Formulario Conozca su Cliente Persona Jurídica · TIPO DE EMPRESA TIPO DE PERSONA JURÍDICA (dd/mm/aaaa) TIPO DE IDENTIFICACIÓN RNC Identificación fiscal extranjera Privada Pública

1. Datos generales persona jurídica

Formulario Conozca su Cliente Persona Jurídica

NOMBRE COMERCIAL

RAZÓN SOCIAL

3. Actividad económica de la empresa

FECHA DE CONSTITUCIÓN

2. Dirección de la empresa y teléfonos

LUGAR DE CONSTITUCIÓN

TIPO DE EMPRESA

TIPO DE PERSONA JURÍDICA

(dd/mm/aaaa)

TIPO DE IDENTIFICACIÓNRNC Identificación fiscal extranjera

Privada Pública o estatal Mixta

Sociedad anónima Sociedad en nombre colectivo Sociedad de responsabilidad limitada

Sociedad anónima simplificada

Sociedad en comandita por acciones Sociedad en comandita simple Sociedad sin Fines de Lucro

¿PERTENECE LA EMPRESA A ALGÚN GRUPO ECONÓMICO O HOLDING? Sí No

SI RESPONDIÓ “SÍ”, FAVOR INDICAR NOMBRE DEL GRUPO ECONÓMICO

¿ESTÁ SU EMPRESA CONSTITUIDA EN LOS EEUU O BAJO LAS LEYES DE LOS EEUU? Sí No

Si respondió que “Sí” a la pregunta anterior, la empresa deberá completar el Formulario W-9 y ser firmado y sellado por el Representante Legal designado.

TELÉFONO 1 TELÉFONO 2

CARGO EN LA EMPRESA

DIRECCIÓN (Calle/Número)

BARRIO/SECTOR CIUDAD

PROVINCIA/ESTADO

PAÍS

FAX

NOMBRE DEL EDIFICIO/TORRE

NO. LOCAL CÓDIGO POSTAL

CORREO ELECTRÓNICO

NOMBRE DE LA PERSONA DE CONTACTO

TEL. CONTACTO

PÁG. WEB DE LA EMPRESA

FAVOR MARCAR LA(S) ACTIVIDAD(ES) ECONÓMICA(S) PRINCIPAL(ES) QUE REALIZA SU EMPRESA

A) ACTIVIDADES NO FINANCIERASSector construcción Sector industrial

Sector comercial

Sector servicios

Sector productivo Otro

Entidad de inversión

Seguros Empresa fiduciaria o fideicomiso de oferta pública Cooperativas

Intermediación financiera (Bancos, Asoc de A y P, Ahorro y Crédito)

Intermediario de valores (Pto de Bolsa, Adm. De Fondos) Otro

SI MARCA OTRO FAVOR INDICAR ¿CUÁL?

B) ACTIVIDADES FINANCIERAS

FECHA: TIPO DE SOLICITUD: Nuevo Actualización NÚMERO DE REGISTRO APORTANTE: (En caso de actualización de datos)

Todas las personas jurídicas conjuntamente con el formulario de vinculación, deberán proceder a completar uno de los siguientes formularios: W-9, W-8BEN-E, W-8IMY,

W- 8ECI o W-8EXP de acuerdo a la clasificación correspondiente en el anexo I.

DETALLE EN BREVES PALABRAS LO(S) PRINCIPAL(ES) PRODUCTOS O SERVICIOS QUE OFRECEN

Si seleccionó una o varias actividades del punto (B), la empresa deberá completar el Formulario de Prevención de Lavado, el cual tiene que estarfirmado por el Oficial de Cumplimiento designado.

NO. DOCUMENTO

Empresa individual de responsabilidad limitada

(Ciudad/país)

SI MARCA OTRO FAVOR INDICAR ¿CUÁL?

Sociedad Administradorade Fondos de Inversión

Administradora de Fondos de Inversión Universal, S. A. RNC 130963681 Acropolis & City Tower, Piso 9, Av. Winston Churchill Esq. Rafael Augusto Sánchez, Piantini T. 809 544 7200 www.universal.com.do

4. Información financiera (*1)

INGRESOS ANUALES (RD$) EGRESOS O GASTOS ANUALES (RD$)

TOTAL ACTIVOS (RD$) TOTAL PASIVOS (RD$)

CAPITAL SUSCRITO Y PAGADO (RD$) TOTAL EMPLEADOS

MONTO PROMEDIO ANUAL QUE ESTIMA INVERTIR A TRAVÉS DE LA AFI UNIVERSAL (RD$)

PROPÓSITO DE LA INVERSIÓN

FAVOR INDICAR LAS PRINCIPALES FUENTES O PROCEDENCIAS DE LOS FONDOS DE LOS APORTES A INVERTIR

(*1) – Favor proveer Información financiera al último cierre fiscal presentado ante la DGII u organismo equivalente.

