciasAcciones correctivas/preventivas,
IncidentesEvaluacin del cumplimiento legal
Todos los Procedimientos de GestinProcedimientos e Instructivos
Operativos aplicablesInformacin de la Revisin por la
direccin
CM, JMJefe de Gestin Humana
20/05/2012
17:30 -18:00
Planta 1 Reunin de Clausura
Agenda de la Auditora
1. Informacin General de Auditora Interna
Preparacin de Actividades de Auditora
In Situ (6.4)
Lista de verificacin Soporte de la Auditora
Herramienta del equipo auditor.
Ayuda en la entrevista
Permite estructurar la evaluacin
Recordatorio
No limitarse a ella
No es para interrogar
Permite despersonalizar la auditoria
Administracin del tiempo
Uniformidad al proceso de auditora
Preparacin de Actividades de Auditora
In Situ (6.4)
DESARROLLO DE PREGUNTAS
Concretas
De acuerdo con el propsito y alcance de la auditora
Considerando las responsabilidades del auditado.
Abiertas
Realizacin de las Actividades
de Auditora In Situ (6.5)
REUNIN DE APERTURA
Presentacin de los auditores
Metodologa de la auditora
Alcance y objetivos
Acordar el itinerario
Confirmar los acompaantes de la Auditora
Disposiciones logsticas
Realizacin de las Actividades
de Auditora In Situ (6.5)
Comunicacin durante la auditoria
oMiembros del equipo consultarse peridicamente para
intercambiar informacin.
oLas evidencias recopiladas en la auditoria deben ser
comunicadas.
oAcciones para reconfirmacin del plan de auditora.
Realizacin de las Actividades
de Auditora In Situ (6.5)
Tcnicas de Auditora:
Tcnicas que requiere ser desarrolladas por el auditor
hasta conseguir habilidades y experiencia.
Realizacin de las Actividades
de Auditora In Situ (6.5)
Recopilacin y verificacin de la
informacinMtodos:
EntrevistasObservacin de las actividadesRevisin de documentos
Tres criterios de Evaluacin:
La existenciaFunciona correctamenteEs efectivo
Realizacin de las Actividades
de Auditora In Situ (6.5)
Recopilacin y verificacin de la
informacinConsiderar:
Lista de verificacin.
Precisar sus anotaciones.
Buscar evidencias de auditora
Hablar con las personas que ejecutan las actividades.
Solicitar registros.
Realizacin de las Actividades
de Auditora In Situ (6.5)
ELEMENTOS DEL SISTEMA DE GESTIN QUE
DEBEN SER AUDITADOS
Personal Documentacin
Materiales, ITEMS, y
equipos
Proceso
Realizacin de las Actividades
de Auditora In Situ (6.5)
TCNICAS DE ENTREVISTAS
Palabras fundamentales del auditor
CmoDndeCundoQuPor quQuin
Realizacin de las Actividades
de Auditora In Situ (6.5)
TCNICA DE ENTREVISTA
Preguntas abiertasPreguntas cerradasSe debe evitar hacer:
Preguntas que sugiere una respuestasPreguntas con connotacin emotiva
Entonacin adecuada
Realizacin de las Actividades
de Auditora In Situ (6.5)
Consejos para la Conduccin de Auditoras
Contacto cara a cara
Mostrarse interesado
Tomar notas en corto tiempo
Inclinar la cabeza (aceptar) ocasionalmente
Observar el lenguaje corporal
Verificar con evidencia
Preguntas silenciosas
Dar las gracias
Realizacin de las Actividades
de Auditora In Situ (6.5)
Consejos para la Conduccin de Auditora
Eliminar barreras en la comunicacin: fsicas, psicolgicas, intelectuales.
