I.внутрішнім аудитом – ІІ півріччя 2016 року – ... (включено за результатами оцінки ризиків) ... результатів

2

I. ОБҐРУНТУВАННЯ ЩОДО ВНЕСЕННЯ ЗМІН ДО ЗВЕДЕНОГО ОПЕРАЦІЙНОГО ПЛАНУ ДІЯЛЬНОСТІ З ВНУТРІШНЬОГО

АУДИТУ МІНІСТЕРСТВА ЮСТИЦІЇ УКРАЇНИ НА 2019 РІК, ЗАТВЕРДЖЕНОГО 12 ЛЮТОГО 2019 РОКУ:

1.1. Щодо проведення внутрішніх аудитів:

Пункт

розділу І

Операційного

плану

Включено об’єкт внутрішнього

аудиту

Виключено об’єкт внутрішнього

аудиту Зміни щодо об’єкта внутрішнього аудиту Обґрунтування змін

1 2 3 4 5

Сектор внутрішнього аудиту Південного міжрегіонального управління з питань виконання кримінальних покарань та пробації

50

До Зведеного операційного плану діяльності з

внутрішнього аудиту на 2019 рік Міністерства

юстиції України (далі – Зведений план) внесені

наступні зміни:

1. У колонках 8, 9 розділу І «Проведення

внутрішніх аудитів»:

- виключено 42 робочі дні на проведення

внутрішнього аудиту;

- включено 33 робочі дні на проведення

внутрішнього аудиту.

2. У колонці 5 розділу І «Проведення


- виключено підконтрольний суб’єкт

внутрішнього аудиту Державне підприємство

«Підприємство Державної кримінально -

виконавчої служби України (№ 10)»

(адреса: 75032, Херсонська обл., Бiлозерський

р-н, с. Дар’ївка);

- включено підконтрольний суб’єкт

внутрішнього аудиту Державне підприємство

«Підприємство Державної кримінально -

виконавчої служби України (№ 14)» (адреса:

65059, Одеська обл., м. Одеса, вул. Краснова,

буд. 2А).

3. У колонці 6 розділу І «Проведення

Причинами, що призвели до

необхідності внесення

зазначених змін є:

1. Зміни в організаційно-штатній

структурі підрозділу, а саме

створення сектору внутрішнього

аудиту замість відділу

внутрішнього аудиту, що

призвело до скорочення штату

підрозділу з 5 до 4 штатних

одиниць (11.03.2019 звільнено

провідного спеціаліста відділу

внутрішнього аудиту).

Враховуючи зазначене вносяться

зміни до Зведеного плану розділ

І «Проведення внутрішніх

аудитів», розділ ІІІ «Обсяги

робочого часу та завантаженість

внутрішніми аудитами, іншою

діяльністю з внутрішнього

аудиту».

2. У зв’язку з перерозподілом

видатків виникло тимчасове

обмеження в ресурсах, зокрема

коштах на відрядження для

проведення фінансового аудиту

та аудиту відповідності в

3


- виключено період, що охоплюється

внутрішнім аудитом – 2016 рік – завершений

звітній період 2019 року;

- включено період, що охоплюється

внутрішнім аудитом – ІІ півріччя 2016 року –

завершений звітній період 2019 року

Державному підприємстві

«Підприємство Державної

кримінально - виконавчої

служби України (№ 10)». У

зв’язку з чим, виникла

необхідність внесення змін до

Зведеного плану в частині

заміни підконтрольного суб’єкта

внутрішнього аудиту, який не

потребує фінансових ресурсів на

відрядження та періоду, що

охоплюється внутрішнім

аудитом

49

В колонки 8, 9 розділу І «Проведення

внутрішніх аудитів» Зведеного плану внесені


- виключено 42 робочі дні на проведення

внутрішнього аудиту;

- включено 50 та 26 робочих днів на

проведення внутрішнього аудиту.

Відповідно відкореговано колонку 9 щодо

кількості задіяних аудиторів – 3 та 1

Необхідністю внесення

зазначеної зміни є зміни в

організаційно-штатній структурі

підрозділу, а саме створення

сектору внутрішнього аудиту

замість відділу внутрішнього

аудиту, що призвело до

скорочення штату підрозділу з 5

до 4 штатних одиниць

(11.03.2019 звільнено провідного

спеціаліста відділу внутрішнього

аудиту, який був задіяний у

проведенні внутрішнього аудиту

26 робочих днів). Враховуючи

зазначене вносяться зміни в

розділ І «Проведення

внутрішніх аудитів». Крім того вносяться зміни в розділ ІІІ

«Обсяги робочого часу та

завантаженість внутрішніми

аудитами, іншою діяльністю з

внутрішнього аудиту» Зведеного плану, а саме в

колонки:

4

- загальна кількість робочих днів

на рік для провідного спеціаліста

(відпрацьовано всього 47

робочих днів у 2019 році)

(колонка 3);

- плановий фонд робочого часу

для провідного спеціаліста

(відпрацьовано всього 47

робочих днів у 2019 році)

(колонка 5);

- загальний плановий фонд

робочого часу для провідного

спеціаліста (42 людино-дні)

(колонка 7);

- планові внутрішні аудити для

головного спеціаліста (540

людино-днів), провідного

спеціаліста (26 людино-днів)

(колонка 8)

1.2. Щодо здійснення іншої діяльності з внутрішнього аудиту:

Пункт

розділу ІІ

Операційного

плану (№ з/п)

Включено вид іншої діяльності з

внутрішнього аудиту

Виключено вид іншої діяльності з


Зміни у виді іншої діяльності з

внутрішнього аудиту Обґрунтування змін

1 2 3 4 5


5

В розділ ІІ «Здійснення іншої

діяльності з внутрішнього

аудиту» Зведеного плану внесені


- виключено 6 робочих днів;

Підставою для внесення змін є

зміни в організаційно-штатній

структурі підрозділу, а саме

створення сектору внутрішнього

аудиту замість відділу

5

- включено 7 робочих днів.

Відповідно відкореговано колонку 6

щодо кількості задіяних

аудиторів – 4

внутрішнього аудиту, що призвело

до скорочення штату підрозділу з 5

до 4 штатних одиниць (11.03.2019

звільнено провідного спеціаліста

відділу внутрішнього аудиту).

Враховуючи зазначене внесено

зміни до розділу ІІ «Здійснення

іншої діяльності з внутрішнього

аудиту» Зведеного плану

7





- відкореговано колонку 6 щодо

кількості задіяних аудиторів – 4

12





- виключено 4 робочі дні;





13







14






6


15





- виключено 7 робочих днів;





18







19







20







7

ІІ. ПРОВЕДЕННЯ ВНУТРІШНІХ АУДИТІВ

№

з/п Об’єкт внутрішнього аудиту

Підстава для включення

об’єкта внутрішнього

аудиту

Орієнтовний обсяг

дослідження

Найменування

підконтрольно

го суб’єкта

внутрішнього

аудиту, де

проводиться

внутрішній

аудит

Період, що

охоплюється

внутрішнім

аудитом

Термін

проведен

ня

внутріш

нього

аудиту

Робочі

дні на

проведен

ня

внутріш

нього

аудиту,

кількість

Задіяні

внутрішні

аудитори,

кількість

1 2 3 4 5 6 7 8 9

Пріоритетні об’єкти внутрішнього аудиту зі Стратегічного плану (включено за результатами оцінки ризиків)

Департамент внутрішнього аудиту

1 Відображення в бухгалтерському обліку

операцій щодо надходження, збереження

та використання нематеріальних активів,

основних засобів, інших необоротних

матеріальних активів та товарно-

матеріальних цінностей; нарахування

амортизації

Здійснення внутрішніх

аудитів щодо законності та

достовірності звітності,

правильності ведення

бухгалтерського обліку і

дотримання актів

законодавства, планів,

процедур, контрактів з

питань використання і

збереження активів та

управління майном

Оцінка діяльності

установи щодо

законності та

достовірності фінансової

і бюджетної звітності,


бухгалтерського обліку

та дотримання

законодавства з питань:

використання і


управління державним

майном, укладання та

виконання

господарських договорів,

правильності

відображення

дебіторської,

кредиторської

заборгованості та

здійснення публічних

(державних) закупівель

Головне

територіальне

управління

юстиції

у Рівненській

області

(адреса: 33028,

м. Рівне,

вул. Замкова,

29)

2016 рік -

завершений

звітний

період

2019 року

І півріччя

2019

року

44 6

Управління державним майном

Укладання та виконання господарських

договорів

Відображення дебіторської, кредиторської

заборгованості та ведення претензійно-

позовної роботи

Здійснення публічних закупівель та

укладання за їх результатами договорів

відповідно до вимог законодавства

Функціонування системи внутрішнього

контролю
















Головне



юстиції

у Черкаській

2016 рік -


звітний

період

2019 року

І півріччя

2019

року

44 6

8
















майном, укладання та

виконання

господарських договорів,





заборгованості та

здійснення публічних


області


м. Черкаси,

бульвар

Шевченка, 185)



договорів


заборгованості та ведення претензійно –






контролю

3 Здійснення публічних закупівель та















Міністерства юстиції

України щодо



та дотримання актів

законодавства при

здійсненні публічних


за програмами КПКВК

3601010, КПКВК

3601150

Міністерство

юстиції

України

(адреса: 01001

м. Київ,

вул.

Городецького,

13)

2016 рік -


звітний

період

2019 року

І півріччя

2019

року

49 6

4 Процес річного планування діяльності

Міністерства юстиції України


аудитів щодо

ефективності

функціонування системи

внутрішнього контролю,

ступеня виконання і

досягнення цілей,

визначених у

стратегічних та річних

планах, ефективності

Оцінка ефективності та

результативності

процесу річного

планування в

Міністерстві юстиції

України


юстиції

України


м. Київ,

вул.


13)

2017 рік -


звітний

період

2019 року

І півріччя

2019

року

63 6

9

планування і виконання

бюджетних програм та

результатів їх виконання,

якості надання

адміністративних послуг

та виконання

контрольно-наглядових

функцій, завдань,

визначених актами

законодавства, а також

ризиків, які негативно

впливають на виконання

функцій і завдань

підконтрольних суб’єктів

























бухгалтерського обліку,







майном

Державна

установа

«Житомирська

виправна

колонія (№4)»


Житомирська

обл.,

м. Житомир,

проспект

Незалежності,

буд. 172)

2016 рік -


звітний

період

2019 року

І півріччя

2019

року

49 6



договорів







Складання, затвердження та виконання

кошторису, внесення до нього змін

Здійснення оплати праці та нарахувань на

заробітну плату

Ведення касових операцій та облік коштів,

виданих під звіт

10


контролю




















підприємства щодо



звітності, правильності

ведення бухгалтерського

обліку, дотримання актів






майном

Державне

підприємство

«Підприємство

Державної

кримінально-

виконавчої

служби

України (№4)»


Житомирська

обл.,

м. Житомир,

проспект

Незалежності,

буд. 172)

2016 рік -


звітний

період

2019 року

І півріччя

2019

року

49 6


фінансового Плану, внесення до нього

змін



договорів






Ведення касових операцій та облік коштів,

виданих під звіт


контролю

7 Діяльність з виконання судових експертиз,

створення належної доказової бази,

надання експертної допомоги

правоохоронним органам, судам усіх

рівнів, органам місцевої влади та

громадянам




















законодавства з питань

виконання судових

експертиз, надання

експертної допомоги

Дніпропетровс

ький науково-

дослідний

судових

експертиз

інститут


м. Дніпро,

Січеславська

Набережна, 17,

офіс 361)

ІІ півріччя

2016 року -


звітний

період

2019 року

ІІ

півріччя

2019

року

49 6


контролю





11

8 Організація діяльності державних

нотаріусів




















нормативно-правових

актів при наданні послуг

у сфері державної

реєстрації актів

цивільного стану,

нотаріату, повноти

надходження і

використання коштів

отриманих, як плата за

надання додаткових

послуг правового

характеру, які не

пов’язані із

вчинюваними

нотаріальними діями, а

також технічного

характеру

Головне



юстиції у

Донецькій

області


Донецька обл.,

м. Краматорськ,

вул. Ярослава

Мудрого, 39/3)


2016 року -


звітний

період

2019 року

ІІ

півріччя

2019

року

49 6

Надання додаткових послуг правового

характеру, які не пов’язані із вчинюваними

нотаріальними діями, а також технічного

характеру


контролю

Документальне оформлення діяльності у

сфері державної реєстрації актів

цивільного стану

9 Функціонування інформаційних систем та

технологій


аудитів щодо оцінки

надійності, ефективності

та результативності

інформаційних систем і

технологій

ІТ - Аудит оцінки

результативності,



електронного

документообігу,

запровадження та

реалізація ІТ - заходів

контролю під час її

використання


юстиції

України


м. Київ,

вул.


