Embed Size (px)
Citation preview
GERENCIA DE INFORMACIÓN TECNOLÓGICAFacultad de Economía. Universidad de La Habana
Tesis:
Patentometría.Herramienta para el análisis de oportunidades tecnológicas.
La Habana, diciembre de 1999.
2
Patentometría.Herramienta para el análisis de oportunidades tecnológicas.
Autor: Maria Victoria Guzmán Sánchez
Tutor: Gilberto R. Sotolongo Aguilar
3
Ya no cogerás las cosas de segunda o tercera mano,
ni mirarás por los ojos de los muertos,
ni te alimentarás de los espectros de los libros,
tampoco mirarás por mis ojos,
ni aceptarás mis ideas, oirás por todas partes
y
lo filtrarás por tu propio ser.
Wittman.
4
Resumen
El análisis de la producción documental de patentes forma parte de las
actividades de gestión tecnológica necesarias en cualquier institución. Una vía
para realizar este tipo de estudios son los indicadores bibliométricos de
patentes (Patentometría), su aplicación puede enriquecer la comprensión de la
dinámica científica y tecnológica. En este trabajo se recurre a la Patentometría
con el objetivo de ofrecer una herramienta que permita, a las diferentes
organizaciones, lograr una mayor orientación tecnológica y agregar valor a la
información como producto. Se explica brevemente el papel de las patentes en
el proceso de desarrollo tecnológico, el contenido y características de los
documentos de patentes, la importancia de este tipo de información, etc. Se
desarrollan y explican los diferentes indicadores de patentes y herramientas
que facilitan la recopilación, procesamiento y análisis de los datos. Se exponen
diferentes metodologías, una de ellas (MOBIS-ProSoft) es aplicada a la
problemática real de la Neisseria meningitidis. A partir de está aplicación
práctica se identifican y muestran los niveles de actividad tecnológica, campos
tecnológicos, dinámica tecnológica y visibilidad de la tecnología. Se utilizan
métodos estadísticos como el escalado multidimensional, el análisis de cluster
y análisis del componente principal, así como la aplicación de redes neuronales
artificiales (algoritmo de Kohonen del tipo SOM). Los resultados son
representados a través de gráficos y mapas tecnológicos.
5
Tabla de Contenido
Resumen..........................................................................................................................................................................4Introducción ...................................................................................................................................................................6
CAPITULO I: ........................................................................................................................9
Las patentes........................................................................................................................9Introducción .................................................................................................................................................................10I.1. Estructura de un documento de patente ....................................................................................................14I.2. Bases de datos de patentes...........................................................................................................................17I.3. Patentes como fuente de información tecnológica.....................................................................................23I.3.(A) Situación de las Patentes como fuente de información. ........................................................................31I.3.(B) Situación en Cuba de las Patentes como fuente de información. ........................................................34
CAPITULO II: .....................................................................................................................36
Patentometría....................................................................................................................36Introducción .................................................................................................................................................................37II.1. Principios en los que se basa la patentometría. .........................................................................................38II.2. Indicadores de Patentes ............................................................................................................................... 39II.3.(A) Indicadores de actividad......................................................................................................................41II.3.(B) Indicadores relacionales de primera generación ...............................................................................43II.3.(C) Indicadores relacionales de segunda generación. ..............................................................................45II.3.(D) Indicadores de tercera generación......................................................................................................46II.3.(E) Familia de patentes ..............................................................................................................................48II.3. Indicadores de patentes para establecer las relaciones entre ciencia y técnica. .....................................50II.4. Indicadores de patentes y desarrollo tecnológico. .....................................................................................54II.4.(A) Fases del progreso tecnológico y la producción documental. ...........................................................54II.4.(B) Evolución tecnológica ..........................................................................................................................58II.5. Herramientas y metodologías posibles a utilizar en la Patentometría. ...................................................62II.6.(A) Herramientas ........................................................................................................................................63II.6.(A).1 Convertidores de formatos ..................................................................................................................63II.6.(A).2. Sistemas de gestión de bases de datos documentales. ........................................................................65II.6.(A).3 Tratamiento Estadístico.......................................................................................................................68II.6.(A).4 Sistemas específicos para tratamiento de la información. ................................................................71II.6.(B). Metodologías.........................................................................................................................................73II.6.(B).1 Metodología I: TOA. (Análisis de Oportunidades Tecnológicas) ...................................................74II.6.(B).2 Metodología II: C.H.I RESEARCH Inc ............................................................................................76II.6.(B).3 Metodología III. Vigilancia Tecnológica ...........................................................................................78II.6.(B).4 Metododología IV. MOBIS-ProSoft ..................................................................................................82
CAPITULO III: APLICACIÓN PRÁCTICA .........................................................................89
SITUACIÓN TECNOLÓGICA DE LA NEISSERIA MENINGITIDIS ...................................89Introducción .................................................................................................................................................................90III.1. Materiales y métodos ............................................................................................................................... 93III.2. Resultados .................................................................................................................................................97III.2.1. Actividad Tecnológica..............................................................................................................................98III.2.2. Campo tecnológico .................................................................................................................................105III.2.3. Dinámica tecnológica .............................................................................................................................107III.2.4. Visibilidad de la tecnología....................................................................................................................112III.3. Consideraciones finales. Sector tecnológico de la Neisseria meningitidis. .........................................116Conclusiones finales ...................................................................................................................................................121
6
Introducción
La expansión de las actividades científicas y tecnológicas a todos los sectores de la vida,
su encarecimiento y la distribución de los recursos representa uno de los problemas más
frecuentes que afectan a todos los países. Los esfuerzos para diseñar programas
científico-técnicos (C-T), elaborar políticas tecnológicas y medir o evaluar su impacto
ocupan desde hace algunos años las agendas de instituciones, gobiernos y
organizaciones internacionales.
Esta situación, inevitablemente llama la atención sobre los indicadores de Investigación y
Desarrollo (I + D), los cuales pueden ser una vía para reorganizar las prioridades de I + D,
los recursos, evaluar proyectos de investigación y revitalizar planes o políticas de I + D.
Los indicadores pueden brindar información sobre los resultados de la ciencia y la
innovación tecnológica, sus capacidades y desempeño, en síntesis estos facilitan el
tratamiento y análisis de la información para la toma de decisiones. Para lograrlo se
basan, fundamentalmente, en los input y output de la actividad científico - técnica, estos
últimos agrupan lo referente (entre otros aspectos) a la producción documental C-T que
incluye al documento de patente, como una causa directa del proceso de innovación
tecnológica.
La patente está más relacionada con un hecho económico que con un fenómeno orientado
a ampliar el conocimiento y tiene una especial proximidad con el desarrollo industrial. Este
tipo de documento "cierra" el primer ciclo del proceso de I + D, por lo que une en sí mismo
un valor económico y un valor científico1. A pesar de ello las empresas y diferentes tipos
de organizaciones no han tomado aún completa conciencia de la importancia de este
documento, ya sea como fuente de información o como unidad de análisis. Relacionado
con esto el Instituto Roland Beger de Alemania, constató que de 170 000 empresas
europeas solo 39 000 consultaban los archivos de patentes, el resultado fue un gasto de
20 000 millones de dólares en reinventar lo inventado2.
El objetivo general de este estudio es proporcionar a las empresas y diferentes agentes
que componen el Sistema Nacional de Ciencia y Técnica de una vía capaz de lograr
7
mayor orientación tecnológica, a través de un producto útil para la toma de decisiones.
Particularmente se tienen como propósitos:
• Ponderar la importancia que tiene el documento de patente, como fuente de
información, para promover la capacidad C-T.
• Explicar una herramienta que permita agregar valor a la información como producto.
• Desarrollar y aplicar una metodología propia para la recuperación, tratamiento y
análisis de la información.
• Describir y facilitar el análisis de situaciones históricas.
Para lograr los objetivos se ha dividido el trabajo en tres capítulos, el primero de ellos se
refiere a todas las características y factores que existen alrededor del documento de
patente. Estos conocimientos servirán de base para su utilización, como unidad de
análisis, dentro de la patentometría. Además se facilita la comprensión de las
regularidades nacionales e internacionales por las que transita este documento. Se
explica brevemente el papel de las patentes en el proceso de desarrollo tecnológico, el
contenido y características de un documento de patente, servicios y fuentes de
información relacionados con las patentes y todos aquellos datos necesarios para realizar
interpretaciones a partir de los resultados obtenidos.
La segunda parte de este documento se adentra en la patentometría, se desarrollan y
explican los diferentes indicadores de patentes y herramientas que facilitan la recopilación,
procesamiento y análisis de los datos. Se exponen diferentes metodologías, ya
establecidas y utilizadas por diferentes organizaciones privadas o gubernamentales.
Considerando la importancia práctica de la temática principal de este trabajo, se dedica un
último capítulo a la aplicación de una de las metodologías (explicadas en el capítulo II) a
una problemática concreta. Fue elegida la Neisseria meningitidis como objeto de estudio,
por ser este el agente causal más comúnmente encontrado de la enfermedad meningitis
cerebroespinal, de la que no está libre ningún país. Esta selección, también, obedece al
interés de la comunidad científica nacional e internacional y a la importancia social y
económica de este proyecto. Por ello, los resultados relacionados con el proceso de
8
innovación tecnológica de los Neisseria meningitidis servirán como base para estudios
posteriores de empresarios y/o científicos.
Los aspectos aquí expuestos pretenden llamar la atención sobre un problema que sin
dudas está presente en el sistema económico y social del país y de toda Iberoamérica: la
utilización de indicadores fiables para medir y trazar diferentes aspectos relacionados con
la ciencia y la tecnología. Se conocen los esfuerzos de la Red Iberoamericana de
Indicadores de Ciencia y Tecnología (RICYT) que ha tratado de hacer reflexionar sobre la
importancia de los indicadores de innovación3. Además el RICYT, recientemente (1999),
ha publicado un informe sobre los indicadores de ciencia y tecnología iberomericanos
donde se incluyen por primera vez indicadores bibliométricos. A pesar de las aplicaciones
anteriores, y considerando que la patentometría pertenece a un campo emergente, se
estima que, hasta hoy, no ha alcanzado la difusión apropiada como herramienta enfocada
hacia el estudio continuo del entorno competitivo.
Si este trabajo logra hacer reflexionar a los agentes implicados con el desarrollo científico -
tecnológico; sobre la utilidad de este método de trabajo y la importancia del documento de
patente se consideraría alcanzado el objetivo y esfuerzo invertido en el logro de esta tesis.
9
CAPITULO I:
Las patentes
10
Introducción
Se conoce que la primera patente registrada para una invención industrial data de 1421 en
Florecia y se le asigno al arquitecto e ingeniero Filippo Brenelleschi. La patente le
concedía tres años de monopolio en la manufactura de una embarcación con un
mecanismo de izaje usado para la transportación del marmol.3 El primer decreto sobre
patentes fue aprobado por el gobierno Veneciano en 1474, este tenía como objetivo
asegurar la protección estatal del inventor. Se le otorgaban derechos exclusivos a la vez
que se le obligaba a poner en práctica el invento y a divulgarlo. A partir de este momento
se fueron creando leyes nacionales que partían de este mismo principio.4 En la
Constitución de Estados Unidos redactada en 1788 se contempla un Artículo 1, dentro de
la Sección 8, que se refiere a la necesidad de crear un sistema nacional de patentes que
promocione ¨ el progreso de la Ciencia y de las Artes útiles ¨. El Congreso presenta en
1790 el primer estatuto de patentes de Estados Unidos. Un año después Francia aprueba
una legislación relacionada con el sistema de patentes. Para finales del siglo XIX muchos
países tenían leyes de patentes y actualmente existen aproximadamente unas cien
jurisdicciones diferentes sobre patentes, por ejemplo Ley inglesa, Ley americana, Ley
francesa, etc.5
La patente es un contrato entre el Estado y los inventores, el primero de ellos le otorga un
título que le confiere al titular el derecho de monopolizar (temporalmente) la explotación
industrial y comercial de la invención patentada. El inventor, como contrapartida a este
monopolio, debe divulgar el contenido de la invención para favorecer el progreso técnico.
El documento en el que aparece la divulgación de la invención es el documento de
patente.
El concepto de patente conlleva, por tanto, dos características fundamentales para la
promoción del desarrollo tecnológico: la propiedad limitada temporalmente, y el interés
público en la información divulgada. Con la primera, el titular es orientado a continuar en
el perfeccionamiento de las artes para evitar ser superado por los competidores; con la
segunda (cara opuesta de la misma moneda) el titular ofrece a esos competidores una
información tecnológica de producción nueva, que permitirá - ascendiendo a etapas
11
superiores del conocimiento- seguir adelante y, a veces, volver obsoleta la forma
productiva anterior7.
Es importante señalar que, a pesar del planteamiento anterior, las patentes por sí solas no
desencadenan el proceso de desarrollo tecnológico. Estas van a formar parte de un
sistema dinámico en el cual los esfuerzos que se le dediquen a la I + D será la materia
prima del sistema, como aparece en la Figura 1.
No toda la investigación da resultados productivos y no todos los resultados se convierten
en riqueza nacional, para esto deben pasar por un filtro compuesto por evaluadores,
economistas, comités científicos, etc. En el sistema la innovación necesita, entre otros
factores, asignaciones importantes para fomentar la I+D, desarrollar los recursos humanos
y promocionar la interacción entre investigación y actividades productivas, todo esto con el
objetivo de lograr un aparato científico fuerte8.
Nuevos productos
Investigación básica o aplicada
**...*....**.*.*.*.**
Resultados
***....*.*.*...
Filtro
Mejora tecnológica
PatentesPublicacionescientíficas
Nuevos procesos
Interés del gobierno
Política científica
Inversiones
Fuente: Guzmán, MV.; Sotolongo, G. Gerencia de Información Tecnológica. Ciencias de la Información.
1997; 28(8):161-166.
Figura 1: Factores que influyen en el crecimiento científico-técnico.
12
En el proceso anterior se originan una serie de documentos como artículos científicos,
informes de experimentos, normas, notas técnicas, etc. Entre todos ellos se destaca la
patente alrededor de la cual se origina otra variedad de documentos los cuales dependen
de las legislaciones que cada país ha impuesto en el proceso de patentar. Un ejemplo de
ello es el esquema cronológico que aparece en la Figura 2, este representa la legislación
establecida por la oficina internacional de la Organización Mundial de la Propiedad
Intelectual (OMPI), la cual a través del sistema PCT (Patent Cooperation Treaty) ha
elaborado un sistema para la presentación mundial de solicitudes de patentes. El sistema
PCT es, actualmente, uno de los más utilizados a nivel mundial, gracias a las bondades
que brinda a los diferentes países.
En el esquema se originan al menos tres tipos importantes de documentos: documento
solicitud de patente, informe de búsqueda PCT o lo que es lo mismo informe sobre el
estado de la técnica y publicación internacional de la solicitud (por lo general en boletines
con una periodicidad determinada).
A pesar de que los sistemas de patentes y las legislaciones varían, en todas se exige la
divulgación. Los tipos de documentos que se generan en el proceso de divulgación
también varían según sean las legislaciones nacionales o las oficinas de carácter
internacional. Independientemente de esta variedad, en los sistemas de publicación los
tipos básicos de documentos de patente son los siguientes:
• Documento de solicitud de patente: Solicitud de la patente tal y como ha sido
presentada por el solicitante en la Oficina de Patentes. En la mayoría de las
legislaciones se publica a los 18 meses de la fecha de solicitud. Se dice que es el
documento más importante debido a su pronta publicación y a que, por lo general suele
ir acompañado del informe sobre el Estado de la Técnica.
• Patente concedida: Es el documento de patente que describe la invención y se publica
tras la concesión de la misma. El procedimiento de concesión pasa por distintas fases
que pueden dar lugar a modificaciones de la solicitud original.
13
Fuente
: O
MP
I. S
em
inarios
naci
ona
les
sobre
el T
rata
do d
e C
oo
pera
ción e
n m
ate
ria d
e
Pate
nte
s (P
CT
). E
l Sis
tem
a P
CT
para
la p
rese
nta
ción m
un
dia
l de s
olic
itud
es
de p
ate
nte
s.
La H
aban
a, 2
6-2
8 d
e m
ayo
de 1
998
. (
PC
T/S
EM
/379)
Figura 2. Esquema cronológico del PCT
14
• Informe sobre el Estado de la Técnica: Este documento es redactado íntegramente por
los examinadores de las Oficinas de Patentes. Contiene citas de otros documentos de
patentes o de literatura no patente que tenga relación con la solicitud en cuestión y que
pueden afectar a la novedad o a la actividad inventiva.
Algunas legislaciones consideran la modalidad de patente de revalidación (llamada
también de confirmación, importación o introducción). Esta permite efectuar el registro de
patentes ya otorgadas y publicadas en otros países, generalmente, se registran por un
período de tiempo igual o menor al que se le asignó a la patente principal en el país de
origen. Esta modalidad permitirá registrar una invención que ya no podría ser registrada
como patente de invención por no ser novedosa. Su objetivo es el de cubrir intereses
comerciales imprevistos en el momento de surgir la invención y durante el año de prioridad
convencional.
Los sistemas de patentes son derechos nacionales, aunque existen sistemas
multinacionales de patentes como el PCT, mencionado anteriormente, y el sistema de
Patentes Europeas que tienen como misión simplificar, hacer más eficaz y más económico
el procedimiento a seguir para solicitar la protección de una patente.
Por todo lo expuesto en el acápite anterior, y por otras características del sistema de
patentes, ocurre que varios países emiten documentos que describen una misma
invención, además se originan distintos tipos de documentos, según la legislación de cada
país, como se ha planteado anteriormente. Las patentes concedidas por distintos países
para una misma invención forman una "Familia de patentes". Por lo común estos podrán
ser identificados por el número y la fecha de solicitud en el país donde se originó la
invención. Estos datos serán los mismos para todos los documentos de la familia.
I.1. Estructura de un documento de patente
En el marco de la OMPI, y de acuerdo con el Convenio de Cooperación en la Esfera de
Patentes, se ha tratado la unificación de las descripciones bibliográficas de las patentes
en los diferentes países del mundo. Este gran trabajo posibilitó que los documentos de
patentes de cualquier país y/o bajo cualquier legislación, tengan una estructura uniforme
15
que permita a cualquier interesado, familiarizado con ella, extraer eficazmente la
información deseada. Incluso estando redactada en diferentes idiomas se pueden extraer
los datos necesarios de clasificación, título, fecha de concesión, etc.
Cada uno de los datos anteriores va precedido por un código (Internationally Agreed
Number for the Identification of Data) y están regulados según la norma elaborada por la
Organización Mundial de la Propiedad Intelectual. Aún así es importante considerar que
existen varias clasificaciones de patentes. Por ejemplo, existe una clasificación
internacional elaborada en 1975 (CIB) la cual es actualizada periódicamente, esta es una
buena herramienta de búsqueda de documentos. Además algunas oficinas se han dotado
de clasificaciones propias, tal es el caso de la Oficina Norteamericana con el USPOC (US
Patent Office Clasification) y de la Oficina Europea de Patentes. Aún así las patentes
americanas incluyen en su descripción bibliográfica la clasificación USPOC y la
clasificación internacional de patentes.
En la primera página de una patente (Figura 3) se incluyen:
Datos bibliográficos:
Contiene todos los datos bibliográficos necesarios de la descripción del invento. Se utiliza
ampliamente para la localización del documento.
(11) No. de publicación.
(21) No. de solicitud.
(51) Clasificación internacional de patentes: Define el sector técnico de la invención y
permite búsquedas relacionadas para la unificación de las descripciones bibliográficas de
diferentes países del mundo.
(22) Fecha de presentación: Clave para apreciar la validez práctica y jurídica de la
invención.
(45) Fecha de anuncio de la concesión.
(45) Fecha de publicación.
(54) Título.
(57) Resumen: Permite formarse rápidamente una idea sobre el contenido de la patente.
(72) Inventor(s).
16
(73) Titulares o signatarios: Incluye el nombre y la dirección. Puede ser a título personal
o institucional.
(74) Agente.
En otros documentos de patentes, por ejemplo los publicados en Estados Unidos,
aparecen otros campos como referencias a otras patentes y otras referencias.
Figura 3. Página portada de una patente.
17
Descripción:
Debe definir el contexto tecnológico en el que se sitúa la invención, denominado estado de
la técnica, y destacar claramente la diferencia entre la tecnología anterior y el aporte o
progreso tecnológico que representa la invención. Es la base de las reivindicaciones y se
plantea que es la parte más importante como fuente de información tecnológica.
Reivindicaciones:
Definen el objeto para el que se solicita la patente. Es la parte más importante desde el
punto de vista legal. Define la novedad o características nuevas que aporta la invención.
Dibujos:
Se exigen sólo si procede. Mediante el dibujo se describe visualmente la invención y se
facilita una mejor comprensión de la misma.
Cada una de las características mencionadas anteriormente se originan por las propias
exigencias legales y económicas. Estas características constituyen en si mismas ventajas,
que hacen de las patentes un tipo de documento tecnológico de incalculable valor para la
gestión tecnológica.
I.2. Bases de datos de patentes
Durante años, uno de los obstáculos que dificultaban la utilización de la información de
patentes era el esfuerzo de localización de los documentos y el coste de obtención de las
copias. En la actualidad, gracias a los adelantos en la industria electrónica, proliferan las
bases de datos automatizadas que facilitan extraordinariamente la localización de estos
documentos.
La información contenida en estas bases de datos ofrece una amplia diversidad que se
diferencian por su presentación, contenido y técnicas de recuperación.
Desde el punto de vista de su presentación se clasifican en:
• Bases de datos bibliográficas: Contienen datos identificativos del documento de
patente. En muchos casos los resúmenes son lo suficientemente completos de
forma tal que el investigador puede no necesitar la consulta del documento original.
18
Por lo general las bases de datos bibliográficas son las más comunes e incluyen
campos como título de la patente, clasificación internacional, datos de prioridad,
otras referencias, etc.
• Bases de datos a texto completo: Bases de datos que incorporan todo el texto del
documento de patente.
Según su contenido se pueden clasificar en:
• Especializadas: Recogen documentos relativos a una disciplina o a un campo. Por lo
general, se agrupan de la siguiente manera:
1. Información tecnológica,
2. Jurisprudencia y vida legal,
3. Clasificaciones de patentes,
4. Análisis de tendencias de sectores tecnológicos.
Los distribuidores, llamados generalmente Host, ofrecen el acceso a varias bases de
datos en línea por ejemplo DIALOG incluye el acceso a más de 400 bases de datos
sobre diferentes áreas del conocimiento. Relacionadas con información de patentes y
tecnológica, en general, se encuentran a Claims/U.S. Patents, a Trade and Industry
Index, a World Patents Index, etc.
Los principales Host que distribuyen información de patentes son:
1. Mead Data Central (E.U.),
2. DIALOG (E.U.),
3. TELESYSTEMES (Francia),
4. Questel (Francia)
5. PERGAMON-INFOLINE (Reino
Unido)
6. FIZ (Alemania),
7. Orbit (Reino Unido)
8. La Agencia Europea del Espacio
(radica en Italia)
9. El Registro de la Propiedad
Industrial (España).
Ante la variedad de las bases de datos especializadas en información de patentes,
sobre su selección para realizar estudios y una recuperación pertinente de los
documentos, existen varios criterios. Algunos expertos señalan determinadas bases
19
de datos como de consulta obligatoria y otros autores listan otras. Estos criterios, por
lo general, dependen del área geográfica de la que proceden los expertos. Algunas,
de estas bases de datos propuestas, se mencionan a continuación.
WPI:
Es una base privada, gestionada por la sociedad inglesa DERWENT. Incluye las
patentes solicitadas o concedidas que han sido registradas en unos 30 países.
Registra particularmente las solicitudes de patentes presentadas en Japón. Están
organizadas por familias en torno a la primera patente registrada que mencione la
invención.
EPAT:
Gestionada por la Oficina Europea de Patentes (EPO) y es producida en Francia. Esta
base de datos presenta títulos y resúmenes de las patentes en inglés, alemán y
francés, e indica de forma clara la totalidad de las referencias hechas por el
examinador a otros documentos, patentes o artículos científicos.
ACCES:
Incluye los documentos registrados vía EPO en países de Europa y los registros vía
PCT/OMPI (Tratado de Cooperación en Patentes/Organización Mundial de la
Propiedad Intelectual). Contiene las aplicaciones en formato facsímil los cuales
incluyen información bibliográfica, texto e imágenes. Su recuperación puede ser por 13
campos diferentes.
CIBEPAT-1:
Contiene los documentos registrados en España desde 1968, incluye además las
patentes presentadas en la Oficina Europea de Patentes (EPO) y que tienen validez
en dicho país.
CIBEPAT-2:
Contiene los documentos registrados en más de diez países latinoamericanos.
CASSIS:
Patentes registradas bajo el Sistema de patentes de los Estados Unidos (US Patent
Office). Estos documentos incluyen en la primera página del documento de patente las
referencias a otras patentes sobre el tema y otras referencias aparecidas en artículos,
proceedings, etc.
20
Patent Family:
Es una base de datos que abarca la mayoría de los países del mundo desde 1989.
Necesaria para localizar documentos de patentes publicados en diferentes países pero
relacionados con la misma invención.
