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Guía de impactos Administradores Transacciones
Versión 1.0
Noviembre de 2018
Contenido 1. Operaciones OTC ........................................................................................................................ 3
Renta Fija ........................................................................................................................................ 3
Compraventas............................................................................................................................. 3
Simultánea .................................................................................................................................. 4
Repo. ........................................................................................................................................... 6
TTV. ............................................................................................................................................. 7
Renta Variable. ................................................................................................................................ 8
2. Operaciones Bloqueo ............................................................................................................... 11
3. Procesos especiales del emisor (fusiones, split, cambios de valor nominal, escisiones) ......... 11
1. Operaciones OTC
Definición Se entiende por “mercado mostrador” aquél que se desarrolla fuera de los sistemas de negociación de valores. Los intermediarios de valores están obligados a registrar todas las operaciones realizadas en el mercado mostrador en un sistema de registro de operaciones sobre valores autorizado por la Superintendencia Financiera de Colombia. Dicho organismo impartirá las instrucciones relativas al tiempo máximo, forma y condiciones en las cuales se deberá efectuar el registro. (7.4.1.1.1. y 7.4.1.1.6. del Decreto 2555 de 2010.) Impactados Los impactados con este proceso son los depositantes directos, Bolsa de Valores de Colombia, CRCC, Banco de la República y custodios. Generalidades
● Para cancelar una operación esta debe encontrarse en un estado válido para realizar el proceso
● Se puede registrar una operación por mensaje y esta se puede confirmar por pantalla y viceversa.
● No se puede registrar una operación repo si en la vigencia de la operación, la especie paga intereses.
● Las operaciones se podrán registrar DVP o libre de pago. ● No se podrán registrar operaciones OTC sobre títulos de renta variable cuando el monto de
la operación supera las 66.000 UVR. Modalidades de Operación
Renta Fija
Compraventas Para registrar una compraventa el usuario del sistema TCS Bancs, debe ingresar al sistema la
información de la operación.
1. Por Mensaje.
● El usuario comprador o vendedor deberá ingresar al sistema Tcs Bancs y registrar la
información de la operación, una vez registrada se generará un mensaje 20022 para
validar condiciones de la operación (Mínimos y múltiplos, estado de las cuentas,
ISIN, etc)
● Una vez validada la información de la operación el sistema TCS Bancs genera un
mensaje 20022 de respuesta confirmando o rechazando la operación
● Una vez la operación es confirmada, el sistema generará un mensaje 20022 a la
contraparte para confirmar la operación.
● Cuando la contraparte confirme la operación nuevamente se generará un mensaje
20022 al sistema TCS Bancs para validar la información de la operación.
● Una vez validada la información el sistema TCS Bancs notificará el match de la
operación y procederá con el bloqueo del saldo del vendedor, en la fecha de
cumplimiento.
● Una vez bloqueado el saldo, el sistema TCS Bancs generará un mensaje 20022 hacia
el Banco de la República para la liquidación de la operación, siempre y cuando la
operación sea DVP.
● Una vez liquidada el sistema TCS Bancs generará un mensaje 20022 de notificación
de cumplimiento hacia los participantes de la operación.
1. Por pantalla
Para registrar una compraventa el usuario del sistema TCS Bancs, debe ingresar al sistema
la información de la operación.
● El usuario comprador o vendedor deberá ingresar al sistema Tcs Bancs y registrar la
información de la operación, una vez registrada se debe realizar una confirmación
con control dual por el Depositante directo, una vez confirmada el sistema TCS
Bancs valida las condiciones de la operación (Mínimos y múltiplos, estado de las
cuentas, ISIN, etc)
● Una vez validada la información de la operación el sistema TCS Banc confirmará o
rechazará la operación
● Una vez la operación es confirmada, la contraparte deberá confirmar la operación,
este proceso también debe realizarse con control dual.
● Cuando la contraparte confirme la operación nuevamente el sistema TCS Bancs
validará la información de la operación.
● Una vez validada la información el sistema TCS Bancs notificará el match de la
operación y procederá con el bloqueo del saldo del vendedor, en la fecha de
cumplimiento.
● Una vez bloqueado el saldo, el sistema TCS Bancs procederá con la liquidación de la
operación, siempre y cuando la operación sea DVP.
● Una vez liquidada el sistema TCS Bancs generará una notificación del cumplimiento
de la operación
Simultánea Para registrar una simultánea el usuario del sistema TCS Bancs, debe ingresar al sistema la
información de la operación.
