Formatos Del SGC

DESCRIPCIN DE FUNCIONES Cdigo: F11 - 551 001 Unidad a Cargo: Vicerrectora de Investigacin y Desarrollo I. Informacin Bsica 1. Puesto: 2. Grado: 3. Jefe: 4. Supervisa a: II. Objetivo del puesto

N de Versin: 01 Fecha aprobacin

III. Funciones y Responsabilidades 1. 2. 3. 4. 5. 6. 7. 8. 9. 10. 11. 12.

PLAN DE ACCIN Cdigo: F11 - 542 001 Unidad a Cargo: Vicerrectora de Investigacin y Desarrollo N 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28 29 30 31 32 Acciones Objetivo Asociado Indicador Responsable de Medicin

N de Versin: 01 Fecha aprobacin Meta y Plazo Recursos Necesarios

DESCRIPCIN DE COMPETENCIAS Cdigo: F11 - 622 001 Unidad a Cargo: 1. Puesto: 2. Grado: II. Requisitos Mnimos para el Puesto Educacin Formal Experiencia Formacin Habilidad III. Herramientas Mnimas para el Puesto Computador Software especfico Otros Vicerrectora de Investigacin y Desarrollo I. Informacin Bsica

N de Versin: 01 Fecha aprobacin Ago-07

Gestin de la Comunicacin Cdigo: F11 - 723 001 Unidad a Cargo: Tipo de comunicacin Tema Necesidad y satisfaccin del cliente Vicerrectora de Investigacin y Desarrollo Pblico objetivo Acadmicosinvestigadores Medio de Responsable comunicacin

N de Versin: 01 Fecha aprobacin Ago-07

Segumiento

AcadmicosLeyes y normativa investigadores Relacionada Director con el cliente Solicitudes del Departamento cliente correspondiente Reclamos del cliente Poltica Objetivos Estratgicas Plan estratgico Indicadores de gestin Medios de comunicacin 1 Manual de la Calidad del SGC 2 Documentos internos 3 Panel 4 Reunion 5 Informes 6 Boletines 7 Llamada telefnica 8 Correo electrnico 9 Pgina web 10 eventos 11 Cartas personalizadas Jefe de Administracin y Calidad interno y externo Interno VRID. Interno VRID. Interno VRID.

FORMATO PARA ENCUESTAS DE SATISFACCIN DE USUARIOS CDIGO: F11 - 821 001Unidad a Cargo:Vicerrectora de Investigacin y Desrarollo Estimado Usuario: Con el propsito de satisfacer sus necesidades y requerimientos de los servicios que ofrecemos y buscando mejorar nuestro desempeo, consideramos necesario evaluar dichos servicios. Para ello, solicitamos responder un breve cuestionario, cuya respuesta nos ser de gran utilidad. Por favor, lea cuidadosamente y en cada afirmacin califique conforme a su opinin, de acuerdo a la siguiente escala: 1 Totalmente en Desacuerdo 2 Parcialement e en 3 Indiferente 4 Parcialmente en Acuerdo 5 Totalmente en Acuerdo

Cuestionario 1 1. 2. 3. 4. 5. 6. 7. 8. 9 10. Comentarios 2 3 4 5

REGISTRO DE RECLAMOS Y SUGERENCIAS F11 - 821 002 Unidad a Cargo: Vicerrectora de Investigacin y DesarrolloNombre de la persona que Reclama o Sugiere Origen de persona que Reclama o Sugiere Medio del Reclamo o Sugerencia Datos de Contacto Sugerencia/Re clamo Motivo de la Sugerencia o el reclamo Fecha Recepcin Responsable de Responder Fecha Respuesta

N de Procedimiento o Instructivo: N de Versin:

Observaciones (Soluciones o comentarios)

FORMATO: PROGRAMA DE AUDITORAS INTERNAS CDIGO: F11 822 001 Unidad a Cargo: Vicerrectora de Investigacin y Desarrollo

N de Procedimiento o Instructivo: 001 Versin:

Programa de Auditoras InternasN Auditora rea/Procedimiento Equipo Auditor Status Meses Enero Febrero Marzo Abril Mayo Junio Julio Agosto Ao: Septiembre Octubre Noviembre Diciembre

Leyenda P: Prevista R: Realizada Auditora Programada Informe Emitido Acciones Correctivas Definidas Acciones Correctivas Implementadas

R

Auditora Reprogramada Auditora Realizada

LISTADO DE AUDITORES INTERNOS CALIFICADOS Cdigo: F11 - 822 002 Unidad a Cargo: Vicerrectora de Investigacin y Desarrollo Fecha Emisin: Nombre Completo

N de Procedimiento o Instructivo: 001 N de Versin: 01

Revisado por :

Categora

FORMATO "Estado de Situacin Informes de No Conformidades" CDIGO: F11 - 822 003Unidad a Cargo: Vicerrectora de Investigacin y DesarrolloFecha Propuesta de Implementacin AC Responsable de Accin Fecha 1er Seguimiento Responsable Seguimiento Correctiva Responsable Seguimiento