• Generales: Recogen documentos relativos a varias disciplinas o de una misma
disciplina pero provenientes de varias fuentes, en este caso las patentes constituyen
un documento más del conjunto. Por ejemplo:
CAS (Chemical Abstracts):
Contiene a la vez artículos científicos y patentes, que están colocados según una
clasificación que incluye aproximadamente 80 grandes familias. Esta base de datos
cubre 1200 revistas químicas y es famosa por su código de clasificación de los
compuestos químicos. Es también utilizada para realizar estudios sobre familia de
patentes pues posee un índice que facilita su localización. A partir de 1964, el Author
Index trae al finalizar la letra "z", el Patent Concordance que informa sobre las familias
de patentes. Desde 1980, las familias de patentes se localizan en un índice
independiente del índice de autoría (Patent Index).
LIFE SCIENCE:
Base de datos que contiene información sobre biomedicina y ciencias de la vida.
Incluye temáticas relacionadas con microbiología, bioquímica, genética, inmunología,
toxicología, etc. de alrededor 3500 revistas. Incluye información de varias fuentes
como libros, artículos científicos, actas de conferencias y patentes.
Algunos distribuidores de bases de datos incorporan a las mismas programas de
tratamiento estadístico de datos.
Según las técnicas de acceso, las bases de datos pueden ser:
• Estándar: Se utilizan software de recuperación de información de tipo estándar,
aplicable a cualquier base de datos de tipo documental. La recuperación puede ser
por palabras buscadas en el título o el resumen, nombre de la institución signataria,
nombre de los inventores, etc.
21
• Especializadas: Existen bases de datos que necesitan técnicas especiales de
recuperación, por ejemplo bases de datos que facilitan la recuperación a partir de
símbolos químicos.
Registro 1: Base de datos elaborada por la Oficina Japonesa de Patentes.
El Ejemplo, presentados anteriormente, fue obtenido a partir de una base de datos sobre
información de patentes elaborada por el Japan Information Center of Science and
Technology. Esta base de datos es nombrada JAPIO y contiene todas aquellas patentes
solicitadas o concedidas en Japón. Una de las bondades de esta base de datos es que
está elaborada en inglés, una gran ventaja por ser el japonés un idioma dominado por una
cantidad limitada de personas dentro de la comunidad tecnológica mundial.
A continuación se presenta el Ejemplo 2, este registro fue obtenido a partir de la base de
datos especializada en patentes elaborada por la Oficina Norteamericana de Patentes.
En todos los casos, los registros salvados a partir de una base de datos de tipo
bibliográfica presentan, por lo común, los mismos campos. La variedad entre ellas consiste
PN : JP 01121215 19890512AN : JP 62280763 19871106ICM : A61K- 31/12ICS : A61K- 31/19, A61K- 31/19, C12N- 09/99IA : C07C- 50/34, C07C- 65/40PA : NIPPON HAI POTSUKUSU:KKIN : SATO TOSHIOIN : NIINO YASUNORIET : SIALIDASE INHIBITORPURPOSE: To provide a sialidase inhibitor containing at least one kind ofcompound selected from aloe emodin and sennidin and having high activity.CONSTITUTION: The objective sialidase inhibitor expected to be effective as anantiviral agent, anti-inflammatory agent, antibacterial agent and contraceptiveis produced by using at least one kind of compound selected from aloe emodinand sennidin (composed of two kinds of isomers, i.e. sennidin A and sennidin B)expressed by formula I and formula II, as active component. The compound is ananthraquinone compound separated from a herb drug such as aloe DAIO (rhizome ofRheum palmatum) and senna by extraction. Sennoside which is a glycoside of ...COPYRIGHT: (C)1989,JPO&Japio
22
(además de las diferencias antes señaladas) en la presencia de algún campo o la manera
de llamarlos.
Registro 2. Base de datos de la Oficina Americana de Patentes.
Como se aprecia, en los ejemplos 1 y 2, en una base de datos se incluyen más campos
que en otras. Para muchos estudiosos en el tema, la inclusión en los registros que
describen las patentes de los campos U.S. Refs, Foreign Refs y Other Refs (Registro 2),
son de vital importancia.
Patent Number 5621006 Issue Date 1997 04 15 Appl. Data 472314 1995 06 07 Inventor(s) Yu, Ruey J. ,Van Scott, Eugene J. State/Country PA Title Method for treating acne using benzilic acid
Abstract Composition and method for enhancing therapeutic effects of topically applied agents are disclosed. The
cosmetic or therapeutic composition may include one or more of cosmetic or pharmaceutical agents present in a total
amount of from 0.01 to 40 percent and one or more of hydroxycarboxylic acids or related compounds present in a total
amount of from 0.01 to 99 percent by weight of the total composition. Exmp. Claim 1
Ex Claim text A method of treating acne comprising topically applying to said acne a composition comprising an effective
amount of benzilic acid in a topically acceptable vehicle for a period of time sufficient to effect a substantial clearing of
acne lesions.
U.S. Class 514/557 514/574 514/844 514/847 514/873 IPC A01N 37/00 U.S. Refs 1772975 2118566 3227616 3666863 3689668 3806593 3879537 3920835 3984566 3988470 3991184 4021572 Foreign Refs AUX 197507 64399 EPX 198002 007785Other Refs Webster's Ninth New Collegiate Dictionary, Merriam-Webster Inc. (1985) p. 1272.
Derwent Abstract 86-064922[10] for JP 61-015810 (Jan. 23, 1986), Nonogawa, Shuji YG.
Derwent Abstract 85-228562[37] for SU 1140785 (Feb. 23, 1985), Gerchikov, et al.
Related Data This application is a continuation of application Ser. No. 08/179,190, filed Jan. 10, 1994, now
U.S. Pat. No. 5,470,880 which is a continuation of application Ser. No. 08/089,101, filed Jul. 12, 1993, now
U.S. Pat. No. 5,389,677, which is a divisional of U.S. application Ser. No. 08/008,223
Examiner Seidleck, James J.
Agent Foley & Lardner
Image Disc # This patent is on PatentImages disc# 1997\055
23
Según el Gale Directory of Database de 1996 existen más de 80 bases de datos
dedicadas a la información de patentes (el acceso a las mismas es mayoritariamente por
vía online o en CD-ROM). Es por ello útil establecer un listado de aquellas fuentes
importantes de información de patentes, atendiendo a las particularidades del objeto de
estudio y de las necesidades propias de cada organización.
I.3. Patentes como fuente de información tecnológica.
Un medio del que disponen las organizaciones para resolver problemas cotidianos es la
información tecnológica. Esta es un medio de identificar el conjunto de factores
susceptibles de influir en sus actividades, al poder determinar las amenazas y
oportunidades que inciden sobre la empresa, características de la competencia y
estructura de un determinado mercado. Es por ello que se tiende, por lo general, a
relacionar el análisis del mundo tecnológico con el concepto de "inteligencia corporativa" o
"inteligencia económica".
Por tanto, la investigación tecnológica es un medio para hacer emerger elementos
estratégicos de la masa de información actualmente disponible y está destinada a guiar a
los responsables de las organizaciones en la solución de problemas en los que se ven
confrontados9.
La investigación, tratamiento, distribución y protección de las fuentes de información
tecnológica constituye una de las mayores preocupaciones de los diferentes tipos de
organizaciones. Su variedad (contacto directo con otros especialistas, literatura
profesional, visitas a exposiciones, participaciones en congresos, patentes, etc.) unida a la
globalización de mercados y la aceleración del cambio tecnológico, hacen obvia la
necesidad de brindarles una atención especial.
Las patentes, en comparación con el resto de las fuentes de información tecnológica,
tienen considerables ventajas: 10, 11, 12, 13, 14
24
• Se considera el medio de divulgación tecnológica de más reciente publicación:
Contiene información actualizada, por lo general, la divulgación de las invenciones en
los documentos de patentes es bastante anterior a la realizada en otras formas de
publicación. Se ha comprobado que el 70 % de la información divulgada por patentes
durante un año, no aparece en otro tipo de publicación hasta, al menos, cinco años
después. Esto tiene una razón lógica y es que no puede concederse una patente a una
invención divulgada anteriormente, por tanto mediará un tiempo entre la solicitud de la
patente y la concesión de ésta. El tiempo que transcurre entre ambas depende de las
legislaciones de cada país y de otros factores relacionados.
• Tienen una estructura uniforme (ver acápite I.2): La mayoría de los países y oficinas
internacionales tienen una estructura establecida que hacen que estos documentos
tengan cierta uniformidad en las partes y subpartes así como en la manera de
presentar el contenido de los mismos.
• Cubren en la práctica la totalidad de lo que es nuevo y relevante internacionalmente,
así como de lo que ya se conoce (estado de la técnica o estado del arte). Cuando se
elaboran los informes sobre el estado de la técnica se hacen referencias a otras
patentes relacionadas con la invención u otros tipos de documentos, lo cual facilita la
unificación y localización de información.
• Contienen información que no se divulga en otro tipo de publicaciones: Estudios
llevados a cabo recientemente en Estados Unidos revelaron que el 84 % de las
patentes americanas contenía tecnología no divulgada, ni total ni parcialmente, por
otro tipo de publicación que el propio documento original de la patente.
• Describen la tecnología de forma exhaustiva: Legalmente el documento de patente
debe describir la invención de manera clara y suficiente, de tal manera que un experto
medio en ese sector técnico pueda reproducirla y aplicarla.
• Facilidades de acceso y localización: En la mayoría de las oficinas las patentes se
ordenan según un sistema de clasificación único (Clasificación Internacional de
Patentes, CIP). Esta atribuye códigos alfanuméricos según las áreas técnicas a que
25
pertenezcan, la cual está dividida en 8 secciones, 20 subsecciones, 118 clases, 618
subclases y más de 58 000 grupos y subgrupos. Las 8 grandes secciones
corresponden a:
A Necesidades corrientes de la vida
B Técnicas industriales diversas
C Química, metalurgia
D Textiles, papel
E Construcciones fijas
F Mecánica, iluminación, calefacción, armamento, voladura
G Física
H Electricidad
El uso de la CIP se ve facilitada por la utilización de otra publicación oficial: el índice
de palabras claves, el cual consta de aproximadamente 19 000 entradas, de ellas
4 400 son palabras claves que representan los sectores técnicos.
• La presencia de resúmenes: Estos son incluidos en la mayoría de los documentos de
patentes y se publican, por lo común, en inglés o francés. Sobre los documentos
escritos en idiomas que utilizan otra simbología, como el cirílico o el japonés, se podrá
identificar, a través del resumen, el contenido de la invención. Puede decirse que
conociendo dos de las lenguas antes mencionadas y utilizando las bondades de la
"familia de patentes" se accede, prácticamente, a casi la totalidad de ese fondo.
• Existencia de un fondo documental relevante: Dentro de la documentación mundial
existe un fondo de particular importancia, que recibe el nombre de documentación
mínima PCT. Esta, además de ser una ventaja del Sistema PCT, constituye por
extensión una ventaja de la entidad que necesite localizar una patente. El tratado de
cooperación PCT establece un fondo documental que reúne la información de
patentes considerada relevante, a efectos de determinar la novedad mundial de una
solicitud.
• No contiene elementos propagandísticos y expresa concretamente el contenido técnico
de la invención.
26
• La automatización de los fondos de las Oficinas de patentes (ver I.3): La
automatización unida a los adelantos en las telecomunicaciones facilitan el acceso a
este tipo de información. Las referencias bibliográficas de muchos de los documentos
de patentes se encuentran en bases de datos automatizadas. Internet también ha
contribuido a facilitar el acceso a este tipo de información.
A pesar de las ventajas que presenta el documento de patente, las diferentes
organizaciones utilizan para la investigación tecnológica, con mayor frecuencia, los
artículos aparecidos en revistas especializadas, a los clientes y a los proveedores. Sin
embargo, los indicadores que se pueden obtener a partir del proceso de patentar y de las
patentes en particular son una vía incuestionable para completar las herramientas de
trabajo en este tipo de investigación15.
Figura 4. Input y output de la activida
Los resultados de la actividad científica y tecnológ
productos o procesos es un éxito de mercado, sin e
variables. Una solución a este problema es el uso
para su obtención, fundamentalmente, en los in
anterior.
INPUT
Recursos humanos:• Cantidad de científicos.• Cantidad de científicos x especialidades.• Cantidad de científicos x categorías (Dr., PHD, Msc.).• Cantidad de personal auxiliar asociado a la I + D.• Cantidad de personal dedicado a la dirección científica.Recursos materiales:• Valor de los inmuebles.• Número de instituciones dedicadas a I + D.• Valor de los activos fijos (equipos, tecnologías, etc.)• Valor de los insumos y otros.Recursos financieros:• Valor y porciento del plan dedicado a la actividad de I + D.• Salario• Comunicaciones (Teléfono, fax, telex, e-mail)
• Artículos científicos.• Patentes.• Premios y
reconocimientoscientíficos.
• Trabajos presentados
OUTPUT
d científico-técnológica.
ica y la probabilidad de surgir nuevos
mbargo estos no pueden medirse con
de indicadores16, los cuales se basan
put o output mostrados en la figura
en eventos.• Invitaciones a eventos
y conferencias• Cantidad de productos• Balanza de pagos• Etc.Actividad
científica ytecnológica
27
Los indicadores son medidas que tratan de ilustrar un aspecto particular de una cuestión
compleja y con múltiples facetas. En este caso, las actividades de I + D y sus efectos en la
sociedad. Ernesto Spinak17 particulariza a los indicadores de ciencia y tecnología
definiéndolos como "La medida que provee información sobre los resultados de la
actividad científica en una institución, país o región del mundo". Y agrega más adelante
"Los indicadores como toda medición pueden obtenerse, tabularse, y permiten hacer
comparaciones".
La obtención de los indicadores de patentes puede ser a través de:
• Encuestas a los Agentes del Sistema de Ciencia y Tecnología
− Empresas
− Organismos públicos de investigación
− Universidades
− Ministerios
• Explotación estadística de datos ya obtenidos (Dpto. de estadística, organismos
internacionales, etc.).
• Estudios bibliométricos: aplicación de análisis estadísticos para estudiar las
características del uso y creación de documentos.
Al relacionar el diseño y análisis de estos indicadores de ciencia y técnica, los diferentes
input y output del proceso científico y el propio contenido de los documentos de patentes,
las organizaciones obtendrán una serie de aplicaciones prácticas. Estas son sumamente
importantes para las diferentes instituciones en la toma de decisiones, sobre todo aquellas
de carácter económico y estratégico como son:
• Permiten la solución a un determinado problema tecnológico: Durante la
implementación y ejecución de un proyecto de I+D se pueden presentar dificultades
técnicas no previstas, a través de la información contenida en los documentos de
patentes se pueden conocer las soluciones. Esto es válido también en otros procesos
económicos o productivos y en general es una forma de identificar posibles
alternativas, y evitar la implantación de costosos programas de investigación (evita
duplicidad de esfuerzos, ahorra tiempo y gastos innecesarios, etc.).
28
− Planificación de la innovación tecnológica:
Facilita la elaboración de planes de I + D y ejecución de los resultados. El estudio
de la documentación de patentes de una temática en concreto permite el
conocimiento del estado de la técnica con respecto a esa materia, dado que salvo
raras excepciones las ideas no son absolutamente nuevas, sino el resultado de la
acumulación de conocimientos técnicos anteriores. Se evita, de esta manera,
investigaciones redundantes y se facilita el aprovechamiento de los avances
científicos logrados por otros países.
• Elaboración y evaluación de programas científicos y tecnológicos: Con la información
contenida en los documentos de patentes se puede identificar las características
fundamentales del proceso de innovación de un país, sector técnico, zona, etc.
Comprender el fenómeno de la innovación y su relación con la estructura organizativa
de las entidades permite: esclarecer problemáticas y diseñar programas que
incentiven la innovación, determinar obstáculos a la innovación, identificar las
características del proceso de difusión, etc.
• Mejora de la competitividad de las empresas: La complejidad de la innovación hace
necesario un flujo continuo de información tecnológica en las organizaciones, su
gestión permite:
− Conocer el entorno tecnológico:
Facilita que la empresa se adapte mejor a las necesidades del entorno y reaccione
con mayor rapidez. Permite la identificación de fuentes de investigación, así como
los nuevos usos y aplicaciones de la tecnología existente. Se podrán elaborar
análisis de tendencias y establecer un sistema de vigilancia tecnológica o
monitoreo de una innovación determinada o grupo de ellas.
− Determinar las estrategias innovadoras de la competencia:
Al patentar los resultados de sus investigaciones, las empresas competidoras
divulgan las áreas y tecnologías concretas en las que están trabajando. A partir
de aquí se podrá determinar la actividad innovadora de las organizaciones,
productos sobre los que están innovando, el ciclo de vida de sus productos o
procesos, capacidad innovadora, etc. Al aparecer los beneficiarios (assignee) y los
29
innovadores en la descripción bibliográfica de las patentes se podrán identificar las
alianzas estratégicas entre empresas.
− Identificar y caracterizar el proceso de innovación de la propia organización:
Analizando todos los factores relacionados con el proceso de innovación se
podrán identificar los laboratorios e investigadores más innovativos, determinar las
relaciones entre los resultados de investigación y las aplicaciones prácticas,
realizar comparaciones entre gastos y capacidad innovadora, etc.
• Determinar las características de la cooperación en la innovación: La cooperación
potencia la capacidad innovativa. Se puede identificar el grado y procedencia de la
cooperación, por ejemplo cooperación con universidades, empresas u organismos
públicos de investigación (OPIS). El índice de cooperación puede ser un indicador del
índice de integración del sistema de ciencia y técnica y la internacionalización de la
tecnología.
• Estudios históricos en el desarrollo tecnológico: La tecnología es un proceso evolutivo,
una secuencia histórica o cadena de innovaciones que se originan a partir de una
invención completamente nueva. Esto permite conocer los cambios en las prioridades
innovativas, identificar las posiciones estratégicas que han ido alcanzando a través del
tiempo y evaluar el ciclo tecnológico para cada país, temática u organización.
• Valoración de la balanza tecnológica: Se puede determinar a través de la adquisición y
la venta de tecnología. Esto permite sacar conclusiones sobre el nivel de dependencia
que caracteriza a la empresa industrial. Según sea la adquisición o venta de patentes o
licencias de uso de patentes así será el nivel de internacionalización de las empresas y
las capacidades de comercialización de sus conocimientos tecnológicos duraderos
(bajo el esquema de la patente).
• Identificar la financiación de la innovación: Forma de financiar las actividades de
innovación. Los gastos de innovación provienen de organismos gubernamentales,
OPIS o empresas privadas (participación del sector privado).
• Determinar relaciones entre ciencia y tecnología.
30
• Facilita la transferencia de tecnología18: Numerosos estudios han puesto de manifiesto
el importante papel que las patentes desempeñan en la transferencia de tecnología.
Esto es así por la propia naturaleza y características del documento patente como es
su estructura cómoda de uso, lo cual las hace más adecuadas para la transmisión del
"know-how", permiten que el receptor vea más claramente lo que está comprando
(ejemplo: elegir tecnología moderna).
• Investigación con fines legales: Este es uno de los principales usos de la información
de patentes pues permite:
− Evitar vulnerar la novedad ya protegida, mediante el uso de la extensión de la
tecnología cubierta por las patentes publicadas.
− Determinar la novedad de una invención.
− Identificar la tecnología de libre uso.
− Anticiparse a posibles reclamaciones por parte de otros titulares de patentes.
Para darle algunos de estos usos a la información de patentes es importante, en muchos
casos, no solo disponer del documento de patente, de las referencias bibliográficas de
dichos documentos o de la obtención de indicadores de patentes, se hace necesario
consultar otros datos que pueden estar incluidos en una variedad de fuentes. Estas
pueden contener indicadores ya obtenidos u otros datos estadísticos, útiles para hacer
comparaciones y detectar relaciones.
Estas otras fuentes pueden encontrase en:
• Organismos internacionales.
• Organismos intergubernamentales.
• Instituciones de investigación.
• Universidades.
• Empresas
• Organizaciones sindicales
• Organizaciones profesionales
• Instituciones estadísticas
− Oficinas internacionales
31
− Institutos nacionales
− Organizaciones sectoriales
Las más conocidas y utilizadas, por las personas vinculadas con la investigación
tecnológica, son las publicaciones provenientes de organismos internacionales como la
OCDE (Organization for Economic Cooperation and Development), FAO (Food and
Agricultural Organization), OIT (Organización Internacional del Trabajo), BIS (Bank for
International Settlements). Así como las provenientes de organismos regionales como
ALADI (Asociación Latinoamericana de Integración), CARICOM (The Caribbean
Community), SELA (Sistema Económico Latinoamericano), etc. Se pueden incluir otras
fuentes como las procedentes del Banco Mundial que edita el Annual Report of the Board
of Governors y el World Bank Operations o las del Fondo Monetario Internacional que
publica el Annual Report of the Executive Board y el Balance of Payments Yearbook.
I.3.(A) Situación de las Patentes como fuente de información.
En el mundo existen múltiples Oficinas que gestionan los aspectos relacionados con la
innovación tecnológica o la propiedad industrial. Todas no desempeñan igual trabajo ni
poseen el mismo nivel organizativo ni los mismos recursos intelectuales o tecnológicos.
Estos factores a su vez estarán asociados con la importancia que cada país le otorgue en
su política económica a la temática, así como con una eficaz gestión de la política
científica y tecnológica.
Muchos de los países subdesarrollados tienen otras prioridades y descuidan aspectos
tales como la organización de sus oficinas de patentes. En países en los cuales no existe
apenas investigación científica, habrá por ende un aparato estatal poco orientado a estos
aspectos, por tanto carecerán de leyes adecuadas de protección y los fondos de
documentos no existirán o serán deficientes19.
Esta situación trae consecuencias funestas para los países subdesarrollados, se produce
una reacción en cadena donde un problema conlleva a la aparición de otro. Por ejemplo, la
investigación como tal y los proyectos se ven frenados por la ausencia de información, a
32
su vez la ausencia de resultados investigativos no posibilita el surgimiento de
innovaciones. Además, desde el punto de vista legal, facilita que los países desarrollados
se adentren en los mercados de estos países obteniendo fácilmente patentes o licencias
para la explotación de determinada tecnología logrando, en muchos casos, un monopolio
del mercado en ese sector20.
Es importante considerar la situación de las patentes como fuentes de información, así
como de la disponibilidad de indicadores y de datos elaborados sobre esta temática, pues
al realizar estudios sobre una zona o país determinado, los expertos deben saber localizar
estas fuentes, identificar las mejores vías de acceso a los datos y saber valorar calidad y
actualidad de estos. La caracterización puede hacerse a partir de la división de tres
grandes áreas: países industrializados, países en desarrollo y antiguos países socialistas.
El primer grupo está formado por los países en los cuales se encuentran las oficinas de
patentes que incluyen mayor fondo de documentos, las de mayor renombre y
reconocimiento a nivel mundial. Poseen una red de difusión organizada a través de
Internet o bases de datos y ofrecen una gran variedad de estudios con indicadores de
garantía. Estos países poseen abundante información sobre su propia realidad ya sea
económica, política o social, por tanto es muy fácil obtener indicadores y relacionarlos con
otro tipo de información. Japón es el país al cual se le reconoce mayor interés en el
desarrollo de una política de investigación tecnológica. Este ha creado un sistema de
interconexión entre centros y redes para la recogida de datos, el sistema está orientado
por el Ministerio de Industria y Comercio Exterior, así como por los grupos industriales más
importantes. Cuenta además con la existencia de numerosos canales de comunicación
que aseguran la coherencia del sistema.
Para hacer estudios cuyo objeto sean los países subdesarrollados se deben buscar los
datos a través de fuentes de información internacionales (públicas o privadas), ya que
estos se caracterizan por su escasa capacidad de creación de información sobre su propia
realidad y la ausencia de una infraestructura estadística que los apoye. Todo esto se une a
la falta de recursos de todo tipo y, como se planteó antes, a la falta de una política
científica - tecnológica coordinada.
33
Se realizan esfuerzos por parte de organizaciones internacionales como la Oficina Mundial
de la Propiedad Intelectual, la cual trata de desarrollar proyectos conjuntos que ayuden a
salvar esta situación. Por ejemplo, desde 1992 se inició el proyecto Centro Internacional
de Documentación de Patentes en Lengua Castellana, esto permitió crear la base de
datos CIBEPAT y LATIPAT. Se firmaron, además, diferentes acuerdos que permiten el
intercambio de documentación de patentes e información entre los países de habla
hispana. Existen otras organizaciones a nivel regional que también hacen esfuerzos por
recopilar, organizar y difundir este tipo de información como la ya mencionada RICYT.
Por otra parte, la implantación de un servicio de información de patentes que incluya
como herramienta a la cienciometría no implica una inversión cuantiosa en recursos
(informáticos, o humanos) sobre todo considerando las bondades que brinda Internet con
el acceso a varias oficinas de patentes internacionales. Un servicio de este tipo podría
ser implantado en universidades o institutos públicos de investigación (OPIS) donde por lo
general ya se disponen de ciertas facilidades informáticas como el acceso a Internet,
bases de datos y una biblioteca que contiene artículos, periódicos, reportes
gubernamentales, etc. Además de contar, en estas instituciones, con personas que
poseen una alta preparación.