1. Por Mensaje.
● El usuario comprador o vendedor deberá ingresar al sistema Tcs Bancs y registrar la
información de la operación, una vez registrada se generará un mensaje 20022 para
validar condiciones de la operación (Mínimos y múltiplos, estado de las cuentas,
ISIN, así como reglas de negocio)
● Una vez validada la información de la operación el sistema TCS Bancs genera un
mensaje 20022 de respuesta confirmando o rechazando la operación
● Una vez la operación es aceptada, el sistema generará un mensaje 20022 a la
contraparte para confirmar la operación.
● Cuando la contraparte confirme la operación nuevamente se generará un mensaje
20022 al sistema TCS Bancs para validar la información de la operación.
● Una vez validada la información el sistema TCS Bancs notificará el match de la
operación y procederá con el bloqueo del saldo del vendedor, en la fecha de
cumplimiento.
● Una vez bloqueado el saldo, el sistema TCS Bancs generará un mensaje 20022 hacia
el Banco de la República para la liquidación de la operación, siempre y cuando la
operación sea DVP.
● Una vez liquidada el sistema TCS Bancs generará un mensaje 20022 de notificación
de cumplimiento hacia los participantes de la operación.
2. Por pantalla
Para registrar una compraventa el usuario del sistema TCS Bancs, debe ingresar al sistema
la información de la operación.
● El usuario comprador o vendedor deberá ingresar al sistema Tcs Bancs y registrar la
información de la operación, una vez registrada se debe realizar una confirmación
con control dual por el Depositante directo, una vez confirmada el sistema TCS
Bancs valida las condiciones de la operación (Mínimos y múltiplos, estado de las
cuentas, ISIN, etc)
● Una vez validada la información de la operación el sistema TCS Banc confirmará o
rechazará la operación
● Una vez la operación es aceptada, la contraparte deberá confirmar la operación,
este proceso también debe realizarse con control dual.
● Cuando la contraparte confirme la operación nuevamente el sistema TCS Bancs
validará la información de la operación.
● Una vez validada la información el sistema TCS Bancs notificará el match de la
operación y procederá con el bloqueo del saldo del vendedor, en la fecha de
cumplimiento.
● Una vez bloqueado el saldo, el sistema TCS Bancs procederá con la liquidación de la
operación, siempre y cuando la operación sea DVP.
● Una vez liquidada el sistema TCS Bancs generará una notificación del cumplimiento
de la operación
Repo. Para registrar un Repo el usuario del sistema TCS Bancs, debe ingresar al sistema la información de
la operación.
1. Por Mensaje.
● El usuario comprador o vendedor deberá ingresar al sistema Tcs Bancs y registrar la
información de la operación, una vez registrada se generará un mensaje 20022 para
validar condiciones de la operación (Mínimos y múltiplos, estado de las cuentas,
ISIN, así como reglas de negocio)
● Una vez validada la información de la operación el sistema TCS Bancs genera un
mensaje 20022 de respuesta confirmando o rechazando la operación
● Una vez la operación es aceptada, el sistema generará un mensaje 20022 a la
contraparte para confirmar la operación.
● Cuando la contraparte confirme la operación nuevamente se generará un mensaje
20022 al sistema TCS Bancs para validar la información de la operación.
● Una vez validada la información el sistema TCS Bancs notificará el match de la
operación y procederá con el bloqueo del saldo del vendedor, en la fecha de
cumplimiento.
● Una vez bloqueado el saldo, el sistema TCS Bancs generará un mensaje 20022 hacia
el Banco de la República para la liquidación de la operación, siempre y cuando la
operación sea DVP.
● Una vez liquidada el sistema TCS Bancs generará un mensaje 20022 de notificación
de cumplimiento hacia los participantes de la operación.
● El título de la operación, quedará bloqueado en la cuenta del adquirente final.
2. Por pantalla
Para registrar un Repo el usuario del sistema TCS Bancs, debe ingresar al sistema la
información de la operación.
● El usuario comprador o vendedor deberá ingresar al sistema Tcs Bancs y registrar la
información de la operación, una vez registrada se debe realizar una confirmación
con control dual por el Depositante directo, una vez confirmada el sistema TCS
Bancs valida las condiciones de la operación (Mínimos y múltiplos, estado de las
cuentas, ISIN, etc)
● Una vez validada la información de la operación el sistema TCS Banc confirmará o
rechazará la operación
● Una vez la operación es aceptada, la contraparte deberá confirmar la operación,
este proceso también debe realizarse con control dual.
