Guia Pratico Para Contratacao de Solucoes de Ti v1.1

Guia Prtico para Contratao de Solues de TI 1

MINISTRIO DO PLANEJAMENTO, ORAMENTO E GESTOMINISTRIO DO PLANEJAMENTO, ORAMENTO E GESTOMINISTRIO DO PLANEJAMENTO, ORAMENTO E GESTOMINISTRIO DO PLANEJAMENTO, ORAMENTO E GESTO

Secretaria de Logstica e Tecnologia da InformaoSecretaria de Logstica e Tecnologia da InformaoSecretaria de Logstica e Tecnologia da InformaoSecretaria de Logstica e Tecnologia da Informao

Guia Prtico para Contratao deGuia Prtico para Contratao deGuia Prtico para Contratao deGuia Prtico para Contratao de

Solues de Tecnologia da InformaoSolues de Tecnologia da InformaoSolues de Tecnologia da InformaoSolues de Tecnologia da Informao

V 1.1V 1.1V 1.1V 1.1

Anderson Souza de Arajo Daniel Portilho Troncoso

Leandro Barbosa Martins

Luiz Fernando Bastos Coura Newton Lemos Vieira

Henry Mross

Kleber Ferreira dos Anjos

BrasliaBrasliaBrasliaBraslia

2011201120112011


Presidente da Repblica Dilma Vana Rousseff

Ministrio do Planejamento, Oramento e Gesto Miriam Aparecida Belchior

Secretaria de Logstica e Tecnologia da informao SLTI Delfino Natal de Souza

Departamento de Servios de Rede DSR Slvio Cesar da Silva Lima

Coordenao Geral de Aplicaes e Servios de Rede Leonardo Boselli da Motta

Ncleo de Contrataes de Tecnologia da Informao Diogo da Fonseca Tabalipa


Equipe de Reviso da Instruo Normativa SLTI/MP no 04 / 2008 Anderson Souza de Arajo SLTI / MP Cristiano Rocha Heckert SLTI / MP Daniel Portilho Troncoso SLTI / MP Daniela Almeida INCRA Dayse Souza da Silva INEP Delson Pereira da Silva SLTI / MP Diogo da Fonseca Tabalipa SLTI / MP Fbio Divino da Silva INEP Henry Mross SLTI / MP Jos Eduardo Arago Filho MinC Jos Luismar de Campos Larcher MDIC Kleber Ferreira dos Anjos SLTI / MP Leandro Barbosa Martins SLTI / MP Leonardo Boselli da Motta SLTI / MP Luiz Fernando Bastos Coura SLTI / MP Mirtes Aparecida da Silva Marques SLTI / MP Newton Lemos Vieira SLTI / MP

Demais Colaboradores Juliana Rocha Munita Moreira SLTI / MP Monade Rassa Souza Costa SLTI / MP Nubia Moreira dos Santos SLTI / MP Sandro Herman Pereira Rehem SLTI / MP


SUMRIOSUMRIOSUMRIOSUMRIO 1 1 1 1 INTRODUO INTRODUO INTRODUO INTRODUO ________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________ 10 10 10 10

2 2 2 2 ---- PLANEJAMENTO INSTITUCIONAL PLANEJAMENTO INSTITUCIONAL PLANEJAMENTO INSTITUCIONAL PLANEJAMENTO INSTITUCIONAL ____________________________________________________________________________________________________________________________________________ 11 11 11 11

2.1 2.1 2.1 2.1 Introduo Introduo Introduo Introduo ________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________ 11 11 11 11

2.2 2.2 2.2 2.2 ---- Instrumentos de Planejamento Institucional Instrumentos de Planejamento Institucional Instrumentos de Planejamento Institucional Instrumentos de Planejamento Institucional ____________________________________________________________________ 12 12 12 12

2.3 2.3 2.3 2.3 ---- A TI no Planejamento Institu A TI no Planejamento Institu A TI no Planejamento Institu A TI no Planejamento Institucional cional cional cional ________________________________________________________________________________________________________ 13 13 13 13

3 3 3 3 ---- PLANEJAMENTO DE TECNOLOGIA DA INFORMAO PLANEJAMENTO DE TECNOLOGIA DA INFORMAO PLANEJAMENTO DE TECNOLOGIA DA INFORMAO PLANEJAMENTO DE TECNOLOGIA DA INFORMAO ____________________________________________________________________ 14 14 14 14

3.1 3.1 3.1 3.1 Introduo Introduo Introduo Introduo ________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________ 14 14 14 14

3.2 3.2 3.2 3.2 Funes do Planejamento de TI Funes do Planejamento de TI Funes do Planejamento de TI Funes do Planejamento de TI ____________________________________________________________________________________________________________________ 14 14 14 14

3.3 3.3 3.3 3.3 ---- Plano Diretor de TI Plano Diretor de TI Plano Diretor de TI Plano Diretor de TI ________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________ 15 15 15 15

4 4 4 4 ---- MODELO DE CONTRATAO DE SOLUES DE TI MODELO DE CONTRATAO DE SOLUES DE TI MODELO DE CONTRATAO DE SOLUES DE TI MODELO DE CONTRATAO DE SOLUES DE TI ____________________________________________________________________________ 17 17 17 17

5 5 5 5 ATORES DO MCTI ATORES DO MCTI ATORES DO MCTI ATORES DO MCTI ____________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________ 20 20 20 20

6 6 6 6 ---- PLANEJAMENTO DA CON PLANEJAMENTO DA CON PLANEJAMENTO DA CON PLANEJAMENTO DA CONTRATAO DE SOLUES DE TI TRATAO DE SOLUES DE TI TRATAO DE SOLUES DE TI TRATAO DE SOLUES DE TI ________________________________________________ 31 31 31 31

6.1 6.1 6.1 6.1 ---- PCTI PCTI PCTI PCTI----P1: Iniciao P1: Iniciao P1: Iniciao P1: Iniciao ____________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________ 33 33 33 33

6.2 6.2 6.2 6.2 ---- PCTI PCTI PCTI PCTI----P2: Anlise de Viabilidade da Contratao P2: Anlise de Viabilidade da Contratao P2: Anlise de Viabilidade da Contratao P2: Anlise de Viabilidade da Contratao ____________________________________________________ 38 38 38 38

6.3 6.3 6.3 6.3 ---- PCTI PCTI PCTI PCTI----P3: Plano de Sustentao P3: Plano de Sustentao P3: Plano de Sustentao P3: Plano de Sustentao ____________________________________________________________________________________________________________________ 47 47 47 47

6.4 6.4 6.4 6.4 ---- PCTI PCTI PCTI PCTI----P4: Estratgia da Contratao P4: Estratgia da Contratao P4: Estratgia da Contratao P4: Estratgia da Contratao ____________________________________________________________________________________________________ 52 52 52 52

6.5 6.5 6.5 6.5 ---- PCTI PCTI PCTI PCTI----P5: Anlise de Riscos P5: Anlise de Riscos P5: Anlise de Riscos P5: Anlise de Riscos ____________________________________________________________________________________________________________________________________ 62 62 62 62

6.6 6.6 6.6 6.6 ---- PCTI PCTI PCTI PCTI----P6: Consolidar Informaes P6: Consolidar Informaes P6: Consolidar Informaes P6: Consolidar Informaes ____________________________________________________________________________________________________________ 69 69 69 69

7 7 7 7 ---- SELEO DO FORNECEDOR DE SOLUES TI SELEO DO FORNECEDOR DE SOLUES TI SELEO DO FORNECEDOR DE SOLUES TI SELEO DO FORNECEDOR DE SOLUES TI ____________________________________________________________________________________________ 71 71 71 71

7.1 7.1 7.1 7.1 ---- SFTI SFTI SFTI SFTI----P3: Realizar Licitao P3: Realizar Licitao P3: Realizar Licitao P3: Realizar Licitao ____________________________________________________________________________________________________________________________________ 73 73 73 73

8 8 8 8 ---- GERENCIAMENTO DO CONTRATO DE SOLUO DE TI GERENCIAMENTO DO CONTRATO DE SOLUO DE TI GERENCIAMENTO DO CONTRATO DE SOLUO DE TI GERENCIAMENTO DO CONTRATO DE SOLUO DE TI ____________________________________________________________ 78 78 78 78

8.1 8.1 8.1 8.1 ---- GCTI GCTI GCTI GCTI----P1: Iniciao P1: Iniciao P1: Iniciao P1: Iniciao ________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________ 79 79 79 79

8.2 8.2 8.2 8.2 ---- GCTI GCTI GCTI GCTI----P2: Encaminhar Ordem de Servio ouP2: Encaminhar Ordem de Servio ouP2: Encaminhar Ordem de Servio ouP2: Encaminhar Ordem de Servio ou de Fornecimento de Fornecimento de Fornecimento de Fornecimento ____ 84 84 84 84

8.3 8.3 8.3 8.3 ---- GCTI GCTI GCTI GCTI----P3: Monitoramento da Execuo P3: Monitoramento da Execuo P3: Monitoramento da Execuo P3: Monitoramento da Execuo ________________________________________________________________________________________ 85 85 85 85

8.4 8.4 8.4 8.4 ---- GCTI GCTI GCTI GCTI----P4: Transio Contratual P4: Transio Contratual P4: Transio Contratual P4: Transio Contratual ____________________________________________________________________________________________________________________ 95 95 95 95

8.5 8.5 8.5 8.5 ---- GCTI GCTI GCTI GCTI----P5: Encerramento do Contrato P5: Encerramento do Contrato P5: Encerramento do Contrato P5: Encerramento do Contrato ________________________________________________________________________________________________ 96 96 96 96

9 9 9 9 ARTEFATOS ARTEFATOS ARTEFATOS ARTEFATOS ________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________ 97 97 97 97


10 10 10 10 REFERNCIAS REFERNCIAS REFERNCIAS REFERNCIAS ____________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________ 129 129 129 129

11 11 11 11 NDICE TEMTICO ALFABTICO NDICE TEMTICO ALFABTICO NDICE TEMTICO ALFABTICO NDICE TEMTICO ALFABTICO ________________________________________________________________________________________________________________________________________ 130 130 130 130

ANEXO I ANEXO I ANEXO I ANEXO I ---- MCTI MCTI MCTI MCTI ---- PL PL PL PLANEJAMENTO DA CONTRATAO ANEJAMENTO DA CONTRATAO ANEJAMENTO DA CONTRATAO ANEJAMENTO DA CONTRATAO ____________________________________________________________________ 146 146 146 146

ANEXO II ANEXO II ANEXO II ANEXO II ---- PCTI PCTI PCTI PCTI INICIAO INICIAO INICIAO INICIAO ____________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________ 147 147 147 147