El último grupo está formado por los antiguos países socialistas, los cuales al
reorganizarse bajo otra estructura política y social rompieron antiguos esquemas y dejaron
de funcionar estructuras estadísticas establecidas. Esto ha propiciado la ausencia de
datos actualizados sobre el proceso de patentar, cambio en las legislaciones y en las
oficinas. Existe una escasa capacidad de difusión de los datos (ha mejorado con la
creación de bases de datos automatizadas) a lo que se unen los complejos problemas
lingüísticos. Por tanto al realizar estudios sobre estos países se deben completar los datos
a través de fuentes de información de los países occidentales.
34
I.3.(B) Situación en Cuba de las Patentes como
fuente de información.
En 1972 se crea en Cuba la Oficina Nacional de Invenciones, Innovación Técnica y
Marcas (ONIITEM), esta comenzó la constitución de un fondo que apenas en 10 años
alcanzó la cifra de 10 millones de documentos. Esto fue posible gracias a los acuerdos
internacionales a los que fue suscrita Cuba durante este período, uno de los aspectos de
estos acuerdos incluía el intercambio de documentos.
Actualmente se nombra Oficina Cubana de la Propiedad Industrial (OCPI) y el fondo
disponible es ya de más de 40 millones de documentos. Según su vicedirrector, la Oficina
cuenta con el 90,5 % de la documentación sobre invenciones que se publica en el
mundo21. Además de lo anterior se pueden consultar bases de datos referativas en CD-
ROM que contienen información de patentes de Estados Unidos, Oficina Europea de
Patentes, Alemania, España, etc. Brinda varios servicios como el de búsquedas
especializadas, ya sea de tipo bibliográficas, como sobre el estado de la técnica, servicios
de análisis de patentabilidad, consultoría, etc. Si es necesario un documento que no existe
en el fondo se solicita al extranjero, mediante el servicio de intercambio o a través del
servicio de fotocopia de documentos de la OMPI.
Además, existe en Cuba un Centro para la Gerencia de la Ciencia y la Tecnología
(GECYT) adscrito al Ministerio de Ciencia, Tecnología y Medio Ambiente en el cual se
realizan diferentes tareas orientadas hacia el estudio y evaluación del Sistema de Ciencia
e Innovación Tecnológica y supervisa proyectos de programas científico técnicos. Entre
los servicios que ofrece se encuentran la consultoría y evaluaciones relacionadas con su
esfera de acción.
Los usuarios potenciales del Sistema en Cuba son: investigadores, los especialistas que
se dedican a la compra y venta de tecnología, los estudiantes y profesores (sobre todo los
de las carreras técnicas de nivel superior), los expertos de la Oficina y la gran masa de
innovadores que se asienta en los diferentes organismos del país.
35
Un especialista22 de la OCPI señala que el logro de una conciencia por parte de los
usuarios potenciales del sistema estuvo condicionada por tres factores fundamentales: el
trabajo de divulgación de la actividad, el trabajo de educación de usuarios y los frutos que
se han obtenido del uso de la información, todo lo cual trae aparejado una toma de
conciencia de la necesidad de su empleo.
En Cuba se dio a conocer en 1984 el Decreto Ley No. 68 sobre Invenciones,
Descubrimientos científicos, Modelos industriales, Marcas y Denominaciones de origen, el
cual establece que "los organismos de la Administración Central del Estado, las
Empresas, las instituciones y los órganos locales del Poder Popular están obligados a
consultar los fondos de información (que posee la ONIITEM) antes de iniciar una
investigación o un proyecto de inversión y durante la ejecución de ambos". Se aprecia, a
partir de aquí, la importancia que el estado le confiere a la información de patentes, así
como una muestra de la política del estado con respecto a este aspecto23.
Además de lo anterior, la creación del Sistema Nacional de Información Científica y
Técnica del cual el Sistema de Información de Patentes es un subsistema, constituyó otro
paso de avance en la toma de conciencia estatal sobre la importancia de este tipo de
información. Aún así, ¨ la existencia de una conciencia estatal y partidista sobre estos
problemas no implica el que hubiera, a su vez, una conciencia generalizada de los
problemas que ronden el universo de la propiedad industrial y de la utilidad de los servicios
de información de patentes¨24.
36
CAPITULO II:
Patentometría
37
Introducción
En el capítulo anterior se ha abordado con profundidad la importancia que tiene el uso de
las patentes, como fuente de información tecnológica, para lograr diferentes objetivos
dentro de la organización. Para alcanzar los diferentes objetivos las empresas necesitan
utilizar métodos que le permitan el seguimiento y caracterización del desarrollo
tecnológico.
Los indicadores bibliométricos de patentes, presentados en el capítulo anterior, son una de
las vías que aquí se proponen como complemento de la investigación tecnológica. Estos
indicadores se originan a partir de los estudios desarrollados por la Bibliometría, la cual es
una disciplina que estudia los aspectos cuantitativos de la información registrada en
documentos, en este caso la producción documental de las patentes. Para ello se utilizan
una serie de técnicas estadísticas que aportan datos numéricos sobre el comportamiento
de la actividad científica y tecnológica.
No es muy usual encontrar el término Patentometría en la literatura, por lo general los
autores se refieren simplemente a estudios bibliométricos usando indicadores de patentes
o sencillamente, y de forma más general, análisis de patentes o bibliometría de patentes.
En este trabajo se considera a la Patentometría como una de las técnicas que componen
el grupo de métodos analíticos pertenecientes a la Bibliometría. Aunque se han originado
algunos indicadores específicos para el análisis de los documentos de patentes (indicador
de valor comercial, ciclo de vida de un producto, etc.) por lo general, se utilizan
adaptaciones de los indicadores aplicados a la producción de otros tipos de documentos.
Más detalles sobre Patentometría y temas relacionados pueden ser encontrados en el
Web de la RAND esta institución la define como el término técnico asociado a los métodos
de evaluación asociado con la identificación de las fortalezas y debilidades de la ciencia y
la técnica a través del examen de los registros de invenciones e innovaciones
provenientes de un país, institución o temática determinada25.
El documento de patente tiene tres características fundamentales que facilitan este tipo de
estudios, la primera de ellas es que cuentan con una estructura uniforme en su
38
presentación, lo que facilita seleccionar los aspectos de interés. La segunda de estas
características es que estos documentos se encuentran organizados, en la mayoría de las
Oficinas de Patentes, según un código único de clasificación internacional (CIP) lo que
permite la recuperación del material en dependencia de un área tecnológica dada. La
última de estas características es que se cuenta con bases de datos automatizadas donde
se incluyen los resúmenes bibliográficos y textos completos de estos documentos, lo cual
hace más rápido el acceso y la localización internacional. (Ver 1.5).
II.1. Principios en los que se basa la patentometría.
La producción y flujo de información constituye una de las actividades fundamentales de la
investigación, por tanto, una de las funciones del sistema científico es diseminar el
conocimiento. La bibliometría y por defecto la patentometría se basa en las siguientes
manifestaciones del conocimiento científico, asumirlos es una manera de reconocer este
método como válido. Estas convicciones, según Callon26, garantizan la coherencia de esta
disciplina. Estas son:
• La investigación contribuye a la producción de conocimientos cuya calidad e interés
son evaluados por la comunidad científica: por ello se dice que estos conocimientos
están certificados.
• La comunidad científica coloca a los investigadores en situación competitiva. La
competencia estimula la producción de conocimientos. Gracias a ella se pone a prueba
su validez: sólo sobreviven y se difunden aquellos resultados que han resistido a la
crítica colectiva.
• La investigación puede participar en un proceso de evaluación económica que
desemboca en la producción de innovaciones, es decir, en la comercialización de
nuevos productos y procesos. En este caso, la investigación obedece a una lógica, que
es la de la competitividad económica, y la evaluación se produce sobre la contribución
que proporciona a la actividad industrial.
39
• La investigación puede movilizarse igualmente para contribuir a acciones de interés
general. Algunas adoptan la forma de programas públicos. Por ejemplo, un satélite
meteorológico o una estación espacial, observación de la capa de ozono, etc. Cuando
la investigación participa en estos objetivos es colocada bajo la tutela de agencias o de
organismos públicos.
• La contribución a las actividades de formación constituye una aplicación esencial para
la investigación. Los conocimientos y las técnicas elaborados por los investigadores se
transforman así en competencias transmitidas a los seres humanos (estudiantes,
empleados que siguen cursos de superación profesional, etc.) que se aplican,
posteriormente, en diferentes sectores de la actividad.
• La investigación no puede desarrollarse en una sociedad hostil a la ciencia y al
progreso técnico. En todas las épocas, los investigadores se han esforzado por
presentar sus actividades de manera que interesen al público de los no especialistas.
La forma adoptada por esta actividad es múltiple: publicaciones de obras de
divulgación, comités de ética o bajo la forma de informe pericial.
La patentometría, por tanto, se mueve en dos dimensiones: la producción de
conocimientos certificados y la participación en el proceso de elaboración de innovaciones
industriales.
II.2. Indicadores de Patentes
Según F. Narin27 uno de los primeros trabajos donde se relacionaban los resultados de la
investigación científica y el desarrollo tecnológico data de 1917, este se publicó en la
revista Science Progress por Cole y Eales. Otro de los investigadores más importantes en
este sentido fue Derek de Solla Price, autor de toda una teoría sobre la relación que existe
entre la producción científica de un país y el tamaño de su economía. Prueba de ello son
los resultados obtenidos en estudios realizados en Francia, donde se constató que la
evolución de los gastos de la I + D guardaba proporción con el número de patentes
depositadas por un país. También con respecto a esto la Organización para la
40
Cooperación y el Desarrollo Europeo (OCDE) señaló que en 1982 los tres países que
aventajaban claramente a los demás (Japón, E.U. y la RFA), por el número de patentes
depositadas por sus residentes, eran también los países que le dedicaban un mayor
esfuerzo a la I + D.
Actualmente los indicadores de patentes son muy utilizados en la evaluación de
programas de I+D y de desarrollo tecnológico, así como en la realización de diferentes
estudios. Incluso Mogee28 ha analizado y demostrado, a través de estudios realizados,
como el método de análisis citas de las patentes puede ser aplicado como apoyo a las
actividades de licenciamiento tecnológico.
La selección de los datos sobre los que basar el estudio es uno de los aspectos más
importantes a considerar dentro de la patentometría y está muy relacionada con los
objetivos o con los resultados esperados, según Kostoff 29 este depende de:
La calidad y disponibilidad de los datos.
La exactitud y calidad de los resultados esperados.
La naturaleza de los beneficios y su impacto.
La complementariedad de los datos disponibles para un completo análisis.
Las técnicas de análisis disponibles.
La Capacidad de evaluación y análisis del grupo de trabajo.
Con frecuencia es posible encontrar la utilización de este tipo de indicadores no de forma
explícita sino enmascarado como parte de otras actividades más generales, tales como
vigilancia tecnológica, inteligencia corporativa, inteligencia económica, análisis de la
ciencia y la tecnología, etc. A pesar de estas divergencias, la utilidad de las patentes
como indicador será la misma.
41
La patentometría agrupa o clasifica los indicadores de varias formas, estos a su vez
pueden ser llamados de forma diferente aunque en esencia el procedimiento para su
obtención sea el mismo. El nombre de los indicadores esta asociado, fundamentalmente, a
la escuela o institución de la que proceden los investigadores que los tratan. Algunos
investigadores franceses los clasifican en indicadores "macro" cuando describen actividad
científica y tecnológica a nivel de país o internacionalmente e indicadores "micro" cuando
se refieren a la actividad científica y tecnológica a nivel geográfico (ya sea temático o
institucional). Por otra parte Callon los agrupa en generaciones según el nivel de
complejidad que vayan alcanzando y la evolución (según su surgimiento) en el tiempo.
Una manera de agrupar los indicadores de patentes, puede ser de la siguiente forma:
• Indicadores de actividad
• Indicadores relacionales de primera generación
• Indicadores relacionales de segunda generación
• Familia de patentes.
II.3.(A) Indicadores de actividad
Este indicador se analiza a través de tres aspectos fundamentales: Número y distribución
de patentes solicitadas o concedidas, productividad de los innovadores, países,
instituciones y por el cómputo de citas. Es uno de los más utilizados y se plantea que es
uno de los indicadores más sencillos.
Número y distribución de las patentes:
Es el cómputo del número de patentes de determinados grupos, instituciones o países.
Se puede seguir la actividad de los innovadores, o de los laboratorios, en un campo
tecnológico enumerando las patentes que han sido solicitadas o concedidas a un
determinado país, campo tecnológico, u organización. Este indicador permite
determinar:
− Dinamismo de un campo.
42
− Productividad de diferentes investigadores.
− Organizaciones líderes en un campo.
− Peso relativo de un país o un conjunto de ellos en la producción tecnológica
mundial.
− Etc.
Las primeras investigaciones relacionadas con este indicador (pero para el caso de la
producción de artículos científicos) fueron realizadas por Bradford, de ahí la conocida
"Ley de Bradford", la cual aún hoy en día se encuentra vigente. Esta se ha ido
adaptando y se le ha buscado nuevas aplicaciones, por ejemplo dentro del campo de
las patentes. Esta ley plantea "Si las revistas científicas se ordenan por la producción
decreciente de artículos sobre una materia determinada, podría dividirse en un núcleo
de publicaciones altamente dedicadas a la materia y en varios grupos o zonas que
contengan el mismo número de artículos que el núcleo, siendo los números de
revistas en el núcleo y en las zonas subsiguientes de la forma de 1; n: n2;..."
Productividad de los científicos, países, instituciones:
Las primeras investigaciones en este campo fueron realizadas por Lotka, de ahí la
"Ley de Lotka". Este demostró que el número de autores que producen trabajos en un
campo determinado cumple la siguiente ley cuadrática inversa de la productividad
(p(n)=k/n2) donde p= número de autores que producen n trabajos y k= constante
característica de cada materia. A pesar de ser creada esta Ley para otro tipo de
documento se puede adaptar perfectamente a las patentes.
Esto pone de manifiesto la teoría de la productividad sesgada, es decir la
productividad de los científicos no es la misma. Lo mismo sucede con los inventores y
las organizaciones. A un innovador o empresa cuantas más patentes se le asignen,
mayor facilidad parece tener para producir otras. Por tanto va a existir un pequeño
grupo de innovadores y empresas muy productivas, mientras que el resto lo serán
mucho menos. Los análisis a partir de esta teoría permiten:
− Determinar el prestigio de un innovador, en un campo, país, institución, etc.
− A la institución o al innovador con mayor producción científica se le asignará mayor
cantidad de recursos para desarrollar proyectos.
− Las instituciones que más patentes tengan sobre un tema asociado a un producto,
mayor facilidad tendrán de insertar este producto en el mercado.
43
Cómputo de citas:
Existe citación cuando un documento (a) menciona o refiere a otro documento (b). A
partir de las citaciones se deduce que la patente citada es una patente lo
suficientemente visible como para que un investigador(innovador) juzgue necesario
hacer referencia a ella. Esta patente produce un impacto sobre la producción del
conocimiento. La utilidad de este indicador consiste en:
− Medir las fortalezas y debilidades de la tecnología.
− Identificar el impacto que produce un área científica, institución, etc. en las
empresas competidoras.
− Identificar empresa o país líder dentro de una tecnología.
− Etc.
II.3.(B) Indicadores relacionales de primera generación
Rastrean los lazos y las interacciones entre los diferentes campos. No entran en el
contenido de los documentos analizados. Estos se construyen a partir de las firmas
conjuntas en las patentes (de inventores o signatarios), las redes de citas, las citas de los
artículos científicos en las patentes, citas conjuntas (co-citación), etc.
Firmas conjuntas en las patentes:
Las patentes están firmadas por uno o varios inventores, cada uno de ellos indica su
filiación o en el campo applicant (también puede aparecer como assignee) aparecen la
o las instituciones aplicantes de la patente. Desde el punto de vista de la
Patentometría se le señalan múltiples aplicaciones como:
− Indice de colaboración por organizaciones.
− Características de la actividad innovadora a diferentes niveles (e.j. determinar
tendencias y características de la colaboración, porciento de inventores que firman
las patentes).
− Tipo de colaboración entre varios organismos.
− Identificar las redes de colaboración.
− Alianzas estratégicas entre empresas.
− Etc.
44
Las redes de citas:
Las referencias que hacen unos inventores a otros, entre patentes o citas de artículos
científicos incluidos en las patentes, citas de patentes aparecidas en las revistas
científicas.
A través de estas relaciones se pueden elaborar mapas de dependencia o de
influencia áreas tecnológicas o instituciones tecnológicas. En un campo técnico se
construye una lista de patentes clasificadas según las empresas solicitantes.
Posteriormente se establece una matriz en la cual se indican las citas entre patentes
pertenecientes a las diferentes empresas. Estas relaciones se pueden presentar en
forma de mapa, que indicaran sí una institución o área determinada cita o no a otras
instituciones.
Su utilidad está asociada con:
− Realización de estudios detallados de la red de investigación.
− Identificar transferencias y préstamos de técnicas experimentales.
− Detectar líderes tecnológicos.
− Identificar frentes de investigación.
− Reconocer tecnologías o teorías fundacionales.
− Identificar estrategias tecnológicas de las empresas.
− Etc.
Las citas de un documento en otro:
Un documento A incluye referencias a documentos B, C, D, E, a su vez estos
documentos pueden incluir citas al documento A. Si se considera el conjunto de las
patentes aparecidas en una revista determinada, se pueden apreciar todas las
referencias que contienen estas patentes y establecer una lista de las patentes en las
cuales figuran las publicaciones que las citan. Esto permite determinar las siguientes
relaciones:
− Mientras más relacionadas están las publicaciones, más complementarios son sus
artículos. Este es el reflejo de la existencia de una disciplina coherente e integrada.
− El análisis dinámico de los agrupamientos permite seguir la evolución y las
reorganizaciones de estos campos de investigación.
− Representación de un campo de investigación.
45
− Relaciones entre la ciencia y la tecnología (ej. cantidad de revistas que citan
patentes).
Citas conjuntas (co-citación)
Está basado en un análisis detallado de las referencias que contienen las patentes.
Es la aparición simultánea de dos citas, cuando se repite en un gran número de
patentes, puede estar dotada de una significación más precisa. O sea en lugar de
contabilizar aisladamente 5 referencias, debemos interesarnos por las 10 posibles
parejas de citas. ( n(n-1)/2 ).
Al centrar el análisis en las parejas de citas se formulan dos hipótesis:
1. Las innovaciones presentadas en estas dos patentes son estrechamente
complementarias.
2. Se comparten las mismas representaciones colectivas de sus actividades.
Asumirlos permite realizar las siguientes interpretaciones: el grupo de innovadores que
citan conjuntamente los mismos documentos manifiestan que comparten las mismas
representaciones colectivas de la actividad, la comunidad de investigadores será más
integrada y coherente cuanto más comparta otras parejas de citas o que los
documentos citados conjuntamente son fundadores.
Las utilidades de este indicador son las siguientes:
− Análisis del desarrollo innovativo.
− Identificar frentes tecnológicos (relacionado con las especialidades).
− Determinar los paradigmas tecnológicos.
− Analizar la coherencia e integración de una comunidad científica.
− Identificar especialidades relacionadas. (Programas de estudio, proyectos
científicos).
II.3.(C) Indicadores relacionales de segunda generación.
Los indicadores relacionales de segunda generación son aquellos que consideran las
informaciones presentes en el título, el resumen, o en el propio texto. Estos indicadores se
han creado para tratar el contenido de los documentos. El más conocido de estos
indicadores es el elaborado a partir del estudio de la aparición conjunta de palabras
(indicador de co-ocurrencia o co-word).
46
Co-ocurrencia de palabras:
La co-ocurrencia, según los expertos, consiste en reducir el texto científico o técnico al
conjunto de apariciones conjuntas entre las palabras que lo componen. Es decir, una
especialidad de investigación puede ser identificada por su propio vocabulario, o más
exactamente, por las particulares asociaciones que establece entre palabras,
pudiendo ser utilizadas algunas de ellas (asociadas a otras palabras) en otros
contextos sociales.
Uno de los primeros pasos consiste en determinar el Indice de equivalencia, este es el
encargado de medir las relaciones entre palabras claves. Este índice calcula el
coeficiente de similitud o semejanza entre palabras claves.
Las utilidades de este indicador son las siguientes:
− Identificar temas o problemas de investigación.
− Identificar las relaciones entre los temas de investigación.
− Transformación de los temas y de sus relaciones (análisis dinámico).
Existen otros indicadores más elaborados, llamados de tercera o cuarta generación. Estos
aplican técnicas de análisis más avanzadas como las originadas a partir de la inteligencia
artificial.
II.3.(D) Indicadores de tercera generación
Se han desarrollado múltiples técnicas como las relacionadas con la inteligencia artificial.
Las más conocidas son la lógica difusa (aprendizaje inductivo), algoritmos genéticos y
redes neuronales. La aplicación de las redes neuronales en los estudios métricos está
asociada, fundamentalmente, con la clasificación de información, o sea, la formación de
cluster (clasificación de la información) y su representación en mapas bidimensionales de
conceptos.
Los trabajos desarrollados por F. Rosenblatt ¨Principles of neurodynamic¨ y ¨The
perceptron: A probabilistic model for information storage and organization in the brain¨
abren nuevas perspectivas sobre la temática. Sin embargo, las teorías desarrolladas
durante este período son arruinadas por M. Minsky y S. Papert ya que ambos publican una
obra titulada ¨Perceptrons¨ donde se hace una crítica al modelo neural y se considera que
47
las investigaciones en esta línea eran estériles30. A finales de los años 70 resurgen
nuevamente estas teorías y se despierta el interés en sus aplicaciones.
Una red neuronal, según Felix de Moya31, es un sistema de procesamiento de información
compuesto por un gran número de elementos de procesamientos (neuronas)
profusamente conectados entre sí a través de canales de comunicación. Estas conexiones
establecen una estructura jerárquica y permiten la interacción con los objetos del mundo
real tratando de emular al sistema nervioso biológico. A diferencia de la computación
tradicional, basada en algoritmos predecibles, la computación neuronal permite desarrollar
sistemas que resuelvan problemas complejos cuya formulación matemática es sumamente
difícil.
Las redes neuronales están formadas por una gran cantidad de neuronas, las neuronas
cuentan con una cantidad variable de entradas que provienen del exterior (X1, X2, ......,
Xm). A su vez dispone de una sola salida (Xj) que transmitirá la información al exterior o
hacia otras neuronas. La señal de salida se calculará en función de las entradas, para lo
cual cada una de ellas es afectada por un determinado peso (Wjo...Wjq+m). Estos pesos
varían libremente en función del tiempo y en cada una de las neuronas que forman parte
de la red. Esto último es muy importante porque el conocimiento que contiene la red estará
en dichos pesos.
Existen diferentes modelos de red asociados a diferentes algoritmos que la integran, uno
de los más utilizados en el campo de la bibliometría es el modelo de Kohonen que permite
la formación de mapas topológicos. Estos mapas permiten organizar la información de
entrada clasificándola automáticamente. Una de las variantes de estos mapas son los
conocidos como mapas auto-organizativos (Self-Organizing Map) o SOM.
En los mapas cada documento (podría ser una patente) ocupa un lugar en el espacio, en
función de sus contenidos temáticos. Cada área del mapa refleja un contenido específico y
los tópicos van variando levemente a lo largo del mismo. Las diferentes tonalidades
indican la densidad de documentos, cuanto más oscuras más documentos se encuentran.
Esta representación es útil para realizar estudios temáticos, o sea, detectar desarrollos
tecnológicos y visualizar los avances tecnológicos que tienen lugar en un período. Permite,
48
además, conocer la evolución de una tecnología a través del tiempo y conocer campos
emergentes.
Se estima que a pesar de las limitaciones técnicas, las redes neuronales aplicadas a la
patentometría constituyen un campo de investigación muy prometedor.
II.3.(E) Familia de patentes
Se ha querido tratar a las familias de patentes, como una variedad independiente, por ser
ésta una fuente de generación de indicadores y por sus propias características, que le dan
una importancia vital cuando se trata de la patentometría. Esto se constata ante estudios
ya realizados donde se evidencia una relación entre el valor económico de la patente y el
tamaño y composición de la familia de patentes.
Según Oscar de Varona32 las posibilidades o ventajas de conocer o estudiar las familias
de patentes son varias, por ejemplo obtener un documento de patentes con el cual
contamos en nuestros fondos evitando la necesidad de solicitarlo al extranjero. Permite,
también, seleccionar aquel documento que esté publicado en el idioma más conveniente.
Análisis más profundos permitirán detectar los países de interés de protección de una
tecnología determinada o considerar la importancia de las invenciones, según la cantidad
de países en que están registradas. Ambos aspectos son una herramienta para inferir el
valor económico potencial derivado a partir del sentido comercial de la invención. Esta
información es útil tanto para caracterizar la estrategia de las firmas como para prevenir la
aparición de un competidor en un área comercial de interés.
