COMISIA EUROPEAN

Bruxelles, 30.11.2011 COM(2011) 810 final

2011/0399 (COD)

Propunere de

REGULAMENT AL PARLAMENTULUI EUROPEAN I AL CONSILIULUI

de stabilire a normelor de participare i diseminare pentru Programul-cadru pentru cercetare i inovare Orizont 2020 (2014-2020)

(Text cu relevan pentru SEE)

{SEC(2011) 1427-Volume 2} {SEC(2011) 1428-Volume 2}

RO 2 RO

EXPUNERE DE MOTIVE

1. CONTEXTUL PROPUNERII

Pachetul de propuneri privind programul-cadru Orizont 2020 sprijin pe deplin Strategia Europa 2020, care a identificat cercetarea i inovarea ca fiind eseniale pentru realizarea obiectivelor de cretere economic inteligent, durabil i favorabil incluziunii. Acesta cuprinde propuneri privind programul-cadru Orizont 2020, un set unic de norme de participare i diseminare, un program unic specific pentru punerea n aplicare a Orizont 2020, precum i o propunere separat pentru componentele Orizont 2020 corespunztoare Tratatului Euratom.

Destinat s sprijine iniiativa emblematic Europa 2020 O Uniune a inovrii1, principiul de baz al programului-cadru Orizont 2020 i al acestor norme este adoptarea unei abordri mult mai strategice privind cercetarea i inovarea. Toate instrumentele i msurile privind politicile sunt destinate s contribuie la cercetare i inovare i la extinderea spaiului european de cercetare n cadrul cruia cunotinele, cercettorii i tehnologiile circul liber, precum i s accelereze comercializarea i difuzarea inovaiilor n cadrul pieei unice.

Normele propuse au fost ntocmite cu dublul obiectiv de a:

asigura un cadru de reglementare unic i suficient de flexibil care va uura participarea, va crea un set de instrumente mai coerent acoperind att cercetarea, ct i inovarea, i care va spori impactul tiinific i economic, evitnd, n acelai timp, dublarea eforturilor i fragmentarea;

simplifica termenii i procedurile din perspectiva participanilor pentru a asigura cea mai eficient punere n aplicare, avnd n vedere necesitatea unui acces facil pentru toi participanii.

Pentru aplicarea principiilor de mai sus i pentru a aduce normele n conformitate cu caracteristicile i obiectivele noului program-cadru, urmtoarele elemente noi au fost introduse n normele de participare i diseminare:

normele se aplic tuturor componentelor Orizont 2020, inclusiv iniiativelor n temeiul articolelor 185 i 187 din TFUE, aciunilor care intr n prezent n domeniul de aplicare al programului pentru competitivitate i inovare, precum i activitilor Institutului European de Inovare i Tehnologie (EIT). Flexibilitatea impus de natura diferit a aciunilor de cercetare i inovare este asigurat prin prevederea unor derogri corespunztoare i a posibilitii de a se stabili detalii specifice de participare n programele de lucru;

normele de participare privind finanarea din partea Uniunii se bazeaz pe Regulamentul revizuit al Parlamentului European i al Consiliului privind

1 COM(2010) 546 final, 6.10.2010.

RO 3 RO

normele financiare aplicabile bugetului anual al Uniunii2 care a simplificat i a eficientizat modul n care pot fi puse n aplicare politicile Uniunii;

dispoziiile financiare referitoare la finanarea din partea Uniunii sub form de granturi au fost clarificate i simplificate. Acestea instituie n prezent o rat de finanare unic pentru fiecare tip de aciune finanat n cadrul Orizont 2020, fr difereniere ntre participani. De asemenea, se propune extinderea utilizrii sumelor forfetare, a ratelor fixe i a baremelor de costuri unitare.

pentru costurile directe, aceste norme prevd acceptarea practicilor curente de contabilitate ale beneficiarilor de granturi, cu condiia s se respecte un numr minim de condiii. Acordul de grant va include i alte dispoziii de simplificare, permind beneficiarilor s obin certitudine juridic n privina eligibilitii costurilor alocate aciunilor din programul-cadru Orizont 2020. Dispoziiile de simplificare respective vor include, printre altele, o definiie clar a cerinelor de nregistrare a timpului de lucru i referine obiective legate de orele productive la nivel anual;

pentru costurile indirecte, calculul se simplific radical; rambursarea implic o rat fix bazat pe totalul costurilor directe eligibile ale participanilor, cu posibilitatea de a declara costurile efectiv suportate limitat la entitile juridice fr scop lucrativ;

normele aplicabile noilor forme de finanare ofer o mai mare flexibilitate, de exemplu, cele privind premiile care urmeaz s fie atribuite pentru atingerea unor obiective prestabilite sau cele privind achiziiile publice nainte de comercializare i achiziiile publice de soluii inovatoare, precum i cele privind instrumentele financiare;

innd cont de eficiena sa demonstrat ca mecanism de salvgardare, fondul de garantare pentru participani, stabilit n cadrul celui de-al aptelea program-cadru, va fi rennoit pentru ntreaga durat a Orizont 2020 cu norme mai clare i posibilitatea de extindere n sensul acoperirii riscurilor asumate n aciuni n temeiul programului-cadru EURATOM.

normele n materie de proprietate intelectual, exploatare i diseminare au avut drept model dispoziiile celui de-al aptelea program-cadru, larg recunoscute, cu mbuntiri i clarificri suplimentare. S-a pus un accent deosebit pe accesul liber oferit publicaiilor de cercetare i pe posibilitatea experimentrii unui acces liber la alte rezultate. S-a inut cont de extinderea domeniului de aplicare, de noile forme de finanare, precum i de necesitatea flexibilitii normelor n acest domeniu prin posibilitatea de a introduce dispoziii suplimentare sau specifice, dup caz. S-au prevzut drepturi de acces pentru Uniunea European i, n domeniul cercetrii privind securitatea, i pentru statele membre.

n plus, participarea entitilor juridice stabilite n ri tere i a organizaiilor internaionale la aciuni n cadrul Orizont 2020 va fi simplificat i stimulat, n

2 JO L, , p.

RO 4 RO

conformitate cu obiectivele de cooperare internaional stabilite n tratat, pe baza intereselor reciproce i innd cont de condiiile pentru participarea entitilor din Uniunea European la programele rilor tere.

ntr-un cadru clar i stabil, participanii vor beneficia de o i mai mare flexibilitate pentru a stabili cele mai adecvate msuri interne de implementare a aciunilor lor. Aceasta ar trebui s ncurajeze i s faciliteze participarea tuturor prilor interesate n cercetare, inclusiv a micilor uniti de cercetare, n special a IMM-urilor.

2. REZULTATELE CONSULTRILOR CU PRILE INTERESATE I ALE EVALURII IMPACTULUI

Pregtirea propunerii a inut cont pe deplin de rspunsurile primite n cadrul unei largi consultri publice bazate pe cartea verde De la provocri la oportuniti: ctre crearea unui cadru strategic comun pentru finanarea cercetrii i inovrii n UE, COM(2011)48. Consiliul European, statele membre i o gam larg de pri interesate din industrie, mediul academic i societatea civil i-au exprimat punctele de vedere.

Consultrile realizate au identificat urmtoarele obstacole:

din perspectiva participanilor, cel mai important este complexitatea procedurilor administrative, precum i sarcina administrativ pe care o reprezint acestea.

de asemenea, participanii consider c este foarte dificil s aplice seturi de norme diferite n funcie de programul Uniunii n materie de cercetare i inovare i au pledat pentru o mai mare coeren a normelor specifice instrumentelor.

un ultim aspect este nevoia de a se gsi un echilibru ntre riscuri i ncredere. n prezent prea multe proceduri, n special n ceea ce privete controalele financiare, par a fi concepute n exclusivitate pentru a asigura un risc foarte sczut de erori, dar au, de asemenea, drept rezultat mecanisme de control percepute ca fiind rigide i excesive.

Principiile de baz stabilite prin aceste norme au fost revizuite printr-o evaluare formal a impactului.

3. ELEMENTELE JURIDICE ALE PROPUNERII

1.1. Temeiul juridic

Pachetul legislativ Orizont 2020 integreaz activitile de cercetare i inovare ntr-un ansamblu coerent, n vederea realizrii obiectivelor politicii.

Normele de participare i diseminare se vor baza pe titlurile Industria i Cercetarea i dezvoltarea tehnologic i spaiul din TFUE (articolele 173, 183 i 188).

RO 5 RO

1.2. Principiile subsidiaritii i proporionalitii

Pachetul Orizont 2020 a fost conceput pentru a maximiza valoarea adugat i impactul UE, concentrndu-se asupra obiectivelor i activitilor care nu pot fi realizate eficient doar prin aciunea individual a statelor membre. Normele de participare i diseminare sunt destinate s faciliteze punerea n aplicare a propunerii Orizont 2020 i prin urmare, analiza de subsidiaritate prezentat n cadrul acesteia se aplic i n cazul normelor.

Principiul proporionalitii este respectat n msura n care simplificarea i raionalizarea propuse garanteaz c aciunea UE nu depete nivelul minim necesar pentru realizarea obiectivelor de punere n aplicare a programului-cadru Orizont 2020.

RO 6 RO

2011/0399 (COD)

Propunere de

REGULAMENT AL PARLAMENTULUI EUROPEAN I AL CONSILIULUI

de stabilire a normelor de participare i diseminare pentru Programul-cadru pentru cercetare i inovare Orizont 2020 (2014-2020)

(Text cu relevan pentru SEE)

PARLAMENTUL EUROPEAN I CONSILIUL UNIUNII EUROPENE,

avnd n vedere Tratatul privind funcionarea Uniunii Europene (denumit n continuare TFUE), n special articolele 173, 183 i 188 al doilea paragraf,

avnd n vedere propunerea Comisiei Europene,

dup transmiterea proiectului de act legislativ ctre parlamentele naionale,

avnd n vedere avizul Comitetului Economic i Social European1,

avnd n vedere avizul Curii de Conturi2,

hotrnd n conformitate cu procedura legislativ ordinar,

ntruct:

(1) Programul-cadru pentru cercetare i inovare Orizont 2020 (2014-2020) (denumit n continuare Orizont 2020) a fost adoptat prin Regulamentul [X] al Parlamentului European i al Consiliului din [X] de instituire a Programului-cadru pentru cercetare i inovare Orizont 20203. Regulamentul respectiv trebuie s fie completat cu norme de participare i diseminare.

(2) Orizont 2020 ar trebui s fie pus n aplicare pentru a contribui n mod direct la consolidarea poziiei de lider a UE n sectorul industrial, la creterea economic i ocuparea forei de munc n Europa i ar trebui s reflecte viziunea strategic din Comunicarea Comisiei din 6 octombrie 2010 ctre Parlamentul European, Consiliu, Comitetul Economic i Social European i Comitetul Regiunilor Iniiativ emblematic a Strategiei Europa 2020 O Uniune a inovrii4, prin care Comisia se angajeaz s simplifice radical accesul participanilor.