N 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16

Informe

Fecha de Deteccin

AC cerrada

Fecha 2 Seguimiento

AC cerrada

Comentarios

Resumen Ejecutivo Auditoras Internas Cdigo: F11 - 822 004 Unidad a Cargo: Vicerrectora de Investigacin y Desarrollo Revisado por :


Periodo Desde: Hasta:

Cantidad de no conformidades detectadas:

Cantidad de observaciones detectadas:

No conformidades acumuladas:

Observaciones acumuladas: Comentarios / Conclusiones

EVALUACIN DE AUDITORES INTERNOS Cdigo: F11- 822 005 Unidad a Cargo:


Revisado por : Auditor Interno Evaluado:

Fecha Emisin: Evaluado por:

Observacin: De acuerdo al desarrollo de la auditora interna efectuada recientemente, y segn su percepcin responda el siguiente cuestionario Preguntas En el desarrollo de la auditora el auditor actu con criterios de imparcialidad y objetividad? El auditor se mostr instintivo, conciente y capaz de entender las situaciones? El auditor se mostr decidido, es decir, alcanz conclusiones oportunas basadas en el anlisis y razonamiento lgico? El auditor se mostr seguro de si mismo, es decir, actu y funcion de forma independiente a la vez que se relacion eficientemente con otras personas? El auditor tuvo una actitud tica y profesional en la auditora, es decir, imparcial, honesto y discreto? El auditor cumpli con los horarios estipulados en el plan de auditora? El auditor cumpli con los plazos comprometidos en el plan de auditora? El auditor se mostr de mentalidad abierta, es decir, dispuesto a considerar ideas o puntos de vista alternativos? Los hallazgos, conclusiones e informes de la auditora fueron veraces y exactos? En general Cmo evala al auditor interno? , Si tuviera que calificar con una nota de 1.0 a 7.0 Con que nota lo calificara? Si/No Comentario

FORMATO: Informe de No Conformidad CDIGO: F11 822 003 Unidad a Cargo: Vicerrectora de Investigacin y Desarrollo Auditora N tem Normativo: Auditor Lder: Auditor: Responsable rea: NC Mayor NC Menor Procedimiento: Descripcin NC/OBS:

N de Procedimiento o Instructivo: 002 N de Versin: 01 NC/OBS N

Comentarios Auditor:

ACCION CORRECTIVA Disposicin: Fecha propuesta de definicin de AC: Fecha propuesta de Implementacin AC: Responsable de Implementacin Fecha: Firma Responsable (Firma)_____________________________________ Comentarios de Seguimiento (Eficacia) / / Descripcin Accin Correctiva (Anlisis de Causas y Plan de Accin):

Auditor de Seguimiento (Firma)_____________________________________ N.C Concluida Si No NC Disminuida Si Comentarios de 2 Seguimiento (Eficacia)

Fecha: No

/

/

Auditor de Seguimiento (Firma)_____________________________________ N.C Concluida Si No NC Disminuida Si

Fecha: No

/

/

FORMATO: Informe de Auditora CDIGO: F11 822 006 Unidad a Cargo: Vicerrectora de Investigacin y Desarrollo rea: Objetivo: Alcance: Documentos de Referencia: Equipo Auditor: Personas Contactas:

N de Procedimiento Instructivo: 002 N de Versin: 01

N de Auditora:

RESUMEN DE NO CONFORMIDADES Tipo NC OBS Cantidad de NC/OBS Detectadas Cantidad de NC/OBS Atrasadas Total

Total Conclusiones de la Auditora:

Comentarios/Sugerencias:

FORMATO: Formulario de Producto No Conforme CDIGO: F11 83 001 Unidad a Cargo: Vicerrectora de Investigacin y Desarrollo Nombre del producto/servicio: Unidad de origen: Responsable de Identificacin: Descripcin del Error Producto o Servicio No Conforme: Fecha:

N de Procedimiento o Instructivo:001 N de Versin: 01

Tratamiento Descripcin:

Responsable: Plazo: Verificacin Responsable Seguimiento: Comentarios: Fecha:

Estado (Pendiente / terminado): Observaciones

SOLICITUD ACCIN CORRECTIVA (SAC) Cdigo: F11 - 852 001 Unidad a Cargo: Vicerrectora de Investigacin y Desarrollo SAC N: Emisor: Area: No conformidad Descripcin : Fecha:


Disposicin :

ACCIN COORRECTIVA (AC) (AC) Anlisis de Causas y Plan de Accin

Fecha implementacion Plan de Accin: Responsable Implementacin: 1 Seguimiento Eficacia Comentarios

Encargado:

Fecha: 2 Seguimiento Eficacia

Comentarios

Encargado: ACCIN CORRECTIVA CONCLUIDA (SI/NO):

Fecha:

PLANILLA DE CONTROL ACCIONES CORRECTIVASCdigo: F11 - 852 002 Unidad a Cargo:Fecha Propuesta de Implementacin AC Responsable de Accin Correctiva Responsable Seguimiento


