Evolution docEditionDateObjet de l'volutionV09-Feb-12Version initiale

Manuel d'utilisationSOMMAIRE DYNAMIQUE DE LA GRILLE D'EVALUATIONCe sommaire dynamique vous dirigera directement au niveau des points du chapitre 4 de l'ISO 14001:2004 sur lequel vous dsirez travailler.Exigences gnralesPolitique environnementalePlanificationMise en uvre et fonctionnementContrleRevue de la Direction

MANUEL DUTILISATIONOBJECTIFSLa prsente grille dautovaluation est base sur la norme ISO 14001:2004. Elle permet son utilisateur de mesurer les carts entre les pratiques relles concernant le systme de management environnemental dun organisme et les exigences et recommandations du rfrentiel international. Ainsi elle constitue pour lutilisateur un outil daide lvaluation lui permettant de mettre en vidence lensemble des actions damlioration mener.Cette grille peut-tre utilise en tant que fil directeur dun audit interne ou externe ainsi que lors dune autovaluation.

PRE-REQUISLoutil propos sadresse tout type d'organisme, quelque soit sa taille et son produit fini dsirant valuer son systme de management environnemental selon le rfrentiel ISO 14001:2004. Lutilisateur se doit davoir des connaissances de base en management environnemental ainsi quen utilisation de rfrentiels.Ainsi loutil sadresse tant de jeunes diplms Qualit confronts lvaluation selon lvaluation selon le rfrentiel ISO 14001:2004 qu des responsables ou auditeurs confirms souhaitant disposer dun outil dutilisation simple et rapide en complment de leurs mthodes dvaluation habituelles.

PRESENTATION DES ELEMENTSDune faon gnrale, de nonbreux boutons daction et un sommaire dynamique permettent lutilisateur de se rendre directement aux rsultats qui lintressent ou par exemple de rinitialiser la grille. La grille se prsente sous format Excel constitu de plusieurs onglets:- Le diagnostic (4 niveaux de notation conforme, acceptable, amliorer et non conforme)- Les notes (avec des pondrations entre 0 et 100%)- Les rsultats globaux- Les rsultats par chapitre- La vision globale des rsultats- La trame pour le plan dactionsPoint 4.1Point 4.2Point 4.3Point 4.4Point 4.5Vision globale des rsultatsRsultats globauxTrame pour plan d'actionsNotes du diagnosticDiagnosticPoint 4.6

DonnesCritres d'valuationNon-conforme0A amliorer33Acceptable66Conforme100Exclus (NA)NA

