H'. HOSPITAL RAFAelURIBE URIBE E.S.E.

COD: CMA-GCAFT-039-S2PROGRAMA DE AUDITORIAS ANUAL 2.012 OGPA

MACROPROCESO IPROCESO I

PROCEOIMIENTO IDEPENDENCIA I OTROS

ENE T FEB MAR ABR MAY JUN JUL AGO SEP OCT NOV DICPRODUCTO OBJETIVO ALCANCE

IV IllUlllrllV 1'lnl','lrvlrlnll,'11V 1,¡ulll'I,V l'lnlll'/,V Irl"I','IIV 11111 IV 111111':1 rv 1'lul','1 IV IIIIII~IIIVII ni mllv I¡IIIOBSERVACIONES.

La Oficina de Gestión Pública y Autocontrol realizará el InformeEjecutivo Anual de Control Interno Vigencia 2.011 segun las

directrices señaladas, las auditorias llevadas a cabo durante lavigencia y aplicativo suministrado por el Departamento

Administrativo de la Función Pública DAFP

Verificar la soslenibilidad del Modelo Estancar deControltntemo MECI 100:2005 en el Hospital

Rafael Uribe Uribe

Informe Ejecutivo Anual deControl Interno Vigencia 2.011

Todos los Procesos

Evaluar el sistema de Conlrollnterno Contable afin de dar cumplimiento a los dispuesto en laResolución No. 357 del 23 de Julio de 2.008,numeral 5, Ley 87 de 1.993 y demás normas

concordantes, con el fin de determinar laaplicación de la normatividad existente y validar el

grado de efectividad de las recomendacionesrealizadas para el mejoramiento de las

deficiencias identificadas en el proceso contable.

La Evaluación del Contra Interno Contable a 31 de Diciembre de2.011, consiste en verificar la efectividad de los Controles

establecidos en la entidad, el seguimiento y la verificación en elSistema de Control Interno, de acuerdo con lo señalado en la

Resolución 357 del 23 de Julio de 2.008 y los procesos yprocedimientos del Hospital Rafael Uribe Uribe Empresa Social

del Estado

Gestión de Recursos Financieros,Gestión de Recursos Fisicos,

Gestión de Recursos Humanos,Gestión de Sistemas de

Información, Gestión Legal

Informe Anual de ControlInterno Contable I~!(

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La Oficina de Gestión Pública y Autocontrol realizaré el InformeEjecutivo parcial de Control Interno Vigencia 2.011·2012 segúnlas directrices señaladas por La alcaldia Mayor de Bogota y el

Departamento Administrativo de la Función Publica DAFP

Verificar la sostenibilidad del Modelo Estandar deControl Interno MECI 100:2005 en el Hospital

Rafael Uribe Uribe

Informe Ejecutivo de ControlInterno art 9 ley 1474/2011

Todos los Procesos

. Verificar el Cum limiento de las metas coietivos La evalu3ci~n.3 cada uno de [os proc~s~s se re3Iizará.v~rificandoT I P Evaluación Integral de las t p d d l Y J et cumplimiento de la meta anual, IndlcadOfes y ecuvtcaoes

odos os rocesos Dependencias propues os:r:::; ~~;tivo: o:::::sos en sus encaminada~ para el desarrollo de IO~ objetivos y ñneas de

p acción de los Planes Operañvos Anuales

Verificar que los riesgos Institucionales estansiendo administrados apropiadamente y que los

controles sean efectivos para minimizar losriesgos identificados y valorados

La evaluación y seguimiento se llevaré de acuerdo a (ametodología establecida en el Hospital para la identificación yvaloración de los riesgos, enfocados a seguridad del paciente.

Informe de Seguimiento yEvaluación de los Riesgos

Todos los Procesos

1111111

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I I I I I

Se verificara el cumplimiento de la normalividad en cada uno delos Procedimientos que se seleccionen para auditar y la eficacia

(Administración de personal, Desarrollo y capacitación, Bienestare incentivos y Salud ocupacional).