Mary Ellen Mogee33 es una de las investigadoras que más ha tratado el tema de la familia
de patentes, su método consiste en combinar los códigos de la Clasificación Internacional
de Patentes y palabras claves. Las búsquedas las realiza vía online en la base de datos
WPAT. El resultado de esta búsqueda se procesa mediante un software. Se realizan
nuevamente búsquedas en WPAT contando el número en que cada familia de patentes es
citada por otras patentes en la base de datos. A partir de estos datos se pueden construir
una serie de indicadores como indicador de actividad, el cual es medido por el incremento
por años de las familias de patentes.
49
Existen otras metodologías y diferentes formas de utilizar la familia de patentes como
unidad de análisis, por ejemplo investigadores como Schmoch and Grupp34 usan una
combinación de patentes registradas en Estados Unidos, EPO y datos de la Oficina
Alemana de Patentes, otro tanto ocurre con otros investigadores. A pesar de ello todos
coinciden en afirmar que al utilizar las familias de patentes como unidad de análisis se
elimina el conteo múltiple de una sola invención proveniente de varios países.
Ya sea utilizando la metodología de uno u otro investigador se podrá, a partir de estos
datos, construir una serie de indicadores como los mencionados a continuación.
Indicador de actividad
Este es uno de los indicadores más utilizados dentro de los estudios basados en la familia
de patentes. Es medido por el incremento, a través de los años de las familias de
patentes. Se conoce que otra forma de medirse es a partir de la cantidad de firmas nuevas
por años.
Los niveles de actividad tecnológica son medidos a partir de dos datos fundamentales:
número de familias de patentes y número de assignee activos. Campbell, R.S.35 desarrolló
un modelo para determinar estos niveles. Se basa en las diferentes fases del desarrollo
tecnológico: surgimiento, crecimiento, madurez y declinación a las cuales asocia los
conceptos de actividad y concentración. La concentración la mide a través del número de
firmas activas. El modelo puede presentarse de la siguiente forma:
Estado del ciclo de vida Actividad Concentración
IEmergente
Baja
IncrementoAlta
II Crecimiento Alto Decrece
III Madurez Estable Estable
IVObsolescencia
Baja
Decrece
Incremento
Alta
Se infiere que una alta concentración de aplicantes es un indicador de progreso
tecnológico en un campo determinado. Campbell, anteriormente citado, explica que en el
50
comienzo de una innovación tecnológica radical un pequeño número de firmas comenzará
a asumirla como un nuevo producto o proceso digno de atención. Por tanto, el número de
firmas que se dedicarán a modificar o desarrollar variantes (a partir de la innovación
fundacional) será menor que en etapas posteriores cuando el objeto tecnológico tenga una
mayor aceptación comercial.
Indicador de significancia tecnológica
El primero está determinado por el número de citaciones que recibe una familia de
patentes, se plantea que según sea el tiempo en que una patente, perteneciente a una
familia de patentes, es citada por otra patente, así será la importancia de esta familia.
Existen otras maneras de identificar la importancia de las familias de patentes, una de
ellas es midiendo, para cada familia, el tiempo en que un miembro de la familia es citado
por los examinadores. La significancia de esta tecnología será directamente proporcional
al tiempo transcurrido.
Indicador de valor comercial.
Se plantea que no todas las invenciones poseen igual valor comercial. Este indicador
permite estimar el valor comercial relativo. Se determina calculando el porciento del
número de patentes por familias para cada firma. Este indicador asume el tamaño de la
familia de patentes como un indicador de su valor comercial.
II.3. Indicadores de patentes para establecer las relaciones
entre ciencia y técnica.
La tecnología, para su desarrollo, necesita de varios componentes que serán los
encargados de su estimulación. Uno de estos componentes es la investigación básica y
aplicada. En el acápite II.4 se explica con profundidad el papel que desempeña la
investigación y otros factores en la expansión tecnológica. Esta parte se refiere,
específicamente, a las posibles relaciones que pueden detectarse a través de los
indicadores de patentes y sus implicaciones en la política científica y tecnológica.
51
Meyer-Krahmer36, de acuerdo con Schmoch37, establecen que existen varios estudios
retrospectivos donde se evalúa la dependencia de innovaciones pasadas con el mundo
científico, esto conlleva a afirmar a varios autores que el desarrollo de muchas áreas
tecnológicas modernas es caracterizada por una relación estrecha con la ciencia 38, 39. Se
señala el ejemplo particular de los equipos de vídeos, esta tecnología para existir necesitó
de la teoría de control, materiales magnéticos, teoría magnética, modulación electrónica y
frecuencia, etc. Además no solo necesitó de estas teorías científicas sino que depende
aún de ellas para seguir evolucionando. Narin40, 41, 42, 43, es otro de los autores que ha
demostrado la relación que existe entre la ciencia y la tecnología, una de sus teorías más
difundidas es la que explica la proporción que existe entre la cantidad de artículos
publicados y la cantidad de patentes solicitadas o concedidas. Incluso se ha llegado a
plantear que la relación existente entre la información científica y la información
tecnológica es intelectualmente y estratégicamente completa44.
Un indicador muy utilizado para determinar las relaciones existentes entre la ciencia y la
tecnología, se obtiene a través del análisis de las citas, aparecidas en el campo Other
references, o sea las citas de artículos científicos aparecidas en las patentes. Calculando
la cantidad de referencias científicas (aparecidas en la primera hoja de las patentes) según
la temática, se podría determinar que temática tiene mayor relación con la ciencia. Existen
varias formas de calcular este indicador, uno de los más interesantes es el propuesto por
Grupp, et al.45 . Este parte del análisis de las patentes de la Oficina Europea de Patentes
(EPO), las cuales son clasificadas en 30 sub-áreas. Las sub-áreas están definidas como
subclases en la Clasificación Internacional de Patentes (IPC). El índice utilizado es
calculado de la siguiente forma:
NPLMj = Σ NPL (Pij)/ ΣiPij donde NPL corresponde a literatura no patente, i a
instituciones/países y j al área tecnológica. El rango oscilaba entre +/- 100.
52
A partir de este índice se determina qué área tecnológica está más vinculada con las
ciencias. Si el índice es calculado a través de un período de tiempo, se podrá determinar
las fases de crecimiento y madurez de un campo temático.
Otra manera directa de identificar las características de la cooperación entre las
instituciones científicas y la industria, es a través de las co-publicaciones de documentos.
Por ejemplo, el nivel de colaboración entre instituciones académicas y la industria. Esto
sería importante para evaluar algunos programas que tratan de fomentar la relación entre
las universidades y la industria, sobre todo al ser este uno de los problemas que frenan el
desarrollo tecnológico de los países pertenecientes a la Unión Europea.
Dada la fiabilidad de estos indicadores, varias instituciones científicas lo utilizan para
evaluar los resultados de sus programas y políticas científicas. La National Science
Fundation (NSF) de Estados Unidos utiliza los indicadores de patentes para la evaluación
de los programas de química. Por otra parte la NFS determina a través de las patentes el
impacto que ha tenido el programa así como su valor económico. Otro tipo de
organizaciones también utiliza ampliamente la Patentometría aplicada al estudio de las
relaciones entre ciencia y técnica, la Unión Europea incluye en su programa MONITOR-
SPEAR la revisión de la literatura de patentes de los países de la Unión. Una comisión se
encarga, cada año, de elaborar un informe sobre indicadores de ciencia y tecnología
donde se relacionan, por ejemplo, los indicadores: patentes europeas-publicaciones,
patentes europeas-patentes Estados Unidos, artículos Estados Unidos-artículos europeos.
En resumen los indicadores más utilizados en este tipo de estudio, son:
− Las citas de patentes en artículos científicos.
− Las publicaciones de artículos científicos por inventores.
− El registro de patentes por investigadores.
53
− El tiempo medio que transcurre entre la publicación de los artículos citados y la de la
patente.
− Etc.
Cada uno de estos indicadores permite la posibilidad de definir la dinámica de la
interrelación entre ciencia y tecnología. Esto es factible si se lleva el análisis a largos
períodos de tiempo. Con el desarrollo y perfeccionamiento de las herramientas analíticas,
que se han mencionado anteriormente, como la cartografía o mapeo, se explota mejor aún
las relaciones entre la C-T pues permite una visualización de sus estructuras y detectar
diferentes regularidades.
Estos análisis son herramientas útiles para:
• Evaluar programas de I+D.
• Determinar qué actividad tecnológica está más cerca de la ciencia.
• Identificar las disciplinas científicas que mayor transferencia hacen a la técnica.
• Caracterizar los polos de investigación en función del desarrollo de la investigación
tecnológica.
Los análisis pueden ser más sutiles, como por ejemplo:
• Rastrear los intercambios entre países.
• Caracterizar los potenciales de investigación nacionales en función de sus capacidades
de servir de motor a las tecnologías.
• Evaluar políticas públicas.
• Evaluar programas de investigación
• Detectar sectores tecnológicos con problemas.
• Definir el proceso de difusión de la innovación.
• Definir el ciclo de vida tecnológico.
• Identificar las características de la transferencia tecnológica.
• Etc.
54
Se conoce que la base del desarrollo tecnológico de un país es el nivel científico que este
logre alcanzar. Si un país tiene un desarrollo científico en determinado sector y ninguna
patente, puede indicar la escasa relación entre el sistema científico y el aparato productivo
o que la investigación que se está realizando no concuerda con las necesidades reales del
país46.
II.4. Indicadores de patentes y desarrollo tecnológico.
La Patentometría también es útil para analizar el desarrollo histórico o evolución de la
ciencia y la tecnología. A través de estos indicadores se puede vincular la bibliometría con
la explicación de los fenómenos sociales, para ello se emplea el indicador de tiempo
óptimo y técnicas como el ¨mapeo de la historia¨ .
Lo anterior permite valorar la incidencia de leyes, programas u otros factores sociales en el
nivel de variabilidad de las solicitudes o concesiones de patentes. Permite, además,
estimar el estado actual o pasado del desarrollo tecnológico, ya sea de una institución,
temática, país o zona determinada.
El desarrollo tecnológico es un proceso dinámico, perfectamente medible en el transcurso
del tiempo. Cualquier invención pasará por diferentes fases (inicio, desarrollo, madurez),
en cada una de ellas el comportamiento de la producción documental se manifiesta de
formas diversas. Esto posibilita, a través de su estudio, determinar las características y
orientación de la ciencia y la tecnología.
II.4.(A) Fases del progreso tecnológico y la producción documental.
En los inicios de la Fase I la actividad fundamental que se desarrolla es la investigación,
después de obtener un resultado importante, ese grupo de investigadores expondrá los
55
resultados, esto desencadena una reacción en el resto de la comunidad científica
aportando nuevas cuestiones referentes al reciente descubrimiento. Esto provoca un
aumento en las publicaciones de artículos teóricos, notas, cartas, participaciones en
eventos, exposiciones, etc. Si el resultado es prometedor pasa a la Fase II, en la cual se
busca su materialización a través de la aplicación, aquí los documentos fundamentales
que se producen son las patentes, manuales y guías técnicas.
La Fase III comienza con el período de prueba, se lleva el resultado a la producción, aquí
surgen nuevas patentes y se descubren nuevas aplicaciones del resultado, en esta Fase
se trata de ver el resultado desde el punto de vista comercial. Al graficar este proceso se
hace más evidente las proporciones de la producción documental en cada una de las
fases del desarrollo tecnológico.
Se observa en la Figura 5 como en la primera Fase la cantidad de artículos publicados
(Ap), de carácter teórico, será mayor que la cantidad de patentes solicitadas o concedidas
(Pp), la recta Ap estará por encima de Pp. La proporción entre una y otra cambia en la
segunda fase, igualándose la diferencia entre Ap y Pp, la cantidad de patentes tiende, al
final de la Fase, a ser mayor que la cantidad de artículos. La última Fase se inicia con
una mayor cantidad de Pp.
Estas relaciones, al estar estrechamente vinculadas a otras condicionantes, se manifiestan
de diferentes formas. Su dependencia de factores económicos, sociales o políticos permite
realizar comparaciones con otros países, instituciones o temáticas, así como determinar la
incidencia que ha tenido una determinada decisión o hecho histórico en el país o región.
56
Figura 5: Proporción entre la producción documental y las fases del desarrollo tecnológico.
Con anterioridad se ha planteado que un país, en una temática determinada, puede llegar
a la Fase de madurez tecnológica antes que otros países o mostrar un período mayor de
desarrollo tecnológico. Esto se vislumbra cuando se observa la evolución de una temática
X para dos países, A y B.
Serie 1: Documentos de patentes/ Serie 2: Artículos teóricos
Figura 6: Evolución de la Figura 7: Evolución de latemática X para el país A temática X para el país B.
Pp
Ap > Pp Ap< Pp Ap
Ap < PpAp > Pp
Fase I Fase IIIFase II
Ap. Artículos Pp. Patentes
0
20
40
60
80
1965 1970 1975 1980 1985
Años
No
. Art
ícu
los/
Pat
ente
s
Serie1
Serie2
0
20
40
60
80
1965 1970 1975 1980 1985 1990
Años
No
. Art
ícu
los/
Pat
ente
s
Serie1
Serie2
57
Las figuras 6 y 7 muestran como ambos países comienzan la Fase de investigación de la
temática X al unísono, sin embargo el país B demora más en alcanzar la Fase de
desarrollo (1986). Esto puede significar que el país A logra un vínculo más eficiente entre
la investigación y su aplicación tecnológica o que el país B posee una ley de patentes no
acorde con la realidad de esta temática, estos son solo dos ejemplos de las múltiples
interpretaciones que pueden derivarse de estos gráficos.
Este es un ejemplo de indicador que integra los cuatro aspectos que intervienen en el
desarrollo tecnológico. Una Fase I mayor que la del resto de los países puede ser un
indicador de la falta de eficiencia del sistema tecnológico y evidentemente una
diferenciación en el nivel tecnológico. En cuanto al mercado, un país con ventajas sobre la
innovación en una temática es un país más competitivo en esa área.
Para llegar a una conclusión es importante aplicar varios indicadores que validen el
resultado de un primero. Para medir el desarrollo tecnológico, además del indicador de
ciclo de vida, se puede calcular el indicador de tiempo óptimo que comprobará la
veracidad de los datos obtenidos en el indicador anterior.
El indicador de tiempo óptimo se basa también en las fases del progreso tecnológico, este
mide el tiempo que transcurre entre la publicación de un resultado y su aplicación práctica.
Según sea el tiempo que transcurre entre la publicación de los artículos científicos (TA) y el
de la solicitud o concesión de las patentes (TP) así serán de intensas las Fases del
progreso tecnológico. Una manera de determinar TA y Tp, es estudiando las referencias
bibliográficas de una patente. Un registro de patentes contiene las citas hechas a artículos
científicos.
58
El tiempo que debe transcurrir entre uno y otro, para que el ciclo sea óptimo, varía en
dependencia de la temática que se analiza. Temáticas como la biotecnología o la
electrónica deben tener una proporción de TA < TA+ 5 ≤ TP. Mientras menor sea el tiempo
que transcurre entre el resultado de una investigación y su aplicación práctica, mayor
desarrollo tecnológico alcanzará este país. Por ejemplo, los países que integran la Unión
Europea presentan un índice aceptable de publicaciones científicas sobre vacunas, sin
embargo tienen un bajo porciento de documentos de patentes, lo cual es un indicador
sobre la falta de capacidad, por parte de estos países, de convertir el desarrollo científico
en resultados económicos47.
Existen otros indicadores más sencillos de calcular y que nos mostrarían las diferentes
Fases por las que transcurre el proceso productivo. Se recomienda utilizarlos con el
objetivo de hacer más validos los resultados, para algunos de ellos sólo se necesita
realizar cálculos de carácter acumulativo como cantidad de patentes solicitadas o
concedidas, relación entre la cantidad de artículos publicados y la cantidad de patentes
concedidas, etc.
II.4.(B) Evolución tecnológica
La tecnología para que evolucione necesita de la investigación, el desarrollo y la
producción de nuevos productos, hasta alcanzar la comercialización de los mismos. Surge
una tecnología completamente nueva y si ésta es de impacto las diferentes organizaciones
la identifican y continúan. Esto implica nuevas investigaciones y más desarrollo para su
posible comercialización, con lo cual el ciclo se repite nuevamente (Figura 8).
59
Figura 8: Evolución tecnológica
La investigación requiere de muchos esfuerzos y recursos, pero no siempre los proyectos
terminan con éxito, porque no todos los resultados investigativos pasan a la Fase de
Desarrollo y otra cantidad mucho menor se convierten en productos comercializables, por
eso la pirámide está invertida. Cuando el producto se está desarrollando se investigan
nuevas variantes, mejoras o subproductos. En este período pueden surgir ideas
completamente nuevas que conllevan a una nueva innovación.
En este trabajo, al referirse a evolución tecnológica, se piensa no en una innovación
independiente, sino en la secuencia histórica o cadena de innovaciones que se originan a
partir de una invención completamente nueva, como se aprecia en la Figura 9. En ella
aparece la secuencia lógica que se desencadena a partir de una innovación radicalmente
nueva.
Producción
Comercialización
Producción
Comercialización
Investigación
Desarrollo
Investigación
Desarrollo
60
Figura 9: Secuencia de evolución a partir de una nueva invención.
Una aplicación práctica podría ser el caso de la evolución de la biotecnología (Figura 10).
Su surgimiento ha estado influenciado por varios factores, pero inicia su ascenso
vertiginoso a partir de 1973 gracias a una innovación radical, como se aprecia a
continuación en la figura 6. A partir de esta innovación se originan dos patentes, las
cuales se dividen, en el transcurso de 7 años, en tres nuevas patentes y así
sucesivamente en el tiempo.
Nueva tecnología
PatenteA
PatenteB
A1 A2 A3
A2.1 A2.2
A1.1 A1.2
61
Figura 10: Mapa de un fragmento de la Biotecnología
Estas representaciones gráficas se basan en una técnica bibliométrica llamada mapeo de
la historia. El estudio se realiza a través del análisis de cluster, cada uno de estos grupos
va a indicar un acontecimiento histórico (tecnológico) que deviene en uno o varios hechos
históricos importantes para la tecnología. En este tipo de análisis se debe considerar las
leyes de patentes de cada país, las cuales tienen sus especificaciones. Algunas
legislaciones no permiten registrar determinadas innovaciones, como es el caso de plantas
y organismos vivos obtenidos por vía biotecnológica.
Esta técnica fue usada por J.D Bernal en 1953 para representar el desarrollo científico,
posteriormente E. Garfield48 la perfeccionó y aplicó. Este método utiliza el campo de
Tiempo
1973
1981
1988 -1992
Clonación con m oléculas de ADN recom binantes
Primer sintetizador automático de
genes
PatenteB
A1.1 A1.2Aparición de
nuevas moléculas
Productos de segunda
generación
Aplicaciones hacia nuevas
áreas
Nuevos productos
farmacéuticos
62
citaciones que aparece en las referencias bibliográficas, también se podrían utilizar otros
campos en dependencia del objetivo que se proponga. Por ejemplo, para identificar la
evolución de las sociedades científicas relacionadas con las tecnologías, podría
seleccionarse el campo autor y analizar la coautoría de las patentes a través del tiempo.
Con esta lógica metodológica de los estudios bibliométricos en el contexto de la
producción documental, que se origina en cada etapa, se podrá integrar la dinámica
tecnológica. Estas técnicas son importantes tanto para investigadores como para gerentes
relacionados con la innovación tecnológica. Ambos deben conocer los cambios en las
prioridades innovativas, identificar las posiciones estratégicas que han ido alcanzando a
través del tiempo y evaluar el ciclo de vida tecnológico para cada país, temática u
organización.
Al ser la innovación un fenómeno cambiante se necesita de su estudio, con lo cual se
conocerá la posición que se ha ocupado, la que se está ocupando y proyectar la posible a
ocupar.
II.5. Herramientas y metodologías posibles a utilizar
en la Patentometría.
En la Patentometría existen varios métodos y técnicas para el análisis, una de las
tendencias es desarrollar software específicos asociados a los indicadores bibliométricos.
Otra tendencia consiste en utilizar programas ya elaborados con otros fines, los cuales son
adaptados a los requerimientos de los estudios cuantitativos, en este caso están los
diferentes paquetes estadísticos que ya existen en el mercado. En último caso se podrían
utilizar sistemas integrados que puedan, en su conjunto, cumplir todas las funciones
necesarias en el estudio.
En varias instituciones se realizan estudios de este tipo y son varios los investigadores que
se dedican al estudio de patentes. Cada uno de ellos utiliza una metodología y unas
63
herramientas de acuerdo con su formación, procedencia, etc. Así se destacan autores
como F. Narin, U. Schmoch, J. Frame, H. Small, L. Quonian, M. Callon. Se recomienda
que no se debe utilizar una metodología única sino una combinación de métodos que
dependen del objeto de estudio que sea planteado.
A pesar de ello diferentes análisis al respecto han dado como resultado que los estudios
relacionados con las patentes no son suficientemente explotados.
II.6.(A) Herramientas
El objetivo de este apartado es brindar una visión de los diferentes sistemas que pueden
ser usados en los estudios de patentes.
El procesamiento manual de los estudios bibliométricos es casi impensable en la
actualidad. A esto se le atribuyen varias razones, entre ellas están el gran volumen de
datos que se llevan a estudio, el tiempo de trabajo invertido en el procesamiento manual,
la necesidad de hacer este proceso repetitivo, etc.
Se recomienda que antes de comenzar a utilizar cualquier herramienta de trabajo se
deben considerar algunos aspectos como son: Los requerimientos del sistema, las
necesidades del proyecto o estudio y, una vez seleccionado el o los sistemas, realizar un
seguimiento del producto para estar al tanto de su evolución.
II.6.(A).1 Convertidores de formatos
BiblioLink (versiones MS-DOS y Windows)49
Convertidor, prácticamente universal, de los registros salvados a partir de las búsquedas
realizadas en las bases de datos bibliográficas. Bases de datos provenientes de cualquier
servicio, ya sean en línea o en CD-ROM.
El BiblioLink II retoma un fichero salvado, proveniente de cualquier host o base de datos y
lo convierte. Usa, para ello, los campos pertenecientes a los workforms (plantilla de trabajo
o campos que configuran el registro, pueden ser plantillas para la descripción bibliográfica
de libros, patentes, artículos, etc.) del gestor de bases de datos ProCite. Este software es
64
muy útil para los estudios basados en los indicadores de patentes, pues permite convertir
todos los ficheros salvados, provenientes de cualquier base de datos sobre patentes, para
formar una base de datos única sobre la que basar el estudio. En estos casos no tiene
importancia el hecho de que los registros iniciales sean diferentes, pues la base de datos
final tendrá una única estructura.
CONVI50
Desarrollado por el Centro de Intercambio Automatizado de Información (CENIAI) y
distribuido por la Compañía Telemática Internacional S.A.- (CTISA). Este software se crea
con el objetivo de organizar y gerenciar el trabajo de los usuarios de la información, les
permite crear bases de datos propias, con intereses temáticos específicos y con un
esfuerzo mínimo. Es de forma general un convertidor de los formatos de diferentes bases
de datos hacia otros formatos, tales como: ISO 2709, SDF, ISO 2709, versión para
MICRO/ISIS, fichero estructurado con delimitadores.
Permite convertir los resultados de las búsquedas realizadas en diferentes bases de datos
al formato estándar de intercambio bibliográfico ISO 2709, una vez obtenidos los ficheros,
resultantes del proceso de conversión, podrán ser importados directamente por sistemas
de gestión de bases de datos como MICRO/ISIS, dBase, ZIM y otros.
La utilización de este software le garantiza al usuario final la posibilidad de generar bases
de datos sobre temáticas específicas a partir de otras bases en explotación. Además evita
la duplicidad de búsquedas sobre un mismo tema en bases de datos remotas y realizar un
trabajo de gestión en bases de datos remotas de forma planificada, aprovechando al
máximo los recursos con que se cuente para este tipo de actividad.
El sistema trabaja con menús de ventana, de forma que agiliza y simplifica el trabajo del
usuario. Se pueden definir en el sistema 44 host, 30 bases de datos para cada host y
hasta 40 campos en cada base de datos, permitiendo la modificación de cualquier
definición.
65
II.6.(A).2. Sistemas de gestión de bases de datos documentales.
Los diferentes sistemas de gestión de bases de datos documentales permiten configurar
un diseño de bases de datos en relación con las diferentes necesidades que se pueden
presentar en los estudios métricos. Permiten, de forma general, realizar varias funciones
como almacenamiento, indexación, consulta y modificación de información textual.
La diferencia de estos tipos de sistemas con los gestores de bases de datos relacionales
son fundamentalmente tres: campos de longitud variable, recuperación libre de la
información, mayor velocidad de recuperación.
Al elegir uno de los sistemas de gestión de bases de datos documentales deben
considerarse los siguientes criterios:
• Acceso y estructuración (modificación progresiva de la base de datos, entrada de
datos, etc.).
• Almacenamiento (volumen de los datos).
• Lenguaje de interrogación.
• Mantenimiento del sistema.
La extensión de estos software y el conocimiento que se tenga sobre ellos depende, en
gran medida, de la zona geográfica sobre la que se hable. Por ejemplo, en Estados Unidos
y Latinoamérica son de mayor divulgación el Archivist, BIB/Search, Library Master,
Notebook, Papyrus, Pro-Cite, The Ref-Filter y el Reference Manager. Mientras que en
Europa son conocidos el CDS/ISIS, INMAGIC, KNOSYS, BRS/Search, Basis Plus, etc. Se
considera que los más utilizados son el Endnotes, el Pro-Cite y el Reference Manager.
