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Guia de boas prticas
conluio substantivo masculino
1. Combinao de dois ou mais para prejudicar outrem.
2. Trama.
3. Conspirao.
A QUEM SE DESTINA ESTE GUIA?Este guia destina-se s entidades adjudicantes para que conheam os principais sinais de alerta de conluio nos procedimentos de contratao pblica e saibam como prevenir este tipo de comportamento.
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SABER O QUE O CONLUIO NA CONTRATAO PBLICA
CONHECER AS FORMAS MAIS COMUNS DE CONLUIO
ENTENDERCARACTERSTICAS DE MERCADO QUE FACILITAM O CONLUIO
IDENTIFICAR INDCIOS
DE CONLUIO
REDUZIR O RISCO
DE CONLUIO
Siga as cores neste guia para:
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O QUE O CONLUIO NA
CONTRATAO PBLICA?
O conluio na contratao pblica consiste na concertao de propostas com o objetivo de eliminar ou limitar a concorrncia nos procedimentos de contratao.
Este tipo de comportamento leva a condies menos favorveis para o Estado do que as que resultariam de uma situao de concorrncia efetiva, traduzindo-se em preos mais elevados, qualidade inferior ou menos inovao.
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O conluio compromete, assim, a eficincia na afetao dos recursos pblicos e mina o objetivo de mais e melhor por menos da contrata-o pblica, lesando os consumidores e os contribuintes.
A Lei da Concorrncia (Lei n. 19/2012, de 8 de maio) probe os acor-dos entre empresas, as prticas concertadas entre empresas e as de-
cises de associaes de empresas que tenham por objeto ou como
efeito impedir, falsear ou restringir de forma sensvel a concorrncia (art. 9., n. 1). O conluio constitui uma grave violao da lei da con-corrncia (nacional e da Unio Europeia), sendo punvel com coima aplicvel: (i) empresa infratora, at 10% do seu volume de negcios e (ii) aos titulares do rgo de administrao e aos responsveis pela di-reo ou fiscalizao da empresa, at 10% da sua remunerao anual.
A Autoridade da Concorrncia procede anlise de todas as de-nncias que lhe forem transmitidas de entidades adjudicantes, em-presas e/ou do cidado em geral e eventual abertura de processo contraordenacional.
Em caso de envolvimento, atual ou passado, em prticas de conluio na contratao pblica, as empresas, bem como os administradores e diretores, podem requerer junto da Autoridade da Concorrncia um pe-dido de dispensa ou de reduo de coima no mbito do procedimento de clemncia em processos contraordenacionais.
FORMAS MAIS COMUNS DE CONLUIO NA
CONTRATAO PBLICA
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No mesmo procedimento de contratao pblica podem coexistir diversas formas de conluio.
Em regra, nos esquemas de conluio, os participantes escolhem uma das empresas para vencer o procedimento. Este tipo de comportamento inclui, frequentemente, a fixao conjunta de pre-os entre concorrentes e mecanismos de repartio dos lucros adi-cionais que resultam do conluio (v.g., o pagamento de compensa-es pelo adjudicatrio s restantes empresas em conluio).
PROPOSTAS ROTATIVASOs concorrentes combinam esquemas de rotatividade da proposta vencedora, alternando entre si o vencedor do procedimento.
Agora ganhas tu, depois ganho eu!
PROPOSTAS DE COBERTURA
Vou aumentar o meu preo para que ganhes!
Para criar uma iluso de concorrncia, as empresas combinam sub-meter propostas com um preo mais elevado que o da empresa que escolheram previamente para vencer o procedimento, para que o contrato lhe seja adjudicado.
SUPRESSO DE PROPOSTASAlgumas empresas acordam no submeter ou retirar uma proposta, para que o contrato seja adjudicado empresa que escolheram para vencer o procedimento.
No apresento proposta para que ganhes!
REPARTIO DE MERCADOAs empresas combinam um esquema de apresentao de propostas com o objetivo de repartir o mercado entre si. Esta repartio pode incidir sobre a carteira de clientes, o tipo de produtos/servios ou a zona geogrfica.