ANEXO III ANEXO III ANEXO III ANEXO III ---- PCTI PCTI PCTI PCTI ---- ANLISE DE VIABILIDADE ANLISE DE VIABILIDADE ANLISE DE VIABILIDADE ANLISE DE VIABILIDADE ________________________________________________________________________________________________________ 148 148 148 148

ANEXO IV ANEXO IV ANEXO IV ANEXO IV ---- PCTI PCTI PCTI PCTI ---- PLANO DE SUSTENTAO PLANO DE SUSTENTAO PLANO DE SUSTENTAO PLANO DE SUSTENTAO ________________________________________________________________________________________________________ 149 149 149 149

ANEXO V ANEXO V ANEXO V ANEXO V ---- PCTI PCTI PCTI PCTI ---- ESTRATGIA DA CONTRATAO ESTRATGIA DA CONTRATAO ESTRATGIA DA CONTRATAO ESTRATGIA DA CONTRATAO ________________________________________________________________________________ 150 150 150 150

ANEXO VI ANEXO VI ANEXO VI ANEXO VI ---- PCTI PCTI PCTI PCTI ---- ANLISE DE RISCOS ANLISE DE RISCOS ANLISE DE RISCOS ANLISE DE RISCOS ________________________________________________________________________________________________________________________________ 151 151 151 151

ANEXOANEXOANEXOANEXO VII VII VII VII ---- MCTI MCTI MCTI MCTI ---- SELEO DO FORNECEDOR SELEO DO FORNECEDOR SELEO DO FORNECEDOR SELEO DO FORNECEDOR ____________________________________________________________________________________________ 152 152 152 152

ANEXO VIII ANEXO VIII ANEXO VIII ANEXO VIII ---- MCTI MCTI MCTI MCTI ---- GERENCIAMENTO DO CONTRATO GERENCIAMENTO DO CONTRATO GERENCIAMENTO DO CONTRATO GERENCIAMENTO DO CONTRATO ____________________________________________________________________ 153 153 153 153

ANEXO IX ANEXO IX ANEXO IX ANEXO IX ---- GCTI GCTI GCTI GCTI INICIAO INICIAO INICIAO INICIAO ________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________ 154 154 154 154

ANEXO X ANEXO X ANEXO X ANEXO X ---- GCTI GCTI GCTI GCTI ---- MONITORAMENTO DA EXECUO MONITORAMENTO DA EXECUO MONITORAMENTO DA EXECUO MONITORAMENTO DA EXECUO ________________________________________________________________________ 155 155 155 155

ANEXO XI ANEXO XI ANEXO XI ANEXO XI ---- ARTEFATO: DOCUMENTO DE OFICIALIZAO DA DEMANDA ARTEFATO: DOCUMENTO DE OFICIALIZAO DA DEMANDA ARTEFATO: DOCUMENTO DE OFICIALIZAO DA DEMANDA ARTEFATO: DOCUMENTO DE OFICIALIZAO DA DEMANDA ____ 156 156 156 156

ANEXO XII ANEXO XII ANEXO XII ANEXO XII ---- AR AR AR ARTEFATO: ANLISE DE VIABILIDADE DA CONTRATAO TEFATO: ANLISE DE VIABILIDADE DA CONTRATAO TEFATO: ANLISE DE VIABILIDADE DA CONTRATAO TEFATO: ANLISE DE VIABILIDADE DA CONTRATAO ____________ 159 159 159 159

ANEXO XIII ANEXO XIII ANEXO XIII ANEXO XIII ---- ARTEFATO: PLANO DE SUSTENTAO ARTEFATO: PLANO DE SUSTENTAO ARTEFATO: PLANO DE SUSTENTAO ARTEFATO: PLANO DE SUSTENTAO ________________________________________________________________________________ 164 164 164 164

ANEXO XIV ANEXO XIV ANEXO XIV ANEXO XIV ---- ARTEFATO: ESTRATGIA DA CONTRATAO ARTEFATO: ESTRATGIA DA CONTRATAO ARTEFATO: ESTRATGIA DA CONTRATAO ARTEFATO: ESTRATGIA DA CONTRATAO ________________________________________________________ 168 168 168 168

ANEXO XV ANEXO XV ANEXO XV ANEXO XV ---- ARTEFATO: ANLISE DE RISCOS ARTEFATO: ANLISE DE RISCOS ARTEFATO: ANLISE DE RISCOS ARTEFATO: ANLISE DE RISCOS ________________________________________________________________________________________________________ 176 176 176 176

ANEXO XVI ANEXO XVI ANEXO XVI ANEXO XVI ---- ARTEFATO: TERMO DE REFERNCIA OU PROJETO B ARTEFATO: TERMO DE REFERNCIA OU PROJETO B ARTEFATO: TERMO DE REFERNCIA OU PROJETO B ARTEFATO: TERMO DE REFERNCIA OU PROJETO BSICO SICO SICO SICO ________ 180 180 180 180

ANEXO XVII ANEXO XVII ANEXO XVII ANEXO XVII ---- ARTEFATO: PLANO DE INSERO ARTEFATO: PLANO DE INSERO ARTEFATO: PLANO DE INSERO ARTEFATO: PLANO DE INSERO ________________________________________________________________________________________________ 199 199 199 199

ANEXO XVIII ANEXO XVIII ANEXO XVIII ANEXO XVIII ---- ARTEFATO: TERMO DE CINCIA ARTEFATO: TERMO DE CINCIA ARTEFATO: TERMO DE CINCIA ARTEFATO: TERMO DE CINCIA ____________________________________________________________________________________________________ 205 205 205 205

ANEXO XIX ANEXO XIX ANEXO XIX ANEXO XIX ---- ARTEFATO: TERMO DE COMPROMISSO ARTEFATO: TERMO DE COMPROMISSO ARTEFATO: TERMO DE COMPROMISSO ARTEFATO: TERMO DE COMPROMISSO ____________________________________________________________________________ 206 206 206 206

ANEXO XX ANEXO XX ANEXO XX ANEXO XX ---- ARTEFATO: ORDEM DE SERVIO OU DE FORN. DE BENS ARTEFATO: ORDEM DE SERVIO OU DE FORN. DE BENS ARTEFATO: ORDEM DE SERVIO OU DE FORN. DE BENS ARTEFATO: ORDEM DE SERVIO OU DE FORN. DE BENS ____________________ 211 211 211 211

ANEXO XXI ANEXO XXI ANEXO XXI ANEXO XXI ---- ARTEFATO: TERMO DE RECEBIM ARTEFATO: TERMO DE RECEBIM ARTEFATO: TERMO DE RECEBIM ARTEFATO: TERMO DE RECEBIMENTO PROVISRIO ENTO PROVISRIO ENTO PROVISRIO ENTO PROVISRIO ________________________________ 213 213 213 213

ANEXO XXII ANEXO XXII ANEXO XXII ANEXO XXII ---- ARTEFATO: TERMO DE RECEBIMENTO DEFINITIVO ARTEFATO: TERMO DE RECEBIMENTO DEFINITIVO ARTEFATO: TERMO DE RECEBIMENTO DEFINITIVO ARTEFATO: TERMO DE RECEBIMENTO DEFINITIVO ____________________________________ 214 214 214 214

ANEXO XXIII ANEXO XXIII ANEXO XXIII ANEXO XXIII ---- ARTEFATO: TERMO DE ENCERRAMENTO DO CONTRATO ARTEFATO: TERMO DE ENCERRAMENTO DO CONTRATO ARTEFATO: TERMO DE ENCERRAMENTO DO CONTRATO ARTEFATO: TERMO DE ENCERRAMENTO DO CONTRATO ________ 215 215 215 215

ANEXO XXIV ANEXO XXIV ANEXO XXIV ANEXO XXIV IN SLTI/PM n IN SLTI/PM n IN SLTI/PM n IN SLTI/PM n 04/2010 04/2010 04/2010 04/2010 ________________________________________________________________________________________________________________________________ 216 216 216 216


LISTA DE FIGURASLISTA DE FIGURASLISTA DE FIGURASLISTA DE FIGURAS

FIGURA 1: Contexto de Elaborao do Planejamento dFIGURA 1: Contexto de Elaborao do Planejamento dFIGURA 1: Contexto de Elaborao do Planejamento dFIGURA 1: Contexto de Elaborao do Planejamento de TI e TI e TI e TI ____________________________________________________________ 16161616

FIGURA 2: Modelo de Contratao de Solues de TI FIGURA 2: Modelo de Contratao de Solues de TI FIGURA 2: Modelo de Contratao de Solues de TI FIGURA 2: Modelo de Contratao de Solues de TI ________________________________________________________________________________ 18181818

FIGURA 3: Breve descrio dos elementos bsicos da notao BPMN FIGURA 3: Breve descrio dos elementos bsicos da notao BPMN FIGURA 3: Breve descrio dos elementos bsicos da notao BPMN FIGURA 3: Breve descrio dos elementos bsicos da notao BPMN ____________________ 18181818

FIGURA 4: Planejamento da Contratao de Solues de TI FIGURA 4: Planejamento da Contratao de Solues de TI FIGURA 4: Planejamento da Contratao de Solues de TI FIGURA 4: Planejamento da Contratao de Solues de TI PCTI PCTI PCTI PCTI ________________________________ 33333333

FIGURA 5: PCTIFIGURA 5: PCTIFIGURA 5: PCTIFIGURA 5: PCTI----P1: Iniciao P1: Iniciao P1: Iniciao P1: Iniciao ________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________ 34343434

FIGURA 6: PCTIFIGURA 6: PCTIFIGURA 6: PCTIFIGURA 6: PCTI----P2: AnlisP2: AnlisP2: AnlisP2: Anlise de Viabilidade da Contratao e de Viabilidade da Contratao e de Viabilidade da Contratao e de Viabilidade da Contratao ________________________________________________________ 39393939

FIGURA 7: PCTIFIGURA 7: PCTIFIGURA 7: PCTIFIGURA 7: PCTI----P3: Plano de Sustentao P3: Plano de Sustentao P3: Plano de Sustentao P3: Plano de Sustentao ________________________________________________________________________________________________________________________ 48484848

FIGURA 8: PCTIFIGURA 8: PCTIFIGURA 8: PCTIFIGURA 8: PCTI----P4 P4 P4 P4 ---- Estratgia da Contratao Estratgia da Contratao Estratgia da Contratao Estratgia da Contratao ____________________________________________________________________________________________________ 53535353

FIGURA 9: PCTIFIGURA 9: PCTIFIGURA 9: PCTIFIGURA 9: PCTI----P5 P5 P5 P5 ---- Anlise de Riscos Anlise de Riscos Anlise de Riscos Anlise de Riscos ________________________________________________________________________________________________________________________________ 63636363