A continuación se exponen algunos de ellos.
Pro-Cite (4.01)51
Es un sistema de gestión bibliográfica. Puede editar referencias, hacer listados de
publicaciones, autores, además permite elaborar bibliografías y realizar conteos por
campos. Creado por el Personal Bibliographic Software. (1982). Dirigido a investigadores,
estudiantes, escritores, bibliotecarios, especialistas, etc. Facilidades del software:
66
• Posee una variedad de workforms para la entrada de datos.
• Permite entrar datos a través del teclado, por importación de ficheros.
• Tiene conexión con el procesador de textos Word.
• Tiene varios estilos de exportación de datos.
• Tiene varios estilos para la elaboración de fichas bibliográficas.
• No necesita de programación.
• Dentro de un mismo fichero puede tener registros con diferentes plantillas para
diferentes tipos de documentos.
• Asumen los ficheros convertidos por el BiblioLink II.
• Ignora registros duplicados en la importación
• Se puede importar de páginas Web para crear un registro proveniente de Netscape
o de otro browser.
• Usando Word 7 o 97 o WordPerfect 7 u 8, se pueden insertar citas en un
documento.
Su utilidad para los estudios métricos es que permite crear una base de datos sobre la que
basar el estudio, ésta puede provenir de varias fuentes. En este caso las bondades del
Pro-Cite, que permite detectar duplicados, importar registros provenientes de varias bases
de datos, realizar cambios globales (importante para normalizar campos), etc., son
fundamentales. Otras de las características vitales son que realiza conteos por campos,
necesarios para determinar la frecuencia por campos y permite la exportación de datos a
otros sistemas, a partir de los cuales se realizan los diferentes tratamientos estadísticos.
Ya se encuentra en el mercado la versión 5.0 del ProCite que presenta mejores
posibilidades para el trabajo con indicadores bibliométricos.
CDS/ISIS52
Programa creado por la UNESCO en 1985, con el fin de promover la normalización y el
intercambio de información bibliográfica entre organismos. Se estructura en seis
programas independientes accesibles desde un único menú. A través de un módulo
adicional se pueden añadir programas en lenguaje Pascal con el objetivo de mejorar las
funciones del programa o adecuarlo a las necesidades del centro.
67
La estructura de la base de datos se limita a 200 campos y hay un límite global de 8 mil
caracteres por campo y registro. Cada campo puede estar formado por subcampos y
todos los campos son repetitivos.
Utiliza una amplia gama de búsquedas basadas en índices invertidos. Para realizar una
búsqueda se puede acceder a los registros o utilizar el índice. Tiene la facilidad de utilizar
operadores booleanos y truncamiento para buscar por raíz, búsqueda por proximidad para
palabras cercanas y calificativos de campo para limitar la búsqueda a un campo
determinado.
Los registros se pueden ver en pantalla, imprimir en papel o almacenar en un archivo o
disco magnético.
KNOSYS53
Es una combinación de tratamiento de textos, base de datos textuales y generador de
informes, que integra un completo editor, registros y campos de longitud variable, y un
amplio repertorio de funciones de recuperación.
Identifica y trata automáticamente la información introducida, ya sea textos, fecha,
números o incluso todos ellos mezclados dentro de un mismo campo. Permite importar
datos de cualquier programa de tratamiento de textos y exportarlos en formato ASCII.
Para realizar las búsquedas utiliza operadores booleanos. También realiza búsquedas de
sinónimos o términos relacionados. Contiene un diccionario de palabras vacías
modificable por el usuario.
Papyrus54
Está basado en menús. Su objetivo es mantener la colección de referencias bibliográficas
e imprimir bibliografías, para las cuales se define un formato según las necesidades.
Posee un conjunto de referencias estándar para diferentes tipos de documentos (artículos,
libros, capítulos de libros, mapas, patentes, tesis, notas, etc.). Los campos de cada una
68
dependen del tipo de plantilla que sea seleccionada, cada una de ellas incluyen alrededor
de 20 campos diferentes.
La entrada de datos puede ser por importación, a partir de otra base de datos o a través
del teclado. Papyrus posee una biblioteca de formatos, la cual permite importar ficheros de
varios recursos electrónicos de información (Dialog, Current Contents, NLM, etc.) o de
otros sistemas gestores como Pro-Cite, Reference Management, Ref-11, etc.
Los registros pueden ser editados según número de entrada o por la combinación de autor
y año. Se pueden elaborar listas alfabéticas con el título de las revistas, así como
sinónimos y abreviaturas.
Para elaborar la bibliografía se usa el menú ¨Group¨. Esta posee formatos predefinidos
(Nature, Cell, Science, etc.). El usuario, también, puede elaborar sus propios formatos.
Permite detectar referencias duplicadas, las cuales son mostradas y después pueden ser
borradas.
Tiene relación con varios procesadores de texto (WordPerfect, WordStar, Word y PC-
Write) para la inserción automática de referencias desde Papyrus al manuscrito. Se
pueden usar diferentes estilos, el listado se genera automáticamente.
II.6.(A).3 Tratamiento Estadístico.
Excel
En general, este software es un buen aliado de los estudios bibliométricos, sobre todo
para el tratamiento estadístico preliminar. Este software posee herramientas de análisis de
datos, tablas dinámicas, los graficadores, etc., que permiten realizar de forma rápida
estudios trascendentes desde el punto de vista bibliométrico.
Statistica
Es un paquete estadístico elaborado por StatSoft, Inc. Importante para obtener y
representar gráficamente el resultado de diferentes análisis bibliométricos. Permite
importar hojas de Excel y Lotus para el tratamiento estadístico. Los análisis estadísticos
que permiten son:
69
• ANOVA/MANOVA• Estadística básica• Análisis canónico• Análisis de cluster• Gerencia de datos• Análisis discriminante• Análisis de factor• Regresión linear• Análisis Log-linear• Escalado multidimensional• Modelos no lineales• Series de tiempo• Etc.
NCSS 6.0
Es un servidor de gráficos, bajo el copyright de Bits Per Second Ltd. Activa, en su uso,
varios parámetros de Windows. Permite importar datos de varias fuentes. Este paquete
estadístico incluye los siguientes análisis.
• Análisis de varianza• Histogramas• Percentiles• Probabilidades• Curvas• Análisis de cluster• Regresión no lineales• Trabajo con matrices• Análisis espectrales• Análisis exponenciales• Correlaciones• Análisis por correspondencia• Escalado multidimensional• Análisis del componente principal
XLSTAT 3.5
Para la utilización de este programa se necesita tener implementado el Excel 5.0 o
posterior. Permite importar tablas elaboradas en Excel u otras hojas de cálculo. Es una
macro Excel creada especialmente para los estudios bibliométricos.
Las herramientas estadísticas que posee se mencionan a continuación.
• ANOVA/ANCOVA• Análisis de cluster• Correlaciones• Análisis de correspondencia
70
• Estadística descriptiva• Análisis discriminante• Análisis factorial• Histogramas• Escalado multidimensional• Análisis de correspondencia múltiple• Análisis de ratio• Regresiones• Análisis de series de tiempo• Etc.
VISCOVERY SOMine55
Esta basado en el concepto y algoritmos de self-organizing map (SOM) y toma el modelo
de las redes neuronales ideadas por Teuvo Kohonen. El principio de funcionamiento de
este modelo establece una correspondencia entre la información de entrada y un espacio
de salida de dos dimensiones, o mapa topológico. De esta manera, los datos de entrada
con características comunes activarán zonas próximas del mapa. Este software permite
realizar análisis de datos complejos y se debe tener nociones de estadística y de técnicas
de clasificación o cluster.
El sistema permite realizar las siguientes tareas:
• Análisis de dependencia
• Desviación típica.
• Análisis de cluster.
• Regresiones no-lineales.
• Asociaciones de datos.
Ventajas:
• Es uno de los sistemas más fáciles de usar comparados con otros sistemas SOM.
• Esta dirigido tanto a profesionales de los negocios como de la industria o la ciencia.
• Es muy completo para representar las relaciones entre variables.
• Se crea un mapa o representación visual en dos dimensiones, donde se muestran los
vecinos más cercanos.
71
II.6.(A).4 Sistemas específicos para tratamiento de la información.
Los programas mencionados en este acápite son importantes para calcular y representar
gráficamente diferentes análisis bibliométricos como las redes de citas, las co-citaciones,
el análisis de co-word, así como la co-ocurrencia de diferentes elementos bibliográficos.
Estos análisis permiten obtener cluster, los cuales se encuentran asociados a partir de
diferentes criterios, así como visualizar mediante mapas las interacciones entre cada uno
de los clusters. Por tanto es importante que el software estadístico que se seleccione
tenga integrado el análisis de cluster y el escalado multimensional. A ello se agrega el
análisis de factores y el análisis del componente principal.
Toolbox de Brooks
Este es uno de los primeros sistemas desarrollados. Brooks desarrolla una lógica que
permite estimar las características de las leyes bibliométricas de Bradford, Lotka y Zipf.
Estas tres leyes presentan algunas limitaciones cuando son aplicadas a la bibliometría de
patentes aún así varios autores las adaptan y utilizan como herramientas dentro de la
vigilancia tecnológica (ver II.2).
Dataview56, 57
Es uno más de los programas existentes dentro de la variedad de módulos, creados por el
Centre de Recherche Rétrospective de Marseille. Este permite determinar correlaciones
entre los signatarios de las patentes y la clasificación internacional de patentes, autores
con palabras claves, etc. Facilita el tratamiento con los ficheros salvados de bases de
datos. Calcula la co-autoría y además permite obtener un determinado número de
matrices. Otros software creados, como apoyo de este tipo de estudios, son:
Datacode análisis de códigos de clasificación (CAS, INSPEC, WPI)
Dataget comparación de registros obtenidos a partir de GETs
Dataages análisis de la obsolescencia tecnológica.
Datastra análisis de las direcciones a los autores o inventores.
LEXIMAPPE58
Creado por el Centre de Sociologie de l'Innovation de l'Ecole des Mines de París y el
Centre de Documentation Scientifique et Technique. Este programa automatiza
72
completamente el análisis de los datos originales y realiza una presentación analítica en
forma de diagrama. Este programa solo da la posibilidad de tratar un campo a la vez y se
centra fundamentalmente en los campos provenientes de la base de datos Pascal. Es muy
utilizado para determinar indicadores relacionales dentro del método de co-ocurrencia de
palabras.
En la práctica se ha utilizado para realizar estudios relacionados con la problemática de
las relaciones socio-técnicas que existen en diversos sectores de la investigación.
BibTechMon versión 4.
El Bibliometric Technology Monitoring es desarrollado por Austrian Research Centers.
Está concebido como un instrumento estratégico para la gerencia tecnológica. Se basa,
fundamentalmente, en el análisis de la co-ocurrencia de palabras claves, cuyo resultado
es representado en forma de mapa.
Su interpretación nos permite localizar centros de excelencia, determinar la importancia de
un campo científico - tecnológico, etc.
Este software es un desarrollo bastante reciente, salió por primera vez al mercado entre
1997-1998. Se basa en la lógica de análisis del grupo Technometrics del Departament for
Technology Study, Austrian Research Centre Seibersdorf. 59
TETRALOGIE60
Este sistema surge con el objetivo de servir de herramienta a la "Inteligencia Competitiva"
Está dividido en tres partes, estas están relacionadas con las tres fases más importantes
de la "Inteligencia Competitiva": adquisición de datos, procesamiento de datos e
interpretación de los datos. Contiene una colección de herramientas que permiten realizar
los procesos anteriores y están concebidos a través de los 7 pasos siguientes.
1. Especificación del área de estudio y los indicadores estratégicos a utilizar .
2. Recuperación de información y datos.
3. Pre-tratamiento de datos.
4. Tratamiento y análisis.
5. Generación de resultados.
6. Interpretación de resultados.
7. Conclusión.
Este sistema es el resultado de más de 7 años de investigación en laboratorio.
73
Existen otros paquetes estadísticos o programas elaborados con que podrían ser usados
para los estudios bibliométricos. Entre estos tenemos:
PATSTAT+ Desarrollado por Derwent Publications LTD.
BATELLE Creado por Battelle Development Corporation
Cada uno de ellos presenta algunas limitaciones como por ejemplo el Patstat solo trabaja
con referencias procedentes de la base de datos del Derwent y Battelle con las
procedentes de Derwent y la base de datos de patentes Estados Unidos (U.S. Patents).
Ambos tienen limitaciones de formatos y el tratamiento de los datos se encuentra
restringido a algunos campos61.
CUIB-METRIC Propuesto por la Universidad Nacional Autónoma de México (UNAM)R.
INFOCAM Diseñado por el Instituto de Documentación e Información C-T (IDICT).
TOA-KNOWBOT (Technology Opportunity Analysis Knowbot) Creado por el Georgia
Tech Technology Policy and Assessment Center, de Atlanta
NEURODOC Creado en el L´Institut Scientifique et Technique, Francia.
BIBEXCEL Asociado al Science Citation Index. Desarrollado por el profesor Olle
Persson de la Universidad de Umea en Suecia.
II.6.(B). Metodologías
Establecer una metodología para obtener indicadores de patentes o realizar estudios
bibliométricos de patentes es muy difícil. Se opina que estas se deben de adaptar en
dependencia del objeto de estudio y en ningún caso ser absolutas sino que sean técnicas
complementarias de un estudio más complejo donde participe, entre otros factores, el
criterio de un grupo de expertos.
Además de utilizar estos métodos y técnicas como parte de determinados estudios,
también se asocian con un tipo de servicio. Su aplicación forma parte integral de ellos,
estos establecen, por lo general, una metodología que les facilite el buen funcionamiento
del servicio en cuestión.
74
Los servicios son brindados por instituciones con diferentes características, unas son de
carácter privado y otras gubernamentales. Algunas de estas metodologías son explicadas
a continuación.
II.6.(B).1 Metodología I: TOA. (Análisis de Oportunidades Tecnológicas) 62, 63, 64
Es un servicio que ofrece el Georgia Tech Technology Policy and Assessment Center
(creado en 1990), este se anuncia como un servicio de inteligencia en investigaciones
emergentes y potencialidades tecnológicas. El servicio que se nombra TOA por las siglas
de Technology Opportunities Analysis adiciona valor al análisis de datos, colección
bibliográfica y/o información de patentes. Esta metodología es una forma de asimilar la
gerencia de la ciencia y la tecnología, la planificación estratégica o análisis de mercado.
Se aclara que TOA no es exclusiva para el trabajo con patentes permite, además, el
trabajo con otros documentos.
Usa un paquete de software - TOA-Knowbot (creado en 1993)- este permite medir la
actividad científica o tecnológica a partir de las publicaciones o las patentes. Además
ofrece otras bondades como: facilita determinar las relaciones de una tecnología
específica con sus dominios de aplicación, identificar los actores (universidades,
individuos, compañías, etc.) de la tecnología seleccionada, mapear las relaciones entre
tecnologías, identificar las tecnologías líderes por perfiles de actividad, determinar
deficiencias en las capacidades institucionales y pronosticar el desarrollo futuro de una
tecnología.
En su metodología se combina el monitoreo de información con el análisis tecnológico
(Figura. 11). Este último basado, fundamentalmente, en los indicadores bibliométricos y en
mayor medida en los indicadores de patentes.
Se detallan tres pasos fundamentales, estos son:
1. El Monitoreo de información
2. El análisis bibliométrico
3. La opinión de expertos
75
Fuente: Porter, A.L., Detampel, M.J. Technology Opportunities Analysis. Technological Forecasting and
Social Change. 1995; 49:237-255.
Figura 11. Diagrama del proceso TOA
Monitoreo de información
Es vigilancia, observación, chequeo, usualmente en un área definida de interés y
para un propósito específico. El monitoreo asume el cambio tecnológico como una
predicción de cambio en las tecnologías relacionadas y/o el contexto socio-
económico. Este, es, tal vez el método más utilizado como técnica de pronóstico a
nivel internacional.
Análisis bibliométrico
Especificaciones de dominio: Definir el objeto de estudio y conocer el problema.
Colección de datos: Usa varias fuentes, en dependencia del objeto de estudio. Las
más utilizadas son el Science Citation Index, Inspec, Bussines Index y Computer
Series de tiempo Mapeo tecnológico Mapa de actores Comparaciones estratégicas Análisis competitivoTendencias Tecn x Tecn ID instituciones Análisis a nivel nacional o regional Perfiles interés x compañíaMadurez tecnológica Relaciones ID individuos Análisis por sectores Grupos universitarios
Tecn. de apoyo (ej. Academias vs. Industria) Tecn. competidorasTecn x Compañía
INVESTIGAR
Identificar bases de datos
INTERPRETACIÓN /REPORTE
Refinar el algoritmo de búsqueda
REVISAR BÚSQUEDA, SALVAR RESÚMENES
DEFINICIONES GRÁFICAS
INICIAR BÚSQUEDA
Servicio de monitoreo ACTUALIZACIONES PERIÓDICAS
Sugerir nuevas estrategias para refinar la búsquedaAcumular Keywords
Análisis de oportunidades
ID intereses complementarios ID aplicaciones
ANÁLISIS
Definir puntos de interésAclarar alcance
Indagar sobre el tema
76
database. Para el análisis tecnológico utiliza bases de datos de patentes como World
Patent Index o U.S. Patents
Análisis: Utiliza como técnicas de representación el mapeo basado en el análisis de
cluster, así como diferentes tipos de gráficos y tablas. Utiliza indicadores tales como :
• Análisis de las Palabras claves o códigos de clasificación: Tecnología
dominante dentro de una tecnología específica. Por ejemplo, dentro del
campo tecnológico de los componentes micro-electrónicos, la silicona es el
material sobre el que se ha puesto mayor interés.
• Indicador de actividad: Lo determinan a través del conteo de los registros
recuperados relacionados con una temática, ya sean artículos o patentes.
• Análisis por el campo filiación (compañía, estado, país).
• Análisis de co-word o asociación de palabras.
• Análisis de co-citación.
Opinión de expertos:
Su opinión se recoge en la parte de Discusión en el informe final. Su objetivo es
enriquecer el análisis con interpretaciones y nuevas ideas.
Se plantea que con la metodología TOA y con el software TOAK se pueden desarrollar
otras variantes como establecer programas de monitoreo tecnológico.
II.6.(B).2 Metodología II: C.H.I RESEARCH Inc 65, 66
Servicio propuesto por el C.H.I Research Inc. cuyo presidente y líder es F. Narin. Tech-
line es un servicio basado en el análisis de las patentes en general y específicamente en
el portafolio de patentes de las diferentes compañías. Mide el impacto de las patentes de
una compañía, la calidad de su portafolio de patentes, fortalezas tecnológicas, etc.
Permite, además, comparaciones fáciles entre compañías tecnológicas para cerca de
1000 compañías entre nacionales y extranjeras.
Para su trabajo posee una base de datos que incluye:
• Información sobre patentes a partir de los últimos 10 años.
• Indicadores de las fortalezas tecnológicas de las empresas.
77
• Datos de alrededor de 1200 de las más importantes compañías, institutos de
investigación y agencias gubernamentales de todo el mundo. Estas instituciones
reúnen el 67 % de todas las patentes de Estados Unidos.
• La información se divide según 26 grupos industriales y 30 áreas tecnológicas.
Los estudios se llevan a cabo según solicitud de los usuarios o bajo el interés de la C.H.I
Research. Los pasos o procedimientos que siguen para realizar los estudios se enumeran
a continuación:
1. Identificar la o las compañías.
2. Categorización tecnológica.
3. Identificación de patentes importantes: En este momento se aplican los indicadores
patentométricos
Número de patentes: Indicador de la actividad tecnológica de la compañía. Se
realiza un conteo de las patentes registradas en el sistema de patentes de Estados
Unidos desde 1987 hasta el presente.
Citas por patentes: Indicador del impacto de las patentes de una compañía. Conteo
de las citas recibidas por las patentes de una compañía, la cuales aparecen en la
primera página de las patentes. Este es un indicador de la ventaja competitiva de la
empresa.
Indice de impacto: Indicador fundamental para determinar la calidad del portafolio de
patentes. Se considera el número de tiempo previo (5 años) en que las patentes (en
un área tecnológica) de una compañía son publicadas. A estas se le calcula la
cantidad de citas que reciben en el año en curso, divididas por el porciento de
citaciones recibidas por todas las patentes de Estados Unidos en esa área
tecnológica en el año en curso.
Fortaleza tecnológica: Indicador de la fortaleza del portafolio de patentes. Se calcula
a partir del número de patentes, el cual es multiplicado por el índice de impacto. El
tamaño del portafolio aumenta o disminuye según sea la calidad de las patentes.
Ciclo de tiempo tecnológico: Indicador de rapidez en la evolución de la invenciones.
Tiempo que media, en años, entre las referencias aparecidas en la primera página de
las patentes de Estados Unidos.
78
Unión científica: Medida por el número de artículos científicos referenciados en la
primera página de las patentes de la compañía.
Fortaleza científica: Este es un indicador de la medida en que es usada la ciencia en
el portafolio de patentes de la compañía. Se calcula a través del número de patentes
por el indicador de Unión científica. Según sean las relaciones con la ciencia así será
la extensión del portafolio de patentes de la compañía. Este es un conteo del total de
artículos referenciados en la primera página de las patentes de la compañía.
Los resultados son presentados a través de tres formatos estándar pre-establecidos, estos
toman la forma de reportes:
Perfil de la compañía
Este reporte provee indicadores para los 10 años, de año en año en todas las áreas
tecnológicas de una compañía. Facilita los indicadores tecnológicos para los últimos 5
años del periodo. Ofrece una descripción de la compañía.
Datos de grupos industriales
Para una industria particular, este reporte ofrece información de los últimos 5 años, de año
en año, de los indicadores de una compañía.
Datos por área tecnológica
En particular para un área tecnológica. Este reporte ofrece información de los últimos 5
años, de año en año, de los indicadores de una compañía.
F. Narin aclara que todos estos indicadores empleados en TECH-LINE están
rigurosamente documentados y aceptados por los analistas de diferentes compañías, así
como por la comunidad de investigadores.
II.6.(B).3 Metodología III. Vigilancia Tecnológica67, 68, 69, 70, 71
La vigilancia tecnológica no es sólo el estudio u observación del comportamiento de la
ciencia y la técnica. Es un sistema integrado por varios factores, los cuales influyen en el
comportamiento de las diferentes organizaciones. La observación estructurada y continua
de los factores es un medio eficaz para resolver los diferentes problemas.
79
Es importante acotar que en la literatura, suele llamársele a varios estudios que utilizan
herramientas blibliométricas ¨vigilancia científico-tecnológica¨. A su vez, ésta está
asociada con los conceptos de ¨inteligencia económica¨ o ¨inteligencia corporativa¨, como
se planteó someramente en el capítulo I. Se ha notado que en ambos conceptos se
encierra un tipo de ¨vigilancia espontánea¨, la cual está presente en el seguimiento que
realizan algunos departamentos dentro de una empresa o en aquellos estudios realizados
individualmente. Por ejemplo la vigilancia de productos de la competencia o la lectura de
determinado tipo de literatura.
Por otra parte, Michael Porter, profesor de la Harvard Business School resume así la
vigilancia tecnológica ¨ Dar la información oportuna, a la persona adecuada, en el
momento oportuno, para tomar la decisión oportuna¨. Es curioso que este mismo concepto
es atribuido a Ruth Staner y es muy utilizado para definir a la gerencia de información.
La Agencia Francesa para la difusión de la información Tecnológica (ADIT) ha creado un
sistema metodológico para realizar este tipo de actividad. Esta es un organismo público de
carácter comercial e industrial, el cual tiene como misión contribuir a una política de
vigilancia tecnológica a nivel nacional.
Para la ADIT la vigilancia no es una operación natural para la organización, sino que
corresponde a la integración de una especialidad totalmente nueva, que recurre a
metodologías específicas y requiere un enfoque riguroso y estructurado. La propuesta de
los franceses aparece en la Figura 12.
El encargado de la vigilancia tecnológica debe definir dentro de esta metodología los
siguientes aspectos:
• La cartera tecnológica de la empresa (saberes técnicos específicos de la organización)
y la cartera de pares producto-mercado (conjunto de productos comercializados, los
correspondientes mercados, entorno competidor, etc.).
• Es importante establecer la estrategia de la empresa, a partir de ella se podrá definir y
jerarquizar los temas a investigar.
80
• La localización de las fuentes de información y su tratamiento es uno de los aspectos
más importantes de la vigilancia tecnológica, estas deben ser útiles, permanentes y
fiables.
• Crear un instrumento para la gestión de los expertos. Estos deben ser identificados
según el tema. Además se debe comprobar la información y saber abordarlos.
Consignar el informe de la entrevista con expertos.
• Procesar y organizar la información de modo inteligible. El modo propuesto por la ADIT
es la Diseminación Selectiva de Información (DSI). Elaborar una compilación de
información periódicamente suministrada a los usuarios.
• Enfatizar en las recomendaciones no solo en datos.