Tu ficas com o Norte e eu com o Sul!
SUBCONTRATAOAs empresas acordam facilitar o sucesso da proposta da empre-sa que escolhem para vencer o procedimento, em contrapartida da subcontratao de fornecimentos no mbito do contrato em causa.
Deixas-me ganhar e eu depois subcontrato-te.
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PROCEDIMENTOS DE CONTRATAO FREQUENTES
Aquisies recorrentes e frequentes de um bem/
servio facilitam a reparti-o/rotao de contratos
e a retaliao a desvios ao acordado.
VNCULOS ENTRE EMPRESAS
CONCORRENTES
Vnculos contratuais ou estruturais entre concorren-tes facilitam a coordenao
e monitorizao de comportamentos.
REDUZIDO NVEL DE INOVAO
Reduzida intensidade de inovao gera menor grau
de diferenciao e con-dies de mercado mais
estveis.
CARACTERSTICAS DE MERCADO QUE FACILITAM
O CONLUIO
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REDUZIDO N DE EMPRESAS/ELEVADA
CONCENTRAO NO MERCADO
Quanto menos concorren-tes existirem, mais fcil
ser estabelecer e manter o conluio.
CONDIES DE MERCADO ESTVEIS E
PREVISVEIS
A estabilidade da oferta e a previsibilidade dos procedi-mentos facilitam o conluio e
a sua estabilidade.
ELEVADAS BARREIRAS ENTRADA OU EXPANSO
NO MERCADO
As barreiras entrada ou expanso reduzem a
presso concorrencial e o nmero de concorrentes.
EMPRESAS QUE CONCORREM EM
MLTIPLOS MERCADOS
A interao repetida entre empresas em vrios merca-dos facilita o contacto entre concorrentes e, como tal, o
conluio.
ASSOCIAES EMPRESARIAIS OU
PROFISSIONAIS
As associaes empresa-riais ou profissionais podem
facilitar o contacto entre concorrentes e contribuir para um ambiente mais
favorvel ao conluio.
HOMOGENEIDADE OU SIMPLICIDADE DOS
PRODUTOS/SERVIOS
Produtos/servios estandar-dizados ou pouco diferen-
ciados facilitam a coordena-o de preos, aumentando a probabilidade de conluio.
TRANSPARNCIA
A transparncia de informa-o pode facilitar o conluio (v.g., identidade e custos dos concorrentes, preo
mximo do procedimento).
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Vrios indcios podem alertar as entidades adjudicantes para a possibilidade de conluio em determinado procedimento de contratao pblica.
1. Nmero de propostas substancialmente inferior ao habitual ou ao expectvel.
2. Algumas empresas retiram-se inesperadamente do procedimento.
3. A proposta vencedora recorrentemente da mesma empresa, e outras empresas continuam a
submeter propostas apesar de no serem bem-sucedidas.
4. Concorrentes habituais no apresentam propostas num procedimento no qual seria de esperar
que o fizessem, continuando a concorrer em outros procedimentos.
5. Empresas apresentam propostas conjuntas (v.g., em consrcio), apesar de terem condies
para apresentar propostas individuais.
6. Propostas diferentes que apresentam:
os mesmos erros (v.g., erros ortogrficos, gramaticais ou de clculo);
as mesmas lacunas face informao requerida;
a mesma terminologia, em particular quando atpica;
a mesma formatao, grafia ou correes de ltima hora;
o mesmo papel timbrado, formulrios semelhantes ou os mesmos dados de contacto;
carimbos de registo postal idnticos ou datas de receo, em mo, coincidentes ou,
em caso de envio online, os mesmos endereos IP.
ESTEJA ATENTO A:
INDCIOS DE CONLUIO NA
CONTRATAO PBLICA
NA APRESENTAO DE PROPOSTAS
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Empresa vencedora subcontrata reiteradamente os demais concorrentes.
Empresa vencedora no aceita a adjudicao do contrato, vindo posteriormente a verificar-
se que foi subcontratada.
Apenas alguns dos concorrentes no procedimento solicitam oramento a um fornecedor
imprescindvel para o contrato em causa.