FIGURA 10: Seleo do Fornecedor de Solues de TI FIGURA 10: Seleo do Fornecedor de Solues de TI FIGURA 10: Seleo do Fornecedor de Solues de TI FIGURA 10: Seleo do Fornecedor de Solues de TI SFTI SFTI SFTI SFTI ____________________________________________________ 72727272

FIGURA 11: SFTIFIGURA 11: SFTIFIGURA 11: SFTIFIGURA 11: SFTI----P3: ReP3: ReP3: ReP3: Realizar Licitao alizar Licitao alizar Licitao alizar Licitao ____________________________________________________________________________________________________________________________________ 74747474

FIGURA 12: Gerenciamento do Contrato de Solues de TI FIGURA 12: Gerenciamento do Contrato de Solues de TI FIGURA 12: Gerenciamento do Contrato de Solues de TI FIGURA 12: Gerenciamento do Contrato de Solues de TI ________________________________________________________ 79797979

FIGURA 13: GCTIFIGURA 13: GCTIFIGURA 13: GCTIFIGURA 13: GCTI----P1: Iniciao P1: Iniciao P1: Iniciao P1: Iniciao ________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________ 80808080

FIGURA 14: GCTIFIGURA 14: GCTIFIGURA 14: GCTIFIGURA 14: GCTI----P3: Monitoramento da Execuo P3: Monitoramento da Execuo P3: Monitoramento da Execuo P3: Monitoramento da Execuo ________________________________________________________________________________________ 87878787


LISTA DE TABELASLISTA DE TABELASLISTA DE TABELASLISTA DE TABELAS

TABELA 1: Distrib. dos Processos, Atividades, Artefatos e Atores TABELA 1: Distrib. dos Processos, Atividades, Artefatos e Atores TABELA 1: Distrib. dos Processos, Atividades, Artefatos e Atores TABELA 1: Distrib. dos Processos, Atividades, Artefatos e Atores ________________________________ 18181818


1 INTRODUO Este Guia de Boas Prticas Para Contratao de Solues de Tecnologia da Informao TI, surgiu como um produto do processo de reviso da Instruo Normativa N 04 de 19 de maio de 2008 IN SLTI/MP n 04/2008, publica da pela Secretaria de Logstica e Tecnologia da Informao SLTI do Ministrio do Planejamento, Oramento e Gesto. Tal Norma dispunha sobre o processo de contratao de Servios de Tecnologia da Informao pela Administrao Pblica Federal APF direta, autrquica e fundacional. Sua reviso deu origem Instruo Normativa que dispe sobre o processo de contratao de Solues de Tecnologia da Informao pela Administrao Pblica Federal direta, autrquica e fundacional IN SLTI/MP n 04/2010.

A IN 04/2010 a consolidao de um conjunto de boas prticas para contratao de Solues de TI pela Administrao Pblica Federal. A este conjunto chamamos de Modelo de Contratao de Solues de TI MCTI.

Este Guia descreve os processos, atividades e artefatos do MCTI, com o objetivo de apoiar os profissionais na realizao de contrataes de Solues de TI.

Para tal, iniciamos, no Captulo 2, com uma breve descrio sobre Planejamento Estratgico Institucional, seguido do Planejamento de Tecnologia da Informao, no Captulo 3.

No Captulo 4, apresentamos o MCTI e suas respectivas fases, detalhadas nos prximos captulos.

No Captulo 5, descrevermos os atores envolvidos no MCTI. Em seguida, no Captulo 6, iniciamos o detalhamento do MCTI descrevendo a fase de Planejamento da Contratao de Solues de TI PCTI. No Captulo 7, descrevemos a fase de Seleo do Fornecedor de Solues de TI SFTI. No Captulo 8, descrevemos a fase de Gerenciamento do Contrato de Solues de TI GCTI.

No Captulo 9, detalhamos os artefatos envolvidos no MCTI, cujos templates para preenchimento encontram-se nos Anexos XI a XXIII.

O Captulo 10 apresenta as referncias bibliogrficas utilizadas na elaborao deste Guia e o Captulo 11 traz um ndice Temtico para facilitar a consulta. Finalizamos com a apresentao dos fluxos dos processos em tamanho real Anexos I a X; dos modelos de preenchimento dos Artefatos do MCTI Anexos XI a XXIII; e com a IN 04/2010 Anexo XXIV.


2 PLANEJAMENTO INSTITUCIONAL

2.1 Introduo

Planejar determinar os objetivos ou metas de uma organizao e coordenar os meios e recursos para atingi-los. Mas para atingir seus objetivos satisfatoriamente, as instituies devem ter a capacidade de percepo e de organizao de suas experincias e perspectivas futuras. Para isso, necessrio integrar conhecimento e contedo, priorizando questes relevantes com aes associadas a objetivos definidos. s Organizaes Pblicas competem atos administrativos que, na maioria das vezes, seja por determinao constitucional, seja pela sua alta complexidade, requerem planejamento. A Constituio da Repblica Federativa do Brasil de 1988 CF/1988, atribui aos atos administrativos as propriedades de eficincia, eficcia, efetividade e economicidade, com vistas a promover a melhoria contnua da gesto pblica, sendo o Ministrio do Planejamento, Oramento e Gesto o principal ator deste processo. Para satisfazer estas propriedades, alguns atos administrativos necessitam de minucioso planejamento, entre eles as contrataes. Logo, toda instituio pblica deve realizar planejamento e, consequentemente, planejar suas contrataes. Alm disso, planejar um dever jurdico. Quem no planeja incorre em inobservncia jurdica do disposto no caput do art. 37 da CF/1988, pois age contra o princpio da eficincia:

Art. 37. A administrao pblica direta e indireta de qualquer dos Poderes da Unio, dos Estados, do Distrito Federal e dos Municpios obedecer aos princpios de legalidade, impessoalidade, moralidade, publicidade e eficincia e, (...).

Quem no planeja tambm incorre em inobservncia jurdica do disposto nos arts. 6, I, 7 e 10, 7 do Decreto-Lei n 200 de 25 de fevere iro de 1967 DL 200/67, e ofende, portanto, o princpio da legalidade:

Art. 6. As atividades da Administrao Federal obedecero aos seguintes princpios fundamentais:

I - Planejamento. (...).

Neste contexto, o planejamento dos rgos Pblicos deve ser elaborado com o objetivo de promover o interesse pblico, utilizando os recursos pblicos para beneficiar a sociedade de forma transparente, sustentvel e efetiva.

Para realizar tal planejamento, necessrio valer-se de alguns instrumentos. A seguir, apresentamos brevemente os principais instrumentos de Planejamento Institucional e comentamos sobre o papel da TI neste processo.


2.2 Instrumentos de Planejamento Institucional O DL 200/67 afirma em seu art. 7 que:

A ao governamental obedecer a planejamento que vise a promover o desenvolvimento econmico-social do Pas e a segurana nacional, norteando-se segundo planos e programas elaborados, na forma do Ttulo III, e compreender a elaborao e atualizao dos seguintes instrumentos bsicos:

a) plano geral de governo; b) programas gerais, setoriais e regionais, de durao plurianual; c) oramento-programa anual;

d) programao financeira de desembolso. Para isso, necessrio que os instrumentos de planejamento institucional contemplem objetivos e metas a serem alcanadas, bem como aes e recursos que devem ser utilizados para atingi-los. Um instrumento de planejamento tambm deve estabelecer formas de mensurao de sua efetividade.

O principal instrumento de planejamento dos rgos e Entidades da Administrao Pblica Federal o Plano Plurianual PPA. O Plano Plurianual est previsto no art. 165 da CF/88 e regulamentado pelo Decreto n 2.829, d e 29 de outubro de 1998. O Projeto de Lei do PPA deve conter as diretrizes, objetivos e metas da Administrao Pblica Federal para as despesas de capital e outras delas decorrentes e para as relativas aos programas de durao continuada. Ele estabelece as medidas, gastos e objetivos a serem seguidos pelo Governo Federal ao longo de um perodo de quatro anos. Ou seja, o planejamento de cada ano (oramento anual) no pode contrariar as determinaes do PPA. Com isto, torna-se obrigatrio para o Governo o planejamento de suas aes, alinhadas ao seu oramento.

Logo, o Oramento Pblico tambm constitui um importante instrumento de Planejamento Institucional e como tal est intrinsecamente ligado ao PPA. Isto se deve ao fato de que, para executar as aes previstas no PPA, necessrio alocar e mobilizar recursos, que devem estar previstos no oramento de cada rgo. Ento, a concesso de oramento ao rgo est diretamente condicionada existncia de um ou mais Instrumentos de Planejamento Institucional. Desta forma, o Oramento Pblico pode ser visto como um plano de governo para guiar as aes do Poder Pblico a curto e mdio prazo.

Outro importante instrumento de planejamento o Planejamento Estratgico Institucional PEI. Segundo Rezende (REZENDE 2003):

O planejamento estratgico um processo de determinao dos


principais objetivos de uma organizao (ou de uma unidade da organizao), das polticas e estratgias que a governaro, do uso e disponibilizao dos recursos para a realizao desses objetivos, sendo composto por premissas, planejamento propriamente dito, implementao e reviso.

Neste contexto, o PEI um modelo de deciso que determina o propsito organizacional em termos de misso, objetivos, estratgias, metas, aes e valores, de forma a ordenar a alocao dos recursos, definindo prioridades. O PEI um documento que delimita os domnios de atuao do rgo, descrevendo o ambiente interno e a forma com que o mesmo responde ao ambiente externo, com o objetivo de cumprir a funo social do rgo. A elaborao do PEI deve ser feita de forma gerencial, definindo objetivos e selecionando programas e aes segundo os ambientes interno e externo do rgo em questo. Dessa forma, o PPA insumo fundamental para elaborao do PEI.

Na elaborao do PEI tambm devem ser consideras premissas que necessitam ser observadas para garantir a coerncia e a sustentabilidade dos projetos elencados no documento. Neste contexto, imperativo o envolvimento de todos os nveis organizacionais no processo de elaborao do PEI.

2.3 A TI no Planejamento Institucional A maior parte das aes previstas no Planejamento Estratgico de um rgo est associada a ativos de Tecnologia da Informao, uma vez que cabe aos ativos de TI operacionalizar estas aes e projetos. Logo, estes ativos constituem ferramentas estratgicas dos rgos da APF. Assim sendo, torna-se cada vez mais impraticvel pensar a estratgia de TI do rgo sem que esta se alinhe estratgia institucional. Logo, todas as aquisies relacionadas aos ativos de TI dos rgos devem ser realizadas em conformidade com o Planejamento Estratgico deste. Neste contexto, evidente a necessidade de um Planejamento de TI que se incorpore ao Planejamento Estratgico Institucional. No prximo captulo falamos sobre o Planejamento de TI e seus instrumentos de construo.