O rg an izac ión
Investig ac ión
C on secu en c ias
D efin ic ió n d eespecific idadesde la em presas
O rien tació n
T em as
F u en tes
O rgan ización (flu jo )
R eflex ió n
R eco m en dacion es
In versio nes: n uev atecn o log íaP ene tra r n uevo m ercadoC am b iar estra teg ia
C arte ratecn o lóg ica
C arte raprod uc tos
E stra teg ia
T ecn o log ía ainv es tigar
M ercad os ainv es tigar
T ratam ien to de lain fo rm ació n
A cc ión
R edefin ic ión
Fuente: Werner, E.; Degoul, P. Technological Awareness and Competitive Intelligence. LaReserche. 1994; 14(152):1078-1087.
Figura 12. Enfoque estructurado de la vigilancia tecnológica
La vigilancia enfrenta el problema de que al ser mayor el número de variables a utilizar
mayor será la necesidad de utilizar herramientas específicas que faciliten el análisis de
éstas. La ADIT no propone un conjunto de herramientas específicas sino que plantea la
importancia de adecuarlas según sean las necesidades de las diferentes organizaciones.
81
La mayoría de las oficinas de patentes tienen dentro de los servicios que ofrecen el de
vigilancia tecnológica. Por ejemplo la Oficina Española de Patentes y Marcas, a través del
Departamento de Información Tecnológica, ofrece desde 1989 este tipo de servicio. Para
ellos el objetivo de la vigilancia tecnológica es analizar la evolución de un sector técnico
concreto en cuanto a la información contenida en las patentes.
Este Departamento genera al año cuatro informes trimestrales y uno anual. Los informes
trimestrales ofrecen información, al sector técnico que se trate, sobre las patentes que se
han publicado en España en el período de tiempo considerado. Estos informes ofrecen
comentarios que incluyen referencias sobre ese problema técnico concreto.
La segunda parte de los informes trimestrales pretende tener un carácter más divulgativo
que la primera. Así, mediante la elaboración de monografías de actualidad, combina
información aparecida en varias fuentes y la información contenida en las patentes. En
esta segunda parte se hace una valoración de las patentes que pueden resultar de interés
por su novedad.
Los informes anuales ofrecen una visión general de lo que ha sucedido en el sector
durante el año. En este análisis es donde se utilizan las herramientas bibliométricas con
mayor profundidad, se realiza un estudio cuantitativo de las patentes publicadas durante el
período. Los indicadores más utilizados son los de actividad: empresas y organismos
públicos de investigación que más patentan, países generadores de tecnología, temáticas
concretas con mayor desarrollo tecnológico, etc.
En todos los casos ( ya sean estudios más profundo o informales), a través de la vigilancia
tecnológica las diferentes organizaciones podrán:
• Vigilar a los competidores.
• Detectar posibles competidores, directos o indirectos, antes de darse a conocer como
tales.
• Hacer un balance de las propias capacidades tecnológicas.
• Detectar nuevos productos o líneas de investigación.
• Etc.
82
II.6.(B).4 Metododología IV. MOBIS-ProSoft 72, 73, 74
Esta metodología es creada por la Dirección de Información Científico-Técnica del Instituto
Finlay, centro de investigación - producción de vacunas y sueros. Consiste, en esencia, en
una metodología estructurada específicamente para realizar estudios bibliométricos, es un
sistema modular abierto basado en un software propietario.
Esta es una necesidad surgida ante la presencia de múltiples "modos de hacer" y la
existencia de decenas de software, que se deben considerar para estos tipos de estudios.
Por otra parte cada uno de estos software sirven para obtener uno u otro indicador o
sirven como herramientas para realizar una u otra tarea (por ejemplo unos realizan
trabajos con matrices, otros realizan representaciones gráficas, etc.). Cada uno de estos
factores presenta limitaciones, por lo que se hace necesario, por lo general, recurrir a
complementar unos sistemas con otros.
A lo anterior se une el nacimiento y desarrollo de nuevas disciplinas como "Data mining" y
"Knowledge discovery" que han aumentado la importancia de los análisis cuantitativos y
cualitativos de grandes grupos de datos75, 76. Esto ha permitido enriquecer el
procesamiento, visualización y análisis de los indicadores bibliométricos pero a su vez se
ha implementado un conjunto de sistemas relacionados con estas nuevas disciplinas.
Ante ambas realidades se crea el MOBIS-ProSoft que al ser un sistema modular abierto
permite (entre otras ventajas) incorporar nuevos desarrollos sin desarticular la esencia
misma del sistema. Esta flexibilidad esta orientada a obtener indicadores precisos,
configurarlos o poder integrar nuevos aspectos resultados de un posterior desarrollo. Se
ha considerado la caracterización metodológica del sistema (métodos documentados,
descripción de las fuentes, definición de los posibles indicadores, etc.) y una
infraestructura informática que permita a la bibliometría desarrollar todo su potencial.
Varios autores 77, 78, plantean al respecto, que para la bibliometría no solo es importante
una caracterización metodológica condicionada por una adecuada representación también
es importante disponer de una infraestructura informática.
83
Los objetivos fundamentales de este desarrollo son:
• Consolidar una infraestructura informática para realizar investigaciones bibliométricas.
• Desarrollar un método estandarizado que permita lograr este propósito.
Se consideró la utilización de software propietarios por ser estos sistemas documentados,
más accesibles y cuyos resultados son validados por la utilización de varios grupos de
investigadores. La implementación del MOBIS-ProSoft consiste en la integración de varios
módulos basados en diferentes software propietarios que permiten realizar las siguientes
funciones:
1. Búsquedas bibliográficas.
2. Tratamiento y conversión de ficheros.
3. Gestión de referencias bibliográficas.
4. Indicadores. Incluye el trabajo con redes neuronales artificiales de forma experimental .
5. Análisis bibliométrico.
Estos módulos interactuan de acuerdo con el siguiente procedimiento.
Se realizan búsquedas bibliográficas por vía online o en CD-ROM (1). Los ficheros
resultantes son salvados y convertidos (2). Los ficheros resultantes de la conversión son
importados al modulo (3) donde se normaliza y configura la base de datos. Para el estudio
pueden utilizarse determinados campos o una combinación de estos, los cuales se
exportan y salvan como ficheros texto. Estos ficheros son procesados en el módulo (4). El
input para el módulo (5) es preparado en el módulo (4), donde se organizan los
indicadores en forma de tablas y se representan diferentes visualizaciones de los
resultados.
Desde el punto de vista metodológico, el sistema estructurado puede instrumentarse en
las etapas siguientes:
1. Identificar y conocer el objeto de estudio. Familiarizarse con las diferentes estrategias
de búsqueda, posibles fuentes de información y características de la temática a
estudiar.
84
2. Búsquedas bibliográficas y salvar ficheros resultantes. Se parte del supuesto de que el
análisis se realiza sobre la base de búsquedas bibliográficas, con medios
automatizados. Podría utilizarse información en otros soportes, lo que sería necesario
llevarla a soporte magnético para su ulterior tratamiento.
En la experiencia práctica se han usado las búsquedas a través del E-mail, bases de
datos en CD-ROM, ficheros salvados desde páginas Web y entrados manualmente en
la base de datos.
3. Tratamiento (conversión) del fichero resultante. En este paso se utilizan software de
conversión de ficheros como BiblioLink II para importar ficheros hacia la base de datos.
Este software actualmente se encuentra incluido dentro del ProCite 4.0 (o versión
posterior) como una más de sus herramientas.
4. Creación de la base de datos. La base de datos puede ser creada en cualesquiera de
los gestores de bases de datos bibliográficas que existen en el mercado. En este caso
se ha utilizado el Pro-Cite desde sus versiones 2.0 hasta la versión 5.0.
5. Normalización de la base de datos. Se plantea que no existe una base de datos
perfecta, por lo cual se hace necesario recurrir a la normalización de sus campos. Por
ejemplo, está el caso de las mismas instituciones signatarias de las patentes que
pueden aparecer entradas de formas diferentes. Un aspecto importante es que el
gestor de base de datos, que se utilice, permita obtener listas autorizadas de los
elementos de los campos, así como la posibilidad de realizar cambios globales en los
diferentes campos.
6. Creación de los ficheros de los campos bajo estudio o combinación de estos. La
exportación de ficheros, con el contenido de los diferentes campos, para el tratamiento
estadístico es una función que se debe considerar al seleccionar el gestor de bases de
datos a utilizar.
7. Tratamiento estadístico (bibliométrico), obtención de los indicadores. En el acápite
anterior se refirieron algunos aspectos del tratamiento estadístico. En esta metodología
se utiliza el paquete estadístico más acorde con el objeto de estudio y los indicadores
85
que se deseen obtener. Pueden utilizarse más de un sistema esto depende de las
representaciones necesarias como por ejemplo el Excel facilita conteos de frecuencia,
la representación de los resultados en tablas y gráficos. El xlStat y el STATISTICA
permiten el trabajo con matrices, análisis de cluster y el escalado multidimensional.
Recientemente se ha incorporado Viscovery SoMine con el objetivo de utilizar el
potencial de los Self-Organizing Maps (SOM).
8. Interpretación, conclusiones y recomendaciones. Una vez obtenidos los indicadores
deben ser llevados al análisis y la interpretación, en este momento se comparan estos
datos con otros datos disponibles así como otro tipo de información que pueda
enriquecer el estudio. Se debe llegar a conclusiones y hacer recomendaciones.
9. Creación de bibliografía e índices (alternativo). Este paso se considera como un
subproducto del estudio, que puede ser útil para que los investigadores en el tema
profundicen, según sus intereses.
Esta plataforma garantiza una secuencia lógica de todos los resultados, desde el primer
dato salvado hasta la posterior representación en un mapa. Estos resultados podrán
reproducidos por cualquier especialista que conozca el sistema descrito.
Esta propuesta ha sido usada en diferentes estudios como es el caso del trabajo
presentado en la 7th Conference of ISSI en Colima, México. Muchos de estos trabajos
tratan la temática biomédica especialmente en el campo de las vacunas. Sin embargo,
también se han realizado algunos estudios en el campo de las bibliotecas y ciencias de la
información por el grupo de investigaciones bibliométricas de la Universidad Carlos III de
Madrid URL : / / rayuela.uc3m.es / ! elias /, los cuales lo utilizan, además, con fines docentes.
Una de las facilidades más importantes que brinda el MOBIS-ProSoft, es el trabajo con
matrices implementado por el biblio.xla que está incluido dentro del xlStat. Antes se debe
exportar, desde ProCite, un campo delimitado por comas al Excel. El resultado aparece en
la Figura 13 donde se muestra una matriz simétrica de co-ocurrencia.
86
Figura 13. Matriz de co-ocurrencia y tabla de frecuencia.
Otra de las ventajas del sistema modular es la posibilidad de realizar diferentes tipos de
representaciones gráficas de los datos. Al respecto se muestran, a continuación, dos
ejemplos.
Figura 14. Mapa basado en el análisis del componente principal. Realizado en Excel.
87
Figura 15. Mapa auto-organizativo (Self-Organizad Map o SOM). Basado en el análisis de
similaridades y bajo el algoritmo de Khonen.
La explicación del sistema, no quedaría completa si aquí no se refiere, aunque sea
brevemente, el resultado final al que se puede arribar mediante su aplicación. Los
resultados de esta metodología se materializan mediante un informe de información
estratégica, en el cual (además de los indicadores, si son necesarios) se deben incluir
comentarios y evaluaciones.
La patentometría se considera una herramienta útil, dentro de la inteligencia tecnológica,
pero para que exista realmente "inteligencia" deben existir otros análisis que la
complementen. Además, se considera importante la necesidad de comentar esos
indicadores obtenidos con una combinación de interpretaciones inteligentes y otros
conocimientos provenientes de varias fuentes. Este último paso en la metodología
permitirá agregarle valor a una información convirtiéndola en un producto necesario dentro
de la organización.
88
En el capítulo siguiente se aplica la metodología explicada en este apartado, a partir de
esto se pretende explicar de una manera práctica la potencialidad de la herramienta de
análisis que aquí se propone.
89
CAPITULO III:
APLICACIÓN PRÁCTICA
SITUACIÓN TECNOLÓGICA DE LANEISSERIA MENINGITIDIS
90
Introducción
La supremacía de uno u otro país en un campo científico no depende solo de su nivel de
conocimientos sino de muchos otros factores que condicionan o influyen en la aplicación
de ese conocimiento. Las regularidades de la actividad científica o tecnológica y relación
investigación - industria que cada país logre establecer es uno de los de los puntos
esenciales en los que se basa la competitividad científica, la cual pone de manifiesto la
interdependencia entre la base científica y la capacidad de desarrollo industrial, señalada
en el capítulo anterior.
Una de las formas de medir el desarrollo de una temática científica o tecnológica, y las
relaciones que entre ambas se logren establecer, es a través de la información producida.
Por lo general esta información se encuentra en innumerable cantidad de soportes y
formas configurando una suerte de “holograma” ya que lo mismo se puede encontrar en la
memoria de ordenadores, en la memoria de los seres humanos o dispersa en la literatura.
Lo anterior muestra la complejidad que reviste la valoración del desarrollo. Esta solo es
posible hacerla de forma indirecta por intermedio de indicadores. En el capítulo anterior se
presentaron algunos de los indicadores elaborados por disciplinas científicas tales como la
bibliometría (Patentometría) y la estadística, así como una serie de técnicas desarrolladas
para tales fines. Se explico la aplicación de los indicadores más sencillos como los de
actividad hasta los más complejos que dependen del análisis multivariados y de las redes
neuronales. Hoy en día se reconoce a la “minería de datos” y el “descubrimiento de
conocimientos en bases de datos” como enfoques actuales para adentrarse en el
desarrollo científico y tecnológico.
Esas técnicas son aplicadas en esta sección donde se asume a la producción científica
documental como indicador de la base científica y a la producción de los documentos de
patentes como indicador de la capacidad de desarrollo industrial.
El objeto de estudio elegido para el análisis práctico es la Neisseria meningitidis. El género
Neisseria pertenece a la familia de las Neisseriaceae, el cual comprende 12 especies
entre las que está la Neisseria meningitidis. Entre las bacterias causantes de la meningitis
cerebroespinal, la Neisseria meningitidis es el agente causal más frecuentemente
91
encontrado. La enfermedad se presenta en todo el mundo y se manifiesta de forma
endémica o epidémica.79
Ningún país está libre de infección meningococcica, afecta de igual forma a países del
“primer mundo” como a países subdesarrollados. Está presente en Europa, norte y sur de
América, Africa, etc., esta última constituye el centro principal de brotes epidémicos de
meningitis. Es por ello una cuestión de salud prioritaria en todo el mundo tanto por su
impacto social así como por la imposibilidad de realizar acciones de prevención primaria
eficaces. Un 13 % de los pacientes mueren a pesar de recibir antibióticos en la fase
temprana de la enfermedad y de los que sobreviven un 10 % adicional tienen severas
secuelas, incluyendo retardo mental, pérdida de la audición e invalidez.
Para que se tenga una idea de la importancia de mantener un seguimiento constante de
todos los factores relacionados con la enfermedad, se mencionan algunos datos
estadísticos a modo de ejemplo. En Estados Unidos solo hasta noviembre de 1999 se
registraron 2 073 casos de meningoencefalitis causado por la Neisseria meningitidis80. Por
otra parte en Nueva Zelandia hasta noviembre de 1999 se contabilizaban 454 casos que
reportaban esta enfermedad81.
En Cuba se produjo una epidemia provocada por la Neisseria meningitidis de serotipo,
fundamentalmente, B y C que comenzó en 1977. En 1979 alcanzó proporciones
alarmantes, afectando sobre todo a escolares adolescentes internados. Se desarrollo una
campaña de vacunación antimeningocóccica para las cepas A y C con una vacuna de
probada eficacia elaborada por el Instituto Pasteur, esto provocó la disminución de la
enfermedad causada por el serotipo A y C y provocó un aumento de la prevalencia del
serotipo B, para el cual no existía vacuna de probada eficacia. Diez años después se
dispuso de una vacuna cubana (VA-MENGOC-BC) elaborada por el actual Instituto Finlay
que ha garantizado el descenso y mantenimiento de la enfermedad a niveles muy bajos.
Esta es la única vacuna de comprobada eficacia contra el serogrupos B y ha ganado
medalla de oro por la Organización Mundial de la Propiedad Intelectual.
El punto de vista estratégico y comercial de la Neisseria meningitidis también fueron
condicionantes para elegir este tema como objeto de estudio. Durante estos dos últimos
años han existido intereses científicos, por parte de diferentes instituciones nacionales y
92
extranjeras, asociados con el financiamiento de proyectos concretos de investigación
propuestos por empresas cuyo tema está relacionado con la Neisseria meningitidis. A ello
se le suma la detección de diferentes estrategias que se están dando entre diferentes
participantes de la industria.
Todas los aspectos anteriores hacen que el Instituto Finlay le preste una atención especial
al estudio de esta temática y se encuentre, dentro de su agenda de investigación, como
una de las líneas prioritaria. El Centro de Información Científica es uno de los encargados
de mantener actualizaciones periódicas sobre el comportamiento de este agente causal y
de otras temáticas relevantes. Para ello ha elaborado una metodología llamada MOBIS-
ProSoft, explicada en el capítulo anterior, que será utilizada en el análisis de este capítulo
práctico.
93
III.1. Materiales y métodos
Se partió de definir la estrategia de búsqueda bibliográfica y las bases de datos necesarias
para realizar el estudio. Inicialmente se buscó en bases de datos que contienen
referencias sobre documentos de patentes y en bases de datos que incluyen referencias
bibliográficas basadas en publicaciones científicas (artículos, proceeding, libros, etc.).
Bases de datos consultadas
CASSI: Incluye a las patentes concedidas por la Oficina de Patentes y Marcas de Estados
Unidos desde 1975 hasta la fecha. Se actualiza trimestralmente. La búsqueda se realizó
en la base de datos actualizada hasta julio de 1999.
La estrategia seguida fue buscar el término Neisseria meningitidis en los campos title,
abstracs y claims. Se utilizó las posibilidades que brinda el software de recuperación
respecto a los booleanos como el indicador de adyacencia, ej: Neisseria adj3 meningitidis.
PubMed (MedLine):MedLine es una de las bases de datos más conocidas y utilizadas
dentro del ámbito de las ciencias de la vida. Indexa más de 3 500 publicaciones
especializadas en ciencias médicas de aproximadamente 70 países. Contiene un total de
más de 9 millones de documentos desde 1966 hasta la fecha. Producida por el National
Library of Medicine de Estados Unidos. Se puede acceder a través de internet, por correo
electrónico o a través de discos compactos. En este caso la búsqueda se llevó acabo
utilizando el sistema de recuperación de The Query E-mail Retrieval System_1998 de la
NLM, el que permite realizar las búsquedas mediante correo electrónico. Este tipo de
búsqueda garantiza una amplia cobertura en los documentos a recuperar en un período
relativamente grande (30 años) considerando años completos.
La búsqueda se realizó en el MESH en cada uno de los registros de PubMed entre 1966 y
1997, utilizando la palabra clave “neisseria meningitidis”.
A partir de los ficheros obtenidos se crearon dos base de datos para la manipulación y
tratamiento de los datos bibliográficos. Una de ellas PatUSA contiene todos los registros
de patentes recuperados a partir de la estrategia de búsqueda y la otra base de datos,
DocMedLine, incluye todos los registros de artículos, libros, etc. encontrados en MedLine.
Posteriormente se elaboró una sub-base de datos que contenía solo aquellos documentos
94
relacionados con las instituciones que tenían al menos una patente relacionada con la
temática en estudio.
Ambas bases de datos se crearon utilizando el software ProCite for Windows (4.0.1). para
ello fue necesario la conversión del fichero original obtenido (fichero texto) al formato
propio de ProCite. Para ello se utilizó el software Biblio-Link II for Windows (1.2). Una vez
creada la base de datos en ProCite se adecúan algunos campos para su ulterior
procesamiento.
PatUSA
Los registros de la base de datos creada cuentan con los campos siguientes:
Record Number:Inventor: Blake, Milan S.//Tai, Joseph Y.//Qi, Huilin L.//Liang, Shu-Mei//Hronowski, Lucjan J. J.//Pullen,
Jeffrey K.Patent Title: Method for the high level expression, purification and refolding of the outer membrane group B porin
proteins fromNeisseria meningitidisAssignee: North American Vaccine- Inc.—The Rockefeller UniversityCountry: USPatent Number: 5879686Date of Patent Issue: 1999 03 09
Application No./Date: 853504 1997 05 08
Refs US: P4134214 P4271147 P4356170 P4451446 P4727136Refs Ext: EPX 198910 0 338 265//EPX 199001 0 351 604//EPX 199201 0 468 714//EPX
199201 0467714//EPX 199203 0 474 313//EPX 199207 0 492 964//EPX 199212 0 519554//WOX 199006 WO 9006696 //WOX 199010 WO 90/11777//WOX 199104 WO9104049//WOX 199201 WO 9201001//WOX 199202 WO 9201460 //WOX 199203 WO9203467//WOX 199210 WO 9216230
Related Document No. Ashton et al., “Protective efficacy of mouse serum to the N-propionyl derivative ofmeningococcal group B polysaccharide,” Microbial Pathog. 6:455-458 (1989).// Barik et al.,“Cloning and Expression of the Vesicular Stomatitis Virus Phosphoprotein Gene inEscherichia coli: nalysis of Phosphorylation Status versus Transcriptional Activity”, J. Virol.65(4):1719-1726 (1991).//Barlow et al., “Molecular Cloning and Expression of Neisseriameningitidis Class 1 Outer Membrane Protein in Escherichia coli K-12,” Infect. Immun.55:2734-2740 (1987).// Bjornson et al., “Endotoxin-Associated Protein: A Potent Stimulus forHuman Granulocytopoietic Activity Which may be Accessory Cell Independent,” Infect.Immun. 56:1602-1607(1988).// ...
Abstract: The present invention relates, in general, to a method for the high level expression of the outermembrane protein meningococcal group B porin proteins and fusion proteins thereof. In particular,the present invention relates to a method of expressing the outer membrane protein eningococcalgroup B porin proteins in E. coli wherein the meningococcal group B porin proteins ...
95
Una vez normalizada la base de datos su contenido se exportó creando una fichero texto
delimitado por comas con todos los campos de todos los registros en dicha base de datos.
DocMedLine
La base de datos creada contiene registros con los campos siguientes:
Record Number:Author, Analytic: Perez-Martin, O.//Lastre-Gonzalez, M.//Diaz-Orellana, M.//Zayas-Vignier, C.//Caso,
R.//Hernandez, I.//Sierra-Gonzalez, G.Author Affiliation, Ana.:Centro Nacional de BiopreparadosArticle Title: Biodistribution of the Cuban anti-meningococcal vaccine, VA-MENGOC-BC, in Balb_c mice
[published erratum appears in Arch Med Res 1998 Summer;29(2):201]Country: CubaConnective Phrase: EngJournal Title: Arch Med ResDate of Publication: 1997 SpringVolume Identification: 28Issue Identification: 1Page(s): 37-40CODEN: JOURNAL ARTICLEISSN: 0188-0128Abstract: A-MENGOC-BC is the Cuban vaccine against Neisseria meningitidis BC. Its iodination and
biodistribution measurement in Balb_c mice were the main goals of this study. The Chloramine-Tmethod was effective for radiolabelling the proteoliposome, the main vaccine structure. ...
Keywords1:: 0 (meningococcal vaccine)/0 (proteoliposomes)/0 (Bacterial Vaccines)/0 (Proteolipids)Keywords2: Animal/ Bacterial Vaccines_administration & dosage_immunology_*pharmacokinetics/ Comparative
Study/ Immunity, Cellular/ Injections, Intramuscular/ Mice/ Mice, Inbred BALB C/ Neisseriameningitidis_*immunology/ Organ Specificity/ Proteolipids_analysis/ Tissue Distribution
Una vez normalizada la base de datos su contenido se exportó creando una fichero texto
delimitado por comas con todos los campos de todos los registros en dicha base de datos.
Posteriormente se prepararon los datos para el tratamiento estadístico. Se importaron los
ficheros delimitado por comas por Microsoft © EXCEL 97. A partir de ahí se crea un libro
de trabajo el cual contiene la información de la base de datos original, en esta oportunidad
cada hoja contiene la información de cada campo para todos los registros. El
procesamiento estadístico detallado se realizó con la ayuda de las herramientas
siguientes:
Microsoft © EXCEL 97.
Con este software y sus herramientas internas (sobre todo Tablas Dinámicas) se
calcularon las frecuencias de ocurrencia de cada uno de los contenidos de los campos) así
como la confección de gráficos.
96
XlSatat (3.5).
Es un paquete de Macros para EXCEL que permite realizar correlaciones, análisis del
componente principal, rotaciones, análisis de factores y determinación de clusters.
Adicionalmente se utilizó la Macro “biblio”, la que no viene con el paquete, pero que fue
desarrollada por el fabricante de xlStat por encargo de la U. Carlos III, Madrid España
(colaboradora del Instituto Finlay en estos trabajos). Esta Macro permite construir las
matrices de co-currencias (de autores, palabras claves sustancias o combinación de estos
y otros campos) utilizados como base en la fabricación de los mapas (bibliométricos).
Viscovery SOMine.
Se utilizó para el análisis de datos complejos, específicamente para representar las
relaciones entre variables. Se crearon mapas o representaciones visuales en dos
dimensiones, donde se muestran los cluster formados.