Vrios concorrentes contratam as mesmas consultoras no apoio elaborao de propostas.
Uma empresa solicita os documentos do procedimento para si e para outro(s) concorren-
te(s).
Uma empresa entrega a sua proposta em conjunto com a(s) de outro(s) concorrente(s).
NOS COMPORTAMENTOS
NAS DECLARAES DOS CONCORRENTES
Referem explicitamente propostas concorrentes ou a existncia de acordo/concertao.
Referem exclusividade de uma rea geogrfica ou de um cliente a um concorrente.
Referem no fornecer determinada zona geogrfica, determinado(s) cliente(s) ou tipo de
produto/servio, apesar de terem condies para o fazer.
Empresa justifica a sua proposta com referncia a tabelas de preos do setor, orientaes
de associaes empresariais ou outras expresses anlogas.
Declaraes de associaes empresariais com referncia detalhada a propostas.
Sugerem conhecimento antecipado do sucesso/insucesso de uma ou mais propostas em
momento anterior adjudicao e divulgao de resultados.
NOS RESULTADOS DO PROCEDIMENTO
Padro de rotatividade da proposta vencedora entre os concorrentes.
Padro de distribuio geogrfica das propostas vencedoras.
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PADRES SUSPEITOS NAS CONDIES COMERCIAIS DAS PROPOSTAS
PROPOSTAS DIFERENTES COM PREOS IDNTICOS
em particular quando se mantm idnticos durante um longo
perodo de tempo.
FLUTUAES SIGNIFICATIVAS NOS PREOS
apresentados pela mesma empresa em procedimentos
diferentes sem justificao nos custos.
DESCIDA DE PREOS
quando entra um novo concorrente ou quando
participa um concorrente no habitual.
DIFERENA DE PREO INEXPLICVEL
ou muito significativa entre a proposta vencedora e as
demais propostas.
DIFERENAS DE PREOS ENTRE PROPOSTAS
so percentagens fixas ou montantes fixos.
PREOS MUITO ELEVADOS FACE ESTIMATIVA DE CUSTOS
pela entidade adjudicante.
SUBIDA UNIFORME DE PREOS
no explicada por variaes de
custos.
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Em 2005, a Autoridade da Concorrncia
aplicou uma coima de mais de 3M a cinco
empresas farmacuticas, por conluio num
concurso pblico do Centro Hospitalar de
Coimbra.
A Autoridade voltou a condenar as cinco em-
presas por conluio em 36 outros concursos
pblicos de 22 hospitais, aplicando uma coima
total de cerca de 16M. O dano econmico re-
sultante foi estimado entre 2M e 3M no for-
necimento a centros hospitalares, e entre 2M
e 10M/ano no fornecimento a farmcias.
CALENDARIZAO E RUBRICAS DE CUSTOS
com manifestas semelhanas entre propostas.
PREOS PARA SERVIOS LOCAIS
superiores aos preos para regies distantes.
CUSTOS DE TRANSPORTE SEMELHANTES
nas propostas de empresas locais e no locais.
ALINHAMENTO SBITO DE PREOS
entre concorrentes.
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REDUZIR O RISCO DE CONLUIO NOS
PROCEDIMENTOS
Existem vrias medidas que podem ser adotadas pelas entidades adjudicantes para promover a concorrncia e reduzir o risco de conluio.
PREPARAO DO PROCEDIMENTO DE CONTRATAOO procedimento de contratao deve partir da recolha de informao sobre:
O QU? QUEM? COMO?
os produtos/servios disponveis no mercado que satisfazem os
requisitos do adquirente.
os fornecedores potenciais e as suas condies
comerciais.
procedimentos para produtos/servios iguais
ou semelhantes.
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PROMOVER A PARTICIPAODE CONCORRENTES
relacionados, por exemplo, com certificaes de qualidade, garantias financeiras ou com o tipo ou dimenso mnima das empresas.
EVITAR REQUISITOS DE QUALIFICAO RESTRITIVOS E DESNECESSRIOS
ao maior nmero de empresas possvel, nacionais e internacionais.