5. Indique los tres principales clientes de la empresa

TeléfonosNombres y apellidos /Razón socialActividad

económica

6. Indique los tres principales proveedores de la empresa

TeléfonosNombres y apellidos /Razón social

Actividad

económica

7. Información sobre los accionistas

No. Identificación (* 2)Nombres y apellidos/Razón social % part

Sí No

Lugar de nacimiento o

de incorporación

Posee nacionalidad o

residencia de los EEUU

FAVOR DETALLAR TODOS LOS ACCIONISTAS CON PARTICIPACIÓN MAYOR O IGUAL AL 10% . EN LOS CASOS DE ACCIONISTAS QUE SEAN PERSONAS

JURÍDICAS SE DEBERÁ DETALLAR LOS MISMOS HASTA LLEGAR A LA PERSONA FÍSICA CON PARTICIPACIÓN MAYOR O IGUAL AL 10%. PUEDE UTILIZAR EL

ANEXO II EN ESTE FORMULARIO HASTA COMPLETAR EL TOTAL DE LAS INFORMACIONES.

Nombres y apellidos Cargo que ocupa

Si No

Lugar de nacimiento

Posee nacionalidad o

residencia de los EEUU

8. Información sobre los miembros del consejo de administración/directores u órgano equivalente

No de identificación (*2)

No de identificación (*2)

(*2) Cédula, pasaporte, RNC o identificación equivalente.

No. Identificación (* 2)

¿PIENSA UTILIZAR CUENTAS DE AFI UNIVERSAL PARA RECAUDO/PAGO DE DINERO DE TERCEROS?Sí No

EN CASO AFIRMATIVO, INDIQUE: RAZON, NATURALEZA DE ESTOS RECURSOS Y FRECUENCIA ESTIMADA DE ESTOS RECAUDOS/PAGOS

SI LA RESPUESTA ES “SÍ” POR FAVOR COMPLETE LO SIGUIENTE

No.

IdentificaciónNombres y apellidos Cargo público

Entrada Salida

Nombre de la institución

pública

Fechas

10. Información sobre relaciones o vinculaciones

¿TIENE LA EMPRESA CONOCIMIENTO SI ALGUN VINCULADO O RELACIONADO COMO PUEDE SER UN ACCIONISTA, MIEMBRO DEL

CONSEJO, REPRESENTANTE LEGAL, FUNCIONARIO O EMPLEADO TIENE INVERSIONES EN LOS FONDOS DE AFI UNIVERSAL?Sí No

SI CONTESTÓ QUE “SÍ”, FAVOR INDICAR

¿TIENE LA EMPRESA ACCIONES EN AFI UNIVERSAL O EN ALGUNAS DE LAS EMPRESAS DEL GRUPO UNIVERSAL ? Sí No


¿LOS MIEMBROS DEL CONSEJO O REPRESENTANTE LEGAL DE LA EMPRESA SON A LA VEZ MIEMBROS DEL CONSEJO DE ADMINISTRACIÓN

O REPRESENTANTES DE AFI UNIVERSAL?Sí No


(*4)–Son vinculados a una Empresa o Sociedad : 1) los familiares hasta el 2do grado de consanguinidad (1er grado:padres, hijos/ 2do grado: Hermanos, abuelos, nietos) y 1ro de Afinidad (cónyuge, suegros (as), yernos, nueras, hijastros (as), madrastras y padrastros); 2) las personas físicas o jurídicas que tengan directamente un 3% o más de las

acciones de la empresa o indirectamente a través de terceros; 3) las personas que ejerzan alguna gestión o grado de control como los miembros del consejo, gerentes,

representantes legales; 4) Los ejecutivos y empleados de la empresa .