3 PLANEJAMENTO DE TECNOLOGIA DA INFORMAO 3.1 Introduo

Como vimos no captulo anterior, para garantir a completude do Planejamento Estratgico Institucional necessria a construo do Planejamento de TI do rgo. Segundo Rezende (REZENDE 2003), o planejamento estratgico das organizaes privadas e pblicas deve ser complementado pelo planejamento de sistemas de informao, conhecimentos e informtica.

O Planejamento de TI pode ser entendido como um processo gerencial administrativo, de identificao e organizao de pessoal, aplicaes e ferramentas baseadas em tecnologia da informao (recursos de TI), necessrios para apoiar a instituio na execuo de seu plano de negcios e no cumprimento de seus objetivos institucionais. Para isso, a rea de TI deve possuir estratgias que promovam aes estruturantes para suportar as metas e objetivos definidos no Planejamento Estratgico do rgo. necessria, portanto, a elaborao de um documento estratgico relacionado a TI, de forma a estabelecer diretrizes e metas que orientem a construo do Planejamento de TI do rgo. O Decreto n 1.048, de 21 de janeiro de 1994, organ izou o planejamento, a coordenao, a organizao, a operao, o controle e a superviso dos recursos de informao e informtica dos rgos e entidades da APF sob a forma do Sistema de Administrao dos Recursos de Informao e Informtica SISP.

Segundo o mesmo Decreto, compete ao rgo Central do SISP orientar e administrar o processo de planejamento estratgico, coordenao geral e normalizao relativa aos recursos de informao e informtica da Administrao Pblica Federal. Para isso, necessria a elaborao de um documento balizador das diretrizes estratgicas e metas de aprimoramento institucional dos rgos que compem o SISP, visando orientar o aprimoramento da governana de Tecnologia da Informao destes. A este documento denominamos de Estratgia Geral de Tecnologia da Informao EGTI. Logo, cabe SLTI, como rgo Central do SISP, conduzir o processo de elaborao da EGTI, construda em conjunto com os demais rgos integrantes do sistema. 3.2 Funes do Planejamento de TI O planejamento de TI serve para declarar os objetivos e iniciativas estratgicas da rea de TI, alinhando as solues de tecnologia da informao com as metas da organizao. Constitui-se, ainda, em importante complemento ao planejamento estratgico institucional, compreendendo diretrizes e aes transversais, isto , que suportam objetivos de negcio de todas as reas da instituio, bem como objetivos estruturais e regimentais dos rgos da APF. No planejamento de TI, deve-se identificar as oportunidades de solues de TI para


aprimorar os negcios da organizao, definir planos de ao de curto, mdio e longo prazo e identificar as arquiteturas de dados e de infraestrutura que melhor atendam s suas necessidades, determinando com qualidade o que e quanto se precisa adquirir e fazer, e para qu.

Estes itens permitiro Administrao obter propostas mais vantajosas, eliminando desperdcios, evitando fraudes e reduzindo gastos para a APF.

3.3 Plano Diretor de TI

O Planejamento de TI deve ser materializado em um documento escrito, publicado e divulgado no mbito da organizao, abrangendo ambientes interno e externo, relativamente rea de TI. Este documento deve ser elaborado com participao das diversas subunidades da rea de TI. Nele devem estar definidos indicadores de desempenho, em conformidade com os objetivos estratgicos da rea de TI, abrangendo oramento e estratgias de aquisio e de terceirizao, relativamente TI. Ele define, com base nos objetivos da organizao, ou seja, com base no seu plano estratgico, que recursos sero necessrios contratar (plano de investimentos). O documento deve ser acompanhado e avaliado periodicamente.

A IN 04/2010 em seu art. 2, inciso XXII, define o Plano Diretor de Tecnologia da Informao PDTI, como Instrumento de Planejamento de TI a ser utilizado no mbito da APF. Ainda segundo a IN 04/2010, um PDTI um instrumento de diagnstico, planejamento e gesto dos recursos e processos de Tecnologia da Informao que visa atender s necessidades tecnolgicas e de informao de um rgo ou entidade para um determinado perodo.

conveniente que do planejamento estratgico da organizao retirem-se as informaes necessrias ao planejamento de TI, pois estes so altamente interdependentes (IN 04/2010, art. 4). Com isto, e tendo como referncia uma EGTI, elabora-se o PDTI considerando-se as estratgias de negcios que sero suportadas no perodo definido no Planejamento Estratgico Institucional e descrevendo a forma como a TI suportar tais estratgias em um nvel macro.

Assim sendo, necessria a identificao das necessidades de informao do rgo e da forma como estas informaes se relacionam com as estratgias definidas no Planejamento Estratgico do rgo. necessrio tambm que o PDTI contenha todo o planejamento de investimentos, de contratao de bens e servios, bem como de quantitativo e capacitao de pessoal relacionado a TI.

Por isso, importante que na elaborao do PDTI tenhamos a participao das diversas reas do rgo. Assim, a existncia de um Comit Estratgico de TI, formado por representantes destas diversas reas, e com poder para decidir sobre os investimentos relacionados Tecnologia da Informao, fundamental. Outro importante papel deste comit prover o alinhamento das aes de TI s necessidades de negcio do rgo,


definindo, ento, as respectivas prioridades de investimento.

Evidencia-se, desta forma, a forte vinculao entre o Planejamento de TI e as contrataes relacionadas Tecnologia da Informao, pois estas representam um dos principais Atos Administrativos relacionados rea de TI dos rgos, seja por sua funo estratgica, frequncia ou complexidade.

Assim sendo, todas ..as contrataes devero ser precedidas de planejamento elaborado em harmonia com o PDTI, alinhado ao planejamento estratgico do rgo ou entidade. (IN 04/2010, art. 4). Logo, o PDTI artefato norteador do MCTI. A Figura 1 representa o contexto de elaborao do Planejamento de TI no mbito do SISP.

Figura 1: Contexto de Elaborao do Planejamento de TI


4 MODELO DE CONTRATAO DE SOLUES DE TI Com o objetivo de atender s disposies contidas no art. 6, I, do Decreto-Lei n 200, de 25 de fevereiro de 1967, e necessidade de fazer cumprir o princpio constitucional da eficincia, a Administrao deve implantar processos de planejamento de seus atos administrativos. Para isso, so utilizados os instrumentos de Planejamento vistos nos captulos anteriores.

Um dos principais, mais complexos e mais frequentemente utilizados atos administrativos a contratao. Contratar fazer contrato. Um contrato um acordo ou conveno entre duas ou mais pessoas, para a execuo de alguma coisa, sob determinadas condies. O contrato , portanto, o documento em que se registra esse acordo ou conveno.

O ato da Administrao Pblica de contratar bens e servios com a iniciativa privada est elencado no Decreto Lei n 200/67. Tal Decreto, em seu art. 10, 7, afirma que:

para melhor desincumbir-se das tarefas de planejamento, coordenao, superviso e controle e com o objetivo de impedir o crescimento desmesurado da mquina administrativa, a Administrao procurar desobrigar-se da realizao material de tarefas executivas, recorrendo, sempre que possvel, execuo indireta, mediante contrato, desde que exista, na rea, iniciativa privada suficientemente desenvolvida e capacitada a desempenhar os encargos de execuo.

Assim sendo, contratar necessrio e planejar este complexo e importante ato administrativo imperativo para atender ao interesse pblico, minimizando assim a possibilidade de desperdcio de recursos pblicos, utilizando-os de forma mais efetiva.

Para as contrataes relacionadas Tecnologia da Informao foi desenvolvido o Modelo de Contratao de Solues de Tecnologia da Informao MCTI, baseado nas fases e processos descritos na IN 04/2010.

A IN 04/2010, em seu art. 8, estabelece que as contrataes de Solues de Tecnologia da Informao devero seguir trs fases. So elas:

PCTI Planejamento da Contratao de Solues de TI; SFTI Seleo do Fornecedor de Solues de TI; e

GCTI Gerenciamento do Contrato de Soluo TI.

Para cada fase, foram desenhados processos e atividades, e elaborados artefatos, que sero descritos mais adiante. O MCTI possui 13 processos e 67 atividades. Alm disso, o Modelo produz 13 artefatos e prev a participao de 14 atores. Os processos, atividades, artefatos e atores do Modelo encontram-se distribudos nas suas trs fases, conforme especificado na Tabela 1. A Figura 2 representa o Modelo de Contratao de


Solues de TI.

Fases Processos Atividades Artefatos Atores PCTI 5 41 8 7 SFTI 3 7 1 4 GCTI 5 19 4 5

Tabela 1: Distribuio dos Processos, Atividades, Artefatos e Atores do MCTI

Figura 2: Modelo de Contratao de Solues de TI

Para descrever o MCTI, foi utilizado um modelo simples, didtico e de fcil interpretao por parte do leitor: a BPMN (acrnimo do ingls Business Process Modeling Notation, em portugus Notao para Modelagem de Processos de Negcio). A figura 3 apresenta uma breve descrio dos componentes bsicos da BPMN utilizados nos diagramas deste guia.

- Incio - Fim - Retorno a qualquer das atividades anteriores

- Atividade - Subprocesso

- Deciso (OU) - Diviso/convergncia (paralelismo; E) - Artefato

- Raias (papis) - Anotao

- Associao - Fluxo de Mensagem - Fluxo de Sequncia

Figura 3: Breve descrio dos elementos bsicos da notao BPMN

Com o intuito de padronizar a identificao dos procedimentos (processos e atividades), foram utilizadas siglas no seguinte formato: a inicial de cada uma das fases (PCTI, SFTI


e GCTI conforme descritas anteriormente) seguidas pela letra P e por um indicador numrico.

A seguir, detalhamos os atores, processos, atividades e artefatos que fazem parte de cada uma das fases do MCTI.


5 ATORES DO MCTI

Segundo BOOCH, RUMBAUGH, e JACOBSON (2005), um ator representa um conjunto coerente de papis que os usurios do processo desempenham quando de sua execuo. Tipicamente, um ator representa um papel que uma entidade desempenha durante a execuo do processo. Neste contexto, um papel visto como um conjunto de atribuies, funes e/ou responsabilidades que um ator possui.

No MCTI os atores so pessoas, reas da APF e da insituio eventualmente contratada, elencadas na IN 04/2010. importante ressaltar que, quando se pensa em atores, deve-se entend-los como papis em vez de pessoas, pois, no MCTI, uma pessoa pode desempenhar mais de um papel no Processo de Contratao. Por outro lado, pode haver casos especialmente na fase de Planejamento da Contratao em que um mesmo papel seja desempenhado por mais de uma pessoa. O MCTI prev a participao de 14 atores, cujas descries seguem-se abaixo.