DiagnosticGRILLE D'EVALUATION ISO 14001 VERSION 2004ORGANISME EVALUE: EVALUATEUR: DATE DE L'EVALUATION:POINTS DE LA NORME CORRESPONDANTSQUESTIONSA remplir suivant le niveau de satisfaction aux exigencesEvaluationObservationsPoint 4.1: Exigences gnrales101004.1 Exigences gnralesLe domaine de certification de votre SME est-il dfinit et document ?00.000.000.00Avez-vous constitu une documentation rpondant aux exigences de la norme ISO 14001: v2004 pour votre SME ?0Point 4.2: Politique environnementale101004.2 Politique environnementaleAvez-vous une politique environnementale?00.000.00Est-elle approprie aux activits de votre entreprise (nature, dimension et impactes environnementaux lis, produits et services) ?0Comprend t-elle un engagement d'amlioration continue et prvention de la pollution ?0Prend-t-elle en compte les exigences rglementaires, lgales et celles dfinis par l'organisme?0Donne t-elle un cadre pour l'organisme et l'examen des objectifs et cibles environnementaux ?0Les domaines d'application du SME sont-ils spcifis?0Garantissez-vous que la politique et les objectifs environnementaux sont communiqus au sein de l'organisme?0Garantissez-vous que la politique environnementale est disponible aux public ?0Point 4.3: Planification20304.3.1 Aspects environnementauxExiste-t-il une procdure dcrivant le mode d' identification des aspects environnementaux des diffrentes activits ?00.000.00Cette procdure est-elle mise en uvre au sein de l'organisme ? Si oui, est elle jour ?0Existe-t-il des aspects environnementaux significatifs ? Si oui, sont-ils pris en compte par l'organisme ?0Existe-t-il un document qui comporte l'identification des aspects environnementaux ?0Ce document d'identification des aspects environnementaux est-il tenu jour rgulirement ?0304.3.2 Exigences lgales et autres exigencesL'organisme prend t-il en compte les exigences lgales et autres exigences applicables auxquelles elle a souscrit ?00.00Existe-t-il une procdure qui dcrit le mode d'identification et d'accs aux exigences lgales ?0Cette procdure dcrit-elle comment ces exigences s'appliquent aux aspects environnementaux ?0Cette procdure est-elle tenue jour ?0404.3.3 Objectifs, cibles et programme (s)Avez-vous des objectifs et cibles environnementaux pour les diffrents niveaux de votre activit?00.00Ces objectifs et cibles environnementaux concordent-ils avec la politique environnementale de l'organisme?0Ces objectifs et cibles environnementaux sont-ils mesurables ?0Existe-t-il un plan de prvention de la pollution ?0Si oui, les objectifs et cibles environnementaux concordent-ils avec le plan de prvention de la pollution ?0Ces objectifs et cibles sont-ils en adquation avec les exigences lgales et l'amlioration continue ?0Ces objectifs et cibles environnementaux sont-ils revus ?0Existe-t-il un calendrier de ralisation de ces objectifs et cibles ? Si oui, ce calendrier est-il mis jour ?0Des moyens sont-ils mis en place pour la ralisation des objectifs et cibles environnementaux ?0Point 4.4: Mise en uvre et fonctionnement30154.4.1 Ressources, rles, responsabilit et autoritDes comptences spcifiques, des infrastructures organisationnelles, des ressources humaines, technologiques et financires sont-elles mis disposition pour l'tablissement d'un SME ?00.000.00Existe-t-il des documents qui dfinissent la responsabilit pour chaque niveau et fonction concern dans l'entreprise ? Si oui, ces documents sont-ils documents et mis jour ?0154.4.2 Comptence, formation et sensibilisationLe personnel direct et indirect de l'entreprise est-il form ou sensibilis la matrise des impacts environnementaux de l'organisme ? Si oui, existe-t-il une traabilit ?00.00Ces formations sont-elles enregistres par les responsables en charges dans l'organisme ?0L'organisme sensibilise t-il le personnel travaillant pour ou son compte ?0Existe-t-il une procdure qui permet la sensibilisation du personnel travaillant ?0Cette procdure inclue t-elle la conformit la politique environnementale, aux procdures et aux exigences du SME ?0Cette procdure fait-elle rfrence aux aspects et impacts environnementaux associs leur travail ?0Cette procdure souligne t-elle leur rle et responsabilit pour la russite de la mise en uvre du SME ?0Cette procdure spcifie t-elle les carts par rapport aux procdures spcifies ?0104.4.3 CommunicationUne procdure dcrivant le mode de communication a t ralise ?00.00Cette procdure dcrit la communication interne entre les diffrents niveaux et les diffrentes fonctions de l'organisme ?0Existe-t-il une procdure qui dcrit comment recevoir et documenter les demandes pertinentes des parties intresses externes ?0L'organisme communique t-il ses aspects environnementaux significatifs ? Si