Tipo de vinculación

(*4)Nombres y apellidos del vinculado

Porcentaje de

paticipación %

Nombre de la empresa del Grupo Universal donde tiene acciones

Nombres y apellidos Tipo de cargo en la empresa (Representante Legal o

Miembro del consejo)

9. Participación en la administración pública

¿LA EMPRESA ADMINISTRA RECURSOS PÚBLICOS? Sí No

¿DENTRO DE LOS ACCIONISTAS O SOCIOS DE LA EMPRESA CON MAYOR O IGUAL DEL 10% DE PARTICIPACIÓN O QUE SEAN

MIEMBROS ACTUALES DEL CONSEJO, ALGUNO DESEMPEÑA O HA DESEMPEÑADO UNA POSICIÓN EN LA ADMINISTRACIÓN PÚBLICA

EN LOS ÚLTIMOS 10 AÑOS O HA SIDO CATALOGADO COMO PERSONA EXPUESTA POLÍTICAMENTE (PEP) (*3)? Sí No

(*3)- Se define como Persona Expuesta Políticamente o PEP todo individuo que desempeña o ha desempeñado funciones públicas, destacadas y prominentes, por

elección o nombramiento ejecutivo, en un país extranjero o en territorio nacional. Incluye los jefes de estado o de gobierno, líderes políticos, funcionarios gubernamentales,

judiciales o militares de alta jerarquía, altos ejecutivos de empresas estatales o funcionarios miembros de partidos políticos y miembros de su familia inmediata , o personas

conocidas por ser socios cercanos de dichas personas. Se asimilan a las personas expuestas políticamente, el cónyuge y las personas con las que mantenga parentesco por

consanguinidad o afinidad hasta el segundo grado (Consanguinidad: padres, hijos, hermanos, abuelos, nietos/ Afinidad: cónyuge, suegros, yernos y nueras, hijastros y padrastros,

cuñados,) así como los asociados cercanos a ellas.

TEL. RESIDENCIAL

TEL. OFICINA

CORREO ELECTRÓNICO 1


PAÍS

CELULAR


NO. PISO/SUITE CÓDIGO POSTAL

FAX


2.

12. Dirección de envío de correspondencia y comunicaciones

AUTORIZAMOS EL ENVÍO DE INFORMES, REPORTES DE ESTADO DE CUENTAS, EXTRACTOS, COMPROBANTES DE SUSCRIPCIÓN O RESCATE, CONFIRMACIONES

Y ENVÍO DE INSTRUCCIONES O CUALQUIER DOCUMENTACIÓN DE TIPO COMERCIAL O LEGAL, QUE DEBA SER SUMINISTRADA POR AFI UNIVERSAL A:

CORREO ELECTRÓNICO

OTROS CORREOS ELECTRÓNICOS

NO. DE FAX

ENVIAR DE FORMA FÍSICA A LA DIRECCIÓN

ENVÍAR TANTO A LOS CORREOS ELECTRÓNICOS Y A LA DIRECCIÓN INDICADA ANTERIORMENTE

Empresa Otra, detallar

NACIONALIDAD PAÍS DE RESIDENCIA ACTUAL

TIPO DE IDENTIFICACIÓN

Cédula Pasaporte

PAÍS EMISOR

FECHA DE NACIMIENTO (dd/mm/aaaa) LUGAR DE NACIMIENTO

1ER. NOMBRE 2DO. NOMBRE

1ER. APELLIDO 2DO. APELLIDO

NO. DOCUMENTO

¿POSEE USTED NACIONALIDAD O RESIDENCIA PERMANENTE (GREEN CARD) DE LOS EEUU?Sí No

Si respondió que “Sí” a la pregunta anterior , deberá completar el Formulario W-9.

(Ciudad/ país)

DIRECCIÓN (Calle/Número) PROVINCIA/ESTADO

TEL. RESIDENCIAL

TEL. OFICINA



PAÍS

CELULAR


NO. PISO/SUITE CÓDIGO POSTAL

FAX


11. Información representante legal o apoderados

NACIONALIDAD PAÍS DE RESIDENCIA ACTUAL

TIPO DE IDENTIFICACIÓN

Cédula Pasaporte

PAÍS EMISOR

FECHA DE NACIMIENTO (dd/mm/aaaa) LUGAR DE NACIMIENTO

1ER. NOMBRE 2DO. NOMBRE

1ER. APELLIDO 2DO. APELLIDO

1.

NO. DOCUMENTO

¿POSEE USTED NACIONALIDAD O RESIDENCIA PERMANENTE (GREEN CARD) DE LOS EEUU?Sí No

Si respondió que “Sí” a la pregunta anterior , deberá completar el Formulario W-9.