13)

2017 рік -


звітний

період

2019 року

ІІ

півріччя

2019

року

64 6

Управління внутрішнього аудиту Координаційного центру з надання правової допомоги


операцій щодо надходження,


аудитів щодо законності



Регіональний

центр з

Серпень 2016

року -

І

півріччя

18

3

12

збереження та використання

нематеріальних активів, основних

засобів, інших необоротних


матеріальних цінностей та нарахування


та достовірності



обліку і дотримання

актів законодавства,

планів, процедур,

контрактів з питань





достовірності

фінансової і бюджетної


ведення

бухгалтерського

обліку, дотримання



контрактів з питань:

стану збереження

активів, інформації та


майном

надання

безоплатної

вторинної

правової

допомоги у

Закарпатській

області.

(адреса:

88017,

м. Ужгород,

вул.

Загорська, 51)


період

2019 року

2019

року

Складання та затвердження кошторису,

внесення до нього змін

Виконання функцій щодо забезпечення

доступу до безоплатної вторинної

правової допомоги


якості надання правової допомоги

Використання коштів, передбачених у

державному бюджеті для оплати послуг

та відшкодування витрат адвокатів, які

надають безоплатну вторинну правову

допомогу


контролю

Організація роботи профільних відділів

підконтрольної установи

Координація та контроль діяльності

місцевих центрів з надання безоплатної

вторинної правової допомоги


договорів




Здійснення оплати праці та нарахувань

на заробітну плату

Збереження майна, використання

оборотних та необоротних активів

















центр з

надання


вторинної

2015 рік -


період

2019 року

І

півріччя

2019

року

18 3

13












ведення









майном

правової

допомоги у

Чернівецькій

області.

(адреса:

58022,

м. Чернівці,

вул. Василя

Аксенина, 5)












допомогу


контролю







договорів






14











\



















ведення









майном


центр з

надання


вторинної

правової

допомоги у

Черкаській

області

(адреса:

18000,

м. Черкаси,

вул. Шевченка,

185)

Лютий

2016 року -


період

2019 року

І

півріччя

2019

року

16 3












допомогу


контролю







договорів



15
































ведення









майном


центр з

надання


вторинної

правової

допомоги у

Донецькій та

Запорізькій

областях.

(адреса:

69002,

м. Запоріжжя,

проспект

Соборний, 77)

2017 рік -


період 2019

року

І

півріччя

2019

року

18

3












допомогу


контролю







договорів

16


































ведення









майном


центр з

надання


вторинної

правової

допомоги у

Луганській та

Харківській

областях.

(адреса:

61022,

м. Харків,

Майдан

Свободи

(Держпром), 5

Березень 2016

року -


період

2019 року

І

півріччя

2019

року

20 3












допомогу


контролю







договорів

17


































ведення









майном


центр з

надання


вторинної

правової

допомоги у

Львівській

області.

(адреса:

79008,

м. Львів,

вул. Валова,

31)

Червень 2017

року –


період

2019 року

ІІ

півріччя

2019

року

20 3












допомогу


контролю






18


договорів


































ведення









майном


центр з

надання


вторинної

правової

допомоги у

Київській

області.

(адреса:

09104,

Київська

область,

м. Біла

Церква,

вул.Гайок, 4а)

Жовтень 2016

року –


період

2019 року

ІІ

півріччя

2019

року

20 3












допомогу


контролю





19



договорів


































ведення









майном


центр з

надання


вторинної

правової

допомоги у

Рівненській

області

(адреса:

33013,

м. Рівне

вул.

Кавказька, 7)

Листопад

2016 року –


період

2019 року

ІІ

півріччя

2019

року

18

3












допомогу


контролю



20





договорів


































ведення









майном


центр з надання


вторинної

правової

допомоги у

Хмельницькій

області

(адреса:

29000,

м. Хмельниць

кий

вул. Свободи,

70,

офіс 222)

Квітень 2017

року –


період

2019 року

ІІ

півріччя

2019

року

25 2












допомогу


контролю





21



договорів


































ведення









майном


центр з

надання


вторинної

правової

допомоги у

Кіровоградськ

ій області.

(адреса:

25022,

м. Кропивни

цький,

вул. Дворцова,

32/29)

Вересень 2015

року –


період

2019 року

ІІ

півріччя

2019

року

21

3












допомогу


контролю






22


договорів








Управління внутрішнього аудиту Адміністрації Державної кримінально-виконавчої служби України

20 Відображення в бухгалтерському

обліку операцій щодо надходження,

























ведення





питань управління

державним майном

Державна

установа

«Херсонська

виправна

колонія

(№ 61)» (адреса:

73000,

Херсонська

обл.,

м. Херсон,

вул. Дружби,

буд.4)

2016 рік -


звітний період

2019 року

І

півріччя

2019

року

20 5



договорів

Відображення дебіторської,

кредиторської заборгованості та

ведення претензійно-позовної роботи








Ведення касових операцій та обліку

коштів, виданих під звіт


контролю

23

Управління персоналом, дотримання

трудового законодавства

Ведення бухгалтерського обліку,

складання бюджетної та / або

фінансової звітності



























ведення







Державна

установа

«Білоцерківсь

ка виправна

колонія

(№ 35)»

(адреса:

09109,

Київська обл.,

м. Біла

Церква,

вул. Василя

Симоненка,

буд. 16)

2016 рік -



2019 року

І

півріччя

2019

року

20

5



договорів














контролю





24




























ведення







Державна

установа

«Старобабанів

ська виправна

колонія

(№ 92)»

(адреса:

20330,

Черкаська

обл.,

Уманський

район, село

Старі Бабани)

2016 рік -



2019 року

І

півріччя

2019

року

20 5



договорів










на заробітну плату.




контролю












Державна

установа


2016 року -

ІІ

півріччя 13 5

25





















ведення







«Північна

виправна

колонія

(№ 90)» (адреса:

73032,


обл.,

м. Херсон,

вул.

Некрасова,

буд. 234)



2019 року

2019

року



договорів














контролю





26


























фінансової звітності,








Державне



Державної



служби

України

(№ 90)»

(адреса:

73032,


обл.,

м. Херсон,

вул.

Некрасова,

буд.234)


2016 року -



2019 року

ІІ

півріччя

2019

року

9 5



договорів








фінансового плану, внесення до нього

змін






контролю

Управлінська та виробничо-

господарська діяльність на підприємстві



27


































Державне



Державної



служби

України

(№ 59)»

(адреса:

24703,

Вінницька

обл.,

Піщанський

район, селище

Трудове, вул.

Центральна,

буд.1)


2016 року -



2019 року

ІІ

півріччя

2019

року

20 5



договорів









змін






контролю





28


































Державне



Державної



служби

України

(№30)»

(адреса:

79039,

Львівська

обл., м. Львів,

вул.

Шевченка,

буд.156)


2016 року -



2019 року

ІІ

півріччя

2019

року

20 5



договорів









змін






контролю





29


Сектор внутрішнього аудиту державної установи «Генеральна дирекція Державної кримінально-виконавчої служби України»

27 Підготовка, друк та розповсюдження

газети «Закон та обов’язок»














редакції газети «Закон і

обов’язок» щодо


законодавства та

процедур, в частині

планування та

фактичного виконання

її основних завдань

Державна

установа

«Генеральна

дирекція

Державної



служби

України»

(адреса:

03115, м. Київ,

вул.

Святошинська,

27)

2018 рік -



2019 року

І

півріччя

2019

року

24 1

28 Підтримання в належному стані

приміщень адміністративних будівель

Генеральної дирекції ДКВС України та

прилеглої до них території














відділення

господарського

забезпечення відділу

транспортно-

логістичного та

господарського

забезпечення щодо






основних завдань

відділення

Державна

установа


дирекція

Державної



служби

України»


м. Київ, вул.


27)

2018 рік -



2019 року

І

півріччя

2019

року

24 1

29 Моніторинг за діяльністю житлово-

побутових комісій органів і установ та

гуртожитків, які перебувають на

балансах органів і установ









відділу по роботі з

органами та

установами системи

ДКВС України та

іншими організаціями

щодо дотримання актів

Державна

установа


дирекція

Державної



2018 рік -



2019 року

ІІ

півріччя

2019

року

24 1

30











відділу

служби

України»




27)

30 Діяльність з документально-

організаційного супроводження

державних закупівель














відділу державних

закупівель щодо







відділу

Державна

установа


дирекція

Державної



служби

України»




27)

2018 рік -



2019 року

ІІ

півріччя

2019

року

30 1

Відділ внутрішнього аудиту Північно-Східного міжрегіонального управління з питань виконання кримінальних покарань та пробації

31 Складання, затвердження та виконання








актів законодавства.












ведення









майном

Державна

установа

«Полтавська

установа

виконання

покарань

(№ 23)»


м. Полтава,

вул. Пушкіна,

91)

2016 рік



2019 року

І

півріччя

2019

року

36 3



Ведення касових операцій та облік



договорів

Відображення дебіторської та

кредиторської заборгованості і ведення

претензійно-позовної роботи

Відображення в бухгалтерському обліку








31

Діяльність об’єктів спеціального фонду

установи






змін



























майном

Державне



Державної



служби

України

(№ 116)»


м. Суми,

вул. Роменська,

110)

2016 рік



2019 року

І

півріччя

2019

року

36 3






договорів







нематеріальних активів та товарно-




















ведення



Державна

установа

«Полтавська

виправна

колонія

(№64)»

(адреса:

36015,

м. Полтава,


2016 року -


звітний

період

2019 року

ІІ

півріччя

2019

року

36 3






32










майном

вул. Старокот

елевська,

буд.6) Ведення касових операцій та облік



договорів











установи





















ведення









майном

Державна

установа

«Сумська

виправна

колонія

(№116)»

(адреса:

40002, м.

Суми, вул.

Роменська,

110)


2016 року -


звітний

період

2019 року

ІІ

півріччя

2019

року

36 3






договорів






33









установи

Сектор внутрішнього аудиту Західного міжрегіонального управління з питань виконання кримінальних покарань та пробації


кошторису. Внесення змін до нього










використання та









ведення









майном

Державна

установа

«Дрогобицька

виправна

колонія

(№ 40)»


Львівська обл.,

м. Дрогобич,

вул.