oui, existe-t-il une procdure pour le faire ?0104.4.4 DocumentationUne documentation est-elle mise en uvre ?00.00Comprend t-elle une politique environnementale, les objectifs et cibles ?0Comprend t-elle une description du domaine d'application du SME ?0Comprend t-elle la description des principaux lments du SME, leurs interactions et la rfrence aux documents concerns ?0Comprend t-elle les documents et les enregistrements exigs par l'ISO 14001 : v20040Comprend t-elle les documents et enregistrements considrs comme ncessaire pour la gestion des aspects environnementaux significatifs ?0204.4.5 Matrise de la documentationUne procdure de matrise de la documentation a-t-elle t rdige?00.00Dfinit-elle le mode d'approbation des documents avant diffusion?0Dcrit-elle le mode de rvision et de mise jour de vos documents?0Explique-t-elle la faon dont les modifications et le statut en vigueur de vos documents sont identifis?0Explicite-t-elle une mthodologie rendant les versions pertinentes de vos documents disponibles sur les lieux d'utilisation?0Dcrit-elle un mode d'action rendant vos documents lisibles et identifiables sur les lieux d'utilisation?0Prcise-t-elle la mthode permettant de matriser la diffusion des documents d'origine externe?0Explicite-t-elle le mode d'archivage des documents obsoltes ?0204.4.6 Matrise oprationnelleExiste-t-il des procdures dcrivant des actions entreprendre en cas d'absence de procdures pouvant entrainer des carts par rapport au SME ?00.00Les critres opratoires sont-ils stipuls dans les procdures ?0Les procdures et exigences applicables sont-elles communiques aux parties intresses ?0104.4.7 Prparation et rponse aux situations d'urgenceExiste-t-il une procdure drivant le mode d'identification et de maitrise des situations d'urgence ?00.00Existe-t-il un plan de prvention et d'action pour les situations d'urgence et accidents rels ?0Aprs accidents ou situation d'urgence, la procdure est-elle revue ?0Existe-t-il des simulations priodiques des situations d'urgence ?0Point 4.5: Contrle20204.5.1 Surveillance et mesurageUne procdure de surveillance et de mesurage des activits pouvant avoir un impact environnemental significatif est rdige?00.000.00Cette procdure comprend t-elle la documentation des informations permettant le suivi de la performance, des contrles oprationnels applicables et la conformit aux objectifs et cibles environnementaux ?0Existe-t-il des enregistrements prouvant que les quipements de surveillance et de mesure utiliss sont talonns ou vrifis ?0104.5.2 Evaluation de la conformitUne procdure permettant d'valuer la conformit aux exigences lgales applicables et souscrites est rdige ?00.00Existe-t-il des enregistrements des rsultats des valuations priodiques ?0104.5.3 Non-conformit, action corrective et action prventiveUne procdure de matrise des non-conformits relles et potentielles est-elle rdige ?00.00Dfinit-elle le mode d'identification et de correction de ces non-conformits ?0Spcifie-t-elle la mthodologie prendre pour remdier aux impacts environnementaux lis ?0Dfinit-elle les exigences pour examiner et dterminer les causes et entreprendre des actions ?0Dfinit-elle le mode d'valuation du besoin d'action(s) pour prvenir des non-conformits ?0Dfinit-elle le mode d'enregistrement des rsultats des actions correctives et des actions prventives mises en uvre ?0Spcifie-t-elle les exigences pour passer en revue l'efficacit des actions correctives et prventives ?0Tout changement apport est-il report dans la documentation du SME ?0304.5.4 Matrise des enregistrementsEtablissez-vous des enregistrements apportant la preuve du fonctionnement du SME et de sa conformit aux exigences?00.00Existe-t-il une procdure documente assurant l'identification, la protection, la conservation et l'limination des enregistrements?0304.5.5 Audit interneRalisez-vous des audits internes des intervalles planifis au sein de l'organisme ?00.00Vos audits permettent-ils de statuer sur la conformit du SME aux dispositions prvue y compris aux exigences lgales ?0Vos audits permettent-ils de vrifier la tenue jour du SME ?0Les rsultats des audits sont-ils transmis la direction ?0Les audits ralis prennent-ils en compte les rsultats des audits prcdents ?0Avez-vous rdig une procdure documente formalisant vos audits internes (frquence, responsabilit, mthode, critres, rapport d'audit, conservation des enregistrements)?0Point 4.6: Revue de Direction101004.6 Revue de directionVos revues de direction sont-elles planifies des intervalles rguliers?00.000.00Quels sont les lments d'entre de vos revues de direction?0Quels sont les lments de sortie de vos revues de direction?0Les enregistrements des revues de direction sont-ils conservs?0