1 JO C , , p. . 2 JO C , , p. . 3 JO C , , p. . 4 COM(2010) 546 final, 6.10.2010.

RO 7 RO

(3) Orizont 2020 ar trebui s sprijine realizarea i funcionarea spaiului european de cercetare n cadrul cruia cercettorii, cunotinele tiinifice i tehnologiile circul liber, prin consolidarea cooperrii ntre Uniune i statele membre, n special prin aplicarea unui set coerent de norme.

(4) Normele de participare i diseminare ar trebui s reflecte n mod adecvat recomandrile Parlamentului European, astfel cum sunt rezumate n Raportul privind simplificarea implementrii programelor-cadru de cercetare5, i ale Consiliului cu privire la simplificarea cerinelor administrative i financiare pentru programele-cadru privind cercetarea. Normele ar trebui s ofere continuitate msurilor de simplificare deja puse n aplicare n temeiul Deciziei nr. 1982/2006/CE a Parlamentului European i a Consiliului din 18 decembrie 2006 privind al aptelea program-cadru al Comunitii Europene pentru activiti de cercetare, de dezvoltare tehnologic i demonstrative (2007-2013)6 i s permit realizarea de progrese privind reducerea sarcinii administrative pentru participani i a complexitii dispoziiilor financiare n scopul reducerii apariiei erorilor financiare. Normele ar trebui, de asemenea, s ia n considerare n mod adecvat preocuprile i recomandrile comunitii de cercetare care au rezultat n urma dezbaterii iniiate prin Comunicarea Comisiei din 29 aprilie 2010 ctre Parlamentul European, Consiliu, Comitetul Economic i Social European i Comitetul Regiunilor Simplificarea implementrii programelor-cadru de cercetare7 i cartea verde ulterioar din 9 februarie 2011 De la provocri la oportuniti: ctre crearea unui cadru strategic comun pentru finanarea cercetrii i inovrii n UE8.

(5) Pentru a se asigura coerena cu alte programe de finanare ale Uniunii, Orizont 2020 ar trebui s fie pus n aplicare n conformitate cu Regulamentul (UE) nr. XX/XX al Parlamentului European i al Consiliului din [] privind normele financiare aplicabile bugetului anual al Uniunii9 i Regulamentul delegat al Comisiei (UE) nr. X/X din [] de modificare a normelor detaliate pentru punerea n aplicare a Regulamentului financiar10.

(6) Ar trebui s se asigure o abordare integrat prin reunirea activitilor din cadrul celui de-al aptelea program-cadru pentru cercetare cu cele din programul-cadru pentru competitivitate i inovare i a celor ale Institutului European de Inovare i Tehnologie (EIT), pentru a facilita participarea, a crea un set de instrumente mai coerent i a mri impactul tiinific i economic, evitnd, n acelai timp, dublarea eforturilor i fragmentarea. Ar trebui s se aplice norme comune pentru a asigura un cadru coerent care s faciliteze participarea la programele care primesc o contribuie financiar din partea Uniunii prin bugetul Orizont 2020, inclusiv participarea la programe gestionate de EIT, ntreprinderi comune sau orice alte structuri n temeiul articolului 187 din TFUE sau participarea la programe realizate de statele membre n temeiul articolului 185 din TFUE. Cu toate acestea, ar trebui s se asigure flexibilitatea de a adopta norme specifice n cazul n care acest lucru se justific prin necesitile specifice ale aciunilor respective i cu acordul Comisiei.

5 Raportul Comisiei pentru industrie, cercetare i energie din 6 octombrie 2010, raportor: Maria da Graa

Carvalho, P7 TA (2010) 0401. 6 JO L 412, 30.12.2006, p. 1. 7 COM (2010) 187. 8 COM (2011) 48. 9 JO L, , p. 10 JO L, , p.

RO 8 RO

(7) Aciunile care intr n domeniul de aplicare al prezentului regulament ar trebui s respecte drepturile fundamentale i s se conformeze principiilor recunoscute n special de Carta Drepturilor Fundamentale a Uniunii Europene. Aceste aciuni ar trebui s fie n conformitate cu orice obligaie juridic i cu principiile etice, care includ evitarea oricrui fel de plagiat.

(8) n concordan cu obiectivele de cooperare internaional, astfel cum se prevede la articolele 180 i 186 din TFUE, ar trebui promovat participarea entitilor juridice stabilite n ri tere, precum i a organizaiilor internaionale. Punerea n aplicare a normelor ar trebui s fie n conformitate cu msurile adoptate n conformitate cu articolele 75 i 215 din TFUE i s respecte legislaia internaional. n plus, punerea n aplicare a acestor norme ar trebui s ia n considerare n mod corespunztor condiiile de participare a entitilor Uniunii la programele rilor tere.

(9) Aceste norme de participare i diseminare ar trebui s ofere un cadru coerent, cuprinztor i transparent pentru a asigura o punere n aplicare ct mai eficient posibil, innd seama de necesitatea unui acces facil pentru toi participanii, n special pentru ntreprinderi mici i mijlocii, prin proceduri simplificate. Asistena financiar din partea Uniunii ar putea fi furnizat sub diferite forme.

(10) Manipularea datelor confideniale i a informaiilor clasificate ar trebui s fie reglementat prin ntreaga legislaie relevant a Uniunii, inclusiv regulamentele interne ale instituiilor, precum Decizia 2001/844/CE, CECO, Euratom a Comisiei din 29 noiembrie 2001 de modificare a regulamentului su de procedur11 care stabilete dispoziiile privind securitatea informaiilor clasificate ale Uniunii Europene.

(11) Este necesar s se stabileasc condiiile minime de participare, att ca norm general, ct i avnd n vedere elementele specifice ale aciunilor din cadrul Orizont 2020. n special, ar trebui s se stabileasc normele privind numrul de participani i locul de stabilire. n cazul unei aciuni la care nu particip o entitate stabilit ntr-un stat membru, ar trebui s se urmreasc realizarea obiectivelor prevzute la articolele 173 i 179 din TFUE.

(12) Este adecvat s se stabileasc termenii i condiiile de acordare a finanrii din partea Uniunii pentru participanii la aciuni n cadrul Orizont 2020. Pentru a reduce complexitatea actualelor norme de finanare i pentru a avea o flexibilitate mai mare n implementarea proiectelor, ar trebui s se adopte un sistem simplificat de rambursare a costurilor cu o utilizare mai extins a sumelor forfetare, ratelor fixe i baremelor de costuri unitare. n scopul simplificrii, ar trebui s se aplice o rat unic de rambursare pentru fiecare tip de aciune, fr difereniere n funcie de tipul de participant.

(13) Problemele specifice n domeniul cercetrii i inovrii ar trebui abordate prin noi forme de finanare, cum sunt premiile, achiziiile publice nainte de comercializare i achiziiile publice de soluii inovatoare, care necesit reguli specifice.

(14) Pentru a menine condiii de concuren egale pentru toate ntreprinderile care i desfoar activitatea pe piaa intern, finanarea oferit prin Orizont 2020 ar trebui s fie stabilit n conformitate cu normele privind ajutoarele de stat, pentru a se asigura

11 JO L 317, 3.12.2001, astfel cum a fost modificat prin Decizia 2006/548/CE Euratom (JO L 215,

5.8.2006).

RO 9 RO

eficacitatea cheltuielilor publice i pentru a preveni denaturrile pieei, cum ar fi eliminarea finanrii private, crearea unor structuri de pia ineficiente sau meninerea ntreprinderilor nerentabile.

(15) Interesele financiare ale Uniunii ar trebui s fie protejate prin msuri proporionale pe tot parcursul ciclului de cheltuieli.

(16) Fondul de garantare pentru participani nfiinat n temeiul Regulamentului nr. 1906/2006/CE al Parlamentului European i al Consiliului din 18 decembrie 2006 de stabilire a normelor de participare a ntreprinderilor, a centrelor de cercetare i a universitilor la aciuni din cel de-al aptelea Program-cadru i de difuzare a rezultatelor activitilor de cercetare (2007-2013)12 i gestionat de Comisie s-a dovedit a fi un important mecanism de salvgardare care micoreaz riscurile asociate sumelor datorate i nerambursate de participanii care nu i ndeplinesc obligaiile. Prin urmare, ar trebui s se nfiineze un nou fond de garantare pentru participani (denumit n continuare Fondul). Pentru a se asigura o gestionare mai eficient i o mai bun acoperire a riscurilor participanilor, Fondul ar trebui s acopere aciuni din cadrul programului instituit n temeiul Deciziei nr. 1982/2006/CE, din cadrul programului instituit n temeiul Deciziei Consiliului din 18 decembrie 2006 privind al aptelea Program-cadru al Comunitii Europene a Energiei Atomice (Euratom) pentru activitile de cercetare i formare n domeniul nuclear (2007-2011)13, din cadrul programului instituit prin Decizia Consiliului [] din X 2011 de instituire a programului-cadru al Comunitii Europene a Energiei atomice (2012-2013), precum i aciuni n temeiul Regulamentului (UE) nr. XX/XX [Orizont 2020] i al Regulamentului (Euratom) nr. XX/XX al Consiliului privind Programul pentru cercetare i formare al Comunitii Europene a Energiei Atomice (2014-2018) de completare a Programului-cadru pentru cercetare i inovare Orizont 2020 [Euratom H2020]14. Programele gestionate de alte entiti dect organismele Uniunii nu ar trebui s fie acoperite de Fond.

(17) Pentru creterea transparenei, numele experilor care au asistat Comisia sau organismele de finanare relevante la aplicarea prezentului regulament ar trebui s fie publicate. n cazul n care publicarea numelui ar pune n pericol securitatea sau integritatea expertului sau ar aduce prejudicii nejustificate intimitii sale, Comisia sau organismele de finanare ar trebui s aib posibilitatea de a evita publicarea acestor nume.

(18) Datele cu caracter personal privind experii ar trebui prelucrate n conformitate cu Regulamentul (CE) nr. 45/2001 al Parlamentului European i al Consiliului din 18 decembrie 2000 privind protecia persoanelor fizice cu privire la prelucrarea datelor cu caracter personal de ctre instituiile i organele comunitare i privind libera circulaie a acestor date15.

(19) Ar trebui s se elaboreze norme care s reglementeze exploatarea i diseminarea rezultatelor pentru a asigura protejarea, exploatarea i diseminarea de ctre participani

12 JO L 391, 30.12.2006, p.1. 13 JO L 54, 22.2.2007, p. 21. 14 JO L 15 OJ L 8, 12.1.2001, p. 1.

RO 10 RO

a acestor rezultate n mod corespunztor i n special posibilitatea unor condiii de exploatare suplimentare n interesul strategic european.