Crear un clima apropiado:TiempoEspacioContacto visualLenguaje corporal
Paralenguaje
Realizacin de las Actividades
de Auditora In Situ (6.5)
Actitudes a tomar en el transcurso de la
auditora
Permanecer seguro
Administrar el tiempo
adecuadamente
No dejarse conducir o engaar
Ser detallista y eficiente
Evitar apartarse del tema
Realizacin de las Actividades
de Auditora In Situ (6.5)
Tcticas del Auditado
Perdida de tiempo
Querer manejar al auditor
Probar la fortaleza del auditor
Respuestas limitadas
Engaar al auditor
Realizacin de las Actividades
de Auditora In Situ (6.5)
Actitudes que se deben evitar
Ser negativo, indisciplinado
Ser critico
Caer un disputas
Discutir personalidades
Comparar al auditado
Ser sarcstico
Realizacin de las Actividades
de Auditora In Situ (6.5)
Para una correcta
evaluacin
Pregunte
Escuche
Observe
Piense
Evalu
Registre
Realizacin de las Actividades
de Auditora In Situ (6.5)
Generacin de hallazgos de
auditora
Evidencia de
auditora
Criterios de
auditora
Hallazgos de auditora
Generacin de hallazgos de
auditora
Hallazgos
Buenas Practicas /
Puntos Fuertes
Oportunidad de Mejora
Puntos Dbiles
Riesgos
Conformidad
No Conformidad
Realizacin de las Actividades
de Auditora In Situ (6.5)
Generacin de hallazgos de auditora
TERMINOS RELACIONADOS
No Conformidad:
Incumplimiento de un requisito
(3.6.2 ISO 9000: 2005)
Nota: Se aplica a la desviacin o ausencia, con respecto a
los requisitos especificados, de una o mas de las
caractersticas de la calidad.
Realizacin de las Actividades
de Auditora In Situ (6.5)
Revisin de Hallazgos Reuniones de enlace
Compare sus notas con las del resto del equipo
Determine las NO conformidades
Documente las no conformidades
Revisin de plan y lista de Verificacin
No Conformidades mas comunes
Existencia de documentos obsoletos
Documentos actualizados sin autorizacin
Registros incompletos o sin implementar
Legajos de personal incompletos
Falta identificacin de Necesidades de Capacidad por competencias
Contratos que no se cumplen en todas sus clausulas
No se evalan a los subcontratistas
Criterios no homogneos del control
No se cumple lo establecido en los procedimientos e instrucciones
Fechas de calibraciones vencidas
No Conformidades mas comunes (continuacin)
Falta eficacia en la atencin de encuestas de satisfaccin de cliente.
No hay registros relativos al proceso de producto No conforme
Productos/registros almacenados en condiciones inadecuadas
Falta implementar acciones para mejorar el desempeo de los
indicadores.
No hay apoyo de la Gerencia al Sistema de Acciones Correctivas
Acciones Correctivas inadecuadas.
Realizacin de las Actividades
de Auditora In Situ (6.5)
Preparacin de conclusiones de auditora
El grado de conformidad del sistema de gestin con los criterios
de auditora.
La eficaz implementacin y mantenimiento del sistema de gestin.
La capacidad del proceso para asegurar la continua viabilidad,
adecuada y eficacia del sistema de gestin.
Realizacin de las Actividades
de Auditora In Situ (6.5)
Realizacin de la reunin de cierre
Agradecer.
Presentar al equipo auditor.
Recordar el objetivo, alcance y criterios.|
Presentacin de los resultados Fortalezas / Debilidades.
Explicar con exactitud las no conformidades.
Dar oportunidad al auditado de explicar informacin discrepante.
Informar que el proceso es por muestreo.
Alcances sobre le seguimiento.
Agradecer atenciones.
Informe de Auditora (6.6)
Estructura:
Alcance y objetivos de la auditora.
Identificacin de los auditores.
Personas contactadas.
Fecha de la auditora.
Normas de referencia.
Eficacia del Sistema para el cumplimiento de los objetivos de la
auditora.
Fortalezas y Debilidades.
Descripcin de las NO conformidades encontradas.
Adjuntar: SAC y Observaciones
Exclusiones.
Informe de Auditora (6.6)
Informe de Auditora
Que no debe incluirse?
Opiniones subjetivas.
Informacin Confidencial no
Correspondiente.
Crtica hacia individuos.
Declaraciones ambiguas.
Detalles triviales.
Hallazgos no mencionados en la
reunin de cierre.
Finalizacin de la Auditora (6.7)
La auditora se completa
cuando todas las actividades
del plan de auditora han sido
finalizadas y el informe
aprobado ha sido distribuido.
Seguimiento de Auditora (6.8)
Correcta Redaccin de No Conformidades
Las no conformidades debern registrarse y las evidencias de auditora
que las apoyan.
Problemas
Evidencia
Requisito incumplido SACPS
Seguimiento de Auditora (6.8)
Correcta Redaccin de No Conformidades
Las frases y palabras a evitar :
Frases y Palabras a Evitar
VIOLADOCUANDO
AUDIT
ENCONTR
CONTRAVI
NIENDO
NINGUNO
DE LOS .VARIOS
ELEMENTOS DE
ESCASAS
PRUEBAS
DE ..