N 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16

SAC N

Fecha de Deteccin

Fecha 1er Seguimiento Responsable Seguimiento

AC cerrada

Fecha 2 Seguimiento

AC cerrada

Comentarios

SOLICITUD ACCIN PREVENTIVA (SAP) Cdigo: F11 - 853 001 Unidad a Cargo: Vicerrectora de Investigacin y Desarrollo SAP N: Emisor: Area: No conformidad potencial Descripcin : Fecha:


Disposicin :

ACCIN PREVENTIVA (AP) (AP) Anlisis de Causas y Plan de Accin

Fecha implementacion Plan de Accin: Responsable Implementacin: 1 Seguimiento Eficacia Comentarios

Encargado:

Fecha: 2 Seguimiento Eficacia

Comentarios

Encargado: ACCIN CORRECTIVA PREVENTIVA (SI/NO):

Fecha:

PLANILLA DE CONTROL ACCIONES PREVENTIVASCdigo: F11- 853 002 Unidad a Cargo: Vicerrectora de Investigacin y DesarrolloFecha Propuesta de Implementacin AP Responsable de Accin Preventiva Responsable Seguimiento


N 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16

SAP N

Fecha de Deteccin

Fecha 1er Seguimiento Responsable Seguimiento

AP Cerrada

Fecha 2 Seguimiento

AP Cerrada

Comentarios

PLANILLA GESTION DE INDICADORESCdigo: F11- 823 001 Unidad a Cargo: Vicerrectora de Investigacin y Desarrollo Nombre del Indicador Unidades Formula Certificacin del Sistema de Gestin de la Calidad N/A N/A (Nro de capacitados Porcentaje de funcionarios capacitados ISO/total de funcionarios en ISO porcentaje VRID)*100 Cumplimiento del plan de capacitacin Nivel de Satisfaccin de los clientes ndice de reclamos Numero de auditorias internas realizadas Polticas de I+D alineadas Programas acreditados Certificados emitidos oportunamente Cantidad de integraciones cientfico tecnol Numero de proyectos de comercializacin

N de Procedimiento o Instructivo: N de Versin: 01 Responsable Frecuencia Vicerrector N/A Fuente RD

Nro

Clase 1 Gestin

2 Gestin 3 Gestin 4 Gestin 5 Gestin 6 Gestin 7 Proceso 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 Proceso Proceso Proceso Proceso Proceso Proceso Proceso Proceso Proceso Proceso Proceso Proceso Proceso Proceso Proceso

RD

semestral

RD

(Nro de programas acreditados/ total de progaramas)*100

Porcentaje

Director DIGE anual

Base de datos CNA

Nro de traducciones/ Numero de traducciones. proyecto ganado Numero de formulaciones Cantidad de proyectos de investigacin en Proyectos adjudicados por unidad acadm Fondos administrados de proyectos de inv Cantidad de actividades de apoyo Numero de patentes Cantidad de datos recopilados Nro de investigadores asociados Porcentaje de acadmicos doctorandos fin Nro de Becas

entre 0 y 1

Director DICY anual

archivo DICYT

PLANILLA GESTION DE INDICADORES

N de Procedimiento o Instructivo:

Nro

Clase 1 Gestin 2 Gestin 3 Gestin 4 Gestin

Cdigo: F11- 823 002 N de Versin: 01 Unidad a Cargo: Vicerrectora de Investigacin y Desarrollo Total ao Total ao Meta ao 2006 2007 2008 enero marzo abril mayo junio julio agos sept. oct. nov dic % Cumplimiento Nombre del Indicador Certificacin del Sistema de Gestin de la Calidad Porcentaje de funcionarios capacitados en ISO Cumplimiento del plan de capacit Nivel de Satisfaccin de los client ndice de reclamos Numero de auditorias internas rea Polticas de I+D alineadas Programas acreditados Certificados emitidos oportuname Cantidad de integraciones cientf Numero de proyectos de comerci Numero de traducciones. Numero de formulaciones Cantidad de proyectos de investig Proyectos adjudicados por unidad Fondos administrados de proyect Cantidad de actividades de apoyo Numero de patentes Cantidad de datos recopilados Nro de investigadores asociados Porcentaje de acadmicos doctor Nro de Becas

5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22

Gestin Gestin Proceso Proceso Proceso Proceso Proceso Proceso Proceso Proceso Proceso Proceso Proceso Proceso Proceso Proceso Proceso Proceso

RESULTADOS DE LA REVISIN POR LA DIRECCIN Cdigo: F11 563 001Unidad a Cargo: Vicerrectora de Investigacin y Desarrollo Tipo Reunin Hora Inicio Fecha Da Ordinaria Mes Extraordinaria Ao Lugar Hora Trmino Prxima Reunin Da Mes

N de Procedimiento o Instructivo: N de Versin: 01

Ao

Representante de la Direccin N 1 2 3 4 N 1 2 3 Tpicos Cargo Nombre Dependencia

Cargo

Ausentes Nombre

Justifica

Dependencia

Decisiones y/o acciones resultado de la revisin

Responsable

Fecha de Realizacin

Observaciones

a) Mejora de la eficiencia del sistema de gestin de la calidad y sus procesos

b) Mejora del servicio en relacin con los requisitos del cliente

c) Necedidad de Recursos

Firma Vicerrector

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