(20) Din motive de certitudine juridic i claritate, Regulamentul (CE) nr. 1906/2006 trebuie abrogat,

ADOPT PREZENTUL REGULAMENT:

Titlul I DISPOZIII INTRODUCTIVE

Articolul 1

Obiectul i domeniul de aplicare

1. Prezentul regulament stabilete norme specifice pentru participarea la aciuni indirecte n temeiul Regulamentului (UE) nr. XX/XX al Parlamentului European i al Consiliului [Orizont 2020], inclusiv participarea la aciuni indirecte finanate de organisme de finanare n conformitate cu articolul 9 alineatul (2) din respectivul regulament.

Prezentul regulament stabilete, de asemenea, normele care reglementeaz diseminarea rezultatelor.

2. Sub rezerva normelor specifice stabilite de prezentul regulament, se aplic normele relevante prevzute n Regulamentul (UE) nr. XX/2012 al Parlamentului European i al Consiliului [Regulamentul financiar] i n Regulamentul (UE) nr. XX/2012 al Comisiei [Regulamentul su delegat].

3. Un organism de finanare poate stabili norme diferite de cele stabilite de prezentul regulament sau de Regulamentul (UE) nr. XX/2012 [Regulamentul financiar] dac acest lucru este prevzut n actul de baz sau, sub rezerva obinerii acordului Comisiei, dac necesitile specifice de operare ale acestuia o impun.

4. Prezentul regulament nu se aplic aciunilor directe desfurate de ctre Centrul Comun de Cercetare (JRC).

Articolul 2

Definiii

1. n sensul prezentului regulament, se aplic urmtoarele definiii:

(1) drepturi de acces nseamn drepturi de utilizare a rezultatelor sau a informaiilor preexistente innd cont de termenii i condiiile stabilite n conformitate cu prezentul regulament;

RO 11 RO

(2) entitate afiliat nseamn orice entitate juridic aflat sub controlul direct sau indirect al unui participant sau sub acelai control direct sau indirect ca participantul, sau care controleaz direct sau indirect un participant;

(3) ar asociat nseamn o ar ter care este parte la un acord internaional ncheiat cu Uniunea, dup cum se menioneaz la articolul 7 din Regulamentul (UE) nr. XX/XX [Orizont 2020];

(4) informaii preexistente nseamn orice date, cunotine i/sau informaii, indiferent de forma sau natura acestora, precum i orice drepturi, cum ar fi drepturile de proprietate intelectual, care sunt (i) deinute de participani nainte de aderarea acestora la aciune i (ii) identificate de ctre participani n conformitate cu articolul 42;

(5) act de baz nseamn un act juridic adoptat de ctre instituiile Uniunii sub forma unui regulament, a unei directive sau a unei decizii n sensul articolului 288 din TFUE care asigur temeiul juridic al aciunii;

(6) aciune de coordonare i sprijin nseamn o aciune care const n principal din msuri complementare precum diseminarea, sensibilizarea i comunicarea, crearea de reele, servicii de coordonare sau sprijin, dialoguri privind politicile i exerciiile de nvare reciproc i studii, inclusiv studiile de proiectare pentru noi infrastructuri;

(7) diseminare nseamn comunicarea public a rezultatelor prin orice mijloace adecvate (altele dect cele care rezult din protejarea sau exploatarea rezultatelor), inclusiv prin publicarea n orice mijloc de informare;

(8) organism de finanare nseamn un organism sau o autoritate, altele dect Comisia, cruia/creia Comisia i-a ncredinat sarcini de executare bugetar n conformitate cu articolul 9 alineatul (2) din Regulamentul (UE) nr. XX/XX [Orizont 2020];

(9) organizaie internaional de interes european nseamn o organizaie internaional ai crei membri sunt n majoritate state membre sau ri asociate i al crei obiectiv principal este promovarea cooperrii tiinifice i tehnologice n Europa;

(10) entitate juridic nseamn ntreprinderi, centre de cercetare i universiti, cuprinznd orice persoan fizic sau orice persoan juridic constituit n temeiul legislaiei naionale, legislaiei Uniunii sau legislaiei internaionale care are personalitate juridic i care poate, acionnd n nume propriu, s exercite drepturi i s dein obligaii;

(11) participant nseamn orice entitate juridic care desfoar o aciune sau parte a unei aciuni n temeiul Regulamentului (UE) nr. XX/XX [Orizont 2020] care deine drepturi i obligaii fa de Uniune sau alt organism de finanare n temeiul prezentului regulament;

(12) aciune de cofinanare de program nseamn o aciune finanat printr-un grant, al crei scop principal este de a completa cererile sau programele individuale finanate de ctre entiti de gestionare a programelor de cercetare i inovare, altele dect organismele Uniunii;

(13) achiziie public nainte de comercializare nseamn o achiziie public de servicii de cercetare i dezvoltare care implic mprirea riscurilor i beneficiilor n condiiile pieei, i dezvoltarea competitiv n etape, n cazul n care exist o separare a fazei de cercetare i dezvoltare de faza de dezvoltare de produse finite la scar comercial;

RO 12 RO

(14) achiziie public de soluii inovatoare nseamn o achiziie public n cadrul creia autoritatea contractant acioneaz n calitate de client care lanseaz bunuri sau servicii inovatoare care nu sunt nc comercializate pe scar larg i poate include teste de conformitate;

(15) rezultate nseamn orice date, cunotine i informaii, indiferent de forma sau natura acestora, care pot sau nu s fie protejate, generate n cadrul aciunii, precum i orice drepturi conexe, inclusiv drepturile de proprietate intelectual;

(16) program de lucru nseamn documentul adoptat de Comisie pentru punerea n aplicare a programului specific n conformitate cu articolul 5 din Decizia (UE) nr. XX/XX a Consiliului [Program specific H2020];

(17) plan de lucru nseamn documentul similar cu programul de lucru al Comisiei adoptat de organismele de finanare nsrcinate, parial, cu punerea n aplicare a Orizont 2020, n conformitate cu articolul 9 alineatul (2) din Regulamentul (UE) nr. XX/XX [Orizont 2020].

2. n sensul alineatului (1) punctul 2, controlul poate lua oricare dintre formele stabilite la articolul 7.

3. n sensul prezentului regulament, o entitate care nu are personalitate juridic n conformitate cu dreptul naional aplicabil este asimilat unei entiti juridice dac se respect condiiile stabilite n Regulamentul (UE) nr. XX/2012 [Regulamentul financiar].

4. n sensul prezentului regulament, beneficiarii de granturi nu sunt considerai organisme de finanare.

5. n sensul alineatului (1) punctul 12, aciunile pot, de asemenea, include activiti conexe de creare de reele i coordonare de programe din diferite ri.

Articolul 3

Confidenialitate

Sub rezerva condiiilor stabilite n acordurile, deciziile sau contractele de punere n aplicare, orice date, cunotine i informaii comunicate cu restricii de confidenialitate n cadrul unei aciuni rmn confideniale, innd cont, n mod corespunztor, de orice norme referitoare la protecia informaiilor clasificate.

Articolul 4

Informaii care trebuie puse la dispoziie

1. Fr a se aduce atingere articolului 3, Comisia pune la dispoziia instituiilor i organismelor Uniunii, a oricrui stat membru sau a oricrei ri asociate, la cerere, orice informaii utile care se afl n posesia sa cu privire la rezultatele obinute de un participant care a primit finanare din partea Uniunii, dac se ndeplinesc simultan urmtoarele condiii:

RO 13 RO

(a) informaiile respective sunt relevante pentru politica public;

(b) participanii nu au prezentat motive solide i suficiente pentru pstrarea confidenialitii informaiilor respective.

n aciunile din cadrul activitii Societi sigure, la obiectivul specific Societi favorabile incluziunii, inovatoare i sigure, Comisia poate pune la dispoziia organismelor i instituiilor Uniunii sau a autoritilor naionale ale statelor membre orice informaie util aflat n posesia sa cu privire la rezultatele unui participant care a beneficiat de finanare din partea Uniunii.

2. Furnizarea de informaii n temeiul alineatului (1) nu poate transfera destinatarului vreun drept sau vreo obligaie a Comisiei sau a participanilor. Cu toate acestea, destinatarul pstreaz caracterul confidenial al informaiilor n cauz, cu excepia cazului n care informaiile devin publice sau sunt puse la dispoziia publicului de participani sau au fost comunicate Comisiei fr restricii privind confidenialitatea. n ceea ce privete informaiile clasificate, se aplic normele Comisiei privind securitatea.

Titlul II NORME DE PARTICIPARE

Capitolul I DISPOZIII GENERALE

Articolul 5

Forme de finanare

n conformitate cu articolul 10 din Regulamentul (UE) XX/2012 [Orizont 2020], finanarea poate lua una sau mai multe dintre formele prevzute de Regulamentul (UE) nr. XX/2012 [Regulamentul financiar], n special granturi, premii, achiziii publice i instrumente financiare.

Articolul 6

Entiti juridice care pot participa la aciuni

1. Orice entitate juridic, indiferent de locul su de stabilire i organizaiile internaionale pot participa la o aciune cu condiia ndeplinirii condiiilor prevzute n prezentul regulament, precum i a oricror condiii prevzute n programul de lucru sau planul de lucru relevant.

2. Programul de lucru relevant poate restriciona participarea la Orizont 2020 sau la pri din acesta a entitilor juridice stabilite n ri tere n cazul n care condiiile de participare a entitilor juridice din statele membre la programele de cercetare i inovare ale rii tere sunt considerate prejudiciabile fa de interesele Uniunii.

RO 14 RO

3. Programul de lucru sau planul de lucru relevant poate exclude entitile care nu pot s furnizeze garanii satisfctoare de securitate, inclusiv n ceea ce privete autorizarea de securitate a personalului, n cazul n care aceasta se justific din motive de securitate.

4. JRC poate participa la aciuni cu aceleai drepturi i obligaii precum o entitate juridic stabilit ntr-un stat membru.

Articolul 7

Independena

1. Dou entiti juridice sunt considerate independente una de cealalt dac niciuna nu se afl sub controlul direct sau indirect al celeilalte sau sub acelai control direct sau indirect ca cealalt.

2. n sensul alineatului (1), controlul poate lua, n special, una dintre urmtoarele forme:

(a) deinerea direct sau indirect a peste 50% din valoarea nominal a capitalului subscris al entitii juridice n cauz sau a majoritii drepturilor de vot ale acionarilor sau asociailor entitii respective;

(b) deinerea direct sau indirect, n fapt sau n drept, a unor puteri de decizie n cadrul entitii juridice n cauz.