ALARGAR A PARTICIPAO
de procedimentos futuros ou da lista de potenciais concorren-tes por no terem apresentado uma proposta em determinado procedimento.
NO EXCLUSO DE CONCORRENTES POTENCIAIS
quando se considere necessrio para promover a participao de empresas, procurando evitar que essa diviso facilite es-quemas de repartio de mercado.
PONDERAR A DIVISO DO CONTRATO EM LOTES
simplificando os procedimentos de contratao ao longo do tempo (v.g., utilizao do mesmo tipo de formulrios); agregan-do procedimentos de contratao, ponderando o impacto na participao; mantendo registos atualizados de adjudicatrios aprovados/certificados oficialmente; fixando prazos adequados para a preparao e apresentao de propostas (v.g., em fun-o da natureza, volume e da complexidade das matrias em causa); recorrendo, de forma ampla, contratao eletrnica.
REDUZIR OS CUSTOS DE PREPARAO DA PROPOSTA
#01
#02
#03
#04
#05
Estabelecer os requisitos e regras do procedimento de forma objetiva e clara (v.g., verifica-
o independente das especificaes do procedimento antes do seu lanamento).
Definir especificaes de desempenho e requisitos funcionais de forma clara e objetiva.
Evitar a previsibilidade dos procedimentos em termos da sua frequncia e dos valores e
quantidades dos contratos.
Ponderar a organizao de procedimentos em conjunto com outras entidades adjudicantes.
SENSIBILIZAR OS RECURSOS HUMANOS E PROMOVER O ESCRUTNIO DA INFORMAO
Implementar programas de formao contnua dos funcionrios responsveis pelos procedi-
mentos de contratao.
Recolher, de forma sistemtica, informao referente a processos de adjudicao passados
(v.g., produtos e/ou servios adquiridos, proposta apresentada por cada concorrente).
Rever periodicamente o histrico das propostas para determinados produtos e servios.
Comparar a lista de empresas que manifestaram interesse no procedimento e a lista de empre-
sas que submeteram propostas, para identificar desistncias e subcontrataes.
Promover entrevistas com empresas que deixaram de apresentar propostas ou com um pa-
dro de apresentao de propostas no vencedoras.
Promover um expediente de fcil acesso, onde as empresas possam reportar as suas preocu-
paes relacionadas com a concorrncia nos procedimentos de contratao, salvaguardando
questes de confidencialidade.
Incentivar os funcionrios envolvidos nos procedimentos de contratao pblica a denunciar
suspeitas de conluio Autoridade da Concorrncia.
ESTABELECER REQUISITOS CLAROS E REDUZIR A PREVISIBILIDADE DOS PROCEDIMENTOS
ESTIPULAR CRITRIOS DE AVALIAO E DE ADJUDICAO QUE PROMOVAM A CONCORRNCIA
Critrios no relacionados com o preo (v.g., qualidade e servio ps-venda) devero ser es-
pecificados de forma clara e objetiva e a sua importncia devidamente ponderada.
No valorizar de forma injustificada registos de desempenho prvio.
Ponderar o impacto dos critrios de avaliao na intensidade de concorrncia no procedimen-
to, assim como na participao em procedimentos futuros.
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Eventuais dilogos entre a entidade adjudicante e as empresas candidatas devem ser tidos
individualmente com cada empresa.
Promover o anonimato das propostas (v.g., utilizando um cdigo para cada concorrente).
Ponderar cuidadosamente o tipo de informao a disponibilizar s candidatas no momento de
abertura das propostas e na publicao dos resultados da adjudicao.
Em caso de recurso a consultores externos, obter declarao de confidencialidade e manifes-
tao por escrito de ausncia de conflitos de interesses.
Exigir que os concorrentes revelem se pretendem subcontratar outras empresas.
Atribuir especial ateno a propostas conjuntas (v.g., em consrcio), que possam indiciar um
esquema de conluio.
Informar sobre as consequncias da violao da Lei da Concorrncia por prticas concerta-
das no anncio/comunicao do procedimento de contratao.