POCOS
REGISTROS DE
EL SR. X DIJO
QUE . HE OBSERVADO
QUE .
SOLICITUD DE ACCION CORRECTIVA/ PREVENTIVA (SACP)
TIPO: CORRECTIVA N 1PREVENTIVA
PROCEDENCIA: AUDITORIA INTERNA HALLAZGO PERSONALQUEJA DEL CLIENTE INVESTIGACIN DE LOS
GERENTESOTROS..
SECCIN 1: DESCRIPCIN DE LA NO CONFORMIDAD/ POSIBLE NOCONFORMIDAD
Norma/Requisito: ISO 14001:2004 / OHSAS 18001:2007 / 4.2.2 Recursos, funciones, responsabilidad y autoridad ___Documento de Referencia/ Manual de Organizacin y Funciones M-01/Ver. 00
El rea de recursos cuenta con un Manual de Organizacin y Funciones donde no se haestablecido habilidades especializadas, como por ejemplo para el Sr. Waldir Saenz quetrabaja en la empresa, realizando trabajo en altura.
FECHA: 01/07/2011EMISOR: PEAFIEL ROSFIRMA:
GERENCIA: Recursos HumanosRESPONSABLE: Coordinador de Recursos HumanosFIRMA:
SECCIN 2: ANALISIS DE CAUSAS
N Descripcin Responsables
FECHA: GERENTE/JEFE AREA: FIRMA:
SECCIN 3: ACCIN CORRECTIVA/ PREVENTIVA
N Descripcin Plazo
ESTA BIEN REDACTADA LA CONFORMIDAD?
SOLICITUD DE ACCION CORRECTIVA/ PREVENTIVA (SACP)
TIPO: CORRECTIVA N 1PREVENTIVA
PROCEDENCIA: AUDITORIA INTERNA HALLAZGO PERSONALQUEJA DEL CLIENTE INVESTIGACIN DE LOS GERENTESOTROS..
SECCIN 1: DESCRIPCIN DE LA NO CONFORMIDAD/ POSIBLE NOCONFORMIDAD
Norma/Requisito: OSHAS 18001:2007 / 4.4.2 Competencia, formacin y toma de conciencia y capacitacin ___Documento de Referencia/ N de Revisin: GSS-00-PR-05 Perfil de Especialista de Cableado/Ver. 00
No se puede evidenciar el registro de habilidades especializada del Especialista de Cableado del rea de produccin, del turno maana, tal como lo establece el perfil del puesto GC-RRHH-05 Perfil del Especialista de Cableado.
FECHA: 01/07/2011EMISOR: Jorge MesonesFIRMA:
GERENCIA/AREA: Recursos HumanosRESPONSABLE: Jefe de Recursos Humano.FIRMA:
SECCIN 2: ANALISIS DE CAUSAS
N Descripcin Responsables
FECHA: GERENTE/JEFE AREA: FIRMA:
SECCIN 3: ACCIN CORRECTIVA/ PREVENTIVA
N Descripcin Plazos
ESTA BIEN REDACTADA LA CONFORMIDAD
?
SOLICITUD DE ACCION CORRECTIVA/ PREVENTIVA (SACP)
TIPO: CORRECTIVA N 2PREVENTIVA
PROCEDENCIA: AUDITORIA INTERNA HALLAZGO PERSONALQUEJA DEL CLIENTE INVESTIGACIN DE LOS
GERENTESOTROS..
SECCIN 1: DESCRIPCIN DE LA NO CONFORMIDAD/ POSIBLE NOCONFORMIDAD
Norma/Requisito: OSHAS 18001:2007 / 4.4.7 Preparacin y Respuesta ante emergencia ___Documento de Referencia/ N de Revisin: Plan de Contingencia 2012/Ver. 01
Se evidenci que El Programa Anual de Simulacro 2013 (versin 01) aprobado 17 febrero 2013, se encuentradesactualizado, no contando en l, situaciones de emergencia como Hombre al Agua y Derrame deSustancia QumicaTambin no se ha evidenciado registro de los simulacros conforme al Programa Anual de Simulacros (2013)
FECHA: 01/07/2009EMISOR: Luis Cuto GuadalupeFIRMA:
GERENCIA/AREA: Sistema de Gestin IntegradoRESPONSABLE: Csar MontalvanFIRMA:
SECCIN 2: ANALISIS DE CAUSAS
N Descripcin Responsables
FECHA: GERENTE/JEFE AREA: FIRMA:
SECCIN 3: ACCIN CORRECTIVA/ PREVENTIVA
N Descripcin Plazo
ESTA BIEN REDACTADA LA CONFORMIDAD
?