Verificar el Cumplimiento del proceso GestiónRecurso Humano en cada uno de sus

procedimientos

Informe de Auditoria al procesoGestión Recurso Humano

Gestión Recurso Humano

Informe de Auditoria a laContratación

Verificar el Cumplimiento de las CondicionesPactadas en los Contratos Objeto de la muestra.

Se determinara de una muestra representativa en cantidad yvalor el cumplimiento de [as obligaciones contractuales.

Gestión Legal

Se verificara con los supervisores el cumplimiento de sus 1':' I'~.I'.'funciones y el soporte de las mismas. :} ,

Informe de Auditoda a laSupervisión de Contratos

Verificar el cumptimiento de las funciones de lossupervisores de los Contratos.

Gestión Legal

( Informe de Seguimiento al Plande Mejoramiento de las

Audilorias de OGPA

Seguimiento al Plan de Mejoramiento de los procesos que fueronauditados por OGPA ,que comtemptará tOdas las acciones

ccrrectlvas implementadas para el mejoramiento de los procesos.

Evidenciar el Cumplimiento de las acciones demejora registradas en el Plan de Mejoramiento

Procesos auditados

Seguimiento al Plan de Mejoramiento de la Contralorla de Boqotávigencia 2011, que ccmtemplerá todas las acciones correctivas

implemenladas para el mejoramiento de los procesos por lasauditorias.

Informe de Seguimiento al Plande Mejoramiento de laContraloria de Bogotá

Evidenciar el Cumplimiento de [as acciones demejora registradas en el Plan de Mejoramiento

Todos los Procesos

Informe de Auditoria al Procesode Gestión hacia el Usuario y

Humanizanización del Servicio

Verificar las actividades realizadas para eldesarrollo del Proceso de Gestión Hacia el

Usuario y Humanización del Servicio

Se verificaran los procedimientos de Atención al ciudadano,sistemas de informacion y recepción, tramite, seguimiento y

cierre de peticiones

Gestión Hacia el Usuario yHumanizaci6n del Servicio

Gestión Hacia el Usuario yHumanización del Servicio Gestion

de direccionamienlo estrategico.

Informe de Auditoria al Procesode Gestión hacia el Usuario y

Humanizanización det Servicio

Verificar las actividades realizadas para eldesarrollo de la participacion ciudadana y el

control social.Se verificaran la participacion ciudadana y el control social

Informe de Auditorias alprocedimiento de gestiónAmbiental y Bioseguridad

Evaluar ta tmplementación del Plan tnslitucionalde Gestión Ambiental- PIGA· en el HospitalRafael Uribe Uribe en cada una de las fases

Gestión Recursos Físicos •Ambiental y Bioseguridad

Se realizara la verificacion de acuerdo con lo señaíedo en el PlanInstilucional de Gestión Ambiental 2012- PtGA

Gestión de Direc~ionamiento Informe de Auditorias a ~~;\~~r ~~c~i~~ausc~~~~:ro~~~'~: ~t~le~~~~~~ Se verificara el cumplimiento d~ obligaciones y compromisos deEstratégiCO Proyectos Uribe Uribe ~.S.E P los proyectos selecctooados como muestra

f dAd·· Evaruar el Cumplimiento 31 proceso de Gestión del se . ~1-',v •••.,",":;",;,"",;u"''':'"''''':''·',",Ju'';''''VI-'QU'''~ ~mer.e d u ~onas al p;~~eso Recursos Físicos en cada uno de sus Hospitalización, Gestión del mantenimiento de Tecnologia y

e es Ion e ecursos ISICOS Procedimientos seleccionados Equipos de apoyo y Activos fijos IGestión de Recursos Físicos

~

Verificar el cumplimiento de los compromisosInforme de Seguimiento l. instjt~cionales concertados entre el superior

Acuerdos de Gestión jerárquico y el Gerente Público en el Acuerdo deGestión

Gestión de OirecclonarnientoEstrategico

Verificacion de Acuerdos establecidos

Gestión de Mercadeo yComunicaciones

Informe de Seguimiento A plan I Verificar el cumplimi~nto de~ plan dede comunicaciones comunicaciones lnsütuclonar