Considerar a exigncia de uma Declarao de Independncia da Proposta nos documen-
tos da proposta, onde seja expressa de forma escrita e inequvoca, a ausncia material de
qualquer tipo de comunicao e/ou de relao tida entre a empresa candidata e as suas
concorrentes na apresentao da sua proposta. O desconforto dos concorrentes com esta
exigncia constitui, em si, um indcio de conluio.
MITIGAR AS OPORTUNIDADES DE COMUNICAO ENTRE CONCORRENTES
Em 2015, a
Autoridade da Concorrncia
condenou cinco empresas de
pr-fabricados ao pagamento de
coimas num valor total superior a
830 mil , por fixao de preos e
repartio do mercado, em concur-
sos pblicos lanados pela Parque
Escolar E.P.E., para a montagem e
aluguer de mdulos pr- fabrica-
dos para salas de aula.
CHECKLIST
O conluio na contratao pblica consiste na concertao de
propostas com o objetivo de eliminar ou limitar a concorrncia
nos procedimentos de contratao. Vrios indcios podem
alertar as entidades adjudicantes para a possibilidade de
conluio nos procedimentos.
Reconhea os principais sinais de alerta.
Nmero de propostas inferior ao habitual.Propostas retiradas de forma inesperada.Propostas fictcias que as empresas sabem que no sero bem-sucedidas.Concorrentes habituais no apresentam propostas.Propostas conjuntas quando as empresas teriam condies para o fazer individualmente.Propostas diferentes que apresentam:
os mesmos erros (v.g., erros ortogrficos, gramaticais ou de clculo); as mesmas lacunas face informao requerida;a mesma terminologia, em particular quando atpica; a mesma formatao, grafia ou correes de ltima hora;o mesmo papel timbrado, formulrios semelhantes ou os mesmos dados de contacto;carimbos de registo postal idnticos ou datas de receo, em mo, coincidentes ou, em caso de envio online, os mesmos endereos IP.
Propostas com preos iguais.Subidas uniformes de preos no explicadas por aumento dos custos.Alinhamento sbito dos preos entre concorrentes.Descida de preos quando participa um novo concorrente. Diferena muito significativa entre o melhor preo e os das demais propostas.Diferenas de preo entre propostas so percentagens/montantes fixos.Variao significativa e injustificada no preo das propostas da mesma empresa. Preos para servios locais superam os preos para regies mais distantes.Empresas locais e no locais apresentam custos de transporte semelhantes.Semelhanas na calendarizao e nas rubricas de custos entre propostas.
Na apresentao de propostas
Nas condies comerciais
Empresa vencedora subcontrata reiteradamente os demais concorrentes.Empresa vencedora no aceita a adjudicao do contrato e posteriormente subcontratada.Alguns concorrentes no solicitam oramento a um fornecedor imprescindvel.Vrios concorrentes contratam a mesma consultora no apoio elaborao de propostas.
Nos comportamentos
Nas declaraes dos concorrentes
Referncia a propostas concorrentes ou existncia de um acordo.Referncia a exclusividade a uma rea geogrfica ou a determinados clientes.Referncia a orientaes do setor, v.g., de associaes empresariais.
Nos resultados dos procedimentos
Padro de rotatividade das propostas vencedoras.Padro de distribuio geogrfica das propostas vencedoras.
Avenida de Berna, n. 191050-037 Lisboa
Tel.: 217 902 000Fax: 217 902 099
CASO TENHA SUSPEITAS DE CONLUIO EM PROCEDIMENTOS DE CONTRATAO PBLICA, CONTACTE A
AutoridAde dA ConCorrnCiA.
A DETEO DESTE TIPO DE CONDUTA, qUE LESA O ESTADO E OS CONTRIBUINTES, DEVE SER UM OBjETIVO COMUM, NA PROSSECUO DA
EFICINCIA NA AFETAO DOS RECURSOS PBLICOS.
www.concorrencia.ptwww.concorrencia.pt
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As formas de conluio so muitas. O resultado s um: todos pagamos mais.
concorrencia.pt