Трускавецька,

буд. 77)

2016 рік -



2019 року

І

півріччя

2019

року

36 2






договорів


кредиторської заборгованостей та















34

контролю



































майном

Державне


«Підприємств

о Державної

кримінально -


служби

України

(№ 50)»

(адреса:

81606,

Львівська

обл.,

Миколаївськи

й район,

село Заклад)

2016 рік -


звітний

період

2019 року

І

півріччя

2019

року

36 2


фінансового Плану, внесення змін до

нього






договорів









контролю















Державна

установа

«Чортківська

УВП (№26)»

(адреса:

48500,


2016 року-


звітний

період

ІІ

півріччя

2019

року

36 2




35

відповідно до вимог законодавства актів законодавства,






ведення









майном

Тернопільська

обл.,

м. Чортків,

вул.

Л. Українки,

буд. 3)

2019 року


договорів

















контролю



































майном

Державне



о ДКВС

України

(№ 42)»

(адреса:

44600,

Волинська

обл.,

Маневицький

район, селище

міського типу

Маневичі,

вул. А. Снітка,


2016 року -


звітний

період

2019 року

ІІ

півріччя

2019

року

36 2


фінансового Плану, внесення змін до

нього




36

відповідно до вимог законодавства буд. 25)


договорів









контролю

Відділ внутрішнього аудиту Південно-Східного міжрегіонального управління з питань виконання кримінальних покарань та пробації


кошторису, внесення змін до нього



та достовірності звітності,





процедур, договорів з

















Державна

установа

«Солонянська

виправна

колонія

(№ 21)»


Дніпропетровс

ька обл.,

Солонянський

р-н,

с. Аполонівка,

вул. Військове

містечко,

буд. 37)

2016 рік –


звітний

період 2019

року

I

півріччя

2019

року

23 3


контролю









договорів









37

Здійснення оплати праці та нарахування



складання бюджетної та/або фінансової

звітності

















договорів з питань










і дотримання актів






Державне






служби

України

(№ 21)»

(адреса:

52406,

Дніпропетров

ська обл.,

Солонянський

р-н,

с. Аполонівка,

вул. Військове

містечко,

буд. 37)

2016 рік –


звітний

період

2019 року

I

півріччя

2019

року

23 2


фінансового плану, внесення змін до

нього


контролю


договорів










звітності











Державна

установа

«Кам'янська

виправна

2016 рік –


звітний

період

I

півріччя

2019

року

23 3


контролю

38



















ведення








колонія

(№ 101)»

(адреса:

70050,

Запорізька

обл.,

Вільнянський

р-н,

смт. Кам'яне,

вул. Зелена)

2019 року


договорів













звітності































Державне






служби

України

(№ 101)»

(адреса:

70050,

Запорізька

2016 рік –


звітний

період

2019 року

I

півріччя

2019

року

24 2



нього

39


контролю

управління майном управління майном обл.,

Вільнянський

р-н,

смт. Кам'яне,

вул. Зелена)


договорів










звітності





















ведення








Державна

установа

«Криворізька

установа

виконання

покарань

(№ 3)»

(адреса:

50066,


ська обл.,

м. Кривий Ріг,

вул. Світла,

буд. 2)

2016 рік –


звітний

період

2019 року

I

півріччя

2019

року

23 5


контролю










договорів







40







звітності





















ведення








Державна

установа

«Криворізька

виправна

колонія

(№ 80)»

(адреса:

50041,


ська обл., м.

Кривий Ріг,

вул. Шиферна,

буд. 3)

II півріччя

2016 року –


звітний

період

2019 року

II

півріччя

2019

року

23 3


контролю










договорів











41



звітності

































Державне






служби

України

(№ 80)»

(адреса:

50041,


ська обл.,

м. Кривий Ріг,

вул. Шиферна,

буд. 3)

II півріччя

2016 року –


звітний

період

2019 року

II

півріччя

2019

року

23 2



нього


контролю


договорів










звітності
















ведення

Державна

установа

«Приазовська

виправна

колонія

(№ 107)»

(адреса:

II півріччя

2016 року –


звітний

період

2019 року

II

півріччя

2019

року

23 3


контролю



42



















87519,


м. Маріуполь,

провул.

Уральський,

буд. 61)


договорів













звітності































Державне






служби

України

(№ 107)»

(адреса:

87519,


II півріччя

2016 року –


звітний

період

2019 року

II

півріччя

2019

року

24 2



нього

43


контролю

управління майном управління майном м. Маріуполь,

провул.

Уральський,

буд. 61)


договорів










звітності





















ведення








Державна

установа

«Кам'янська

виправна

колонія

(№ 34)»

(адреса:

51912,


ська обл.,

м. Кам'янське,

вул. М.

Грушевського,

буд. 214)

II півріччя

2016 року –


звітний

період

2019 року

II

півріччя

2019

року

23 5


контролю










договорів






44








звітності






















ведення









майном

Державна

установа

«Одеський

слідчий

ізолятор»

(адреса:

65059,

м. Одеса, вул.

Люстдорфська

дорога,

буд. 11)

Червень

2016 року –


звітний

період

2019 року

І

півріччя

2019

року

50

26

3

1






договорів

















Капітальне будівництво

45



змін



























майном

Державне


Підприємство

Державної



служби

України

(№ 14)»

(адреса:

65059,

Одеська обл.,


Краснова, буд.

2А)

II півріччя

2016 року –


звітний

період

2019 року

І

півріччя

2019

року

33 3






договорів


















господарська діяльність на

підприємствах



кошторису, внесення до нього змін Здійснення внутрішніх















ведення



Державна

установа

«Дар’ївська

виправна

колонія

(№ 10)»

(адреса:

75032,


обл.,


2016 року –


звітний

період

2019 року

ІІ

півріччя

2019

року

50 3






договорів



46

претензійно-позовної роботи використання і









майном

Бiлозерський

р-н,

с. Дар’ївка) Відображення в бухгалтерському обліку


































ведення









майном

Державна

установа

«Кропивницька

виправна

колонія (№ 6)»



цький, вул.

Яновського,

50)


2016 року –


звітний

період

2019 року

ІІ

півріччя

2019

року

47 3






договорів
















47



Сектор внутрішнього аудиту Центрально-Західного міжрегіонального управління з питань виконання кримінальних покарань та пробації



змін



























майном

Державне




кримінально –


служби

України

(№86)»

(адреса:

21100

м. Вінниця

вул. Привокза

льна, 26 )


2016 рік –


звітний

період

2019 року

І

півріччя

2019

року

31 2



договорів







Відображення у бухгалтерському













контролю




аудитів щодо законності Оцінка діяльності Державна

установа


2016 рік –

І

півріччя 31 2

48

Управління державним майном та достовірності















ведення







майном

«Райківецька

виправна

колонія

(№78)»

(адреса:

31356

Хмельницька

обл. ,

Хмельницький

р-н с. Райківці,

вул. Паркова,

буд.9)


звітний

період

2019 року

2019

року


договорів




















контролю




















ведення





Державна

установа

«Могилів-

Подільська

виправна

колонія

(№ 114)»

(адреса:

24044

Вінницька

обл., Могилів-


2016 рік –


звітний

період

2019 року

ІІ

півріччя

2019

року

31 2



договорів




49







майном

Подільський

р-н,

с. Сказенці,

вул. Миру, 49)














контролю



змін



























майном

Державне



Державної



служби України

(№ 81)»


Вінницька обл.,

Вінницький р-н,

смт.

Стрижавка

вул. Алеї, 30 )


2016 рік –


звітний

період

2019 року

ІІ

півріччя

2019

року

31 2



договорів












50









контролю

Сектор внутрішнього аудиту Центрального міжрегіонального управління з питань виконання кримінальних покарань та пробації

57 Відображення в бухгалтерському обліку операцій щодо надходження, збереження та використання нематеріальних активів, основних засобів. інших необоротних

матеріальних активів та товарно-матеріальних цінностей; нарахування амортизації













Оцінка діяльності підприємства щодо законності та достовірності фінансової звітності,

правильності ведення бухгалтерського обліку, дотримання актів законодавства, планів, процедур, контрактів з питань

використання і збереження активів та управління державним майном

Державне



Державної



служби

України

(№ 85)»



місто Ірпінь,

селище

міського типу

Гостомель,

вулиця Мирна,

будинок 3)

2016 рік -


звітний

період

2019 року

І

півріччя

2019

року

31 2



змін

Укладання та виконання господарських договорів

Відображення дебіторської, кредиторської заборгованості та ведення претензійно - позовної роботи


коштів, виданих підзвіт

51


операцій щодо надходження, збереження та використання нематеріальних активів, основних засобів. інших необоротних матеріальних активів та товарно-матеріальних цінностей; нарахування















підприємства щодо законності та достовірності фінансової звітності, правильності ведення бухгалтерського

обліку, дотримання актів законодавства, планів, процедур, контрактів з питань використання і збереження активів та

управління державним майном

Державне



Державної



служби

України

(№ 95)»



місто Березань,

вул. Поштова)

2016 рік -


звітний

період

2019 року

І

півріччя

2019

року

31 2



змін


Відображення дебіторської, кредиторської заборгованості та

ведення претензійно - позовної роботи



59 Відображення в бухгалтерському обліку операцій щодо надходження, збереження та використання нематеріальних активів, основних

засобів. інших необоротних матеріальних активів та товарно-матеріальних цінностей; нарахування амортизації













Оцінка діяльності підприємства щодо законності та достовірності

фінансової звітності, правильності ведення бухгалтерського обліку, дотримання актів законодавства, планів, процедур,

контрактів з питань використання і збереження активів та управління державним майном

Державне

Підприємство


Державної



служби

України

(№ 62)»


Черкаська обл.,

місто Черкаси,

Придніпровськ

ий район,

вулиця

Сурікова,

будинок 30)


2016 року -


звітний

період

2019 року

ІІ

півріччя

2019

року

31 2



змін


Відображення дебіторської, кредиторської заборгованості та ведення претензійно - позовної роботи

52



60 Відображення в бухгалтерському обліку операцій щодо надходження, збереження та використання нематеріальних активів, основних засобів. інших необоротних матеріальних активів та товарно-

матеріальних цінностей; нарахування амортизації













Оцінка діяльності установи щодо законності та достовірності фінансової і бюджетної звітності, правильності ведення

бухгалтерського обліку, дотримання актів законодавства, планів, процедур, контрактів з питань використання і

збереження активів та управління державним майном

Державна

установа

«Житомирська

установа

виконання

покарань

(№ 8)»


м. Житомир,

вул. Ватутіна,

172)


2016 року -


звітний

період

2019 року

ІІ

півріччя

2019

року

31 2




Головний спеціаліст з внутрішнього аудиту Головного територіального управління юстиції у Вінницькій області

61 Здійснення оплати праці та нарахувань













управління майном.







ведення



законодавства в частині


проведення оплати

праці працівників та

нарахувань на


Головне



юстиції

у Вінницькій

області

(адреса:

21036,

м. Вінниця,

вул.

Хмельницьке

шосе, 7)

2016 рік -



2019 року

І

півріччя

2019

року

36 1

53

62 Ведення касових операцій та облік




















ведення




здійсненні касових

операцій та видачі

коштів під звіт

Головне



юстиції


області

(адреса:

21036,

м. Вінниця,

вул.