3. Cu toate acestea, se consider c urmtoarele relaii ntre entitile juridice nu constituie n sine relaii de control:

(a) deinerea direct sau indirect a peste 50% din valoarea nominal a capitalului subscris sau a majoritii drepturilor de vot ale acionarilor sau asociailor de ctre acelai organism de investiii publice, acelai investitor instituional sau aceeai societate cu capital de risc;

(b) entitile juridice n cauz sunt deinute sau supervizate de acelai organism public.

Capitolul II GRANTURI

SECIUNEA I PROCEDURA DE ATRIBUIRE

Articolul 8

Condiii de participare

1. Se aplic urmtoarele condiii minime:

RO 15 RO

(a) cel puin trei entiti juridice particip la o aciune;

(b) fiecare dintre cele trei este stabilit ntr-un stat membru sau ntr-o ar asociat;

(c) dou entiti juridice nu pot fi stabilite n acelai stat membru sau ar asociat;

(d) toate cele trei entiti juridice sunt independente una de cealalt n sensul articolului 7.

2. n sensul alineatului (1), n cazul n care unul dintre participani este JRC sau o organizaie internaional de interes european sau o entitate creat n temeiul legislaiei Uniunii, se consider c este stabilit ntr-un stat membru sau ar asociat alta dect oricare dintre statele membre sau rile asociate n care este stabilit un alt participant la aceeai aciune.

3. Prin derogare de la alineatul (1), n cazul aciunilor de cercetare de frontier ale Consiliului European pentru Cercetare (ERC), al instrumentului consacrat IMM-urilor, al aciunilor de cofinanare de program i n cazuri justificate, prevzute n programul de lucru sau n planul de lucru, condiia minim este participarea unei entiti juridice stabilite ntr-un stat membru sau ar asociat.

4. Prin derogare de la alineatul (1), n cazul aciunilor de coordonare i sprijin i al aciunilor de formare profesional i mobilitate, condiia minim este participarea unei entiti juridice.

5. Programele de lucru sau planurile de lucru pot prevedea condiii suplimentare n conformitate cu cerinele specifice politicii sau cu natura i obiectivele aciunii, inclusiv, inter alia, condiii privind numrul de participani, tipul de participani i locul de stabilire.

Articolul 9

Eligibilitatea pentru finanare

1. Urmtorii participani sunt eligibili pentru finanare din partea Uniunii:

(a) orice entitate juridic stabilit ntr-un stat membru sau ntr-o ar asociat sau nfiinat n temeiul dreptului Uniunii;

(b) orice organizaie internaional de interes european;

(c) orice persoan juridic stabilit ntr-o ar ter desemnat n programul de lucru.

2. n cazul participrii unei organizaii internaionale sau n cazul participrii unei entiti juridice stabilite ntr-o ar ter, niciuna dintre ele nefiind eligibil pentru finanare n conformitate cu alineatul (1), se poate acorda finanare din partea Uniunii numai dac se ndeplinete cel puin una dintre urmtoarele condiii:

(a) participarea este considerat de ctre Comisie sau organismul de finanare relevant esenial pentru desfurarea aciunii;

RO 16 RO

(b) aceast finanare este prevzut ntr-un acord tiinific i tehnologic bilateral sau n orice alt acord dintre Uniune i organizaia internaional sau, n cazul entitilor stabilite n ri tere, ara n care este stabilit entitatea juridic.

Articolul 10

Cereri de propuneri

Fr a se aduce atingere celorlalte cazuri prevzute n Regulamentul (UE) nr. XX/2012 [Regulamentul financiar] i n Regulamentul (UE) nr. XX/2012 [Regulamentul delegat], nu se lanseaz cereri de propuneri pentru aciuni de coordonare i sprijin i aciuni de cofinanare de program care s fie executate de entiti juridice desemnate n programele de lucru dac aciunea nu intr n domeniul de aplicare al unei cereri de propuneri.

Articolul 11

Cereri de propuneri comune cu ri tere sau organizaii internaionale

1. Se pot lansa cereri de propuneri comune cu ri tere sau organizaiile i ageniile lor tiinifice i tehnologice sau cu organizaii internaionale, pentru finanarea de aciuni n comun. Propunerile se evalueaz i se selecteaz prin proceduri comune de evaluare i selecie care urmeaz a fi convenite. Aceste proceduri de evaluare i selecie asigur respectarea principiilor stabilite n titlul VI din Regulamentul (UE) nr. XX/2012 [Regulamentul financiar] i implic un grup echilibrat de experi independeni numii de fiecare parte.

2. Entitile juridice care primesc finanare din partea Uniunii ncheie un acord de grant cu Uniunea sau organismul de finanare relevant. Acordul de grant respectiv include descrierea activitilor care urmeaz s fie realizate de participanii n cauz i de entitile juridice participante din rile tere implicate.

3. Entitile juridice care primesc finanare din partea Uniunii ncheie un acord de coordonare cu entitile juridice participante care beneficiaz de finanare din partea rilor tere sau organizaiilor internaionale relevante.

Articolul 12

Propuneri

1. Dup caz, propunerile cuprind un proiect de plan pentru exploatarea i difuzarea rezultatelor.

2. Orice propunere de cercetare a celulelor stem embrionare umane trebuie s includ, dup caz, detalii privind obinerea licenei i msurile de control care vor fi luate de autoritile competente ale statelor membre, precum i detalii ale aprobrilor etice care urmeaz s fie acordate. n ceea ce privete prelevarea celulelor stem embrionare umane, instituiile, organizaiile i cercettorii vor fi supui unor proceduri stricte de obinere a licenelor i de control n conformitate cu cadrul legal existent n statele membre implicate.

RO 17 RO

3. O propunere care contravine principiilor etice sau oricrei legislaii aplicabile sau care nu ndeplinete condiiile stabilite n Decizia nr. XX/XX/UE [program specific], n programul de lucru sau planul de lucru sau n cererea de propuneri poate fi exclus n orice moment din procedurile de evaluare, selecie i atribuire a grantului.

Articolul 13

Evaluare etic

Comisia efectueaz n mod sistematic evaluri din punct de vedere etic ale propunerilor care ar putea ridica probleme de natur etic. Aceast evaluare trebuie s verifice respectarea principiilor etice i a legislaiei i, n cazul cercetrii efectuate n afara Uniunii, trebuie s se verifice c aceeai cercetare ar fi fost autorizat ntr-un stat membru.

Articolul 14

Criterii de selecie i de atribuire

1. Propunerile prezentate sunt evaluate pe baza urmtoarelor criterii de atribuire:

(a) excelen;

(b) impact;

(c) calitatea i eficiena punerii n aplicare.

2. n cazul propunerilor de aciuni ERC privind cercetarea de frontier, se aplic numai criteriul excelenei.

3. Programul de lucru sau planul de lucru stabilete detalii suplimentare privind aplicarea criteriilor de atribuire prevzute la alineatul (1) i trebuie s precizeze ponderrile i plafoanele aplicabile.

4. Propunerile se clasific n funcie de rezultatele evalurii. Selecia se realizeaz pe baza acestui clasament.

5. Comisia sau organismul de finanare relevant nu verific n avans dect capacitatea financiar a coordonatorilor, atunci cnd finanarea solicitat din partea Uniunii pentru aciune este egal sau mai mare de 500 000 EUR, cu excepia cazului n care, pe baza informaiilor disponibile, exist motive de ndoial cu privire la capacitatea financiar a coordonatorului sau a altor participani.

6. Capacitatea financiar nu va fi verificat n cazul entitilor juridice a cror viabilitate este garantat de un stat membru sau o ar asociat i n cazul instituiilor de nvmnt secundar i superior.

Articolul 15

Procedura de reexaminare a evalurii

RO 18 RO

1. Comisia sau organismul de finanare relevant prevede o procedur de reexaminare a evalurii pentru solicitanii care consider c evaluarea propunerii lor nu a fost efectuat n conformitate cu procedurile stabilite n prezentele norme, n programul de lucru sau planul de lucru relevant sau n cererea de propuneri.

2. Cererea de reexaminare trebuie s se refere la o propunere specific i s fie prezentat de coordonatorul propunerii n termen de 30 de zile de la data la care Comisia sau organismul de finanare relevant comunic coordonatorului rezultatele evalurii.

3. Comisia sau organismul de finanare relevant este responsabil/responsabil de examinarea acestei cereri. Aceast reexaminare acoper numai aspectele procedurale ale evalurii, nu i meritele propunerii.

4. Un comitet de reexaminare a evalurii, alctuit din funcionari ai Comisiei, emite o opinie privind aspectele procedurale ale procesului de evaluare. Comitetul este prezidat de un funcionar al Comisiei sau al organismului de finanare relevant, din alt departament dect cel responsabil pentru cererea de propuneri. Comitetul poate recomanda una dintre urmtoarele aciuni:

(a) reevaluarea propunerii;

(b) confirmarea opiniei iniiale.

5. Pe baza recomandrii respective, Comisia sau organismul de finanare relevant adopt o decizie i o comunic coordonatorului propunerii.

6. Procedura de reexaminare nu trebuie s ntrzie procesul de selecie a propunerilor care nu fac obiectul cererilor de reexaminare.

7. Procedura de reexaminare nu trebuie s mpiedice orice alte aciuni pe care participanii le pot efectua n conformitate cu dreptul Uniunii.

Articolul 16

Acordul de grant

1. Comisia sau organismul de finanare relevant ncheie un acord de grant cu participanii.

2. Acordul de grant stabilete drepturile i obligaiile participanilor, ale Comisiei sau ale organismelor de finanare relevante. Acesta stabilete, de asemenea, drepturile i obligaiile entitilor juridice care devin participani n cursul perioadei de punere n aplicare a aciunii.

3. Acordul de grant poate stabili drepturile i obligaiile participanilor privind drepturile de acces, exploatarea i diseminarea rezultatelor, n plus fa de cele prevzute n prezentul regulament.

RO 19 RO

4. Acordul de grant reflect, dac este cazul, principiile generale stabilite n Recomandarea Comisiei privind Carta European a Cercettorilor i Codul de Conduit pentru Recrutarea Cercettorilor16.

5. Acordul de grant cuprinde, dac este cazul, dispoziii care s asigure respectarea principiilor etice, inclusiv instituirea unui consiliu independent de etic i dreptul Comisiei de a efectua un audit privind aspectele de etic.

6. Granturile specifice pot face parte dintr-un parteneriat-cadru n conformitate cu dispoziiile Regulamentului (UE) nr. XX/2012 [Regulamentul financiar] i ale Regulamentului (UE) nr. [regulamentul delegat].

Articolul 17

Deciziile de acordare a granturilor

Dac este cazul, Comisia, n conformitate cu articolul X din Regulamentul (UE) nr. XX/2012 [Regulamentul financiar], sau organismul de finanare relevant poate adopta decizii de acordare a grantului n loc s ncheie acorduri de grant. Dispoziiile prezentului regulament referitoare la acorduri de grant se aplic mutatis mutandis.