Visualiser les rsultats du Point 4.1Visualiser les rsultats du Point 4.2Visualiser les rsultats du Point 4.3Visualiser les rsultats du Point 4.4Visualiser les rsultats du Point 4.5Visualiser les rsultats globauxRetour au ManuelRinitialiser le packVisualiser les rsultats du Point 4.6

Calculs Kiviat par chapitre4.14.1Exigence gnrales0.004.24.2 Politique environnementale0.004.34.3.1 Aspects environnementaux0.004.3.2 Exigences lgales et autres exigences0.004.3.3 Objectifs, cibles et programme (s)0.004.44.4.1 Ressources, rles, responsabilit et autorit0.004.4.2 Comptence, formation et sensibilisation0.004.4.3 Communication0.004.4.4 Documentation0.004.4.5 Matrise de la documentaion0.004.4.6 Matrise oprationnelle0.004.4.7 Prparation et rponse aux situations d'urgence0.004.54.5.1 Surveillance et mesurage0.004.5.2 Evaluation de la conformit0.004.5.3 Non-conformit, action corrective et action prventive0.004.5.4 Matrise des enregistrements0.004.5.5 Audit interne0.004.64.6 Revue de direction0.00

Notes du diagnosticPoints du chapitre4 de l'ISO 14001: 2004IntitulNotes (%)4.1Exigences gnrales0.004.2Politique environnementale0.004.3Planification0.004.4Mise en uvre et fonctionnement0.004.5Contrle0.004.6Revue de la Direction0.00NOTE TOTALE0.00

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Resultats globaux

Resultats globauxExigences gnralesPolitique environnementalePlanificationMise en uvre et fonctionnementContrleRevue de la Direction

Resultats point 1

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Resultats point 14.1Exigence gnrales

4.1 Exigences gnrales

Resultats point 2

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Resultats point 2

4.2 Politique environnementale4.2 Politique environnementale

Resultats point 3

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Resultats point 34.3.1 Aspects environnementaux4.3.2 Exigences lgales et autres exigences4.3.3 Objectifs, cibles et programme (s)

4.3 Planification

Resultats point 4

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Resultats point 44.4.1 Ressources, rles, responsabilit et autorit4.4.2 Comptence, formation et sensibilisation4.4.3 Communication4.4.4 Documentation4.4.5 Matrise de la documentaion4.4.6 Matrise oprationnelle4.4.7 Prparation et rponse aux situations d'urgence

4.4 Mise en oeuvre et fonctionnement

Resultat point 5

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Resultat point 54.5.1 Surveillance et mesurage4.5.2 Evaluation de la conformit4.5.3 Non-conformit, action corrective et action prventive4.5.4 Matrise des enregistrements4.5.5 Audit interne

4.5 Contrle

Resultat point 6

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Resultat point 6

4.6 Revue de direction4.6 Revue de direction

Vision globale des rsultats

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Vision globale des rsultatsExigences gnralesPolitique environnementalePlanificationMise en uvre et fonctionnementContrleRevue de la Direction

Trame pour plan d'actions4.1Exigence gnrales

4.1 Exigences gnrales

4.2 Politique environnementale4.2 Politique environnementale

4.3.1 Aspects environnementaux4.3.1 Aspects environnementaux4.3.2 Exigences lgales et autres exigences4.3.2 Exigences lgales et autres exigences4.3.3 Objectifs, cibles et programme (s)4.3.3 Objectifs, cibles et programme (s)

4.3 Planification

4.4.1 Ressources, rles, responsabilit et autorit4.4.1 Ressources, rles, responsabilit et autorit4.4.2 Comptence, formation et sensibilisation4.4.2 Comptence, formation et sensibilisation4.4.3 Communication4.4.3 Communication4.4.4 Documentation4.4.4 Documentation4.4.5 Matrise de la documentaion4.4.5 Matrise de la documentaion4.4.6 Matrise oprationnelle4.4.6 Matrise oprationnelle4.4.7 Prparation et rponse aux situations d'urgence4.4.7 Prparation et rponse aux situations d'urgence

4.4 Mise en oeuvre et fonctionnement

4.5.1 Surveillance et mesurage4.5.1 Surveillance et mesurage4.5.2 Evaluation de la conformit4.5.2 Evaluation de la conformit4.5.3 Non-conformit, action corrective et action prventive4.5.3 Non-conformit, action corrective et action prventive4.5.4 Matrise des enregistrements4.5.4 Matrise des enregistrements4.5.5 Audit interne4.5.5 Audit interne

4.5 Contrle

4.6 Revue de direction4.6 Revue de direction

FICHE D'ALERTEORGANISME :DYSFONCTIONNEMENT 1DYSFONCTIONNEMENT 2DYSFONCTIONNEMENT 3Auditeur :Date :PROBLEME (anomalies dtectes):FAITS :PROCESSUS OU SERVICE :CAUSES :CONSEQUENCES :RECOMMANDATIONS :ACTIONS D'AMELIORATION :RESPONSABLE DE L'ACTION :DATE DE REALISATION PREVUE :

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