шосе, 7)

2016 рік -



2019 року

І

півріччя

2019

року

37 1

63 Планування та витрачання коштів

державного бюджету на споживання

комунальних послуг



















ведення




витрачання бюджетних

коштів на сплату


Головне



юстиції


області

(адреса:

21036,

м. Вінниця,

вул.


шосе, 7)


2016 року -



2019 року

ІІ

півріччя

2019

року

36 1





















ведення




укладанні договорів

Головне



юстиції


області

(адреса:

21036,

м. Вінниця,

вул.


ІV квартал

2017 року -



2019 року

ІІ

півріччя

2019

року

37 1

54

управління майном відповідно до вимог

законодавства про

публічні закупівлі

шосе, 7)

Головний спеціаліст з внутрішнього аудиту Головного територіального управління юстиції у Волинській області





















ведення




здійсненні





Головне



юстиції у

Волинській

області

(адреса:

43001,

м. Луцьк,

вул. Володими

рська, 1)

2017 рік –



2019 року

I

півріччя

2019

року

42 1

66 Надходження та використання коштів,

отриманих як плата за послуги, за

іншими джерелами власних

надходжень, іншими надходженнями

спеціального фонду



















ведення




надходження та

використання коштів,

отриманих як плата за

послуги, за іншими

джерелами власних

надходжень, іншими

Головне



юстиції у


області

(адреса:

43001,

м. Луцьк,


рська, 1)

2016 рік -



2019 року

I

півріччя

2019

року

42 1

55

надходженнями




























ведення




надходження,

збереження та


нематеріальних

активів, основних

засобів, інших

необоротних

матеріальних активів та

товарно-матеріальних

цінностей

Головне



юстиції у


області

(адреса:

43001,

м. Луцьк,


рська, 1)


2016 року -


звітний

період

2019 року

IІ

півріччя

2019

року

42 1

Головний спеціаліст з внутрішнього аудиту Головного територіального управління юстиції у Дніпропетровській області






















ведення





закупівель

Головне



юстиції

у

Дніпропетровськ

ій області

(адреса:

49027,

м. Дніпро,

пр. Дмитра

Яворницького,

21-а)

IV квартал

2017 року -



2019 року

І півріччя

2019 року

39 1

56

69 Нарахування та виплати винагород

державним виконавцям, у тому числі

дотримання критеріїв та правильності їх

застосування для здійснення нарахувань

та виплат винагород



















ведення




здійсненні виплати

винагороди державним

виконавцям

Головне



юстиції

у


ій області

(адреса:

49027,

м. Дніпро,

пр. Дмитра


21-а)

IV квартал

2017 року -



2019 року

І півріччя

2019 року

39 1





















ведення







Головне



юстиції

у


ій області

(адреса:

49027,

м. Дніпро,

пр. Дмитра


21-а)

IV квартал

2017 року -



2019 року

ІІ

півріччя

2019 року

25 1

57

71 Управління персоналом, дотримання









визначених у стратегічних

та річних планах,

ефективності планування і

виконання бюджетних

програм та результатів їх

виконання, якості надання


та виконання контрольно-

наглядових функцій,

завдань, визначених

актами законодавства, а

також ризиків, які

негативно впливають на

виконання функцій і

завдань підконтрольних

суб’єктів




функціонування

системи внутрішнього

контролю, ступеня

виконання і досягнення

цілей, завдань,


законодавства, з питань

управління персоналом


трудового

законодавства

Головне



юстиції

у


ій області

(адреса:

49027,

м. Дніпро,

пр. Дмитра


21-а)

IV квартал

2017 року -


звітний

період

2019 року

ІІ

півріччя

2019 року

47 1

Головний спеціаліст з внутрішнього аудиту Головного територіального управління юстиції у Житомирській області
























ведення




здійсненні нарахувань

та виплат винагороди

державним виконавцям

Головне



юстиції у

Житомирській

області (адреса:

10014,

м. Житомир,

м-н. Соборний,1)

2016 рік -



2019 року

І півріччя

2019 року

38 1

58
























ведення












Головне



юстиції у



10014,

м. Житомир,

м-н.

Соборний,1)

2016 рік -



2019 року

І півріччя

2019

року

38 1


на заробітну плату Здійснення внутрішніх


















ведення









Головне



юстиції у



10014,

м. Житомир,

м-н.

Соборний,1)


2016 року -



2019 року

ІІ

півріччя

2019

року

38 1

59

75 Відображення у бухгалтерському


























ведення




стану збереження та


придбаних







цінностей

Головне



юстиції у



10014,

м. Житомир,

м-н.

Соборний,1)


2016 року -



2019 року

ІІ

півріччя

2019

року

37 1

Головний спеціаліст з внутрішнього аудиту Головного територіального управління юстиції у Закарпатській області

60

























ведення


щодо дотримання


виплати винагороди


Головне



юстиції

у


області

(адреса:

88000,

Закарпатська

область,

м. Ужгород,

пл. Народна,4)

2016 рік -


звітний

період

2019 року

І

півріччя

2019

року

36 1

























достовірності ведення









необоротних активів та

товарно-матеріальних цінностей

Головне



юстиції

у


області

(адреса:

88000,


область,

м. Ужгород,


2016 рік -


звітний

період

2019 року

І

півріччя

2019

року

35 1

61

























ведення










надходженнями спеціального фонду

Головне



юстиції у


області

(адреса:

88000,


область,

м. Ужгород,



2016 року -


звітний

період

2019 року

ІІ

півріччя

2019

року

35 1


коштів виданих під звіт




















ведення







Головне



юстиції у


області

(адреса:

88000,


область,

м. Ужгород,



2016 року-


звітний

період

2019 року

ІІ

півріччя

2019

року

26 1

Головний спеціаліст з внутрішнього аудиту Головного територіального управління юстиції у Запорізькій області


операцій з питань руху, стану

збереження та використання паливно-

мастильних матеріалів і автотранспорту














ведення

Головне



юстиції

у Запорізькій

області


2018 рік -


звітний

період

2019 року

І

півріччя

2019

року

40 1

62









руху, стану збереження

та використання

паливно-мастильних

матеріалів і

автотранспорту


пр. Соборний,

164)
























ведення












Головне



юстиції


області




164)

2018 рік -


звітний

період

2019 року

І

півріччя

2019

року

48 1


коштів, виданих під звіт Здійснення внутрішніх


















ведення






Головне



юстиції


області




164)

2018 рік -


звітний

період

2019 року

ІІ

півріччя

2019

року

30 1

63


83 Нагляд та контроль за додержанням

законодавства про виконавче

провадження, правильністю,

своєчасністю та повнотою вчинення

виконавчих дій державними

виконавцями








визначених у стратегічних

та річних планах,

ефективності планування і

виконання бюджетних


виконання, якості надання


та виконання контрольно-

наглядових функцій,

завдань, визначених

актами законодавства, а

також ризиків, які

негативно впливають на

виконання функцій і

завдань підконтрольних

суб’єктів







законодавства, при

стягненні виконавчого

збору та витрат

виконавчого

провадження

Головне



юстиції


області




164)

ІІ квартал

2018 року -


звітний

період

2019 року

ІІ

півріччя

2019

року

42 1

Головний спеціаліст з внутрішнього аудиту Головного територіального управління юстиції в Івано-Франківській області

























ведення







Головне



юстиції в

Івано-

Франківській

області

(адреса:76018,

м. Івано-

Франківськ,

вул.

Грюнвальдськ

а, 11)


2018 року

–


звітний

період

2019 року

I

півріччя

2019

року

40 1

64

85 Формування державної політики у

сферах прав людини, доступу до

правосуддя, правової освіти, правової

обізнаності та правової роботи

















законодавства, з питань

об’єктивного,

всебічного та вчасного

розгляду звернень

(скарг, заяв

(клопотань)), які надані

до установи

Головне



юстиції в

Івано-


області


м. Івано-


вул.


а, 11)


2018 року

–


звітний

період

2019 року

I

півріччя

2019

року

36 1






















ведення









Головне



юстиції в

Івано-


області


м. Івано-


вул.


а, 11)


2018 року –


звітний

період

2019 року

II

півріччя

2019

року

39 1

65


отриманих як плата за послуги за

іншими джерелами власних надходжень

іншими надходженнями спеціального

фонду




















ведення




актів при справлянні

плати за надання

державними

нотаріусами

додаткових послуг

правового характеру,

які не пов’язані із




характеру та здійсненні

витрат, пов’язаних з

організацією таких

послуг

Головне



юстиції в

Івано-


області


м. Івано-


вул.


а, 11)


2018 року –


звітний

період

2019 року

II

півріччя

2019

року

41 1

Головний спеціаліст з внутрішнього аудиту Головного територіального управління юстиції у Кіровоградській області





















ведення








Головне



юстиції

у

Кіровоградсь

кій області

(адреса:

25006,


цький,


6/7)


2016 року –


звітний

період

2019 року

І

півріччя

2019

року

39 1

66

























ведення




нарахування та виплати

винагород державним

виконавцям, у тому

числі дотримання

критеріїв та

правильності їх

застосування для

здійснення нарахувань


Головне



юстиції

у



(адреса:

25006,


цький,


6/7)


2016 року –


звітний

період

2019 року

І

півріччя

2019 рік

39



























ведення




здійснення і

відображення в

бухгалтерському

обліку операцій щодо

надходження,

збереження та


Головне



юстиції

у



(адреса:

25006,


цький,


6/7)


2016 року –


звітний

період

2019 року

ІІ

півріччя

2019 рік

39

67







цінностей; нарахування






















ведення




складання,

затвердження та

виконання кошторису,


Головне



юстиції

у



(адреса:

25006,


цький,


6/7)

ІV квартал

2017 року –


звітний

період

2019 року

ІІ

півріччя

2019 рік

39

Головний спеціаліст з внутрішнього аудиту Головного територіального управління юстиції у Київській області





















ведення







Головне



юстиції у

Київській

області

(адреса:

02002, м. Київ,

вул. Євгена

Сверстюка,

15)

II півріччя

2017 року –


звітний

період

2019 року

І

півріччя

2019

року

38 1

68




операцій, щодо надходження,

























ведення






придбаних







цінностей

Головне



юстиції у

Київській

області

(адреса:

02002, м. Київ,


Сверстюка,

15)


2017 року –


звітний

період

2019 року

І

півріччя

2019

року

38 1

94 Нарахування та виплата винагород























ведення







Головне



юстиції у

Київській

області

(адреса:

02002, м. Київ,


Сверстюка,

15)


2016 року –


період

2019 року

ІІ

півріччя

2019

року

36 1

69
























ведення бухгал-

терського обліку та

дотримання










Головне



юстиції у

Київській

області

(адреса:

02002, м. Київ,


Сверстюка,

15)


2017 року –


період

2019 року

ІІ

півріччя

2019

року

37 1

Головний спеціаліст з внутрішнього аудиту Головного територіального управління юстиції у м. Києві



























ведення






придбаних







Головне



юстиції у

м. Києві

(адреса:

01601, м. Київ,

пров.

Музейний,

2-Д )

2016 рік –


звітний

період

2019 року

І квартал

2019

року

41 1

70

цінностей





















ведення







Головне



юстиції у

м. Києві

(адреса:

01601, м. Київ,

пров.

Музейний,

2-Д )

2016 рік –


звітний

період

2019 року

ІІ

квартал

2019

року

41 1





















ведення









Головне



юстиції у

м. Києві

(адреса:

01601, м. Київ,

пров.