Articolul 18

Sistemul electronic securizat

Comisia sau organismul de finanare relevant poate institui un sistem electronic securizat pentru schimburile cu participanii. Un document transmis prin acest sistem, inclusiv acordurile de grant, este considerat ca fiind originalul respectivului document dac se folosete codul de identificare i parola reprezentantului participantului. Aceast identificare reprezint semntura documentului n cauz.

SECIUNEA II IMPLEMENTARE

Articolul 19

Implementarea aciunii

1. Participanii implementeaz aciunea n conformitate cu toate condiiile i obligaiile prevzute n prezentul regulament, n Regulamentul (UE) nr. XX/2012 [Regulamentul financiar], Regulamentul (UE) nr. [regulamentul delegat], Decizia (UE) nr. XX/XX [programul specific], programul de lucru sau planul de lucru, cererea de propuneri i acordul de grant.

16 C(2005) 576 final, 11.3.2005.

RO 20 RO

2. Participanii nu i iau angajamente care sunt incompatibile cu acordul de grant. n cazul n care un participant nu i ndeplinete obligaiile care i revin n legtur cu implementarea tehnic a aciunii, ceilali participani respect obligaiile fr nicio contribuie suplimentar a Uniunii, cu excepia cazului n care Comisia sau organismul de finanare i exonereaz n mod expres de aceast obligaie. Responsabilitatea financiar a fiecrui participant se limiteaz la propria sa datorie, sub rezerva dispoziiilor privind Fondul. Participanii asigur informarea Comisiei sau a organismului de finanare cu privire la orice eveniment care ar putea afecta punerea n aplicare a aciunii sau interesele Uniunii.

3. Participanii implementeaz aciunea i iau toate msurile necesare i rezonabile n acest scop. Ei trebuie s dispun n timp util de resursele necesare desfurrii aciunii. n cazul n care acest lucru este necesar pentru implementarea aciunii, participanii pot face apel la pri tere, inclusiv subcontractani, pentru a realiza anumite elemente ale aciunii sau pot folosi resursele puse la dispoziie de pri tere prin intermediul unor contribuii n natur n conformitate cu condiiile prevzute n acordul de grant. Participantul i asum ntreaga responsabilitate pentru activitatea desfurat fa de Comisie sau de organismul de finanare relevant.

4. Folosirea subcontractrii pentru ndeplinirea anumitor elemente a aciunii se va limita la cazurile prevzute n acordul de grant.

5. O parte ter, alta dect subcontractantul, poate desfura o parte a activitii participantului, cu condiia ca partea ter i activitatea care urmeaz a fi desfurat de aceasta s fie precizate n acordul de grant.

Costurile suportate de ctre aceste pri tere pot fi considerate eligibile dac partea ter ndeplinete toate condiiile menionate n continuare:

(a) este eligibil pentru finanare, n cazul n care ar fi un participant;

(b) este o entitate afiliat sau are o legtur cu un participant n cadrul unei structuri juridice acoperind o colaborare care nu se limiteaz la proiect;

(c) este desemnat n acordul de grant;

(d) respect normele aplicabile participantului n conformitate cu acordul de grant cu privire la eligibilitatea costurilor i controlul cheltuielilor.

6. Prile tere pot, de asemenea, s pun resurse la dispoziia participantului prin intermediul contribuiilor n natur pentru realizarea aciunii. Costurile suportate de pri tere n ceea ce privete contribuiile n natur care sunt efectuate gratuit sunt eligibile pentru finanare dac ndeplinesc condiiile stabilite n acordul de grant.

7. Aciunea poate implica sprijin financiar pentru pri tere n condiiile stabilite de Regulamentul (UE) nr. XX/2012 [Regulamentul financiar] i Regulamentul (UE) nr. XX/2012 [regulament delegat]. Sumele menionate la articolul [127 alineatul (2) litera (c)] din Regulamentul (UE) nr. XX/2012 [Regulamentul financiar] pot fi depite n cazul n care acest lucru este necesar pentru a atinge obiectivele unei aciuni.

RO 21 RO

8. Aciunea efectuat de participanii care sunt autoriti contractante n sensul Directivelor 2004/17/CE17, 2004/18/CE18 i 2009/81/CE19 ale Parlamentului European i ale Consiliului poate implica sau poate avea ca scop principal achiziiile publice nainte de comercializare i achiziiile publice de soluii inovatoare, n cazul n care acest lucru este prevzut n programul de lucru sau n planul de lucru i este necesar pentru implementarea sa. n acest caz, normele stabilite la articolul 35 alineatul (2) i articolul 49 alineatele (2) i (3) se aplic procedurilor privind achiziiile publice urmate de ctre participani.

9. Participanii trebuie s respecte legislaia naional, reglementrile i normele etice n vigoare n rile n care va fi efectuat aciunea. Atunci cnd este cazul, participanii solicit aprobarea comitetelor relevante de etic de la nivel naional sau local, nainte de a demara aciunea.

10. Activitile care implic utilizarea animalelor se realizeaz n conformitate cu articolul 13 din TFUE i trebuie s respecte cerina de a nlocui, reduce i perfeciona utilizarea animalelor n scopuri tiinifice n conformitate cu legislaia Uniunii i n special cu Directiva 2010/63/UE a Parlamentului European i a Consiliului20.

Articolul 20

Consoriu

1. Membrii unui consoriu care doresc s participe la o aciune desemneaz unul dintre membri n calitate de coordonator. Acesta este menionat n acordul de grant.

2. Membrii unui consoriu care particip la o aciune ncheie un acord intern (acordul de consoriu), cu excepia cazurilor justificate n mod corespunztor prevzute n programul de lucru sau n planul de lucru sau n cererea de propuneri.

3. Consoriul poate propune adugarea sau eliminarea unui participant n conformitate cu dispoziiile corespunztoare din acordul de grant, cu condiia ca aceast modificare s fie n conformitate cu condiiile de participare, s nu afecteze n mod negativ implementarea aciunii i s nu fie n contradicie cu principiul egalitii de tratament.

SECIUNEA III TIPURI DE GRANTURI I REGULI DE FINANARE

Articolul 21

Tipuri de granturi

Granturile pot lua oricare dintre formele prevzute la articolul [116] din Regulamentul (UE) nr. XX/2012 [Regulamentul financiar].

17 JO L 134, 30.4.2004, p. 1. 18 JO L 134, 30.4.2004, p. 114. 19 JO L 216, 20.8.2009, p. 76. 20 JO L 276, 20.10.2010 p.33.

RO 22 RO

Articolul 22

Finanarea aciunii

1. Finanarea aciunii nu poate depi costurile eligibile totale minus ncasrile generate de aciune.

2. Sunt considerate ncasri generate de aciune:

(a) resursele puse la dispoziia participanilor de ctre prile tere prin intermediul unor transferuri financiare sau contribuii n natur, n mod gratuit, cu condiia c acestea s fi fost furnizate de prile tere special pentru a fi folosite n cadrul aciunii;

(b) veniturile generate de aciune, cu excepia veniturilor generate de exploatarea rezultatelor aciunii;

(c) veniturile generate de vnzarea activelor achiziionate n temeiul acordului de grant, pn la valoarea costurilor atribuite iniial aciunii de ctre participant.

3. O rat unic de rambursare a costurilor eligibile trebuie s fie aplicat pe aciune pentru toate activitile finanate de aceasta. Rata maxim este stabilit n programul de lucru i planul de lucru.

4. Grantul Orizont 2020 poate atinge un maxim de 100% din costurile eligibile totale, fr a aduce atingere principiului de cofinanare.

5. Grantul Orizont 2020 trebuie s se limiteze la maximum 70% din costurile eligibile totale pentru urmtoarele aciuni:

(a) aciuni constnd n principal din activiti precum crearea de prototipuri, testare, demonstraii, dezvoltare experimental, creare de proiecte-pilot, replicare pe pia;

(b) aciuni de cofinanare a programului.

6. Ratele de rambursare stabilite n prezentul articol se aplic, de asemenea, n cazul aciunilor n care finanarea pe baza ratei fixe, baremului de costuri unitare sau sumei forfetare se stabilete pentru ntreaga aciune sau o parte a acesteia.

Articolul 23

Eligibilitatea costurilor

1. Condiiile de eligibilitate a costurilor sunt definite n articolul X din Regulamentul (UE) nr. XX [Regulamentul financiar/regulamentul delegat]. Costurile suportate de prile tere n cadrul aciunii pot fi eligibile n conformitate cu dispoziiile prezentului regulament i ale acordului de grant.

2. Costurile neeligibile sunt cele care nu respect condiiile menionate anterior, n special dispoziiile privind posibile viitoare pierderi sau cheltuieli, pierderi datorate

RO 23 RO

cursului de schimb, costuri legate de rentabilitatea capitalului, costuri rambursate legate de o alt aciune sau program al Uniunii, costuri aferente datoriei i serviciului datoriei, cheltuieli excesive sau abuzive.

Articolul 24

Costuri indirecte

1. Costurile indirecte eligibile sunt stabilite prin aplicarea unei rate forfetare de 20% din totalul costurilor directe eligibile, exceptnd costurile directe eligibile pentru subcontractare i costurile pentru resursele puse la dispoziie de pri tere care nu sunt utilizate la sediul beneficiarului, precum i sprijinul financiar acordat unor pri tere.

2. Prin derogare de la alineatul (1), costurile indirecte pot fi declarate sub form de sum forfetar sau de barem de costuri unitare n cazul n care acest lucru este prevzut n programul de lucru sau planul de lucru.

Articolul 25

Orele productive anuale

1. Costurile eligibile cu personalul acoper numai orele efective de munc prestate de persoanele care realizeaz activiti n mod direct n cadrul aciunii. Participantul trebuie s fac dovada orelor lucrate efectiv, n mod normal printr-un sistem de nregistrare a timpului de lucru.

2. Pentru persoanele care lucreaz exclusiv pentru aciune, nu este necesar nregistrarea timpului de lucru. n astfel de cazuri, participantul semneaz o declaraie care s confirme c persoana n cauz a lucrat exclusiv pentru aciune.

3. Acordul de grant conine cerine minime privind sistemul de nregistrare a timpului de lucru, precum i numrul anual de ore productive care urmeaz a fi utilizate pentru calculul tarifelor orare pentru personal.

Articolul 26

Costurile cu personalul ale proprietarilor de ntreprinderi mici i mijlocii i ale persoanelor fizice nesalariate

Proprietarii de ntreprinderi mici i mijlocii care nu primesc un salariu i alte persoane fizice nesalariate pot s factureze costurile cu personalul pe baza unui barem de costuri unitare.