(Ciudad/ país)

DIRECCIÓN (Calle/Número) PROVINCIA/ESTADO

CALLE/NÚMERO

PROVINCIA/ESTADOBARRIO/SECTOR CIUDAD EDIFICIO/TORRE NO. PISO/SUITE

Autorizamos a AFI Universal para que, cuando actúe por nuestro nombre o por nuestra cuenta en la realización de operaciones

relacionadas con los productos, servicios o inversiones que por su intermedio obtendremos o realizaremos, afecte los saldos de

nuestras cuentas, productos o inversiones para obtener los recursos necesarios para el pago y/o cumplimiento de obligaciones claras,

expresas y exigibles a nuestro cargo y que se deriven de la prestación de tales servicios , la realización de inversiones o la

contratación de productos en nuestro nombre y/o por nuestra cuenta, incluso, cuando el acreedor de tales obligaciones sea AFI

Universal. Lo anterior sin perjuicio de los derechos que nos asisten, por obtener la devolución correspondiente cuando sea el caso.

Asimismo, Declaramos:

Que hemos sido informados de las políticas y procedimientos aplicables a los productos y servicios prestados por AFI Universa l y

de que tales políticas están a nuestra disposición en las oficinas de AFI Universal.

Que conocemos la existencia de las normas del mercado de valores, en especial, las normas legales expedidas por el Congreso y

el Gobierno de la República Dominicana, la Superintendencia de Valores de la República Dominicana, la Bolsa de Valores de la

República Dominicana, el Consejo Nacional de Valores, el Banco Central de la Rep. Dom. y el Depósito Centralizado de Valores

CEVALDOM y que hemos sido enterados o hemos sido puesto en conocimiento de que tales normas se encuentran disponibles en

los sitios en Internet de tales entidades.

Hemos sido informados sobre los procedimientos de Servicio al Cliente, los datos de contactos y los procedimientos de atención

de quejas y reclamos y que los mismos se han puesto a nuestra disposición en las oficinas de AFI Universal.

15. Autorizaciones de consulta, verificación y suministro de informaciones

Autorizamos expresa e irrevocablemente a AFI Universal (La Compañía) a suministrar a los centros de información crediticia, la

información patrimonial y extra patrimonial necesarias a los fines de evaluación del riesgo por parte de otras instituciones

suscriptores de dichos centros de información, reconociendo y garantizando que la revelación de dichas informaciones por parte de

AFI Universal y/o por sus respectivos empleados, funcionarios y accionistas no conllevará violación de secreto profesional a los

efectos del Artículo 377 del código penal ni generará responsabilidad bajo los Artículos 1382 y siguientes del código civil, ni bajo

ningún otro texto legal, al tiempo de renunciar expresa y formalmente al ejercicio de cualesquiera acciones o demandas a los fines de

la reclamación de daños y perjuicios por dicha causa, o por el suministro de información inexacta y prometiendo la sumisión de sus

representantes, accionistas y demás causahabientes a lo pactado en este artículo en virtud de las disposiciones del Artículo 1120 del

Código Civil.

Asimismo, autorizamos de forma libre, consciente y expresa a AFI Universal para que confirme y verifique la información

depositada en este formulario y consulte las bases de datos internas y/o externas disponibles o centros de información tanto

locales como internacionales que considere pertinente para realizar la debida diligencia para la vinculación y permanencia como

cliente de AFI Universal, y a la vez libera a La Compañía de cualquier responsabilidad e implicaciones estipuladas en la ley 172-13

sobre Protección Integral de Datos Personales, así como de cualquier otra legislación al respecto.

16. Actualización de la información

Nos obligamos a informar y a actualizar a AFI Universal, por escrito y oportunamente, cualquier cambio en los datos, cifras y

demás información suministrada, así como a entregar a la misma, la totalidad de los soportes documentales exigidos y a

actualizar la información suministrada con la periodicidad requerida por las Normas del Mercado de Valores y las políticas internas

de la empresa.

Con el diligenciamiento y suscripción de este formulario, solicitamos la vinculación como cliente de la Sociedad Administradora

de Fondos de Inversión Universal S.A., en lo adelante denominada AFI Universal (La Compañía). Igualmente, manifestamos que

hemos leído y completado este formulario de manera libre y voluntaria, habiendo tenido la oportunidad de cerciorarnos de la

condición de participante activo del Mercado de Valores de la República Dominicana que tiene AFI Universal y hacemos constar

que todas las informaciones aquí declaradas, son verídicas y exactas.