Музейний,

2-Д )


2016 рік –


звітний

період

2019 року

ІІІ

квартал

2019

року

41 1


















Головне



юстиції у

м. Києві

(адреса:


2016 рік –


звітний

період

ІV

квартал

2019

ркоу

41 1

71







ведення







01601, м. Київ,

пров.

Музейний,

2-Д )

2019 року

Головний спеціаліст з внутрішнього аудиту Головного територіального управління юстиції у Луганській області





















ведення







Головне



юстиції у

Луганській

області

(адреса:

93400,

м. Cєверодоне

цьк,

вул. Єгорова,

22)

2016 рік –


звітний

період

2019 року

І

півріччя

2019

року

41 1
























ведення







Головне



юстиції у


області

(адреса:

93400,

м. Сєверодоне

цьк,


22)

2016 рік –


звітний

період

2019 року

І

півріччя

2019

року

41 1

102 Відображення в бухгалтерському обліку Здійснення внутрішніх Оцінка діяльності Головне ІІ півріччя ІІ 41 1

72




















ведення











юстиції у


області

(адреса:

93400,


цьк,


22)

2016 року –


звітний

період

2019 року

півріччя

2019

року
























ведення




справлянні мита,

наданні

адміністративних

послуг, плати за

надання платних

послуг відділами

державної реєстрації

актів цивільного стану

та здійсненні витрат на

організацію таких

послуг

Головне



юстиції у


області

(адреса:

93400,


цьк,


22)


2017 року –


звітний

період

2019 року

ІІ

півріччя

2019

року

41 1

Головний спеціаліст з внутрішнього аудиту Головного територіального управління юстиції у Миколаївській області

73



Здійснення внутрішнього

аудиту щодо законності

















ведення







Головне



юстиції у

Миколаївській

області

(адреса:

54020,

м. Миколаїв,

вул. 8-го

Березня, 107)

2016 рік -


період

2019 року

І

півріччя

2019

року

26 1
























ведення












Головне



юстиції у


області

(адреса:

54020,


вул. 8-го


2016 рік -


період

2019 року

І

півріччя

2019

року

36 1

























Головне



юстиції у


області

(адреса:

54020,


2016 року -


період

2019 року

ІІ

півріччя

2019

року

35 1

74











цінностей


вул. 8-го


107 Управління державним майном









Стратегічному та

Операційних планах,

ефективності планування

і виконання бюджетних


виконання, якості

надання











Оцінка ефективності

процесу управління

державним майном в

Головному

територіальному

управлінні юстиції у

Миколаївській області

Головне



юстиції у


(адреса:

54020,


вул. 8-го



2016 року -


період

2019 року

ІІ

півріччя

2019

року

35 1

Головний спеціаліст з внутрішнього аудиту Головного територіального управління юстиції у Одеській області

108 Планування та використання коштів

державного бюджету на споживання














Головне



юстиції в

Одеській

області

2017 рік -


звітний

період

2019 року

І

півріччя

2019

року

37 1

75







ведення




витрачання бюджетних

коштів на сплату




Богдана

Хмельницького,

34)






















ведення


при здійсненні

публічних закупівель

Головне



юстиції в

Одеській

області



Богдана


34)

2017 рік -


звітний

період

2019 року

І

півріччя

2019

року

38 1























ведення









Головне



юстиції в

Одеській

області


м. Одеса,

вул. Богдана


34)

2017 рік -


звітний

період

2019 року

ІІ

півріччя

2019

року

38 1













Головне



юстиції в

Одеській

2017 рік -


звітний

період

2019 року

ІІ

півріччя

2019

року

38 1

76









ведення







області


м. Одеса,

вул. Богдана


34)

Головний спеціаліст з внутрішнього аудиту Головного територіального управління юстиції у Полтавській області

112 Нарахування та виплата винагороди






















актів законодавства

при здійсненні

нарахувань та виплат



Головне



юстиції у

Полтавській

області

(адреса:

36000,

м Полтава,

вул.

Соборності,

45)


2016 року –


звітний

період

2019 року

І

півріччя

2019

року

42 1




















ведення







Головне



юстиції у


області

(адреса:

36000,

м Полтава,

вул.


45)


2016 року –


звітний

період

2019 року

І

півріччя

2019

року

42 1

114 Надходження та використання коштів












Головне



юстиції у

ІІ квартал

2017 року –


звітний

період

ІІ

півріччя

2019

року

38 1

77

спеціального фонду ведення бухгалтерського










ведення





використання коштів


послуги за іншими






області

(адреса:

36000,

м Полтава,

вул.


45)

2019 року


операцій щодо стану збереження та

використання придбаних
























ведення






придбаних







цінностей

Головне



юстиції у


області

(адреса:

36000,

м Полтава,

вул.


45)


2016 року –


звітний

період

2019 року

ІІ

півріччя

2019

року

40

1

Головний спеціаліст з внутрішнього аудиту Головного територіального управління юстиції у Рівненській області











Головне



юстиції у

2016 рік -


звітний

період

I

півріччя

2019

року

41 1

78











ведення








області

(адреса:

33028,

м. Рівне,


29)

2019 року
























ведення




здійсненні виплати



Головне



юстиції у


області

(адреса:

33028,

м. Рівне,


29)

2016 рік -


звітний

період

2019 року

I

півріччя

2019

року

41 1
























ведення











Головне



юстиції у


області

(адреса:

33028,

м. Рівне,


29)

II півріччя

2016 року -


звітний

період

2019 року

II

півріччя

2019

року

42 1

79


Головний спеціаліст з внутрішнього аудиту Головного територіального управління юстиції у Сумській області

119 Відображення дебіторської та

кредиторської заборгованості, ведення




















ведення




укладанні та виконанні

господарських

договорів,





заборгованості

Головне



юстиції

у Сумській

області

(адреса:

40003,

м. Суми,

вул. Герасима

Кондратьєва,

28)

.2017 рік –


звітний

період

2019 року

I

півріччя

2019

року

40 1
























ведення












Головне



юстиції

у Сумській

області

(адреса:

40003,

м. Суми,



28)

2017 рік –


звітний

період

2019 року

I

півріччя

2019

року

40 1

80

121 Відображення у бухгалтерському


































цінностей

Головне



юстиції

у Сумській

області

(адреса:

40003,

м. Суми,



28)

2017 рік –


звітний

період

2019 року

II

півріччя

2019

року

40 1





















ведення









Головне



юстиції

у Сумській

області

(адреса:

40003,

м. Суми,



28)

2017 рік –


звітний

період

2019 року

II

півріччя

2019

року

40 1

Головний спеціаліст з внутрішнього аудиту Головного територіального управління юстиції у Харківській області



















ведення

Головне



юстиції у


області


2016 рік -


звітний

період

2019 року

І

півріччя

2019

року

33 1

81

планів,процедур,контрак

тів з питань















м. Харків,


Мудрого,16)
















планів,процедур,контрак

тів з питань










ведення






придбаних







цінностей

Головне



юстиції у


області


м. Харків,


Мудрого,16)

2016 рік-


звітний

період

2019 року

I

півріччя

2019

року

33 1

82




















ведення







Головне



юстиції у


області


м. Харків,


Мудрого,16)


2016 року-


звітний

період

2019 року

ІI

півріччя

2019

року

32 1

126 Укладання та виконання господарських

договорів



















ведення




укладанні та виконанні

господарських

договорів

Головне



юстиції у


області


м. Харків,


Мудрого,16)


2016 року -


звітний

період

2019 року

ІI

півріччя

2019

року

32 1

Головний спеціаліст з внутрішнього аудиту Головного територіального управління юстиції у Херсонській області






















ведення




Головне



юстиції

у Херсонській

області

(адреса:

73003,

м. Херсон,

вул. Потьомкі

2016 рік –


звітний

період

2019 року

І

півріччя

2019

року

42 1

83






нська, 42/14)





фонду



















ведення














характеру, наданні


послуг державними

нотаріусами та

здійсненні витрат,

пов’язаних з


послуг

Головне



юстиції


області

(адреса:

73003,

м. Херсон,


нська, 42/14)

2016 рік –


звітний

період

2019 року

І

півріччя

2019

року

42 1



























Головне



юстиції


області

(адреса:

73003,

м. Херсон,


2016 року –


звітний

період

2019 року

ІІ

півріччя

2019

року

42 1

84









цінностей


нська, 42/14)

130 Управління державним майном Здійснення внутрішніх
























Оцінка ефективності

процесу управління

державним майном в

Головному



Херсонській області

Головне



юстиції


області

(адреса:

73003,

м. Херсон,


нська, 42/14)


2016 року –


звітний

період 2019

року

ІІ

півріччя

2019

42 1

Головний спеціаліст з внутрішнього аудиту Головного територіального управління юстиції у Хмельницькій області





















ведення



Головне



юстиції

у


області

(адреса:

29000,

2016 рік –


звітний

період

2019 року

І

півріччя

2019

року

30 1

85








м. Хмельницьк

ий,

вул.

Володимирськ

а, 91)






















ведення





закупівель

Головне



юстиції

у


області

(адреса:

29000,


ий,

вул.


а, 91)

2016 рік –


звітний

період

2019 року

І

півріччя

2019

року

40 1




надходжень, інших надходжень




















ведення









надходжень, інших

надходжень


Головне



юстиції

у


області

(адреса:

29000,


ий,

вул.


а, 91)


2016 року –


звітний

період

2019 року

ІІ

півріччя

2019

року

40 1









Головне




2016 року –


ІІ

півріччя

2019

40 1

86













ведення







юстиції

у


області

(адреса:

29000,


ий,

вул.


а, 91)

звітний

період

2019 року

року

Головний спеціаліст з внутрішнього аудиту Головного територіального управління юстиції у Черкаській області

135 Ведення касових операцій та видача

коштів під звіт Здійснення внутрішніх


















ведення




здійснення касових

операцій та видача


Головне



юстиції у


області

(адреса:

18001,

м. Черкаси,

бульвар

Шевченка,

185)

2016 рік –


звітний

період

2019 року

І

півріччя

2019

року

32 1
























ведення




нарахування та виплати

винагород державним

виконавцям, у тому

числі дотримання

критеріїв та

Головне



юстиції у


області

(адреса:

18001,

м. Черкаси,

бульвар

Шевченка,

185)

2016 рік –


звітний

період

2019 року

І

півріччя

2019

року

32 1

87

правильності їх

застосування для

здійснення нарахувань






















ведення









Головне



юстиції у


області

(адреса:

18001,

м. Черкаси,

бульвар

Шевченка,

185)


2017 року –


звітний

період

2019 року

ІІ

півріччя

2019

року

32 1

138 Управління персоналом, дотримання


























функціонування

системи внутрішнього

контролю, ступеня




законодавства, при

управлінні персоналом,

дотриманні трудового

законодавства

Головне



юстиції у


області

(адреса:

18001,

м. Черкаси,

бульвар

Шевченка,

185)


2016 року –


звітний

період

2019 року

ІІ

півріччя

2019

року

43 1

88



підконтрольних

суб’єктів

Головний спеціаліст з внутрішнього аудиту Головного територіального управління юстиції у Чернівецькій області
























ведення







Головне



юстиції

у


області

(адреса:

58010,


вул. Грушевсь

кого, 1)

2016 рік –


звітний

період

2019 року

I

півріччя

2019

року

34 1























ведення









Головне



юстиції

у


області

(адреса:

58010,



кого, 1)

2016 рік –


звітний

період

2019 року

I

півріччя

2019

року

34 1



















ведення

Головне



юстиції

у


області

II півріччя

2016 рік –


звітний

період

2019 року

II

півріччя

2019

року

34 1

89
























пов’язаних

з організацією таких

послуг

(адреса:

58010,



кого, 1)





















ведення







Головне



юстиції

у


області

(адреса:

58010,



кого, 1)

II півріччя

2016 рік –


звітний

період

2019 року

II

півріччя

2019

року

34 1

Головний спеціаліст з внутрішнього аудиту Головного територіального управління юстиції у Чернігівській області













Головне



юстиції

2016 рік –


звітний

період

І

півріччя

39 1

90











ведення









у

Чернігівській

області

(адреса:

14000,

м. Чернігів

проспект

Миру, 43)

2019 року

2019

року





фонду



















ведення



















пов’язаних з


послуг

Головне



юстиції

у


області

(адреса:

14000,


проспект

Миру, 43)


2016 року –


звітний

період

2019 року

І

півріччя

2019

року

38 1

91
























ведення







Головне



юстиції

у


області

(адреса:

14000,


проспект

Миру, 43)


2016 року –


звітний

період

2019 року

ІІ

півріччя

2019

року

38 1

146 Процес річного планування діяльності

Головного територіального управління

юстиції у Чернігівській області

























Оцінка ефективності та

результативності

процесу річного

планування в

Головному



Чернігівській області

Головне



юстиції

у


області

(адреса:

14000,


проспект

Миру, 43)


2016 року –


звітний

період

2019 року

ІІ

півріччя

2019

року

45 1

92

ІІ. ЗДІЙСНЕННЯ ІНШОЇ ДІЯЛЬНІСТІ З ВНУТРІШНЬОГО АУДИТУ

Підстава для включення іншої

діяльності з внутрішнього аудиту

№

з/п Вид іншої діяльності з внутрішнього аудиту Термін виконання

Робочі дні

на

виконання,

кількість

Задіяні

внутрішні

аудитори,

кількість

1 2 3 4 5 6


Здійснення методологічної

роботи

1

Розробка нових/актуалізація існуючих внутрішніх документів з питань

внутрішнього аудиту, вивчення вітчизняного та міжнародного досвіду з

проведення внутрішнього аудиту в державному секторі

Протягом року 25 7

2

Проведення консультацій, роз'яснень (внутрішніх обговорень) щодо

методологічних підходів до планування, організації, проведення та

оформлення результатів внутрішніх аудитів


Складання стратегічного та

операційного планів діяльності з

внутрішнього аудиту Мін’юсту

3 Складання Зведеного стратегічного плану діяльності з внутрішнього аудиту До 15.02.2019 18 6

4

Складання Зведеного операційного плану діяльності з внутрішнього аудиту

на підставі ризик-орієнтовного відбору та з урахуванням завдань Зведеного

стратегічного плану

До 15.02.2019 18 6

Ведення та актуалізація бази

даних, що містить інформацію

про об’єкти та підконтрольні

суб’єкти внутрішнього аудиту

5 Формування Зведеної бази даних, що містить інформацію про об’єкти та

підконтрольні суб’єкти внутрішнього аудиту, її актуалізація

До 01.07.2019 та

до 01.01.2020 20 2

Професійний розвиток

працівників підрозділу


6 Складання Плану з економічних навчань працівників До 05.01.2019 та

до 05.07.2019 1 1

7 Проведення внутрішніх економічних (професійних навчань) Протягом року 1 19

8 Складання Звіту про проведення економічних навчань До 05.07.2019 та

до 05.01.2020 1 1

Проведення внутрішньої оцінки

якості внутрішнього аудиту

9 Здійснення постійного моніторингу якості реалізації функції внутрішнього

аудиту в ході організації та проведення внутрішніх аудитів Протягом року 20 4

10

Здійснення періодичної внутрішньої оцінки діяльності спеціалістів

територіальних органів, що належать до сфери управління Мін’юсту,

здійснення аналізу та узагальнення результатів внутрішніх оцінок якості

внутрішнього аудиту підрозділів внутрішнього аудиту територіальних

органів та установ, що належать до сфери управління Мін’юсту

З 09.01.2019 по

16.01.2019 25 10

93

11 Складання та затвердження Програми забезпечення та підвищення якості

внутрішнього аудиту До 15.02.2019 1 1

12

Надання рекомендацій спеціалістам територіальних органів та установ, що

належать до сфери управління Мін'юсту, рекомендацій стосовно

покращення рівня якості внутрішнього аудиту, інформування керівників

територіальних органів та установ, що належать до сфери управління

Мін'юсту, про рівень якості внутрішнього аудиту в пiдроздiлах

До 01.03.2019 5 10

13 Здійснення моніторингу стану вжиття заходів, рекомендованих за

результатами проведення внутрішньої оцінки якості внутрішнього аудиту Грудень 2019 року 10 5

Удосконалення системи

внутрішнього контролю в

Департаменті

14 Актуалізація адміністративних регламентів основних процесів відповідно до

завдань та функцій;

І півріччя 2019

року 10 2

15 Складання опису внутрішнього середовища Департаменту Протягом року 10 2

16 Формування реєстру ідентифікованих ризиків Департаменту Протягом року 10 2

17 Формування пропозиції до Плану з реалізації заходів контролю та

моніторингу та впровадження їх результатів До 31.10.2019 10 2

18 Складання інформації про виконання Плану з реалізації заходів контролю та

моніторингу впровадження їх результатів

Листопад –

грудень 2019 року 10 2

19 Складання Звіту про стан функціонування внутрішнього контролю за рік Протягом року 10 2

Звітування

20

Складання і затвердження Звіту (зведеного звіту) про результати діяльності

підрозділу внутрішнього аудиту за затвердженою Міністерством фінансів

України формою

До 20.01.2019 40 5

21 Складання Звіту (зведеного звіту) керівнику державного органу про

результати діяльності підрозділу внутрішнього аудиту До 20.01.2019 20 3

Здійснення моніторингу

впровадження рекомендацій,

наданих за результатами

проведення внутрішніх аудитів

22

Опрацювання інформації про результати реалізації аудиторських

рекомендацій, наданих за результатами внутрішнього аудиту, отриманих від



23

Направлення листів-нагадувань підконтрольним суб’єктам внутрішнього

аудиту стосовно надання інформації про результати реалізації аудиторських

рекомендацій


Реалізація матеріалів внутрішніх

аудитів

24 Написання та направлення листів за результатами аудитів Протягом року 5 5

25 Формування аудиторських справ Протягом року 20 5




внутрішнього аудиту (ризик-

орієнтоване планування


1 Складання стратегічного плану діяльності з внутрішнього аудиту До 25.01.2019 5 2

2

Складання операційного плану діяльності з внутрішнього аудиту на підставі

ризик-орієнтованого відбору та з урахуванням завдань стратегічного плану


До 25.01.2019 5 2

94

аудиту)





3 Опрацювання інформації про результати реалізації аудиторських


підконтрольних суб’єктів внутрішнього аудиту


4






роботи 5

Розробка нових/актуалізація існуючих адміністративних регламентів з

питань внутрішнього аудиту (інших внутрішніх нормативних документів,

що регулюють діяльність з внутрішнього аудиту), вивчення вітчизняного та

міжнародного досвіду з проведення внутрішнього аудиту в державному

секторі


Періодична внутрішня оцінка




7

Оформлення результатів періодичної внутрішньої оцінки якості діяльності

працівників підрозділу внутрішнього аудиту та надання інформації

відповідно до заповнених форм 1-5 до Департаменту

До 08.01.2020 10 1

8

Особиста участь керівника підрозділу внутрішнього аудиту в звітуванні

директору Департаменту (за попереднім погодженням дати такого

звітування)

З 09.01.2019

по 20.01.2019 1 1




9

Cкладання Плану з економічних навчань працівників підрозділу


До 20.07.2019 та

до 20.01.2020 4 1

10

Cкладання Звіту про проведення економічних навчань працівників

підрозділу внутрішнього аудиту

До 05.07.2019 та

до 05.01.2020 8 1

11 Участь у семінарах, круглих столах Протягом року 5 4


внутрішнього контролю







14 Складання інформації про ідентифікацію та оцінку ризиків

До 31.10.2019 5 2

95


15 Складання Звіту про результати діяльності підрозділу внутрішнього аудиту

за затвердженою Міністерством фінансів України формою До 20.01.2019 6 1

16

Складання звіту керівнику територіального органу юстиції та директору

Департаменту внутрішнього аудиту про результати діяльності підрозділу


До 20.01.2019 5 2

Ведення та актуалізація Бази




17

Актуалізація Бази даних, що містить інформацію про об’єкти та

підконтрольні суб’єкти внутрішнього аудиту


18

Надання актуалізованої Бази даних, що містить інформацію про об’єкти та

підконтрольні суб’єкти внутрішнього аудиту, до Департаменту


До 01.07.2019 та

до 01.01.2020 1 1


аудитів

19 Написання та направлення листів за результатами аудитів


20 Формування аудиторських справ








аудиту)

1 Складання стратегічного плану діяльності з внутрішнього аудиту

До 25.01.2019 5 3

2




До 25.01.2019 5 3





3





4






роботи 5





секторі


96



6

Складання та затвердження Програми забезпечення та підвищення якості


До 15.02.2019 3 3

7




До 08.01.2020 5 3

8




З 09.01.2019

по 20.01.2019 1 1




9 Cкладання Плану з економічних навчань працівників підрозділу


До 20.07.2019 та

до 20.01.2020 2 3

10 Cкладання Звіту про проведення економічних навчань працівників


До 05.07.2019 та

до 05.01.2020 2 3










14 Складання інформації про ідентифікацію та оцінку ризиків До 31.10.2019 4 3




16




До 20.01.2019 6 3





17




18




До 01.07.2019 та

до 01.01.2020 2 3


аудитів



97







аудиту)


2




До 25.01.2019 7 1





3





4






роботи 5





секторі






7




До 08.01.2020 10 1

8




З 09.01.2019 по

20.01.2019 1 1






До 20.07.2019 та

до 20.01.2020 2 1



До 05.07.2019 та

до 05.01.2020 2 1




12

Складання інформації про виконання Плану з реалізації заходів контролю та







Звітування 15 Складання Звіту про результати діяльності підрозділу внутрішнього аудиту До 20.01.2019 3 1

98

за затвердженою Міністерством фінансів України формою

16




До 20.01.2019 3 1





17 Актуалізація Бази даних, що містить інформацію про об’єкти та

підконтрольні суб’єкти внутрішнього аудиту Протягом року 2 1

18




До 01.07.2019 та

до 01.01.2020 1 1


аудитів









аудиту)


2




До 25.01.2019 2 2





3





4






роботи 5





секторі






7




До 08.01.2020 2 1

8




З 09.01.2019 по

20.01.2019 2 2

99






До 20.07.2019 та

до 20.01.2020 1 2



До 05.07.2019 та

до 05.01.2020 2 1














16




До 20.01.2019 2 1







18




До 01.07.2019 та

до 01.01.2020 2 1


аудитів











аудиту)