REA REQUISITANTE DA SOLUO

rea Requisitante da Soluo

Definio: Unidade do rgo ou entidade que demande a contratao de uma Soluo de Tecnologia da Informao.

Fase de que participa: PCTI.

Atividade de que participa:

PCTI-P1: Iniciao.

Artefatos:

Documento de Oficializao da Demanda (DOD).

Referncias: IN 04/2010, art. 2, inciso I;

IN 04/2010, art. 9.

Ver ator: Integrante Requisitante;

Ver ator: Fiscal Requisitante do Contrato.

Observao: As fases, processos ou atividades que contam com a participao do Integrante Requisitante ou do Fiscal Requisitante do Contrato pressupem a participao da rea Requisitante da Soluo.


REA DE TECNOLOGIA DA INFORMAO

rea de TI

Definio: Unidade setorial ou seccional do SISP, bem como rea correlata, responsvel por gerir a Tecnologia da Informao do rgo ou entidade.

Fases de que participa: PCTI, SFTI.

Processos de que participa:

PCTI-P1: Iniciao;

SFTI-P2: Revisar Tecnicamente;

SFTI-P3: Realizar Licitao.

Artefatos:

Documento de Oficializao da Demanda (DOD); Termo de Referncia ou Projeto Bsico.

Referncias: IN 04/2010, art. 2, inciso II;

IN 04/2010, art. 23.

Ver ator: Integrante Tcnico.

Ver ator: Fiscal Tcnico do Contrato.

Observao: As fases, processos ou atividades que contam com a participao do Integrante Tcnico ou do Fiscal Tcnico do Contrato pressupem a participao da rea de Tecnologia da Informao.

EQUIPE DE PLANEJAMENTO DA CONTRATAO

Equipe de Planejamento da

Contratao

Definio: Equipe formada por servidores das reas envolvidas no planejamento da contratao, composta por:

Integrante Tcnico;

Integrante Administrativo;

Integrante Requisitante.



PCTI-P1: Iniciao;


PCTI-P2: Anlise de Viabilidade da Contratao;

PCTI-P3: Plano de Sustentao;

PCTI-P4: Anlise de Riscos;

PCTI-P5: Estratgia da Contratao;

PCTI-P6: Consolidar Informaes;



Artefatos:

Anlise de Viabilidade da Contratao;

Plano de Sustentao;

Anlise de Riscos;

Estratgia da Contratao;

Termo de Referncia ou Projeto Bsico.

Referncias: IN 04/2010, art. 2, inciso III;

IN 04/2010, art. 9, 2, inciso III. Ver ator: Integrante Tcnico;

Ver ator: Integrante Administrativo;

Ver ator: Integrante Requisitante;

Ver ator: Fiscal Tcnico do Contrato;

Ver ator: Fiscal Administrativo do Contrato;

Ver ator: Fiscal Requisitante do Contrato.

INTEGRANTE TCNICO

Integrante Tcnico

Definio: Servidor representante da rea de Tecnologia da Informao, indicado pela autoridade competente dessa rea, com conhecimento tcnico relacionado a Soluo. parte integrante da Equipe de Planejamento da Contratao. Fases de que participa: PCTI, SFTI.







PCTI-P6: Consolidar Informaes;



Artefatos:


Plano de Sustentao;

Anlise de Riscos;


Termo de Referncia ou Projeto Bsico. Referncias: IN 04/2010, art. 2, inciso III, alnea a.

Ver ator: Equipe de Planejamento da Contratao; Ver ator: rea de Tecnologia da Informao; Ver ator: Fiscal Tcnico do Contrato.

INTEGRANTE ADMINISTRATIVO

Integrante Administrativo

Definio: Servidor representante da rea Administrativa, indicado pela autoridade competente dessa rea. parte integrante da Equipe de Planejamento da Contratao. Fase de que participa: PCTI.







PCTI-P6: Consolidar Informaes.

Artefatos:


Plano de Sustentao;

Anlise de Riscos;


Termo de Referncia ou Projeto Bsico. Referncias: IN 04/2010, art. 2, inciso III, alnea b;

Ver ator: Equipe de Planejamento da Contratao; Ver ator: rea Administrativa; Ver ator: Fiscal Administrativo do Contrato.

INTEGRANTE REQUISITANTE

Integrante Requisitante

Definio: Servidor representante da rea Requisitante da Soluo, indicado pela autoridade competente dessa rea, com capacidade tcnica relacionada a rea de negcio em que a mesma atua. parte integrante da Equipe de Planejamento da Contratao.

Fase de que participa: PCTI.






PCTI-P6: Consolidar Informaes.

Artefatos:


Plano de Sustentao;


Anlise de Riscos;


Termo de Referncia ou Projeto Bsico. Referncias: IN 04/2010, art. 2, inciso III, alnea c.

Ver ator: Equipe de Planejamento da Contratao; Ver ator: rea Requisitante da Soluo; Ver ator: Fiscal Requisitante do Contrato.

REA ADMINISTRATIVA

rea Administrativa

Definio: rgo, rea ou setor de uma Entidade da Administrao Pblica contratante responsvel pela execuo dos atos administrativos elencados no MCTI.



PCTI-P1: Iniciao;

SFTI-P4: Assinar Contrato;

SFTI-P5: Destituir Equipe de Planejamento da Contratao; SFTI-P6: Nomear Gestor e Fiscais.

Artefatos:

Documento de Oficializao da Demanda;

Contrato.

Referncias: IN 04/2010, art. 9, 2; IN 04/2010, art. 24, 1; Ver ator: Integrante Administrativo;

Ver ator: Fiscal Administrativo do Contrato.

Observao: As fases, processos ou atividades que contam com a participao do Integrante Administrativo ou do Fiscal Administrativo do Contrato pressupem a participao da rea Administrativa.


REA DE LICITAES

rea de Licitaes

Definio: rgo, rea ou setor de uma Entidade da Administrao Pblica contratante responsvel pelas atividades envolvidas no processo licitatrio.

Fase de que participa: SFTI.

Processo de que participa:


Artefatos:

Termo de Referncia ou Projeto Bsico; Contrato.

Referncias: IN 04/2010, art. 21;

IN 04/2010, art. 22.

CONTRATADA

Contratada

Definio: Entidade provedora da Soluo de Tecnologia da Informao, vencedora do processo de Seleo do Fornecedor.

Fases de que participa: SFTI, GCTI.


SFTI-P4: Assinar Contrato;

GCTI-P1: Iniciao;

GCTI-P2: Encaminhar Ordem de Servio ou de Fornecimento de Bens.

GCTI-P3: Monitoramento da Execuo.

GCTI-P4: Transio Contratual.

GCTI-P5: Encerramento do Contrato.

Artefatos:

Contrato;

Termo de Cincia;


Termo de Compromisso;

Ordem de Servio;

Nota Fiscal;

Termo de Encerramento do Contrato.

Referncias: IN 04/2010, art. 2, inciso VIII;

IN 04/2010, art. 7, inciso IV ;

IN 04/2010, art. 25, incisos I, II, III e IV.

Ver ator: Preposto.

Observao: As fases, processos ou atividades que contam com a participao do Preposto ou do Representante Legal da Contratada pressupem a participao desta.

GESTOR DO CONTRATO

Gestor do Contrato

Definio: Servidor com atribuies gerenciais, tcnicas e operacionais relacionada ao processo de gesto do contrato, indicado pela autoridade competente.

Fase de que participa: GCTI.


GCTI-P1: Iniciao;

GCTI-P2: Encaminhar Ordem de Servio ou de Fornecimento de Bens;

GCTI-P3: Monitoramento da Execuo;

GCTI-P4: Transio Contratual;


Artefatos:

Contrato;

Termo de Cincia;


Ordem de Servio;

Nota Fiscal;

Termo de Encerramento do Contrato.


Referncias: IN 04/2010, art. 2, inciso IV;

IN 04/2010, art. 24, inciso I;

IN 04/2010, art. 25;

IN 04/2010, art. 26.

FISCAL TCNICO DO CONTRATO

Fiscal Tcnico

Definio: Servidor representante da rea de Tecnologia da Informao, indicado pela autoridade competente dessa rea para fiscalizar tecnicamente o contrato.



GCTI-P1: Iniciao;




Artefatos:

Contrato;

Ordem de Servio.

Referncias: IN 04/2010, art. 2, inciso V;

IN 04/2010, art. 24, inciso II;

IN 04/2010, art. 25, inciso III;

Ver ator: Integrante Tcnico.

FISCAL ADMINISTRATIVO DO CONTRATO

Fiscal Administrativo

Definio: Servidor representante da rea Administrativa, indicado pela autoridade competente dessa rea para fiscalizar o contrato quanto aos aspectos administrativos.




GCTI-P1: Iniciao;




Artefatos:

Contrato;

Ordem de Servio.

Referncias: IN 04/2010, art. 2, inciso VI;

IN 04/2010, art. 24, inciso IV;


Ver ator: Integrante Administrativo.

FISCAL REQUISITANTE DO CONTRATO

Fiscal Requisitante

Definio: Servidor representante da rea Requisitante da Soluo, indicado pela autoridade competente dessa rea para fiscalizar o contrato do ponto de vista funcional da Soluo de Tecnologia da Informao.



GCTI-P1: Iniciao;




Artefatos:

Contrato;

Ordem de Servio.

Referncias: IN 04/2010, art. 2, inciso VII;




Ver ator: Integrante Requisitante.

PREPOSTO

Preposto

Definio: funcionrio representante da contratada, responsvel por acompanhar a execuo do contrato e atuar como interlocutor principal junto contratante, incumbido de receber, diligenciar, encaminhar e responder as principais questes tcnicas, legais e administrativas referentes ao andamento contratual.



GCTI-P1: Iniciao;

GCTI-P2: Encaminhar Ordem de Servio ou de Fornecimento de Bens.

GCTI-P3: Monitoramento da Execuo.



Artefatos:

Termo de Cincia;


Ordem de Servio;

Nota Fiscal;

Referncias: IN 04/2010, art. 2, inciso VIII;

IN 04/2010, art. 7, inciso IV ;

IN 04/2010, art. 25, incisos I, II, III e IV.

Ver ator: Contratada.

Observao: As atividades do GCTI em que est caracterizado relacionamento da instituio contratante com a contratada pressupe a participao do preposto.

Uma vez conhecidos os atores participantes do Modelo de Contratao de Solues de Tecnologia da Informao, descrevemos, a seguir, as fases, processos e atividades envolvidas no MCTI.