RO 24 RO

Articolul 27

Bareme de costuri unitare

1. n conformitate cu articolul X din Regulamentul (UE) nr. XX/XX [Regulamentul financiar], Comisia poate stabili metode de stabilire a unor bareme de costuri unitare pe baza:

(a) unor date statistice sau a unor mijloace obiective similare;

(b) datelor istorice verificabile ale participantului.

2. Costurile directe eligibile cu personalul pot fi finanate pe baza baremelor de costuri unitare stabilite n conformitate cu practicile obinuite de contabilitate ale participantului, cu condiia ca ele s ndeplineasc urmtoarele criterii cumulative:

(a) sunt calculate pe baza totalului costurilor reale cu personalul, nregistrate n contabilitatea general a participantului, care pot fi ajustate pe baza elementelor estimative sau nscrise n buget, n conformitate cu condiiile definite de ctre Comisie;

(b) respect dispoziiile articolului 23;

(c) asigur respectarea cerinei privind activitile fr scop lucrativ i evitarea dublei finanri a costurilor;

(d) sunt calculate innd cont de dispoziiile privind orele productive de la articolul 25.

Articolul 28

Certificat privind declaraiile financiare

Certificatul privind situaiile financiare trebuie s acopere suma total a grantului solicitat de un participant sub forma rambursrii costurilor reale i sub forma unui barem de costuri unitare menionat la articolul 27 alineatul (2). Certificatul este prezentat doar n cazul n care suma respectiv este mai mare sau egal cu 325 000 EUR la momentul solicitrii plii soldului grantului.

Articolul 29

Certificate privind metodologia

1. Participanii care calculeaz i solicit costurile directe cu personalul pe baza unui barem de costuri unitare pot prezenta Comisiei un certificat privind metodologia. Metodologia respectiv trebuie s respecte condiiile stabilite la articolul 27 alineatul (2) i s ndeplineasc cerinele prevzute n acordul de grant.

2. n cazul n care Comisia accept un certificat privind metodologia, acesta este valabil pentru toate aciunile finanate n temeiul Regulamentului (UE) nr. XX/XX [Orizont 2020]. Participantul va calcula i va solicita plata costurilor pe baza acestuia.

RO 25 RO

Articolul 30

Auditori responsabili de certificare

1. Certificatele privind declaraiile financiare i privind metodologia prevzute la articolele 28 i 29 sunt elaborate de un auditor independent calificat s efectueze audituri legale ale documentelor contabile n conformitate cu Directiva 2006/43/CE a Parlamentului European i a Consiliului21 sau n conformitate cu reglementri naionale similare sau de un funcionar public competent i independent, cruia autoritile naionale relevante i-au conferit capacitatea juridic de a audita participanii i care nu a fost implicat n ntocmirea declaraiilor financiare.

2. La cererea Comisiei, a Curii de Conturi sau a Oficiului European de Lupt Antifraud (OLAF), auditorul care elibereaz certificatul privind declaraiile financiare sau privind metodologia va acorda acces la documentele justificative i documentele de lucru privind auditul pe baza crora a fost eliberat certificatul privind declaraiile financiare.

Articolul 31

Finanarea cumulativ

O aciune pentru care s-a acordat un grant de la bugetul Uniunii poate beneficia, de asemenea, de un grant n temeiul Regulamentului (UE) nr. XX/XX [Orizont 2020], cu condiia ca granturile s nu acopere aceleai elemente de cost.

SECIUNEA IV GARANII

Articolul 32

Fondul de garantare pentru participani

1. Un fond de garantare pentru participani (denumit n continuare Fondul) este nfiinat pentru a acoperi riscul legat de nerecuperarea sumelor datorate Uniunii n cadrul aciunilor finanate prin intermediul unor granturi acordate de Comisie n temeiul Deciziei nr. 1982/2006/CE i de Comisie sau de organisme ale Uniunii n temeiul Orizont 2020, n conformitate cu normele prevzute n prezentul regulament. Fondul nlocuiete Fondul de garantare pentru participani nfiinat n temeiul Regulamentului (CE) nr. 1906/2006.

2. Fondul este gestionat n conformitate cu articolul 33. Dobnda generat de Fond se adaug la acesta i se folosete exclusiv n scopurile prevzute la articolul 33 alineatul (3).

21 JO L 157, 9.6.2006, p. 87.

RO 26 RO

3. n cazul n care dobnda este insuficient pentru a acoperi operaiunile descrise la articolul 33 alineatul (3), Fondul nu intervine i Comisia sau organismul de finanare relevant al Uniunii va recupera direct de la beneficiari orice sum datorat.

4. Fondul este considerat o garanie suficient n temeiul Regulamentului (UE) nr. XX/XX [Regulamentul financiar]. Nicio garanie sau cauiune suplimentar nu poate fi acceptat din partea participanilor sau impus acestora, cu excepia cazurilor descrise la alineatul (3).

5. Participanii la aciunile din cadrul Orizont 2020 al cror risc este acoperit de Fond contribuie cu 5% din finanarea Uniunii pentru aciune. La ncheierea aciunii, contribuiile la Fond se ramburseaz participanilor prin intermediul coordonatorului.

Articolul 33

Funcionarea Fondului

1. Fondul va fi gestionat de Uniune, reprezentat de Comisie, care acioneaz ca agent executiv n numele participanilor, n condiiile stabilite n acordul de grant.

Comisia poate gestiona Fondul n mod direct sau poate ncredina gestionarea financiar a Fondului fie Bncii Europene de Investiii, fie unei instituii financiare adecvate (denumit n continuare banca depozitar). Banca depozitar gestioneaz Fondul n conformitate cu instruciunile Comisiei.

2. Contribuia participanilor la Fond poate fi sczut din prefinanarea iniial i poate fi pltit la Fond n numele participanilor.

3. Atunci cnd un participant datoreaz o anumit sum Uniunii, Comisia poate s ia una dintre urmtoarele msuri, fr a aduce atingere penalitilor care pot fi impuse participantului care nu i-a ndeplinit obligaiile:

(a) s transfere sau s ordone bncii depozitare s transfere n mod direct suma datorat din Fond ctre coordonatorul aciunii. Respectivul transfer se efectueaz dup ncetarea sau retragerea participrii participantului care nu i-a ndeplinit obligaiile, n cazul n care aciunea este n curs de desfurare i dac restul participanilor sunt de acord s o pun n aplicare n conformitate cu aceleai obiective. Sumele transferate din Fond vor fi considerate drept finanare din partea Uniunii;

(b) s recupereze efectiv suma n cauz din Fond.

Comisia va emite un ordin de recuperare mpotriva participantului respectiv, n beneficiul Fondului. Comisia poate adopta n acest scop o decizie de recuperare n conformitate cu Regulamentul (UE) nr XX/XX [Regulamentul financiar].

4. Sumele recuperate vor constitui venituri atribuite Fondului n sensul articolului X din Regulamentul (UE) nr. XX/2012 [Regulamentul financiar]. Dup finalizarea implementrii tuturor granturilor ale cror riscuri sunt acoperite prin Fond, orice sume rmase vor fi recuperate de Comisie i vor intra n bugetul Uniunii, sub rezerva deciziilor autoritii legislative.

RO 27 RO

Capitolul IV PREMII, ACHIZIII PUBLICE I INSTRUMENTE

FINANCIARE

Articolul 34

Premii

Finanarea din partea Uniunii poate lua forma unor premii, astfel cum se precizeaz n titlul VII din Regulamentul (UE) nr. XX/XX [Regulamentul financiar].

Articolul 35

Achiziii publice, achiziii publice nainte de comercializare i achiziii publice de soluii inovatoare

1. Orice achiziie public efectuat de Comisie pe cont propriu sau mpreun cu statele membre este supus normelor privind achiziiile publice, astfel cum au fost stabilite prin Regulamentul (UE) nr. XX/2012 [Regulamentul financiar] i Regulamentul (UE) nr. XX/XX [Regulamentul delegat].

2. Finanarea din partea Uniunii poate lua forma unor achiziii publice nainte de comercializare sau a unor achiziii publice de soluii inovatoare efectuate de Comisie sau de organismul de finanare relevant pe cont propriu sau n colaborare cu autoritile contractante din statele membre i rile asociate.

Procedurile privind achiziiile publice:

(a) sunt conforme cu principiile transparenei, nediscriminrii, tratamentului egal, bunei gestiuni financiare, proporionalitii i cu normele privind concurena i, dac este cazul, cu Directivele 2004/17/CE, 2004/18/CE i 2009/81/CE, sau, n cazul n care Comisia acioneaz pe cont propriu, cu Regulamentul (UE) nr. XX/2012 [Regulamentul financiar];

(b) pot prevedea condiii specifice precum limitarea locului efecturii activitilor care fac obiectul achiziiilor publice nainte de comercializare la teritoriul statelor membre i a rilor asociate la Orizont 2020, n cazuri justificate n mod corespunztor de obiectivele aciunii;

(c) pot autoriza atribuirea unor contracte multiple n cadrul aceleiai proceduri (aprovizionarea de la mai muli furnizori);

(d) prevd atribuirea contractelor ofertelor care prezint cel mai bun raport calitate-pre.

Articolul 36

Instrumente financiare

RO 28 RO

1. Instrumentele financiare pot lua oricare dintre formele prevzute la [Titlul VIII] din [Regulamentul (UE) nr. XX/XX [Regulamentul financiar] i sunt implementate n conformitate cu prevederile acestuia i pot fi combinate cu granturi finanate din bugetul Uniunii, inclusiv n cadrul Orizont 2020.

2. n conformitate cu articolul [18 alineatul (2)] din Regulamentul (UE) nr. XX/XX [Regulamentul financiar], veniturile i rambursrile generate de un instrument financiar instituit prin Regulamentul (UE) nr. XX/XX [Orizont 2020] sunt alocate acestui instrument financiar.

3. Veniturile i rambursrile generate de Mecanismul de finanare cu partajarea riscului instituit n temeiul Deciziei 1982/2006/CE i de faza iniial a Instrumentului financiar destinat IMM-urilor cu o rat mare de cretere i capacitate de inovare, instituit n temeiul Deciziei nr. 1639/2006/CE a Parlamentului European i a Consiliului22, vor fi atribuite instrumentelor financiare care vor urma, n temeiul Regulamentului (UE) nr. XX/XX [Orizont 2020].

Capitolul VII EXPERI

Articolul 37

Numirea unor experi independeni

1. Comisia i, dup caz, organismele de finanare pot numi experi independeni care s evalueze propunerile sau care s ofere consiliere i asisten pentru:

(a) evaluarea propunerilor;

(b) monitorizarea implementrii aciunilor desfurate n temeiul Regulamentului (UE) nr. XX/XX [Orizont 2020], precum i a programelor de inovare i/sau cercetare anterioare;

(c) punerea n aplicare a politicii sau programelor de inovare i cercetare a Uniunii, inclusiv Orizont 2020, precum i realizarea i funcionarea spaiului european de cercetare;

(d) evaluarea programelor de cercetare i inovare;

(e) conceperea politicii Uniunii n domeniul cercetrii i inovrii, inclusiv pregtirea programelor viitoare.