2




До 25.01.2019 2 2





3





4





100


роботи 5





секторі






7




До 08.01.2020 3 2

8




З 09.01.2019 по

20.01.2019 3 1






До 20.07.2019 та

до 20.01.2020 2 1



До 05.07.2019 та

до 05.01.2020 5 1












15

Складання Звіту про результати діяльності підрозділу внутрішнього аудиту


До 20.01.2019 4 2

16




До 20.01.2019 2 2







18




До 01.07.2019 та

до 01.01.2020 2 1

Реалізація матеріалів внутрішніх 19 Написання та направлення листів за результатами аудитів Протягом року 1 1

101

аудитів 20 Формування аудиторських справ Протягом року 2 2







аудиту)


2




До 25.01.2019 2 1





3





4






роботи 5





секторі






7




До 08.01.2020 1 1

8




З 09.01.2019 по

20.01.2019 1 1






До 20.07.2019 та

до 20.01.2020 2 1



До 05.07.2019 та

до 05.01.2020 2 1

11 Участь у семінарах, круглих столах



внутрішнього контролю 12





102







16




До 20.01.2019 2 1







18




До 01.07.2019 та

до 01.01.2020 1 1


аудитів









аудиту)


2




До 25.01.2019 3 2 1

Складання

стратегічного

плану

діяльності з


аудиту

До 25.01.2019 3 3





3





4






роботи

5






103

секторі





7




До 08.01.2020 3 4

8




З 09.01.2019 по

20.01.2019 5 1




9 Складання Плану з економічних навчань працівників підрозділу


До 20.07.2019 та

до 20.01.2020 4 1

10 Складання Звіту про проведення економічних навчань працівників


До 05.07.2019 та

до 05.01.2020 5 2












15

Складання Звіту про результати діяльності підрозділу внутрішнього аудиту


До 20.01.2019 8 4

16




До 20.01.2019 5 1



17




104


суб’єкти внутрішнього аудиту 18




До 01.07.2019 та

до 01.01.2020 1 3


аудитів









аудиту)

1 Складання стратегічного плану діяльності з внутрішнього аудиту

До 25.01.2019 2 2

2




До 25.01.2019 2 2





3





4






роботи 5





секторі




6

Складання та затвердження Програми забезпечення та підвищення якості


До 15.02.2019 2 1

7




До 08.01.2020 2 1

8




З 09.01.2019 по

20.01.2019 1 1

105






До 20.07.2019 та

до 20.01.2020 2 2



До 05.07.2019 та

до 05.01.2020 1 1














16




До 20.01.2019 2 1





17




18




До 01.07.2019 та

до 01.01.2020 1 1


аудитів











аудиту)


2




До 25.01.2019 2 1

106





3





4






роботи 5





секторі






7




До 08.01.2020 1 1

8




З 09.01.2019 по

20.01.2019 1 1






До 20.07.2019 та

до 20.01.2020 2 1



До 05.07.2019 та

до 05.01.2020 2 1




12





13

Формування пропозиції до Плану з реалізації заходів контролю та

моніторингу та впровадження їх результатів

До 31.10.2019 1 1


До 31.10.2019 3 1

Звітування 15 Складання Звіту про результати діяльності підрозділу внутрішнього аудиту


107

16




До 20.01.2019 3 1







18




До 01.07.2019 та

до 01.01.2020 1 1


аудитів






внутрішнього аудиту Головного

територіального управління

юстиції (ризик-орієнтоване

планування діяльності з

внутрішнього аудиту)


2




До 25.01.2019 6 1





3





4






роботи 5


питань внутрішнього аудиту, вивчення вітчизняного та міжнародного

досвіду з проведення внутрішнього аудиту в державному секторі




6

Заповнення самооцінки виконання спеціалістом посадових обов'язків і

завдань, результати якої документуються та надаються для аналізу

директору Департаменту

До 05.07.2019 та

до 05.01.2020 4 1

7

Оформлення та надання до Департаменту інформації про стан вжиття

заходів, рекомендованих за результатами проведеної періодичної

внутрішньої оцінки якості внутрішнього аудиту (з підтверджуючими

документами)

До 01.08.2019 2 1

8 Особиста участь у звітуванні директору Департаменту (за попереднім

погодженням дати такого звітування)

З 09.01.2019

по 20.01.2019 1 1


спеціалістів з внутрішнього 9

Cкладання інформації щодо проходження навчання з підвищення

професійної кваліфікації

До 05.07.2019 та

до 05.01.2020 1 1

108

аудиту 10 Cкладання звіту про самостійне вивчення нормативно-правових актів

До 05.07.2019 та

до 05.01.2020 1 1












15 Складання Звіту про результати діяльності спеціаліста з внутрішнього

аудиту за затвердженою Міністерством фінансів України формою До 20.01.2019 1 1

16


Департаменту внутрішнього аудиту про результати діяльності спеціаліста з


До 20.01.2019 1 1







18




До 01.07.2019 та

до 01.01.2020 1 1


аудитів













2




До 25.01.2019 2 1





3





4






роботи 5





109



6




До 05.07.2019 та

до 05.01.2020 1 1

7





До 01.08.2019 2 1



З 09.01.2019

по 20.01.2019 1 1


спеціалістів з внутрішнього

аудиту

9 Cкладання інформації щодо проходження навчання з підвищення


До 05.07.2019 та

до 05.01.2020 1 1

10 Cкладання звіту про самостійне вивчення нормативно-правових актів До 05.07.2019 та

до 05.01.2020 1 1











До 31.10.2019 2 1


15

Складання Звіту про результати діяльності спеціаліста з внутрішнього

аудиту за затвердженою Міністерством фінансів України формою

До 20.01.2019 2 1

16




До 20.01.2019 2 1





17




18




До 01.07.2019 та

до 01.01.2020 2 1


аудитів




Складання стратегічного та 1 Складання стратегічного плану діяльності з внутрішнього аудиту До 25.01.2019 2 1

110







2




До 25.01.2019 2 1





3





4






роботи 5







6




До 05.07.2019 та

до 05.01.2020 1 1

7





До 01.08.2019 1 1



З 09.01.2019

по 20.01.2019 1 1



аудиту



До 05.07.2019 та

до 05.01.2020 1 1


до 05.01.2020 1 1











До 31.10.2019 2 1




16 Складання звіту керівнику територіального органу юстиції та директору

Департаменту внутрішнього аудиту про результати діяльності спеціаліста з До 20.01.2019 2 1

111








18




До 01.07.2019 та

до 01.01.2020 1 1


аудитів












2




До 25.01.2019 2 1





3





4






роботи 5







6




До 05.07.2019 та

до 05.01.2020 2 1

7





До 01.08.2019 1 1



З 09.01.2019

по 20.01.2019 1 1





До 05.07.2019 та

до 05.01.2020 2 1

112


До 05.07.2019 та

до 05.01.2020 2 1














16




До 20.01.2019 2 1







18




До 01.07.2019 та

до 01.01.2020 2 1


аудитів













2




До 25.01.2019 3 1





3





4






роботи 5





113



6




До 05.07.2019 та

до 05.01.2020 1 1

7





До 01.08.2019 1 1



З 09.01.2019

по 20.01.2019 3 1



аудиту



До 05.07.2019 та

до 05.01.2020 4 1


до 05.01.2020 4 1














16




До 20.01.2019 2 1





17




18




До 01.07.2019 та

до 01.01.2020 1 1


аудитів







114







2




До 25.01.2019 2 1





3





4






роботи 5







6




До 05.07.2019 та

до 05.01.2020 1 1

7





До 01.08.2019 1 1



З 09.01.2019

по 20.01.2019 1 1



аудиту



До 05.07.2019 та

до 05.01.2020 1 1


до 05.01.2020 1 1
















115








18




До 01.07.2019 та

до 01.01.2020 1 1


аудитів












2




До 25.01.2019 2 1





3





4






роботи 5







6




До 05.07.2019 та

до 05.01.2020 2 1

7





До 01.08.2019 1 1



З 09.01.2019

по 20.01.2019 1 1





До 05.07.2019 та

до 05.01.2020 1 1

116


До 05.07.2019 та

до 05.01.2020 1 1














16




До 20.01.2019 1 1







18




До 01.07.2019 та

до 01.01.2020 1 1


аудитів












2




До 25.01.2019 2 1





3





4






роботи 5


питань внутрішнього аудиту, вивчення вітчизняного та міжнародного Протягом року 2 1

117




6




До 05.07.2019 та

до 05.01.2020 1 1

7





До 01.08.2019 1 1



З 09.01.2019

по 20.01.2019 1 1



аудиту



До 05.07.2019 та

до 05.01.2020 1 1


до 05.01.2020 1 1














16




До 20.01.2019 2 1







18




До 01.07.2019 та

до 01.01.2020 1 1


аудитів






118







2




До 25.01.2019 4 1





3





4






роботи 5







6




До 05.07.2019 та

до 05.01.2020 1 1

7





До 01.08.2019 1 1



З 09.01.2019

по 20.01.2019 1 1



аудиту



До 05.07.2019 та

до 05.01.2020 1 1


до 05.01.2020 1 1
















119








18




До 01.07.2019 та

до 01.01.2020 1 1


аудитів












2




До 25.01.2019 2 1





3





4






роботи 5







6




До 05.07.2019 та

до 05.01.2020 2 1

7





До 01.08.2019 2 1



З 09.01.2019

по 20.01.2019 1 1



аудиту



До 05.07.2019 та

до 05.01.2020 2 1

10 Cкладання звіту про самостійне вивчення нормативно-правових актів До 05.07.2019 та 2 1

120

до 05.01.2020














16




До 20.01.2019 2 1







18




До 01.07.2019 та

до 01.01.2020 2 1


аудитів












2




До 25.01.2019 3 1





3





4






роботи 5






якості внутрішнього аудиту 6




До 05.07.2019 та

до 05.01.2020 1 1

121

7





До 01.08.2019 1 1



З 09.01.2019

по 20.01.2019 3 1



аудиту



До 05.07.2019 та

до 05.01.2020 1 1


до 05.01.2020 1 1














16




До 20.01.2019 1 1







18




До 01.07.2019 та

до 01.01.2020 1 1


аудитів












2




До 25.01.2019 3 1




3





122


4






роботи 5







6




До 05.07.2019 та

до 05.01.2020 1 1

7





До 01.08.2019 1 1



З 09.01.2019

по 20.01.2019 3 1



аудиту



До 05.07.2019 та

до 05.01.2020 1 1


до 05.01.2020 2 1














16




До 20.01.2019 2 1







18




До 01.07.2019 та

до 01.01.2020 1 1


аудитів




123









2




До 25.01.2019 2 1





3





4






роботи 5







6




До 05.07.2019 та

до 05.01.2020 5 1

7





До 01.08.2019 3 1



З 09.01.2019

по 20.01.2019 2 1



аудиту



До 05.07.2019 та

до 05.01.2020 1 1


до 05.01.2020 1 1
















124








18




До 01.07.2019 та

до 01.01.2020 1 1


аудитів












2




До 25.01.2019 4 1





3





4






роботи 5







6




До 05.07.2019 та

до 05.01.2020 1 1

7





До 01.08.2019 2 1



З 09.01.2019

по 20.01.2019 1 1



аудиту



До 05.07.2019 та

до 05.01.2020 1 1


до 05.01.2020 1 1

125














16




До 20.01.2019 1 1







18




До 01.07.2019 та

до 01.01.2020 1 1


аудитів












2




До 25.01.2019 2 1





3





4






роботи 5






якості внутрішнього аудиту 6




До 05.07.2019 та

до 05.01.2020 1 1

126

7





До 01.08.2019 2 1



З 09.01.2019

по 20.01.2019 1 1



аудиту



До 05.07.2019 та

до 05.01.2020 1 1


до 05.01.2020 1 1














16




До 20.01.2019 2 1







18




До 01.07.2019 та

до 01.01.2020 2 1


аудитів












2



діяльності з внутрішнього аудиту До 25.01.2019 1 1




3





127


4






роботи 5







6




До 05.07.2019 та

до 05.01.2020 2 1

7





До 01.08.2019 2 1



З 09.01.2019

по 20.01.2019 1 1



аудиту



До 05.07.2019 та

до 05.01.2020 2 1


до 05.01.2020 2 1














16




До 20.01.2019 2 1







18




До 01.07.2019 та

до 01.01.2020 2 1


аудитів





128










2




До 25.01.2019 6 1





3





4






роботи 5







6




До 05.07.2019 та

до 05.01.2020 1 1

7





До 01.08.2019 3 1

8

Особиста участь у звітуванні директору Департаменту (за попереднім


З 09.01.2019

по 20.01.2019 1 1



аудиту



До 05.07.2019 та

до 05.01.2020 1 1


до 05.01.2020 1 1











До 31.10.2019 2 1

Звітування 15 Складання Звіту про результати діяльності спеціаліста з внутрішнього До 20.01.2019 2 1