● Cuando la contraparte confirme la operación nuevamente el sistema TCS Bancs
validará la información de la operación.
● Una vez validada la información el sistema TCS Bancs notificará el match de la
operación y procederá con el bloqueo del saldo del vendedor, en la fecha de
cumplimiento.
● Una vez bloqueado el saldo, el sistema TCS Bancs procederá con la liquidación de la
operación, siempre y cuando la operación sea DVP.
● Una vez liquidada el sistema TCS Bancs generará una notificación del cumplimiento
de la operación
● El título de la operación, quedará bloqueado en la cuenta del adquirente final.
TTV. Para registrar una TTV el usuario del sistema TCS Bancs, debe ingresar al sistema la información de
la operación.
1. Por Mensaje.
● El usuario comprador o vendedor deberá ingresar al sistema Tcs Bancs y registrar la
información de la operación, una vez registrada se generará un mensaje 20022 para
validar condiciones de la operación (Mínimos y múltiplos, estado de las cuentas,
ISIN, así como reglas de negocio)
● Una vez validada la información de la operación el sistema TCS Bancs genera un
mensaje 20022 de respuesta confirmando o rechazando la operación
● Una vez la operación es aceptada, el sistema generará un mensaje 20022 a la
contraparte para confirmar la operación.
● Cuando la contraparte confirme la operación nuevamente se generará un mensaje
20022 al sistema TCS Bancs para validar la información de la operación.
● Una vez validada la información el sistema TCS Bancs notificara el match de la
operación y procederá con el bloqueo del saldo del vendedor, en la fecha de
cumplimiento.
● Una vez bloqueado el saldo, el sistema TCS Bancs generará un mensaje 20022 hacia
el Banco de la República para la liquidación de la operación, siempre y cuando la
operación sea DVP.
● Una vez liquidada el sistema TCS Bancs generará un mensaje 20022 de notificación
de cumplimiento hacia los participantes de la operación.
2. Por pantalla
Para registrar una TTV el usuario del sistema TCS Bancs, debe ingresar al sistema la
información de la operación.
● El usuario comprador o vendedor deberá ingresar al sistema Tcs Bancs y registrar la
información de la operación, una vez registrada se debe realizar una confirmación
con control dual por el Depositante directo, una vez confirmada el sistema TCS
Bancs valida las condiciones de la operación (Mínimos y múltiplos, estado de las
cuentas, ISIN, etc)
● Una vez validada la información de la operación el sistema TCS Banc confirmará o
rechazará la operación
● Una vez la operación es aceptada, la contraparte deberá confirmar la operación,
este proceso también debe realizarse con control dual.
● Cuando la contraparte confirme la operación nuevamente el sistema TCS Bancs
validará la información de la operación.
● Una vez validada la información el sistema TCS Bancs notificará el match de la
operación y procederá con el bloqueo del saldo del vendedor, en la fecha de
cumplimiento.
● Una vez bloqueado el saldo, el sistema TCS Bancs procederá con la liquidación de la
operación, siempre y cuando la operación sea DVP.
● Una vez liquidada el sistema TCS Bancs generará una notificación del cumplimiento
de la operación.
Renta Variable.
Para registrar una operación de renta variable, el usuario del sistema TCS Bancs, debe ingresar al
sistema la información de la operación.
1. Por Mensaje.
● El usuario comprador o vendedor deberá ingresar al sistema Tcs Bancs y registrar la
información de la operación, una vez registrada se generará un mensaje 20022 para
validar condiciones de la operación (Mínimos y múltiplos, estado de las cuentas,
ISIN, número de UVRs, así como reglas de negocio)
● El sistema validará para una operación OTC los 66.000 UVR, en caso de superarlo el
sistema no permitirá el registro de la operación.
● Una vez validada la información de la operación el sistema TCS Bancs genera un
mensaje 20022 de respuesta confirmando o rechazando la operación
● Una vez la operación es aceptada, el sistema generará un mensaje 20022 a la
contraparte para confirmar la operación.
● Cuando la contraparte confirme la operación nuevamente se generará un mensaje
20022 al sistema TCS Bancs para validar la información de la operación.
● Una vez validada la información el sistema TCS Bancs notificará el match de la
operación y procederá con el bloqueo del saldo del vendedor, en la fecha de
cumplimiento.
● Una vez bloqueado el saldo, el sistema TCS Bancs generará un mensaje 20022 hacia
el Banco de la República para la liquidación de la operación, siempre y cuando la
operación sea DVP.