6 PLANEJAMENTO DA CONTRATAO DE SOLUES DE TI A IN 04/2010, em seu art. 4, afirma que as contrataes devero ser precedidas de planejamento, elaborado em harmonia com o PDTI, alinhado ao planejamento estratgico do rgo ou entidade.

Assim sendo, a primeira fase do MCTI a fase de Planejamento da Contratao de Solues de TI PCTI. Esta fase composta por cinco processos, 41 atividades e produz oito artefatos. Alm disso, sete atores participam desta fase, que est estruturada da seguinte forma:

PCTI-P1 Iniciao;

PCTI-P2 Anlise de Viabilidade da Contratao;

PCTI-P3 Plano de Sustentao;

PCTI-P4 Estratgia da Contratao;

PCTI-P5 Anlise de Riscos;

PCTI-P6 Consolidar Informaes;

Artefato: Anlise de Viabilidade da Contratao;

Artefato: Plano de Sustentao;

Artefato: Modelo de Termo de Compromisso;

Artefato: Modelo de Termo de Cincia;

Artefato: Estratgia da Contratao;

Artefato: Anlise de Riscos;

Artefato: Termo de Referncia ou Projeto Bsico; Ator: rea Administrativa; Ator: rea Requisitante da Soluo; Ator: rea de Tecnologia da Informao; Ator: Integrante Tcnico;

Ator: Integrante Administrativo;

Ator: Integrante Requisitante;

Ator: Equipe de Planejamento da Contratao. O Planejamento da Contratao se inicia com o envio do Documento de Oficializao da Demanda DOD rea de Tecnologia da Informao. Nesta etapa, chamada de Iniciao do PCTI, consolidado o DOD e instituda a Equipe de Planejamento da


Contratao.

Em seguida, trs processos so executados em paralelo: a Anlise de Viabilidade da Contratao; o Plano de Sustentao e a Anlise de Riscos, sendo que este ltimo permeia todas as etapas do Planejamento da Contratao. O processo Anlise de Viabilidade da Contratao tem por objetivo realizar uma anlise detalhada sobre a viabilidade, ou no, da demanda gerada na fase de Iniciao e se encerra com a produo do artefato Anlise de Viabilidade da Contratao.

O processo Plano de Sustentao tem como principal atividade a gerao do artefato Plano de Sustentao, o qual visa garantir a continuidade do negcio, enquanto este for necessrio Administrao Pblica.

Aps a produo da Anlise da Viabilidade e do Plano de Sustentao, dever ser realizado o processo Estratgia da Contratao. Este processo visa a definio de critrios tcnicos, obrigaes contratuais, responsabilidades e definies de como os recursos humanos e financeiros sero alocados para atingir o objetivo da contratao. Paralelamente, na Anlise de Riscos, so identificadas e analisadas as ameaas que comprometem o sucesso da contratao, bem como da execuo contratual. Para cada ameaa descrita, so definidos os respectivos procedimentos de mitigao, tratamento e/ou contingenciamento, conforme o caso.

A Anlise de Riscos deve ser finalizada somente aps o trmino dos demais processos que compem o Planejamento da Contratao, uma vez que todos os artefatos produzidos nestas etapas so insumos para a execuo da referida anlise.

Vale ressaltar que a IN 04/2010 em seu art. 18 afirma que:

obrigatria a execuo da fase de Planejamento da Contratao, independentemente do tipo de contratao, inclusive nos casos de:

I - Inexigibilidade;

II - Dispensa de licitao ou licitao dispensada;

III - Criao ou adeso Ata de Registro de Preos; e

IV - Contrataes com uso de verbas de organismos internacionais, como Banco Mundial, Banco Internacional para Reconstruo e Desenvolvimento, e outros.

Logo, conclui-se que imprescindvel a realizao do Planejamento, independentemente da fase de Seleo do Fornecedor, uma vez que planejar dever constitucional da Administrao Pblica.

A Figura 4 representa o PCTI. O Anexo I apresenta o fluxo da fase de Planejamento da Contratao em tamanho real.


A seguir descrevemos os processos e atividades envolvidas nesta fase.

Figura 4: Planejamento da Contratao de Solues de TI PCTI

6.1 PCTI-P1: Iniciao

O processo de Iniciao possui seis atividades e valida o artefato Documento de Oficializao da Demanda. Trs atores participam deste processo, que est estruturado da seguinte forma:

PCTI-P1.1 Verificar Requisitos do DOD;

PCTI-P1.2 Alterar DOD;

PCTI-P1.3 Indicar Integrante Tcnico;

PCTI-P1.4 Analisar DOD;

PCTI-P1.5 Indicar Integrante Administrativo;

PCTI-P1.6 Instituir Equipe de Planejamento da Contratao; Ator: rea Administrativa; Ator: rea Requisitante da Soluo; Ator: rea de TI; Artefato: Documento de Oficializao da Demanda.

O processo comea com o envio do DOD para rea de TI, que verifica os requisitos do mesmo e, caso necessrio, devolve-o rea Requisitante da Soluo para correes. Realizadas as correes, o DOD reenviado para a rea de TI. Esta interao entre as reas Requisitante e de TI pode ser caracterizada como uma


anlise prvia das necessidades de negcio, e sofrer tantas iteraes quantas forem necessrias at que se obtenha um DOD satisfatoriamente consolidado.

Cabe ressaltar que se deve evitar o trmite desnecessrio de documentos, promovendo a cooperao sensata e produtiva entre as reas.

Uma vez consolidado o DOD, a rea de TI deve indicar o Integrante Tcnico da Equipe de Planejamento da Contratao e encaminhar o Documento para a Autoridade Competente da rea Administrativa, que dever analis-lo e decidir sobre a continuidade ou no da contratao. Caso decida pela continuidade da contratao, a Autoridade Competente da rea Administrativa deve indicar o Integrante Administrativo, instituindo, em seguida, a Equipe de Planejamento da Contratao. A Figura 5 representa o processo de Iniciao do PCTI, apresentado em tamanho real no Anexo II. A seguir descrevemos as atividades envolvidas neste processo.

Figura 5: PCTI-P1: Iniciao

VERIFICAR REQUISITOS DO DOD

PCTI-P1.1

Objetivo: Verificar se o Documento de Oficializao da Demanda foi preenchido corretamente.

Responsvel: rea de Tecnologia da Informao. Entrada: Documento de Oficializao da Demanda.

Sada: Sugestes para alterao do DOD.

Descrio: Receber o Documento de Oficializao da Demanda, enviado pela rea


Requisitante da Soluo, e verificar se o contedo mnimo, descrito na IN 04/2010 em seu art. 9, incisos I a IV, est presente no documento recebido:

I - vinculao das necessidades, considerando os objetivos estratgicos e as necessidades corporativas da instituio, e alinhadas ao PDTI;

II - explicitao da motivao e demonstrativo de resultados a serem alcanados com a contratao da Soluo de Tecnologia da Informao;

III - indicao da fonte dos recursos para a contratao; e

IV - indicao do Integrante Requisitante para composio da Equipe de Planejamento da Contratao.

Referncias: IN 04/2010, art. 9, incisos I a IV;

ver artefato: Documento de Oficializao da Demanda;

ver ator: rea de Tecnologia da Informao.

Observao: No faz parte do escopo desta atividade a verificao do mrito da contratao, somente do contedo e da forma como o Documento de Oficializao da Demanda foi redigido pela rea Requisitante da Soluo.

ALTERAR DOD

PCTI-P1.2

Objetivo: Alterar o Documento de Oficializao da Demanda para que ele possua o contedo mnimo citado nos incisos de I a IV do art. 9 da IN 04/2010.

Responsvel: rea Requisitante da Soluo.

Entrada: Sugestes para Alterao do DOD.

Sada: Documento de Oficializao da Demanda alterado.

Descrio: Receber o Documento de Oficializao da Demanda, enviado pela rea de Tecnologia da Informao, com a indicao das correes necessrias, e realizar as alteraes pertinentes.

Referncias: IN 04/2010, art. 9, incisos I a IV;

ver artefato Documento de Oficializao da Demanda;

ver ator: rea Requisitante da Soluo.


INDICAR INTEGRANTE TCNICO

PCTI-P1.3

Objetivo: Indicar o Integrante Tcnico da Equipe de Planejamento da Contratao.

Responsvel: Autoridade Competente da rea de Tecnologia da Informao.

Entrada: Documento de Oficializao da Demanda.

Sada: Documento de Oficializao da Demanda atualizado.

Descrio: Indicar um servidor da rea de Tecnologia da Informao para ser o Integrante Tcnico da Equipe de Planejamento da Contratao. A indicao deve ser ento devidamente transcrita para o DOD, o qual, nesta etapa, j dever conter a indicao do Integrante Requisitante.

Feita a citada indicao, o DOD dever ser enviado Autoridade Competente da rea Administrativa, para aprovao.

Referncias: IN 04/2010, art. 9, 1; ver artefato Documento de Oficializao da Demanda;

ver ator: rea de Tecnologia da Informao.

ANALISAR DOD

PCTI-P1.4

Objetivo: Analisar o Documento de Oficializao da Demanda e decidir sobre o prosseguimento da contratao.

Responsvel: Autoridade Competente da rea Administrativa. Entrada: Documento de Oficializao da Demanda.

Sada: Documento de Oficializao da Demanda analisado.

Descrio: Receber o DOD, enviado pela rea de Tecnologia da Informao, analisar seu contedo e decidir, motivadamente, se a contratao dever prosseguir ou ser arquivada.

Referncias: IN 04/2010, art. 9, 2; ver artefato Documento de Oficializao da Demanda;


ver ator: rea Administrativa.

INDICAR INTEGRANTE ADMINISTRATIVO

PCTI-P1.5

Objetivo: Indicar o Integrante Administrativo da Equipe de Planejamento da Contratao. Responsvel: Autoridade Competente da rea Administrativa. Entrada: Documento de Oficializao da Demanda.

Sada: Documento de Oficializao da Demanda.

Descrio: Indicar um servidor da rea Administrativa para ser o Integrante Administrativo da Equipe de Planejamento da Contratao. A indicao deve, preferencialmente, fazer parte do Documento de Oficializao da Demanda, o qual, nesta etapa, j dever conter a indicao do Integrante Requisitante e do Integrante Tcnico.

Referncias: IN 04/2010, art. 2, 2 inciso, III, alnea b; IN 04/2010, art. 9, 2 inciso, II; ver artefato Documento de Oficializao da Demanda;

ver ator: rea Administrativa.

INSTITUIR EQUIPE DE PLANEJAMENTO DA CONTRATAO

PCTI-P1.6

Objetivo: Instituir Equipe da Planejamento da Contratao. Responsvel: Autoridade Competente da rea Administrativa. Entrada: Documento de Oficializao da Demanda.