Las herramientas presentadas anteriormente se integran perfectamente en un sistema de
información bibliométrica que permite análisis elaborados.
97
III.2. Resultados
El país líder en la innovación es Estados Unidos, sin descuidar la presencia de Canadá.
Se constata como en el sector tecnológico de la Neisseria meningitidis participa una
cantidad reducida de países (Gráfico 1), aún así se destaca la participación de un país
subdesarrollado perteneciente a latinoamerica (Cuba).
Gráfico 1. Participación por países en la innovación tecnológica de la Neisseriameningitidis.
Se aclara que a pesar de que las comparaciones internacionales utilizando los indicadores
de patentes están influenciadas por los diferentes sistemas nacionales de patentes. Las
Patentes publicadas por la Oficina de Patentes y Marcas de Estados Unidos (USPTO)
(sobre las que se basa el estudio) pueden ser usadas para los análisis de patentes, no
solo para estudios de la actividad tecnológica doméstica sino también para el estudio de
otros países que patentan en Estados Unidos.
Los estudios internacionales basados en los datos aparecidos en la USPTO son
relevantes por el tamaño y la importancia del mercado de Estados Unidos.82, 83
0
5
10
15
20
25
30
35
40
45
Pa
ten
tes
pu
blic
ad
as
AT
X
Can
ada
Cub
a
Din
am
arc
a
Fra
nci
a
UK
US
Países
98
III.2.1. Actividad Tecnológica
El panorama general de la actividad tecnológica mundial sobre la Neisseria meningitidis
aparece en el Gráfico 2 donde se muestra la evolución del número de patentes entre 1973,
año en el que aparece la primera patente, hasta Julio de 1999. Se identifica un crecimiento
más homogéneo desde 1988, aunque hay fases de nivelación y declive intermedias.
Gráfico 2. Producción de patentes en Neisseria meningitidis
Estos resultados están relacionados con los resultados obtenidos en el análisis de la
actividad científica. Se establece en el Capítulo II el papel que desempeña la investigación
básica y aplicada en el desarrollo tecnológico (II.3 y II.4), donde se explican las posibles
relaciones entre la producción documental y las patentes. Por tanto si se aprecia el Gráfico
3 se podrán hacer algunas observaciones importantes para trazar la dinámica tecnológica
del campo en estudio.
Uno de los primeros aspectos de interés es situar el período en que comienza la fase de
investigación de la Neisseria meningitidis, aunque se registran algunos documentos
aislados en años anteriores, esta se ubica en la década del 70 y no es hasta los 80 que se
inicia un crecimiento notorio. Esto se corresponde con los inicios de la investigación en
instituciones que también han patentado, en la selección ampliada del Gráfico 3 puede
apreciarse mejor este aspecto.
0
1
2
3
4
5
6
7
Pat
ente
s
1972
1974
1976
1978
1980
1982
1984
1986
1988
1990
1992
1994
1996
1998
Años
99
Gráfico 3. Producción de documentos en Neisseria meningitidis
A pesar de existir estudios relacionados con la enfermedad meningocóccica desde hace
más de 200 años, esta no alcanza notoriedad hasta finales de la década de los años 60 en
que Gotschlich y colaboradores logran demostrar por primera vez la inmunogenicidad de
una vacuna del polisacárido meningococo. Incluso al hacer un análisis detallado de los
primeros artículos aparecidos en la base de datos total (DocMedLine) se hace evidente
que los primeros documentos recogidos en ella corresponden a 1969 y tienen como primer
autor a Gotschlich. Por otra parte, la aprobación de una patente relacionada con la
Neisseria meningitidis ocurrió, como se planteo anteriormente, en 1973 a solo 4 años de
este descubrimiento fundacional.
0
24
68
10
1214
1618
20
1970
1972
1974
1976
1978
1980
1982
1984
1986
1988
1990
1992
1994
1996
1998
2000
Años
Patentes/artíc
0
20
40
60
80
100
120
140
160
180
200
1973
1975
1977
1979
1981
1983
1985
1987
1989
1991
1993
1995
1997
Años
Art
ícul
os/p
aten
tes
Artículos total
Artículosselección
Patentessolicitadas
100
El aumento de la actividad científica y tecnológica no sólo está influenciada por este
descubrimiento fundacional. Se considera que existe un factor social que fue determinante
en este comportamiento, al hacer una revisión histórica sobre la enfermedad
meningocóccica se detecto que en Estados Unidos entre finales de 1968 y 1972
comienza una epidemia de proporciones alarmantes, lo cual evidentemente influye en el
interés científico, gubernamental y en las asignaciones de recursos en aras de hallar una
solución al problema.
Las lagunas en patentes después de los 80, posiblemente se deban al control
momentáneo de la epidemia en esa fecha, al inmunizarse contra los grupos A y C. Esta
situación se mantiene solo hasta el 1984 en que comienza un crecimiento vertiginoso y
aún más intenso que en los años anteriores, al aumentar la incidencia del serogrupo B.
Evidentemente el período que transcurre entre el comienzo de la investigación colegiada y
su aplicación práctica es relativamente corto, esto puede ser un indicador de la existencia
de un vinculo estrecho entre la base científica y tecnológica de las instituciones que
patentan. Profundizando en este tipo de relaciones se aplica el indicador de tiempo óptimo
(II.4) obteniéndose los resultados que aparecen en el Gráfico 4, donde se representan las
citas que aparecen en las patentes con respecto al año de publicación, tanto de las
patentes como de las citas.
Las fecha de la primera referencia que aparece en las patentes data del 1942,
posiblemente sea este un artículo fundacional. Sin embargo comienzan a citarse, de forma
continua, artículos publicados a partir del año 1957 y coincide con la producción científica
total el incremento de citación sobre los años 70. Década en que comienza a solicitarse
las primeras patentes relacionadas con la temática.
En el Gráfico 4 se aprecia que el número de citas por patentes es relativamente alto. Esta
relación sugiere que aquellas instituciones que patentan se apoyan en la investigación y
coincide que las instituciones más productivas son además las instituciones que más se
apoyan en la investigación básica y aplicada.
101
Gráfico 4. Tiempo que transcurre entre las referencias de los artículos y las patentes.
Las instituciones mencionadas anteriormente aparecen listadas a continuación. Es vital
considerar el liderazgo de una u otra de estas instituciones, al ser la patente un documento
que protege un producto o proceso en un mercado va a encerrar en sí misma un interés
en la explotación comercial de una nueva tecnología. Generalmente los solicitantes de la
patente son empresas comerciales interesadas en obtener ganancias sustanciales.
Tabla 1. Posición tecnológica de las instituciones más productivas.
Instituciones PatentesMerck & Co., Inc. 8National Research Council of Canada 5North American Vaccine, Inc. 4The Rockefeller University 4Gen-Probe Incorporated 3Pasteur Merieux Serums et Vaccins 3The USA as represented by the Department of Health 3Canadian Patents and Development Limited 2AMERICAN CYANAMID COMPANY 2Behringwerke AG 2Centro Nacional de Biopreparados 2University of North Carolina at Chapel Hill 2
40
0
5
10
15
20
25
30
35
40
45
50
55
60
19
30
19
44
19
47
19
50
19
53
19
56
19
59
19
62
19
65
19
68
19
71
19
74
19
77
19
80
19
83
19
86
19
89
19
92
19
95
19
98
Años
Re
fere
nc
ias
-Art
./P
ate
nte
s
C itas de artículosaparecidos en patentesSolicitudes patentes
Solicitudes patentes
102
El mercado de los productos o procesos derivados de las innovaciones sobre la Neisseria
meningitidis está controlado por una pequeña cantidad de instituciones (28 en total). La
Merck & Co., Inc. y el National Research Council of Canada son las organizaciones más
prestigiosas dentro de esa área tecnológica, instituciones a las que no se pueden dejar de
monitorear por parte de la competencia.
Quizás sea esto una consecuencia de la fase emergente en que se encuentra la
innovación tecnológica de la temática, en esta fase existen un número reducido de
instituciones que se encargan de modificar y desarrollar variantes (a partir de la
fundacional). En la fase emergente el objeto tecnológico no posee aún los mismos niveles
de aceptación comercial, eso provoca que se limite el financiamiento y se reserve el
interés comercial ante la incertidumbre.
El interés de la empresa privada prevalece por encima de los organismos públicos de
investigación (OPIS) y las universidades (Gráfico 5). La participación de estas últimas está
muy vinculada con la empresa privada y sugiere alianzas estratégicas entre la Universidad
Rockefeller y la North American Vaccine, Inc. Esto evidentemente esta influenciado por la
necesidad que tiene la empresa privada de la investigación básica y aplicada que se
desarrolla en las universidades.
Gráfico 5. Proporción de la productividad de patentes por tipo de institución
Este motivo también propicia la alianza entre empresas estatales y privadas como es el
caso de la American Cyanamid Company y el RIVM of Bilthoven. Una manera de
ejemplificar lo planteado anteriormente es que la producción científica sobre la Neisseria
meningitidis es mayor en las universidades que en otro tipo de institución.
OPIS15%
Privadas66%
Univers idades19%
103
Al observar retrospectivamente los datos presentados, se sugiere la estrategia seguida por
las instituciones que han patentado sobre la Neisseria meningitidis. Las observaciones al
respecto se enumeran a continuación.
• La protección de las innovaciones está concentrada en una cantidad reducida de
instituciones (28).
• Parte de este grupo presentan una política de proteccionismo de la innovación evitando
la divulgación de los resultados científicos antes de solicitar la protección de los
mismos.
A pesar de ser la Merck & Co. más fuerte tecnológicamente en este campo el líder de
opinión, tanto dentro de la comunidad científica como de la tecnológica, es de origen
canadiense (Harold J. Hennings) procedente de la National Research Council of Canada.
Este inventor no solo ocupa un lugar cimero en la Tabla 2 sino que también es el
investigador más citado por otros innovadores dentro de la temática (Tabla 3). Esto se
evidencia al realizar el análisis de los autores contenidos en las citas a artículos científicos
que aparecen en la primera página de las patentes.
Tabla 2. Inventores más productivos en la tecnología de la Neisseria meningitidis.
Inventores Patentes
Jennings, Harold J. 7 Tai, Joseph Y. 5
Michon, Francis 5 Hronowski, Lucjan J. J. 4
Blake, Milan S. 4 Tolman, Richard L. 3
Quentin-Millet, Marie Jose 3 Pullen, Jeffrey K. 3
McDonough, Sherrol H. 3 Liang, Shu-Mei 3
40
La National Research Council of Canada le tiene asignado el campo tecnológico de la
Neisseria meningitidis, a lo largo del tiempo, a una pareja de innovadores formado por
Harold J. Hennings y Michon Francis, estos han participado en la totalidad de las patentes
de esta institución. Posiblemente el know-how que posee esta institución es superior al de
la Merck & Co. porque con un menor esfuerzo ha logrado producir una cantidad
104
considerable de patentes en esta temática. La Merck & Co. ha tenido trabajando en este
campo tecnológico un mayor número de innovadores, lo que implica un mayor esfuerzo en
el desarrollo de productos o procesos derivados de esta temática y una mayor asignación
de recursos.
En la Tabla 2 se hace referencia a los autores que más se citan por la comunidad
industrial, los inventores se basan en la ciencia que desarrollan estos investigadores. J.
Hennings en su estrategia innovadora tiene una relación muy estrecha con los resultados
científicos, tal vez esta sea la causa directa de su éxito como innovador. La investigación
producida por Zollinger y Frasch también se toma como marco de referencia para
desarrollar nuevos producto o procesos. Por tanto la ciencia que se produce en las
organizaciones a las cuales pertenecen estos dos investigadores también es importante
observarlas como posibles competidoras. Estas son la Division of Bacterial Products, Food
and Drug Administration, Bethesda, Maryland y Walter Reed Army Institute of Research
de Washington.
El estudio de las citas contenidas en ¨Other ref¨ no solo propició el estudio de los autores
más citados sino que permitió relacionar las fuentes en las que se basan los innovadores
(Tabla 3).
Tabla 3. Fuentes citadas por la comunidad tecnológica.Revistas No.
Infection and Immunity 51 Pro. Natl. Acad. Sci. USA 27 J Biol Chem 26 J Immunol 21 Chemical Abstracts 21 J Exp Med 19 J Bacteriology 16 J Infectious Diseases 14 FEMS Microbiol. Lett. 10 Vaccine 10 Journal Clinical Microbioligy 10
225
Una cantidad relativamente pequeña recibe un gran número de citas. Ocupan un lugar
cimero la Infection and Immunity, esto es una evidencia de la estrecha relación que existe
entre los desarrollos (productos o procesos) de la Neisseria meningitidis y la inmunología,
(posiblemente porque los medios fundamentales que existen y sobre los que se trabajan,
105
para combatir esta enfermedad, son vacunas). Muchas de estas referencias están
relacionadas con revistas que recogen, fundamentalmente, investigación básica y
aplicada. Por lo que se sugiere una aproximación estrecha entre aplicación industrial y
laboratorios.
Otro dato que corrobora la relación estrecha que existe entre la base científica y la
tecnología es que coinciden las revistas que más se citan en las patentes con las revistas
donde los inventores publican artículos científicos. Este es el caso de la Infection and
Immunity y la J. Biol Chem. Cuanto más relacionadas están las fuentes más
complementarios son sus artículos y más refleja la existencia de una disciplina coherente
e integrada.
III.2.2. Campo tecnológico
Las aplicaciones industriales están relacionadas en lo esencial con cuatro grandes líneas
de investigación y desarrollo (Gráfico 6).
Gráfico 6. Líneas de innovación en el campo tecnológico de la Neisseria meningitidis.
0 (Bacterial Outer
Membrane Proteins)
0 (Bacterial Vaccines)
0 (Lipopolysacc
harides)0 (Bacterial Proteins)
-0,6
-0,4
-0,2
0
0,2
0,4
0,6
0,8
1
1,2
-1 -0,5 0 0,5 1
-- axis 1 -->
-- a
xis
2 --
>
106
El mapa anterior se obtuvo al analizar los documentos que publican las instituciones que
patentan, estos tienen perfectamente definido un campo NM donde aparecen las
sustancias sobre las que trata el documento. A estas se les aplicó el análisis multivariado
a partir de una matriz de co-ocurrencia de sustancias, la cual se normalizó utilizando el
coeficiente (múltiple) de correlación de Pearson. Este último es necesario para determinar
las semejanzas que existen entre los términos que co-ocurren en los documentos. A partir
de dicha matriz de semejanzas se aplicó un análisis de cluster, con el método de Ward,
resultando cuatro cluster. Los cluster fueron identificados con un término significativo
representante del contenido del cluster. A partir de estos se confeccionó una matriz
simétrica con el índice de semejanza de estos términos, a la cual se le realizó el análisis
del componente principal con una rotación de los ejes del tipo Varimax. El cálculo se
realizó con aquellas sustancias que tenían una frecuencia mayor del 3%.
A continuación se muestra el contenido de cada uno de los cluster representados en el
mapa. (Tabla 4)
Tabla4. Contenido de las líneas de innovación en el campo tecnológico de la Neisseriameningitidis.
Group 1 Group 2 Group 3 Group 47 11 8 17
0 (BacterialOuter MembraneProteins)
0 (Bacterial Vaccines) 0(Lipopolysaccharides)
0 (Bacterial Proteins)
0 (Antibodies,Bacterial)
0 (Vaccines, Synthetic) 0 (lipid-linkedoligosaccharides)
7439-89-6 (Iron)
0 (Antigens,Bacterial)
0 (meningococcal vaccine) EC 2.4(Glycosyltransferases)
0 (iron-regulated protein, bacterial)
0 (Epitopes) 0 (Polysaccharides, Bacterial) 0 (Sialic Acids) 0 (Oligodeoxyribonucleotides)0 (Antibodies,Monoclonal)
0 (Haemophilus influenza-type bpolysaccharide-Neisseriameningitidis outer membraneprotein conjugate vaccine)
131-48-6 (N-AcetylneuraminicAcid)
0 (Recombinant Fusion Proteins)
0 (Antigens,Surface)
0 (Bacterial Capsules) 0 (Lipid A) 0 (DNA, Bacterial)
0 (Binding Sites,Antibody)
0 (meningococcal group Bpolysaccharide)
0(Oligosaccharides)
147680-16-8 (pilin)
0 (Tetanus Toxoid) 0(sialooligosaccharides)
0 (H.8 protein (Neisseria))
0 (Immunoglobulin Isotypes) 0 (opacity protein (Neisseriagonorrhoeae))
9007-36-7 (Complement) 147335-96-4 (opc protein)0 (IgG) 0 (DNA Primers)
EC 3.4.21.72 (IgA-specific serine
107
Group 1 Group 2 Group 3 Group 4
endopeptidase)0 (Porins)0 (gonococcal outer membrane proteinI)0 (Recombinant Proteins)0 (PorB protein)0 (Peptide Fragments)
La actividad innovativa de las instituciones está relacionada con el contenido de estos 4
cluster. El mapa (Gráfico 6) sugiere la existencia de una línea de innovación marcada por
el estudio de la proteína de la membrana externa (OMP), ubicado en el cuadrante superior
derecho que está muy relacionado con el desarrollo de vacunas bacterianas tradicionales
basadas en polisacáridos (cuadrante superior izquierdo) este último grupo representa una
tecnología mucho más madura que la sugerida por los grupos Lipopolysaccharides
(cuadrante inferior izquierdo) y proteína bacterina (cuadrante inferior derecho). Se observa
una franca oposición entre el enfoque del grupo de la OMP y el Lipopolisacárido.
La información que sugiere este mapa esta validada por la literatura sobre el tema84 y la
opinión de expertos85.
III.2.3. Dinámica tecnológica
El tiempo que media entre la fecha de solicitud de la patente y su concesión varia en
dependencia de las instituciones solicitantes, entre un año y cuatro años. La concesión de
las patentes, al menos en esta temática, depende en gran medida de la ubicación
geográfica de los solicitantes. Los pertenecientes al área de Norteamérica le son
concedidas más rápidamente las patentes que a sus competidores europeos. Hay
distinción entre las patentes del área y las extranjeras (Gráfico 7). Los principales
competidores europeos de las empresas americanas se ubican en el otro extremo del
gráfico, donde el tiempo que transcurre entre una y otra fecha es casi el doble que para las
instituciones americanas.
Por tanto la dinámica tecnológica del mercado americano varia en dependencia de las
instituciones, o es decir en dependencia de la ley de patentes y de la Oficina de Patentes
de Estados Unidos.
108
Gráfico 7. Dinámica tecnológica del mercado americano
A pesar de estas divergencias entre solicitantes extranjeros y domésticos, los inventores
generalmente tienen que vincularse con tecnología ya establecida. Las diferentes
instituciones en la primera hoja de sus patentes hacen referencias a otras patentes, a
partir de estos datos se puede inferir el impacto que produce una tecnología o institución
en otra. Con el objetivo de determinar la dependencia tecnológica entre áreas o
instituciones se realizó un análisis de citas. A partir de estos datos se confeccionaron tres
matrices (una de ellas para las citas a patentes americanas, otra para las citas a patentes
europeas y la unión entre ambas) donde cada institución tiene asociado un vector de
tantas dimensiones como patentes fueron citadas por todas las instituciones. El valor de
cada dimensión viene dado por la frecuencia con que dicha institución utiliza las patentes.
0
0,5
1
1,5
2
2,5
3
3,5
4
4,5
Pas
teau
Mer
ieux
AM
ER
ICA
N C
YA
NA
MID
CO
MP
AN
Y
Ante
x B
iolo
gic
s.
Centr
o N
ac.
de B
iopre
para
dos
Con
naug
ht L
abor
ator
ies
Lim
ited
EY
Lab
orat
orie
s
Ore
gon H
ealth
Sci
ence
s U
niv
ers
ity
Syn
tex
(U.S
.A.)
.
Univ
ers
ity o
f Calif
orn
ia
Univ
ers
ity o
f Nort
h C
aro
lina a
t Chapel H
ill
Can
adia
n P
at.a
nd D
ev. L
td.
Natio
nal R
es.
Counci
l of C
anada
Am
eric
an H
om
e P
roduct
s C
orp
ora
tion
Behrin
gw
erk
e A
G
Boe
hrin
ger
Man
nhei
m G
mbH
Burr
oughs
Wellc
om
e C
o.
Genetic
Sys
tem
s C
orp
ora
tion
Gen
Pro
beor
pora
ted
Nort
h A
meric
an V
acc
ine
Rese
arc
h C
orp
ora
tion
Univ
ers
ity o
f Texa
s S
yste
m
Merc
k &
Co.
The R
ock
efe
ller
Univ
ers
ity
Co
rnin
g G
lass
Wo
rks
GLO
BA
L T
EK
Insi
ght B
iote
k
The U
SA
by
the D
ep. H
HS
Instituciones
Pro
med
io/t
iem
po
109
Con el fin de representar los diferentes cluster para determinar como se asociaban estas
instituciones de acuerdo a la tecnología base, se aplicó el algoritmo de Khonen de tipo
mapa-auto-organizado. Observándose los resultados siguientes (Figura 16).
Figura 16. Posición tecnológica de las instituciones según las citaciones.
El mapa tecnológico presentado en la Figura anterior representa a tres cluster: cluster 1
formado solamente por la Merck & Co., un cluster 2 formado únicamente por el National
Res. Council of Canada y el cluster 3 que incluye al resto instituciones. Este último grupo
está formado por una gran cantidad de instituciones que tienen igual estrategia de citación,
(sobre todo las representadas con colores más claros y sin limites de separación) se
presupone que estas firmas se basan para su desarrollo en su propia base tecnológica,
pues citan poco a otras instituciones. El cluster 2 evidencia un alto nivel de autocitación,
110
cuando esto sucede algunos investigadores en el tema señalan que probablemente esta
institución tenga un nicho de protección cerrada sobre un espacio tecnológico. Puede
estar ocurriendo que exista una patente importante, la cual se ha rodeado de invenciones
mejoradas. El cluster formado por la Merck & Co. indica un mayor nivel de citación, esto
presupone una estrategia balanceada absorbe tecnología externa y produce tecnología
propia. La cercanía de los cluster también es una evidencia sobre las instituciones que
tienen estrategias parecidas a otras. La Rockefeller University hace frontera con el cluster
que incluye a North American Vaccine, y el National Res. Council de Canada estas
instituciones forman un colegio tecnológico invisible basando sus desarrollos en la misma
innovación tecnológica.
Cada uno de estos grupos presenta diferentes comportamientos cuando se trata de citar
patentes del área europea o norteamericana, cuando se hace este planteamiento se hace
referencia al mercado europeo o norteamericano. Esta situación aparece reflejada en el
siguiente mapa.
Figura 17. Mapa sobre la dependencia de tecnológica americana.
111
Se demuestra como la National Res. Council of Canada es la institución que absorbe
menos tecnología del área norteamericana, su marco de referencia hacia tecnología
externa es hacia Europa. Las instituciones que están incluidas en los cluster que tienen un
color azul oscuro (ver escala parte inferior del mapa) son aquellas que tienen mayor
dependencia de tecnología norteaméricana.
Sin embargo al analizar la dependencia europea se constata como la Merck & Co. es la
institución que menos marco de referencia tiene de la tecnología europea (cluster en rojo,
escala de colores, parte inferior del mapa). O sea esta depende tecnológicamente de
innovaciones relacionadas, en mayor medida con el mercado, norteamericano (Figura 18).
Figura 18. Mapa sobre la dependencia de tecnológica europea.
112
III.2.4. Visibilidad de la tecnología.
En dependencia del protagonismo que alcance cada una de las patentes citadas así será
la visibilidad que logre entre la comunidad tecnológica.
Las patentes registradas en la USPO que han producido un mayor impacto, a lo largo del
tiempo han sido solicitadas por Canadian Patents Development Ltd y resalta nuevamente
el inventor de esta tecnología: Jennings, HJ.
Tabla 4. Patentes más visibles del USPO.
Patentes No.Institución
Inventor
4356170 7 Canadian Patents & Development Ltd Jennings, HJ.4727136 7 Canadian Patents & Development Ltd Jennings, HJ.4451446 5 Smithkline-Rit Vandervelde, J.
Evidentemente las patentes producidas por este innovador son de referencia para la
comunidad tecnológica. Estas patentes contienen una innovación radicalmente la primera
trata sobre un nuevo conjugado de la proteína del polisacárido y la segunda sobre la
primera vez que se patenta la conjugación de un polisacárido del grupo B para vacunas.
La tercera patente más citada pertenece a la Smithkline-Rit de Bélgica que posee una
innovación que contiene una de las nuevas líneas de investigación que se siguen en la
actualidad.
La patente 4356170 tiene mayor significancia tecnológica que el resto de las patentes
analizadas, el tiempo que esta patente es citada es mucho mayor que el de otras patentes.
Su fecha de publicación data de 1981 y aún es citada 19 años después (según tiempo de
citación). Esta patente es citada en mayor medida por la National Res. Council of Canada
que en fechas anteriores tramitaba las solicitudes de patentes por Canadian Patents &
Development Ltd. Esto es otra evidencia del alto nivel de autocitación de esta institución
que fue explicado anteriormente (Figura 19).
113
Figura 19. Mapa sobre la dependencia tecnológica de la patente fundacional.