129

аудиту за затвердженою Міністерством фінансів України формою

16




До 20.01.2019 2 1







18




До 01.07.2019 та

до 01.01.2020 1 1


аудитів



Головний спеціаліст з внутрішнього аудиту Головного територіального управління юстиції у Херсонській області




територіальних управлінь





2




До 25.01.2019 3 1





3





4






роботи 5







6




До 05.07.2019 та

до 05.01.2020 2 1

7





До 01.08.2019 2 1



З 09.01.2019

по 20.01.2019 1 1





До 05.07.2019 та

до 05.01.2020 2 1

130


До 05.07.2019 та

до 05.01.2020 2 1














16




До 20.01.2019 1 1







18




До 01.07.2019 та

до 01.01.2020 2 1


аудитів



Головний спеціаліст з внутрішнього аудиту Головного територіального управління юстиції у Хмельницькій області









2




До 25.01.2019 2 1





3





4






роботи 5





131



6




До 05.07.2019 та

до 05.01.2020 1 1

7





До 01.08.2019 3 1



З 09.01.2019

по 20.01.2019 1 1



аудиту



До 05.07.2019 та

до 05.01.2020 1 1


до 05.01.2020 1 1














16




До 20.01.2019 1 1







18




До 01.07.2019 та

до 01.01.2020 1 1


аудитів




Головний спеціаліст з внутрішнього аудиту Головного територіального управління юстиції у Черкаській області








2




До 25.01.2019 2 1

132






3





4






роботи 5







6




До 05.07.2019 та

до 05.01.2020 1 1

7





До 01.08.2019 1 1



З 09.01.2019

по 20.01.2019 1 1



аудиту



До 05.07.2019 та

до 05.01.2020 1 1


до 05.01.2020 1 1











До 31.10.2019 2 1




16




До 20.01.2019 2 1

133







18




До 01.07.2019 та

до 01.01.2020 1 1


аудитів



Головний спеціаліст з внутрішнього аудиту Головного територіального управління юстиції у Чернівецькій області









2




До 25.01.2019 2 1





3

Опрацювання інформації про результати реалізації аудиторських рекомендацій,

наданих за результатами внутрішнього аудиту, отриманих від підконтрольних

суб’єктів внутрішнього аудиту


4

Направлення листів-нагадувань підконтрольним суб’єктам внутрішнього аудиту

стосовно надання інформації про результати реалізації аудиторських



Здійснення методологічної роботи 5

Розробка нових/актуалізація існуючих адміністративних регламентів з питань






6

Заповнення самооцінки виконання спеціалістом посадових обов'язків і завдань,

результати якої документуються та надаються для аналізу директору

Департаменту

До 05.07.2019 та

до 05.01.2020 1 1

7

Оформлення та надання до Департаменту інформації про стан вжиття заходів,

рекомендованих за результатами проведеної періодичної внутрішньої оцінки

якості внутрішнього аудиту (з підтверджуючими документами)

До 01.08.2019 1 1



З 09.01.2019

по 20.01.2019 3 1

Професійний розвиток спеціалістів

з внутрішнього аудиту

9 Cкладання інформації щодо проходження навчання з підвищення професійної

кваліфікації

До 05.07.2019 та

до 05.01.2020 1 1


до 05.01.2020 1 1






Листопад – грудень

2019 року 12 1

13 Формування пропозиції до Плану з реалізації заходів контролю та моніторингу До 31.10.2019 2 1

134

та впровадження їх результатів



15 Складання Звіту про результати діяльності спеціаліста з внутрішнього аудиту за

затвердженою Міністерством фінансів України формою До 20.01.2019 2 1

16




До 20.01.2019 1 1


даних, що містить інформацію про

об’єкти та підконтрольні суб’єкти


17 Актуалізація Бази даних, що містить інформацію про об’єкти та підконтрольні

суб’єкти внутрішнього аудиту Протягом року 1 1

18


підконтрольні суб’єкти внутрішнього аудиту, до Департаменту внутрішнього

аудиту

До 01.07.2019 та

до 01.01.2020 1 1


аудитів



Головний спеціаліст з внутрішнього аудиту Головного територіального управління юстиції у Чернігівській області









2




До 25.01.2019 5 1





3

Опрацювання інформації про результати реалізації аудиторських рекомендацій,

наданих за результатами внутрішнього аудиту, отриманих від підконтрольних

суб’єктів внутрішнього аудиту


4

Направлення листів-нагадувань підконтрольним суб’єктам внутрішнього аудиту

стосовно надання інформації про результати реалізації аудиторських



Здійснення методологічної роботи 5

Розробка нових/актуалізація існуючих адміністративних регламентів з питань






6

Заповнення самооцінки виконання спеціалістом посадових обов'язків і завдань,

результати якої документуються та надаються для аналізу директору

Департаменту

До 05.07.2019 та

до 05.01.2020 1 1

7

Оформлення та надання до Департаменту інформації про стан вжиття заходів,

рекомендованих за результатами проведеної періодичної внутрішньої оцінки

якості внутрішнього аудиту (з підтверджуючими документами)

До 01.08.2019 5 1



З 09.01.2019

по 20.01.2019 1 1

135

Професійний розвиток спеціалістів

з внутрішнього аудиту

9 Cкладання інформації щодо проходження навчання з підвищення професійної

кваліфікації

До 05.07.2019 та

до 05.01.2020 1 1


до 05.01.2020 1 1






Листопад – грудень

2019 року 1 1

13 Формування пропозиції до Плану з реалізації заходів контролю та моніторингу

та впровадження їх результатів До 31.10.2019 2 1



15 Складання Звіту про результати діяльності спеціаліста з внутрішнього аудиту за

затвердженою Міністерством фінансів України формою До 20.01.2019 2 1

16




До 20.01.2019 2 1


даних, що містить інформацію про

об’єкти та підконтрольні суб’єкти


17 Актуалізація Бази даних, що містить інформацію про об’єкти та підконтрольні

суб’єкти внутрішнього аудиту Протягом року 2 1

18


підконтрольні суб’єкти внутрішнього аудиту, до Департаменту внутрішнього

аудиту

До 01.07.2019 та

до 01.01.2020 1 1


аудитів



ІІІ. ОБСЯГИ РОБОЧОГО ЧАСУ ТА ЗАВАНТАЖЕНІСТЬ ВНУТРІШНІМИ АУДИТАМИ, ІНШОЮ ДІЯЛЬНІСТЮ

З ВНУТРІШНЬОГО АУДИТУ

№ з/п Посада працівника підрозділу


Загальна

кількість

робочих днів

на рік

Кількість

посад (за

фактом)

Плановий

фонд робочого

часу, людино-

дні

Завантаженість внутрішніми аудитами

Завантаженість

іншою діяльністю з


аудиту, людино-днів

Визначений

коефіцієнт

завантаженості

внутрішніми

аудитами для

відповідної посади

Загальний плановий

фонд робочого часу

на проведення

внутрішніх

аудитів, людино-дні

у тому числі на:

планові внутрішні

аудити, людино-дні

1 2 3 4 5 6 7 8 9


1

Заступник директора

Департаменту - начальник

відділу

250 1 212 0,2 42,40 36,80 1623

136

2 Начальник відділу 250 3 654 0,7 457,80 430,00

3 Головний спеціаліст 250 14 2998 0,8 2398,40 2293,20

4 Головний спеціаліст (не

приймає участь у аудитах) 250 3 658 - - -

Всього: X 21 4522 X 2899 2760,00 1623


1 Начальник управління 250 1 222 0,6 133 113

221 2 Начальник відділу 250 1 222 0,6 133 113

3 Головний спеціаліст 250 2 434 0,9 391 331

Всього: X 4 878 X 657,00 557 221


1 Начальник управління 250 1 228 0,6 137 102

315 2

Заступник начальника

управління - начальник

відділу

250 1 217 0,6 130 98

3 Начальник відділу 250 1 228 0,6 137 102


Всього: X 5 1129 X 814 610 315


1 Начальник сектору 250 1 226 0,6 136 102 90

Всього: X 1 226 X 136 102 90


1 Головний спеціаліст 250 2 431 0,9 388 291 64

2 Провідний спеціаліст 250 1 209 0,9 188 141

Всього: X 3 640 X 576 432 64


1 Завідувач сектору 250 1 220 0,6 132 120,0

108,0 2 Головний спеціаліст 250 1 205 0,9 185 168,0

3 Провідний спеціаліст - - - - - -

Всього: X 2 425 X 317 288,0 108,0


1 Начальник відділу 250 1 220 0,6 132 99

176 2 Головний спеціаліст 250 3 660 0,9 594 446

3 Провідний спеціаліст 250 1 220 0,9 198 149

Всього: X 5 1100 X 924,00 694 176

137


1 Завідувач сектору (не

задіяний в аудитах) 250 1 212 - - -

283


3

Провідний спеціаліст

відділу внутрішнього

аудиту (звільнений

11.03.2019 у зв'язку зі

створенням сектору

внутрішнього аудиту та

скороченням штату)

47 1 47 0,9 42 26

Всього: X 5 915 X 632 566 283


1 Завідувач сектору 250 1 220 0,6 132 99 110


Всього: X 2 440 X 330,00 248 110


1 Завідувач сектору 250 1 220 0,6 132 99 110


Всього: X 2 440 X 330,00 248 110



Всього: X 1 208 X 166 146 42



Всього: X 1 198 X 158 126 40



Всього: X 1 213 X 170 150 43



Всього: X 1 208 X 166 151 42



Всього: X 1 220 X 176,00 132 44

138



Всього: X 1 213 X 170 160 43



Всього: X 1 210 X 168,00 156 42



Всього: X 1 214 X 171 156 43



Всього: X 1 210 X 168,00 149 42



Всього: X 1 228 X 182 164 46



Всього: X 1 228 X 182 164 46



Всього: X 1 220 X 176 132 44



Всього: X 1 215 X 172,00 151 43



Всього: X 1 220 X 176,00 162 44



Всього: X 1 194 X 155 124 39



Всього: X 1 220 X 176,00 160 44



Documents

I.внутрішнім аудитом – ІІ півріччя 2016 року – ... (включено за результатами оцінки ризиків) ... результатів