Sada: Nomeao da Equipe de Planejamento da Contratao. Descrio: Instituir a Equipe de Planejamento da Contratao composta pelo Integrante Tcnico, Integrante Requisitante e Integrante Administrativo indicados pelas respectivas reas. A instituio da equipe dever ser feita em documento prprio contendo os dados de contato de cada um dos integrantes.


IN 04/2010, art. 9, 2, inciso III;


ver ator: Equipe de Planejamento da Contratao. ver atividade: SFTI-P5 Destituir Equipe de Planejamento da Contratao.

6.2 PCTI-P2: Anlise de Viabilidade da Contratao

O processo de Anlise de Viabilidade da Contratao possui nove atividades e produz o artefato Anlise de Viabilidade da Contratao. Trs atores participam deste processo, que est estruturado da seguinte forma:

PCTI-P2.1 Definir Requisitos;

PCTI-P2.2 Especificar Requisitos;

PCTI-P2.3 Identificar Solues;

PCTI-P2.4 Avaliar Solues

PCTI-P2.5 Escolher Soluo;

PCTI-P2.6 Justificar Soluo Escolhida;

PCTI-P2.7 Avaliar Necessidades de Adequao;

PCTI-P2.8 Consolidar Informaes;

PCTI-P2.9 Aprovar Anlise de Viabilidade;

Ator: Integrante Tcnico;


Ator: Equipe de Planejamento da Contratao; Artefato: Anlise de Viabilidade da Contratao.

A Anlise de Viabilidade da Contratao inicia-se com a definio dos requisitos da Soluo de Tecnologia da Informao, seguida pela especificao destes requisitos. Estas informaes compem o contedo do documento chamado Especificao de Requisitos. Concluda a Especificao de Requisitos, necessria a indicao das solues que atendem aos requisitos definidos no art. 11, inciso II, alneas a a g da IN 04/2010. Deve-se realizar tambm a anlise e comparao dos Custos Totais de Propriedade TCO, das solues identificadas. Deste conjunto de solues, deve ser escolhida uma soluo especfica. Esta escolha deve ser devidamente justificada. Alm disso, h de se avaliar ainda se existem necessidades de adequao no ambiente que devem ser satisfeitas para viabilizar a contratao.

As informaes devem ser consolidadas no documento Anlise de Viabilidade da Contratao.


A Figura 6 representa o processo de construo da Anlise de Viabilidade da Contratao. O Anexo III apresenta o processo de Anlise de Viabilidade da Contratao em tamanho real. A seguir, descrevemos as atividades envolvidas neste processo.

Figura 6: PCTI-P2: Anlise de Viabilidade da Contratao

DEFINIR REQUISITOS

PCTI-P2.1

Objetivo: Definir requisitos de negcio, de capacitao, legais, de manuteno, temporais, de segurana, sociais, ambientais e culturais.

Responsvel: Integrante Requisitante.


Sada: Especificao de Requisitos.

Descrio: Essa atividade encontra-se descrita no art. 11, inciso I, alneas a a c da IN 04/2010. A atividade deve comear com a avaliao do Documento de Oficializao da Demanda e o levantamento das seguintes informaes:

a) demandas dos potenciais gestores e usurios da Soluo de Tecnologia da Informao;

b) solues disponveis no mercado; e c) anlise de projetos similares realizados por outras instituies;

O levantamento e a avaliao explicitados acima devem servir de base para a definio e especificao dos seguintes requisitos:


de negcio, que independem de caractersticas tecnolgicas e definem as necessidades dos servios e os aspectos funcionais da Soluo de TI;

de capacitao, que definem a necessidade de treinamento presencial ou distncia, carga horria e entrega de materiais didticos;

legais, que definem as normas s quais a Soluo de Tecnologia da Informao dever respeitar;

de manuteno, que independem de configurao tecnolgica e definem a necessidade de servios de manuteno preventiva, corretiva, evolutiva e adaptativa;

temporais, que define a data limite para entrega da Soluo de Tecnologia da Informao contratada;

de segurana, com o apoio da rea de Tecnologia da Informao; e sociais, ambientais e culturais, que definem requisitos que a Soluo de

Tecnologia da Informao deve atender para respeitar necessidades especficas relacionadas a costumes, idiomas e ao meio ambiente.

Assim que a definio de requisitos for realizada, as informaes geradas devero ser repassadas rea de Tecnologia da Informao para que esta especifique os requisitos tecnolgicos (atividade PCTI.2.2). Referncias: IN 04/2010, art. 11, inciso I, alneas a a g;

IN 04/2010, art. 12;

ver artefato Documento de Oficializao da Demanda.

ver artefato Anlise de Viabilidade da Contratao.

ver ator: Integrante Requisitante.

ESPECIFICAR REQUISITOS

PCTI-P2.2

Objetivo: Especificar, quando aplicveis, os requisitos tecnolgicos com base nos requisitos definidos na atividade PCTI-P2.1.

Responsvel: Integrante Tcnico.

Entrada: DOD, Especificao de Requisitos.

Sada: Especificao de Requisitos.

Descrio: Da mesma forma que a atividade anterior, a atividade Especificar Requisitos comea com a avaliao do Documento de Oficializao da Demanda e o


levantamento das seguintes informaes:

a) demandas dos potenciais gestores e usurios da Soluo de Tecnologia da Informao;

b) solues disponveis no mercado; e c) anlise de projetos similares realizados por outras instituies;

De posse das informaes acima e dos requisitos definidos na atividade anterior (PCTI-P2.1), devero ser feitas as seguintes especificaes, quando aplicveis, conforme IN 04/2010, art. 13:

I. de arquitetura tecnolgica, composta de hardware, software, padres de interoperabilidade, linguagem de programao, interface, dentre outros;

II. de projeto e de implementao, que estabelecem o processo de desenvolvimento de software, tcnicas, mtodos, forma de gesto, de documentao, dentre outros;

III. de implantao, que definem o processo de disponibilizao da soluo em ambiente de produo, dentre outros;

IV. de garantia e manuteno, que definem a forma como ser conduzida a manuteno e a comunicao entre as partes envolvidas;

V. de capacitao, que definem o ambiente tecnolgico dos treinamentos a serem ministrados, perfil do instrutor, dentre outros;

VI. de experincia profissional da equipe que projetar, implementar e implantar a Soluo de Tecnologia da Informao, que definem a natureza da experincia profissional exigida e as respectivas formas de comprovao dessa experincia, dentre outros;

VII. de formao da equipe que projetar, implementar e implantar a Soluo de Tecnologia da Informao, que definem cursos acadmicos e tcnicos, formas de comprovao dessa formao, dentre outros;

VIII. de metodologia de trabalho;

IX. de segurana da informao; e

X. demais requisitos aplicveis.

Referncias: IN 04/2010, art. 11, inciso I, alneas a a c;

IN 04/2010, art. 13;


ver artefato: Anlise de Viabilidade da Contratao;


ver ator: Integrante Tcnico.

Observao: Cabe rea Requisitante da Soluo repassar rea de TI o levantamento realizado anteriormente para que os mesmos sirvam de subsdio para a especificao dos requisitos tecnolgicos.

IDENTIFICAR SOLUES

PCTI-P2.3

Objetivo: Identificar as diferentes solues que atendam aos requisitos especificados nas atividades anteriores (PCTI-P2.1 e PCTI-P2.2). Responsveis: Integrante Tcnico e Integrante Requisitante.

Entradas: DOD, Especificao de Requisitos, Solues de TI disponveis na Administrao Pblica Federal e no Portal do Software Pblico Brasileiro, Solues de Mercado, Solues Aderentes aos Padres e-Ping, ICP-Brasil, e-Arq, Oramento Estimado.

Sada: Solues de Tecnologia da Informao.

Descrio: Conforme descrito no inciso II do art. 11 da IN 04/2010, devero ser identificadas diferentes solues que atendam aos requisitos especificados nas atividades anteriores, considerando:

a) disponibilidade de soluo similar em outro rgo ou entidade da Administrao Pblica;

b) solues existentes no Portal do Software Pblico Brasileiro (http://www.softwarepublico.gov.br);

c) capacidade e alternativas do mercado, inclusive a existncia de software livre ou software pblico;

d) observncia s polticas, premissas e especificaes tcnicas definidas pelos Padres de Interoperabilidade de Governo Eletrnico - e-PING e Modelo de Acessibilidade de Governo Eletrnico - e-MAG;

e) aderncia s regulamentaes da Infraestrutura de Chaves Pblicas Brasileira - ICP-Brasil, quando houver necessidade de utilizao de certificao digital;

f) a observncia s orientaes, premissas e especificaes tcnicas e funcionais definidas pelo Modelo de Requisitos para Sistemas Informatizados de Gesto Arquivstica de Documentos e-ARQ Brasil, quando o objetivo da soluo abranger a gesto de documentos arquivsticos digitais e no digitais, conforme Resoluo do CONARQ n 25, de 27 de abril de 2007; e


g) oramento estimado. Referncias: IN 04/2010, art. 11, inciso II;





Observao: para a elaborao da estimativa de preos recomenda-se observar a Orientao Tcnica n 01/2010 do stio TIControle, URL: http://www.ticontrole.gov.br.

AVALIAR SOLUES

PCTI-P2.4

Objetivo: Obter uma anlise comparativa dos Custos Totais de Propriedade das Solues identificadas.

Responsveis: Integrante Tcnico e Integrante Requisitante.

Entrada: Solues de Tecnologia da Informao.

Sada: Anlise TCO.

Descrio: Receber a lista de Solues identificadas na atividade anterior (PCTI-P2.3) e, para cada uma delas, calcular o TCO. Em seguida elaborar uma anlise comparativa das solues em termos de TCO. Esta anlise servir como instrumento para escolha da Soluo (PCTI-P2.5) e posterior justificao desta escolha (PCTI-P2.6). Referncias: IN 04/2010, art. 11, inciso III;




ESCOLHER SOLUO

PCTI-P2.5

Objetivo: Escolher a Soluo de Tecnologia da Informao que ser contratada.


Entrada: Solues de Tecnologia da Informao, Anlise TCO.


Sada: Soluo de Tecnologia da Informao Escolhida.

Descrio: Receber a lista de Solues identificadas na atividade anterior (PCTI-P2.3), juntamente com a Anlise comparativa do TCO e escolher a opo mais adequada aos objetivos da contratao. Referncias: IN 04/2010, art. 11, inciso IV;




Orientao Tcnica n 01/2010 - stio TIControle: http://www.ticontrole.gov.br.