14. Declaraciones y autorizaciones (Leer antes de firmar)

Adicionalmente, declaramos que las cuentas bancarias que hemos informado a AFI Universal para la realización de los pagos o

retiros se mantendrán habilitadas hasta tanto no informemos de forma expresa y por escrito sobre una situación contraria

anexando los documentos legales correspondientes.

13. Cuentas bancarias a registrar

TITULAR DE LA CUENTA

1.

ENTIDAD TIPO DE CUENTA

AhorroCorriente

NO. DE CUENTA MONEDA

RD$ US$

NO. ABA/SWIFT (SI APLICA)

2.

TITULAR DE LA CUENTA

ENTIDAD TIPO DE CUENTA

AhorroCorriente

NO. DE CUENTA MONEDA

RD$ US$

NO. ABA/SWIFT (SI APLICA)

Autorizamos de forma expresa e irrevocable, a AFI Universal para que, en caso de ser requerido por cualquier autoridad judicial,

administrativa, cambiaria, tributaria o de otra índole, tanto de la República Dominicana como de cualquier otro país, entregue la

información solicitada, actuando de conformidad con las normas legales que resulten aplicables, manteniendo libre e indemne a La

Compañía de toda reclamación por este concepto.

En relación con la aplicación de normas fiscales del gobierno dominicano o de gobiernos extranjeros a las que se adhiera AFI

Universal, certificamos que la información que hemos suministrado es cierta y verídica. Asimismo, autorizamos de manera libre,

expresa y consciente a AFI Universal para proveer datos sobre las informaciones provistas en este formulario como cliente jurídico y la

relacionada con los movimientos y saldos de nuestros productos en La Compañía, para su reporte y transmisión a las autoridades

locales o extranjeras que así lo requieran por disposiciones de normas, leyes y acuerdos internacionales que se encuentre obligada a

cumplir.

18. Autorizaciones de administración y remisión de información

19. Certificación del cliente

Bajo pena de perjurio y con carácter de Declaración Jurada, certificamos haber examinado toda la información que aparece en este

formulario y, según nuestro leal saber y entender, afirmamos que es verdadera, correcta y completa y en caso de que alguna de las

declaraciones o certificaciones aquí descritas resulten incompletas o incorrectas, suministraremos un nuevo formulario dentro de los

treinta días calendario de ser notificado.

Nombre del solicitante o representante Firma Fecha

Sello de la empresa

17. Declaración voluntaria de origen de fondos

Quienes suscribimos la presente solicitud, de manera voluntaria y dando certeza de que todo lo aquí consignado es cierto, veraz y

verificable, realizamos la siguiente declaración de fuente y origen de bienes o fondos a AFI Universal con el propósito de dar

cumplimiento a lo señalado al respecto en la Ley No. 72-02 sobre lavado de activos provenientes del tráfico ilícito de drogas y

sustancias controladas, su reglamento No. 20-03 de aplicación de la Ley y la Norma que Regula la Prevención y Control de Lavado de

Activos y Financiamiento al Terrorismo en el Mercado de Valores Dominicano.

Declaramos que:

1) Los recursos que aportamos o aportaremos tienen un origen lícito y provienen directamente del desarrollo de la actividad señalada

en la sección del formulario sobre actividades económicas e información financiera, las cuales se encuentran de conformidad con el

marco legal, la Ley de Lavado de Activos y la Norma de Prevención y Control de Lavado de Activos y Financiamiento al Terrorismo del

Mercado de Valores.

2) No permitiremos que terceros realicen aportes a nuestro nombre con fondos provenientes del tráfico de drogas, lavado de activos,

financiamiento al terrorismo o cualquier otra transacción relacionada a estas actividades ilícitas.

3) En el pasado no hemos facilitado nuestro nombre para que terceros realicen actividades o transacciones con dinero provenientes de actividades ilícitas o provenientes del tráfico de drogas y lavado de activos.

4) Nuestros fondos provienen de las fuentes indicadas en este documento y, en todo caso, no provienen, ni provendránde actividades o actuaciones consideradas por las Leyes y Normas Jurídicas Dominicanas como actividades o actuacionesdelictivas.