Seguimiento a cumplimiento del plan de comunicacionesinstitucional2012

I f . . d P I Verificar el Cumplimiento de las Actividades del I Se verificara el seguimineto y cumplimineto a los programas den ~~~e~vde~~~~~~r~OI:~tj~:: de Plan de Intervenciones Co!:ctivas en el marco de Salud a su casa - comunitaria - Medio.Ambiente - VSP - Familiar.

la Salud Publica de acuerdo a los tmearnfentos dados.Gestión Salud Pública

Evidenciar la adherencia a las guias maternas,establecidos en el servicio Ambulatorio por el

Hospital.

Se verificara la adherencia a las guías maternas por el hospital enla prestación de los servicios embufatonos

Informe de Auditoria Evaluaciónde Adherencia a guías.

Gestión de Servicios Ambulalorios

Evidenciar la adherencia a las guias,establecidos en el servicio Ambulatorio por el

Hospital.

Se verificara la adherencia a las guias establecidas por el hospitalen la prestacion de los servicios amoutetorfos.

Gestión de Servicios Ambulatorios.llnforme de Audit~ria EV~luaciónde Adherencia a quras.

Gestión Servicios de Urgencias yHospitalización. Gestión de

Servicios Ambulatorios.

Evidenciar el cumplimiento diligenciamiento de laHistoria Clínica de acuerdo con la resolución 1995

de 1999.

Informe de Auditoria Evaluaciónde la Calidad de fa Historia

Clínica.,

Evidenciar el cumpfimineto del diligenciamiento de la HistoriaClínica de acuerdo con la resolución 1995 de 1999.

Informe de Auditoria al procesode Apoyo diagnostico y

terapéutico

Verificar el Cumplimiento de los procedimientosestablecidos durante la prestacion del servicio e

implementación de las politicas.

Verificar el Cumplimiento a los Procedimientos de Toma demuestras, atencion de terapias y control de fechas de

vencimientos

Gestión Apoyo diagnostico yterapeutico

Verificar el cumplimiento del procedimiento de I verrñcec'on del cumpimento de los procesos de facturacion yFacturacion y cumpliminelo de normatividad glosas.

Informe de Auditoria delprocedimiento de Facturacion

Gestión de Financiera

( Informe de Auditoria al.sestión de Recurs?s.Tecnologicosl Subsistema Interno de Gestión

y Estadistica de Archivo

Verificar el Cumplimiento a la Normatividad I Cumplimiento de la normatividad vigente, e implementación derelacionada con el SIGA las polñcas y procedimientos establecidos por el archivo Distrital.

Verificar el Cumplimiento de los Requisitos yGestión Mejoramiento Continuo I Informe de Auditoria de Calidad I cumplimineto de plan de mejoramiento de la

norma NTC GP 1000-2009

El Informe de Auditoria se realizará teniendo en cuenta losPlanes de mejoramiento y los numerales de la NTC GP 1000:2009. y verificacion de procediemintos priorizados por SUA.

Informe de Avance .de ej~cucion'l Determinar el grado de avance en el desarrollo dede planes de mejoramiento los planes de mejoramiento del SUA

VIGENCIA 2.012

Se realizara sobre todos los grupos de estandares deacredilacion.Gestión Mejoramiento Continuo

Verificar el Nivel de lmpfementaclón o mejorameinto delSISTEMA INTEGRADO DE GESTION QUE INCLUYE: SGC.SGSI, SCI, SGA, SIGA, SUA. S&SO, SRS, SISTEDA, segün

Decreto 176 DE 2010

Firma del Jefe de la Oficina de 17 de Febrero de 2011

Gestión Pública y Autocontrol

Determinar el grado de Avance y mejorameintodel Sistema Integrado de Gestión

Gestión Mejoramiento Continuo Informe de auditoria integral

001-2012 60Numero de Acta de Comité de Coordinacion de Con

InternoFecha de Aprobación ~¿.--"