SOLICITUD DE ACCION CORRECTIVA/ PREVENTIVA (SACP)
TIPO: CORRECTIVA N 1PREVENTIVA
PROCEDENCIA: AUDITORIA INTERNA HALLAZGO PERSONALQUEJA DEL CLIENTE INVESTIGACIN DE LOS
GERENTESOTROS..
SECCIN 1: DESCRIPCIN DE LA NO CONFORMIDAD/ POSIBLE NOCONFORMIDAD
Norma/Requisito: OSHAS 18001:2007 / 4.5.4 Control de Registro___Documento de Referencia/ N de Revisin: PL-08-IN-04 Entrega y Cambio de EPP/Ver 00
Se encontr que el rea de SSO no registra la renovacin de EPP en el formato PL-08-IN-01-01. Hoja de Renovacin de EPP, como por ejemplo los de fechas 10/10/00 hasta 30/01/10.Contraviniendo el requisito 4.2.4 de la Norma y el numeral 5.4 de la instruccin PL-08-IN-04Entrega y Cambio de EPP
FECHA: 01/07/2011EMISOR: PEAFIEL ROSFIRMA:
GERENCIA: AlambreRESPONSABLE: Coordinador de alambres.FIRMA:
SECCIN 2: ANALISIS DE CAUSAS
N Descripcin Responsables
FECHA: GERENTE/JEFE AREA: FIRMA:
SECCIN 3: ACCIN CORRECTIVA/ PREVENTIVA
N Descripcin Plazo
ESTA BIEN REDACTADA LA CONFORMIDAD?
Seguimiento de Auditora (6.8)
No
Conformidad
Accin Inmediata
Evaluacin de
causas
Acciones
Correctivas
Evaluacin de la
efectividad de las
acciones tomadas
Implementacin de
acciones
correctivas.
ok FINNO SI
Seguimiento de Auditora (6.8)
La accin correctiva siempre debe
contemplar:
Implementar mecanismos temporales para minimizar los efectos de la
no conformidad (correccin).
Realizar una investigacin de causas acorde el problema
Eliminar las no conformidades (accin correctiva)
Definir el tiempo de implementacin y responsables
Seguimiento de Auditora (6.8)
Las actividades de
seguimiento deben ser
conducidas por el
Auditor.
Evaluar si las condiciones correctivas propuestas son adecuadas.
Confirmar si la accin correctiva fue implementada y cumplida.
7. Competencia de los Auditores
RESPONSABILIDADES DE UN AUDITOR ASISTENTE
Cumplir con el 100% de los requisitos de auditora.
Tener habilidades de comunicacin y entendimiento de los requisitos de la auditora.
Realizar efectivamente las actividades asignadas.
Documentar el 100% de las observaciones.
Verificar la efectividad de las acciones aplicadas como resultado de la auditora.
7. Competencia de los Auditores
RESPONSABILIDADES DE UN AUDITOR LIDER
Responsabilidad final de auditora
Participacin en la seleccin de los miembros del equipo.
Preparacin del plan de Auditora.
Representacin del equipo auditor con la Gerencia.
Preparacin y entrega del reporte de auditora.
Direccin de las actividades de seguimiento.
7. Competencia de los Audi tores
Cualidades personales
tico- imparcial, sincero, honesto y discreto.
De mentalidad abierta.
Diplomtico Amable.Con capacidad de comunicacin (oral y
escrita).
Observador.
Perceptivo.
Preparado.
Paciente.
Interesado
Verstil capaz de adaptarse a diferentes situaciones.
Tenaz persistente, orientado a la consecuencia de los objetivos.
Decidido.
Seguro de si mismo acta y funciona en forma independiente a la vez que se relaciona
eficazmente con otros.
Puntual.
Un
A
ud
ito
r d
eb
e s
er:
7. Competencia de los Audi tores
Caractersticas NO deseables
Mente cerrada
Argumentativo
Indisciplinado
Prejuicioso
Obstinado
Deseo de ser agradable
Tmido
Impaciente
Aceptar todo por las apariencias
Ingenuo
Mal perceptor
GRACIAS.