Estamos en conocimiento de que AFI Universal está en pleno derecho de proceder con la terminación inmediata de la relación

comercial existente como cliente aportante de cualquiera de los fondos, si a su juicio, se está incumplimiento con la Ley No.

72-02 sobre Lavado de Activos, su reglamento, las Normas que regulan la Prevención y Control de Lavado de Activos y

Financiamiento al Terrorismo en el Mercado de Valores Dominicano o con la política interna de lavado de activos.

Asimismo declaramos que:

21. Documentos requeridos vinculación personas jurídicas AFI Universal

1. FORMULARIO VINCULACIÓN DE PERSONA JURÍDICA COMPLETADO Y FIRMADO.

2. COPIA DEL REGISTRO NACIONAL DEL CONTRIBUYENTE (RNC) O SU EQUIVALENTE S I ES UNA EMPRESA NO DOMICILIADA EN EL PAÍS .

3. COPIAS CERTIFICADAS, SELLADAS Y REGISTRADAS ANTE LA CÁMARA DE COMERCIO Y PRODUCCIÓN CORRESPONDIENTE A LOS

DOCUMENTOS SOCIETARIOS:

A) ESTATUTOS ACTUALIZADOS Y ADECUADOS A LA NUEVA LEY DE SOCIEDADES COMERCIALES .

B) COPIA ACTUALIZADA DE LA ÚLTIMA ASAMBLEA GENERAL ORDINARIA ANUAL DE ACCIONISTAS O SOCIOS.

C) REGISTRO MERCANTIL ACTUALIZADO

D) LISTA DE SUSCRIPTORES ACTUALIZADA O NÓMINA ACCIONISTAS FIRMADA

E) ACTA DE ASAMBLEA O CONSEJO QUE DESIGNA A LAS PERSONAS CON CAPACIDAD DE FIRMAS

4. CONSTANCIA DEL PODER LEGAL DEL REPRESENTANTE, APODERADO Y ORDENANTE DEBIDAMENTE LEGALIZADA

Sí No

Sí No

Sí No

Sí No

Sí No

Sí No

Sí No

Sí No

5. CUESTIONARIO DE PERFIL DEL INVERSIONISTASí No

Nombre del Promotor de Inversión Firma Fecha

20. Datos para uso interno de la AFI Universal

Nombre del Gerente de Inversión Firma Fecha

Código de Promotor de Inversión

LA INFORMACIÓN Y DOCUMENTOS APORTADOS POR EL CLIENTE ESTÁN COMPLETOS DE ACUERDO A LA POLÍTICA DE VINCULACIÓN Y

LOS DOCUMENTOS REQUERIDOS A LOS CLIENTES: Sí No

OBSERVACIONES

AUTORIZACIÓN DEL GERENTE GENERAL O PRESIDENTE DEL COMITÉ DE RIESGO Y CUMPLIMIENTO PARA LAS PERSONAS POLÍTICAMENTE

EXPUESTAS.

Nombre Firma Fecha

CargoLugar

6. COPIA LEGIBLE DEL DOCUMENTO DE IDENTIFICACIÓN (CÉDULA O PASAPORTE) DEL REPRESENTANTE LEGAL O APODERADO.Sí No

7. FORMULARIO EVALUACIÓN RIESGO DE LAVADO DE ACTIVOSSí No

Anexo IClasificación empresa para el cumplimiento fiscal extranjero

Tipo de cliente jurídico Descripción País Constitución EUA

Accionistas > 10% son de EEUU Acción

Empresas no financieras Activas

Es activa si :

a) Total Anual de Ingresos brutos Pasivos/ Total Anual Ingresos Brutos es menor al 50%. b) Menos del 50% de sus Activos promedio totalesse usan para generar Ingresos pasivos.Los ingresos pasivos corresponden a intereses, dividendos, anualidades.

No No

No

Si Si

Si

Formulario W-8BEN-E

Formulario W-9

Formulario W-8BEN-E

1.

Empresas no financieras Pasivas

Es Pasiva si :

a) Total Anual de Ingresos brutos Pasivos/ Total Anual Ingresos Brutos es mayor al 50% b) Más del 50% de sus Activos promedio totales seusan para generar Ingresos pasivos.Los ingresos pasivos corresponden a intereses, dividendos, anualidades.

Ejemplos: Grupos o Holdings cuya finalidad es mantener las inversiones de sus filiales, entidades con propósito de Inversiones.