JUSTIFICAR SOLUO ESCOLHIDA

PCTI-P2.6

Objetivo: Justificar a soluo escolhida na atividade anterior (PCTI-P2.5). Responsveis: Integrante Tcnico e Integrante Requisitante.

Entrada: Soluo de Tecnologia da Informao Escolhida, Anlise TCO.

Sada: Justificativa para escolha da Soluo de TI.

Descrio: Justificar a soluo escolhida na atividade anterior (PCT-P2.5), conforme inciso IV do art. 11 da IN 04/2010:

a) descrio sucinta, precisa, suficiente e clara da Soluo de TI escolhida, indicando os bens e servios que a compem;

b) alinhamento em relao s necessidades; e c) identificao dos benefcios a serem alcanados com a soluo escolhida em

termos de eficcia, eficincia, efetividade e economicidade.

Esta justificativa servir de insumo para a elaborao do Termo de Referncia ou Projeto Bsico (PCTI-P6). Referncias: IN 04/2010, art. 11, IV;


ver artefato Termo de Referncia ou Projeto Bsico; ver ator: Integrante Tcnico.



AVALIAR NECESSIDADES DE ADEQUAO

PCTI-P2.7

Objetivo: Avaliar as necessidades de adequao para execuo contratual.


Apoio: Integrante Administrativo.

Entrada: Soluo de TI Escolhida, Especificao de Requisitos, Ativos e Processos Organizacionais.

Sada: Necessidades de Adequao.

Descrio: A avaliao das necessidades de adequao para a execuo contratual dever abranger:

a) infraestrutura tecnolgica; b) infraestrutura eltrica; c) logstica; d) espao fsico; e) mobilirio; e f) outros que se apliquem.

O artefato produzido nesta atividade servir de subsdio para a criao do Plano de Insero.

Referncias: IN 04/2010, art. 11, V;




CONSOLIDAR INFORMAES

PCTI-P2.8

Objetivo: Consolidar as informaes para a gerao do documento Anlise de Viabilidade da Contratao.


Apoio: Integrante Administrativo.


Entrada: DOD, Especificao de Requisitos, Solues de TI, Soluo de TI Escolhida, Justificativa para Escolha da Soluo de TI, Necessidades de Adequao, Anlise TCO.

Sada: Anlise de Viabilidade da Contratao.

Descrio: Deve-se consolidar as informaes geradas no processo de Anlise de Viabilidade da Contratao (PCTI-P2), com o objetivo de gerar um documento nico que demonstre a viabilidade da contratao. Este documento deve conter, pelo menos, os seguintes itens:

Especificao dos Requisitos (PCTI-P2.1 e PCTI-P2.2); Identificao e avaliao das Solues Disponveis (PCTI-P2.3); Estimativa Oramentria (PCTI-P2.3 item f); Soluo escolhida e respectiva justificativa; Necessidades de adequao do ambiente; e

Outros aplicveis.

Referncias: IN 04/2010, art. 2, XI;




AVALIAR ANLISE DE VIABILIDADE

PCTI-P2.9

Objetivo: Avaliar o documento de Anlise de Viabilidade da Contratao para fins de aprovao.

Responsveis: Equipe de Planejamento da Contratao. Entrada: Anlise de Viabilidade da Contratao.

Sada: Anlise de Viabilidade da Contratao aprovada.

Descrio: Analisar o documento de Anlise de Viabilidade da Contratao conforme requisitos definidos nos artigos 11 a 13 IN 04/2010.

A aprovao do documento se dar por meio das assinaturas da Equipe de Planejamento da Contratao. Caso no haja aprovao, deve-se retornar para uma ou mais atividades do processo para efetuar as devidas correes, para posteriormente refazer a anlise.


Referncias: IN 04/2010, art. 2, XI.

IN 04/2010, art. 11.


ver ator: Equipe de Planejamento da Contratao. 6.3 PCTI-P3: Plano de Sustentao

O processo de elaborao do Plano de Sustentao possui seis atividades e produz o artefato Plano de Sustentao. Trs atores participam deste processo, que est estruturado da seguinte forma:

PCTI-P3.1 Definir Recursos Materiais e Humanos;

PCTI-P3.2 Definir Atividades de Transio e Encerramento do Contrato;

PCTI-P3.3 Elaborar Estratgia de Continuidade;

PCTI-P3.4 Elaborar Estratgia de Independncia;

PCTI-P3.5 Consolidar Informaes;

PCTI-P3.6 Avaliar Plano de Sustentao;

Ator: Integrante Tcnico;


Ator: Equipe de Planejamento da Contratao; Artefato: Plano de Sustentao.

Segundo o art. 14 da IN 04/2010, para elaborar do Plano de Sustentao, preciso identificar os recursos materiais e humanos necessrios continuidade do negcio. Deve-se definir aes de contingncia para garantir a continuidade do fornecimento da Soluo de Tecnologia da Informao em eventual interrupo contratual, bem como as atividades a realizar em caso de eventual transio contratual e encerramento do contrato. Tambm necessrio definir e descrever uma estratgia de independncia do rgo ou entidade contratante com relao contratada. Todas estas informaes compem o artefato Plano de Sustentao.

O Plano de Sustentao dever ser aprovado e assinado pela Equipe de Planejamento da Contratao [IN 04/2010, art. 14, Pargrafo nico]. A Figura 7 representa o processo de elaborao do Plano de Sustentao. O Anexo IV apresenta o processo de elaborao do Plano de Sustentao em tamanho real.


Figura 7: PCTI-P3: Plano de Sustentao

A seguir, descrevemos as atividades envolvidas neste processo.

DEFINIR RECURSOS MATERIAS E HUMANOS

PCTI-P3.1

Objetivo: Identificar os recursos materiais e humanos necessrios continuidade do negcio.


Entrada: Documento de Oficializao da Demanda, Ativos e Processos Organizacionais.

Sada: Recursos Materiais e Humanos.

Descrio: Analisando a demanda devem ser identificados, dentre os ativos e os processos organizacionais do rgo aqueles recursos materiais e humanos que sero fundamentais para a continuidade do negcio da instituio.

Referncias: IN 04/2010, art. 14, inciso I;

ver ator: Integrante Tcnico;

ver ator: Integrante Requisitante;

ver artefato: Plano de Sustentao.

DEFINIR ATIVIDADES DE TRANSIO E ENCERR. DO CONTRATO

PCTI-P3.2

Objetivo: Estabelecer procedimentos que devem ser seguidos em uma eventual transio contratual e no encerramento do contrato.




Sada: Atividades de Transio e Encerramento do Contrato.

Descrio: Analisando a demanda, sevem ser elaborados procedimento para:

a) entrega de verses finais dos produtos e da documentao; b) transferncia final de conhecimentos sobre a execuo e a manuteno da

Soluo;

c) devoluo de recursos; d) revogao de perfis de acesso; e) eliminao de caixas postais; f) outros que se apliquem.




ver ator: Integrante Administrativo;


ELABORAR ESTRATGIA DE CONTINUIDADE

PCTI-P3.3

Objetivo: Definir mecanismos que permitam a continuidade do fornecimento da Soluo em eventual interrupo contratual.


Entrada: Documento de Oficializao da Demanda, Ativos e Processos Organizacionais.

Sada: Estratgia de Continuidade de Fornecimento.

Descrio: Baseado em uma anlise da demanda, dos ativos e dos processos organizacionais do rgo, deve-se detectar, no tempo, situaes de interrupo contratual e, para cada uma delas, descrever aes necessrias para dar continuidade ao fornecimento da Soluo de Tecnologia da Informao.

Referncias: IN 04/2010, art. 14, inciso II;





ELABORAR ESTRATGIA DE INDEPENDNCIA

PCTI-P3.4

Objetivo: Estabelecer diretrizes que minimizem dependncia da Contratante em relao a Contratada.



Sada: Estratgia de Independncia.

Descrio: Baseado em uma anlise da demanda, definir:

a) forma de transferncia de conhecimento tecnolgico; e b) direitos de propriedade intelectual e direitos autorais da Soluo de TI sobre os

diversos documentos e produtos produzidos ao longo do contrato, incluindo a documentao, os modelos de dados e as bases de dados, justificando os casos em que tais direitos no vierem a pertencer Administrao direta, autrquica e fundacional do Poder Executivo Federal.

Referncias: IN 04/2010, art. 14, inciso IV;




CONSOLIDAR INFORMAES

PCTI-P3.5

Objetivo: Consolidar as informaes para a gerao do documento Plano de Sustentao.


Apoio: Integrante Administrativo

Entrada: Ativos e Processos Organizacionais, DOD, Recursos Humanos e Materiais, Estratgia de Continuidade de Fornecimento, Atividades de Transio e Encerramento do Contrato, Estratgia de Independncia.


Sada: Plano de Sustentao.

Descrio: Deve-se consolidar as informaes geradas no processo Plano de Sustentao (PCTI-P3), com o objetivo de gerar um documento nico contendo, pelo menos, os seguintes itens:

I recursos materiais e humanos necessrios continuidade do negcio;

II continuidade do fornecimento da Soluo de Tecnologia da Informao em eventual interrupo contratual;

III atividades de transio contratual e encerramento do contrato;

IV estratgia de independncia do rgo ou entidade com relao contratada.

Referncias: IN 04/2010, art. 14;




AVALIAR PLANO DE SUSTENTAO

PCTI-P3.6

Objetivo: Avaliar o Plano de Sustentao. Responsvel: Equipe de Planejamento da Contratao. Entrada: Plano de Sustentao.

Sada: Plano de Sustentao aprovado.

Descrio: O objetivo desta atividade realizar uma verificao no contedo descrito no artefato Plano de Sustentao e avaliar a sua aplicabilidade. O contedo mnimo do Plano de Sustentao, suas especificaes e requisitos necessrios esto listados no art. 14 da IN 04/2010.

Caso o Plano de Sustentao no esteja em conformidade com as especificaes encontradas no art. 14 da IN 04/2010 ele dever ser corrigido pela respectiva rea responsvel e ser submetido nova avaliao para aprovao.

Referncias: IN 04/2010, art. 14, Pargrafo nico;

ver ator: Equipe de Planejamento da Contratao; ver artefato: Plano de Sustentao.


6.4 PCTI-P4: Estratgia da Contratao

O processo de elaborao da Estratgia da Contratao possui nove atividades e produz o artefato Estratgia da Contratao. Trs atores participam deste processo, que est estruturado da seguinte forma:

PCTI-P4.1 Indicar Soluo de TI;

PCTI-P4.2 Indicar Termos Contratuais;

PCTI-P4.3 Definir Responsabilidades da Contratada;

PCTI-P4.4

Documents

Guia Pratico Para Contratacao de Solucoes de Ti v1.1