● Una vez liquidada el sistema TCS Bancs generará un mensaje 20022 de notificación
de cumplimiento hacia los participantes de la operación.
2. Por Pantalla
Para registrar una operación de renta variable, el usuario del sistema TCS Bancs, debe
ingresar al sistema la información de la operación.
● El usuario comprador o vendedor deberá ingresar al sistema Tcs Bancs y registrar la
información de la operación, una vez registrada se debe realizar una confirmación
con control dual por el Depositante directo, una vez confirmada el sistema TCS
Bancs valida las condiciones de la operación (Mínimos y múltiplos, estado de las
cuentas, ISIN, número de UVRs)
● El sistema validará para una operación OTC los 66.000 UVR, en caso de superarlo el
sistema no permitirá el registro de la operación.
● Una vez validada la información de la operación el sistema TCS Banc confirmará o
rechazará la operación
● Una vez la operación es aceptada, la contraparte deberá confirmar la operación,
este proceso también debe realizarse con control dual.
● Cuando la contraparte confirme la operación nuevamente el sistema TCS Bancs
validará la información de la operación.
● Una vez validada la información el sistema TCS Bancs notificará el match de la
operación y procederá con el bloqueo del saldo del vendedor, en la fecha de
cumplimiento.
● Una vez bloqueado el saldo, el sistema TCS Bancs procederá con la liquidación de la
operación, siempre y cuando la operación sea DVP.
● Una vez liquidada el sistema TCS Bancs generará una notificación del cumplimiento
de la operación
A continuación, se muestra el flujo general de operaciones OTC
* Actividades en las cuales intervienen mensajes ISO 20022
A continuación, se detallan los mensajes asociados al flujo del proceso:
ID Mensaje Enviado por Tipo Proceso
1 Sese.023.001.08 Depositante Directo
Entrante Registro y envío de operación
3 Sese.024.001.09 deceval Saliente Mensaje de rechazo/ confirmación
4 Sese.028.001.03 deceval Saliente Mensaje de notificación en caso de no envío de la confirmación la
5 Sese.023.001.08 deceval Saliente Mensaje de confirmación
8 Sese.025.001.08 deceval Saliente Enviar informe de cumplimiento
2. Operaciones Bloqueo
Definición En desarrollo del principio de rogación, deceval procederá a realizar la afectación por un monto establecido sobre el saldo disponible de valores en cuentas de depósito de valores en posición propia o de terceros. Este bloqueo especificará el motivo por el cual se restringe la movilidad de los valores. Impactados. Los impactados son Emisores, Administradores, Depositantes directos y entidades de supervisión. Modalidades de Operación para Registro y Levantamiento
1. Por pantalla
El emisor, administrador o depositante directo pueden entrar al sistema y registrar el
bloqueo especificando los datos principales, la cuenta, el ISIN, el valor a bloquear, las fechas
en las cuales estará vigente el bloqueo y la causal específica; este proceso tendrá control
dual en deceval y es susceptible a solicitar documentación física para su aprobación.
2. Por Mensaje.
El mensaje ISO 20022 disponible para registrar un bloqueo es el semt.013.001.03, si la
operación tiene alguna inconsistencia se notifica de rechazarse la operación deceval envía
el mensaje semt 014.001.03 y de realizarse la anotación en cuenta se envía el mensaje
semt.015.001.03
3. Procesos especiales del emisor (fusiones, split, cambios de valor nominal, escisiones)
Se trata de eventos corporativos donde el emisor ordena a deceval a realizar cambios en los títulos de acuerdo al evento que se está realizando. Estos eventos pueden darse para títulos de renta fija o renta variable. Impactados Las entidades impactadas son los Depositante directo, administradores y emisores Generalidades
● Los procesos realizados por pantalla cuentan con control dual.
● Para realizar cualquier evento de esta naturaleza el ISIN debe estar activo y no puede haber operaciones pendientes
Funcionalidad Para eventos donde se requiere constituir un nuevo título, deceval deberá crear el nuevo ISIN basado en todos los detalles del programa de la emisión.
El emisor o deceval podrán incluir todos los detalles o componentes del evento corporativo que será procesado en el sistema a través del mensaje seev.031.001.03. El sistema arrojará resultados preliminares antes de efectuar el evento definitivo, esto con el fin de evidenciar cualquier error que pueda presentarse, después de realizarse las validaciones correspondientes, se procede a correr el proceso definitivo. Una vez terminado se informará al emisor y a los depositantes el estado final del proceso a través del mensaje seev.031.001.03.
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