2.

No No

No

Si Si

Si

Formulario W-8BEN-E

Formulario W-9

Formulario W-8BEN-E

Para estos casos, el form. le exige en la sección XXX que complete un cuadro con el nombre, la dirección y No. de Identificación fiscal de los EUA (TIN o SSN) de los accionistas. La Empresa o la persona designada para ello deberá

completar esta información de lo contrario, los accionistas con > del 10% de propiedad que sean personas USA

deberán completar un Form W-9.

Adicionalmente, si algunos de estos accionistas es cliente de la entidad,

también deberá completar el Formulario W-9.

Entidades Financieras Participantes, certificadas en

cumplimiento bajo un acuerdo IGA 1 o 2, en conformidad

3.

Bancos Múltiples, Asoc. De Ahorro y Préstamos, Bancos de Ahorro y Crédito, Empresas de seguros, Administradoras de Fondos de Inversión, Fiduciarias, Puestos de Bolsas, Bancos de Inversión, Grupos Financieros, Centrales de Depósitos, Cooperativas , Corporaciones de crédito

No No

No

Si Si

Si

Formulario W-8BEN-E que incluya su número de GIIN en

la sección 9a

Formulario W-9

Formulario W-8BEN-E

4.

Fideicomisos que son parte de Empresas Fiduciarias

registradas como Entidades Financieras Participantes en

cumplimiento

Fideicomisos de Fiduciarias registradas como son los Fideicomisos de la Fiduciaria Universal, Fiduciaria Popular, Fiduciaria BHD

Formulario W-8IMYNo No

5. Empresas del Gobierno y Bancos Centrales

Banco Central de la RD , otros Bcos Centrales Formulario W-8BEN-ENo No

6. Organizaciones Sin Fines de Lucro

Ver requerimientos, pg. 7, sección XXII del Form W-8BEN-E.

Ejemplos: Org religiosas, artísticas, culturales, educacionales, caridad, Asociaciones de Condómines, Clubes Sociales

NA NAFormulario W-8BEN-E –

deberán completar la sección XXII de la pg. 7.

7. Organizaciones Internacionales

Ver requerimientos, pg. 5, sección XIV del Form W-8BEN-E.

Ejemplos: Naciones Unidas, Fondo Monetario Intl., OECD (Organización para la Cooperación y el Desarrollo Económicos), Organización Mundial de la Salud, Cruz Roja entre otros.

NA NA Formulario W-8BEN-E

Fondos de Pensiones o Planes de Retiro

Exceptuados

8.

Administradoras de Fondos de Pensiones Reguladas o exceptuadas de acuerdo a la descripción establecida en la Pg. 5, sección XV del Form W-8BEN-E. Las administradoras de Fondos de Pensiones de Rep. Dom. Están exceptuadas de acuerdo al Acuerdo IGA modelo 1 en proceso.

NA NAFormulario W-8BEN-E


Administradora de Fondos de Inversión Universal, S. A. RNC 130963681 Av. Winston Churchill 1100 T. 809 544 7200 www.universal.com.do

Anexo II

Continuación Sección 7 Formulario Información Detallada de los Accionistas

FAVOR DETALLAR TODOS LOS ACCIONISTAS CON PARTICIPACIÓN MAYOR O IGUAL 10%. EN LOS CASOS DE ACCIONISTAS QUE SEAN PERSONAS JURÍDICAS SE DEBERÁ DETALLAR LOS MISMOS HASTA LLEGAR A LA PERSONA FÍSICA CON PARTICIPACIÓN MAYOR O IGUAL AL 10%.

7. Información sobre los accionistas

No. Identificación (*1)Nombres y apellidos /Razón social%

partSí No

Lugar de nacimiento o de incorporación

Posee nacionalidad o residencia de los EEUU


partSí No



Empresa


partSí No



Empresa

(*1) Cédula, pasaporte, RNC o identificación equivalente.

NOMBRE DE LA EMPRESA

Empresa




Administradora de Fondos de Inversión Universal, S. A. RNC 130963681 Av. Winston Churchill 1100 T. 809 544 7200 www.universal.com.do

Documents

Formulario Conozca su Cliente Persona Jurídica · TIPO DE EMPRESA TIPO DE PERSONA JURÍDICA (dd/mm/aaaa) TIPO DE IDENTIFICACIÓN RNC Identificación fiscal extranjera Privada Pública