Al analizar las patentes registras por las Oficinas Europeas de Patentes, y que aparecen
citadas en las patentes se destacan las que aparecen en la Tabla 5.
Tabla 5. Patentes más visibles solicitadas o publicadas por la EPO y WIPO.
Referencias extranjeras Patentes Instituciones
EPX 199201 0467714 7 Merck & Co. EPX 198910 0338265 6 American Cynamid Company EPX 199203 0474313 6 Centro de Ingeniería Genética y Biotecnología
WOX 199006 9006696 6 Praxis Biologics WOX 199010 9011777 6 Immunomed Corporation WOX 199201 9201001 6 Univax Biologics Incorporated WOX 199203 9203467 6 University of North Carolina WOX 199210 9216230 6 Univax Biologics Incorpor
49
114
La más citada pertenece a la Merck & Co. institución perteneciente a Estados Unidos, sin
embargo la institución más representativa es la Univax Biologics Incorporated que tiene
dos patentes, juntas suman 12 citas. Es importante destacar la prevalencia de Estados
Unidos como país líder en la innovación tecnológica de la temática. Destaca una
institución perteneciente a un país subdesarrollado, esta es el Centro de Ingeniería
Genética y Biotecnología de Cuba.
Por la importancia que tiene esta patente para el estudio se realizó un análisis más
detallado de la misma. En este se demuestra como, fundamentalmente, dos instituciones
utilizan la patente cubana como marco de referencia. (Figura 20).
Figura 20. Mapa sobre la dependencia tecnológica de la patente cubana.
115
La Universidad de Rockefeller y la North American Vaccine son las instituciones que
conjuntamente más citas a la patente cubana. Posiblemente estén desarrollando
innovaciones tecnológicas basadas en la misma línea tecnológica propuesta por el Centro
de Ingeniería Genética y Biotecnología.
La incorporación de los resultados anteriores en la configuración de la estrategia
competitiva de la institución es obligatoria. La percepción de las cuestiones de importancia
es una habilidad en la gerencia de la tecnología, en dependencia de ello será la utilidad de
esta tesis.
116
III.3. Consideraciones finales. Sector tecnológico de la Neisseria meningitidis.
• En el sector tecnológico de la Neisseria meningitidis participa un número reducido de
países. El país líder en la innovación sobre Neisseria meningitidis es Estados Unidos,
seguido muy de cerca por Canadá, destaca la presencia de Cuba como país
perteneciente al área de Latinoamérica.
• Se registra mayor actividad tecnológica en los años 1993, 1994 y 1995. La fluctuación
de la actividad tecnológica no sólo está condicionada con los aspectos lógicos
relacionados con las barreras tecnológicas, en este caso también existe un factor
social. El énfasis tecnológico coincide con los inicios de grandes epidemias que
asolaron a Estados Unidos y los declives con el control momentáneo de la epidemia.
• La primera patente encontrada aparece en 1973, lo que coincide con los comienzos de
la investigación científica colegida de la temática. Después que Gotschlich demuestra
por primera vez la immunogenicidad de una vacuna del polisacárido meningococco.
• El período que transcurre entre la investigación colegiada y su aplicación práctica es
relativamente corto, además se aprecia que el número de citas por patentes es
relativamente alto. Ante ello se infiere que existe un vinculo estrecho entre la base
científica y la tecnológica de las instituciones que patentan. Estas se apoyan en la
investigación y coincide con que las instituciones más activas son aquellas que mayor
apoyo hacen en la investigación básica y aplicada.
• El mercado de los productos o procesos derivados de las innovaciones sobre la
Neisseria meningitidis está controlado por una pequeña cantidad de instituciones (28
en total). Las instituciones líderes en el mercado de la Neisseria meningitidis son la
Merck & Co., Inc. y la National Research Council of Canada.
• El interés de la empresa privada (66 %) prevalece por encima de los organismos
públicos de investigación (15 %) y las universidades (19 %). La participación de estas
últimas en el sector tecnológico esta vinculado a alianzas estratégicas con la empresa
117
privada. La mayoría de las alianzas estratégicas entre diferentes tipos de institución se
dieron en con aquellas que tenían una actividad científica alta. Lo anterior es una
evidencia de la necesidad que tiene la empresa privada de la investigación básica y
aplicada que se desarrolla en las universidades y OPIS. Este es el caso de las alianzas
entre: Universidad de Rockefeller y la North American Vaccine, Inc. y la alianza entre la
American Cynamid Company y el RIVM of Bilthoven.
• La estrategia tecnológica seguida por el pequeño grupo de las instituciones que
participan en este sector es: presentar una política de proteccionismo de la innovación
evitando la divulgación de los resultados científicos antes de solicitar la protección de
los mismos.
• El sector tecnológico de la Neisseria meningitidis se encuentra aún en una fase
emergente. Muestra de ello es la alta concentración de países e instituciones que están
trabajando en el sector.
• El líder de opinión tanto de la comunidad científica como tecnológica es de origen
canadiense (Harold J. Hennings) procedente de la National Research Council of
Canada. Es el investigador - innovador más productivo como innovador y como
científico. Es, además, el más citado dentro de las patentes del sector. Hennings,
evidentemente, es un marco de referencia para toda la actividad, es necesario
mantener un monitoreo constante sobre su trabajo investigativo.
• El National Research Council of Canada posiblemente posea un Kno-how superior a la
de la Merck & Co. Inc. en esta temática. Porque con un menor esfuerzo ha logrado
producir una cantidad considerable de patentes relacionadas con el sector tecnológico
en estudio. La Merck & Co., Inc. ha tenido trabajando en esta problemática una mayor
cantidad de investigadores lo que implica un mayor esfuerzo en el desarrollo de
productos o procesos y una mayor asignación de recursos.
• Existen otras dos posibles instituciones competidoras, que no participan en el sector
tecnológico de la Neisseria meningitidis sin embargo sus trabajos científicos son
considerados marco de referencia dentro de la comunidad tecnológica. Estas son la
118
Division of Bacterial Products, Food and Drug Administration y el Walter Reed Army
Institute of Research de Washington.
• Existe una estrecha relación de los productos o procesos que se patentan con la
inmunología. Posiblemente porque los medios fundamentales que existen y sobre los
que se trabajan, para combatir la enfermedad, son vacunas.
• El campo tecnológico de la Neisseria meningitidis está representado por una disciplina
coherente e integrada. Existe una gran complementariedad entre las fuentes citadas en
las patentes y las fuentes en las que publican los innovadores. Además utilizan un
pequeño número de fuentes tanto como marco de referencia como para publicar sus
resultados.
• Las aplicaciones industriales están relacionadas, fundamentalmente, con cuatro
grandes líneas de investigación - desarrollo. Estas son:
1. Estudio de la proteína de la membrana externa (OMP);
2. Desarrollo de vacunas bacterianas tradicionales basadas en polisacáridos;
3. Desarrollo de vacunas basadas en el lipo-polisacárido;
4. Desarrollo de vacunas bacterianas basadas en el estudio de la proteína.
• El indicador de tiempo optimo, de estas 28 instituciones, oscila entre uno y cuatro
años lo que evidencia un mercado con una dinámica tecnológica alta. Sin embargo, si
se particulariza, se evidencia que la concesión de la patentes (al menos en esta
temática) depende en gran medida de la ubicación geográfica del solicitante. Los
pertenecientes al área geográfica de Estados Unidos le son concedidas las patentes
más rápidamente que a sus competidores europeos. La dinámica tecnológica del
mercado americano varia en dependencia de las instituciones, o es decir en
dependencia de la ley de patentes y de los intereses comerciales y políticos de la
Oficina de Patentes de Estados Unidos.
• La dependencia tecnológica varia en función de la estrategia de cada institución. La
Merck & Co., Inc. y el National Research Council de Canadá siguen una estrategia muy
diferenciada a la del resto del sector. El resto de las organizaciones siguen una
119
estrategia parecida. Este gran grupo forma un cluster que se presupone que basen sus
desarrollos en una base tecnológica particular. Sin embargo el National Research
Council presenta un alto índice de autocitación puede que tenga un nicho de
protección cerrada sobre una invención, se supone que posea una patente importante,
la cual se ha rodeado de invenciones mejoradas. Por otra parte la Merck & Co., Inc
tiene una estrategia balanceda absorbe tecnología externa y produce tecnología
propia.
• Las instituciones National Research Council de Canadá, Universidad de Rockefeller y
el North American Vaccine forman un colegio tecnológico invisible. Estas basan sus
desarrollos en la misma innovación tecnológica.
• La dependencia tecnológica hacia el mercado europeo o americano está en relación
con la institución. El National Research Council de Canadá es la organización que
menos depende de tecnología americana, su marco de referencia hacia tecnología
externa es hacia europa. Sin embargo la Merck & Co. Inc. es la que hace menor
énfasis en tecnología procedente del mercado europeo.
• Las tecnologías, registrada por la USPO, que han causado mayor impacto fueron
solicitadas por la Canadian Patents Development Ltd. y resalta nuevamente el inventor
de esa tecnología H. J. Hennings. La primera patente contiene una innovación
radicalmente nueva: nuevo conjugado de la proteína de un polisacárido y la segunda
es sobre la conjugación de un polisacárido del grupo B para vacunas. La primera de
ellas tiene mayor significancia tecnológica, esta es citada aún 19 años después de su
publicación.
• La patente perteneciente al mercado europeo que más visibilidad ha tenido fue
solicitada por la Merck & Co. Inc. Sin embrago la institución más representativa es la
Univax Biologics Incorporated. Se destaca, nuevamente, Estados Unidos, como país
líder en la innovación tecnológica de la temática.
• Se destaca la visibilidad de una innovación procedente del área latinoamericana,
concretamente del Centro de Ingeniería Genética y Biotecnología de Cuba. La
120
Universidad de Rockefeller y la North American Vaccine son las citantes de esta
patente. Posiblemente estén desarrollando innovaciones tecnológicas basadas en la
misma línea tecnológica propuesta por el centro cubano.
• Resulta muy curioso el ¨aislamiento¨ tecnológico de la patente del BIOCEN, la única
que ha permitido la producción de una vacuna con efectividad comprobada contra la
Neisseria meningitidis grupo B.
121
Conclusiones finales
Los indicadores bibliométricos de patentes se originan a partir de los estudios
desarrollados por la Bibliometría. No es muy usual encontrar el término Patentometría en
la literatura, por lo general los autores se refieren simplemente a estudios bibliométricos
usando indicadores de patentes o sencillamente, y de forma más general, análisis de
patentes o bibliometría de patentes. En este trabajo se considera a la Patentometría como
una de las técnicas que componen el grupo de métodos analíticos pertenecientes a la
Bibliometría. Aunque se han originado algunos indicadores específicos para el análisis de
los documentos de patentes (indicador de valor comercial, ciclo de vida de un producto,
etc.) por lo general, se utilizan adaptaciones de los indicadores aplicados a la producción
de otros tipos de documentos.
Es evidente que la Patentometría es una herramienta necesaria para el análisis de la
ciencia y la tecnología. Los trabajos relacionados con la utilización de este método
merecen ser ampliados y explotados por una mayor cantidad de organizaciones. Esta
sería una manera de comprender las características de la dinámica tecnológica, identificar
fortalezas y debilidades en un área técnica, conocer el potencial comercial de los
productos relacionados con esa tecnología, identificar la actividad tecnológica, etc. Estos
resultados no conducen por sí solos a la toma de decisiones, son una parte de la
información que deben dominar los expertos o gestores.
Los resultados de estudios de este tipo están muy relacionados con las características y
los límites de las bases de datos y la variedad de métodos empleados, por lo general es
importante la consulta con expertos en el tema. Estos hace a las interpretaciones más
ricas pues aportan una mayor cantidad de datos que pueden ser nuevos o
complementarios. La utilización de técnicas de análisis multivariado, incluida la aplicación
de redes neuronales artificiales, y el dominio de sistemas que ayuden a procesar los datos
son otros de los componentes a tener en cuenta para realizar este tipo de estudios.
122
REFERENCIAS
1. Guzmán, MV.; Sotolongo, G. Desarrollo tecnológico y patentes. Interciencia. Aceptado
2. Organización Mundial de la Propiedad Intelectual. Seminario Regional sobre
Información de Patentes y Tecnología CD-ROM en América Latina. OMPI, La Habana,
1995.
3. Brisola, SN.; Sáenz, T. Consideraciones y propuestas sobre la innovación tecnológica
en América Latina: innovando a la política de innovación. En: Faloh, R.; Fernández, M.;
García Capote, E., eds. IBERGECYT'97 Seminario Iberoamericano sobre Tendencias
Modernas en Gerencia de la Ciencia y Innovación Tecnológica. La Habana, Octubre,
1997. Ministerio de Ciencia Tecnología y Medio Ambiente. 1997:100-114.
4. Patent. Encyclopedia Britanica Online. 1994-1999 Encyclopedia Britanica, Inc.
Http./member.eb.com/bol/topic?tmap_id=157959000&map-typ=dx. Accessed 10 december
1999.
5. Figarola Duque, A. Curso Superior de Información de Patentes. La Habana: Ediciones
ENPES; 1987.
6. Patent. Encyclopedia Britanica Online. Op. Cit. Pag
7. Figueira Barbosa, AL. Fundamentos económicos y requisitos de protección de los
conocimientos tecnológicos intangibles: el caso de la biotecnología. Revista de
Derecho Industrial. 1990; Año 2(enero - abril): 143-169.
8. Guzmán, MV.; Sotolongo, G. Gerencia de Información Tecnológica. Ciencias de la
Información. 1997; 28(8):161-166.
9. OCDE. Medición de las Actividades Científicas y Técnicas. Manual de Frascati 1993.
Sancho R., comp. 1993. (Documento fotocopiado).
10. Delicado Montero-Ríos, J.* Los documentos de patentes son fuente de información
tecnológica. Política Científica. 1988; Julio(13):4-7.
123
Director del Registro de la Propiedad Industrial en España.
11. España, Ministerio de Industria y Energía, Registro de la Propiedad Industrial. Las
patentes como fuentes de información tecnológica. España: Ministerio de Industria y
Energía; 1992. [Folleto].
12. Stillger, LL.; Blumstengel, R. Selective disemination of patent information on CD-ROM.
Online Information'94. Proceeding. 1994:293-304.
13. Greenlee, LL. Patents: Paradigms in Collision. In: Mosses, V.; Cape, RE.
Biotechnology. The Science and the Business. Switzerland: Academic Publishers;
1991:61-67.
14. Figarola Duque, A. Op. Cit. Pag
15. Schmoch, U. Evaluation of Technological Strategies of Companies by Means of MDS
Maps. IJTM. 1995, 10(4,5,6):426-440.
16. Schmoch, Op. Cit pag
17. Spinak, E. Diccionario Enciclopédico de Bibliometría, Cienciometría e Informetría.
Caracas: UNESCO-CII/II; 1996.
18. España, Ministerio de Industria y Energía, Registro de la Propiedad Industrial, Op Cit.
Pag.
19. Figueira Barbosa, AL. Op. Cit.
20. Figueira Barbosa, AL. Op. Cit.
21. Calcines, A. Patentes un mundo severo. Avances Médicos. 1996; 3(5):18-20.
124
22. Figarola Duque, A. Experiencias en la creación de los servicios de información de
patentes de Cuba. Ciencias de la Información. 1991, 2(158):32-36.
23. . Op. Cit. pag
24. . Op. Cit. pag
25. Survey Methods. http: //www.rand.org/centers/cti/stp/desc/patentometrics.html. Acceso 5 de
marzo de 1998.
26. Callon, M.; Courtial, J.; Penan, H. Cienciometría. El estudio cuantitativo de la actividad
científica: de la bibliometría a la vigilancia tecnológica. Gijón(España): Ediciones TREA,
S.L.; 1995.
27. Narin, F. Patents Bibliometrics. Scientometrics. 1994; 30(1):147-155.
28. Mogee, ME. Patent Analysis Methods in Supoort of Licensing. In: The Technology
Transfer Society Annual Conference, July 22, 1997. Denver, USA.
29. Kostoff, RN. Science and Tecnology Metrics. Officine of Naval Research. Arlington,
USA. 1998. E-mail: [email protected]
30. Kornilov, A.R. Intelligent technologies new opportunities for modern industry.
Information Technology. 1997; 3:1-14.
31. De Moya Anegón, F.; Herrero Solana, V.; Guerrero, V. La aplicación de redes
neuronales artificiales (RNA) a la recuperación de la información. [Manuscrito].
32. Oscar de Varona. (Oficina Cubana de la Propiedad Industrial, comunicación personal,
noviembre de 1999). Observó que...
125
33. Mogee, ME. Kolar, RG. International Patent Analysis as a Tool for Corporate
Technology Analysis and Planning. Technology Analysis & Strategic Management.
1994; 6(4):485-503.
34. Grupp, H., Schmoch, U., Koschatzky, K. Science and Technology Infrastructure in
Baden-Wuerttmberg and Its Orientation Towards Future Regional Development.
Journal of the American Society for Information Science. 1998; 49(1):18-19.
35. Campbell, RS. Patents Trends as a Technology Forecasting Tool. Batelle Pacific
Northwest Laboratories.
36. Meyer-Krahmer, F. Increasing Role of Basic Research for Innovation: The case of
science -based technologies. Empirical Evidence and Institutional Consequences.
Internet.
37. Schmoch, U. Indicators and the relations between science and technology.
Scientometrics. 1997; 38(1):103-116.
38. Van Raan, F. (Ed.). Handbook of cuantitative studies of science and technology.
Netherlands: Elsevier Science Publishers B.V.; 1988.
39. Mansfield, E. Academic research and industrial innovation. Research Policy. 1990;
20:1-12.
40. Narin, F.; Olivastro, D. Status report: Linkage between technology and science.
Research Policy. 1992; 21:237-249.
41. Narin, F.; Noma, E. Is technology becoming science?. Scientometrics. 1985; 7(3-
6):369-381.
42. Narin, F. "Indicators for the evaluation of industrial research output". Scientometrics.
1995; 34(3):489-496.
126
43. Deng, Z.; Lev, B.; Narin, F. Science and Technology as Predictors of Stock
Performance. 1998. [Manuscript].
44. Faucompré, P.; Quoniam, L.: Dou, H. An Effective Link Between Science and
Technology. In: Peritz, B.; Egghe, L. (Eds.). Sixth International Conference of the
International Society for Scientometrics and Informetrics, Jerusalem, Israel, 1997.
Israel: The Hebrew University of Jerusalem, 1997:81-321.
45. Grupp, H.; Albrecht, E.; Koschatzky, K. Alliences between science research and
innovation research. In: Grupp, H (ed.). Dynamics of Science - Based Innovation.
Berlin.
46. Guzmán, MV.; Sanz, E.; Sotolongo, G. Producción científica y tecnológica de vacunas
en Iberoamérica. VacciMonitor. 1998; 7(3):12-13.
47. Guzmán, MV.; Sanz, E.; Sotolongo, G. Bibliometrics on Vaccines (1990-1995) Part I:
Scientific Production in Iberian-American Countries. Scientometrics. 1998; 43(2):189-
205.
48. Garfield, E. Citation Indexing-Its Theory and Application in Science, Technology, and
Humanities. New York: Jonh Wiley & Sons, 1976.
49. Manual BiblioLink II (versión 1.2), Personal Bibliographic Software, 1997.
50. Morejón, R.; Cerviño, A. Convi: Un sistema que permite crear bases de datos en pocos
minutos. Ciencias de la Información. 1991; 1(157):10-12.
51. Guide Tour of ProCite (4.01). Personal Bibliographic Software, 1997.
127
52. Sieverts, EG. Software for information storage and retrieval tested, evaluated and
compared Part 1. General Introduction. Electronic Library. 1991; 9(3):145-153.
53. Sieverts, EG.; et. al. Software for information storage and retrieval tested, evaluated
and compared Part III. End-user software. Electronic Library. 1992; 10(1).
54. Sieverts, EG.; et. al. Op. Cit.
55. Deboeck, GS. Pattern Recognition and Prediction with Self-Organizing Map. Supporting
Software Review: visualization thorough Viscovery. Gordian Institute Electronic
Newsletter. Http: //www.gordianknot.com. Acceso 20 de enero de 1999.
56. Centre de Recherche Rétrospective de Marseille. Http://crrm.univ-mrs.fr. Acceso 20 de
enero de 1999.
57. Rostaing, H.; et al. Dataview: bibliometrics software for analysis of downloaded data.
[documento fotocopiado].
58. Leydesdorff, L. A Validation Study of "LEXIMAPPE". Scientometrics. 1992; 25(2):295-
312.
59. BibTechMon. Austrian Research Center. Copyright 1997-1999. Seibersdorf.
60. TETRALOGIE.
61. Rostaing, H. Veille Technoloqique et Bibliométrie: Concepts, Outils, Applications.
Universite de Droit et des Sciences D´Aix-Marseille. 13 Janvier 1993. [Docteur en
Sciences].
62. Porter, AL; Detampel, MJ. Technology Opportunities Analysis. Technological
Forecasting and Social Change. 1995; 49:237-255.
128
63. Watts, RJ; Porter, AL. Innovation Forecasting. Forecasting and Social Change. 1997;
56:25-47.
64. TPAC. Technology Policy and Assessment Center. http://tpac.gcatt.gatech.edu/tpactex.html .
Acceso 7 de septiembre de 1999.
65. CHI Research Inc. Tech-Line®. Http://www.chiresearch.com/techline/index.htm. Acceso 5 de
agosto de 1999
66. Deng, Z.; Lev, B.; Narin, F. Op. Cit.
67. Werner, E.; Degoul, P. Technological Awareness and Competitive Intelligence. La
Recherche. 1994; 14(152):1078-1087.
68. España. Oficina Española de Patentes y Marcas. Vigilancia Tecnológica: medio
ambiente. Madrid: Ministerio de Industria y Energía. 1993.
69. Centre de Recherche Rétrospective de Marseille. Op. Cit.
70. Association Francarse de Normalisation (AFNOR). Prestations de veille et prestations
de mise en place dún systéme de veille. Avril, 1998. (XP X 50-053).
71. Doriath, G. (1993) "Une Structure de Veille Technologique". Les Cahiers ADEST
(numéro spécial), juillet, 71-73.
72. Sotolongo, G.; Suárez, CA.; Guzmán, MV. Modular Bibliometrics Information System
with Propietary Software (MOBIS-ProSoft): a versatile approach to bibliometrics
research tools. Scientometrics. (enviado). 1999.
73. Sotolongo, G.; Suárez, CA.; Guzmán, MV. Modular Bibliometrics Information System
with Propietary Software. En: Macías Chapula, C. (ed.). Proceeding Seventh
129
Conference of the International Society for Scientometrics and Informetrics, Colima,
México; 1999. México: Universidad de Colima; 1999:450-456.
74. Sotolongo, G.; Guzmán, MV.; García, I.; Sanz, E. Vigilancia y evaluación de la actividad
científico-tecnológica. Reencuentros. 1998; 21:39-44.
75. Cabena, P.; Hadjnian,P.; et. Al. Discovering Data Mining: From Concept to
Implementation. Prentice Hall, 1999.
76. Swanson, DR.; Smalheiser, NR. An interactive system for finding complementary
literatures: a stimulus to scientific discovery. Artificial Intelligence. 1997; 91:183-203.
77. Grivel, L.; Polanco, X.; Kaplan, A. A Computer system for big scientometrics at the age
of the worldwide wed. Scientometrics. 1997; 40:493-506.
78. Ravichandra Rao, IK. Methodological and conceptual questions of bibliometrics
standards. Scientometrics. 1996; 35:265-270.
79. Varcarcel, M.; Rodríguez, R.; Terry, H Situación mundial de la enfermedad
meningococica. La enfermedad meningococica en Cuba. Cronología de una epidemia.
La Habana: Editorial Ciencias Médicas, 1991.
80. Morbidity and Mortality Weekly Report. 1999,48(46).
81. Safety and Regulation Branch, Ministry of Health, Wellington, New Zeland, 18 de
noviembre de 1999.
82. Mogee
83. Mogee
84. Cartwright, K. Meningococcal Disease. England: John Wiley & Sons Ltd.; 1995.
130
BIBLIOGRAFÍA.
1. Chang, HF. Patent scope, antitrust policy, and cumulative innovation. RAND Journal of
Economic. 1995; 26:34-57.
2. Green, JR.; Scotchmer, S. On the division of profit in sequential innovation". RAND
Journal of Economics. 1995; 26(1):20-33.
3. Kameoka, A. "Evaluating research projects at Toshiba. Desingning a conceptual
framework of evaluating research and technology development (RTD) programs".
Scientometrics. 1995; 34(3):427-439.
4. Kryzhanovsky, L.N. Mapping the history of electricity. Scientometrics. 1989; 17(1-
2):165-170.
5. Licea de Arenas, Y. [1990]. "Sobre la validez de los indicadores bibliométricos".
[Conferencia]. Facultad de Filosofía y Letras. Universidad Nacional Autonóma de
México. México D.F. México
6. Makovetskaya, O., Bernadsky, V. Scientometrics Indicators for Identification of
Technology System Life Cycle Phase. Scientometrics. 1994; 30(1):105-116.
7. Narin, F. Indicators for the evaluation of industrial research output. Scientometrics.
1995; 34(3):489-496.