2. Experii independeni sunt selectai pe baza competenelor, experienei i cunotinelor necesare pentru desfurarea sarcinilor care le sunt atribuite. n cazul n care experii independeni trebuie s lucreze cu informaii clasificate, este nevoie s se efectueze autorizarea de securitate adecvat nainte de numirea lor.

22 JO L 310, 9.11.2006, p. 15.

RO 29 RO

Experii independeni sunt desemnai i selectai pe baza unor cereri de candidaturi individuale i a unor cereri adresate unor organizaii relevante precum ageniile naionale de cercetare, instituiile de cercetare, organizaiile de standardizare sau ntreprinderi, n vederea stabilirii unei baze de date cu candidai.

Dac se consider necesar i n cazuri justificate n mod corespunztor, Comisia sau organismul de finanare relevant poate s selecteze orice persoan cu competene adecvate care nu figureaz n baza de date.

Se iau msurile corespunztoare pentru a se obine un echilibru ntre brbai i femei i pentru a se respecta diversitatea geografic atunci cnd se numesc experi independeni.

Comisia sau organismul de finanare relevant poate solicita opinia organismelor consultative pentru numirea experilor independeni. Pentru aciunile ERC privind cercetarea de frontier, Comisia numete experi pe baza propunerii din partea Consiliului tiinific al ERC.

3. Comisia sau organismul de finanare relevant ia toate msurile necesare pentru a se asigura c expertul nu se confrunt cu un conflict de interese n legtur cu subiectul cu privire la care este solicitat s se pronune.

4. Numirea experilor poate lua forma unei numiri de ansamblu valabile pentru ntreaga durat a programului-cadru Orizont 2020, cu o atribuire specific a sarcinilor.

5. Numele experilor numii cu titlu personal, care au asistat Comisia sau organismele de finanare n vederea punerii n aplicare a Regulamentului (UE) nr. XX/XX Orizont 2020 i a Deciziei nr. XX/XX/UE [programul specific], sunt publicate cel puin o dat pe an pe site-ul internet al Comisiei sau al organismului de finanare. Numele experilor sunt colectate, prelucrate i publicate n conformitate cu Regulamentul (CE) nr. 45/2001.

RO 30 RO

Titlul III NORME PRIVIND DISEMINAREA REZULTATELOR

Capitolul I GRANTURI

SECIUNEA I REZULTATE

Articolul 38

Proprietatea asupra rezultatelor

1. Rezultatele sunt proprietatea participantului care genereaz aceste rezultate.

2. n cazul n care mai muli participani au generat rezultate n comun, iar contribuia fiecruia la activitate nu poate fi stabilit, ei dein n comun proprietatea asupra rezultatelor respective. Coproprietarii ncheie un acord privind alocarea i termenii de exercitare a drepturilor comune de proprietate, n conformitate cu obligaiile prevzute n acordul de grant.

Cu excepia cazului n care se convine altfel n acordul de proprietate comun, fiecare coproprietar are dreptul de a acorda licene non-exclusive unor pri tere pentru a exploata rezultatele deinute n comun, fr niciun drept la sub-licen, sub rezerva urmtoarelor condiii:

(a) trebuie transmis o notificare prealabil celorlali proprietari;

(b) trebuie acordat o compensaie corect i rezonabil celorlali proprietari.

3. Dac angajaii sau orice alt parte care lucreaz pentru un participant sunt ndreptii s solicite drepturi asupra rezultatelor generate, participantul n cauz se asigur c este posibil ca aceste drepturi s fie exercitate ntr-un mod compatibil cu obligaiile care i revin n temeiul acordului de grant.

Articolul 39

Protejarea rezultatelor

1. n cazul n care rezultatele pot da natere unor aplicaii comerciale sau industriale, participantul care deine aceste rezultate examineaz posibilitatea protejrii lor i, n cazul n care este posibil i justificat avnd n vedere circumstanele, le protejeaz n mod adecvat pe o perioad corespunztoare de timp i cu o acoperire teritorial adecvat, innd seama de interesele sale legitime i de interesele legitime, n special interesele comerciale, ale celorlali participani la aciune.

RO 31 RO

2. n cazul n care un participant care a primit finanare din partea UE nu intenioneaz s protejeze rezultatele generate prin aceasta din motive care nu se datoreaz imposibilitii protejrii n temeiul legislaiei Uniunii sau al legislaiei naionale sau lipsei potenialului de exploatare comercial, cu excepia cazului n care participantul intenioneaz s le transfere unei alte entiti juridice stabilite ntr-un stat membru sau ntr-o ar asociat n vederea protejrii acestora, el informeaz Comisia sau organismul de finanare naintea diseminrii acestor rezultate. Comisia poate s i asume proprietatea asupra acestor rezultate, n numele Uniunii sau al organismului de finanare, i ia msurile necesare pentru protecia lor adecvat.

Participantul nu se poate opune dect dac poate demonstra c acest fapt i-ar prejudicia n mod semnificativ interesele sale legitime. Aceste rezultate nu pot fi diseminate pn cnd Comisia sau organismul de finanare nu a luat o decizie sau pn cnd nu a decis c i asum dreptul de proprietate i a luat msurile necesare pentru a asigura protecia lor. Acordul de grant stabilete termene n acest sens.

3. n cazul n care un participant care a primit finanare din partea UE nu mai dorete s protejeze rezultatele sau nu ncearc s prelungeasc protecia acestora din alte motive dect lipsa potenialului de exploatare comercial, acesta informeaz Comisia sau organismul de finanare care poate continua sau prelungi protecia prin asumarea drepturilor de proprietate. Participantul nu se poate opune dect dac poate demonstra c acest fapt i-ar prejudicia n mod semnificativ interesele sale legitime. Acordul de grant stabilete termene n acest sens.

Articolul 40

Exploatarea i diseminarea rezultatelor

1. Fiecare participant care a primit finanare din partea UE depune toate eforturile pentru a exploata rezultatele pe care le deine n scopuri de cercetare sau comerciale sau pentru a se asigura c acestea sunt exploatate de o alt entitate juridic n aceste scopuri, n special prin transferul rezultatelor sau acordarea de licene n conformitate cu articolul 41.

Pot fi stabilite obligaii suplimentare privind exploatarea n acordul de grant. Orice astfel de obligaii suplimentare sunt precizate n programul de lucru sau planul de lucru.

2. Sub rezerva unor restricii eventuale ca urmare a protejrii drepturilor de proprietate intelectual, a unor norme de securitate sau interese comerciale legitime, fiecare participant disemineaz ct mai rapid posibil, prin mijloace adecvate, rezultatele pe care le deine. Acordul de grant stabilete termene n acest sens.

Pot fi stabilite obligaii suplimentare privind diseminarea n acordul de grant.

n ceea ce privete diseminarea prin intermediul publicaiilor de cercetare, se ofer un acces deschis n conformitate cu termenii i condiiile prevzute n acordul de grant. n ceea ce privete diseminarea altor rezultate, inclusiv a datelor de cercetare, acordul de grant poate stabili termenii i condiiile n care poate fi oferit accesul liber la aceste rezultate, n special cu privire la cercetarea de frontier ERC sau n alte domenii adecvate.

RO 32 RO

Se transmite o notificare prealabil celorlali participani cu privire la orice activitate de diseminare. n urma notificrii, un participant se poate opune diseminrii dac demonstreaz c aceasta ar putea aduce prejudicii semnificative intereselor sale legitime legate de rezultatele sau informaiile preexistente. n astfel de cazuri, activitatea de diseminare nu poate avea loc pn cnd nu se iau msurile corespunztoare pentru protejarea respectivelor interese legitime. Acordul de grant stabilete termene n acest sens.

3. Fiecare participant raporteaz Comisiei sau organismului de finanare activitile sale de exploatare i diseminare a rezultatelor. Pentru a asigura monitorizarea i diseminarea de ctre Comisie sau organismul de finanare, participanii furnizeaz orice informaii i documente utile n conformitate cu condiiile prevzute n acordul de grant.

4. Toate cererile de brevete, standarde, publicare sau orice alt form de diseminare, inclusiv sub form electronic, referitoare la rezultate, trebuie s cuprind o declaraie, inclusiv prin mijloace vizuale, care s arate c aciunea a primit sprijin financiar din partea Uniunii. Termenii respectivei declaraii se stabilesc n acordul de grant.

Article 41

Transferul i acordarea de licene privind rezultatele

1. Atunci cnd transfer drepturi de proprietate asupra rezultatelor, un participant cedeaz cesionarului obligaiile aferente respectivelor rezultate, prevzute n acordul de grant, inclusiv obligaia de a le transfera oricrui cesionar ulterior.

Fr a aduce atingere obligaiilor de confidenialitate care decurg din actele cu putere de lege sau reglementrile n cazul fuziunilor i achiziiilor, n cazul n care ali participani se bucur nc de drepturi de acces la rezultatele care urmeaz s fie transferate, participantul care are intenia s transfere rezultatele transmite o notificare prealabil tuturor celorlali participani, precum i informaii suficiente privind posibilul nou proprietar al rezultatelor, pentru a permite celorlali participani s analizeze efectul transferului asupra exercitrii posibile a drepturilor lor de acces.

n urma notificrii, un participant se poate opune transferului de proprietate n cazul n care demonstreaz c transferul avut n considerare ar afecta n mod negativ exercitarea drepturilor sale de acces. n acest caz, transferul nu poate avea loc pn cnd nu se ajunge la un acord ntre participanii n cauz. Acordul de grant stabilete termene n acest sens.

Ceilali participani pot renuna, prin acord scris, la dreptul lor de a fi informai n prealabil i de a obiecta n cazul transferurilor de proprietate de la un participant ctre o parte ter identificat n mod specific.

2. Cu condiia ca drepturile de acces la rezultate s poat fi exercitate i s se respecte orice obligaii suplimentare privind exploatarea, participantul care deine rezultatele poate acorda licene sau poate oferi sub o alt form dreptul de exploatare oricrei entiti juridice, inclusiv n mod exclusiv.

RO 33 RO

3. n ceea ce privete rezultatele generate de participanii care au primit finanare din partea Uniunii, Comisia sau organismul de finanare poate obiecta la transferul de proprietate sau la acordarea unei licene exclusive unor pri tere stabilite ntr-o ar ter neasociat la Orizont 2020, dac consider c transferul sau licena respectiv nu este n conformitate cu interesele de dezvoltare a competitivitii economiei Uniunii sau este incompatibil cu principiile etice sau cu considerentele privind securitatea.

n astfel de cazuri, transferul drepturilor de proprietate sau acordarea licenei exclusive nu se realizeaz dect n cazul n care Comisia sau organismul de finanare se asigur c se vor pune n aplicare msuri de salvgardare corespunztoare.

Dac este cazul, acordul de grant prevede obligativitatea notificrii prealabile a Comisiei sau a organismului de finanare cu privire la orice intenie de transfer al drepturilor de proprietate sau de acordare a unei licene exclusive. Acordul de grant stabilete termene n acest sens.

SECIUNEA 2 DREPTURI DE ACCES LA INFORMAIILE PREEXISTENTE I LA

REZULTATE

Articolul 42

Context

Participanii identific informaiile preexistente pentru aciunea lor, n orice mod, n cadrul unui acord scris.

Articolul 43

Principii privind drepturile de acces

1. Orice cerere de obinere a drepturilor de acces sau renunarea la drepturile de acces se realizeaz n scris.

2. Cu excepia cazului n care se convine altfel de ctre proprietarul rezultatelor sau al informaiilor preexistente pentru care se solicit accesul, drepturile de acces nu includ dreptul de a acorda sub-licene.

3. Participanii la aceeai aciune se informeaz reciproc, nainte de a adera la acordul de grant, cu privire la orice constrngere juridic sau limit privind acordarea accesului la informaiile lor preexistente. Orice acord ncheiat ulterior de un participant cu privire la informaiile preexistente garanteaz posibilitatea exercitrii oricror drepturi de acces.

4. n sensul acordrii drepturilor de acces, condiiile echitabile i rezonabile pot nsemna scutirea de redeven.

RO 34 RO

5. ncetarea participrii la o aciune nu scutete participantul de obligaia de a acorda acces conform termenilor i condiiilor stabilite n acordul de grant.

6. n cazul n care un participant nu i ndeplinete obligaiile i situaia nu este remediat, acordul de consoriu poate stipula c participantul n cauz nu mai beneficiaz de drepturi de acces.

Articolul 44

Drepturi de acces pentru implementare

1. Un participant se bucur de drepturi de acces la rezultatele unui alt participant la aceeai aciune dac accesul i este necesar pentru a-i desfura activitatea n cadrul aciunii.

Astfel de drepturi de acces se acord cu scutire de redevene.

2. Un participant se bucur de drepturi de acces la informaiile preexistente deinute de un alt participant la aceeai aciune dac accesul i este necesar pentru a-i desfura activitatea n cadrul aciunii, sub rezerva oricror restricii n temeiul articolului 43 alineatul (3).

Astfel de drepturi de acces se acord cu scutire de redevene, cu excepia cazului n care participanii convin altfel nainte de aderarea lor la acordul de grant.

Articolul 45

Drepturi de acces pentru exploatare

1. Un participant se bucur de drepturi de acces la rezultatele unui alt participant la aceeai aciune dac accesul i este necesar pentru a exploata propriile sale rezultate.

Sub rezerva acordului, astfel de drepturi de acces se acord n condiii echitabile i rezonabile.

2. Un participant se bucur de drepturi de acces la informaiile preexistente deinute de un alt participant la aceeai aciune dac accesul i este necesar pentru a exploata propriile sale rezultate, sub rezerva oricror restricii n temeiul articolului 43 alineatul (3).

Sub rezerva acordului, astfel de drepturi de acces se acord n condiii echitabile i rezonabile.

3. O entitate afiliat stabilit ntr-un stat membru sau ntr-o ar asociat beneficiaz de astfel de drepturi de acces la rezultate sau la informaiile preexistente, n aceleai condiii, n cazul n care acest acces este necesar pentru exploatarea rezultatelor generate de participantul la care este afiliat, cu excepia cazului n care se prevede altfel n acordul de consoriu.

RO 35 RO

4. Se poate formula o cerere de obinere a drepturilor de acces n temeiul alineatelor (1), (2) i (3) n termen de maxim un an dup ncheierea aciunii. Totui, participanii pot stabili un termen diferit.

Articolul 46

Drepturi de acces pentru Uniune i statele membre

1. Instituiile i organismele Uniunii se bucur, n scopul dezvoltrii, punerii n aplicare i monitorizrii politicilor i programelor Uniunii, de drepturi de acces la rezultatele unui participant care a primit finanare din partea Uniunii. Aceste drepturi de acces sunt limitate la utilizri necomerciale i neconcureniale.

Aceste drepturi de acces se acord cu scutire de redevene.

2. n ceea ce privete aciunile n cadrul activitii Societi sigure din cadrul obiectivului specific Societi favorabile incluziunii, inovatoare i sigure, instituiile i organismele Uniunii, precum i autoritile naionale ale statelor membre beneficiaz, n scopul dezvoltrii, punerii n aplicare i monitorizrii politicilor sau programelor lor n acest domeniu, de drepturi de acces la rezultatele unui participant care a primit finanare din partea Uniunii. Fr a aduce atingere articolului 43 alineatul (2), aceste drepturi de acces includ dreptul de a autoriza pri tere s utilizeze rezultatele n cadrul unor achiziii publice pentru dezvoltarea de capaciti n domenii n care dimensiunea pieei este foarte limitat i n care exist riscul unor disfuncionaliti ale pieei, i n cazul n care exist un interes public predominant.

Un astfel de acces se acord cu scutire de redevene, cu excepia cazului n care rezultatele sunt utilizate n cadrul unor achiziii publice. n acest caz accesul se acord n condiii echitabile i rezonabile care urmeaz s fie convenite. Finanarea Uniunii primit pentru producerea de rezultate trebuie s fie luat pe deplin n considerare pentru stabilirea condiiilor echitabile i rezonabile. n ceea ce privete informaiile clasificate, se aplic normele Comisiei privind securitatea.

SECIUNEA 3 CAZURI SPECIFICE

Articolul 47

Dispoziii specifice

1. n cazul aciunilor care implic activiti legate de securitate, acordul de grant poate stabili dispoziii specifice, n special cu privire la modificarea compoziiei consoriului, informaiile clasificate, exploatarea, diseminarea, transferul i acordarea de licene privind rezultatele.

2. n cazul aciunilor de sprijinire a infrastructurilor de cercetare noi sau existente, acordul de grant poate stabili dispoziii specifice privind utilizatorii infrastructurii.

RO 36 RO

3. n cazul aciunilor ERC n domeniul cercetrii de frontier, acordul de grant poate stabili dispoziii specifice, n special privind drepturile de acces, transferabilitatea i diseminarea, cu privire la participani, cercettori i la oricare dintre prile vizate de aciune.

4. n cazul aciunilor de formare i mobilitate, acordul de grant poate stabili dispoziii specifice privind angajamentele cercettorilor care beneficiaz de aciune, dreptul de proprietate, drepturile de acces i transferabilitate.

5. n cazul aciunilor de coordonare i sprijin, acordul de grant poate stabili dispoziii specifice, n special privind dreptul de proprietate, drepturile de acces, exploatare i diseminare.

6. n cazul instrumentului pentru IMM-uri i a granturilor oferite de organisme de finanare rezervate IMM-urilor, acordul de grant poate stabili dispoziii specifice, n special privind dreptul de proprietate, drepturile de acces, exploatare i diseminare.

7. n cazul Comunitilor cunoaterii i inovrii ale EIT, acordul de grant poate stabili dispoziii specifice, n special privind dreptul de proprietate, drepturile de acces, exploatare i diseminare.

CAPITOLUL II PREMII I ACHIZIII PUBLICE

Articolul 48

Premii

Orice premii acordate vor fi condiionate de acceptarea obligaiilor de publicitate corespunztoare. Programul de lucru sau planul de lucru pot conine obligaii specifice n ceea ce privete exploatarea i diseminarea.

Articolul 49

Achiziii publice, achiziii publice nainte de comercializare i achiziii publice de soluii inovatoare

1. Cu excepia cazului n care se prevede altfel n cererea de oferte, rezultatele generate prin achiziiile publice efectuate de Comisie sunt proprietatea Uniunii.

2. Contractele privind achiziiile publice nainte de comercializare prevd dispoziii specifice privind dreptul de proprietate, drepturile de acces i acordarea de licene, pentru a asigura utilizarea maxim a rezultatelor i a evita orice avantaj inechitabil. Contractantul care produce rezultate n achiziiile publice nainte de comercializare deine cel puin drepturile de proprietate intelectual aferente. Autoritile contractante beneficiaz cel puin de drepturi de acces la rezultate scutite de redevene, pentru uz propriu, precum i de dreptul de a acorda sau solicita contractanilor s acorde licene neexclusive terilor pentru a exploata rezultatele n

RO 37 RO

condiii echitabile i rezonabile, fr dreptul de a oferi sub-licene. n cazul n care, dup o anumit perioad de la achiziia nainte de comercializare, un contractant nu reuete s exploateze comercial rezultatele, dup cum se menioneaz n contract, acesta va transfera autoritilor contractante orice drept de proprietate asupra rezultatelor.

3. Contractele privind achiziiile publice de soluii inovatoare prevd dispoziii specifice privind dreptul de proprietate, drepturile de acces i acordarea de licene, pentru a asigura utilizarea maxim a rezultatelor i a evita orice avantaj inechitabil.

TITLUL IV DISPOZIII FINALE

Articolul 50

Abrogare i dispoziii tranzitorii

1. Regulamentul (CE) nr. 1906/2006 se abrog cu ncepere de la 1 ianuarie 2014.

2. Fr a aduce atingere dispoziiilor alineatului (1), prezentul regulament nu afecteaz continuarea sau modificarea, inclusiv ncetarea total sau parial a aciunilor n cauz, pn la finalizarea acestora, sau acordarea asistenei financiare de ctre Comisie sau organisme de finanare n temeiul Deciziei nr. 1982/2006/CE sau al oricrei alte legislaii aplicabile acestei asistene la 31 decembrie 2013, care se aplic n continuare pentru aciunile n cauz pn la finalizarea lor.

3. Orice sume provenind din fondul de garantare pentru participani, instituit prin Regulamentul (CE) nr. 1906/2006, precum i toate drepturile i obligaiile sale sunt transferate Fondului la 31 decembrie 2013. Participanii la aciuni din cel de-al aptelea program-cadru care semneaz acorduri de grant dup 31 decembrie 2013 trebuie s contribuie la Fond.

Articolul 51

Prezentul regulament intr n vigoare n a treia zi de la data publicrii n Jurnalul Oficial al Uniunii Europene.

Prezentul regulament este obligatoriu n toate elementele sale i se aplic direct n toate statele membre.

Adoptat la Bruxelles,

Pentru Parlamentul European Pentru Consiliu Preedintele Preedintele

1. CONTEXTUL PROPUNERII2. REZULTATELE CONSULTRILOR CU PRILE INTERESATE I ALE EVALURII IMPACTULUI3. ELEMENTELE JURIDICE ALE PROPUNERII1.1. Temeiul juridic1.2. Principiile subsidiaritii i proporionalitii